证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2022-06 号
辽宁申华控股股份有限公司
关于辽宁证监局对公司采取责令改正措施的整改报告公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
辽宁申华控股股份有限公司（简称“公司”）于 2022 年 2 月 21 日收到中国证券监
督管理委员会辽宁监管局（简称“辽宁证监局”）发来的《关于对辽宁申华控股股份有
限公司采取责令改正措施的监管工作函》（上证公函【2022】5 号，简称“工作函”），
具体内容详见 2022-04 号公告。
公司对辽宁证监局工作函列示的问题高度重视，立即组织相关人员对照有关法律法
规以及公司内部管理制度的规定和要求，认真制定了整改计划及实施整改措施，现将整
改情况如下：
一、 内部控制方面
存在问题 1：违反规定发生大额对外借款
2020 年 5 月 6 日，你公司将 1.52 亿元资金拆借给晨宝（辽宁）汽车制造有限公司（简
称“辽宁晨宝”），违反了公司内控制度。
情况说明：
2020 年 5 月，经公司下属子公司合作方介绍并担保，辽宁晨宝拟向公司短期拆借一
笔资金。公司考虑到借款方企业的净资产足以覆盖该笔债权，且有第三方提供担保，期
限较短、风险较小，为赚取利息差，公司同意向辽宁晨宝提供一笔短期借款，约定借款
本息共计 1.545 亿元，借款利率 12%，其中利息 288.4 万元前置扣除。
2020 年 5 月 6 日，公司根据借款合同，将扣除利息后的款项 1.516 亿元转账给辽宁
晨宝。 2020 年 6 月 28 日及 6 月 30 日，公司通过全资子公司上海申华汽车发展有限公司
分两笔（1.54 亿元及 50 万元）收到了辽宁晨宝归还的全额本息。本次交易中，公司未造
成财产损失，获取利息收入 288.4 万元。
公司与辽宁晨宝不存在关联关系，上述借款不属于关联交易，不构成关联方资金占
用。同时，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司内控制度，因
上述借款金额未达到公司 2019 年年末经审计净资产 10%，不属于应披露事项，不存在信
息披露违规。本次公司对外出借资金事项的行为违反了公司《内部借款管理制度》中“公
1
司及其子公司不得对除子公司、参股公司以外的其他公司提供借款”的规定，本次违规主
要系公司内控制度执行不到位所致。
公司整改措施如下：
1、 上述事项发生后，公司立即对公司及子公司是否存在其他违规借款事项开展了自
查。经自查，公司自上述事项发生之日起未再发生违反内控制度及其他法律法规的违规
借款。
2、 公司于 2021 年 12 月调整了公司组织机构及相关业务负责人，并对公司关键管理
人员开展内控制度培训，通过增强各部门及子公司违规风险防控意识及定期和不定期的
内控实施情况自查，提高内部控制运营质量，减少违规发生风险。
整改责任人：财务负责人、业务公司负责人、财务管理部、审计内控部
整改期限： 整改已落实，后期长期落实。
存在问题 2：房产出售后未及时办理新证
目前，你公司房产证仍包含已于 2004 年出售的申华金融大厦第 2 层 1,313.22 平方米
面积，未见换证，违反了公司内控制度。
情况说明：
公司原持有申华金融大厦 33,947.21 平方米。2004 年 12 月 30 日，公司曾经第六届
董事会第四次会议审议通过，向上海泓泰汽车销售服务有限公司（简称“泓泰汽销”）出售
申华金融大厦二层的建筑面积为 1313.22 平方米的办公房地产（详见 2004-21 号临时公
告）。交易完成后，泓泰汽销取得了单独的房产证，公司仍持有申华金融大厦 32,633.99
平方米。
公司过往因融资需要，长期以来将申华金融大厦产证作为融资抵押物，按公司资金
需求及物业楼层分布将产证同时抵押于多家银行。上述房产交易前，公司对交易部分面
积解除了抵押，并调整了后续用于抵押的物业范围。交易完成后，公司用于融资抵押的
物业均为公司自持物业，不再包含泓泰汽销所有的办公楼区域，但因公司更换新产证需
要取得各银行同意，执行银行内部审批流程同步更换抵押文件，而协调多家银行同步办
理较为困难，产证一直未予更换。
公司整改措施如下：公司近年来通过资产优化，大幅减少了融资体量，2021 年起，
为提高融资管理效率，公司将总部融资集中至一家银行。近期，公司已与银行协商变更
抵押物产证事项，目前产证变更相关流程已在实施过程中。
整改责任人：综合办公室、财务管理部、审计内控部
整改期限：整改实施中，预计 2022 年 3 月底前完成。
2
存在问题 3：新旧公章同时使用
2020 年度，你公司因更名而更换使用新公章，但你公司存在新旧公章同时使用的情
形，违反了公司内控制度及《企业内部控制基本规范》规定。
情况说明：2020 年下半年，公司迁址，企业名称、注册地址及法人均发生变更，
公司曾分别于 2020 年 10 月 16 日、2020 年 11 月 2 日召开了第十一届董事会第三十
二次会议、2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称、注册地址及
修订<公司章程>的议案》。2020 年 12 月 10 日，公司完成公司名称、注册地址变更的工
商登记及相应的《公司章程》备案手续，并取得了沈阳市市场监督管理局换发的《营业
执照》。（详见 2020-38、42、51 号临时公告）
因上述变更涉及的相关事项较多，公司未能完成多个银行账户的名称变更流程，导
致在日常业务正常开展过程中，公司存在与银行往来文件上新旧公章同时使用的情形。
该情形违反了公司内控制度及《企业内部控制基本规范》规定。
公司整改措施如下：目前，公司已积极开展相关银行账户的变更及清理工作。
整改责任人：综合办公室、审计内控部、财务管理部
整改期限：整改实施中，预计 2022 年 6 月底前完成。
二、 信息披露方面
存在问题 1：2020 年度财务报告中预计负债列示有误
你公司为上海华晨汽车租赁有限公司（以下简称华晨汽租）与陆金申华融资（上海）
有限公司（以下简称陆金申华）签订的《融资租赁合同》提供连带责任保证担保。截止
2020 年 12 月 16 日，华晨汽租未付租金（含未付租金、留购价及逾期利息）合计 4,700.65
万元。你公司持有陆金申华 45%股权，仅按未付租金的 55%确认了预计负债，由此导致
预计负债虚减 2,115 万元，不符合《企业会计准则第 13 号—或有事项》（财会【2006】3
号）第五条的规定。
情况说明：
2017 年，公司为华晨汽租与陆金申华签订数笔的《融资租赁合同》提供了为期三年
的连带责任保证担保（详见 2017-30 号公告）。2020 年 12 月，公司收到陆金申华发至的
《逾期通知函》，截止 2020 年 12 月 16 日，华晨汽租未付租金（含未付租金、留购价及
逾期利息）合计 4,700.65 万元。根据担保协议及通知函，公司于 2020 年 12 月将 4,700.65
3
万元的 55%，即 2,585.36 万元确认了预计负债，剩余 45%的部分，即 2,115.29 万元确认
了投资损失。上述账务处理不符合《企业会计准则第 13 号—或有事项》（财会【2006】
3 号）第五条的规定。
公司整改措施如下：
公司根据《企业会计准则第 13 号—或有事项》（财会【2006】3 号）第五条规定，
将公司为华晨汽租与陆金申华签订的《融资租赁合同》提供连带责任保证担保形成的相
关或有负债全额确认预计负债，合计金额为 4,700.65 万元（含未付租金、留购价及逾期
利息）。上述预计负债事项对 2020 年年报长期股权投资、预计负债、投资收益、信用减
值损失进行了调整，长期股权投资及投资收益分别增加 2,115.29 万元，预计负债增加
2,115.29 万元，信用减值损失减少 2,115.29 万元，同时公司对 2020 年年报财务报表及
财务报告附注进行了更正修改。上述事项对 2020 年半年报及季报不造成影响。2020 年定
期报告修改明细见《附件 1：2020 年年报财务报表及财务报告附注修改明细》。
上述预计负债事项对 2021 年一季报、半年报、三季报资产负债表年初数及期末数均
产生影响，调整分录及影响同 2020 年年报数，2021 年定期报告修改明细见《附件 3： 2021
年一至三季度财务报表修改明细》。
整改责任人：财务负责人、董事会秘书、财务管理部、综合办公室
整改期限：整改已落实，详见附件修改明细。
存在问题 2：2020 年度财务报告附注相关项目披露不符合规定
2020 年末，你公司在上海农商银行营业部 2 笔合计金额 2,890.25 万元的短期借款为
逾期借款，该逾期借款欠利息 129.33 万元。财务报表附注中未披露上述借款逾期金额及
原因，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定
（2014 年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二十条第八项的规定。
2020 年末，你公司账龄超过 1 年的重要应付账款共 4 项合计金额 2,630.93 万元，财
务报表附注未披露未偿还或结转的原因，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 15 号—财务报告的一般规定（2014 年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二
十条第五项的规定。
情况说明：
经公司自查，2020 年末除上海农商银行营业部 2 笔合计金额 3,040.64 万元（本金
2,890.25 万元、利息 150.39 万元）的短期借款发生逾期外，公司尚有其他银行逾期短期
借款 1,795.90 万元，逾期一年内到期长期借款 1,700.99 万元，总计逾期短期借款 4,836.54
4
万元，逾期一年内到期长期借款 1,700.99 万元。上述逾期借款均已经在 2020 年报财报附
注中披露，具体涉及的借款明细如下：
单位：元
借款行 逾期金额（含逾期利息） 逾期原因
上海农村商业银行股份有限公司 30,406,381.22 资金紧张，后续已偿还。
浙商银行成都分行 7,066,406.25 资金紧张，后续已偿还。
光大银行宁波慈溪支行 10,892,568.23 资金紧张，后续已偿还。
合计 48,365,355.70
上述借款中逾期利息总计 190.59 万元一并在短期借款及一年内到期的非流动负债中
核算，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定
（2014 年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二十条第八项的规定。
2020 年末，公司账龄超过 1 年的重要应付账款共 4 项合计金额 2,630.93 万元，财务
报表附注中未披露未偿还或结转的原因，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 15 号—财务报告的一般规定（2014 年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二
十条第五项的规定。
公司整改措施如下：
公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定
（2014 年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二十条第八项的规定，2020 年末，公
司逾期短期借款 4,836.54 万元、逾期一年内到期长期借款 1,700.99 万元，其中逾期利息
190.59 万元，对上述逾期利息进行重分类修改，短期借款减少 156.04 万元、一年内到期
的非流动负债减少 34.55 万元、应付利息增加 190.59 万元，同时对 2020 年年报财务报表
及财务报告附注进行了更正修改。上述逾期借款事项对 2020 年一季报及半年报不造成影
响，对 2020 年三季报同样也存在影响，2020 年 9 月末，公司逾期一年内到期的长期借款
1,808.54 万元，其中逾期利息 19.07 万元，对上述逾期利息进行重分类修改，一年内到期
的非流动负债减少 19.07 万元、应付利息增加 19.07 万元，2020 年定期报告修改明细见《附
件 1：2020 年年报财务报表及财务报告附注修改明细》。
上述逾期借款事项对 2021 半年报及三季报资产负债表年初数造成影响，对期末数不
造成影响。对 2021 年一季报资产负债表年初数及期末数均有影响，2021 年 3 月末，公司
尚有逾期短期借款 704.53 万元，其中逾期利息 5.39 万元，对上述逾期利息进行重分类修
改，短期借款减少 5.39 万元、应付利息增加 5.39 万元，2021 年定期报告修改明细见《附
件 3：2021 年一至三季度财务报表修改明细》。
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定（2014
年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二十条第五项的规定，2020 年末，公司账龄
超过 1 年的重要应付账款共 4 项合计金额 2,630.93 万元，对上述应付账款公司修改补充
披露了未偿还或结转的原因，具体情况如下：
5
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
沈阳兴远东汽车零部件有限公司 9,720,000.00 尚未结算
河南圆方机电安装有限公司 7,004,554.55 工程结算尚未完成。
北京城通建筑工程管理有限公司 4,980,918.89 尚未与对方公司结算。
部分防水工程尚未过质保
期，尾款尚未支付；另有部
广东省六建集团有限公司 4,603,815.64
分工程款尚未与对方公司
结算。
合计 26,309,289.08 /
2020 年 6 月末，公司账龄超过 1 年的重要应付账款共 4 项合计金额 2,962.29 万元，
根据上述规则第二十条第五项的规定，公司修改补充披露了上述应付账款未偿还或结转
的原因，具体情况如下：
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
沈阳兴远东汽车零部件有限公司 9,720,000.00 尚未结算
江苏启安建设集团有限公司 7,505,154.78 工程结算尚未完成。
河南圆方机电安装有限公司 7,004,554.55 工程结算尚未完成。
部分防水工程尚未过质保
期，尾款尚未支付；另有部
广东省六建集团有限公司 5,393,166.40
分工程款尚未与对方公司
结算。
合计 29,622,875.73 /
整改责任人：财务负责人、董事会秘书、财务管理部、综合办公室
整改期限：整改已落实，详见附件修改明细。
存在问题 3：未按要求披露与大股东及其附属企业之间的经营性资金往来
你公司未在 2020 年度《非经营性占用及其他关联资金往来情况汇总表》中披露与大
股东及其附属企业之间的经营性资金往来，不符合《关于发布<上海证券交易所上市公司
定期报告业务指南>的通知》（上证函【2020】1766 号）附件 2 的规定，违反了《上市公
司信息披露管理办法》（证监会令 40 号）第二条第一款的规定。
公司整改措施如下：
公司根据《关于发布<上海证券交易所上市公司定期报告业务指南>的通知》（上证
函[2020]1766 号）附件 2 的规定，在公司 2020 年度《非经营性占用及其他关联资金往来
情况汇总表》中补充披露与大股东及其附属企业之间的经营性资金往来。
整改责任人：财务负责人、董事会秘书、财务管理部、综合办公室
整改期限：整改已落实，详见附件补充披露明细。
6
公司将以此次整改为契机，深刻汲取教训，加强相关责任人员对相关法律法规的学
习，持续加强对信息披露管理制度执行情况的检查、监督力度，不断提高 公司规范运作
能力和水平，杜绝此类问题再次发生，切实维护公司及全体股东的利益，实现公司持续、
健康发展。
特此公告。
辽宁申华控股股份有限公司董事会
2022 年 3 月 19 日
附件：1、2020 年年报财务报表及财务报告附注修改明细
2、2020 年度《非经营性占用及其他关联资金往来情况汇总表》补充披露明细
3、2021 年一至三季度财务报表修改明细
7
附件：1、2020 年年报财务报表及财务报告附注修改明细
一、修改 2020 年财务报表
1、合并资产负债表
2020 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 375,475,820.38 375,475,820.38
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 17,290,000.00 17,290,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 401,284,998.13 401,284,998.13
应收款项融资 1,660,207.35 1,660,207.35
预付款项 315,415,327.72 315,415,327.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 51,883,970.83 51,883,970.83
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,303,128,982.04 1,303,128,982.04
合同资产 28,431,904.76 28,431,904.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35,918,452.43 35,918,452.43
流动资产合计 2,530,489,663.64 2,530,489,663.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 712,876,352.21 691,723,419.87 21,152,932.34
其他权益工具投资 15,750,000.00 15,750,000.00
其他非流动金融资产 6,624,668.87 6,624,668.87
投资性房地产 215,179,552.42 215,179,552.42
固定资产 1,345,147,600.38 1,345,147,600.38
在建工程 1,938,798.29 1,938,798.29
生产性生物资产
油气资产
8
使用权资产
无形资产 302,053,783.58 302,053,783.58
开发支出
商誉 69,053,745.62 69,053,745.62
长期待摊费用 36,433,367.94 36,433,367.94
递延所得税资产 7,742,521.46 7,742,521.46
其他非流动资产
非流动资产合计 2,712,800,390.77 2,691,647,458.43 21,152,932.34
资产总计 5,243,290,054.41 5,222,137,122.07 21,152,932.34
流动负债：
短期借款 1,119,805,479.71 1,121,365,823.17 -1,560,343.46
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 128,727,232.00 128,727,232.00
应付账款 122,367,955.10 122,367,955.10
预收款项 486,656.92 486,656.92
合同负债 195,854,748.18 195,854,748.18
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 48,652,289.38 48,652,289.38
应交税费 45,192,026.54 45,192,026.54
其他应付款 441,705,707.52 439,799,856.82 1,905,850.70
其中：应付利息 1,905,850.70 1,905,850.70
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 255,203,486.07 255,548,993.31 -345,507.24
其他流动负债 15,882,979.17 15,882,979.17
流动负债合计 2,373,878,560.59 2,373,878,560.59
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,060,331,052.62 1,060,331,052.62
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
9
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
递延收益 37,655,017.77 37,655,017.77
递延所得税负债 45,962,739.76 45,962,739.76
其他非流动负债
非流动负债合计 1,190,955,326.46 1,169,802,394.12 21,152,932.34
负债合计 3,564,833,887.05 3,543,680,954.71 21,152,932.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 355,988,995.98 355,988,995.98
减：库存股
其他综合收益 -42,576,607.24 -42,576,607.24
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -1,160,472,631.01 -1,160,472,631.01
归属于母公司所有者权益（或股东
1,099,320,074.73 1,099,320,074.73
权益）合计
少数股东权益 579,136,092.63 579,136,092.63
所有者权益（或股东权益）合计 1,678,456,167.36 1,678,456,167.36
负债和所有者权益（或股东权
5,243,290,054.41 5,222,137,122.07 21,152,932.34
益）总计
10
2、合并利润表
项目 2020 年度修改后 2020 年度修改前 调整额
一、营业总收入 6,898,070,442.10 6,898,070,442.10
其中：营业收入 6,898,070,442.10 6,898,070,442.10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,890,018,585.81 6,890,018,585.81
其中：营业成本 6,304,141,615.69 6,304,141,615.69
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 23,782,000.99 23,782,000.99
销售费用 136,301,774.64 136,301,774.64
管理费用 257,645,468.70 257,645,468.70
研发费用
财务费用 168,147,725.79 168,147,725.79
其中：利息费用 169,859,603.74 169,859,603.74
利息收入 4,494,370.51 4,494,370.51
加：其他收益 22,850,086.30 22,850,086.30
投资收益（损失以“－”号填
-84,380,720.92 -105,533,653.26 21,152,932.34
列）
其中：对联营企业和合营企业
-87,191,947.26 -108,344,879.60 21,152,932.34
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
2,227,494.19 2,227,494.19
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-331,919,930.03 -310,766,997.69 -21,152,932.34
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-245,719,123.02 -245,719,123.02
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
11,915,446.25 11,915,446.25
号填列）
11
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -616,974,890.94 -616,974,890.94
加：营业外收入 8,495,982.09 8,495,982.09
减：营业外支出 4,795,079.42 4,795,079.42
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-613,273,988.27 -613,273,988.27
填列）
减：所得税费用 68,346,022.10 68,346,022.10
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -681,620,010.37 -681,620,010.37
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
-681,620,010.37 -681,620,010.37
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
-755,591,522.33 -755,591,522.33
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
73,971,511.96 73,971,511.96
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -42,611,922.82 -42,611,922.82
（一）归属母公司所有者的其他综
-42,611,922.82 -42,611,922.82
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综
-42,269,096.69 -42,269,096.69
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
-42,269,096.69 -42,269,096.69
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合
-342,826.13 -342,826.13
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -342,826.13 -342,826.13
（7）其他
12
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 -724,231,933.19 -724,231,933.19
（一）归属于母公司所有者的综合
-798,203,445.15 -798,203,445.15
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
73,971,511.96 73,971,511.96
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.3882 -0.3882
（二）稀释每股收益(元/股) -0.3882 -0.3882
13
3、母公司资产负债表
2020 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 8,892,504.36 8,892,504.36
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 205,490,355.73 205,490,355.73
应收款项融资 500,000.00 500,000.00
预付款项 62,930,350.00 62,930,350.00
其他应收款 1,144,872,296.55 1,144,872,296.55
其中：应收利息
应收股利 884,463.64 884,463.64
存货 83,098.15 83,098.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,510,561.46 4,510,561.46
流动资产合计 1,427,279,166.25 1,427,279,166.25
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,992,963,702.23 1,971,810,769.89 21,152,932.34
其他权益工具投资 15,750,000.00 15,750,000.00
其他非流动金融资产 6,624,668.87 6,624,668.87
投资性房地产 182,766,648.18 182,766,648.18
固定资产 76,097,977.83 76,097,977.83
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 382,343.11 382,343.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,274,585,340.22 2,253,432,407.88 21,152,932.34
资产总计 3,701,864,506.47 3,680,711,574.13 21,152,932.34
流动负债：
短期借款 28,902,512.24 30,406,381.22 -1,503,868.98
14
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 12,829,525.97 12,829,525.97
预收款项
合同负债 42,264,219.34 42,264,219.34
应付职工薪酬 5,734,765.65 5,734,765.65
应交税费
其他应付款 1,318,710,811.73 1,317,206,942.75 1,503,868.98
其中：应付利息 1,503,868.98 1,503,868.98
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 101,843,512.74 101,843,512.74
其他流动负债 5,494,348.51 5,494,348.51
流动负债合计 1,515,779,696.18 1,515,779,696.18
非流动负债：
长期借款 785,000,000.00 785,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 832,006,516.31 810,853,583.97 21,152,932.34
负债合计 2,347,786,212.49 2,326,633,280.15 21,152,932.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 343,658,407.20 343,658,407.20
减：库存股
其他综合收益 -42,269,096.69 -42,269,096.69
专项储备
盈余公积
未分配利润 -893,691,333.53 -893,691,333.53
所有者权益（或股东权益）合计 1,354,078,293.98 1,354,078,293.98
负债和所有者权益（或股东权
3,701,864,506.47 3,680,711,574.13 21,152,932.34
益）总计
15
4、母公司利润表
项目 2020 年度修改后 2020 年度修改前 调整额
一、营业收入 17,373,024.33 17,373,024.33
减：营业成本 6,409,662.24 6,409,662.24
税金及附加 3,667,320.27 3,667,320.27
销售费用
管理费用 51,272,703.43 51,272,703.43
研发费用
财务费用 71,382,802.44 71,382,802.44
其中：利息费用 79,650,518.89 79,650,518.89
利息收入 8,370,427.80 8,370,427.80
加：其他收益 42,243.71 42,243.71
投资收益（损失以“－”号填
-118,976,510.49 -140,129,442.83 21,152,932.34
列）
其中：对联营企业和合营企业
-119,352,764.57 -140,505,696.91 21,152,932.34
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
2,227,494.19 2,227,494.19
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-138,514,764.70 -117,361,832.36 -21,152,932.34
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
915,373.53 915,373.53
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -369,665,627.81 -369,665,627.81
加：营业外收入 2,642,325.27 2,642,325.27
减：营业外支出 166,786.08 166,786.08
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-367,190,088.62 -367,190,088.62
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -367,190,088.62 -367,190,088.62
（一）持续经营净利润（净亏损以
-367,190,088.62 -367,190,088.62
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -42,269,096.69 -42,269,096.69
16
（一）不能重分类进损益的其他综
-42,269,096.69 -42,269,096.69
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
-42,269,096.69 -42,269,096.69
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -409,459,185.31 -409,459,185.31
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.1887 -0.1887
（二）稀释每股收益(元/股) -0.1887 -0.1887
二、修改 2020 年三季度财务报表
1、合并资产负债表
2020 年 09 月 30 日 2020 年 09 月 30 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 591,321,416.65 591,321,416.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 165,000,000.00 165,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 548,301,626.93 548,301,626.93
17
应收款项融资 1,890,207.35 1,890,207.35
预付款项 461,192,954.08 461,192,954.08
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 59,633,204.96 59,633,204.96
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,416,823,914.94 1,416,823,914.94
合同资产 11,966,120.00 11,966,120.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 6,899,315.18 6,899,315.18
其他流动资产 39,811,711.55 39,811,711.55
流动资产合计 3,302,840,471.64 3,302,840,471.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 1,833,065.46 1,833,065.46
长期股权投资 805,587,768.10 805,587,768.10
其他权益工具投资 58,019,096.69 58,019,096.69
其他非流动金融资产 7,323,787.55 7,323,787.55
投资性房地产 219,330,492.49 219,330,492.49
固定资产 1,364,597,975.92 1,364,597,975.92
在建工程 5,902,683.40 5,902,683.40
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 362,192,231.86 362,192,231.86
开发支出
商誉 69,053,745.62 69,053,745.62
长期待摊费用 36,886,254.86 36,886,254.86
递延所得税资产 5,420,619.88 5,420,619.88
其他非流动资产
非流动资产合计 2,936,147,721.83 2,936,147,721.83
资产总计 6,238,988,193.47 6,238,988,193.47
流动负债：
短期借款 1,176,872,492.64 1,176,872,492.64
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
18
应付票据 201,471,188.00 201,471,188.00
应付账款 165,017,674.83 165,017,674.83
预收款项 195,498.16 195,498.16
合同负债 171,198,225.76 171,198,225.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 14,364,892.05 14,364,892.05
应交税费 35,754,810.11 35,754,810.11
其他应付款 592,426,050.68 592,235,359.89 190,690.79
其中：应付利息 190,690.79 190,690.79
应付股利 4,410,000.00 4,410,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 168,333,937.06 168,524,627.85 -190,690.79
其他流动负债
流动负债合计 2,525,634,769.29 2,525,634,769.29
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,207,055,815.78 1,207,055,815.78
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 39,682,239.80 39,682,239.80
递延所得税负债 24,051,662.96 24,051,662.96
其他非流动负债 49,285,334.76 49,285,334.76
非流动负债合计 1,320,075,053.30 1,320,075,053.30
负债合计 3,845,709,822.59 3,845,709,822.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 344,309,989.93 344,309,989.93
减：库存股
其他综合收益 -253,771.68 -253,771.68
专项储备
19
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -446,146,834.32 -446,146,834.32
归属于母公司所有者权益（或股东
1,844,289,700.93 1,844,289,700.93
权益）合计
少数股东权益 548,988,669.95 548,988,669.95
所有者权益（或股东权益）合计 2,393,278,370.88 2,393,278,370.88
负债和所有者权益（或股东权
6,238,988,193.47 6,238,988,193.47
益）总计
三、修改“2020 年财务报告中的预计负债列示有误”的相关明细
公司根据《企业会计准则第 13 号—或有事项》（财会【2006】3 号）第五条规定，将公司为
华晨汽租与陆金申华签订的《融资租赁合同》提供连带责任保证担保形成的相关或有负债全额确
认预计负债，合计金额为 4,700.65 万元（含未付租金、留购价及逾期利息）。同时对 2020 年年
报财务报表及财务报告附注进行了更正修改，具体修改情况如下：
1、报表项目修改明细
合并报表修改明细 单位：元
报表项目 修改后 修改前 变动额
长期股权投资 712,876,352.21 691,723,419.87 21,152,932.34
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
投资收益 -84,380,720.92 -105,533,653.26 21,152,932.34
信用减值损失 -331,919,930.03 -310,766,997.69 -21,152,932.34
母公司报表修改明细 单位：元
报表项目 修改后 修改前 变动额
长期股权投资 1,992,963,702.23 1,971,810,769.89 21,152,932.34
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
投资收益 -118,976,510.49 -140,129,442.83 21,152,932.34
信用减值损失 -138,514,764.70 -117,361,832.36 -21,152,932.34
20
2、财务报告附注修改明细
（1）长期股权投资（合并）
修改前：
单位：元
期初 本期增减变动 期末 减值准备期末余额
被投资单位 权益法下确认的 其他综合 其他权 宣告发放现金 计提减
余额 追加投资 减少投资 其他 余额
投资损益 收益调整 益变动 股利或利润 值准备
一、合营企业
沈阳金杯申华汽车投资有限公司 22,244,491.49 25,529.52 22,270,021.01
上海丽途汽车装备有限公司
沈阳华宝汽车销售服务有限公司 22,120,116.81 4,596,328.10 26,716,444.91
云南风帆明友汽车销售服务有限公司
小计 44,364,608.30 4,621,857.62 48,986,465.92
二、联营企业
上海申华大酒店有限公司 2,288,595.38 2,288,595.38 2,288,595.38
陆金申华融资租赁（上海）有限公司 238,622,380.88 -140,394,120.36 98,228,260.52
辽宁申华商品交易中心有限责任公司 8,625,050.44 -58,373.59 8,566,676.85
武川县义合风力发电有限公司 62,846,299.78 2,786,875.08 65,633,174.86
阜新华顺风力发电有限公司 99,121,471.31 12,664,205.99 13,268,127.83 98,517,549.47
太仆寺旗联合风力发电有限公司 68,096,580.57 7,293,272.88 75,389,853.45
沈阳华隆科技有限公司 156,717.30 -73,503.55 83,213.75
上海丽途旅游服务管理有限公司
陕西申华永立置业有限公司 458,412,472.61 5,016,460.58 463,428,933.19 172,493,453.05
苏州华禧汽车销售服务有限公司
南通欧亚车业有限公司
上海交运明友汽车销售服务有限公司
渭南明友嘉恒汽车贸易服务有限公司 562,002.85 -98,189.00 463,813.85
安徽华晨恒泰房车旅游发展有限公司 4,422,296.31 -78,732.48 4,343,563.83
北京华晨汽车服务有限公司 600,000.00 -24,632.77 575,367.23
小计 943,153,867.43 600,000.00 -112,966,737.22 13,268,127.83 817,519,002.38 174,782,048.43
合计 987,518,475.73 600,000.00 -108,344,879.60 13,268,127.83 866,505,468.30 174,782,048.43
21
修改后：
单位：元
期初 本期增减变动 期末
减值准备期末余
被投资单位 权益法下确认的 其他综合 其他权 宣告发放现金 计提减
余额 追加投资 减少投资 其他 余额 额
投资损益 收益调整 益变动 股利或利润 值准备
一、合营企业
沈阳金杯申华汽车投资有限公司 22,244,491.49 25,529.52 22,270,021.01
上海丽途汽车装备有限公司
沈阳华宝汽车销售服务有限公司 22,120,116.81 4,596,328.10 26,716,444.91
云南风帆明友汽车销售服务有限公司
小计 44,364,608.30 4,621,857.62 48,986,465.92
二、联营企业
上海申华大酒店有限公司 2,288,595.38 2,288,595.38 2,288,595.38
陆金申华融资租赁（上海）有限公司 238,622,380.88 -119,241,188.02 119,381,192.86
辽宁申华商品交易中心有限责任公司 8,625,050.44 -58,373.59 8,566,676.85
武川县义合风力发电有限公司 62,846,299.78 2,786,875.08 65,633,174.86
阜新华顺风力发电有限公司 99,121,471.31 12,664,205.99 13,268,127.83 98,517,549.47
太仆寺旗联合风力发电有限公司 68,096,580.57 7,293,272.88 75,389,853.45
沈阳华隆科技有限公司 156,717.30 -73,503.55 83,213.75
上海丽途旅游服务管理有限公司
陕西申华永立置业有限公司 458,412,472.61 5,016,460.58 463,428,933.19 172,493,453.05
苏州华禧汽车销售服务有限公司
南通欧亚车业有限公司
上海交运明友汽车销售服务有限公司
渭南明友嘉恒汽车贸易服务有限公司 562,002.85 -98,189.00 463,813.85
安徽华晨恒泰房车旅游发展有限公司 4,422,296.31 -78,732.48 4,343,563.83
北京华晨汽车服务有限公司 600,000.00 -24,632.77 575,367.23
小计 943,153,867.43 600,000.00 -91,813,804.88 13,268,127.83 838,671,934.72 174,782,048.43
合计 987,518,475.73 600,000.00 -87,191,947.26 13,268,127.83 887,658,400.64 174,782,048.43
22
（2）长期股权投资（母公司）
修改前：
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 2,052,445,547.68 214,043,300.00 1,838,402,247.68 2,052,445,547.68 214,043,300.00 1,838,402,247.68
对联营、合营企业投资 135,697,117.59 2,288,595.38 133,408,522.21 276,202,814.50 2,288,595.38 273,914,219.12
合计 2,188,142,665.27 216,331,895.38 1,971,810,769.89 2,328,648,362.18 216,331,895.38 2,112,316,466.80
对联营、合营企业投资
单位：元
本期增减变动
投资 期初 期末 减值准备期末
权益法下确认的投 其他综合 其他权 宣告发放现金 计提减
单位 余额 追加投资 减少投资 其他 余额 余额
资损益 收益调整 益变动 股利或利润 值准备
一、合营企业
沈阳金杯申华汽车投资有限公司 22,244,491.49 25,529.52 22,270,021.01
小计 22,244,491.49 25,529.52 22,270,021.01
二、联营企业
陆金申华融资租赁（上海）有限公司 238,622,380.88 -140,394,120.36 98,228,260.52
上海申华大酒店有限公司 2,288,595.38 2,288,595.38 2,288,595.38
辽宁申华商品交易中心有限责任公司 8,625,050.44 -58,373.59 8,566,676.85
安徽华晨恒泰房车旅游发展有限公司 4,422,296.31 -78,732.48 4,343,563.83
小计 253,958,323.01 -140,531,226.43 113,427,096.58 2,288,595.38
合计 276,202,814.50 -140,505,696.91 135,697,117.59 2,288,595.38
23
修改后：
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 2,052,445,547.68 214,043,300.00 1,838,402,247.68 2,052,445,547.68 214,043,300.00 1,838,402,247.68
对联营、合营企业投资 156,850,049.93 2,288,595.38 154,561,454.55 276,202,814.50 2,288,595.38 273,914,219.12
合计 2,209,295,597.61 216,331,895.38 1,992,963,702.23 2,328,648,362.18 216,331,895.38 2,112,316,466.80
对联营、合营企业投资
单位：元
本期增减变动
投资 期初 期末 减值准备期末
权益法下确认的投 其他综合 其他权 宣告发放现金 计提减
单位 余额 追加投资 减少投资 其他 余额 余额
资损益 收益调整 益变动 股利或利润 值准备
一、合营企业
沈阳金杯申华汽车投资有限公司 22,244,491.49 25,529.52 22,270,021.01
小计 22,244,491.49 25,529.52 22,270,021.01
二、联营企业
陆金申华融资租赁（上海）有限公司 238,622,380.88 -119,241,188.02 119,381,192.86
上海申华大酒店有限公司 2,288,595.38 2,288,595.38 2,288,595.38
辽宁申华商品交易中心有限责任公司 8,625,050.44 -58,373.59 8,566,676.85
安徽华晨恒泰房车旅游发展有限公司 4,422,296.31 -78,732.48 4,343,563.83
小计 253,958,323.01 -119,378,294.09 134,580,028.92 2,288,595.38
合计 276,202,814.50 -119,352,764.57 156,850,049.93 2,288,595.38
24
（3）预计负债（合并）
修改前：
单位：元
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保 25,853,583.97 连带担保责任
合计 25,853,583.97 /
修改后：
单位：元
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保 47,006,516.31 连带担保责任
合计 47,006,516.31 /
（4）投资收益（合并）
修改前：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -108,344,879.60 21,711,715.64
处置长期股权投资产生的投资收益 -- 15,056,182.96
交易性金融资产在持有期间的投资收益 -- --
其他权益工具投资在持有期间取得的股利
40,967.93 35,505.54
收入
债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
其他债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
处置交易性金融资产取得的投资收益 2,770,258.41 1,142,947.73
处置其他权益工具投资取得的投资收益 -- --
处置债权投资取得的投资收益 -- --
处置其他债权投资取得的投资收益 -- --
合计 -105,533,653.26 37,946,351.87
修改后：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -87,191,947.26 21,711,715.64
处置长期股权投资产生的投资收益 -- 15,056,182.96
交易性金融资产在持有期间的投资收益 -- --
其他权益工具投资在持有期间取得的股利
40,967.93 35,505.54
收入
债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
其他债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
处置交易性金融资产取得的投资收益 2,770,258.41 1,142,947.73
处置其他权益工具投资取得的投资收益 -- --
处置债权投资取得的投资收益 -- --
处置其他债权投资取得的投资收益 -- --
合计 -84,380,720.92 37,946,351.87
25
（5）投资收益（母公司）
修改前：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -140,505,696.91 -481,975.18
处置长期股权投资产生的投资收益 -- --
交易性金融资产在持有期间的投资收益 -- --
其他权益工具投资在持有期间取得的股利 40,967.93 35,505.54
收入
债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
其他债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
处置交易性金融资产取得的投资收益 335,286.15 --
处置其他权益工具投资取得的投资收益 -- --
处置债权投资取得的投资收益 -- --
处置其他债权投资取得的投资收益 -- --
合计 -140,129,442.83 -446,469.64
修改后：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -119,352,764.57 -481,975.18
处置长期股权投资产生的投资收益 -- --
交易性金融资产在持有期间的投资收益 -- --
其他权益工具投资在持有期间取得的股利 40,967.93 35,505.54
收入
债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
其他债权投资在持有期间取得的利息收入 -- --
处置交易性金融资产取得的投资收益 335,286.15 --
处置其他权益工具投资取得的投资收益 -- --
处置债权投资取得的投资收益 -- --
处置其他债权投资取得的投资收益 -- --
合计 -118,976,510.49 -446,469.64
（6）信用减值损失（合并）
修改前：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
应收票据坏账损失 -- --
应收账款坏账损失 -246,048,340.00 -25,354,170.46
其他应收款坏账损失 -38,865,073.72 4,401,620.98
债权投资减值损失 -- --
其他债权投资减值损失 -- --
长期应收款坏账损失 -- --
26
合同资产减值损失 -- --
其他-担保逾期预计负债 -25,853,583.97 --
合计 -310,766,997.69 -20,952,549.48
修改后：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
应收票据坏账损失 -- --
应收账款坏账损失 -246,048,340.00 -25,354,170.46
其他应收款坏账损失 -38,865,073.72 4,401,620.98
债权投资减值损失 -- --
其他债权投资减值损失 -- --
长期应收款坏账损失 -- --
合同资产减值损失 -- --
其他-担保逾期预计负债 -47,006,516.31 --
合计 -331,919,930.03 -20,952,549.48
四、修改“2020 年度财务报告附注相关项目披露不符合规定”相关明细
1、公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规
定（2014 年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二十条第八项的规定，将公司的
逾期借款（逾期短期借款 4,836.54 万元、逾期一年内到期长期借款 1,700.99 万元）所
欠的利息 190.59 万元进行更正修改，同时对 2020 年年报财务报表及财务报告附注进行
了更正修改，具体修改情况如下：
（1）、报表项目修改明细
单位：元
报表项目 修改后 修改前 变动额
短期借款 1,119,805,479.71 1,121,365,823.17 -1,560,343.46
一年内到期的非流动负债 255,203,486.07 255,548,993.31 -345,507.24
应付利息 1,905,850.70 -- 1,905,850.70
（2）、财务报告附注修改明细
A、短期借款
修改前：
单位：元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 710,120,780.71 372,886,584.47
抵押借款 104,248,704.00 127,202,930.43
保证借款 248,681,338.46 878,926,216.18
信用证借款 -- 89,200,000.00
银行承兑汇票贴现 58,315,000.00 407,690,000.00
合计 1,121,365,823.17 1,875,905,731.08
27
截止 2020 年 12 月 31 日已逾期未偿还的短期借款总额为 48,365,355.70 元，其中
41,298,949.45 元已于期后偿还。
修改后：
单位：元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 710,120,780.71 372,886,584.47
抵押借款 102,690,928.77 127,202,930.43
保证借款 248,678,770.23 878,926,216.18
信用证借款 -- 89,200,000.00
银行承兑汇票贴现 58,315,000.00 407,690,000.00
合计 1,119,805,479.71 1,875,905,731.08
截止 2020 年 12 月 31 日已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
借款行 逾期金额 逾期原因
上海农村商业银行股份有限公司 30,406,381.22 资金紧张，后续已偿还。
浙商银行成都分行 7,066,406.25 资金紧张，后续已偿还。
光大银行宁波慈溪支行 10,892,568.23 资金紧张，后续已偿还。
合计 48,365,355.70
B、一年内到期的非流动负债
修改前：
单位：元
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 255,548,993.31 147,430,393.43
1 年内到期的应付债券 -- 299,597,066.08
1 年内到期的长期应付款 -- 45,113,552.35
1 年内到期的租赁负债 --
1 年内到期的应付债券计提利息 -- 15,074,000.00
合计 255,548,993.31 507,215,011.86
截止 2020 年 12 月 31 日，17,009,905.92 元一年内到期的长期借款逾期，公司已于期后还款。
修改后：
单位：元
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 255,203,486.07 147,430,393.43
1 年内到期的应付债券 -- 299,597,066.08
1 年内到期的长期应付款 -- 45,113,552.35
1 年内到期的租赁负债 --
1 年内到期的应付债券计提利息 -- 15,074,000.00
合计 255,203,486.07 507,215,011.86
截止 2020 年 12 月 31 日已逾期未偿还的一年内到期的长期借款情况如下：
单位：元
借款行 逾期金额 逾期原因
中国银行渭南分行 17,009,905.92 资金紧张，后续已偿还。
28
C、应付利息
修改前：不适用
修改后：
单位：元
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 345,507.24
短期借款应付利息 1,560,343.46
合计 1,905,850.70
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
借款单位 逾期金额 逾期原因
上海农村商业银行股份有限公司 1,503,868.98 资金紧张，后续已偿还。
中国银行渭南分行 345,507.24 资金紧张，后续已偿还。
合计 1,849,376.22 /
2、公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的
一般规定（2014 年修订）》（证监会公告【2014】54 号）第二十条第五项的规
定，将 2020 年末公司账龄超过 1 年的重要应付账款共 4 项合计金额 2,630.93
万元及 2020 年 6 月末公司账龄超过 1 年的重要应付账款共 4 项合计金额
2,962.29 万元，进行修改补充披露未偿还或结转的原因，具体修改情况如下：
补充后：
2020 年年报
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
沈阳兴远东汽车零部件有限公司 9,720,000.00 尚未结算
河南圆方机电安装有限公司 7,004,554.55 工程结算尚未完成。
北京城通建筑工程管理有限公司 4,980,918.89 尚未与对方公司结算。
部分防水工程尚未过质
保期，尾款尚未支付；另
广东省六建集团有限公司 4,603,815.64
有部分工程款尚未与对
方公司结算。
合计 26,309,289.08 /
2020 年半年报
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
沈阳兴远东汽车零部件有限公司 9,720,000.00 尚未结算
江苏启安建设集团有限公司 7,505,154.78 工程结算尚未完成。
河南圆方机电安装有限公司 7,004,554.55 工程结算尚未完成。
广东省六建集团有限公司 5,393,166.40 部分防水工程尚未过质
29
保期，尾款尚未支付；另
有部分工程款尚未与对
方公司结算。
合计 29,622,875.73 /
30
附件 2、2020 年度《非经营性占用及其他关联资金往来情况汇总表》补充披露明细
公司根据《关于发布<上海证券交易所上市公司定期报告业务指南>的通知》（上证
函[2020]1766 号）附件 2 的规定，在公司 2020 年度《非经营性占用及其他关联资金往
来情况汇总表》中补充披露与大股东及其附属企业之间的经营性资金往来，具体修改情
况如下：
修改前：
单位：万元
占用方与 上市公 2020 年度占 2020 年
2020 年期 2020 年度 2020 年期
非经营性 上市公司 司核算 用累计发生 度占用资 占用形成原 占用性
资金占用方名称 初占用资 偿还累计 末占用资
资金占用 的关联关 的会计 金额（不含 金的利息 因 质
金余额 发生金额 金余额
系 科目 利息） （如有）
现大股东
及其附属
企业
小计
前大股东
及其附属
企业
小计
总计
往来方与 上市公 2020 年度往 2020 年
2020 年期 2020 年度 2020 年期
其它关联 上市公司 司核算 来累计发生 度往来资 往来形成原 往来性
资金往来方名称 初往来资 偿还累计 末往来资
资金往来 的关联关 的会计 金额（不含 金的利息 因 质
金余额 发生金额 金余额
系 科目 利息） （如有）
预付转至其
华晨汽车集团控股有限 实际控制 其他应 经营性
195.31 2,931.11 - 3,126.42 他应收款、保
公司 人 收款 - 往来
证金
华晨汽车集团控股有限 实际控制 应收账 经营性
12.29 71.99 74.81 9.47 索赔款
公司 人 款 - 往来
大连华晨东金联合汽车 大股东附 其他应 预付转至其 经营性
- 398.70 - - 398.70
国际贸易有限公司 属企业 收款 他应收款 往来
华晨专用车装备科技 大股东附 应收账 经营性
2,898.46 - - - 2,898.46 货款
（大连）有限公司 属企业 款 往来
华晨国际汽贸（大连） 大股东附 应收账 经营性
4,294.78 346.37 - 253.66 4,387.49 货款
有限公司 属企业 款 往来
大股东及 华晨国际汽贸（大连） 大股东附 其他应 预付转至其 经营性
- 31.73 - - 31.73
其附属企 有限公司 属企业 收款 他应收款 往来
业 大股东附 其他应 预付转至其 经营性
华晨汽车制造有限公司 - 2.99 - - 2.99
属企业 收款 他应收款 往来
上海申华专用汽车有限 前大股东 应收股 非经营
1,145.03 - - 1,145.03 - 股利
公司 附属企业 利 性往来
预付转至其
上海申华专用汽车有限 前大股东 其他应 经营性
19,184.07 16,152.14 274.49 35,430.57 180.12 他应收款、费
公司 附属企业 收款 往来
用分摊
昆山专用汽车制造厂有 大股东附 应收账 经营性
1,995.78 - - - 1,995.78 货款
限公司 属企业 款 往来
大股东附 其他应 经营性
华晨宝马汽车有限公司 602.31 - - 302.31 300.00 配件保证金
属企业 收款 往来
华晨雷诺金杯汽车有限 大股东附 其他应 395.24 32.78 - 49.01 379.02 入网保证金 经营性
31
公司 属企业 收款 往来
前大股东 其他应 车辆采购保 经营性
绵阳华瑞汽车有限公司 20.00 0.25 - - 20.25
附属企业 收款 证金 往来
上市公司的
子公司及其附
属企业
关联自然
人
上海丽途汽车装备有限 其他应 非经营
合营公司 824.63 - - - 824.63 借款、往来款
公司 收款 性往来
云南风帆明友汽车销售 其他应 非经营
合营公司 2,351.24 - - - 2,351.24 借款、往来款
服务有限公司 收款 性往来
苏州华禧汽车销售服务 其他应 非经营
联营公司 258.61 - - - 258.61 借款
有限公司 收款 性往来
其他应 非经营
南通欧亚车业有限公司 联营公司 583.61 - - - 583.61 借款
收款 性往来
上海交运明友汽车销售 其他应 非经营
联营公司 50.00 - - - 50.00 借款
服务有限公司 收款 性往来
沈阳华宝汽车销售服务 其他应 非经营
合营公司 - 200.00 0.19 200.19 - 借款
有限公司 收款 性往来
东阳市友成投资有限公 子公司股 其他应 非经营
395.07 - - - 395.07 借款
司 东 收款 性往来
股权转让款、
子公司股 其他应 经营性
安徽泓合投资有限公司 974.22 250.30 - 256.91 967.60 保证金、预付
东 收款 往来
租金
子公司关键
其他关联 其他应 往来款、代垫 经营性
合肥望京科技有限公司 管理人员参 212.34 - - - 212.34
方及其附 收款 款 往来
股公司
属企业
子公司关键
宿州皖投融富投资管理 其他应 往来款、代垫 经营性
管理人员参 169.54 - - - 169.54
有限责任公司 收款 款 往来
股公司
上海华颂商旅汽车租赁 前关键管 其他应 经营性
- 160.44 - - 160.44 车辆维修款
服务有限公司 理人员 收款 往来
子公司关键
安徽鹏龙融富汽车销售 其他应 经营性
管理人员参 66.67 213.33 - 210.00 70.00 租金
服务有限公司 收款 往来
股公司
蚌埠市宝利丰投资管理 子公司股东 其他应 场地租赁费 经营性
65.00 271.76 - 267.80 68.96
有限公司 控股公司 收款 预付款 往来
上海华晨汽车租赁有限 前关键管 其他应 经营性
- 34.70 - - 34.70 车辆维修款
公司 理人员 收款 往来
华晨申华物流（上海） 其他应 代垫外派人 非经营
合营企业 13.70 - - - 13.70
有限公司 收款 员工资 性往来
阜新华顺风力发电有限 其他应 非经营
联营企业 6.76 144.07 - 142.36 8.47 分摊的电费
公司 收款 性往来
上海丽途旅游服务管理 其他应 代垫外派人 非经营
合营企业 2.94 - - - 2.94
有限公司 收款 员工资 性往来
总计 36,717.60 21,242.66 274.68 38,332.65 19,902.29
修改后：
单位：万元
非经 上市公 2020 年度占 2020 年
占用方与上 2020 年期 2020 年度偿 2020 年期末
营性 司核算 用累计发生 度占用资 占用形成原 占用性
资金占用方名称 市公司的关 初占用资 还累计发生 占用资金余
资金 的会计 金额（不含 金的利息 因 质
联关系 金余额 金额 额
占用 科目 利息） （如有）
现大股
32
东及其
附属企
业
小计
前大股
东及其
附属企
业
小计
总计
其它 上市公 2020 年度往 2020 年
往来方与上 2020 年期 2020 年度偿 2020 年期末
关联 司核算 来累计发生 度往来资 往来形成原 往来性
资金往来方名称 市公司的关 初往来资 还累计发生 往来资金余
资金 的会计 金额（不含 金的利息 因 质
联关系 金余额 金额 额
往来 科目 利息） （如有）
预付转至其
华晨汽车集团控股有限 其他应 经营性
实际控制人 195.31 2,931.11 - - 3,126.42 他应收款、保
公司 收款 往来
证金
华晨汽车集团控股有限 应收账 经营性
实际控制人 17.65 70.17 78.35 9.47 索赔款
公司 款 - 往来
大连华晨东金联合汽车 大股东附属 其他应 预付转至其 经营性
- 398.70 - - 398.70
国际贸易有限公司 企业 收款 他应收款 往来
华晨专用车装备科技 大股东附属 应收账 经营性
2,898.46 - - - 2,898.46 货款
（大连）有限公司 企业 款 往来
华晨国际汽贸（大连） 大股东附属 应收账 经营性
4,294.78 346.37 - 253.66 4,387.49 货款
有限公司 企业 款 往来
华晨国际汽贸（大连） 大股东附属 其他应 预付转至其 经营性
- 31.73 - - 31.73
有限公司 企业 收款 他应收款 往来
大股东附属 其他应 预付转至其 经营性
华晨汽车制造有限公司 - 2.99 - - 2.99
企业 收款 他应收款 往来
上海申华专用汽车有限 前大股东附 应收股 非经营
1,145.03 - - 1,145.03 - 股利
公司 属企业 利 性往来
预付转至其
上海申华专用汽车有限 前大股东附 其他应 经营性
19,184.07 10,521.56 274.49 29,800.00 180.12 他应收款、费
公司 属企业 收款 往来
用分摊
昆山专用汽车制造厂有 大股东附属 应收账 经营性
1,995.78 - - - 1,995.78 货款
限公司 企业 款 往来
大股
大股东附属 其他应 经营性
东及 华晨宝马汽车有限公司 602.31 - - 302.31 300.00 配件保证金
企业 收款 往来
其附
华晨雷诺金杯汽车有限 大股东附属 其他应 经营性
属企 395.24 32.78 - 49.01 379.02 入网保证金
公司 企业 收款 往来
业
前大股东附 其他应 车辆采购保 经营性
绵阳华瑞汽车有限公司 20.00 0.25 - - 20.25
属企业 收款 证金 往来
华晨专用车装备科技 间接控股股 应收 经营性
1,521.00 - - 1,521.00 - 货款
（大连）有限公司 东附属企业 账款 往来
间接控股股 应收 经营性
华晨宝马汽车有限公司 1,555.36 13,847.24 - 索赔款
东附属企业 账款 13,182.76 2,219.84 往来
间接控股股 预付 整车及配件 经营性
华晨宝马汽车有限公司 14,345.35 206,847.05 -
东附属企业 款项 206,797.83 14,394.57 款 往来
华晨雷诺金杯汽车有限 间接控股股 应收 经营性
202.72 399.54 - 443.19 159.07 货款
公司 东附属企业 账款 往来
华晨雷诺金杯汽车有限 间接控股股 预付 整车及配件 经营性
1,097.85 5,329.74 - 6,007.87 419.72
公司 东附属企业 款项 款 往来
华晨东亚汽车金融有限 间接控股股 应收 经营性
- 1.81 - 1.81 - 金融服务费
公司 东附属企业 账款 往来
沈阳兴远东汽车零部件 间接控股股 应收 经营性
119.10 51.89 - 51.89 119.10 房租
有限公司 东附属企业 账款 往来
华晨汽车集团控股有限 预付 预付转至其 经营性
间接控股股东 6,277.12 1,304.27 - 7,581.39 -
公司 款项 他应收款 往来
大连华晨东金联合汽车 间接控股股 预付 预付转至其 经营性
400.69 400.69 -
国际贸易有限公司 东附属企业 款项 - - 他应收款 往来
上海申华专用汽车有限 前间接控股股 预付 预付转至其 经营性
10,149.95 105.45 - 10,255.40 -
公司 东附属企业 款项 他应收款 往来
33
华晨东亚汽车金融有限 间接控股股 其他应 经营性
- 0.45 - 0.45 - 核销坏账
公司 东附属企业 收款 往来
沈阳华晨专用车有限公 间接控股股 预付 经营性
494.00 - - 494.00 - 货款
司 东附属企业 款项 往来
前间接控股股 预付 经营性
绵阳华瑞汽车有限公司 0.25 - - 0.25 - 货款
东附属企业 款项 往来
上市公司
的子公司
及其附属
企业
关联自
然人
上海丽途汽车装备有限 其他应 非经营
合营公司 824.63 - - - 824.63 借款、往来款
公司 收款 性往来
云南风帆明友汽车销售 其他应 非经营
合营公司 2,351.24 - - 2,351.24 借款、往来款
服务有限公司 收款 - 性往来
苏州华禧汽车销售服务 其他应 非经营
联营公司 258.61 - - - 258.61 借款
有限公司 收款 性往来
其他应 非经营
南通欧亚车业有限公司 联营公司 583.61 - - - 583.61 借款
收款 性往来
上海交运明友汽车销售 其他应 非经营
联营公司 50.00 - - - 50.00 借款
服务有限公司 收款 性往来
沈阳华宝汽车销售服务 其他应 非经营
合营公司 - 200.00 0.19 200.19 - 借款
有限公司 收款 性往来
其他应 非经营
东阳市友成投资有限公司 子公司股东 395.07 - - - 395.07 借款
收款 性往来
股权转让款、
其他应 经营性
安徽泓合投资有限公司 子公司股东 974.22 250.30 - 256.91 967.60 保证金、预付
收款 往来
租金
子公司关键
其他应 往来款、代垫 经营性
合肥望京科技有限公司 管理人员参 212.34 - - - 212.34
收款 款 往来
其他 股公司
关联 子公司关键
宿州皖投融富投资管理 其他应 往来款、代垫 经营性
方及 管理人员参 169.54 - - - 169.54
有限责任公司 收款 款 往来
其附 股公司
属企 上海华颂商旅汽车租赁 前关键管理 其他应 经营性
- 160.44 - - 160.44 车辆维修款
业 服务有限公司 人员 收款 往来
子公司关键
安徽鹏龙融富汽车销售 其他应 经营性
管理人员参 66.67 213.33 - 210.00 70.00 租金
服务有限公司 收款 往来
股公司
蚌埠市宝利丰投资管理 子公司股东 其他应 场地租赁费 经营性
65.00 271.76 - 267.80 68.96
有限公司 控股公司 收款 预付款 往来
上海华晨汽车租赁有限 前关键管理 其他应 经营性
- 34.70 - - 34.70 车辆维修款
公司 人员 收款 往来
华晨申华物流（上海） 其他应 代垫外派人 非经营
合营企业 13.70 - - - 13.70
有限公司 收款 员工资 性往来
阜新华顺风力发电有限 其他应 非经营
联营企业 6.76 144.07 - 142.36 8.47 分摊的电费
公司 收款 性往来
上海丽途旅游服务管理 其他应 代垫外派人 非经营
合营企业 2.94 - - - 2.94
有限公司 收款 员工资 性往来
子公司关键
安徽风之星物资贸易有 管理人员参 其他应 412.24 - - 412.24 - 往来款、代垫 非经营
限公司 股公司 收款 款 性往来
子公司关键
安徽瑞英行投资管理有 管理人员控 其他应 10.56 - - 10.56 - 往来款、代垫 非经营
限公司 股公司 收款 款 性往来
总计 73,309.15 243,497.70 274.68 279,866.94 37,214.58
34
附件 3： 2021 年一至三季度财务报表修改明细
一、修改 2021 年一季度资产负债表
1、合并资产负债表
2021 年 03 月 31 日 2021 年 03 月 31 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 836,917,688.41 836,917,688.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 37,000,000.00 37,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 158,272,064.70 158,272,064.70
应收款项融资 245,000.00 245,000.00
预付款项 339,444,921.56 339,444,921.56
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 206,134,764.02 206,134,764.02
其中：应收利息
应收股利 146,499,946.52 146,499,946.52
买入返售金融资产
存货 1,050,713,476.71 1,050,713,476.71
合同资产 28,431,904.76 28,431,904.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35,509,424.70 35,509,424.70
流动资产合计 2,692,669,244.86 2,692,669,244.86
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 475,129,818.17 453,976,885.83 21,152,932.34
其他权益工具投资 15,750,000.00 15,750,000.00
其他非流动金融资产 6,551,388.71 6,551,388.71
投资性房地产 213,358,495.11 213,358,495.11
固定资产 686,527,789.28 686,527,789.28
在建工程 7,766,341.92 7,766,341.92
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 114,062,716.98 114,062,716.98
35
无形资产 297,583,425.97 297,583,425.97
开发支出
商誉 68,864,084.83 68,864,084.83
长期待摊费用 35,689,424.32 35,689,424.32
递延所得税资产 5,905,709.17 5,905,709.17
其他非流动资产
非流动资产合计 1,927,189,194.46 1,906,036,262.12 21,152,932.34
资产总计 4,619,858,439.32 4,598,705,506.98 21,152,932.34
流动负债：
短期借款 883,779,486.59 883,833,392.84 -53,906.25
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 174,726,528.00 174,726,528.00
应付账款 114,309,312.01 114,309,312.01
预收款项 486,656.92 486,656.92
合同负债 139,313,222.98 139,313,222.98
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 34,552,151.11 34,552,151.11
应交税费 58,804,580.49 58,804,580.49
其他应付款 471,996,347.62 471,942,441.37 53,906.25
其中：应付利息 53,906.25 53,906.25
应付股利 3,528,336.39 3,528,336.39
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 138,689,466.60 138,689,466.60
其他流动负债 9,941,550.75 9,941,550.75
流动负债合计 2,026,599,303.07 2,026,599,303.07
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,015,331,052.62 1,015,331,052.62
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 110,967,578.03 110,967,578.03
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
36
递延收益 37,815,217.30 37,815,217.30
递延所得税负债 45,447,301.50 45,447,301.50
其他非流动负债
非流动负债合计 1,256,567,665.76 1,235,414,733.42 21,152,932.34
负债合计 3,283,166,968.83 3,262,014,036.49 21,152,932.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 355,909,690.98 355,909,690.98
减：库存股
其他综合收益 -42,016,262.13 -42,016,262.13
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -1,156,412,194.57 -1,156,412,194.57
归属于母公司所有者权益（或股
1,103,861,551.28 1,103,861,551.28
东权益）合计
少数股东权益 232,829,919.21 232,829,919.21
所有者权益（或股东权益）合
1,336,691,470.49 1,336,691,470.49
计
负债和所有者权益（或股东
4,619,858,439.32 4,598,705,506.98 21,152,932.34
权益）总计
2、母公司资产负债表
2021 年 03 月 31 日 2020 年 03 月 31 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 10,089,642.89 10,089,642.89
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 116,207,020.18 116,207,020.18
应收款项融资
预付款项 85,430,350.00 85,430,350.00
其他应收款 1,208,011,936.50 1,208,011,936.50
其中：应收利息
应收股利 884,463.64 884,463.64
存货 84,553.59 84,553.59
合同资产
持有待售资产
37
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,510,561.46 4,510,561.46
流动资产合计 1,424,334,064.62 1,424,334,064.62
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,991,547,416.26 1,970,394,483.92 21,152,932.34
其他权益工具投资 15,750,000.00 15,750,000.00
其他非流动金融资产 6,551,388.71 6,551,388.71
投资性房地产 181,164,232.61 181,164,232.61
固定资产 75,377,371.73 75,377,371.73
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 332,845.18 332,845.18
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,270,723,254.49 2,249,570,322.15 21,152,932.34
资产总计 3,695,057,319.11 3,673,904,386.77 21,152,932.34
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 12,116,168.97 12,116,168.97
预收款项
合同负债 20,152,877.74 20,152,877.74
应付职工薪酬 5,825,322.19 5,825,322.19
应交税费 237,590.48 237,590.48
其他应付款 1,433,595,559.62 1,433,595,559.62
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 61,561,432.69 61,561,432.69
其他流动负债 2,619,874.11 2,619,874.11
流动负债合计 1,536,108,825.80 1,536,108,825.80
非流动负债：
长期借款 780,000,000.00 780,000,000.00
38
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 827,006,516.31 805,853,583.97 21,152,932.34
负债合计 2,363,115,342.11 2,341,962,409.77 21,152,932.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 343,658,407.20 343,658,407.20
减：库存股
其他综合收益 -42,269,096.69 -42,269,096.69
专项储备
盈余公积
未分配利润 -915,827,650.51 -915,827,650.51
所有者权益（或股东权益）合计 1,331,941,977.00 1,331,941,977.00
负债和所有者权益（或股东权
3,695,057,319.11 3,673,904,386.77 21,152,932.34
益）总计
二、修改 2021 年半年度资产负债表
1、合并资产负债表
2021 年 06 月 30 日 2021 年 06 月 30 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 504,257,279.58 504,257,279.58
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 41,500,000.00 41,500,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 176,900,874.71 176,900,874.71
应收款项融资
预付款项 314,227,601.87 314,227,601.87
应收保费
39
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 69,630,177.29 69,630,177.29
其中：应收利息
应收股利 11,571,604.63 11,571,604.63
买入返售金融资产
存货 1,028,605,718.20 1,028,605,718.20
合同资产 28,431,904.76 28,431,904.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 31,573,683.52 31,573,683.52
流动资产合计 2,195,127,239.93 2,195,127,239.93
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 476,486,094.99 455,333,162.65 21,152,932.34
其他权益工具投资 15,750,000.00 15,750,000.00
其他非流动金融资产 6,116,401.97 6,116,401.97
投资性房地产 211,537,437.82 211,537,437.82
固定资产 686,325,000.43 686,325,000.43
在建工程 1,589,765.65 1,589,765.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 132,860,344.04 132,860,344.04
无形资产 295,329,918.61 295,329,918.61
开发支出
商誉 68,864,084.83 68,864,084.83
长期待摊费用 59,082,869.11 59,082,869.11
递延所得税资产 6,288,637.43 6,288,637.43
其他非流动资产
非流动资产合计 1,960,230,554.88 1,939,077,622.54 21,152,932.34
资产总计 4,155,357,794.81 4,134,204,862.47 21,152,932.34
流动负债：
短期借款 443,316,012.90 443,316,012.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 219,398,709.10 219,398,709.10
应付账款 136,066,996.74 136,066,996.74
预收款项 37,613.34 37,613.34
40
合同负债 134,577,438.66 134,577,438.66
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 32,548,503.18 32,548,503.18
应交税费 56,703,123.29 56,703,123.29
其他应付款 512,959,608.48 512,959,608.48
其中：应付利息
应付股利 3,528,336.39 3,528,336.39
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 104,255,715.26 104,255,715.26
其他流动负债 9,496,716.01 9,496,716.01
流动负债合计 1,649,360,436.96 1,649,360,436.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 902,400,000.00 902,400,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 110,430,099.61 110,430,099.61
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
递延收益 35,854,987.05 35,854,987.05
递延所得税负债 43,438,152.79 43,438,152.79
其他非流动负债
非流动负债合计 1,139,129,755.76 1,117,976,823.42 21,152,932.34
负债合计 2,788,490,192.72 2,767,337,260.38 21,152,932.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 355,909,690.98 355,909,690.98
减：库存股
其他综合收益 -42,035,840.98 -42,035,840.98
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -1,154,816,612.84 -1,154,816,612.84
41
归属于母公司所有者权益（或股
1,105,437,554.16 1,105,437,554.16
东权益）合计
少数股东权益 261,430,047.93 261,430,047.93
所有者权益（或股东权益）合
1,366,867,602.09 1,366,867,602.09
计
负债和所有者权益（或股东
4,155,357,794.81 4,134,204,862.47 21,152,932.34
权益）总计
2、母公司资产负债表
2021 年 06 月 30 日 2020 年 06 月 30 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 7,649,497.15 7,649,497.15
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 119,093,697.61 119,093,697.61
应收款项融资
预付款项 64,619,029.25 64,619,029.25
其他应收款 1,400,219,677.81 1,400,219,677.81
其中：应收利息
应收股利 884,463.64 884,463.64
存货 84,422.80 84,422.80
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,510,603.67 4,510,603.67
流动资产合计 1,596,176,928.29 1,596,176,928.29
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,988,537,303.07 1,967,384,370.73 21,152,932.34
其他权益工具投资 15,750,000.00 15,750,000.00
其他非流动金融资产 6,116,401.97 6,116,401.97
投资性房地产 179,561,817.06 179,561,817.06
固定资产 74,659,679.75 74,659,679.75
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 21,698,699.07 21,698,699.07
无形资产 284,196.40 284,196.40
开发支出
42
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,286,608,097.32 2,265,455,164.98 21,152,932.34
资产总计 3,882,785,025.61 3,861,632,093.27 21,152,932.34
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 10,091,780.55 10,091,780.55
预收款项
合同负债 20,152,877.74 20,152,877.74
应付职工薪酬 5,066,820.95 5,066,820.95
应交税费 1,926,069.30 1,926,069.30
其他应付款 1,632,428,691.12 1,632,428,691.12
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 66,433,419.50 66,433,419.50
其他流动负债 2,619,874.11 2,619,874.11
流动负债合计 1,738,719,533.27 1,738,719,533.27
非流动负债：
长期借款 775,000,000.00 775,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 2,443,755.22 2,443,755.22
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 824,450,271.53 803,297,339.19 21,152,932.34
负债合计 2,563,169,804.80 2,542,016,872.46 21,152,932.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 343,658,407.20 343,658,407.20
43
减：库存股
其他综合收益 -42,269,096.69 -42,269,096.69
专项储备
盈余公积
未分配利润 -928,154,406.70 -928,154,406.70
所有者权益（或股东权益）合计 1,319,615,220.81 1,319,615,220.81
负债和所有者权益（或股东权
3,882,785,025.61 3,861,632,093.27 21,152,932.34
益）总计
三、修改 2021 年三季度资产负债表
合并资产负债表
2021 年 09 月 30 日 2021 年 09 月 30 日
项目 调整额
修改后 修改前
流动资产：
货币资金 350,981,319.71 350,981,319.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 50,500,000.00 50,500,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 165,505,286.11 165,505,286.11
应收款项融资
预付款项 369,522,667.70 369,522,667.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 61,095,277.26 61,095,277.26
其中：应收利息
应收股利 11,571,604.63 11,571,604.63
买入返售金融资产
存货 1,010,046,335.80 1,010,046,335.80
合同资产 28,381,904.76 28,381,904.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 31,124,750.80 31,124,750.80
流动资产合计 2,067,157,542.14 2,067,157,542.14
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 477,632,337.88 456,479,405.54 21,152,932.34
44
其他权益工具投资 15,750,000.00 15,750,000.00
其他非流动金融资产 5,932,052.70 5,932,052.70
投资性房地产 209,716,380.51 209,716,380.51
固定资产 670,917,242.97 670,917,242.97
在建工程 6,464,687.96 6,464,687.96
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 129,681,083.58 129,681,083.58
无形资产 293,333,194.35 293,333,194.35
开发支出
商誉 68,864,084.83 68,864,084.83
长期待摊费用 34,688,395.83 34,688,395.83
递延所得税资产 6,231,886.67 6,231,886.67
其他非流动资产
非流动资产合计 1,919,211,347.28 1,898,058,414.94 21,152,932.34
资产总计 3,986,368,889.42 3,965,215,957.08 21,152,932.34
流动负债：
短期借款 410,190,901.76 410,190,901.76
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 244,330,933.00 244,330,933.00
应付账款 103,857,100.20 103,857,100.20
预收款项 23,704,280.01 23,704,280.01
合同负债 157,878,864.36 157,878,864.36
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 24,785,018.49 24,785,018.49
应交税费 57,954,624.71 57,954,624.71
其他应付款 427,323,791.70 427,323,791.70
其中：应付利息
应付股利 18,228,336.39 18,228,336.39
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 38,998,853.10 38,998,853.10
其他流动负债 8,566,094.52 8,566,094.52
流动负债合计 1,497,590,461.85 1,497,590,461.85
非流动负债：
保险合同准备金
45
长期借款 902,400,000.00 902,400,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 110,794,651.15 110,794,651.15
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 47,006,516.31 25,853,583.97 21,152,932.34
递延收益 35,785,514.54 35,785,514.54
递延所得税负债 42,925,697.59 42,925,697.59
其他非流动负债
非流动负债合计 1,138,912,379.59 1,117,759,447.25 21,152,932.34
负债合计 2,636,502,841.44 2,615,349,909.10 21,152,932.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,946,380,317.00 1,946,380,317.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 355,909,690.98 355,909,690.98
减：库存股
其他综合收益 -41,778,399.14 -41,778,399.14
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -1,152,630,255.81 -1,152,630,255.81
归属于母公司所有者权益（或股
1,107,881,353.03 1,107,881,353.03
东权益）合计
少数股东权益 241,984,694.95 241,984,694.95
所有者权益（或股东权益）合
1,349,866,047.98 1,349,866,047.98
计
负债和所有者权益（或股东
3,986,368,889.42 3,965,215,957.08 21,152,932.34
权益）总计
46