上海交运股份有限公司

    年报信息披露重大差错责任追究制度

    第一章 总 则

    第一条 为规范上海交运股份有限公司（以下简称“公司”）信

    息披露行为，进一步完善公司信息披露内控制度，提高年报信息披露

    质量和透明度，根据国家相关法律、法规和规范性文件的有关规定，

    结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关

    人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成

    重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

    第三条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员、各分公

    司和子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作

    有关的其他人员。

    第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观

    公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

    第五条 董事会办公室在董事会秘书的领导下负责收集、汇总与

    追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司

    董事会批准。

    第二章 年报信息披露重大差错的责任追究

    第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：

    1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业2

    会计制度》等国家法律法规和公司财务会计制度的规定，使公司年报

    信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

    2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股

    票上市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息

    披露指引、准则和通知等，使公司年报信息披露发生重大差错或造成

    不良影响的；

    3、违反《公司章程》、《公司信息披露内控制度》以及公司其

    他内部控制相关制度，使公司年报信息披露发生重大差错或造成不良

    影响的；

    4、未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成公司年报信息

    披露重大差错或造成不良影响的；

    5、公司年报信息披露工作中不及时沟通、汇报、传递相关信息，

    造成公司年报信息披露重大失误或造成不良影响的；

    6、其他个人原因造成公司年报信息披露重大差错或造成不良影

    响的。

    第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。

    1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因

    素所致的；

    2、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

    3、不执行董事会依法作出的处理决定的；

    4、董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

    第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。

    1、有效阻止不良后果发生的；

    2、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

    3、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；3

    4、董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形。

    第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障

    其陈述和申辩的权利。

    第三章 追究责任的形式及种类

    第十条 追究责任的形式：

    1、责令改正并作检讨；

    2、通报批评；

    3、调离岗位、停职、降职、撤职；

    4、赔偿损失；

    5、解除劳动合同；

    6、情节严重涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。

    公司对相关责任人在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚

    金额由董事会视事件情节具体确定。

    第四章 附则

    第十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规及规范性

    文件执行。

    第十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第十三条 本制度经公司董事会审议通过后实施。

    上海交运股份有限公司董事会

    二○一○年三月十日