哈药集团股份有限公司


                       哈药集团股份有限公司
           董事会审计委员会 2022 年度履职报告
     2022 年，哈药集团股份有限公司董事会审计委员会根据《上市公
司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、 公司章程》、 董事会审计委员会工作细则》的有关规定和要求，

本着勤勉尽责、恪尽职守的原则，认真履行了审计委员会职责，全面
关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员
会会议，充分发挥了专业委员会的作用。现将审计委员会 2022 年度

履职情况报告如下：
     一、董事会审计委员会基本情况
     公司第九届董事会审计委员会由独立董事李兆华女士、独立董事

娄爱东女士和公司董事尹世炜先生 3 名成员组成，主任委员由具有专
业会计资格的独立董事李兆华女士担任，具体个人情况如下：
     李兆华女士，1966 年出生，北京大学政治经济学硕士，教授。曾

任黑龙江财政专科学校教师，现任哈尔滨商业大学会计学教授、博士
生导师，哈尔滨银行股份有限公司外部监事，本公司第九届董事会独
立董事。

     娄爱东女士，1966 年出生，北京大学法学学士，律师。现任北京
市康达律师事务所合伙人、律师，维信诺科技股份有限公司独立董事，
湖北凯龙化工集团股份有限公司独立董事，奥克斯国际控股有限公司

独立非执行董事，北京长城华冠汽车科技股份有限公司独立非执行董
事，本公司第九届董事会独立董事。
   尹世炜先生，1975 年 5 月出生，硕士学位，曾任哈尔滨市城市

建设投资集团有限公司企业发展部部长兼城投学院常务副院长，哈
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尔滨物业集团有限责任公司党委委员、副总经理。现任哈药集团有

限公司党委委员、纪委书记、董事，本公司第九届董事会董事。

     报告期内，公司专门委员会进行调整，董事胡晓萍女士担任公司

董事会薪酬与考核委员会委员，不再担任公司董事会审计委员会委员，

由董事尹世炜先生担任公司董事会审计委员会委员。

   二、2022 年度董事会审计委员会会议召开情况

     报告期内，董事会审计委员会共召开会议 4 次，具体如下：
     1、2022 年 4 月 2 日召开了审计委员会 2022 年度第一次会议，

会议审议通过了《公司 2021 年度财务会计报告》、《关于会计师事务
所 2021 年度审计工作的总结报告及续聘会计师事务所的议案》、
《2021 年度内部控制评价报告》、《2021 年度内部控制审计报告》。
     2、2022 年 4 月 24 日召开了审计委员会 2022 年度第二次会议，
会议审议通过了《公司 2022 年一季度报告》。
     3、2022 年 8 月 17 日召开了审计委员会 2022 年度第三次会议，
会议审议通过了《公司 2022 年半年度报告》。
     4、2022 年 10 月 21 日召开了审计委员会 2022 年度第四次会议，
会议审议通过了《公司 2022 年第三季度报告》。

     三、董事会审计委员会履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
      1、评估外部审计机构的独立性和专业性

     通过直接接触以及调查和评估，董事会审计委员会认为，为公司
提供 2021 年度审计服务的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计人员业务素质良好，恪尽职守，能够严格按照审计程序办事，做
到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，所做综合分析比较透
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彻，具备审计所需要的专业胜任能力。
     2、报告期初，向董事会提出续聘外部审计机构的建议：鉴于北

京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在 2021 年的审计工作中，独
立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务，且该所
在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，董事会审

计委员会一致决定续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司提供 2022 年的审计服务，包括财务报告审计和内部控制审计。
     （二）指导内部审计工作

     报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2021 年度内部审
计工作报告及 2022 年内部审计工作计划，督促公司内部审计机构认
真落实审计计划，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了
内部审计工作效率。
     （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
     董事会审计委员会在公司年度财务报告审计会计师事务所进场
前，认真审阅了公司编制的 2021 年度财务报表，并提出审阅意见。
在注册会计师现场审计期间，与年审注册会计师进行了充分的沟通，
再次审阅财务报表，并同意将审计报告提交董事会审议。同时，董事
会审计委员会重点审核了公司的财务信息及其披露情况，审查了公司
的内控制度执行情况。董事会审计委员会在公司年度财务报告审计过
程中充分发挥了监督作用，维护了审计的独立性。
     （四）评估公司内部控制的有效性
     报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极
推进公司内部控制制度建设，督促指导公司内部审计机构完成内部控
制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构
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出具的内部控制审计报告。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通

     报告期内，为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构进行充分有效的沟通，董事会审计委员会在充分听取了各方
诉求和意见后，积极进行协调，力求达到高效准确地完成相关审计工

作。
     四、总体评价
     报告期内，董事会审计委员会遵守公司《董事会审计委员会工作

细则》等相关规定，尽职尽责地履行了职责，在监督及评估外部审计
机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告以及协调内外部审
计机构的沟通和内部控制有效性等方面发挥了应有的作用，保障了年
度审计工作、内部审计和内部控制工作的有效进行，提高了公司财务
信息披露的质量，促进了公司治理结构的进一步完善。
     2023 年，审计委员会将结合新的监管要求，继续发挥审计委员会
作用，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促
进公司进一步建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报
告。
     特此报告。


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                                             董事会审计委员会
                                 委员：李兆华、娄爱东、尹世炜
                                           二〇二三年四月十日