上海交运股份有限公司
600676
2009 年半年度报告上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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目录
一、重要提示...................................................................................................................................................2
二、公司基本情况...........................................................................................................................................2
三、股本变动及股东情况................................................................................................................................3
四、董事、监事和高级管理人员情况............................................................................................................6
五、董事会报告...............................................................................................................................................6
六、重要事项...................................................................................................................................................8
七、财务报告（未经审计） ..........................................................................................................................18
八、备查文件目录.........................................................................................................................................75上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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一、重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
董事 杨国平 因公外出无法出席会议，委托董事陈辰康先生代为表决
董事 陈升平 因公外出无法出席会议，委托董事张弘先生代为表决
(三) 公司半年度财务报告未经审计。
(四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
(五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
(六) 公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人莫少峰及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟中声明：保
证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一) 公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海交运股份有限公司
公司法定中文名称缩写：交运股份
公司英文名称：SHANGHAI JIAO YUN CO., LTD.
公司英文名称缩写：JYC.
2、 公司A 股上市交易所：上海证券交易所
公司A 股简称：交运股份
公司A 股代码： 600676
3、 公司注册地址：上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239 号
公司办公地址：上海市平武路38 号仁达商务楼三楼
邮政编码：200052
公司国际互联网网址：http://www.jygf .cn
公司电子信箱：jygf@sh163.net
4、 法定代表人：陈辰康
5、 公司董事会秘书： 蒋玮芳
电话： （021）60850609
传真： （021）62116123
E-mail：jygf@sh163.net
联系地址： 上海市平武路38 号仁达商务楼三楼
公司证券事务代表：李汝德
电话：（021）62116009
传真：（021）62116123
E-mail：jygf@sh163.net
联系地址：上海市平武路38 号仁达商务楼三楼
6、 公司信息披露报纸名称：上海证券报、证券时报
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：上海市平武路38 号仁达商务楼三楼公司董事会办公室
(二) 主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度
期末增减（％）
总资产 4,385,752,654.13 3,868,057,335.29 13.38
所有者权益（或股东权益） 1,637,925,605.38 1,582,919,529.33 3.47
每股净资产(元) 2.24 2.81 -20.28上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
3
报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期
增减（％）
营业利润 89,817,433.42 81,551,558.64 10.14
利润总额 98,562,400.22 100,144,561.46 -1.58
净利润 54,229,232.89 72,319,478.05 -25.01
扣除非经常性损益后的净
利润 47,649,672.11 57,128,150.94 -16.59
基本每股收益(元) 0.0741 0.1285 -42.33
扣除非经常性损益后的基
本每股收益(元) 0.0651 0.1015 -35.86
稀释每股收益(元) 0.0741 0.1285 -42.33
净资产收益率(%) 3.31 4.54 减少1.23 个百分点
经营活动产生的现金流量
净额 198,633,611.57 65,826,739.10 201.75
每股经营活动产生的现金
流量净额（元） 0.2716 0.1170 132.14
2、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 1,205,934.05
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
6,921,760.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 617,272.18
少数股东权益影响额 -809,861.78
所得税影响额 -1,355,544.24
合计 6,579,560.78
三、股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公积金转股
其
他
小计 数量 比例
(%)
一、有限售
条件股份
1、国家持
股 276,684,489 49.18 83,005,346 83,005,346 359,689,835 49.18
2、国有法
人持股
3、其他内
资持股
其中： 境内
非国有法
人持股
境内自
然人持股
４、外资持
股上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
4
其中： 境外
法人持股
境外自
然人持股
有限售条
件股份合
计
276,684,489 49.18 83,005,346 83,005,346 359,689,835 49.18
二、无限售
条件流通
股份
1、人民币
普通股 285,927,779 50.82 85,778,334 85,778,334 371,706,113 50.82
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
无限售条
件流通股
份合计
285,927,779 50.82 85,778,334 85,778,334 371,706,113 50.82
三、股份总
数 562,612,268 100 168,783,680 168,783,680 731,395,948 100
股份变动的批准情况
经2009 年3 月26 日召开的公司第五届董事会第十四次会议审议，并经2009 年4 月20 日召开的公司第
十七次股东大会（2008 年年会）决议通过，批准公司2008 年度资本公积金转增股本的方案：以2008 年末
公司总股本562,612,268 股为基数，向全体股东每10 股转增3 股，转增后公司总股本为731,395,948 股。
股份变动的过户情况
公司于2009 年5 月实施了2008 年度资本公积金转增股本方案，资本公积金转增股份已由中国登记结算
有限责任公司上海分公司通过计算机网络，根据股权登记日2009 年5 月13 日登记在册的股东持股数，按
每10 股转增3 股的比例自动计入股东帐户。实施股份转增后公司总股本为731,395,948 股。新增可流通股
份已于2009 年5 月15 日起上市流通。
(二) 股东和实际控制人情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 74,313 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性
质
持股
比例
(%)
持股总数 报告期内
增减
持有有限售
条件股份数
量
质押或冻结的股份数
量
上海交运(集团)
公司
国家 49.18 359,689,835 83,005,346 359,689,835 无
大众交通（集团）
股份有限公司
其他 2.76 20,222,007 4,666,617 0 无
上海久事公司 其他 2.76 20,222,007 4,666,617 0 无
上海市拥军优属其他 0.2060 1,507,020 1,308,920 0 无上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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基金会
陈曦 境内自
然人 0.1772 1,295,790 1,295,790 0 无
余斌 境内自
然人 0.1640 1,199,200 1,139,200 0 无
陈苏仔 境内自
然人 0.1479 1,081,704 285,529 0 无
包钢铁力工贸有
限公司
其他 0.1201 878,280 878,280 0 无
韩萍萍 境内自
然人 0.1102 806,000 186,000 0 无
徐财根 境内自
然人 0.1066 780,000 780,000 0 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类
大众交通（集团）股份有限公
司 20,222,007 人民币普通股
上海久事公司 20,222,007 人民币普通股
上海市拥军优属基金会 1,507,020 人民币普通股
陈曦 1,295,790 人民币普通股
余斌 1,199,200 人民币普通股
陈苏仔 1,081,704 人民币普通股
包钢铁力工贸有限公司 878,280 人民币普通股
韩萍萍 806,000 人民币普通股
徐财根 780,000 人民币普通股
湖南敦泰冶金有限公司 728,600 人民币普通股
上述股东关联关系或一致
行动的说明
①上述股东中，上海交运(集团)公司、大众交通（集团）股份有限公司、
上海久事公司、上海市拥军优属基金会、徐财根先生与其他股东之间
不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。
②公司未知除上述股东外的其他股东之间是否存在关联关系或属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况 序
号
有限售条件股东名
称
持有的有限
售条件股份
数量 可上市交易时间
新增可上市交易
股份数量
限售条件
1. 上海交运(集团)公
司 359,689,835 2010 年9 月25 日359,689,835
上海交运（集团）
公司持有的本公司
非公开发行股票前
的股份以及非公开
发行股票时认购的
股份，自该次非公
开发行股票结束之
日起计算三十六个
月内不进行转让。
解除限售日期为
2010 年9 月25 日。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
单位：股
姓名 职务 年初持
股数
本期增持
股份数量
本期减持
股份数量
期末持
股数 变动原因 持有本公司
的股票期权
被授予的限
制性股票数
量
何积
恩
监事、
党委
书记、
纪委
书记、
工会
主席
2,018 605 2,623 每10 股转
增3 股 0 0
莫少
峰
副总
经理
兼总
会计
师
8,073 2,422 10,495 每10 股转
增3 股 0 0
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
1、经2009 年3 月26 日召开的公司第五届董事会第十四次会议审议，并经2009 年4 月20 日召开的公司第
十七次股东大会（2008 年年会）决议通过，同意更换三位董事：
① 陈辰康先生、陈升平先生、张弘先生当选为公司第五届董事会董事(任期到本届董事会届满)。
② 刘世才先生因调往市人大工作，不再担任公司董事、董事长。
③ 顾弘光先生因到法定退休年龄，不再担任公司董事。
④ 郭大成先生因担任公司第五届监事会监事，不再担任公司董事。
2、经2009 年3 月26 日召开的公司第五届监事会第十四次会议审议，并经2009 年4 月20 日召开的公司第
十七次股东大会（2008 年年会）决议通过，同意更换二位监事：
① 郭大成先生、张琦先生当选为公司第五届监事会监事(任期到本届监事会届满)。
② 陈辰康先生因担任公司第五届董事会董事，不再担任公司监事、监事会主席。
③ 卢少裕先生因到法定退休年龄，不再担任公司监事、监事会副主席。
3、2009 年4 月21 日公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过陈辰康先生当选为第五届董事会董事
长。根据《公司章程》有关规定，董事长陈辰康先生为公司法定代表人。
4、2009 年4 月21 日公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过郭大成先生当选为第五届监事会主席、
张琦先生当选为第五届监事会副主席。
五、董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
2009 年上半年，公司经营业务都不同程度地遭遇了世界金融危机的波及和影响。公司管理层根据股东
大会、董事会年初时定下的年度经营方针和目标，将学习实践科学发展观活动落实到各项经营工作中，取
得了一定成效：报告期内共完成16.42 亿元的主营收入，同比增长7.39%。实现营业利润8981.74 万元，同
比增长10.14%。报告期实现的净利润为5422.92 万元，同比减少了1809.02 万元，主要是去年同期的净利
润中包含了地块转让收益和对外投资等一次性收入共计1466 万元。
报告期内，公司的三个主营板块五种经营业态的经营业绩受到世界金融危机及国家宏观调控政策影响
的程度不一：其中运输业与物流服务板块的主营收入与去年同期相比增加11.06%，净利润与去年同比减少
13.75 %。在这个板块中，物流运输单位中的空港物流、海关监管物流等营业收入急剧下降，致使物流单位
净利润同比下降了56.35%；而经过资源整合和重新配置的省际高速客运则取得了良好的经营业绩，报告期
内的营收和净利润同比分别增长27.63%、47.12%。水上旅游板块受到金融危机的直接冲击，团队游客下
降幅度较大。同时因外滩的市政交通建设，使散客也大幅下降，致使其在报告期内的营收同比下降19.51%。
通过压缩管理费用和提升游船附加值，其净利润同比减亏1.81%。与此同时，公司的轿车零部件制造和汽上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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车后服务的各单位紧紧抓住二季度起国内整车市场产销两旺的势头，不断开拓新市场，加快新产品开发速
度，调整产品结构，逆势而上，取得了良好经营业绩，报告期内零部件制造企业共计完成主营收入6.21 亿
元，同比增长了3.41 %，实现净利润3936.25 万元，同比增长了30.62%(同口径)。汽车后服务板块报告期
完成主营收入1.92 亿元，同比增长了7.87%，实现净利润280.93 万元，同比增长了1.99%。
报告期内，公司的交运福祉在建仓库等物流基建项目；沈阳、烟台，上海南金桥川沙二期等轿车零部
件基地建设项目以及浦江游览的三艘世博交通船建造等项目已全面展开，同时实施，均按规定的时间节点
有序进行。报告期内公司已投入R＆D（研发费用）2441.35 万元，完成8 项专利申请，综合能耗同比下降
了6.56%。
综上，报告期内公司的主营业务正在逐步消除金融危机的影响，企稳向好。从各项指标分析，二季度
明显好于一季度，二季度的主营收入和净利润分别比一季度增长了37.71%、60.59%。下半年公司将面临
的主要风险与对策是：
1、受世界金融危机影响较大的企业要继续拓展大客户、大项目。要密切关注国家拉动内需后带来的新
商机，开拓新市场，确保完成各自的全年经营目标。
2、轿车零部件制造等经营态势好的企业也仍然面临整车市场的变化及行业竞争的双重压力。要进一步
降本增效和强化基础管理。同时，要在确保完成全年计划的前提下，做好新产品开发的储备，为明后年的
发展及早准备。
3、下半年随着重点技改项目、重点建设项目的全面铺开，资金压力较大，公司拟通过发行短融券等方
式，进一步降低融资成本，并将按公司内控的相关要求，严格、高效、有序地使用资金。
4、上海交运日红国际物流有限公司和汽车零部件制造分公司成立后，资源、要素和市场的整合将是公
司在下半年要抓紧抓实的重点工作。公司将通过全面贯彻学习实践科学发展观活动，将下半年的各项经营
工作抓早抓实抓好，努力完成全年经营目标。
(二) 公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业或
分产品
营业收入 营业成本
营业利润
率
(%)
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率比
上年增减(%)
分行业
运输与物
流服务 816,801,511.15 647,613,373.63 20.71 11.06 11.16 减少0.07 个百
分点
零部件制
造与汽车
后服务
812,816,553.97 700,552,086.46 13.81 4.43 4.21 增加0.18 个百
分点
水上旅游 12,143,798.95 16,102,450.73 -32.60 -19.51 -6.64 减少18.29 个
百分点
合计 1,641,761,864.07 1,364,267,910.82 16.90 7.39 7.25 增加0.11 个百
分点
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额120 万元。
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
上海 1,607,002,242.11 7.63
烟台 6,252,229.26 -23.11
昆山 5,972,114.51 -1.37
苏州 22,535,278.19 4.11
合计 1,641,761,864.07 7.39
(三) 公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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2、非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
上海交运福祉物流有限公
司在建仓库 1,250 工程投入占预算102.56% 处于建设中
船舶购造(世博450) 2,800 工程投入占预算17.18% 处于建设中
船舶购造(世博300-1) 1,500 工程投入占预算16.87% 处于建设中
船舶购造(世博300-2) 1,500 工程投入占预算13.67% 处于建设中
GF6 自动变速箱项目 34,023.60 工程投入占预算100% 处于建设中
L850 项目 8,863 工程投入占预算100% 处于建设中
G3 项目 8,355 工程投入占预算100% 处于建设中
高速列车座椅项目 543 工程投入占预算64.59% 处于建设中
安亭项目 7,600 工程投入占预算115.59% 处于建设中
H-Car 项目 407.92 工程投入占预算91.22% 处于建设中
T-Car 项目 206.61 工程投入占预算100% 处于建设中
V-Car 项目 593.25 工程投入占预算100% 处于建设中
扩大轿车复杂型面冲压件
扩大生产能力改造项目 1,020 工程投入占预算99.8% 处于建设中
冲压焊接能力扩展项目 45,793 工程投入占预算3.11% 处于建设中
川沙二期工程 1,992 工程投入占预算33.63% 处于建设中
烟台生产基地项目 19,945 工程投入占预算11.22% 处于建设中
沈阳生产基地项目 18,747 工程投入占预算2.48% 处于建设中
合计 155,139.38 / /
六、重要事项
(一) 公司治理的情况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和中
国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，优化企业内部组织结构，切实加强公司内控制度
建设，持续深入开展公司治理活动，提升公司规范运作水平。目前，公司法人治理结构基本符合现代企业
制度及《上市公司治理准则》的要求，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了五
分开，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作,公司以及控股子公司、股东大会、董事会、监事会与经
理层之间权责分明，各司其职，运作规范。
报告期内，公司对照《上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》的相关条款，对内控
制度的起草、审核、签发、实施以及新增、修订、废止流程进行规范，对内控制度的健全性、有效性进行
检查、评估。在规范运作方面，健全和完善了《公司章程》、《董事会审计委员会工作规程》等制度。 在
企业管理方面，健全和完善了《公司专利工作管理办法》等制度。在人力资源管理方面，健全和完善了《公
司员工教育培训管理制度》、《公司部室劳动合同管理实施细则》、《公司部室员工考勤制度》、《公司
部室岗位聘用管理规定》、《公司部室劳动管理规则》等制度。在财务管理方面，健全和完善了《公司货
币资金支付管理办法》、《公司财务主管人员委派制度》等制度。通过健全和完善内控制度，各项管理业
务职责分工明确、运作流程清晰，有效地保障了公司经营活动和战略规划的顺利实施。
经公司第十七次股东大会（2008 年年会）决议通过，更换了三位董事及两位监事。并经公司第五届董
事会第十五次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过，选举产生了公司董事长、监事会主席及监事会
副主席。公司重新调整了董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员。报告期
内，公司还按照中国证监会发布的《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》，对《公司章程》进行
了修订，进一步明确了现金分红政策。
报告期内，公司分别召开了四次董事会、四次监事会，提议召开了二次股东大会，先后审议关于申请
续发短期融资券等29 个议案，并严格按照证监会、上交所的有关规定，将其中13 个议案提交公司股东大
会审议表决。其中涉及到关联交易的议案，关联董事、关联股东均回避表决。
报告期内，公司严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》、《投
资者关系管理工作制度》等法规规定和内部制度，认真履行公司信息披露义务，及时、准确和完整地披露
各类定期报告和临时公告，确保信息披露内容的时效性和有效性，保障投资者平等获取信息的权利。公司
董事会办公室通过接待股东来访、回答咨询、联系股东、网上交流等各种方式增强信息披露的透明度，并上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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指定《上海证券报》、上交所网站为公司信息披露指定的报纸及网站。与此同时，公司充分尊重和维护相
关利益者的合法权益，实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会等各方利益的协调平衡，共同推动公
司持续、和谐地发展，承担应尽的社会责任。
(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况
经2009 年3 月26 日召开的公司第五届董事会第十四次会议审议，并经2009 年4 月20 日召开的公司
第十七次股东大会（2008 年年会）决议通过，批准公司2008 年度资本公积金转增股本的方案。《公司2008
年度资本公积金转增股本实施公告》已刊登在2009 年5 月8 日的《上海证券报》上。
公司于2009 年5 月实施了2008 年度资本公积金转增股本方案，资本公积金转增股份已由中国登记结
算有限责任公司上海分公司通过计算机网络，根据股权登记日2009 年5 月13 日登记在册的股东持股数，
按每10 股转增3 股的比例自动计入股东帐户。实施股份转增后公司总股本为731,395,948 股。新增可流通
股份已于2009 年5 月15 日起上市流通。
(三) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
报告期内，公司无利润分配计划，也无公积金转增股本计划。
(四) 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2009 年4 月20 日召开第十七次股东大会（2008 年年度)批准的《关于修改公司章程中现金分红条
款的议案》中规定的现金分红政策： 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分
配利润的百分之三十。
公司执行分红政策的情况： 06、07、08 年度现金分红共计115,480,819.37 元，超过最近三年实现的年
均可分配利润的百分之三十。报告期内根据公司的发展需求及对资金的统筹安排,未实施现金分红。
(五) 重大诉讼仲裁事项
单位:万元 币种:人民币
起诉(申
请)方
应诉(被
申请)方
承担连
带责任
方
诉讼仲
裁类型
诉讼(仲
裁)基本
情况
诉讼(仲
裁)涉及
金额
诉讼(仲
裁)进展
诉讼(仲
裁)审理
结果及
影响
诉讼(仲
裁)判决
执行情
况
中国人
民财产
保险股
份有限
公司杭
州市分
公司
上海市
浦东汽
车运输
有限公
司
上海交
运（集
团）公司
诉讼
2006 年7
月6 日，
上海市
浦东汽
车运输
有限公
司(以下
简称“浦
运公司”)
承运的
由浦东
机场运
往杭州
萧山机
场货物
时，发生
一起质
量事故。
目前货
物损坏
价值尚
未进行
司法鉴
定。收货
人直接
838
中保杭
州市分
公司作
为原告
将上海
市浦东
汽车运
输有限
公司作
为被告
起诉至
杭州中
级法院，
并申请
诉讼保
全，杭州
中院查
封被告
房产
7057 平
方米，冻
结存款
761 万以
上。被告
申请复
案件在
审理当
中，没有
结果。
案件在
审理当
中，未有
判决。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
10
向保险
人要求
理赔，杭
州保险
公司理
赔后取
得代位
求偿权，
并于
2007 年8
月向杭
州中级
法院起
诉浦运
公司。经
上海交
运(集团)
公司信
用担保，
2007 年9
月12 日
杭州中
级法院
解除对
浦运公
司基本
帐户存
款761 万
元查封。
后经过
法律程
序，该赔
偿案移
至上海
浦东新
区人民
法院。上
海浦东
新区人
民法院
亦受理
此案。目
前此案
正在审
理当中。
议，经上
海交运
集团担
保，杭州
中院解
除银行
冻结。被
告又提
出管辖
权异议，
经浙江
省高级
人民法
院裁定，
该案移
送至上
海市第
一中级
人民法
院。经上
海市一
中院裁
定在上
海市浦
东法院
审理。
2008 年3
月26 日
浦东法
院第一
次开庭。
5 月15 日
第二次
开庭。转
为合议
庭。6 月
6 日第三
次开庭。
2006 年7 月6 日，公司所属子公司上海市浦东汽车运输有限公司（以下简称浦运公司）承运由浦东机
场运往杭州萧山机场货物时，发生一起质量事故。收货人直接向保险人要求理赔，杭州保险公司理赔后取
得代位求偿权，并于2007 年8 月向杭州中级法院起诉浦运公司和诉讼保全，当时杭州中级法院受理了此
案。经上海交运(集团)公司信用担保，2007 年9 月12 日杭州中级法院解除对浦运公司基本账户存款761 万
元及部分房产的诉讼保全查封。经过法律程序，该赔偿案已移至上海市浦东新区人民法院，上海市浦东新
区人民法院亦已受理了此案。根据在2007 年中公司和杭州保险公司初步商谈的情况，此事故赔偿案的赔
付金额很有可能在320 万元至350 万元之间，所以公司在2007 年底计提了预计负债335 万元。目前就此案
所涉及的货物损坏程度浦运公司仍在积极地与法院和杭州保险公司进行交涉商谈。从商谈的情况看，被损
坏的物品可作部分折价，由此发生的损失也在减少，为此，赔付的标的在逐步下降。截止报告日，从浦运上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
11
公司与法院和杭州保险公司初步商谈情况来看，该事故赔偿案的赔付金额很可能在100 万元，公司于报告
日确认预计负债100 万元。上海交运（集团）公司对上述事项提供了信用担保。
(六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1、持有其他上市公司股权情况
单位：元
证券代
码
证券
简称
初始投资
金额
占该公司
股权比例
（％）
期末账面值
报告期
损益
报告期所
有者权益
变动
会计核
算科目
股份来
源
601328 交通
银行 173,102.40 1,275,187.68 629,419.56
可供出
售金融
资产
600642 申能
股份 70,000.00 295,800.00 116,100.00
可供出
售金融
资产
600665 天地
源 13,104.00 57,934.80 31,323.60
可供出
售金融
资产
合计 256,206.40 / 1,628,922.48 776,843.16 / /
(七) 资产交易事项
1、收购资产情况
单位:万元 币种:人民币
交
易
对
方
或
最
终
控
制
方
被
收
购
资
产
购买
日
资产收
购价格
自收购
日起至
报告期
末为上
市公司
贡献的
净利润
自本年初
至本期末
为上市公
司贡献的
净利润
（适用于
同一控制
下的企业
合并）
是否为
关联交
易（如
是，说
明定价
原则）
资
产
收
购
定
价
原
则
所
涉
及
的
资
产
产
权
是
否
已
全
部
过
户
所
涉
及
的
债
权
债
务
是
否
已
全
部
转
移
该资产
为上市
公司贡
献的净
利润占
利润总
额的比
例(%)
关联
关系
上
海
交
运
(集
团)
公
司
上
海
长
途
南
站
客
运
有
限
公
司
2009
年1
月1
日
3,525.08 204.06 是
评
估
价
是 是 2.07
母公
司（控
股股
东或
大股
东）
2、出售资产情况
单位:万元 币种:人民币上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
12
交易
对方
被出
售资
产
出售
日
出售价
格
本年
初起
至出
售日
该资
产为
上市
公司
贡献
的净
利润
出售
产生
的损
益
是否
为关
联交
易（如
是，说
明定
价原
则）
资产
出售
定价
原则
所涉
及的
资产
产权
是否
已全
部过
户
所涉
及的
债权
债务
是否
已全
部转
移
资产
出售
为上
市公
司贡
献的
净利
润占
利润
总额
的比
例(%)
关联
关系
上海
交运
巴士
客运
（集
团）有
限公
司
上海
交运
锦湖
客运
有限
公司
51%
股权
2009
年1
月1
日
6,584.97 是
评估
价格 是 是
控股
子公
司
1)2008 年12 月16 日公司五届十二次董事会审议决定将公司所持有的上海交运锦湖客运有限公司51%的股
权转让给公司控股子公司上海交运巴士客运（集团）有限公司，交易价格按评估价值确定为6584.97 万元。
截至本报告期期末，公司已收到股权转让款6584.97 万元，相关的股权转让手续已完成。该交易是公司与
控股子公司之间发生的，对公司的财务状况与经营成果无重大影响。
2)经公司五届十次董事会审议，并经公司2008 年第一次临时股东大会表决通过，公司与日本丸红株式会社
以及其在中国境内的全资子公司丸红（中国）有限公司组建中外合资经营的上海交运日红国际物流有限公
司。截止报告期期末，上海交运日红国际物流有限公司已完成了外方第一期增资额（2,393.9 万元）的验资
及工商登记变更手续。公司已预收外方股权转让款16,400 万元，上海交运日红国际物流有限公司也已收到
外方第二期增资额(7,582.19 万元),根据合资项目后续事项的时间节点，目前正在办理第二期验资及工商变
更等相关手续。
(八) 报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
单位:万元 币种:人民币
关联
交易
方
关联
关系
关联
交易
类型
关联
交易
内容
关联
交易
定价
原则
关联
交易
价格
关联交
易金额
占同类
交易金
额的比
例(%)
关联交
易结算
方式
市场
价格
交易价
格与市
场参考
价格差
异较大
的原因
上海
龙马
神汽
车座
椅有
限公
司
合营
公司
销售
商品
升降
座椅
市价 670 670 0.41 670
上海
英提
尔交
运汽
车零
部件
合营
公司
销售
商品
调解
器等
汽车
零部
件
市价 2,306 2,306 1.40 2,306上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
13
有限
公司
上海
坦达
轨道
车辆
座椅
系统
有限
公司
参股
子公
司
销售
商品
高速
列车
项目
座椅
市价 1,877 1,877 1.14 1,877
上海
运通
工程
机械
总厂
母公
司的
全资
子公
司
销售
商品
汽车
零部
件等
市价 62 62 0.04 62
上海
沪北
物流
发展
有限
公司
母公
司的
全资
子公
司
提供
劳务 运输 市价 58 58 0.03 58
上海
运通
工程
机械
总厂
母公
司的
全资
子公
司
购买
商品
高速
列车
项目
零件
等
市价 804 804 0.59 804
上海
交运
汽配
有限
公司
母公
司的
全资
子公
司
购买
商品
汽车
配件
等
市价 48 48 0.04 48
上海
交运
疗养
院修
理厂
母公
司的
全资
子公
司
接受
劳务
汽车
修理
市价 16 16 0.01 16
合计 / / 5,841 / / /
2、非经营性关联债权债务往来
单位：万元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系
发生额 余额 发生额 余额
上海交运（集
团）公司 12,666
上海交运资
产管理公司
母公司的全资
子公司 24 257
上海市装卸
储运总公司
母公司的全资
子公司 5,045
合计 24 17,968
(九) 重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项
(1) 托管情况上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
14
本报告期公司无托管事项。
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3) 租赁情况
单位:万元 币种:人民币
出租
方名
称
承租
方名
称
租赁
资产
情况
租赁
资产
涉及
金额
租赁
起始
日
租赁
终止
日
租赁
收益
租赁
收益
确定
依据
租赁收
益对公
司影响
是否关
联交易
关联
关系
上海
市沪
东汽
车运
输公
司
上海
交运
股份
有限
公司
下属
子公
司
房屋、
经营
场所
48 是
母公
司的
全资
子公
司
上海
市沪
南汽
车运
输公
司
上海
交运
股份
有限
公司
下属
子公
司
房屋、
经营
场所
5 是
母公
司的
全资
子公
司
上海
交运
资产
管理
公司
上海
交运
股份
有限
公司
下属
子公
司
房屋、
经营
场所
200 是
母公
司的
全资
子公
司
上海
运通
工程
机械
总厂
上海
交运
股份
有限
公司
下属
子公
司
房屋、
经营
场所
81 是
母公
司的
全资
子公
司
上海
沪北
物流
发展
有限
公司
上海
交运
股份
有限
公司
下属
子公
司
房屋、
经营
场所
13 是
母公
司的
全资
子公
司
2、担保情况
单位:万元 币种:人民币上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
15
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0
报告期末对子公司担保余额合计（B） 14,517
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 14,517
担保总额占公司净资产的比例(%) 8.86
其中：
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对
象提供的债务担保金额（D） 711
上述三项担保金额合计（C+D+E） 711
3、委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
4、其他重大合同
1)公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于接受上海交运（集团）公司提供的7500 万委托贷款（关
联交易）的议案》。2009 年3 月13 日，上海交运股份有限公司、上海交运（集团）公司以及中国建设银
行股份有限公司上海分行签订了委托贷款合同。由本公司通过中国建设银行股份有限公司上海分行获得控
股股东上海交运（集团）公司提供的7500 万元人民币的一年期委托贷款，利率为银行同期贷款基准利率
下浮20%。委托贷款期限自2009 年3 月13 日起至2010 年3 月12 止。
2）公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于向上海国际信托有限公司信托贷款2 亿元的议案》。
2009 年3 月13 日，上海交运股份有限公司与上海国际信托有限公司签订了信托贷款合同。由贷款人上海
国际信托有限公司向本公司发放一年期的信托贷款，金额为人民币2 亿元，贷款利率为银行同期贷款基准
利率下浮15%。信托贷款期限自2009 年3 月13 日起至2010 年3 月12 止。
上述两项贷款用于支持公司以较低的财务费用筹措资金，归还2008 年3 月发行4 亿人民币短期融资券；确
保公司重点项目建设和主营业务持续发展的资金需求。
3）经公司五届十次董事会审议，并经公司2008 年第一次临时股东大会表决通过，公司与日本丸红株式会
社以及其在中国境内的全资子公司丸红（中国）有限公司组建中外合资经营的上海交运日红国际物流有限
公司。截止报告期期末，上海交运日红国际物流有限公司合资项目在年初完成外资审批手续后，已经完成
了外方第一期20%增资额（2,393.9 万元）的工商登记变更手续，外方股权转让款的入账手续已经办妥。根
据合资项目后续事项的时间节点，目前正在办理外方第二期增资款的验资及工商变更等相关手续。
(十) 承诺事项履行情况
1、公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况
承诺事项 承诺内容 履行情况
发行时所作承诺
1）关于所持公司股票三十六个月内
不进行转让的承诺
控股股东上海交运(集团)公司（以下
简称“交运集团”）承诺，非公开发行
股票时持有的股份以及非公开发行
时认购的股份，自该次非公开发行股
票结束之日起计算三十六个月内不
进行转让。
2）关于发行时涉及土地使用权的承
诺
在非公开发行股票时，交运集团注入
公司的土地中，存在尚未完成出让手
续的土地，交运集团承诺，若未按时
完成相关出让手续而给交运股份造
成损失的，交运集团将予以补偿，补
偿的金额不低于相应地块的评估价
值。
3）发行时涉及债务转移的承诺
）交运集团在报告期内履行了该项承诺。
2）截止本报告期末，位于龙吴路5117
号土地已完成划拨转成出让的变更手
续,尚有位于浦东杨高北一路25 号计
29405 平方米土地因规划未确定而未完
成由划拨转成出让变更手续，交运集团
已履行承诺，将与原评估值对应的现金
等值人民币3087.53 万元支付给本公司。
在规划未确定而未完成出让变更手续
前，上述款项仍交由本公司。并且本公
司对该宗地块享有优先租赁权，租金价
格按照本次非公开发行其余出租土地的
价格标准予以优惠。该宗土地至今仍由
本公司实际使用。
3）报告期内尚未发生因债权人主张该等
债权而给本公司带来损失。
4）①未办理所有权证书的房产中，位于
都会路的一处面积为6532m2 的房产已取上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
16
在非公开发行股票时，交运集团注入
本公司的下属企业中，尚存在三笔对
外债务，合计417 万元尚未取得债权
人同意转出。交运集团承诺，若一旦
上述三笔贷款到期或债权人主张该
等债权，则因上述三笔贷款而产生的
贷款本金、利息、违约金、赔偿金或
任何其他费用，均由交运集团予以承
担。
4）发行时涉及部分房产的承诺
①非公开发行股票时，尚有部分房产
未办理完成所有权证书。交运集团承
诺，若未按时完成上述房产的所有权
证书而给交运股份造成损失的，交运
集团将予本公司及时、足额补偿，补
偿金额不低于该等房产的原评估值。
②对于非公开发行股票时进入本公
司的权利人名称尚未变更的房产，交
运集团承诺：若未按时完成相关房屋
权利人名称变更手续而造成交运股
份损失的，交运集团承诺对交运股份
予以及时、足额补偿。
得上海市闵行区房地产交易中心
200825401787 号收件收据。位于康桥镇
沪南路的一处640 m2 房产已于2007 年
11 月进行改建，未对本公司造成损失。
对于其他未办理产证的相关房产交运集
团已履行承诺，以原评估值购回。②根
据交运集团出具的说明及金茂凯德律师
事务所出具的法律意见书：上海市联运
有限公司和上海浦江游览有限公司为该
等房产的实际权利人，上海市联运有限
公司和上海浦江游览有限公司享有该等
房产的权益不存在争议。将来若因该等
房产权属文件方面存在任何瑕疵而给交
运股份或其下属企业造成损失的，交运
集团将赔偿或补偿因此造成的一切损
失。到目前为止尚未发生由于权利人名
称未变更而造成的任何损失。
(1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否
(2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否
(十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政
处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十二) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
本报告期公司无其他重大事项。
(十三) 信息披露索引
事项 刊载的报刊名称及版面刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径
关于变更投资者联
系电话的公告
《上海证券报》C7 版 2009 年1 月13 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司第五届董事会
第十三次会议决议
公告
《上海证券报》6 版 2009 年3 月14 日http://www.sse.com.cn
关于接受上海交运
（集团）公司提供
的7500 万元委托贷
款的（关联交易）
公告
《上海证券报》6 版 2009 年3 月14 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司第五届董事会
第十四次会议决议
公告
《上海证券报》147 版 2009 年3 月28 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限《上海证券报》147 版 2009 年3 月28 日http://www.sse.com.cn上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
17
公司关于2009 年度
为全资及控股子公
司提供担保的公告
上海交运股份有限
公司关于预计2009
年度日常关联交易
的公告
《上海证券报》147 版 2009 年3 月28 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司关于召开第十
七次股东大会
（2008 年年会）的
公告
《上海证券报》147 版 2009 年3 月28 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司第五届监事会
第十四次会议决议
公告
《上海证券报》147 版 2009 年3 月28 日http://www.sse.com.cn
关于公司股份转让
完成过户的公告
《上海证券报》C4 版 2009 年4 月3 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司第十七次股东
大会（2008 年年会）
决议公告
《上海证券报》C12 版 2009 年4 月21 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司第五届董事会
第十五次会议决议
公告
《上海证券报》C63 版 2009 年4 月22 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司第五届监事会
第十五次会议决议
公告
《上海证券报》C63 版 2009 年4 月22 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司2008 年度资本
公积金转增股本实
施公告
《上海证券报》C24 版 2009 年5 月8 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司第五届董事会
第十六次会议决议
公告
《上海证券报》C19 版 2009 年6 月12 日http://www.sse.com.cn
关于为公司全资子
公司上海市汽车修
理有限公司下属三
家参、控股子公司
各增加1000 万元担
保的公告
《上海证券报》C19 版 2009 年6 月12 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司关于召开二
OO 九年第一次临
时股东大会的公告
《上海证券报》C19 版 2009 年6 月12 日http://www.sse.com.cn
上海交运股份有限
公司二OO 九年第
一次临时股东大会
决议公告
《上海证券报》C19 版 2009 年6 月30 日http://www.sse.com.cn上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
18
七、财务报告（未经审计）
(一) 财务报表
合并资产负债表
2009 年6 月30 日
编制单位:上海交运股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 922,341,270.74 609,928,493.66
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 32,610,000.00 19,769,487.50
应收账款 418,159,891.94 325,475,408.38
预付款项 139,520,122.46 106,781,365.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 362,861.18 532,861.18
其他应收款 152,092,506.40 140,604,435.24
买入返售金融资产
存货 209,231,375.96 281,535,538.07
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,874,318,028.68 1,484,627,589.54
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,628,922.48 852,079.32
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 287,437,317.07 300,508,777.74
投资性房地产 86,478,815.86 88,425,938.20
固定资产 1,556,272,947.15 1,434,502,898.22
在建工程 311,399,429.57 372,478,638.53
工程物资
固定资产清理 -333,228.91 1,425,002.35
生产性生物资产
油气资产
无形资产 228,491,143.14 144,955,576.36
开发支出
商誉 10,048,488.99 10,048,488.99
长期待摊费用 21,407,107.61 21,810,069.02
递延所得税资产 8,603,682.49 8,422,277.02
其他非流动资产
非流动资产合计 2,511,434,625.45 2,383,429,745.75
资产总计 4,385,752,654.13 3,868,057,335.29
流动负债：
短期借款 736,463,555.18 182,339,197.16
向中央银行借款上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
19
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 299,968,077.78 214,183,963.36
预收款项 51,977,819.50 67,248,951.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,865,150.36 24,986,770.71
应交税费 36,611,480.58 24,488,251.52
应付利息 2,677,221.85 20,856,109.59
应付股利 0.00 5,675.43
其他应付款 809,180,005.78 478,804,108.77
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 3,000,000.00 3,000,000.00
其他流动负债 400,000,000.00
流动负债合计 1,956,743,311.03 1,415,913,028.25
非流动负债：
长期借款 179,150,000.00 305,510,000.00
应付债券
长期应付款 271,720,106.99 271,544,027.81
专项应付款 3,137,522.24
预计负债 1,000,000.00 1,000,000.00
递延所得税负债 343,179.03 148,968.23
其他非流动负债
非流动负债合计 455,350,808.26 578,202,996.04
负债合计 2,412,094,119.29 1,994,116,024.29
股东权益：
股本 731,395,948.00 562,612,268.00
资本公积 411,117,571.43 579,124,408.27
减：库存股
盈余公积 149,138,824.89 149,138,824.89
一般风险准备
未分配利润 346,273,261.06 292,044,028.17
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,637,925,605.38 1,582,919,529.33
少数股东权益 335,732,929.46 291,021,781.67
股东权益合计 1,973,658,534.84 1,873,941,311.00
负债和股东权益合计 4,385,752,654.13 3,868,057,335.29
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
20
母公司资产负债表
2009 年6 月30 日
编制单位:上海交运股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 268,985,422.26 67,785,791.86
交易性金融资产
应收票据 2,940,000.00 8,870,000.00
应收账款 118,624,872.25 96,131,868.86
预付款项 53,308,856.46 23,125,538.19
应收利息
应收股利 40,819,838.05 40,364,215.89
其他应收款 785,090,931.05 611,453,950.05
存货 76,741,227.49 85,397,781.94
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 40,000,000.00 40,000,000.00
流动资产合计 1,386,511,147.56 973,129,146.79
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,021,404,426.91 1,129,584,026.45
投资性房地产 18,044,939.57 18,255,408.47
固定资产 47,274,852.56 69,069,163.67
在建工程 33,780,938.93 26,230,185.89
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,497,099.53 5,497,099.53
其他非流动资产
非流动资产合计 1,126,002,257.50 1,248,635,884.01
资产总计 2,512,513,405.06 2,221,765,030.80
流动负债：
短期借款 634,817,768.44 135,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 100,889,173.45 67,098,422.88
预收款项 1,188,947.68 1,554,797.65
应付职工薪酬 1,011,752.94 1,820,902.25
应交税费 15,511,223.27 18,882,452.87
应付利息 2,323,620.60 20,856,109.59
应付股利 530,712.00
其他应付款 274,095,781.80 139,175,843.07
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 400,000,000.00上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
21
流动负债合计 1,030,368,980.18 784,388,528.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,030,368,980.18 784,388,528.31
股东权益：
股本 731,395,948.00 562,612,268.00
资本公积 441,310,652.91 610,094,332.91
减：库存股
盈余公积 149,138,824.89 149,138,824.89
未分配利润 160,298,999.08 115,531,076.69
外币报表折算差额
股东权益合计 1,482,144,424.88 1,437,376,502.49
负债和股东权益合计 2,512,513,405.06 2,221,765,030.80
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
22
合并利润表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,692,961,023.66 1,567,328,127.36
其中：营业收入 1,692,961,023.66 1,567,328,127.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,614,712,168.87 1,526,537,587.52
其中：营业成本 1,375,366,157.71 1,290,199,792.03
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 22,945,835.81 20,083,235.42
销售费用 14,999,254.44 14,311,055.46
管理费用 179,241,926.14 181,982,247.65
财务费用 18,905,731.15 18,084,035.07
资产减值损失 3,253,263.62 1,877,221.89
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 11,568,578.63 40,761,018.80
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 89,817,433.42 81,551,558.64
加：营业外收入 9,907,756.66 19,494,948.37
减：营业外支出 1,162,789.86 901,945.55
其中：非流动资产处置净损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 98,562,400.22 100,144,561.46
减：所得税费用 20,761,148.12 21,584,590.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 77,801,252.10 78,559,971.01
归属于母公司所有者的净利润 54,229,232.89 72,319,478.05
少数股东损益 23,572,019.21 6,240,492.96
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0741 0.1285
（二）稀释每股收益 0.0741 0.1285
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
23
母公司利润表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 363,861,841.00 362,732,354.22
减：营业成本 316,705,018.35 318,322,057.88
营业税金及附加 793,469.61 720,279.17
销售费用 2,378,671.03 2,770,620.01
管理费用 19,115,775.76 22,520,961.52
财务费用 4,903,187.01 11,811,379.06
资产减值损失 698,038.22 6,981,218.74
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 33,186,707.22 43,001,626.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,454,388.24 42,607,463.94
加：营业外收入 178,000.00 13,010,400.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 52,632,388.24 55,617,863.94
减：所得税费用 7,864,465.85 11,194,625.88
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,767,922.39 44,423,238.06
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中
合并现金流量表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,793,174,843.13 1,548,197,056.96
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,119,819.82 1,566,726.69
收到其他与经营活动有关的现金 134,103,539.82 178,281,685.80
经营活动现金流入小计 1,934,398,202.77 1,728,045,469.45
购买商品、接受劳务支付的现金 1,263,286,480.26 1,164,066,875.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 239,080,042.38 213,229,837.51
支付的各项税费 95,786,593.06 93,477,644.41
支付其他与经营活动有关的现金 137,611,475.50 191,444,372.91上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
24
经营活动现金流出小计 1,735,764,591.20 1,662,218,730.35
经营活动产生的现金流量净额 198,633,611.57 65,826,739.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,322,961.57 38,791,150.66
取得投资收益收到的现金 16,398,154.00 13,587,026.07
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额 41,722,189.06 7,199,966.17
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 172,687,851.30 151,357,884.72
投资活动现金流入小计 235,131,155.93 210,936,027.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金 84,048,149.92 216,292,331.49
投资支付的现金 74,856,950.00 49,775,521.73
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 44,171,976.02
投资活动现金流出小计 158,905,099.92 310,239,829.24
投资活动产生的现金流量净额 76,226,056.01 -99,303,801.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 99,762,682.29 56,828,920.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 768,887,802.56 504,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 8,708.87
筹资活动现金流入小计 868,650,484.85 560,837,628.87
偿还债务支付的现金 786,845,861.30 334,150,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 44,172,619.97 30,181,898.84
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 557.00
筹资活动现金流出小计 831,018,481.27 364,332,455.84
筹资活动产生的现金流量净额 37,632,003.58 196,505,173.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -78,894.08 -139,166.44
五、现金及现金等价物净增加额 312,412,777.08 162,888,944.07
加：期初现金及现金等价物余额 609,928,493.66 466,997,149.87
六、期末现金及现金等价物余额 922,341,270.74 629,886,093.94
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
25
母公司现金流量表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 301,587,522.99 363,420,131.31
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 73,290,115.47 221,112,359.81
经营活动现金流入小计 374,877,638.46 584,532,491.12
购买商品、接受劳务支付的现金 213,465,271.51 294,547,717.62
支付给职工以及为职工支付的现金 27,862,218.45 22,323,606.51
支付的各项税费 30,473,381.32 26,204,707.15
支付其他与经营活动有关的现金 205,006,247.34 266,996,952.16
经营活动现金流出小计 476,807,118.62 610,072,983.44
经营活动产生的现金流量净额 -101,929,480.16 -25,540,492.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 65,849,693.00 13,438,100.00
取得投资收益收到的现金 13,871,832.54 13,326,720.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 163,999,999.93
投资活动现金流入小计 243,721,525.47 26,764,820.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金 10,367,274.63 5,225,747.90
投资支付的现金 20,000,000.00 176,947,054.66
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 30,367,274.63 182,172,802.56
投资活动产生的现金流量净额 213,354,250.84 -155,407,982.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 614,817,768.44 470,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 614,817,768.44 470,000,000.00
偿还债务支付的现金 515,000,000.00 256,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,959,082.15 8,505,779.73
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 524,959,082.15 264,505,779.73
筹资活动产生的现金流量净额 89,858,686.29 205,494,220.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -83,826.57
五、现金及现金等价物净增加额 201,199,630.40 24,545,745.75
加：期初现金及现金等价物余额 67,785,791.86 163,149,338.92
六、期末现金及现金等价物余额 268,985,422.26 187,695,084.67
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
26
合并所有者权益变动表
2009 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
股本 资本公积
减：
库
存
股
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润
其
他
少数股东权益 所有者权益合
计
一、上年年
末余额
562,612,268.00 579,124,408.27 149,138,824.89 292,044,028.17 291,021,781.67 1,873,941,311.00
加：同
一控制下
企业合并
产生的追
溯调整
会
计政策变
更
前
期差错更
正
其
他
二、本年年
初余额
562,612,268.00 579,124,408.27 149,138,824.89 292,044,028.17 291,021,781.67 1,873,941,311.00
三、本期增
减变动金
额（减少以
“－”号填
列）
168,783,680.00 -168,006,836.84 54,229,232.89 44,711,147.79 99,717,223.84
（一）净利
润
54,229,232.89 23,572,019.21 77,801,252.10
（二）直接
计入所有
者权益的
利得和损
失
776,843.16 21,139,128.58 21,915,971.74
1．可供出
售金融资
产公允价
值变动净
额
776,843.16 776,843.16
2．权益法
下被投资
单位其他
所有者权
益变动的
影响
3．与计入
所有者权
益项目相
关的所得
税影响
4．其他 21,139,128.58 21,139,128.58
上述（一）
和（二）小
计
776,843.16 54,229,232.89 44,711,147.79 99,717,223.84
（三）所有
者投入和
减少资本
1．所有者
投入资本
2．股份支
付计入所
有者权益
的金额
3．其他
（四）利润
分配上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
27
1．提取盈
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
东）的分配
4．其他
（五）所有
者权益内
部结转
168,783,680.00 -168,783,680.00
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
168,783,680.00 -168,783,680.00
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．其他
四、本期期
末余额
731,395,948.00 411,117,571.43 149,138,824.89 346,273,261.06 335,732,929.46 1,973,658,534.84
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
股本 资本公积
减：
库
存
股
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 其
他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年
末余额
562,612,268.00 579,956,683.44 121,737,246.91 256,540,705.86 75,741,872.05 1,596,588,776.26
加：同
一控制下
企业合并
产生的追
溯调整
会
计政策变
更
前
期差错更
正
其
他
二、本年年
初余额
562,612,268.00 579,956,683.44 121,737,246.91 256,540,705.86 75,741,872.05 1,596,588,776.26
三、本期增
减变动金
额（减少以
“－”号填
列）
-412,801.14 72,319,478.05 148,980,188.36 220,886,865.27
（一）净利
润
72,319,478.05 6,240,492.96 78,559,971.01
（二）直接
计入所有
者权益的
利得和损
失
-412,801.14 -412,801.14
1．可供出
售金融资
产公允价
值变动净
额
-412,801.14 -412,801.14
2．权益法
下被投资
单位其他上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
28
所有者权
益变动的
影响
3．与计入
所有者权
益项目相
关的所得
税影响
4．其他
上述（一）
和（二）小
计
-412,801.14 72,319,478.05 6,240,492.96 78,147,169.87
（三）所有
者投入和
减少资本
142,739,695.40 142,739,695.40
1．所有者
投入资本
142,739,695.40 142,739,695.40
2．股份支
付计入所
有者权益
的金额
3．其他
（四）利润
分配
1．提取盈
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
东）的分配
4．其他
（五）所有
者权益内
部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．其他
四、本期期
末余额
562,612,268.00 579,543,882.30 121,737,246.91 328,860,183.91 224,722,060.41 1,817,475,641.53
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
29
母公司所有者权益变动表
2009 年1—6 月 单位:元 币种:人民币
本期金额
项目
股本 资本公积
减：
库存
股
盈余公积 未分配利润 其
它
所有者权益合计
一、上年年末
余额
562,612,268.00 610,094,332.91 149,138,824.89 115,531,076.69 1,437,376,502.49
加：会计
政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初
余额
562,612,268.00 610,094,332.91 149,138,824.89 115,531,076.69 1,437,376,502.49
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号填
列）
168,783,680.00 -168,783,680.00 44,767,922.39 44,767,922.39
（一）净利润 44,767,922.39 44,767,922.39
（二）直接计
入所有者权益
的利得和损失
1．可供出售金
融资产公允价
值变动净额
2．权益法下被
投资单位其他
所有者权益变
动的影响
3．与计入所有
者权益项目相
关的所得税影
响
4．其他
上述（一）和
（二）小计
44,767,922.39 44,767,922.39
（三）所有者
投入和减少资
本
1．所有者投入
资本
2．股份支付计
入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分
配
1．提取盈余公
积
2．对所有者
（或股东）的
分配
3．其他
（五）所有者
权益内部结转
168,783,680.00 -168,783,680.00
1．资本公积转
增资本（或股
本）
168,783,680.00 -168,783,680.00
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
四、本期期末
余额
731,395,948.00 441,310,652.91 149,138,824.89 160,298,999.08 1,482,144,424.88上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
30
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
股本 资本公积
减：
库存
股
盈余公积 未分配利润 其
它
所有者权益合计
一、上年年末
余额
562,612,268.00 610,094,332.91 121,737,246.91 90,316,604.90 1,384,760,452.72
加：会计
政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初
余额
562,612,268.00 610,094,332.91 121,737,246.91 90,316,604.90 1,384,760,452.72
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号填
列）
44,423,238.06 44,423,238.06
（一）净利润 44,423,238.06 44,423,238.06
（二）直接计
入所有者权益
的利得和损失
1．可供出售金
融资产公允价
值变动净额
2．权益法下被
投资单位其他
所有者权益变
动的影响
3．与计入所有
者权益项目相
关的所得税影
响
4．其他
上述（一）和
（二）小计
44,423,238.06 44,423,238.06
（三）所有者
投入和减少资
本
1．所有者投入
资本
2．股份支付计
入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分
配
1．提取盈余公
积
2．对所有者
（或股东）的
分配
3．其他
（五）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
四、本期期末
余额
562,612,268.00 610,094,332.91 121,737,246.91 134,739,842.96 1,429,183,690.78
公司法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：莫少峰 会计机构负责人：郑伟中上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
31
(二) 公司基本情况
上海交运股份有限公司(以下简称“公司”)系于1993 年7 月28 日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)
第182 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于1993 年9 月28 日在上海证券交易
所上市交易，公司属交通运输行业及汽车工业(轿车零部件制造)行业。
公司1997 年7 月1 日经重组后更名为上海交运股份有限公司，2000 年8 月增发新股收购了六家运输公司。
2007 年7 月公司经中国证券监督管理委员会(证监发行字[2007]158 号文)批准非公开发行17,400 万股人民币
普通股(A 股)，溢价发行，发行价为每股人民币4.10 元，募集资金为人民币713,400,000.00 元。已由上海
交运(集团)公司以其持有的上海交运国际物流有限公司100%股权、上海市汽车修理有限公司100%股权以
及上海浦江游览有限公司50%股权通过上海联合产权交易所产权交易按评估值作价认购公司本次发行股
份，评估价共计706,387,881.34 元，差额已由上海交运(集团)公司以现金人民币7,012,118.66 元缴付。
公司主要经营范围包括：汽车货物运输装卸，公路省(市)际旅客运输，二类货运代理，汽车修理，汽车机
械配件制造、销售，工程机械及专用汽车制造、销售，钢材销售。（以上涉及许可经营的凭许可证经营）。
公司主要提供的产品和劳务包括：二、三、四档离合器、前后座椅骨架总成、座椅调角器总成、前后保险
杠骨架以及头枕固定板、导向支架、行李箱铰链等一系列轿车配套零部件，专营汽车货物运输装卸、大件
运输、危险品货物运输、货运代理、汽车修理及上海至南京、宁波等沪宁杭高速班车客运、高速客运班线
代办服务等业务。
公司注册地为上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239 号6 幢101 室。总部位于上海市平武路38 号。
公司注册资本为人民币731,395,948.00 元，股本总数731,395,948 股。其中，有限售条件股份359,689,835
股，无限售条件股份371,706,113 股。
本财务报告于2009 年8 月20 日由董事会批准并报出。
(三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、遵循企业会计准则的声明
公司财务报表及附注系按财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则》及其应用指南、《企业会计
准则解释第1、2 号》以及中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15
号—财务报告的一般规定[2007 年修订]》的要求编制，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
2、财务报表的编制基础
公司以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006 年2 月15 日颁布的企业会计
准则及其后续相关的规定并基于以下重要会计政策和会计估计进行确认和计量，在此基础上编制财务报
表。
3、会计年度
公司会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。
4、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
5、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性
(1) 计量属性
公司以权责发生制为记账基础。
公司一般采用历史成本对会计要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下
采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
(2) 本期报表项目的计量属性未发生变化。
6、现金及现金等价物的确定标准
是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
7、外币业务核算方法
(1)外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算
为人民币金额。
(2)外币货币性项目于资产负债表日，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
32
因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期
损益。
8、金融资产和金融负债的核算方法
(1)金融资产和金融负债的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，持有至到期投资，应收款项，可供出售金
融资产，其他金融负债等。
(2)金融资产和金融负债的确认和计量方法
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融
负债。
直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风险管理、
战略投资需要等所作的指定。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易
费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
债券利息，单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。
资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期
损益。
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的
差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
② 持有至到期投资
此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金
融资产。
持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付
息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率应当在
取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率
与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。)
处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③ 应收款项
应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收的合同或协议
价款作为初始确认金额。收回或处置应收款项时，应将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入
当期损益。
④ 可供出售金融资产
可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到
期投资和应收款项的金融资产。
可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包
含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为应收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资
产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积。
处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原
直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑤ 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下，公
司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，划分为其他金融负债。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
33
其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本
进行后续计量。
(3)金融资产减值损失的计量
①应收款项的坏账准备计提方法：
1)应收账款及其他应收款坏账准备
对于应收账款及其他应收款, 在资产负债表日对其中单项金额重大的应收款项和单项金额不重大但按信用
风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项进行减值损失的测试，对于有客观证据表明其发生了减值
的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。对于经单独测试后
未减值的以及其他部分应收款项按账龄分析法计提坏账准备，计提比例如下：
账龄 计提比例
1 年以内 3%
1-2 年 5%
2-3 年 15%
3-4 年 25%
4-5 年 35%
5 年以上 50%
2)对于其他应收款项的坏账准备计提方法
对于应收票据、预付款项、应收利息、应收股利、长期应收款按个别认定法进行减值测试。有客观证据表
明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
②对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值
之间的差额计算确认减值损失。
③通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预
期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金
融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转
出，计入减值损失。
(4)金融工具公允价值确定方法
对于存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。
对于金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术等确定其公允价值。
(5)金融资产转移的确认和计量
① 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产。
对金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1) 所转移金融资产的账面价值；
2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出
售金融资产的情形)之和。
对金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止
确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
<1> 终止确认部分的账面价值；
<2> 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉
及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
② 公司仍保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到
的对价确认为一项金融负债。
9、存货核算方法
(1) 存货的分类
存货是指在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程及提供劳务
过程中耗用的材料和物料。存货同时满足下列条件的，予以确认：
①与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
②该存货的成本能够可靠地计量。
公司存货包括：原材料、产成品、在产品、半成品和低值易耗品等。
(2) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
34
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对于存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌
价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其
账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回金额计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以
及相关税费后的金额。
存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或
类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
(3) 存货的盘存制度
永续盘存制
存货的盘存制度采用永续盘存制。
(4) 低值易耗品和包装物的摊销方法
1) 低值易耗品
一次摊销法
对低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
存货的核算说明
购入的存货，按购买价款加相关税费、运输费、装卸费、保险费、以及其他可归属于存货采购成本的费用
作为实际成本。
存货按计划成本核算的，月末按当月成本差异率将计划成本调整为实际成本。
10、长期股权投资的核算方法
(1) 初始计量
① 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权， 如以支付现金、转
让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承
担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券
作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，
调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为
进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行
的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中
发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减
留存收益。
② 公司对外合并如属并非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
1) 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控
制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
2) 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；
3) 为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入长期股权投资的初始投资成本；
4) 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发
生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本；
③ 除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成
本：
1) 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取
得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
2) 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
3) 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，合同或协议约定价值
不公允的以公允价值作为初始投资成本)；
4) 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7 号—非货币性资
产交换》确定。
5) 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12 号—债务重组》确
定。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
35
(2) 后续计量及收益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算：
1) 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
2) 公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的
长期股权投资。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。
被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。投资企业确认投资收益，仅限于被投资单
位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成
本的收回。
② 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。
在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认
投资损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分
得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长
期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，
投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，应当以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允
价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后加以确定。
共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营
决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同
控制这些政策的制定。
长期投资减值准备的计提方法
长期股权投资如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公
允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
11、投资性房地产的核算方法
是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后
转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产按照成本进行初始计量，在资产负债表日采用成本模
式对投资性房地产或公允价值模式进行后续计量。
(1)采用成本模式的：
对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销：
类别 使用寿命 预计净残值率 年折旧或摊销率
房屋及建筑物 5-30 年 3-5% 3.17%-19.40%
土地使用权 50 年 3-5% 1.90%-1.94%
如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处
置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
(2)采用公允价值模式的：
不对投资性房地产计提折旧或进行摊销，以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价
值，公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。
12、固定资产计价和折旧方法的计提方法
(1) 固定资产计价和折旧方法
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有
形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取
折旧。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
36
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下
类别 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 5-30年 3-5% 3.17-19.40%
机器设备 5-12年 3-5% 7.92-19.40%
运输设备 4-18年 3-5% 5.28-24.25%
电子设备及其他 3-8年 3-5% 11.88-32.33%
固定资产年末如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公
允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
(1)固定资产的确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资
产。
固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
13、在建工程核算方法
(1) 包括公司自行建造固定资产发生的支出，由在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，
并于达到预定可使用状态时转入固定资产。
(2) 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减
去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
14、无形资产的核算方法
(1)无形资产的计价方法
无形资产是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计
量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
(2)无形资产使用寿命及摊销
① 公司确定无形资产使用寿命通常考虑以下因素：
1) 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
2)技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
3)以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；
4)现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
5)为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
6)对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
7)与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
② 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限
的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变
摊销期限和摊销方法。
③ 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。对使用寿命不确定的无形资产，公司于每一个会计期间复核该
无形资产使用寿命，并针对该项无形资产进行减值测试。
④ 采用直线法在计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命如下：
类别 使用年限
土地使用权 50 年
线路经营权 15 年、40 年
牌照使用权 5 年、30-50 年
网络软件 10 年
(3) 无形资产减值准备的计提方法上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
37
无形资产年末如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公
允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
15、商誉的确认和计量
商誉是指在非同一控制下企业合并下，公司作为购买方取得对其他参与合并企业控制权，支付的合并成本
大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。初始确认后的商誉，应当以其成本扣除累
计减值准备后的金额计量。
商誉在每年年度终了进行减值测试, 如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可
收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
定。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
16、研究开发
内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出。
(1)内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出。
(2)内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，
确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在
市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
17、长期待摊费用的摊销方法及摊销年限
公司的长期待摊费用按形成时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。具体项目及摊销年限如下：
(1)开办费系筹建期间发生的费用支出，先在长期待摊费用中归集，自公司开始生产经营当月起一次计入开
始生产经营当期的损益。
(2)其他项目，自费用发生当月起在受益期内平均摊销。
18、借款费用资本化的核算方法
(1)借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资
产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指一年及一年以上)购建或者生产
活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发
生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用
以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
①资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产
或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3 个月的，暂停借款
费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重
新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，
借款费用的资本化则继续进行。
(2)借款费用资本化金额的计算方法
在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定：
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去
尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资
产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
38
率根据一般借款加权平均利率确定。
借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利
息金额。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之
前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的
符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，
计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
19、预计负债的确认方法
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
(1)该义务是企业承担的现时义务；
(2)履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
(3)该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
20、收入确认原则
(1)销售商品
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入企业；
⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2)提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
①收入的金额能够可靠地计量；
②相关的经济利益很可能流入企业；
③交易的完工进度能够可靠地确定；
④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
(3)让渡资产使用权
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以
确认：
①相关的经济利益很可能流入企业；
②收入的金额能够可靠地计量。
21、所得税的核算方法
所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，
两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算
确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的
所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得
额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
22、政府补助
政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资
本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：
(1)公司能够满足政府补助所附条件；
(2)公司能够收到政府补助。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
39
23、确认递延所得税资产的依据
公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延
所得税资产。
24、合并财务报表的编制方法
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，将该被投资单位认定为子公司，纳入合并
财务报表的合并范围。但是，有证据表明本公司不能控制被投资单位的除外。
本公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的，视为母公司能够控制被投资单位，将
该被投资单位认定为子公司，均纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司不能控制被投资
单位的除外：
(1)通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。
(2)根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。
(3)有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。
(4)在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长
期股权投资后，由母公司编制。在合并时抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并报
表的影响。
公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期
初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、
利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买
日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司，
将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
母公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和会计期间。若合并子公司所采用的会计政策和会计期间与
母公司不一致的，按照母公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
25、合并报表合并范围发生变更的理由
（1）本期合并报表增加上海交运捷东运输有限公司：报告期内上海交运日红国际物流有限公司(原上海交
运国际物流有限公司)的下属子公司上海市化工物品运输有限公司本期投资1530 万元设立上海交运捷东运
输有限公司，拥有表决权51%股份。根据企业会计准则，公司本期将上海交运捷东运输有限公司纳入合并
报表范围。
（2）本期合并报表增加上海南站长途客运有限公司：公司控股的上海交运巴士客运（集团）有限公司收
购上海交运（集团）公司持有的上海南站长途客运有限公司35%股权的相关手续已经于报告期内完成（收
购情况详见2008 年12 月16 日《关于公司控股的上海交运巴士客运（集团）有限公司收购上海交运（集团）
公司持有的上海南站长途客运有限公司35%股权的（关联交易）公告》）。上海交运巴士客运（集团）有
限公司现持有上海南站长途客运有限公司50%股权。根据公司章程中相关约定，上海南站长途客运有限公
司纳入本期合并报表范围。
26、主要会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响
(1) 会计政策变更
无
(2) 会计估计变更
无
(3) 会计差错更正
无
(四) 税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 4%、6%、17% 4%、6%、17%
营业税 应税收入的3%-5% 3%、5%上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
40
城建税 流转税额的1%-7%
企业所得税 15-25%
2、其他说明
企业所得税：
1、母公司所得税税率20%。
2、子公司当期税率如下：
公司名称 当期税率批准机关或批准文号
上海交运汽车动力系统有限公司 15% 按浦税十所减（2009）第16 号享受高新技术企业减按15%优惠税率
上海交运汽车精密冲压件有限公司 15% 2008 年被认定为高新技术企业，证书编号GR200831001143
上海交运高速客运站有限公司 20%
上海交运海运发展有限公司 25%
上海交运国际物流有限公司 25%
上海市化工物品汽车运输有限公司 25%
上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 20% 小型微利企业减按20%税率征收
上海交运远翼化工储运有限公司 按核定收入的7%计缴25%
上海申燃化工配送有限公司 20%
上海市长途汽车运输有限公司 25%
苏州沪交汽车运输有限公司 25%
上海市浦东汽车运输有限公司 20%
上海浦益设备装卸运输有限公司 20%
上海普庆汽车销售有限公司 20%
上海维卡物流有限公司 25%
昆山联合储运有限公司 20% 小型微利企业减按20%税率征收
苏州工业园区联合储运有限公司 15% 苏高科[2007]439 号
上海市联运有限公司 25%
上海外高桥爱尔思物流有限公司 20%
上海强祥物流有限公司 20%
上海交运福祉物流有限公司 25%
上海交荣冷链物流有限公司 25%
上海交运大件物流有限公司 25%
上海交运便捷货运有限公司 25%
上海市汽车修理有限公司 25%
上海交运城新汽车维修厂 25%
上海大众汽车虹口特约维修站 25%
上海交运起元汽车销售服务有限公司 25%
上海云峰交运汽车销售服务有限公司 25%
上海浦江游览有限公司 25%
烟台中瑞汽车零部件有限公司 25%
上海交运锦湖客运有限公司 25%
上海交运巴士客运（集团）有限公司 25%
上海巴士高速西南客运有限公司 25%
上海巴士高速吴淞客运有限公司 25%
上海佳捷汽车修理服务有限公司 25%
上海银捷实业有限公司 20%
上海交通高速客运有限公司 25%
上海浦东交通巴士长途客运有限公司 20%
上海浦东交通巴士运输服务有限公司 20%
上海利客票务代理有限公司 25%
上海交运浦东汽车综合检测有限公司 20%
(五) 企业合并及合并财务报表
1、公司所控制的境内外重要子公司的情况
单位:元 币种:人民币
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
上海交运高速客
运站有限公司 全资子公司 浦东南路
3843 号 交通运输 41,260,000.00 省际道路旅客运输(班车)；省际道路旅客运输(包
车)；道路旅客运输站(场)(以上有效期至2008 年上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
41
7 月31 日)；百货、五金交电、针纺织品、通讯
器材的销售，小件物品寄存(上述经营范围涉及
许可经营的凭许可证经营)。
上海交运海运发
展有限公司 全资子公司 浦东塘桥路
190 号501 室 交通运输 30,203,049.00
国内沿海及长江中下游、内河省际化学品船、成
品油船运输，上海市内成品油船运输，船舶修理，
水路货运代理，船舶代理。(以上经营范围涉及
许可证凭许可证经营)。
上海交运日红国
际物流有限公司
(原上海交运国际
物流有限公司)
控股子公司 恒丰路288 号 交通运输 208,980,000.00
普通货物运输，零担线路运输，搬运装卸(道路)，
货运代理(一、二类)，联运，理货，零担货运站
经营，零担货物受理，仓储，市内特快专递(专
项凭许可证)，国际货运代理(除国际航空代
理)(涉及许可项目的凭许可证经营)。
上海市化工物品
汽车运输有限公
司
控股子公司
上海市宝山
路649号303、
304 室
交通运输 18,000,000.00
道路危险货物运输(剧毒品国际集装箱)；道路危
险货物运输(剧毒品)；道路货物运输(普通货物)；
道路危险货物运输；道路货物运输(国际集装
箱)；道路危险货物运输(国际集装箱)，货运代理，
车辆清洗，销售汽车配件，润滑油(凡涉及许可
经营的凭许可证经营)。
上海危险化学品
槽罐质量监督检
验有限公司
控股子公司 丹巴路384 号 槽罐车检验1,140,000.00
汽车清洗，化工槽罐清洗，化工槽罐检验、修理、
技术咨询、技术服务。(涉及行政许可的，凭许
可证经营)。
上海市长途汽车
运输有限公司 控股子公司 公兴路88 号 交通运输 33,156,000.00
普通货物运输：危险货物运输；省际班车客运；
省际包车客运；省际旅游客运，省际高速客运；
货运代理；客运站经营，停车场(库)经营，汽车
安全检测(线外检验、线内检验、路试检验)；(汽
车维修限分支机构经营)。(涉及许可经营的凭许
可证经营)。
上海市浦东汽车
运输有限公司
控股子公司 浦东大道
2507 号
交通运输 38,368,200.00
普通货运（含搬场运输）、货物专用运输（集装
箱A、冷藏保鲜），道路危险货物运输（凭许可
证核准项目经营，有效期至2011 年8 月2 日），
货运代理，货物包装，堆存仓储理货，自有房屋
融物租赁，汽车安全检测（有效期至2010 年4
月15 日），保险兼业代理（货物运输保险、人
身意外保险，有效期至2010 年1 月9 日），附
设分支机构。(企业经营涉及行政许可的，凭许
可证件经营)
上海浦益设备装
卸运输有限公司 控股子公司
浦东南路
2304 号17 幢
601 室
交通运输 2,520,000.00
汽车运输及货物代理(凭许可证)，搬场服务，货
物装卸，起重盘路，车辆清洗，仓储，汽车配件、
建筑材料、装潢材料、百货的销售(涉及行政许
可的，凭许可证经营)。
上海普庆汽车销
售有限公司 控股子公司
上海市浦东
新区浦东大
道2507号第3
幢104 室
汽车销售 4,000,000.00
汽车(不含小轿车)、汽车配件、汽车轮胎的销售，
汽车装潢、金属材料、机电产品、化工产品(不
含危险品)的销售及其相关项目的技术咨询服
务。
上海维卡物流有
限公司 控股子公司
嘉定区安亭
镇工业园区
园大路1155
号
交通运输 7,000,000.00
普通货运，仓储，自有房屋租赁，普通货物运输
代理，装卸服务。(涉及行政许可的，凭许可证
经营)。
上海交运浦东汽
车综合检测有限
公司
控股子公司 浦东新区上
南路3459 号
车辆性能检
测
2,600,000.00 车辆性能检测(A 级，有效期至2006 年3 月26
日)。
上海交运大件物
流有限公司 控股子公司 宝山区宝杨
路2045 号 交通运输 19,200,000.00
道路货物运输(大件运输四类，详见许可证)；装
卸服务；国际集装箱运输；设备安装；货运代理；
仓储(除危险品及专项规定)；商务信息咨询(除经
纪)；大、中型货车维修；汽车配件销售(以上涉
及行政许可的凭许可证经营)。
上海交运便捷货
运有限公司 控股子公司 东大名路959
号 交通运输 25,000,000.00
道路货物运输(货运出租汽车运输)、堆存(仓储)
理货、货运代理(一、二类)。(涉及行政许可的，
凭许可证经营)。
上海市联运有限
公司
控股子公司 上海市北京
东路270 号
交通运输 7,448,000.00
普通货物运输，国内集装箱运输，货运代理(含
水路)，船舶代理，联运业务，民用航空运输货
运销售代理，仓储业务，集装箱堆场业务，国际
货运代理，报关(在上海海关的关区内从事报关
业务)，房地产经营，建筑材料，日用百货，家
用电器，快递(除信件和具有信件性质的物品)，
车船票代售，附设分支。(以上经营范围涉及行
政许可的，凭许可证件经营)。
上海外高桥爱尔
思物流有限公司 控股子公司
上海市外高
桥保税区日
樱南路300 号
二楼
交通运输 5,500,000.00
普通货物运输，联运，货运代理，船舶代理，国
际海上货物运输代理服务，仓储分拨；自营和代
理各类商品和技术的进出口，但国家限定或禁止
的商品及技术除外；转口贸易、房屋租赁、保税
区内商业性简单加工及商务咨询服务(涉及许可
经营的凭许可证经营)。
上海强祥物流有控股子公司 上海市浦东交通运输 500,000.00 普通货物运输、货运代理、仓储(除危险品)(涉及上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
42
限公司 新区行南路
88 号
许可经营的凭许可证经营)。
上海交运福祉物
流有限公司 控股子公司
上海市松江
出口加工区A
区三庄路288
号
运输代理，
仓储
30,000,000.00
货物运输代理，仓储业(除危险品、食品)。海上、
陆路、航空国际货物代理业务。从事货物进出口
和技术进出口业务。普通货运。五金、电子产品，
机械设备加工。箱类包装服务。物业管理。商务
咨询服务。(上述经营范围涉及行政许可的，凭
许可证经营)。
上海交荣冷链物
流有限公司 控股子公司
上海市闵行
区都会路
2385 号
仓储物流 60,000,000.00
仓储及低温储藏，货物配送，加工：南北货(含
冷藏)，普通货物运输，货运代理，物流设计及
咨询，搬运服务。(涉及行政许可的，凭许可证
经营)。
上海市汽车修理
有限公司 全资子公司 中山南二路
379 号 汽车修理 34,521,001.00
商用车及九座以上乘用车销售；汽车修理；汽车
修理技术咨询、培训、转让、服务、质量检测；
汽车配件零售、批发；附设分支机构(涉及行政
许可的，凭许可证经营)。
上海交运城新汽
车维修厂 全资子公司 龙吴路918 号 汽车维护 1,000,000.00 汽车维护，汽车配件，普通货物运输(本单位)，
仓储。(涉及行政许可的，凭许可证经营)。
上海大众汽车虹
口特约维修站 控股子公司 周家嘴路414
号 汽车维护 1,480,000.00 汽车维护，汽车装潢，销售汽车配件，五金交电，
日用百货，建筑、装潢材料。
上海交运起元汽
车销售服务有限
公司
控股子公司 龙水南路386
号 汽车销售 16,000,000.00
汽车(含小轿车)销售，汽车维护，汽车美容，五
金交电、百货销售(涉及行政许可的，凭许可证
经营)。
上海浦江游览有
限公司 控股子公司
上海市黄浦
区中山东二
路153 号
浦江游览 50,000,000.00
浦江游览业务，中西餐，摄影，舞会，图书代销，
船舶修理，经销烟、酒、糖果糕点、罐头食品、
干鲜果品、蜜饯果脯、茶叶、乳制品、饮料、日
用百货、工艺美术品(除金银制品)、照相器材、
集邮用品，票务代理业务(仅限东方明珠、大剧
院、对江专线)。(经营范围涉及许可经营的凭有
效许可证经营)。
上海交通高速客
运有限公司 控股子公司 通州路420 号 交通运输 30,000,000.00 跨省公路客运及服务，代理机动车辆保险(凡涉
及许可经营的凭许可证经营)。
上海浦东交通巴
士长途客运有限
公司
控股子公司
浦东南路
3843 号 交通运输 8,000,000.00 跨省市客运，汽车配件、百货的销售，附设分支
机构(涉及许可经营的凭许可证经营)。
上海浦东交通巴
士运输服务有限
公司
控股子公司
浦东新区浦
东南路3843
号
运输服务 1,600,000.00
物业管理，服装干洗，烟酒的零售，百货、文化
用品、汽车配件、预包装食品(不含熟食卤味、
含冷冻(冷藏)食品)、散装食品(不含熟食卤味、
含冷冻(冷藏)食品)的销售，中型饭店(含熟食卤
味)(以上食品卫生许可证有效期至2010 年4 月
11 日)，公共浴室，普通货物运输，搬运装卸(道
路)，货运代理(二类)，汽车维护(以上涉及许可
经营的凭许可证经营)。
上海交运汽车动
力系统有限公司 全资子公司
浦东新区张
桥永宁路10
号
工业制造 150,000,000.00 汽车零部件、总成的制造、加工及销售、技术服
务(以上涉及许可经营的凭许可证经营)。
上海交运汽车精
密冲压件有限公
司
全资子公司
青浦区白鹤
镇鹤祥路20
弄100 号
工业制造 120,000,000.00 汽车零部件精冲，制造销售汽车零部件及配件。
(涉及许可经营的凭许可证经营)。
上海申燃化工配
送有限公司 控股子公司 六里艾南村
二队 交通运输 6,000,000.00
道路危险货物运输(第三类：易燃液体；除剧毒
品至2010 年11 月27 日)，代办运输(涉及许可
经营凭许可证经营)。
上海交运安发实
业有限公司 全资子公司
上海嘉定区
安亭镇园国
路935 号
筹建 5,000,000.00 筹建
苏州工业园区联
合储运有限公司 控股子公司
苏州工业园
区出口加工
区内
交通运输 6,000,000.00 许可经营项目：汽车货运服务、装卸搬运一般经
营项目：仓储，销售机电产品等
上海交运锦湖客
运有限公司 控股子公司
上海市徐汇
区龙吴路900
号
交通运输 100,000,000.00
以上海市为中心，经营跨省市的高速公路和其它
公路的汽车客运及配套的食、宿、车辆维修等服
务(涉及许可经营的凭许可证经营)
上海交运巴士客
运（集团）有限公
司
控股子公司 中山北路
1015 号 交通运输 200,000,000.00
跨省市客运，市内公共交通客运，汽车修理及配
件供应，普通货物运输（本单位货物运输），收
费停车场（兼用），省际道路旅客运输（定线、
定向客运，旅游客运，高速公路客运），省际道
路客运代办服务（客运站），货运代理，机动车
综合性能检测。（涉及许可项目的凭许可证经营）
上海巴士高速西
南客运有限公司 控股子公司 宝山区泰和
路5 号309 室 运输服务 6,000,000.00 省际班车客运、省际包车客运；客运站经营
上海巴士高速吴
淞客运有限公司 控股子公司 宝山区泰和
路5 号 运输服务 4,500,000.00 省际道路旅客运输，道路旅客运输站等
上海佳捷汽车修
理服务有限公司 控股子公司
宝山区牡丹
江路1325 号
401 室G 座
汽车修理 5,000,000.00 二类机动车维修，汽车配件、五金交电零售上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
43
上海银捷实业有
限公司 控股子公司
浦东东方路
3409号7号楼
7334 室
实业 3,000,000.00 五金交电、百货、汽车配件销售，室内装潢
上海利客票务代
理有限公司 控股子公司 沪太路587 号 票务代理 1,000,000.00 票务代理，货运代理（涉及许可项目的凭许可证
经营）
烟台中瑞汽车零
部件有限公司 全资子公司 福山区永达
街南 工业制造 50,000,000.00 汽车零部件的开发、设计、制造、销售。
上海交运远翼化
工储运有限公司 控股子公司
上海市金山
区漕泾镇合
展路228 号
仓储物流 32,559,800.00 仓储(除危险品)，道路普通货运，贷运代理，装
卸服务(涉及行政许可的凭许可证经营)。
上海云峰交运汽
车销售服务有限
公司
控股子公司
上海市普陀
区真北路
1038 号第7、
8、9 幢
汽车销售 20,000,000.00
SKODA(斯柯达)品牌汽车销售，销售汽车配件、
汽车内装潢用品、五金交电、金属材料、机电设
备、化工产品(除危险品)，汽车租赁，机动车保
险兼业代理(许可证有效期至2010 年5 月9 日)，
二类机动车维修(许可证有效期至2013年5月16
日)，汽车技术咨询(除经纪)。(涉及行政许可的，
凭许可证经营)。
苏州沪交汽车运
输有限公司 控股子公司
苏州工业园
苏虹中路200
号出口加工
区A区B号厂
房
交通运输 1,000,000.00 普通货运。
昆山市联合储运
有限公司 控股子公司 玉山镇青淞
路110 号 交通运输 1,000,000.00
普通货运(道路运输经营许可证有效期至2011
年07 月30 日)、货运代理，仓储服务(不含危险
品)、装卸、物流信息服务及相关业务咨询服务。
上海交运捷东运
输有限公司 控股子公司
宝山区顾太
路380 号203
室
交通运输 30,000,000.00
道路危险货物运输[第二类（易燃气体、非易燃
无毒气体、毒性气体）；第三类（易燃液体）；
除剧毒品]。（涉及行政许可的，凭许可证经营）
上海南站长途客
运有限公司 控股子公司 肇嘉浜路730
号501 室 交通运输 75,000,000.00
客运站经营，省际告诉客运，省际班车客运，省
际旅游客运、省际包车客运，停车收费、货运代
理、物业管理。（涉及行政许可的，凭许可证经
营）
单位:元 币种:人民币
子公司全称 期末实际投资额
实质上构成对子
公司的净投资的
余额
（资不抵债子公
司适用）
持股比例（%） 表决权比例
（%）
是否合
并报表
上海交运高速客运站有限公司 55,230,000.00 100.00 100.00 是
上海交运海运发展有限公司 40,091,541.08 100.00 100.00 是
上海交运日红国际物流有限公司(原上海交运国际
物流有限公司)
252,222,419.88 96.58 96.58 是
上海市化工物品汽车运输有限公司 6,197,292.61 100.00 100.00 是
上海危险化学品槽罐质量监督检验有限公司 559,000.00 49.00 49.00 是
上海市长途汽车运输有限公司 64,719,389.65 100.00 100.00 是
上海市浦东汽车运输有限公司 42,268,945.53 100.00 100.00 是
上海浦益设备装卸运输有限公司 1,342,200.00 51.00 51.00 是
上海普庆汽车销售有限公司 3,600,000.00 90.00 90.00 是
上海维卡物流有限公司 10,185,704.38 90.00 90.00 是
上海交运浦东汽车综合检测有限公司 1,614,661.28 65.00 65.00 是
上海交运大件物流有限公司 16,769,871.37 100.00 100.00 是
上海交运便捷货运有限公司 80,289,215.34 100.00 100.00 是
上海市联运有限公司 26,483,811.96 100.00 100.00 是
上海外高桥爱尔思物流有限公司 5,091,867.19 90.91 90.91 是
上海强祥物流有限公司 275,000.00 55.00 55.00 是
上海交运福祉物流有限公司 27,418,200.04 100.00 100.00 是
上海交荣冷链物流有限公司 58,366,135.37 100.00 100.00 是
上海市汽车修理有限公司 65,561,090.47 100.00 100.00 是
上海交运城新汽车维修厂 1,000,000.00 100.00 100.00 是
上海大众汽车虹口特约维修站 1,036,000.00 70.00 70.00 是
上海交运起元汽车销售服务有限公司 14,200,000.00 88.75 88.75 是
上海浦江游览有限公司 35,846,801.99 50.00 50.00 是
上海交通高速客运有限公司 33,788,069.04 41.50 41.50 是
上海浦东交通巴士长途客运有限公司 10,477,217.52 41.50 41.50 是
上海浦东交通巴士运输服务有限公司 663,438.09 41.50 41.50 是
上海交运汽车动力系统有限公司 154,954,154.66 100.00 100.00 是
上海交运汽车精密冲压件有限公司 120,000,000.00 100.00 100.00 是
上海申燃化工配送有限公司 3,083,309.73 51.00 51.00 是
上海交运安发实业有限公司 5,000,000.00 100.00 100.00 是
苏州工业园区联合储运有限公司 17,446,600.00 67.00 67.00 是
上海交运锦湖客运有限公司 50,569,694.93 51.00 51.00 是上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
44
上海交运巴士客运（集团）有限公司 117,640,710.90 41.50 41.50 是
上海巴士高速西南客运有限公司 6,000,000.00 41.50 41.50 是
上海巴士高速吴淞客运有限公司 2,600,000.00 23.98 23.98 是
上海佳捷汽车修理服务有限公司 4,500,000.00 37.35 37.35 是
上海银捷实业有限公司 1,800,000.00 24.90 24.90 是
上海利客票务代理有限公司 510,000.00 21.17 21.17 是
烟台中瑞汽车零部件有限公司 49,334,320.00 100.00 100.00 是
上海交运远翼化工储运有限公司 28,559,800.00 87.71 87.71 是
上海云峰交运汽车销售服务有限公司 10,100,000.00 50.50 50.50 是
苏州沪交汽车运输有限公司 1,000,000.00 100.00 100.00 是
昆山市联合储运有限公司 510,000.00 51.00 51.00 是
上海交运捷东运输有限公司 15,300,000.00 51.00 51.00 是
上海南站长途客运有限公司 37,500,000.00 50.00 50.00 是
2、合并报表范围发生变更的内容和原因
（1）报告期内新纳入合并范围：上海交运捷东运输有限公司——报告期内上海交运日红国际物流有限公
司(原上海交运国际物流有限公司)的下属子公司上海市化工物品运输有限公司本期投资1530万元设立上海
交运捷东运输有限公司，拥有表决权51%股份。根据企业会计准则，公司本期将上海交运捷东运输有限公
司纳入合并报表范围。
（2）报告期内新纳入合并范围：上海南站长途客运有限公司——公司控股的上海交运巴士客运（集团）
有限公司收购上海交运（集团）公司持有的上海南站长途客运有限公司35%股权的相关手续已经于报告期
内完成（收购情况详见2008 年12 月16 日《关于公司控股的上海交运巴士客运（集团）有限公司收购上海
交运（集团）公司持有的上海南站长途客运有限公司35%股权的（关联交易）公告》）。上海交运巴士客
运（集团）有限公司现持有上海南站长途客运有限公司50%股权。根据公司章程中相关约定，上海南站长
途客运有限公司纳入本期合并报表范围。
(六) 合并会计报表附注
1、货币资金
单位：元
期末数 期初数 项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额折算率 人民币金额
现金： / / 4,391,924.33 / / 2,379,783.25
人民币 / / 4,391,924.33 / / 2,379,783.25
银行存款： / / 889,144,730.91 / / 591,885,591.20
人民币 / / 750,391,504.77 / / 587,574,678.41
美元 20,307,535.20 6.8319 138,739,049.73 617,426.28 6.8346 4,219,861.65
欧元 1,470.46 9.6408 14,176.41 9,426.56 9.6590 91,051.14
其他货币资
金： / / 28,804,615.50 / / 15,663,119.21
人民币 / / 28,804,615.50 / / 15,663,119.21
合计 / / 922,341,270.74 / / 609,928,493.66
2、应收票据
(1) 应收票据分类
单位：元 币种：人民币
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 32,610,000.00 17,999,487.50
商业承兑汇票 1,770,000.00
合计 32,610,000.00 19,769,487.50
3、应收股利
单位：元 币种：人民币
项目 期初数
本期增加
数
本期减少
数 期末数
未收回的原
因
相关款项
是否发生
减值的判
断
苏州工业园区国际0.00 300,000.00 300,000.00 尚未收到的上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
45
货运有限公司 分红款
上海捷斯汽车修理
有限公司 20,892.00 20,892.00 尚未收到的
分红款
上海捷仁天然气运
输有限公司 511,969.18 470,000.00 41,969.18 尚未收到的
分红款
合计 532,861.18 300,000.00 470,000.00 362,861.18 / /
4、应收账款
(1) 应收账款按种类披露
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重
大的应收账
款
7,086,618.60 1.61 7,086,618.60 7,086,618.60 2.06 7,086,618.60
单项金额不
重大但按信
用风险特征
组合后该组
合的风险较
大的应收账
款
2,292,461.35 0.52 953,028.81 2,292,461.35 0.67 953,028.81
其他不重大
应收账款
429,922,944.54 97.87 13,102,485.14 334,336,741.78 97.27 10,200,765.94
合计 439,302,024.49 / 21,142,132.55 / 343,715,821.73 / 18,240,413.35 /
(2) 账面金额-期末余额
账龄 金额（原发生数）
占总金额
的比例
坏账准备金 账面价值 坏账准备
计提比例
1 年以内 426,223,379.04 97.02% 12,786,701.37 413,436,677.67 3.00%
1 年以内全额计提坏
账 146,714.87 0.03% 146,714.87 100.00%
1-2 年 2,528,223.25 0.58% 126,411.16 2,401,812.09 5.00%
1-2 年全额计提坏账 1,989,131.00 0.45% 1,989,131.00 100.00%
2-3 年 1,102,985.89 0.25% 165,447.88 937,538.01 15.00%
2-3 年全额计提坏账 3,557,733.72 0.81% 3,557,733.72 100.00%
3-4 年 727,095.23 0.17% 181,773.81 545,321.42 25.00%
4-5 年 964,763.57 0.22% 964,763.57 100.00%
4-5 年个别计提坏账 144,543.42 0.03% 50,590.20 93,953.22 35.00%
5 年以上 1,489,179.06 0.34% 744,589.53 744,589.53 50.00%
5 年以上全额计提坏
账 428,275.44 0.10% 428,275.44 100.00%
合计 439,302,024.49 100.00% 21,142,132.55 418,159,891.94
(3) 账面金额-年初余额
账龄 金额 占总金额
的比例
坏账准备金 账面价值 坏账准备
计提比例
1 年以内 331,318,486.89 96.40% 9,939,554.61 321,378,932.28 3.00%
1 年以内全额计提坏
账
146,714.87 0.04% 146,714.87 - 100.00%
1-2 年 1,915,269.00 0.56% 95,763.45 1,819,505.55 5.00%
1-2 年全额计提坏账 1,989,131.00 0.58% 1,989,131.00 - 100.00%
2-3 年 1,102,985.89 0.32% 165,447.88 937,538.01 15.00%上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
46
2-3 年全额计提坏账 3,557,733.72 1.04% 3,557,733.72 - 100.00%
3-4 年 727,095.23 0.21% 181,773.81 545,321.42 25.00%
4-5 年 964,763.57 0.28% 964,763.57 - 100.00%
4-5 年个别计提坏账 76,187.06 0.02% 26,665.47 49,521.59 35.00%
5 年以上 1,489,179.06 0.43% 744,589.53 744,589.53 50.00%
5 年以上全额计提坏
账
428,275.44 0.12% 428,275.44 - 100.00%
合计 343,715,821.73 100.00% 18,240,413.35 325,475,408.38
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过3 年。
单项金额重大的明细-期末余额.
类别 金额 占总金额的比
例 坏账准备金
账面价
值
坏账计提比
例 计提理由
全额计提坏
账 7,086,618.60 100.00% 7,086,618.60 100.00% 预计无法收
回
(4) 单项金额重大的明细-年初余额
类别 金额 占总金额
的比例
坏账准备金 账面
价值
坏账计
提比例
计提理由
个别计提坏账
全额计提坏账 7,086,618.60 100.00% 7,086,618.60 0.00 100.00% 预计无法收回
合计 7,086,618.60 100.00% 7,086,618.60 0.00 100.00%
(5) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(6) 应收账款前五名欠款情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占应收账款总额
的比例（％）
应收账款前五名合计 154,853,963.63 1 年以内 35.25
合计 / 154,853,963.63 / 35.25
(7) 应收账款前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例
项目 期末余额-金
额
期末余额-
比例
期末余额-
欠款年限
年初余额-金
额
年初余额-
比例
年初余额-
欠款年限
应收账款前
五名合计 154,853,963.63 35.25% 1 年以内 136,651,815.61 39.76% 1 年以内
5、其他应收款
(1) 其他应收账款按种类披露
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大
的其他应收款
项
5,217,921.00 3.43 5,217,921.00 5,217,921.00 3.43 5,217,921.00
单项金额不重
大但按信用风
险特征组合后
该组合的风险
2,803,816.71 1.84 1,125,431.58 2,803,816.71 1.84 1,125,431.58上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
47
较大的其他应
收款项
其他不重大的
其他应收款项
155,873,573.17 94.73 5,459,451.90 144,089,441.11 94.73 5,163,391.00
合计 163,895,310.88 / 11,802,804.48 / 152,111,178.82 / /
(2) 其他应收款-账面金额-期末余额
账龄 金额 占总金额的
比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提
比例
1 年以内 143,152,315.12 87.34% 4,294,569.45 138,857,745.67 3.00%
1 年以内全额计
提坏账 11,056.00 0.01% 11,056.00 0 100.00%
1-2 年 7,139,829.57 4.36% 356,991.48 6,782,838.09 5.00%
2-3 年 124,500.00 0.08% 124,500.00 0 100.00%
2-3 年全额计提
坏账 5,615,926.48 3.43% 842,388.97 4,773,537.51 15.00%
3-4 年 975,414.00 0.60% 243,853.50 731,560.50 25.00%
4-5 年 217,488.52 0.13% 76,120.98 141,367.54 35.00%
5 年以上 1,610,914.19 0.98% 805,457.10 805,457.09 50.00%
5 年以上全额计
提坏账 5,047,867.00 3.08% 5,047,867.00 0 100.00%
合计 163,895,310.88 100.00% 11,802,804.48 152,092,506.40
(3) 其他应收款-账面金额-年初余额
账龄 金额 占总金额的
比例
坏账准备金 账面价值 坏账准备计提
比例
1 年以内 131,333,685.06 86.35% 3,964,010.55 127,369,674.51 3.00%
1 年以内全额计
提坏账 11,056.00 0.01% 11,056.00 - 100.00%
1-2 年 7,139,829.57 4.69% 356,991.48 6,782,838.09 5.00%
2-3 年 124,500.00 0.08% 124,500.00 - 100.00%
2-3 年全额计提
坏账 5,615,926.48 3.69% 842,388.97 4,773,537.51 15.00%
3-4 年 975,414.00 0.64% 243,853.50 731,560.50 25.00%
4-5 年 217,488.52 0.14% 76,120.98 141,367.54 35.00%
5 年以上 1,610,914.19 1.06% 805,457.10 805,457.09 50.00%
5 年以上全额计
提坏账 5,047,867.00 3.32% 5,047,867.00 - 100.00%
合计 152,111,178.82 100.00% 11,506,743.58 140,604,435.24
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收账款
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过3 年。
(4) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(5) 单项金额重大的明细-期末余额..
金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值坏账计提比例 计提理由
5,217,921.00 100.00% 5,217,921.00 0.00 100.00% 预计无法收回上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
48
(6) 单项金额重大的明细-年初余额..
金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值坏账计提比例 计提理由
5,217,921.00 100.00% 5,217,921.00 0.00 100.00% 预计无法收回
(7) 其他应收账款前五名欠款情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系欠款金额 欠款年限 占其他应收账款
总额的比例（％）
其他应收款前五名合计 41,760,551.10 1 年以内 25.48
合计 / 41,760,551.10 / 25.48
(8) 其他应收款前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额
项目 期末余额-金
额
期末余额-
比例
期末余额-
欠款年限
年初余额-金
额
年初余额-
比例
年初余额-
欠款年限
其他应收款
前五名合计 41,760,551.10 25.48% 1 年以内 45,605,174.66 29.98% 1 年以内
6、预付账款
(1) 预付账款账龄
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数 账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 135,710,206.23 97.26 102,971,449.28 96.43
一至二年 3,537,572.26 2.54 3,537,572.26 3.31
二至三年 191,920.94 0.14 191,920.94 0.18
三年以上 80,423.03 0.06 80,423.03 0.08
合计 139,520,122.46 100 106,781,365.51 100
(2) 本报告期预付账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
7、存货
(1) 存货分类
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 120,394,023.60 3,366,384.08 117,027,639.52 149,300,319.80 4,167,236.92 145,133,082.88
在产品 31,892,824.14 1,106,026.25 30,786,797.89 14,485,940.51 1,078,639.45 13,407,301.06
库存商品 33,423,319.98 1,626,791.53 31,796,528.45 56,979,997.96 965,463.15 56,014,534.81
低值易耗品 9,495,952.85 4,016.21 9,491,936.64 8,824,162.26 8,824,162.26
在途物资 2,359,239.27 166,896.86 2,192,342.41 8,470,217.59 3,291.89 8,466,925.70
委托加工物资 362,403.09 362,403.09 919,915.36 919,915.36
发出商品 12,387,930.74 12,387,930.74 35,755,033.41 35,755,033.41
包装物 1,326,663.98 1,326,663.98 1,203,675.24 1,203,675.24
自制半成品 1,370,470.60 1,370,470.60 11,810,907.35 11,810,907.35
其他 2,488,662.64 2,488,662.64
合计 215,501,490.89 6,270,114.93 209,231,375.96 287,750,169.48 6,214,631.41 281,535,538.07
8、可供出售金融资产
(1) 可供出售金融资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末公允价值 年初公允价值
可供出售权益工具 1,628,922.48 852,079.32
合计 1,628,922.48 852,079.32上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
49
(2) 公允价值确定..
项目 持有股
数
成本 期初公允价
值
本期
转入
公允价值本期
变动
公允价值累计
变动
期末公允价
值
交通
银行 136,238 173,102.40 645,768.12 629,419.56 1,102,085.28 1,275,187.68
申能
股份 30,000 70,000.00 179,700.00 116,100.00 225,800.00 295,800.00
天地
源 9,240 13,104.00 26,611.20 31,323.60 44,830.80 57,934.80
合计 256,206.40 852,079.32 776,843.16 1,372,716.08 1,628,922.48
9、对合营企业投资和联营企业投资
单位：元 币种：人民币
被投资单位名称 注册地 业务性质 本企业持
股比例(%)
本企业在
被投资单
位表决权
比例(%)
上海良佳运输销售有限
公司
上海市南苏州路381 号202、208 室 货运代理 50.00 50.00
上海大众交运出租汽车
有限公司
上海市奉贤区柘林镇胡桥胡滨村8 丘1
号 出租汽车客运 50.00 50.00
上海龙马神汽车座椅有
限公司
上海市共和新路3138 号 工业制造 50.00 50.00
上海英提尔交运汽车零
部件有限公司 上海市嘉定区安亭镇园国路955 号 工业制造 50.00 50.00
上海交运名威物流有限
公司 浦东新区峨山路613 号6 幢391 室 运输代理，仓储 50.00 50.00
上海天地物流有限公司 上海市徐汇区蒲汇塘路100 号 交通运输 30.00 30.00
上海捷灵化工运输车辆
安全检测有限公司
上海普陀区武宁路505 号14 号楼2091
室
车辆检测 39.30 39.30
上海捷仁天然气运输有
限公司 上海市普陀区丹巴路384 号 交通运输 25.00 25.00
上海捷斯汽车修理有限
公司
上海普陀区丹巴路384 号4 号楼101 室机动车修理 34.82 34.82
上海得利储运有限公司 浦东新区浦东大道2507 号3 幢 运输代理，仓储 40.00 40.00
上海日通浦菱储运有限
公司 上海市浦东新区浦东南路2304 号 交通运输 20.00 20.00
上海鲜冷储运有限公司 上海市闵行区虹梅南路3509 弄8 号 交通运输 21.00 21.00
上海恩尔仓储有限公司 浦东新区杨高北一路25 号 仓储 20.00 20.00
深圳市润声投资股份有
限公司
广东省深圳市南山区华侨城汉唐大厦
704 室
废旧汽车、回收拆解20.00 20.00
上海交运巴士拆车有限
公司
宝山区宝安公路333 号A 区142 座 汽车销售 38.00 38.00
上海起亚交运汽车销售
服务有限公司 上海市龙吴路908 号 汽车销售 40.00 40.00
上海交运云峰龙威汽车
销售服务有限公司
上海市长宁区天山路597 号一、二层 汽车销售 49.95 49.95
上海美惠园果品销售有
限公司 上海市闵行区都会路2385 号第1 幢甲区农产品销售 25.00 25.00
上海阿尔莎长途客运有
限公司
上海市真南路298 号 交通运输 20.335 20.335
上海苏州河观光游览有
限公司 上海市兰溪路137 号6 楼636 室E 旅游服务 20.00 20.00
上海远洲物流有限公司 上海市浦东新区浦东南路白莲泾毛家宅
1 号
交通运输 40.00 40.00上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
50
10、长期股权投资
按成本法核算
单位：元 币种：人民币
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额
在被投资
单位持股
比例（％）
在被投
资单位
表决权
比例
（％）
上海宝通运输实
业有限公司
1,759,183.67 1,759,183.67 1,759,183.67 20.00% 20.00%
上海钢联物流有
限公司
1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 10.00% 10.00%
上海南站物流有
限公司
375,000.00 375,000.00 375,000.00 25.00% 25.00%
上海新天原化工
运输有限公司
216,000.00 216,000.00 216,000.00 20.00% 20.00%
上海交运集装箱
发展有限公司
2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 5.00% 5.00%
上海东浩资产经
营公司
8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00 14.54% 14.54%
鞍山利迪股份有
限公司
593,055.44 593,055.44 593,055.44 1.67% 1.67%
深圳市巨田投资
有限责任公司
132,993,946.00 132,993,946.00 132,993,946.00 17.51% 17.51%
上海坦达轨道车
辆坐椅系统有限
公司
1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 10.00% 10.00%
上海舒乐巴士汽
车修理有限公司
250,000.00 250,000.00 250,000.00 12.50% 12.50%
上海交运美车饰
汽车服务有限公
司
2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 50.00% 50.00%
上海拉法基石膏
建材有限公司
12,043,191.00 12,043,191.00 12,043,191.00 3.20% 3.20%
上海交运航运有
限公司
3,120,000.00 3,120,000.00 3,120,000.00 9.21% 9.21%
上海南站长途客
运有限公司
11,250,000.00 11,250,000.00 -11,250,000.00 50.00% 50.00%
上海新世纪运输
有限公司
4,880,000.00 4,880,000.00 600,000.00 5,480,000.00 10.41% 10.41%
上海明珠水上娱
乐发展有限公司
3,633,414.86 3,633,414.86 3,633,414.86 1.27% 1.27%
上海恩高物流有
限公司
150,000.00 150,000.00 150,000.00 15.00% 15.00%
苏州工业园区国
际货运有限公司
704,771.01 704,771.01 704,771.01 6.70% 6.70%
按权益法核算
单位：元 币种：人民币
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 现金红利
在被投
资单位
持股比
例（％）
在被投
资单位
表决权
比例
（％）
上海良佳运输销售有
限公司
444,778.30 444,778.30 444,778.30 50.00% 50.00%
上海大众交运出租汽
车有限公司
18,453,327.51 18,453,327.51 1,668,974.14 20,122,301.65 50.00% 50.00%
上海龙马神汽车座椅
有限公司
78,640,601.14 78,640,601.14 146,711.59 78,787,312.73 50.00% 50.00%
上海英提尔交运汽车
零部件有限公司
38,300,490.91 38,300,490.91 1,763,508.72 40,063,999.63 50.00% 50.00%
上海交运名威物流有
限公司
13,765,246.12 13,765,246.12 13,765,246.12 50.00% 50.00%上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
51
上海天地物流有限公
司
7,895,411.34 7,895,411.34 7,092.60 7,902,503.94 30.00% 30.00%
上海捷灵化工运输车
辆安全检测有限公司
220,000.00 220,000.00 220,000.00 39.30% 39.30%
上海捷仁天然气运输
有限公司
1,660,418.53 1,660,418.53 163,349.58 1,298,668.11 525,100.00 25.00% 25.00%
上海捷斯汽车修理有
限公司
501,921.66 501,921.66 30,469.50 532,391.16 34.82% 34.82%
上海得利储运有限公
司
411,827.25 411,827.25 -33,526.22 378,301.03 40.00% 40.00%
上海日通浦菱储运有
限公司
5,965,964.26 5,965,964.26 -229,944.38 5,436,019.88 300,000.00 20.00% 20.00%
上海鲜冷储运有限公
司
3,072,600.98 3,072,600.98 297,026.81 3,369,627.79 21.00% 21.00%
上海恩尔仓储有限公
司
3,399,843.78 3,399,843.78 -137,393.31 2,862,450.47 400,000.00 20.00% 20.00%
深圳市润声投资股份
有限公司
7,225,753.04 7,225,753.04 7,225,753.04 20.00% 20.00%
上海交运巴士拆车有
限公司
12,026,567.46 12,026,567.46 1,714,601.89 6,717,258.63 7,023,910.72 38.00% 38.00%
上海起亚交运汽车销
售服务有限公司
5,404,063.04 5,404,063.04 175,848.08 5,579,911.12 40.00% 40.00%
上海交运云峰龙威汽
车销售服务有限公司
7,393,225.09 7,393,225.09 57,669.64 7,450,894.73 49.95% 49.95%
上海美惠园果品销售
有限公司
865,249.92 865,249.92 3,161.41 868,411.33 25.00% 25.00%
上海阿尔莎长途客运
有限公司
11,300,305.85 11,300,305.85 11,300,305.85 20.335% 20.335%
上海苏州河观光旅游
有限公司
200,000.00 200,000.00 200,000.00 20.00% 20.00%
上海远洲物流有限公
司
8,180,885.50 8,180,885.50 8,180,885.50 40.00% 40.00%
11、长期股权投资减值准备
被投资单位 年初余额 本期计
提
本期转
回 期末余额 计提原因
上海交运集装箱发展有限公司 183,496.34 183,496.34 可收回金额低于账面价
值
鞍山利迪股份有限公司 493,055.44 493,055.44 可收回金额低于账面价
值
深圳市巨田投资有限责任公司 110,610,101.14 110,610,101.14 可收回金额低于账面价
值
上海坦达轨道车辆坐椅系统有限
公司
301,613.00 301,613.00 可收回金额低于账面价
值
合计 111,588,265.92 111,588,265.92
12、长期股权投资-账面价值-期末余额
项目 期末余额 减值准备 账面价值
合营企业 153,183,638.43 153,183,638.43
联营企业 69,523,382.58 69,523,382.58
其他股权投资 176,318,561.98 111,588,265.92 64,730,296.06
合计 399,025,582.99 111,588,265.92 287,437,317.07
13、长期股权投资-账面价值-年初余额
项目 期末余额 减值准备 账面价值
合营企业 149,604,443.98 149,604,443.98
联营企业 75,524,037.70 75,524,037.70
其他股权投资 186,968,561.98 111,588,265.92 75,380,296.06
合计 412,097,043.66 111,588,265.92 300,508,777.74
14、投资性房地产上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
52
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、原价合计 129,745,299.51 9,418.40 129,735,881.11
1.房屋、建筑物 77,081,299.51 9,418.40 77,071,881.11
2.土地使用权 52,664,000.00 52,664,000.00
二、累计折旧和累
计摊销合计 41,300,494.67 1,965,518.06 8,947.48 43,257,065.25
1.房屋、建筑物 20,908,239.87 1,096,181.66 8,947.48 21,995,474.05
2.土地使用权 20,392,254.80 869,336.40 21,261,591.20
三、投资性房地产
净值合计 88,444,804.84 -1,965,518.06 470.92 86,478,815.86
1.房屋、建筑物 56,173,059.64 -1,096,181.66 470.92 55,076,407.06
2.土地使用权 32,271,745.20 -869,336.40 0.00 31,402,408.80
四、投资性房地产
减值准备累计金
额合计
18,866.64 18,866.64
1.房屋、建筑物 18,866.64 18,866.64
2.土地使用权
五、投资性房地产
账面价值合计 88,425,938.20 -1,965,518.06 -18,395.72 86,478,815.86
1.房屋、建筑物 56,154,193.00 -1,096,181.66 -18,395.72 55,076,407.06
2.土地使用权 32,271,745.20 -869,336.40 31,402,408.80
15、固定资产
(1) 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、原价合计 2,267,592,071.95 280,010,149.54 85,985,848.97 2,461,616,372.52
其中：房屋及建筑物 597,662,354.38 105,655,096.39 25,936,211.06 677,381,239.71
机器设备 495,039,132.08 33,736,344.06 3,744,135.71 525,031,340.43
运输工具 1,078,243,232.03 131,531,326.17 53,224,626.84 1,156,549,931.36
电子设备及其他 96,647,353.46 9,087,382.92 3,080,875.36 102,653,861.02
二、累计折旧合计 832,076,938.60 119,791,870.16 47,556,485.16 904,312,323.60
其中：房屋及建筑物 102,923,715.68 17,088,288.30 6,312,663.02 113,699,340.96
机器设备 145,370,435.84 25,413,055.78 287,381.44 170,496,110.18
运输工具 520,779,679.24 69,391,806.82 39,001,164.57 551,170,321.49
电子设备及其他 63,003,107.84 7,898,719.26 1,955,276.13 68,946,550.97
三、固定资产净值合计 1,435,515,133.35 160,218,279.38 38,429,363.81 1,557,304,048.92
其中：房屋及建筑物 494,738,638.70 88,566,808.09 19,623,548.04 563,681,898.75
机器设备 349,668,696.24 8,323,288.28 3,456,754.27 354,535,230.25
运输工具 557,463,552.79 62,139,519.35 14,223,462.27 605,379,609.87
电子设备及其他 33,644,245.62 1,188,663.66 1,125,599.23 33,707,310.05
四、减值准备合计 1,012,235.13 18,866.64 1,031,101.77
其中：房屋及建筑物 18,866.64 18,866.64
机器设备 638,088.76 638,088.76
运输工具 176,598.00 176,598.00
电子设备及其他 197,548.37 197,548.37
五、固定资产净额合计 1,434,502,898.22 160,199,412.74 38,429,363.81 1,556,272,947.15
其中：房屋及建筑物 494,738,638.70 88,547,941.45 19,623,548.04 563,663,032.11
机器设备 349,030,607.48 8,323,288.28 3,456,754.27 353,897,141.49
运输工具 557,286,954.79 62,139,519.35 14,223,462.27 605,203,011.87
电子设备及其他 33,446,697.25 1,188,663.66 1,125,599.23 33,509,761.68上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
53
(2) 通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 账面净值
运输工具 75,600,039.00 4,056,413.68 71,543,625.32
16、在建工程
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数 项目
账面余额 跌价准备 账面净额 账面余额 跌价准备 账面净额
在建工
程 311,399,429.57 311,399,429.57 372,478,638.53 372,478,638.53
(1) 在建工程项目变动情况
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初数 本期增加 转入固定资产 其中：本期利息
资本化金额
期末数
仓库建（改）造 27,795,204.16 12,343,064.80 40,138,268.96
GPS 系统 344,000.00 344,000.00
船舶购造 8,074,584.34 5,061,852.83 3,748,405.24 3,127,380.23 9,388,031.93
购买设备 2,189,181.60 2,189,181.60
购买车辆 31,426,407.53 8,520,044.50 36,615,398.60 3,331,053.43
电子售票系统 58,410.00 58,410.00
GF6 自动变速箱
项目
10,683,013.63 12,900,016.54 545,945.21 856,703.46 23,037,084.96
G3 项目 54,446,979.51 54,687.54 1,090,738.13 54,392,291.97
白鹤项目 14,800.00 14,800.00
安亭项目 83,787,940.53 83,787,940.53
H-Car 项目 3,222,000.00 3,222,000.00
T-Car 项目 2,061,600.00 2,061,600.00
V-Car 项目 5,932,520.00 5,932,520.00
扩大轿车复杂型
面冲压件扩大生
产能力改造项目
180,000.00 180,000.00
冲压焊接能力扩
展项目
6,804,217.85 5,382,026.87 2,078,777.06 10,107,467.66
川沙二期工程 499,480.00 6,209,302.00 6,708,782.00
宝隆房产[注2] 35,000,000.00 35,000,000.00
烟台生产基地项
目
20,794,040.84 1,587,400.36 22,381,441.20
沈阳生产基地项
目
3,008,293.00 1,636,651.74 4,644,944.74
融资租赁运输设
备
72,282,278.00 72,282,278.00
办公室装修 366,673.00 366,673.00
L850 二期 1,116,815.94 1,116,815.94
其他项目 3,507,014.54 831,579.21 1,342,472.10 2,996,121.65
合计 372,478,638.53 55,588,754.79 116,667,963.75 5,074,821.82 311,399,429.57
(2) 其他资料（单位：万元）
工程名称 预算数 资金来源 工程投入占预算的比例
上海交运福祉物流有限公司在建仓库 1,250 借款 102.56%
船舶购造(世博450) 2,800 借款 17.18%
船舶购造(世博300-1) 1,500 借款 16.87%
船舶购造(世博300-2) 1,500 借款 13.67%上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
54
GF6 自动变速箱项目 34,023.60 借款 100.00%
L850 项目 8863 借款 100.00%
G3 项目 8355 借款 100.00%
高速列车座椅项目 543 自筹及借款 64.59%
安亭项目 7,600 自筹及借款 115.59%
H-Car 项目 407.92 自筹 91.22%
T-Car 项目 206.61 自筹 100.00%
V-Car 项目 593.25 自筹 100.00%
扩大轿车复杂型面冲压件扩大生产能力改造项目 1,020 自筹 99.80%
冲压焊接能力扩展项目 45,793 自筹 3.11%
川沙二期工程 1992 借款 33.63%
烟台生产基地项目 19,945 自筹 11.22%
沈阳生产基地项目 18,747 自筹 2.48%
17、固定资产清理
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 期末数 未清理完毕的固定资
产账面价值
转入清理的原因
运输设备处置 -333,228.91 尚未清理完毕
丰溪路土地及房屋拆
迁
1,425,002.35 尚未清理完毕
合计 1,425,002.35 -333,228.91 / /
18、无形资产
(1) 无形资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、原价合计 176,446,971.40 86,032,318.07 262,479,289.47
货运出租特许经营权 54,128,064.53 54,128,064.53
房屋土地使用权 108,523,112.56 82,891,318.07 191,414,430.63
运输特许专线营运权 10,290,000.00 10,290,000.00
软件 3,360,800.00 3,141,000.00 6,501,800.00
车辆检测经营权 144,994.31 144,994.31
二、累计摊销合计 27,090,968.30 2,496,751.29 29,587,719.59
货运出租特许经营权 15,118,779.53 903,690.00 16,022,469.53
房屋土地使用权 5,199,678.04 1,074,343.29 6,274,021.33
运输特许专线营运权 5,588,681.01 205,327.02 5,794,008.03
软件 1,038,835.41 313,390.98 1,352,226.39
车辆检测经营权 144,994.31 144,994.31
三、无形资产净值合计 149,356,003.10 83,535,566.78 232,891,569.88
货运出租特许经营权 39,009,285.00 -903,690.00 38,105,595.00
房屋土地使用权 103,323,434.52 81,816,974.78 185,140,409.30
运输特许专线营运权 4,701,318.99 -205,327.02 4,495,991.97
软件 2,321,964.59 2,827,609.02 5,149,573.61
车辆检测经营权
四、减值准备合计 4,400,426.74 4,400,426.74
货运出租特许经营权
房屋土地使用权 4,400,426.74 4,400,426.74
运输特许专线营运权
软件
车辆检测经营权
五、无形资产净额合计 144,955,576.36 83,535,566.78 228,491,143.14上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
55
货运出租特许经营权 39,009,285.00 -903,690.00 38,105,595.00
房屋土地使用权 98,923,007.78 81,816,974.78 180,739,982.56
运输特许专线营运权 4,701,318.99 -205,327.02 4,495,991.97
软件 2,321,964.59 2,827,609.02 5,149,573.61
车辆检测经营权
(2) 其他资料
项目 取得方式 原始金额 累计摊销数 期末余额 剩余摊销年限
货运出租特许经营权 评估增值 54,128,064.53 16,022,469.53 38,105,595.00 259 个月
房屋土地使用权 购买 191,414,430.63 6,274,021.33 185,140,409.30 499 个月-576 个月
运输特许专线营运权 评估作价购入 10,290,000.00 5,794,008.03 4,495,991.97 333 个月-468 个月
软件 购买 6,501,800.00 1,352,226.39 5,149,573.61 3 个月-119 个月
车辆检测经营权 评估增值 144,994.31 144,994.31 0.00
合计 262,479,289.47 29,587,719.59 232,891,569.88
19、商誉
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
账面净值 10,048,488.99 10,048,488.99
合计 10,048,488.99 10,048,488.99
2008 年度，公司下属子公司上海市浦东汽车运输有限公司以1,610 万元购买了原联营企业苏州工业园
区联合储运有限公司其他股东持有的46%股权，购买日为2008 年1 月1 日，确认的商誉为非同一控制下
企业合并中收购成本超过购买日按比例获得的资产、负债之公允价值的金额。
20、增减变动
项目 年初余额 本期增加本期减少 期末余额
苏州工业园区联合储运有限公司 10,048,488.99 10,048,488.99
21、长期待摊费用
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
流动货架 190,376.58 271,966.56
租入固定资产改良 15,966,467.96 16,217,298.90
装修费 4,339,216.44 4,679,235.80
制装费 491,687.68 636,567.76
印花税 5,000.00 5,000.00
其他 414,358.95
合计 21,407,107.61 21,810,069.02
22、递延所得税资产
(1) 明细情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
坏账准备 8,561,265.49 8,379,860.02
固定资产减值准备 42,417.00 42,417.00
长期投资减值准备
合计 8,603,682.49 8,422,277.02上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
56
23、资产减值准备明细
单位：元 币种：人民币
本期减少额
项目 年初账面余额本期计提额 转
回
转销 合计
期末账面余额
一、坏账准备 29,747,156.93 3,197,780.10 32,944,937.03
二、存货跌价准备 6,214,631.41 856,336.36 800,852.84 800,852.84 6,270,114.93
三、可供出售金融资产减值准备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备 111,588,265.92 111,588,265.92
六、投资性房地产减值准备 18,866.64 18,866.64 18,866.64
七、固定资产减值准备 1,012,235.13 18,866.64 1,031,101.77
八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产减值
准备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备 4,400,426.74 4,400,426.74
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 152,981,582.77 4,072,983.1 819,719.48 819,719.48 156,234,846.39
24、短期借款
(1) 短期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
保证借款 26,339,197.16 26,339,197.16
信用借款 710,124,358.02 156,000,000.00
合计 736,463,555.18 182,339,197.16
25、短期应付债券
类别 期末余额 年初余额
短期应付债券 400,000,000.00
短期应付债券说明
公司于2008 年3 月18 日向中国境内债券市场的机构投资者发行短期融资券。该债券发行面值共计人民币
4 亿元，期限为365 天，每张债券面值为人民币100 元，按面值发行，固定年利率为6.08%，利随本清，
该债券已于2009 年3 月17 日到期还本付息。
26、应付账款
(1) 应付账款
项目 期末余额 年初余额
余额 299,968,077.78 214,183,963.36
其中：账龄超过1 年的余额 6,452,971.63 6,452,971.63
(2) 本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期应付账款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
(3) 账龄超过1 年的大额应付账款情况的说明
账龄超过1 年的应付款，主要系公司尚未支付的业务往来款及货款等。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
57
27、预收账款
(1) 预收款项
项目 期末余额 年初余额
余额 51,977,819.50 67,248,951.71
其中：账龄超过1 年的余额 2,076,017.68 2,076,017.68
(2) 本报告期预收账款中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
(3) 账龄超过1 年的大额预收账款情况的说明
账龄超过1 年的预收款项，主要系预收的代理运费以及广告费。
(4) 应付利息
项目 期末余额 年初余额
短期融资券利息 20,856,109.59
信托贷款利息 2,677,221.85
合计 2,677,221.85 20,856,109.59
28、应付职工薪酬
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额本期增加额 本期支付额 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 11,146,103.35 155,694,037.87 163,051,479.37 3,788,661.85
二、职工福利费 10,275,266.60 9,958,673.76 316,592.84
三、社会保险费 6,646,307.35 53,392,453.13 53,253,405.31 6,785,355.17
其中：1．医疗保险费 1,319,011.90 15,409,738.15 15,293,460.88 1,435,289.17
2．基本养老保险费 4,007,518.06 31,498,079.77 31,236,421.09 4,269,176.74
3．年金缴费 758,012.13 2,022,524.00 2,294,032.97 486,503.16
4．失业保险费 449,631.84 3,165,380.97 3,115,456.27 499,556.54
5．工伤保险费 76,845.62 720,947.81 740,907.10 56,886.33
6．生育保险费 35,287.80 575,782.43 573,127.00 37,943.23
四、住房公积金 1,190,402.62 17,084,447.50 17,103,913.90 1,170,936.22
五、其他 236,802.27 9,558,440.86 9,860,050.17 -64,807.04
六、工会经费和职工教育经费 5,762,032.22 3,674,473.11 4,573,550.11 4,862,955.22
七、非货币性福利 4,433.31 4,433.31
八、因解除劳动关系给予的补偿 6,554,566.00 6,554,566.00
九、残疾人就业保障金 13,010.70 13,010.70
十、外来人员综合保险 5,122.90 2,287,334.81 2,287,001.61 5,456.10
合计 24,986,770.71 258,538,463.89 266,660,084.24 16,865,150.36
29、应交税费
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数 计缴标准
增值税 2,147,730.58 1,436,548.48 4%、6%、17%
营业税 4,861,784.93 3,251,892.86 应税收入的3%-5%
所得税 25,665,794.99 17,167,031.58
个人所得税 1,321,736.43 884,067.34 5%-45%
城建税 367,275.46 245,658.84 流转税额的1%-7%
房产税 639,446.53 427,705.39 1.2%、12%
航管费 2,893.87 1,935.62 航运收入的0.8%
教育费附加 540,898.00 361,789.42 流转税的1%、3%上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
58
运管费 457,588.79 306,066.55 运输收入的0.8%
河道管理费 118,489.51 79,253.86 流转税的1%
印花税 141,598.13 99,870.47
车船税 -5,160.00
土地使用税 346,243.36 231,591.11
合计 36,611,480.58 24,488,251.52 /
30、应付股利
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数 未支付原因
应付股利 0.00 5,675.43
合计 0.00 5,675.43 /
31、其他应付款
(1) 其他应付款
项目 期末余额 年初余额
余额 809,180,005.78 478,804,108.77
其中：账龄超过1 年的余额 105,215,785.73 105,215,785.73
(2) 本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
上海交运（集团）公司 126,658,499.51 126,658,499.51
合计 126,658,499.51 126,658,499.51
(3) 账龄超过1 年的大额其他应付款情况的说明
账龄超过1 年的大额其他应付款主要系欠上海交运（集团）公司的款项。
32、预计负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数 备注说明
未决诉讼 1,000,000.00 1,000,000.00
上述未决诉讼情况详见
本报告附注“或有事项”
第1 点的说明。
合计 1,000,000.00 1,000,000.00 /
33、一年到期的长期负债
(1) 一年内到期的长期借款
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
保证借款 3,000,000.00 3,000,000.00
合计 3,000,000.00 3,000,000.00
系1 年内到期的长期借款。
34、长期借款
(1) 长期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
保证借款 179,150,000.00 305,510,000.00
合计 179,150,000.00 305,510,000.00上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
59
35、长期应付款
单位：元 币种：人民币
借款单位 期限 初始金额 利率
（%）
应计利
息
期末余额 借款条件
上海交运（集团）公司 65,932,999.86 65,932,999.86
劳动局劳防用品借款 450,000.00 450,000.00
融资租赁款 66,565,447.03 55,753,629.56
上海交通投资（集团）有限公司 2,186,200.00 2,186,200.00
承包车及挂靠车车价款 136,409,380.92 147,397,277.57
合计 271,544,027.81 271,720,106.99
36、专项应付款
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期结转数 期末数 备注说明
专项应付款 0.00 3,137,522.24
合计 0.00 3,137,522.24 /
37、递延所得税负债
(1) 明细情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
可供出售金融资产 343,179.03 148,968.23
合计 343,179.03 148,968.23
38、股本
单位：股
期初数 变动增减 期末数
数量
比
例
(%)
发行
新股 送股 公积金转股
其
他 小计 数量
比
例
(%)
股份
总数 562,612,268 100 168,783,680 168,783,680 731,395,948 100
上述股本变更业已经上海上会会计师事务所有限公司出具上会师报字(2009)第1462 号验资报告审验。
(2)有限售条件的流通股上市明细清单如下
股东名称 持有有限售条件的流通股股份数量持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例
可上市流通时间
上海交运（集团）公司 359,689,835.00 49.18% 2010 年9 月25 日
39、资本公积
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 578,823,810.68 168,783,680.00 410,040,130.68
其他资本公积 300,597.59 776,843.16 1,077,440.75
合计 579,124,408.27 776,843.16 168,783,680.00 411,117,571.43
40、盈余公积
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 87,716,435.38 87,716,435.38
任意盈余公积 61,422,389.51 61,422,389.51
合计 149,138,824.89 149,138,824.89上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
60
41、未分配利润
单位：元 币种：人民币
项目 金额 提取或分配比例（％）
调整前 上年末未分配利润（2008
年期末数） 292,044,028.17 /
调整后 年初未分配利润 292,044,028.17 /
加：本期净利润 54,229,232.89 /
期末未分配利润 346,273,261.06 /
42、营业收入
(1) 营业收入
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 1,641,761,864.07 1,528,846,703.51
其他业务收入 51,199,159.59 38,481,423.85
合计 1,692,961,023.66 1,567,328,127.36
(2) 营业成本
项目 本期金额 上期金额
主营业务成本 1,364,267,910.82 1,272,076,189.52
其他业务成本 11,098,246.89 18,123,602.51
合计 1,375,366,157.71 1,290,199,792.03
(3) 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期数 上年同期数 行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
零部件制造 620,520,807.80 524,154,411.29 600,064,450.75 508,997,788.96
汽车后服务 192,295,746.17 176,397,675.17 178,263,643.91 163,244,774.50
物流业 649,592,574.71 542,465,105.05 604,424,537.37 490,622,965.18
客运旅游 179,352,735.39 121,250,719.31 146,094,071.48 109,210,660.88
合计 1,641,761,864.07 1,364,267,910.82 1,528,846,703.51 1,272,076,189.52
(4) 公司前五名客户的销售收入情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 销售收入总额 占公司全部销售收入的比例（％）
公司向前五名客户销售总额及比例 473,237,857.32 28.83
合计 473,237,857.32 28.83
43、营业税金及附加
单位：元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 计缴标准
营业税 18,437,473.82 16,120,942.81 应税收入的3%-5%
城建税 2,911,625.24 2,548,386.37 流转税额的1%-7%
教育费附加 1,596,736.75 1,397,536.37 流转税额的1%、3%
增值税 16,369.87 小规模纳税人
合计 22,945,835.81 20,083,235.42 /上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
61
44、财务费用
类别 本期金额 上期金额
利息支出 21,587,350.42 21,706,453.96
减：利息收入 3,044,055.15 3,279,947.54
汇兑损失 78,894.08
手续费及其他 283,541.80 342,471.35
合计 18,905,731.15 18,084,035.07
45、投资收益
(1) 会计报表中的投资收益项目增加
单位：元 币种：人民币
本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益 3,923,333.70 13,587,026.07
权益法核算的长期股权投资收益 7,645,244.93 25,511,892.73
处置长期股权投资产生的投资收益 1,662,100.00
合计 11,568,578.63 40,761,018.80
46、资产减值损失
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 3,197,780.10 1,877,221.89
二、存货跌价损失 55,483.52
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失 -18,866.64
七、固定资产减值损失 18,866.64
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 3,253,263.62 1,877,221.89
47、营业外收入
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置利得合计 2,368,723.91 13,534,514.68
其中：固定资产处置利得 2,368,723.91 13,534,514.68
补贴收入 6,921,760.57 4,797,168.00
罚款收入 557,091.54
其他 60,180.64 1,163,265.69
合计 9,907,756.66 19,494,948.37
48、营业外支出
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置损失合计 1,153,149.03 684,858.37
其中：固定资产处置损失 1,153,149.03 684,858.37上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
62
罚款支出 2,076.30
赔款 2,401.41
其他 5,163.12 217,087.18
合计 1,162,789.86 901,945.55
49、所得税费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
按《企业所得税法》等规定的当
期所得税 20,761,148.12 21,584,590.45
合计 20,761,148.12 21,584,590.45
50、现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 77,801,252.10 78,559,971.01
加：资产减值准备 3,529,920.08 1,877,221.89
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 76,375,183.62 57,055,615.52
无形资产摊销 2,496,751.29 1,675,328.85
长期待摊费用摊销 1,818,306.29 1,173,533.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”
号填列） 1,205,934.05 -12,849,656.31
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 18,905,731.15 21,706,453.96
投资损失（收益以“－”号填列） -11,568,578.63 -40,761,018.80
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -181,405.47 -5,320,519.79
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 194,210.80 -103,200.29
存货的减少（增加以“－”号填列） 72,304,162.11 -12,407,102.90
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -171,006,376.46 -136,860,982.14
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 126,758,520.64 112,081,094.17
其他
经营活动产生的现金流量净额 198,633,611.57 65,826,739.10
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 922,341,270.74 629,886,093.94
减：现金的期初余额 609,928,493.66 466,997,149.87
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 312,412,777.08 162,888,944.07上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
63
51、业务分部报表
52、分部报表
(七) 母公司会计报表附注
1、应收账款
(1) 母公司账面金额
账龄
期末余额-金
额（原发生数）
期末余
额-占总
金额的
比例
期末余额-坏
账准备金
期末余额-账面
价值
期末
余额-
坏账
准备
计提
比例
年初余额-金额
（原发生数）
年初余额-
占总金额
的比例
年初余额-坏
账准备金
年初余额-账
面价值
年初余
额-坏账
准备计
提比例
1 年
以内
122,293,682.73 100% 3,668,810.48 118,624,872.25 3% 99,105,019.44 100.00% 2,973,150.58 96,131,868.86 3.00%
(2) 应收账款按种类披露
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种类
金额 比例
(%) 金额 比例(%) 金额 比例
(%) 金额 比例(%)
其他不重
大应收账
款
122,293,682.73 100 3,668,810.48 99,105,019.44 100.00 2,973,150.58
合计 122,293,682.73 / 3,668,810.48 / 99,105,019.44 / 2,973,150.58 /
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过3 年。
(3) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(4) 应收账款前五名欠款情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占应收账款总额
的比例(%)
应收账款前五名 104,604,889.49 1 年以内 85.54
合计 / 104,604,889.49 / 85.54
2、其他应收款
(1) 母公司其他应收款账面金额
账
龄
期末余额-金额
（原发生数）
期末余额
-占总金
额的比例
期末余额-坏
账准备金
期末余额-账面
价值
期末余额-
坏账准备
计提比例
年初余额-金额
（原发生数）
年初余额
-占总金
额的比例
年初余额-坏
账准备金
年初余额-账面
价值
年初余额-
坏账准备
计提比例
1 年
以
内
806,899,581.56 99.01% 24,206,987.45 782,692,594.11 3.00% 627,917,126.93 98.73% 18,861,513.81 609,055,613.12 3.00%
1-2
年 1,913,893.00 0.23% 95,694.65 1,818,198.35 5.00% 1,913,893.00 0.30% 95,694.65 1,818,198.35 5.00%
3-4
年 50,000.00 0.01% 12,500.00 37,500.00 25.00% 50,000.00 0.01% 12,500.00 37,500.00 25.00%
5 年
以
上
1,085,277.17 0.13% 542,638.58 542,638.59 50.00% 1,085,277.17 0.17% 542,638.59 542,638.58 50.00%
全
额
计
提
坏
账
5,000,000.00 0.62% 5,000,000.00 100.00% 5,000,000.00 0.79% 5,000,000.00 100.00%
合
计
814,948,751.73 100.00% 29,857,820.68 785,090,931.05 635,966,297.10 100.00% 24,512,347.05 611,453,950.05上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
64
(2) 其他应收账款按种类披露
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
金额 比例
(%) 金额
比
例
(%)
金额 比例
(%) 金额
比
例
(%)
单项金额重大的
其他应收款项
5,000,000.00 0.61 5,000,000.00 5,000,000.00 0.78 5,000,000.00
单项金额不重大
但按信用风险特
征组合后该组合
的风险较大的其
他应收款项
1,135,277.17 0.14 555,138.59 1,135,277.17 0.18 555,138.59
其他不重大的其
他应收款项
808,813,474.56 99.25 24,302,682.09 629,831,019.93 99.04 18,957,208.46
合计 814,948,751.73 / 29,857,820.68 / 635,966,297.10 / 24,512,347.05 /
(3) 母公司单项金额重大的明细
类别
期末余额-金
额（原发生
数）
期末
余额-
占总
金额
的比
例(%)
期末余额-坏
账准备金
期
末
余
额-
账
面
价
值
期末余额
-坏账计
提比例
年初余额-金
额（原发生
数）
年初余额
-占总金
额的比例
年初余额-坏
账准备金
年
初
余
额-
账
面
价
值
年初
余额-
坏账
计提
比例
(%)
计提
理由
全额
计提
坏账
5,000,000.00 100 5,000,000.00 100.00% 5,000,000.00 100.00% 5,000,000.00 100
预计
无法
收回
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收账款
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的款项组合的依据为账龄超过3 年。
(4) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(5) 其他应收账款前五名欠款情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占其他应收账款
总额的比例(%)
其他应收款前五名 540,506,382.16 1 年以内 66.32
合计 / 540,506,382.16 / 66.32
(6) 母公司委托贷款
项目 期末账面价值 年初账面价值
委托贷款 40,000,000.00 40,000,000.00
母公司委托贷款说明
公司本期委托上海浦东发展银行徐汇支行向子公司上海浦江游览有限公司发放委托贷款人民币4,000 万元
整，贷款期限自2008 年8 月6 日至2009 年8 月7 日，贷款年利率7.47%，贷款用于采购六条游览船。
3、母公司长期股权投资账面价值
项目 期末余额 期末减值准备 期末账面价值 期初余额 期初减值准备 期初账面价值
子公司 834,691,879.92 834,691,879.92 946,450,733.91 946,450,733.91
合营企业 138,973,674.01 138,973,674.01 135,394,419.56 135,394,419.56
联营企业 14,240,137.46 14,240,137.46 14,240,137.46 14,240,137.46
其他股权投资 145,087,001.44 111,588,265.92 33,498,735.52 145,087,001.44 111,588,265.92 33,498,735.52
合计 1,132,992,692.83 111,588,265.92 1,021,404,426.91 1,241,172,292.37 111,588,265.92 1,129,584,026.45上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
65
4、长期股权投资
按成本法核算
单位：元 币种：人民币
被投资单位 初始投资成本期初余额 增减变动 期末余额
在被投
资单位
持股比
例（％）
在被投
资单位
表决权
比例
（％）
上海交运高速客运站有限公司 55,230,000.00 55,230,000.00 55,230,000.00 100 100
上海交运海运发展有限公司 40,091,541.08 40,091,541.08 40,091,541.08 100 100
上海交运汽车动力系统有限公司 154,954,154.66 154,954,154.66 154,954,154.66 100 100
上海交运汽车精密冲压件有限公司 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 100 100
烟台中瑞汽车零部件有限公司 49,334,320.00 49,334,320.00 49,334,320.00 100 100
上海市汽车修理有限公司 65,561,090.47 65,561,090.47 65,561,090.47 100 100
上海浦江游览有限公司 35,846,801.99 35,846,801.99 35,846,801.99 50 50
上海交运日红国际物流有限公司（原上
海交运国际物流有限公司）
252,222,419.88 252,222,419.88 -61,189,159.06 191,033,260.82 96.58 96.58
上海交运安发实业有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 100 100
上海交运巴士客运（集团）有限公司 117,640,710.90 117,640,710.90 117,640,710.90 41.5 41.5
上海交运锦湖客运有限公司 50,569,694.93 50,569,694.93 -50,569,694.93
上海交运集装箱发展有限公司 2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 5 5
上海东浩资产经营公司 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00 14.54 14.54
鞍山利迪股份有限公司 593,055.44 593,055.44 593,055.44 1.67 1.67
深圳市巨田投资有限责任公司 132,993,946.00 132,993,946.00 132,993,946.00 17.51 17.51
上海坦达轨道车辆坐椅系统有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 10 10
按权益法核算
单位：元 币种：人民币
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额
现
金
红
利
在被投
资单位
持股比
例（％）
在被投资
单位表决
权比例
（％）
上海大众交运出租汽车有限公司 18,453,327.51 18,453,327.51 1,668,974.14 20,122,301.65 50 50
上海龙马神汽车座椅有限公司 78,640,601.14 78,640,601.14 146,771.59 78,787,372.73 50 50
上海英提尔交运汽车零部件有限
公司
38,300,490.91 38,300,490.91 1,763,508.72 40,063,999.63 50 50
深圳市润声投资股份有限公司 7,225,753.04 7,225,753.04 7,225,753.04 20 20
上海交运起元汽车销售服务有限
公司
131,761.35 131,761.35 131,761.35 88.75 88.75
上海交运名威物流有限公司 6,882,623.07 6,882,623.07 6,882,623.07 50 50
5、母公司长期股权投资减值准备
被投资单位 年初余额 本期计
提
本期转
回
期末余额 计提原因
上海交运集装箱发展有限
公司 183,496.34 183,496.34 可收回金额低于
账面价值
鞍山利迪股份有限公司 493,055.44 493,055.44 可收回金额低于
账面价值
深圳市巨田投资有限责任
公司 110,610,101.14 110,610,101.14 可收回金额低于
账面价值
上海坦达轨道车辆坐椅系
统有限公司 301,613.00 301,613.00 可收回金额低于
账面价值
合计 111,588,265.92 111,588,265.92上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
66
6、营业收入
(1) 营业收入
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 360,678,868.49 359,926,285.61
其他业务收入 3,182,972.51 2,806,068.61
合计 363,861,841.00 362,732,354.22
(2) 母公司营业成本
项目 本期金额 上期金额
主营业务成本 316,086,331.53 318,322,057.88
其他业务成本 618,686.82
合计 316,705,018.35 318,322,057.88
(3) 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期数 上年同期数 行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
汽车零部件制造及汽
车服务 360,678,868.49 316,086,331.53 359,926,285.61 318,322,057.88
合计 360,678,868.49 316,086,331.53 359,926,285.61 318,322,057.88
7、投资收益
(1) 会计报表中的投资收益项目增加
单位：元 币种：人民币
本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益 14,327,454.70 13,326,720.36
权益法核算的长期股权投资收益 3,579,254.45 22,504,107.73
处置长期股权投资产生的投资收益 15,279,998.07 7,170,798.01
合计 33,186,707.22 43,001,626.10
8、现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 44,767,922.39 44,423,238.06
加：资产减值准备 698,038.22 6,981,218.74
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,432,573.22 5,234,154.81
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -178,000.00 -13,010,400.00
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 4,903,187.01 11,811,379.06
投资损失（收益以“－”号填列） -33,186,707.22 -43,001,626.10
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -5,287,197.61
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 8,656,554.45 -2,159,991.17
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -197,733,737.53 -208,425,581.80
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 65,710,689.30 177,894,313.69
其他
经营活动产生的现金流量净额 -101,929,480.16 -25,540,492.32
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
67
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 268,985,422.26 187,695,084.67
减：现金的期初余额 67,785,791.86 163,149,338.92
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 201,199,630.40 24,545,745.75
(八) 关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位:元 币种:人民币
母公司
名称
企业类
型 注册地 法人
代表 业务性质 注册资本
母公司对
本企业的
持股比例
(%)
母公司对
本企业的
表决权比
例(%)
本企
业最
终控
制方
组织机构
代码
上海交
运（集
团）公司
国有独
资公司
上海市恒
丰路258
号
陈辰
康
国有资产授权范围
内的资产经营管理
1,099,410,000.00 49.18 49.18 13226384-9
2、本企业的子公司情况
单位:元 币种:人民币
子公司全称 企业类型 注册地 法人
代表
业务性质 注册资本
持股
比例
(%)
表决
权比
例(%)
组织机构代
码
上海交运高速客运站有
限公司
有限责任公
司 浦东南路3843号 交通运输 41,260,000.00 100.00 100.00 70303826-7
上海交运海运发展有限
公司
有限责任公
司
浦东塘桥路190
号501 室
交通运输 30,203,049.00 100.00 100.00 63186371-8
上海交运日红国际物流
有限公司(原上海交运国
际物流有限公司)
有限责任公
司 恒丰路288 号 交通运输 208,980,000.00 96.58 96.58 63070915-3
上海市化工物品汽车运
输有限公司
有限责任公
司
上海市宝山路
649 号303、304
室
交通运输 18,000,000.00 100.00 100.00 13313351-X
上海危险化学品槽罐质
量监督检验有限公司
有限责任公
司 丹巴路384 号 槽罐车检验 1,140,000.00 49.00 49.00 13469730-9
上海市长途汽车运输有
限公司
有限责任公
司 公兴路88 号 交通运输 33,156,000.00 100.00 100.00 13302611-6
上海市浦东汽车运输有
限公司
有限责任公
司 浦东大道2507号 交通运输 38,368,200.00 100.00 100.00 13240174-6
上海浦益设备装卸运输
有限公司
有限责任公
司
浦东南路2304号
17 幢601 室
交通运输 2,520,000.00 51.00 51.00 63060817-6
上海普庆汽车销售有限
公司
有限责任公
司
上海市浦东新区
浦东大道2507号
第3 幢104 室
汽车销售 4,000,000.00 90.00 90.00 63137058-5
上海维卡物流有限公司 有限责任公
司
嘉定区安亭镇工
业园区园大路
1155 号
交通运输 7,000,000.00 90.00 90.00 70320666-2
上海交运浦东汽车综合
检测有限公司
有限责任公
司
浦东新区上南路
3459 号
车辆性能检
测
2,600,000.00 65.00 65.00 63179348-1
上海交运大件物流有限
公司
有限责任公
司
宝山区宝杨路
2045 号
交通运输 19,200,000.00 100.00 100.00 63070461-9
上海交运便捷货运有限
公司
有限责任公
司 东大名路959 号 交通运输 25,000,000.00 100.00 100.00 63144285-x
上海市联运有限公司 有限责任公
司
上海市北京东路
270 号
交通运输 7,448,000.00 100.00 100.00 13233658-5
上海外高桥爱尔思物流
有限公司
有限责任公
司
上海市外高桥保
税区日樱南路
300 号二楼
交通运输 5,500,000.00 90.91 90.91 73458119-0
上海强祥物流有限公司 有限责任公
司
上海市浦东新区
行南路88 号
交通运输 500,000.00 55.00 55.00 76595345-2
上海交运福祉物流有限
公司
有限责任公
司
上海市松江出口
加工区A 区三庄
路288 号
运输代理，仓
储
30,000,000.00 100.00 100.00 77805697-X
上海交荣冷链物流有限
公司
有限责任公
司
上海市闵行区都
会路2385 号
仓储物流 60,000,000.00 100.00 100.00 73851993-3
上海市汽车修理有限公
司
有限责任公
司
中山南二路379
号
汽车修理 34,521,001.00 100.00 100.00 13260324-1
上海交运城新汽车维修
厂
有限责任公
司 龙吴路918 号 汽车维护 1,000,000.00 100.00 100.00 13313805-4上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
68
上海大众汽车虹口特约
维修站
有限责任公
司
周家嘴路414 号 汽车维护 1,480,000.00 70.00 70.00 63141890-5
上海交运起元汽车销售
服务有限公司
有限责任公
司 龙水南路386 号 汽车销售 16,000,000.00 88.75 88.75 75755740-9
上海浦江游览有限公司 有限责任公
司
上海市黄浦区中
山东二路153 号
浦江游览 50,000,000.00 50.00 50.00 13231206-5
上海交通高速客运有限
公司
有限责任公
司 通州路420 号 交通运输 30,000,000.00 41.50 41.50 13226987-X
上海浦东交通巴士长途
客运有限公司
有限责任公
司 浦东南路3843号 交通运输 8,000,000.00 41.50 41.50 63179383-6
上海浦东交通巴士运输
服务有限公司
有限责任公
司
浦东新区浦东南
路3843 号
运输服务 1,600,000.00 41.50 41.50 73540967-5
上海交运汽车动力系统
有限公司
有限责任公
司
浦东新区张桥永
宁路10 号
工业制造 150,000,000.00 100.00 100.00 70323404-9
上海交运汽车精密冲压
件有限公司
有限责任公
司
青浦区白鹤镇鹤
祥路20 弄100 号
工业制造 120,000,000.00 100.00 100.00 75903805-5
上海申燃化工配送有限
公司
有限责任公
司 六里艾南村二队 交通运输 6,000,000.00 51.00 51.00 63087539-7
上海交运安发实业有限
公司
有限责任公
司
上海嘉定区安亭
镇园国路935 号
筹建 5,000,000.00 100.00 100.00 76089043-X
苏州工业园区联合储运
有限公司
有限责任公
司
苏州工业园区出
口加工区内
交通运输 6,000,000.00 67.00 67.00 72873505-0
上海交运锦湖客运有限
公司
有限责任公
司
上海市徐汇区龙
吴路900 号
交通运输 100,000,000.00 51.00 51.00 60736287-6
上海交运巴士客运（集
团）有限公司
有限责任公
司 中山北路1015号 交通运输 200,000,000.00 41.50 41.50 13221550-5
上海巴士高速西南客运
有限公司
有限责任公
司
宝山区泰和路5
号309 室
运输服务 6,000,000.00 41.50 41.50 72953465-6
上海巴士高速吴淞客运
有限公司
有限责任公
司
宝山区泰和路5
号
运输服务 4,500,000.00 23.98 23.98 76943941-8
上海佳捷汽车修理服务
有限公司
有限责任公
司
宝山区牡丹江路
1325 号401 室G
座
汽车修理 5,000,000.00 37.35 37.35 75757334-5
上海银捷实业有限公司 有限责任公
司
浦东东方路3409
号7 号楼7334 室
实业 3,000,000.00 24.90 24.90 13381655-6
上海利客票务代理有限
公司
有限责任公
司 沪太路587 号 票务代理 1,000,000.00 21.17 21.17 67622959-3
烟台中瑞汽车零部件有
限公司
有限责任公
司 福山区永达街南 工业制造 50,000,000.00 100.00 100.00 76779169-6
上海交运远翼化工储运
有限公司
有限责任公
司
上海市金山区漕
泾镇合展路228
号
仓储物流 32,559,800.00 87.71 87.71 78560900-X
上海云峰交运汽车销售
服务有限公司
有限责任公
司
上海市普陀区真
北路1038 号第
7、8、9 幢
汽车销售 20,000,000.00 50.50 50.50 79567318-7
苏州沪交汽车运输有限
公司
有限责任公
司
苏州工业园苏虹
中路200 号出口
加工区A 区B 号
厂房
交通运输 1,000,000.00 100.00 100.00 79830207-4
昆山市联合储运有限公
司
有限责任公
司
玉山镇青淞路
110 号
交通运输 1,000,000.00 51.00 51.00 66579340-4
上海交运捷东运输有限
公司
有限责任公
司
宝山区顾太路
380 号203 室
交通运输 30,000,000.00 51.00 51.00 68409426-2
上海南站长途客运有限
公司
有限责任公
司
肇嘉浜路730 号
501 室
交通运输 75,000,000.00 50.00 50.00 75058275-9
3、本企业的合营和联营企业的情况
单位:元 币种:人民币
被投资单位名称 企业类型 注册地 法人
代表
业务性质 注册资本
本企
业持
股比
例(%)
本企业在
被投资单
位表决权
比例(%)
组织机构代
码
一、合营企业
上海良佳运输销售有
限公司
有限责任
公司
上海市南苏州路
381 号202、208 室
货运代理 500,000.00 50.00 50.00 13452294-7
上海大众交运出租汽
车有限公司
有限责任
公司
上海市奉贤区柘
林镇胡桥胡滨村8
丘1 号
出租汽车客
运
7,187,000.00 50.00 50.00 13240302-0
上海龙马神汽车座椅
有限公司 中外合资 上海市共和新路
3138 号
工业制造 10,040,000.00 50.00 50.00 60733587-8
上海英提尔交运汽车
零部件有限公司
中外合资 上海市嘉定区安
亭镇园国路955 号
工业制造 50,000,000.00 50.00 50.00 77021807-3上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
69
上海交运名威物流有
限公司
有限责任
公司
浦东新区峨山路
613 号6 幢391 室
运输代理，仓
储
25,000,000.00 50.00 50.00 76839928-2
二、联营企业
上海天地物流有限公
司
有限责任
公司
上海市徐汇区蒲
汇塘路100 号
交通运输 26,238,200.00 30.00 30.00 60721857-5
上海捷灵化工运输车
辆安全检测有限公司
有限责任
公司
上海普陀区武宁
路505 号14 号楼
2091 室
车辆检测 560,000.00 39.30 39.30 79563162-2
上海捷仁天然气运输
有限公司
有限责任
公司
上海市普陀区丹
巴路384 号
交通运输 4,000,000.00 25.00 25.00 76878165-X
上海捷斯汽车修理有
限公司
有限责任
公司
上海普陀区丹巴
路384 号4 号楼
101 室
机动车修理 1,120,000.00 34.82 34.82 13296388-8
上海得利储运有限公
司
有限责任
公司
浦东新区浦东大
道2507 号3 幢
运输代理，仓
储
2,460,000.00 40.00 40.00 13240223-9
上海日通浦菱储运有
限公司
有限责任
公司
上海市浦东新区
浦东南路2304 号
交通运输 4,000,000.00 20.00 20.00 60735797-0
上海鲜冷储运有限公
司
有限责任
公司
上海市闵行区虹
梅南路3509 弄8
号
交通运输 3,300,000.00 21.00 21.00 75985509-8
上海恩尔仓储有限公
司
有限责任
公司
浦东新区杨高北
一路25 号
仓储 4,000,000.00 20.00 20.00 76649676-7
深圳市润声投资股份
有限公司
有限责任
公司
广东省深圳市南
山区华侨城汉唐
大厦704 室
废旧汽车、回
收拆解
100,000,000.00 20.00 20.00 27936250-X
上海交运巴士拆车有
限公司
有限责任
公司
宝山区宝安公路
333 号A 区142 座
汽车销售 10,000,000.00 38.00 38.00 74424811-3
上海起亚交运汽车销
售服务有限公司
有限责任
公司
上海市龙吴路908
号
汽车销售 15,000,000.00 40.00 40.00 78955096-5
上海交运云峰龙威汽
车销售服务有限公司
有限责任
公司
上海市长宁区天
山路597 号一、二
层
汽车销售 15,200,000.00 49.95 49.95 66431127-4
上海美惠园果品销售
有限公司
有限责任
公司
上海市闵行区都
会路2385 号第1
幢甲区
农产品销售 3,600,000.00 25.00 25.00 67116626-3
上海阿尔莎长途客运
有限公司
有限责任
公司
上海市真南路298
号
交通运输 46,200,000.00 20.335 20.335 60736718-3
上海苏州河观光游览
有限公司
有限责任
公司
上海市兰溪路137
号6 楼636 室E
旅游服务 1,800,000.00 20.00 20.00 68545081-2
上海远洲物流有限公
司
有限责任
公司
上海市浦东新区
浦东南路白莲泾
毛家宅1 号
交通运输 1,000,000.00 40.00 40.00 60727539-3
4、公司的其他股权投资单位
被投资单位名称 注册地 业务性质 注册资本 组织机构代
码
本企业
持股比
例
上海宝通运输实业有限公司 上海市浦东新区德平路289 号1702 室 交通运输 5,000,000.00 13373261-9 20.00%
上海钢联物流有限公司 上海市黄浦区南苏州路381 号三楼 交通运输 10,000,000.00 13450412-4 10.00%
上海南站物流有限公司 上海市石龙路600 号 交通运输 1,500,000.00 78241934-X 25.00%
上海新天原化工运输有限公司 闵行元江路51 号 交通运输 1,080,000.00 13339077-8 20.00%
上海交运集装箱发展有限公司 上海市浦东新区杨高北一路25 号 交通运输 50,000,000.00 63169523-2 5.00%
上海东浩资产经营公司 上海市静安区江宁路838 号12 楼B 座 投资管理 55,000,000.00 13466811-0 14.54%
鞍山利迪股份有限公司 辽宁省鞍山市铁东区湖南街155 号 工业制造 30,000,000.00 24266808-9 1.67%
深圳市巨田投资有限责任公司 深圳市福田区滨河路证券大厦21 层 投资管理 600,000,000.00 19219493-7 17.51%
上海坦达轨道车辆坐椅系统有
限公司
上海市嘉定区朱戴路1950 号 工业制造 10,000,000.00 77020259-X 10.00%
上海舒乐巴士汽车修理有限公
司 上海市场中路531 号 汽车修理 2,000,000.00 13458384-6 12.50%
上海交运美车饰汽车服务有限
公司 上海市普陀区中江路695 号A 幢 汽车零配件
销售、装饰
5,000,000.00 78428137-2 50.00%
上海拉法基石膏建材有限公司 上海市闵行区陈行镇塘口 工业制造 50,000,000.00 60735135-X 3.20%
上海交运航运有限公司 上海崇明城桥经济开发区中津桥路22 号1
号楼503 室 油船运输 33,870,000.00 76162959-1 9.21%
上海新世纪运输有限公司 上海市中兴路1662 号 交通运输 20,000,000.00 70306646-0 10.41%
上海明珠水上娱乐发展有限公
司 浦东新区世纪大道1 号 专线游览 130,000,000.00 63062382-7 1.27%
上海恩高物流有限公司 崇明县潘园公路1800 号1056 室（上海泰和
经济开发区）
运输代理，
仓储
1,000,000.00 67782520-7 15.00%
苏州工业园区国际货运有限公
司 苏州工业园区胜浦镇开发区 货运 5,000,000.00 70408255-0 6.70%上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
70
5、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构
代码
上海市沪东汽车运输公司 母公司的全资子公司
上海市沪南汽车运输公司 母公司的全资子公司
上海市沪西汽车运输公司 母公司的全资子公司
上海交运资产管理公司 母公司的全资子公司
上海沪北物流发展有限公司 母公司的全资子公司
上海交通大众客运有限公司 母公司的控股子公司
上海市装卸储运总公司 母公司的全资子公司
上海市轮渡有限公司 母公司的全资子公司
上海市客运轮船有限公司 母公司的全资子公司
上海市航运公司 母公司的全资子公司
上海市交运船舶管理有限公司 母公司的控股子公司
上海市交运汽修资产管理有限公司 母公司的全资子公司
上海通华不锈钢压力容器工程有限公司 母公司的控股子公司
上海福赐广告有限公司 母公司的控股子公司
上海交运翔华房地产有限公司 母公司的控股子公司
上海交运物华实业有限公司 母公司的全资子公司
上海公兴搬场物流有限公司 母公司的控股子公司
上海交运（集团）教育中心 母公司的全资子公司
上海清水湾大酒店有限公司 母公司的控股子公司
上海国际集装箱汽车运输有限公司 母公司的控股子公司
上海运通工程机械总厂 母公司的全资子公司
上海交通汽车修配厂 母公司的全资子公司
上海东运物业管理有限公司 母公司的全资子公司
上海交运集团汽配有限公司 母公司的全资子公司
上海交通装卸机械厂 母公司的全资子公司
上海浦运物资供销公司 母公司的控股子公司
上海新华汽车厂 母公司的控股子公司
上海新华汽配商行 母公司的控股子公司
上海实创汽车配件经营有限公司 母公司的控股子公司
上海机场汽车修理公司 母公司的控股子公司
上海源丰贸易公司 母公司的控股子公司
上海柴油汽车修理配件销售门市部 母公司的控股子公司
上海市虹口区得意汽配经营部 母公司的控股子公司
上海汽车保养厂 母公司的控股子公司
上海大件实业有限公司 母公司的控股子公司
上海大运物资供销公司 母公司的控股子公司
上海鼎升物业有限责任公司 母公司的全资子公司
上海东沟船厂 母公司的控股子公司
上海东运经贸发展有限公司 母公司的控股子公司
上海福赐劝业机动车驾驶员培训技术中心 母公司的控股子公司
上海福稳德实业有限公司 母公司的控股子公司
上海华栋物资供应站 母公司的控股子公司
上海吉株三五汽车电器有限公司 母公司的控股子公司
上海交钢物流有限公司 母公司的控股子公司
上海交运沪北物流发展有限公司 母公司的控股子公司
上海伦都经济发展总公司 母公司的全资子公司
上海浦运企业管理服务中心 母公司的控股子公司
上海启秀物业管理有限公司 母公司的控股子公司
上海申福物业发展有限公司 母公司的控股子公司
上海顺南实业总公司 母公司的全资子公司
上海通华不锈钢压力容器安装工程有限公司 母公司的控股子公司
上海希都游乐设备厂 母公司的控股子公司
上海西渡内河工程船舶修造厂 母公司的全资子公司
上海祥鑫工贸有限责任公司 母公司的控股子公司
上海新达科技工程公司 母公司的控股子公司上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
71
6、关联交易情况
(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
单位：万元 币种：人民币
本期数 上年同期数
关联方
关联交易类
型
关联交易内
容
关联交易
定价原则金额
占同类交
易金额的
比例（%）
金额 占同类交易金
额的比例（%）
上海龙马神汽车座椅有限
公司
销售商品 升降座椅 市价 670 611
上海英提尔交运汽车零部
件有限公司
销售商品 调解器等汽
车零部件
市价 2,306 2,970
上海坦达轨道车辆坐椅系
统有限公司
销售商品 高速列车项
目座椅
市价 1,877 3,175
上海运通工程机械总厂 销售商品 汽车零部件
等
市价 62 0
上海沪北物流发展有限公
司
销售商品 汽车配件 市价 58 0
上海运通工程机械总厂 购买商品 高速列车项
目零件等
市价 804 343
上海交运汽配有限公司 购买商品 汽车配件等 市价 48 44
上海交通装卸机械厂 购买商品 汽车零部件、
材料等
市价 0 424
上海市沪东汽车运输公司 其它流出 购买其他资
产
市场 0 73
上海运通工程机械总厂 其它流出 购买其他资
产
市场 0 5
上海得利储运有限公司 提供劳务 提供运输服
务
市场 0 13
上海浦菱储运有限公司 提供劳务 提供运输服
务
市场 0 5
上海鲜冷储运有限公司 提供劳务 提供运输服
务
市场 0 375
上海市沪东汽车运输公司 接受劳务 车辆保养 市场 6 12
上海交运疗养院修理厂 接受劳务 车辆保养 市场 16 47
(2) 关联租赁情况
单位：元 币种：人民币
出租方名称 承租方名称 租赁资产情况 租赁资产涉
及金额
租
赁
期
限
租赁
收益
租赁收
益确定
依据
租赁收益对
公司影响
上海市沪东汽车运输公司 上海交运股份有限公司及
下属子公司 生产经营场地 48
上海市沪南汽车运输公司 上海交运股份有限公司及
下属子公司 生产经营场地 5
上海交运资产管理公司 上海交运股份有限公司及
下属子公司 生产经营场地 200
上海运通工程机械总厂 上海交运股份有限公司及
下属子公司 生产经营场地 81
上海沪北物流发展有限公
司
上海交运股份有限公司及
下属子公司 生产经营场地 13
(3) 关联担保情况
接受担保：担保(金额:万元)
担保人 本期 上期 担保事项
上海交运（集团）公司 0 650 长期借款保证
7、关联方应收应付款项
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
应收账款 上海得利储运有限公司 3,700.00 129,269.20
应收账款 上海鲜冷储运有限公司 310,000.00 1,068,698.00
应收账款 上海远洲物流有限公司 0.00 316,315.00
应收账款 上海龙马神汽车座椅有限公司 5,558,693.40 1,949,749.78
应收账款 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 19,347,654.30 14,415,896.08
应收账款 上海坦达轨道车辆坐椅系统有限公司 33,243,556.20 44,282,803.27上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
72
应收账款 上海南站长途客运有限公司 0.00 965,352.16
应收账款 上海美惠园果品销售有限公司 0.00 147,821.45
应收账款 上海新天原化工运输有限公司 0.00 384,986.50
应收账款 上海市沪东汽车运输公司 0.00 121,680.00
应收账款 上海市沪北汽车运输公司 278,145.00 0.00
其他应收款 上海捷仁天然气运输有限公司 0 805,000.00
其他应收款 上海得利储运有限公司 429,015.30 100,000.00
其他应收款 上海交运巴士拆车有限公司 14,616.40 6,420.20
其他应收款 上海美惠园果品销售有限公司 0 150,000.00
其他应收款 上海阿尔莎长途客运有限公司 0 554,488.03
其他应收款 上海交运名威物流有限公司 500,000.00 1,900,000.00
预付账款 上海东运物业管理有限公司 0.00 114,600.00
预付账款 上海交运资产管理公司 264,990.00 264,990.00
预付账款 上海运通工程机械总厂 0.00 800,000.00
应付账款 上海运通工程机械总厂 6,547,064.19 3,250,744.84
应付账款 上海交运集团汽配有限公司 69,733.00 79,075.00
应付账款 上海交通装卸机械厂 0.00 826,470.06
应付账款 上海新华汽配商行 58,230.45 58,230.45
应付账款 上海交运资产管理公司 880,073.29 880,073.29
应付账款 上海阿尔莎长途客运有限公司 0.00 993,490.74
其他应付款 上海交运（集团）公司 126,658,499.51 126,658,499.51
其他应付款 上海龙马神汽车座椅有限公司 6,267,074.96 6,267,074.96
其他应付款 上海钢联物流有限公司 1,780,907.80 1,780,907.80
其他应付款 上海交运资产管理公司 2,575,815.95 2,328,189.00
其他应付款 上海市装卸储运总公司 50,454,220.02 50,454,220.02
其他应付款 上海英提尔交运汽车零部件有限公司 4,731,665.84 4,731,665.84
其他应付款 上海运通工程机械总厂 0.00 29,060.76
其他应付款 上海阿尔莎长途客运有限公司 0.00 1,335,281.30
关联方应收应付款项附加
长期借款
关联方名称 期末余额 年初余额
上海交运（集团）公司 0.00 0.00
长期应付款
关联方名称 期末余额 年初余额
上海交运（集团）公司 65,932,999.86 65,932,999.86
(九) 股份支付
无
(十) 或有事项
1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
2006 年7 月6 日，公司所属子公司上海市浦东汽车运输有限公司（以下简称浦运公司）承运由浦东机场运
往杭州萧山机场货物时，发生一起质量事故。收货人直接向保险人要求理赔，杭州保险公司理赔后取得代
位求偿权，并于2007 年8 月向杭州中级法院起诉浦运公司和诉讼保全，当时杭州中级法院受理了此案。
经上海交运(集团)公司信用担保，2007 年9 月12 日杭州中级法院解除对浦运公司基本账户存款761 万元及
部分房产的诉讼保全查封。经过法律程序，该赔偿案已移至上海市浦东新区人民法院，上海市浦东新区人
民法院亦已受理了此案。根据在2007 年中公司和杭州保险公司初步商谈的情况，此事故赔偿案的赔付金
额很有可能在320 万元至350 万元之间，所以公司在2007 年底计提了预计负债330 万元。目前就此案所涉
及的货物损坏程度浦运公司仍在积极地与法院和杭州保险公司进行交涉商谈。从商谈的情况看，被损坏的
物品可作部分折价，由此发生的损失也在减少，为此，赔付的标的在逐步下降。截止报告日，从浦运公司
与法院和杭州保险公司初步商谈情况来看，该事故赔偿案的赔付金额很可能在100 万元，公司于报告日确
认预计负债100 万元。
上海交运（集团）公司对上述事项提供了信用担保。
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
被担保单位 担保人债权人金额(万元) 担保期限
为控股子公司担保
上海交运汽车动力系统有
限公司
上海交运股份有限公司兴业银行股份有限公司
上海陆家嘴支行
5,900 最高额保证
上海交运汽车动力系统有
限公司
上海交运股份有限公司上海浦东发展银行
徐汇支行
4,500 到期日2010 年7 月8 日上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
73
上海交运起元汽车销售服
务有限公司
上海交运股份有限公司
上海市汽车修理有限公司
上海汽车集团财务
有限责任公司
710 2008 年9 月25 日至2009 年9 月
24 日最高额保证
上海云峰交运汽车销售服
务有限公司
上海交运股份有限公司
上海市汽车修理有限公司
上海汽车集团财务
有限责任公司
776 2008 年7 月18 日至2009 年7 月
17 日最高额保证
上海交运云峰龙威汽车销
售服务有限公司
上海交运股份有限公司
上海市汽车修理有限公司
上海汽车集团财务
有限责任公司
256 2008 年7 月18 日至2009 年7 月
17 日最高额保证
上海市化工物品汽车运输
有限公司
上海交运国际物流
有限公司
中集车辆融资租赁
有限公司
7,289.41 到期日2012 年9 月19 日
融资租赁
对外担保
上海大众交运出租汽车有
限公司
上海交运股份有限公司上海银行茶陵支行500 2009 年4 月24 日
至2010 年4 月24 日
上海南站长途客运有限公
司
上海交运巴士客运
（集团）有限公司
中国建设银行
上海第四支行
1,875 2004 年12 月20 日至2012 年12 月
19 日
上述提供担保事项尚未对公司的财务状况产生影响。
除上述情况外，截止报告日公司无需要说明的其他重大或有事项。
(十一) 承诺事项
无
(十二) 资产负债表日后事项
无
(十三) 其他重要事项
无
(十四) 补充资料
1、按中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1 号-非经常性损益》第1 号的规定，
本公司当期非经常性损益的发生金额列示如下
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 1,205,934.05
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
6,921,760.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 617,272.18
少数股东权益影响额 -809,861.78
所得税影响额 -1,355,544.24
合计 6,579,560.78
2、全面摊薄净资产收益率和加权平均净资产收益率的计算公式
(1)全面摊薄净资产收益率的计算公式：全面摊薄净资产收益率=P÷E
其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；
E 为归属于公司普通股股东的期末净资产；
(2) 加权平均净资产收益率的计算公式：加权平均净资产收益率=P/(E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 －
Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的
净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归
属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；
Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk
为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数；上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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3、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号的要求计算的净资产收益率及每
股收益
净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的
净利润
3.31 3.37 0.0741 0.0741
扣除非经常性损益后归属
于公司普通股股东的净利
润
2.91 2.96 0.0651 0.0651
4、公司主要会计报表项目与财务指标变动说明
项目 期末余额（本期
金额）
期初余额（上
年同期） 变动率变动说明
货币资金 922,341,270.74 609,928,493.66 51.22% 合并报表范围增加了客运南站等公司；预售股权转让
款。
应收票据 32,610,000.00 19,769,487.50 64.95% 因经营范围拓展，合并报表范围增加，主营业务收入
增长，经营性往来款项总额有所上升。
应收账款 418,159,891.94 325,475,408.38 28.48% 因经营范围拓展，合并报表范围增加，主营业务收入
增长，经营性往来款项总额有所上升。
应付账款 299,968,077.78 214,183,963.36 40.05% 因经营范围拓展，合并报表范围增加，主营业务收入
增长，经营性往来款项总额有所上升。
预付款项 139,520,122.46 106,781,365.51 30.66% 因经营范围拓展，合并报表范围增加，主营业务收入
增长，经营性往来款项总额有所上升。
可供出售金融
资产
1,628,922.48 852,079.32 91.17% 期末可供出售金融资产公允价值变动。
无形资产 228,491,143.14 144,955,576.36 57.63% 因合并报表范围增加了客运南站，本期转入。
应付利息 2,677,221.85 20,856,109.59 -87.16% 年初余额系应付短期融资券利息，已还本付息。
投资收益 11,568,578.63 40,761,018.80 -71.62% 上年同期投资收益包含了投资返利、股权转让等一次
性收益。
营业外收入 9,907,756.66 19,494,948.37 -49.18% 上年同期营业外收入包含了地块转让收益。
经营活动产生
的现金流量净
额
198,633,611.57 65,826,739.10 201.75% 合并报表范围增加了客运南站等公司，客运单位经营
业绩良好，现金流量增幅较大。
基本每股收益 0.0741 0.1285 -42.33%
报告期净利润较上年同期下降25.01%，本期实施资本
公积金转增股本方案（每10 股转增3 股），期末基本
每股收益较上年同期减少了42.33%。
每股净资产 2.24 2.81 -20.28%
本报告期期末净资产163,792.56 万元，较期初增加
3.47%，本期实施资本公积金转增股本方案（每10 股
转增3 股），期末每股净资产金额较年初减少了
20.28%。上海交运股份有限公司 2009 年半年度报告
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八、备查文件目录
1、载有董事长签名并盖章的公司2009 年半年度报告全文及摘要；
2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
3、报告期内在上海证券报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：陈辰康
上海交运股份有限公司
2009 年8 月20 日
