申华控股：申华控股关于间接控股股东收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告2021-09-17
证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2021-40 号
辽宁申华控股股份有限公司
关于间接控股股东收到中国证券监督管理委员会
《行政处罚决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
2021 年 9 月 15 日晚，辽宁申华控股股份有限公司收到间接控股股东华晨汽车集
团控股有限公司（简称“华晨集团”）出具的《关于收到中国证监会行政处罚决定书的
通知》（简称《通知》），通知称，华晨集团及其相关人员收到中国证券监督管理委员
会《行政处罚决定书》（处罚字[2021]66 号）。
截止本公告日，公司间接控股股东华晨集团直接及通过辽宁正国投资有限公司、
辽宁华晟汽车零部件有限公司间接持有公司股份合计 446,365,266 股，占公司总股本的
22.93%。目前华晨集团与辽宁正国正处于合并重整阶段，能否重整成功尚存在不确定性，
重整方案可能会对公司股权结构、控制权等方面产生一定影响。敬请广大投资者注意投
资风险。
一、情况概述
2020 年 11 月 20 日，辽宁申华控股股份有限公司（简称“公司”）间接控股股东华
晨汽车集团控股有限（简称“华晨集团”）收到中国证券监督管理委员会（简称“中国
证监会”）《调查通知书》（辽证调查字[2020]101 号），中国证监会决定对华晨集团涉
嫌信息披露违法违规立案调查。（详见公司 2020-46 号临时公告）
2021 年 9 月 15 日晚，公司收到间接控股股东华晨集团出具的《关于收到中国证监
会行政处罚决定书的通知》（简称“《通知》”），《通知》称，华晨集团及其相关人
员收到中国证监会《行政处罚决定书》（处罚字[2021]66 号）（简称“《决定书》”），
《决定书》主要内容如下：
“依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（简称“2005 年《证券法》”）
和 2019 年修订的《中华人民共和国证券法》（简称“2019 年《证券法》”）的有关规
定，对华晨集团信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，于 2021 年 4 月 8 日作
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出《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]24 号）并送达当事人。应当事人要求，我会
于 2021 年 5 月 25 日召开听证会，听取当事人代理人的陈述和申辩。听证会后，针对当
事人的陈述申辩意见，我会进一步核查了相关事实，并补充调取了证据。我会于 2021
年 8 月 4 日作出《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]59 号）并送达全体当事人，本
案现已调查、审理终结。
经查明，华晨集团存在以下违法事实：一是华晨集团披露的 2017 年、2018 年年度
报告存在虚假记载。二是华晨集团以虚假申报文件骗取公开发行公司债券核准。三是华
晨集团非公开发行公司债券披露的文件虚假记载。四是华晨集团银行间债券市场信息披
露违法。五是华晨集团未按规定及时披露相关信息。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，合计对华晨集团处以 5360
万元罚款；对祁玉民处以 60 万元罚款；阎秉哲处以 20 万元罚款；对叶正华、刘鹏程分
别处以 40 万元罚款；对刘同富、邢如飞分别处以 30 万元；对池冶处以 20 万元罚款；
对杨波、东风、刘学敏分别处以 10 万元罚款；对高新刚处以 8 万元罚款。”
二、 相关风险提示
1、 截至本公告日，公司间接控股股东华晨集团直接及间接持有公司股份合计
446,365,266 股，占公司总股本的 22.93% ，其中处于冻结状态的股份数量 合计为
107,721,083 股，占其持股总数的 24.13%，占公司总股本的 5.53%。目前华晨集团正处
于重整阶段，能否重整成功尚存在不确定性，重整方案可能会对公司股权结构、控制权
等方面产生一定影响。
2、公司具有独立完整的业务及自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务等
方面与控股股东及其关联方相互独立。华晨集团的重整事项不会对公司日常生产经营产
生影响，截至本公告披露日，公司的生产经营情况正常。
3、公司将持续关注相关事项的后续进展并及时履行信息披露义务。公司指定信息披
露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体和网站披露的为准，敬请广大投
资者注意投资风险。
三、备查文件
华晨集团出具的《关于收到中国证监会行政处罚决定书的通知》。
特此公告。
辽宁申华控股股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
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