上海交运集团股份有限公司
                         战略规划管理制度


       第一条 （目的和依据）

    为了增强上海交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）核心

竞争力和可持续发展能力，规范公司战略规划的编制和战略目标的管

理工作，提高战略规划的及时性、科学性、民主性和有效性，根据《中

华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》、

《公司章程》，制定本制度。

       第二条 （定义）

       本制度所称的战略规划是指公司和公司所属一级全资及控股子

公司（以下简称“子公司”）在对现实状况和未来趋势进行综合分析

和科学预测的基础上，制定并实施的长远发展目标与战略筹划。

       本制度所称的出资人代表是指公司委派的履行出资人职责的代

表。

    第三条 （适用范围）

    战略规划的编制和战略目标的管理和实施，适用本制度。

    第四条 （管理体制）

    公司董事会负责审议公司发展战略规划方案和有关战略管理的

政策和制度，确定公司中长期战略发展方向和发展目标。

    公司战略委员会是公司董事会下设的常设专门工作机构，负责公

司战略规划方案草案进行评审，提出建议方案，讨论并确定公司战略


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规划，报请公司董事会审议。

    公司企业发展部作为战略规划管理的职能部门，提出公司的中长

期发展使命和愿景，负责公司战略规划方案的资料收集与研究，战略

规划的起草编制、滚动修订、宣传贯彻，经公司股东大会审议批准后

并会同有关部门组织实施、评估和控制以及对子公司战略规划指导、

审核、评估和监督的日常管理工作。

       第五条 （编制战略规划的原则及作用）

    战略规划的编制应遵循股东利益最大化，同时兼顾其他相关利益

者利益的原则。战略规划的编制必须全面、完整、具体，把握决策目

标的前瞻性与可行性的重要性、一致性。

    战略规划是公司和子公司编制年度实施计划和资产经营预算的

基本依据。

    战略规划的编制和执行情况是公司董事会对其派出的出资人代

表实施考核和奖惩的重要依据。

    第六条 （子公司出资人代表的职责）

    在各子公司战略规划编制和管理工作中，出资人代表应当贯彻集

团公司意图，监督战略规划的实施，报告战略规划的管理情况。

    第七条 （战略规划编制依据及风险识别）

    公司战略规划的编制应当符合国家与地方社会与经济发展总体

要求。子公司战略规划的编制应当符合公司发展战略规划的总体要

求。

   公司及子公司在编制与实施战略规划时应当关注包括但不限以


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下三个风险：

   （一）缺乏明确的发展战略或实施不到位，可能导致企业盲目发

展难以形成竞争优势，丧失发展机遇和发展后劲。

   （二）发展战略过于激进，脱离自身实际或偏离主业，可能导致

企业过度扩张或经营失败。

   （三）发展战略因主观原因频繁变动，可能导致资源浪费，甚至

危及企业的生存和可持续发展。

    第八条（战略规划重点内容）

    战略规划应当明确发展的阶段性和发展程度，确定每个发展阶段

的具体目标、战略任务和实施路径，重点突出三年滚动规划的可行性。

   战略规划一般包括下列重点内容：

    （一）战略总结与环境分析；

    （二）企业定位及组织架构；

    （三）财务指标规划；

    （四）核心业务发展规划及重大发展项目；

    （五）投融资规模、资本运营及资金管理、生产及安全管理、人

力资源、技术创新、市场营销、制度建设、企业文化、社会责任等目

标规划；

    （六）提出支撑战略发展需要的采取的举措及要素。

    第九条 （战略规划编制程序）

    公司编制战略规划应按照下列程序进行：

    （一）企业发展部负责下达编制战略规划的通知，公司各部门及


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子公司开始进行基础资料收集和研究论证，形成各自业务单元战略规

划并提交企业发展部，企业发展部根据汇总收集的信息和各业务单元

战略规划，组织专题会议进行论证，在集体讨论的基础上形成公司战

略规划草案，提交公司总裁办公会议讨论；

    （二）公司总裁办公会议对战略规划草案进行审议，根据审议意

见进行修正，形成公司战略规划提案，上报公司战略委员会审议；

    （三）公司战略委员会对战略规划提案进行审议，重点对三年滚

动规划内容进行审核，形成战略规划建议方案呈报公司董事会；

    （四）公司董事会审议战略委员会提交的战略规划建议方案，重

点关注其可行性。董事会在审议方案中如果发现重大问题，应当责成

战略委员会进行调整。经公司董事会审议通过后，报经公司股东大会

批准；

    （五）公司股东大会批准通过后，企业发展部形成战略规划正式

稿，由公司董事长签发批准执行。

    子公司编制战略规划应按照下列程序进行：

    （一）出资人代表根据公司下达正式的战略规划编制的计划要

求，负责组织编制子公司的战略规划，并向公司企业发展部提交战略

规划草案；

    （二）公司对战略规划草案进行审议和论证，并向出资人代表反

馈书面审核意见；

    （三）出资人代表将经子公司法人治理结构决定的，或者依据子

公司规定的决策程序决定的战略规划报公司备案。公司所属一级全资


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子公司由公司行使审批权力。

    第十条 （战略规划报送）

    出资人代表向公司报送战略规划时，应当提供下列材料：

   （一）战略规划文本及编制说明；

   （二）战略规划审查的程序性文件，包括专家意见、子公司董事

会、股东会审议情况或者依据子公司规定的决策程序的审议情况等；

   （三）其他文件或者材料。

    第十一条 （战略规划实施、评估与监控）

    公司及子公司应当根据战略规划，制定年度实施计划，编制资产

经营预算，将战略规划目标分解、落实。

    企业发展部会同有关部门负责对公司及子公司战略规划的实施

过程和实施效果进行评估和监控，提出改进或调整建议，评估与监控

主要包括以下三个方面:

    （一）按照战略规划目标要求，制定战略规划实施评价的定性、

定量标准；

    （二）建立信息报送和管理系统，及时反映和评估战略规划实施

进度情况和重点战略发展目标的完成情况；

    （三）定期分析和评价战略规划实施成果，对战略规划执行情况

进行总结，分析存在的偏差及成因，对重大偏差提出并实施纠偏措施。

    第十二条 （年度报告制度）

    战略规划的管理实行年度报告制度。

    子公司应当及时总结并由出资人代表向公司报告年度战略规划


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的实施和控制情况。

    第十三条 （战略规划调整）

    战略规划一经决定，一般不得调整。因经济形势、产业政策、技

术进步、行业状况以及不可抗力因素发生重大变化时，确需对战略规

划（包括年度实施计划）进行调整的，应当充分说明原因及调整内容，

并及时以书面形式上报公司董事会审核。战略规划调整流程参照战略

规划编制程序执行。

    第十四条 （解释部门）

    本制度由公司董事会授权企业发展部负责解释。

    第十五条 （实施日期）

    本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。




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