2014 年第三季度报告
上海交运集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 7
四、 附录........................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度会议，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
洪任初 董事 因重要公务 陈辰康董事
1.3 公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 7,083,349,884.76 6,719,290,732.47 5.42
归属于上市公司
3,332,211,644.73 3,171,351,235.04 5.07
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
330,769,843.34 197,068,279.68 67.85
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,832,392,440.82 6,390,836,537.90 6.91
归属于上市公司
238,587,116.33 226,887,316.59 5.16
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
201,800,947.13 188,237,412.65 7.21
常性损益的净利
润
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加权平均净资产
7.30% 7.43% 减少 0.13 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.2767 0.2631 5.17
（元/股）
稀释每股收益
0.2767 0.2631 5.17
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 13,078,677.27 14,059,776.86
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税 -
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 2,210,067.00 3,628,858.00
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金 -
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
-
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
-
益
委托他人投资或管理
-
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的 -
各项资产减值准备
债务重组损益 -
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用 -
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允 -
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至 -
合并日的当期净损益
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与公司正常经营业务
无关的或有事项产生 -
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
-
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转 -
回
对外委托贷款取得的
-
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
-
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
-
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
-
费收入
除上述各项之外的其
19,639,065.69 35,036,590.69
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
-
益定义的损益项目
-
-
所得税影响额 -6,315,878.47 -9,624,869.76
少数股东权益影响额
-1,864,832.69 -6,314,186.59
（税后）
合计 26,747,098.80 36,786,169.20
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 64,002
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 报告期内 期末持股 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东
增减 数量 条件股份 股份 数量 性质
数量 状态
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上海交运（集团）
0 439,922,714 51.0130 80,232,879 无 0 国家
公司
上海久事公司 0 61,793,435 7.1655 0 无 0 其他
上海地产（集团）
0 9,173,669 1.0638 0 无 0 其他
有限公司
大众交通（集团）
0 5,000,026 0.5798 0 无 0 其他
股份有限公司
崔志国 1,000,0 境内自
1,756,108 1,756,108 0.2036 0 质押
00 然人
马颖迪 1,000,0 境内自
1,579,200 1,579,200 0.1831 0 质押
00 然人
陈亚芳 境内自
1,550,814 1,550,814 0.1798 0 无 0
然人
招商信诺人寿保
险有限公司－投 1,509,320 1,509,320 0.1750 0 无 0 其他
连保险产品
黄向臻 境内自
189,749 1,123,649 0.1303 0 无 0
然人
潘滋涌 境内自
-133,800 1,086,200 0.1260 0 无 0
然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海交运（集团）公司 359,689,835 人民币普通股 359,689,835
上海久事公司 61,793,435 人民币普通股 61,793,435
上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669
大众交通（集团）股份有限公司 5,000,026 人民币普通股 5,000,026
崔志国 1,756,108 人民币普通股 1,756,108
马颖迪 1,579,200 人民币普通股 1,579,200
陈亚芳 1,550,814 人民币普通股 1,550,814
招商信诺人寿保险有限公司－投连保险产品 1,509,320 人民币普通股 1,509,320
黄向臻 1,123,649 人民币普通股 1,123,649
潘滋涌 1,086,200 人民币普通股 1,086,200
上述股东关联关系或一致行动的说明 ①上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关
联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人。
②公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的
一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与期初
期末余额（本 期初余额（上 （上期）
项目 变动原因
期发生额） 期发生额） 增减百
分比
短期借款 303,487,331.51 210,356,584.01 44.27% 主要是因为本期流动资金借款增加
应付职工薪 主要是因为上年末计提的年终奖励
37,664,535.06 76,515,719.71 -50.78%
酬 已发放
主要是因为本期零部件制造单位及
应交税费 13,690,318.39 -3,955,418.54 -446.12%
汽车 4S 店应交增值税增加
主要是因为计提了今年前三季度应
应付利息 37,386,400.04 5,151,800.15 625.70%
付公司债利息
主要是因为销售机构人员工资薪金
销售费用 49,847,825.77 35,822,579.49 39.15%
及 4S 特许经销店促销费用的增加
经营活动产
主要是因为上期制造单位结算周期
生的现金流 330,769,843.34 197,068,279.68 67.85%
改变，销售商品现金收入少于本期
量净额
投资活动产
主要是因为上期构建固定资产支出
生的现金流 -93,489,822.55 -294,151,596.92 -
较大引起的金额变化
量净额
筹资活动产
主要是因为上期偿还债务支出较大
生的现金流 -27,067,951.56 -183,229,475.40 -
引起的金额变化
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司于 2012 年 2 月 27 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控
股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012 年 2 月 28 日,公司在《上海证
券报》以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）披露了《关于公司控股子公司铜川路
地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》（详见临 2012-007）。由上海市普陀区土地发展中心根
据《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等有
关规定，依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限公
司（以下简称"联运公司"）拥有的铜川路 311 号地块实施土地储备，并向交运股份及联运公司合
计支付土地储备搬迁补偿费人民币 28378.44 万元。2014 年 8 月 28 日，公司在上海证券交易所网
站上（http://www.sse.com.cn）发布的 2014 年半年度报告，对该事项进展情况进行了持续披露。
截止本报告披露日，上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司分别支付补偿款人民
币 6503.226 万元、人民币 3643.206 万元。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》中交易各方做出的承诺，本报告期
内承诺事项履行情况如下：
（1）上海交运（集团）公司（以下简称"交运集团"）关于避免同业竞争的承诺。本次交易完成
后，交运集团作为交运股份的控股股东，为消除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运集团
承诺：
"为避免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公司（以下
简称"本公司及其控制的公司"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任何
形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中
国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者
相似的业务。
如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争
或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该
商业机会给予上市公司。
本公司保证不利用上市公司控股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制
的公司因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失，本公司将按照有关法律法规的规
定承担相应的赔偿责任。"
本报告期内，交运集团未出现违背该承诺的情形。
（2）交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。为了减少并规范交运集团与交运股份将来可能
产生的关联交易，确保交运股份全体股东利益不受损害，交运集团做出如下承诺：
①本次交易完成后，交运集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的
要求以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在
股东大会以及董事会对有关涉及交运集团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。
②本次交易完成后，交运集团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规
避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规
范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的
合法权益。
交运集团和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身
利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
本报告期内，交运集团未出现违背该承诺的情形。
（3）交运集团关于股份锁定期的承诺。交运集团承诺："自本次向特定对象发行的股份登记在
本公司名下之日起 36 个月内不转让本公司拥有上市公司权益的股份，之后按照中国证监会及上海
证券交易所的有关规定执行。"
本报告期内，交运集团未出现违背该承诺的情形。
（4）交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。交运集团承诺：保证上市公司人员独立、资产
独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
本报告期内，交运集团未出现违背该承诺的情形。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
本次会计政策变更和会计科目核算的调整不会对公司 2013 年度以及本期的总资产、净资产、净利
润等主要指标产生重大影响。
3.5.1长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 基本 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
信息 股东权益（+/-） （+/-） 资产（+/-） 股东权益（+/-）
苏州工业园区国
-704,771.01 704,771.01
际货运有限公司
博罗石膏系统（上
-12,043,191.00 12,043,191.00
海）有限公司
上海交运航运有
-3,120,000.00 3,120,000.00
限公司
上海苏州河观光
-806,446.49 806,446.49
旅游有限公司
上海闸北市北高
新小额贷款股份 -15,000,000.00 15,000,000.00
有限公司
上海全顺保险经
-1,774,600.00 1,774,600.00
纪有限公司
上海鲜冷储运有
-5,123,979.88 5,123,979.88
限公司
合计 - -38,572,988.38 38,572,988.38
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
根据财政部发布的《关于印发修订〈企业会计准则第 2 号——长期股权投资〉的通知》（财
会〔2014〕14 号），要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
此次修订的长期股权投资准则（以下简称 CAS2[2014]）所定义的“长期股权投资”，是指“投
资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资”，将原《企
业会计准则第 2 号——长期股权投资》（CAS2[2006]）中“投资企业对被投资单位不具有共同控制
或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资”，按照《企业
会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》进行处理。
因此，根据CAS2[2014]的要求和公司对金融资产的认定政策，将上述单位的投资由“长期股权投资”
重分类至“可供出售金融资产”。
公司名称 上海交运集团股份有限公司
法定代表人 陈辰康
日期 2014 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海交运集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,267,752,795.26 1,084,007,243.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 52,204,930.41 48,231,805.61
应收账款 1,005,027,002.66 791,919,326.30
预付款项 200,713,066.98 242,483,054.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 76,952.20 76,952.20
其他应收款 98,338,984.26 93,455,385.09
买入返售金融资产
存货 812,443,719.94 973,588,954.07
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,436,557,451.71 3,233,762,721.02
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 39,571,763.83 39,458,218.84
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 318,885,249.77 317,610,242.00
投资性房地产 68,709,535.69 71,494,049.44
固定资产 2,330,820,759.88 2,228,426,018.43
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在建工程 364,097,093.51 284,811,999.92
工程物资
固定资产清理 -665,238.32 2,472,953.53
生产性生物资产
油气资产
无形资产 341,520,011.90 349,246,872.26
开发支出
商誉 10,048,488.99 10,048,488.99
长期待摊费用 151,625,875.74 161,540,338.28
递延所得税资产 22,178,892.06 20,418,829.76
其他非流动资产
非流动资产合计 3,646,792,433.05 3,485,528,011.45
资产总计 7,083,349,884.76 6,719,290,732.47
流动负债：
短期借款 303,487,331.51 210,356,584.01
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 94,570,075.57 95,269,674.80
应付账款 946,488,474.00 870,388,018.70
预收款项 121,512,232.15 126,116,629.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 37,664,535.06 76,515,719.71
应交税费 13,690,318.39 -3,955,418.54
应付利息 37,386,400.04 5,151,800.15
应付股利 35,936,347.05 35,845,099.69
其他应付款 499,492,400.51 456,700,851.78
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,090,228,114.28 1,872,388,959.40
非流动负债：
长期借款 137,414,185.80 126,767,142.96
应付债券 797,637,500.00 796,062,500.00
长期应付款 169,503,359.29 176,065,241.43
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专项应付款 139,532,218.57 187,297,369.50
预计负债
递延所得税负债 1,122,238.49 1,093,852.24
其他非流动负债 8,407,605.17 6,370,579.18
非流动负债合计 1,253,617,107.32 1,293,656,685.31
负债合计 3,343,845,221.60 3,166,045,644.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 862,373,924.00 862,373,924.00
资本公积 1,124,976,078.66 1,107,904,749.63
减：库存股
专项储备 63,095.97
盈余公积 237,943,500.95 237,943,500.95
一般风险准备
未分配利润 1,106,855,045.15 963,129,060.46
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,332,211,644.73 3,171,351,235.04
少数股东权益 407,293,018.43 381,893,852.72
所有者权益合计 3,739,504,663.16 3,553,245,087.76
负债和所有者权益总计 7,083,349,884.76 6,719,290,732.47
法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海交运集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 194,232,132.26 93,825,605.57
交易性金融资产
应收票据 150,000.00 2,000,000.00
应收账款 208,322,195.59 126,963,895.49
预付款项 3,568,864.16 7,733,763.59
应收利息
应收股利 13,285,222.12 285,222.12
其他应收款 718,289,164.48 712,276,797.45
存货 86,910,029.58 179,274,713.77
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
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2014 年第三季度报告
流动资产合计 1,224,757,608.19 1,122,359,997.99
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,358,933,965.65 2,333,534,743.83
投资性房地产 15,835,016.12 16,150,719.47
固定资产 39,811,270.27 46,250,856.32
在建工程 136,030,504.64 18,145,223.44
工程物资
固定资产清理 175,535.03 169,840.22
生产性生物资产
油气资产
无形资产 84,301,578.68 85,620,918.10
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 49,239,495.79 49,239,495.79
其他非流动资产
非流动资产合计 2,684,327,366.18 2,549,111,797.17
资产总计 3,909,084,974.37 3,671,471,795.16
流动负债：
短期借款 65,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 185,701,368.29 171,916,493.88
预收款项 150,055.11 437,175.54
应付职工薪酬 10,555,313.54 20,073,590.67
应交税费 -3,931,086.39 -6,824,749.61
应付利息 35,350,000.00 5,050,000.00
应付股利
其他应付款 321,097,469.38 240,784,940.60
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 613,923,119.93 431,437,451.08
非流动负债：
长期借款 15,499,900.00
应付债券 797,637,500.00 796,062,500.00
长期应付款
-
专项应付款 48,703,260.00 48,703,260.00
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2014 年第三季度报告
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 861,840,660.00 844,765,760.00
负债合计 1,475,763,779.93 1,276,203,211.08
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 862,373,924.00 862,373,924.00
资本公积 1,174,569,441.71 1,157,583,271.42
减：库存股
专项储备
盈余公积 237,943,500.95 237,943,500.95
一般风险准备
未分配利润 158,434,327.78 137,367,887.71
所有者权益（或股东权益）合计 2,433,321,194.44 2,395,268,584.08
负债和所有者权益（或股东
3,909,084,974.37 3,671,471,795.16
权益）总计
法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍
合并利润表
编制单位：上海交运集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 2,342,254,758.33 2,158,837,385.06 6,832,392,440.82 6,390,836,537.90
其中：营业收入 2,342,254,758.33 2,158,837,385.06 6,832,392,440.82 6,390,836,537.90
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,274,004,141.86 2,084,944,715.15 6,573,952,087.63 6,139,186,737.28
其中：营业成本 2,100,653,317.63 1,932,268,752.44 6,046,191,415.04 5,648,931,960.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,409,723.44 6,987,606.59 21,112,115.32 20,937,612.04
销售费用 18,092,546.07 11,335,249.43 49,847,825.77 35,822,579.49
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2014 年第三季度报告
管理费用 135,718,899.47 121,609,204.99 399,278,682.25 386,625,894.34
财务费用 11,650,086.04 10,196,326.99 37,513,402.32 31,220,828.63
资产减值损失 1,479,569.21 2,547,574.71 20,008,646.93 15,647,862.74
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
7,589,265.93 16,502,353.82 28,785,612.03 35,496,177.87
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
75,839,882.40 90,395,023.73 287,225,965.22 287,145,978.49
列）
加：营业外收入 35,824,196.77 17,658,189.67 55,356,002.61 55,499,144.75
减：营业外支出 896,386.81 1,028,528.65 2,630,777.06 2,398,753.41
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
110,767,692.36 107,024,684.75 339,951,190.77 340,246,369.83
号填列）
减：所得税费用 23,810,696.98 22,064,808.06 74,754,128.16 77,617,771.20
五、净利润（净亏损以“－”号填
86,956,995.38 84,959,876.69 265,197,062.61 262,628,598.63
列）
归属于母公司所有者的净利
78,527,253.92 70,755,247.06 238,587,116.33 226,887,316.59
润
少数股东损益 8,429,741.46 14,204,629.63 26,609,946.28 35,741,282.04
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0911 0.0821 0.2767 0.2631
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0911 0.0821 0.2767 0.2631
七、其他综合收益 108,288.56 27,747.38 17,071,329.03 -113,696.64
八、综合收益总额 87,065,283.94 84,987,624.07 282,268,391.64 262,514,901.99
归属于母公司所有者的综合
78,598,724.36 70,773,560.33 255,629,491.38 226,812,276.81
收益总额
归属于少数股东的综合收益
8,466,559.58 14,214,063.74 26,638,900.26 35,702,625.18
总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元。
法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍
母公司利润表
编制单位：上海交运集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 报告期期末
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、营业收入 251,940,489.75 193,007,611.83 653,420,263.66 554,756,297.71
减：营业成本 231,443,956.08 168,269,341.13 576,761,818.64 488,538,678.35
营业税金及附加 94,575.02 192,974.14 1,714,269.34 928,802.97
销售费用 1,654,167.16 1,168,000.71 4,167,665.56 3,941,605.30
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2014 年第三季度报告
管理费用 27,700,915.92 30,497,434.17 66,765,937.28 68,476,194.55
财务费用 10,176,073.84 9,922,120.07 30,152,261.42 29,758,177.75
资产减值损失 -
-1,047,775.16 10,415,065.05 7,014,015.99
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 19,243,456.24 6,562,460.77 151,211,857.70 195,052,556.71
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,162,033.13 -10,479,797.62 114,655,104.07 151,151,379.51
加：营业外收入 1,114,689.62 407.00 1,272,467.64 2,629,773.78
减：营业外支出 -
46,992.69
-
其中：非流动资产处置损失 -
-
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,276,722.75 -10,479,390.62 115,927,571.71 153,734,160.60
减：所得税费用 -2,037,003.96 -764,531.37 -4,173,751.63
-
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,313,726.71 -9,714,859.25 115,927,571.71 157,907,912.23
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0050 -0.0113 0.1344 0.1831
-0.0113
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0050 0.1344 0.1831
六、其他综合收益
七、综合收益总额 4,313,726.71 -9,714,859.25 115,927,571.71 157,907,912.23
法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海交运集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
7,136,248,374.37 6,914,960,055.41
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
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2014 年第三季度报告
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 25,469,157.58 14,355,051.64
收到其他与经营活动有关
303,154,900.10 233,062,205.24
的现金
经营活动现金流入小计 7,464,872,432.05 7,162,377,312.29
购买商品、接受劳务支付的
5,675,730,635.09 5,665,661,878.67
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
789,896,129.70 736,278,677.18
付的现金
支付的各项税费 300,866,007.29 251,513,623.02
支付其他与经营活动有关
367,609,816.63 311,854,853.74
的现金
经营活动现金流出小计 7,134,102,588.71 6,965,309,032.61
经营活动产生的现金
330,769,843.34 197,068,279.68
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,169,254.08 28,270,305.00
取得投资收益收到的现金 8,719,570.00 37,249,097.41
处置固定资产、无形资产和
153,446.63 12,751,465.08
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
2,264,300.00
的现金
投资活动现金流入小计 39,306,570.71 78,270,867.49
购建固定资产、无形资产和
132,358,943.26 370,000,264.41
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,422,200.00
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2014 年第三季度报告
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
437,450.00
的现金
投资活动现金流出小计 132,796,393.26 372,422,464.41
投资活动产生的现金
-93,489,822.55 -294,151,596.92
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,171,026.66
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 363,389,900.00 299,084,767.62
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 368,560,926.66 299,084,767.62
偿还债务支付的现金 259,331,800.40 365,656,571.28
分配股利、利润或偿付利息
136,297,077.82 116,657,671.74
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 395,628,878.22 482,314,243.02
筹资活动产生的现金
-27,067,951.56 -183,229,475.40
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
17,113.01 -135,689.34
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 210,229,182.24 -280,448,481.98
加：期初现金及现金等价物
1,039,511,747.19 1,349,924,280.80
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,249,740,929.43 1,069,475,798.82
法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海交运集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2014 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,338,698,243.92 1,187,453,044.64
现金
收到的税费返还 - -
收到其他与经营活动有关
189,314,823.77 195,178,390.41
的现金
经营活动现金流入小计 1,528,013,067.69 1,382,631,435.05
购买商品、接受劳务支付的
1,207,605,839.97 1,036,850,637.61
现金
支付给职工以及为职工支
79,133,371.80 73,650,907.21
付的现金
支付的各项税费 58,205,989.15 28,295,227.44
支付其他与经营活动有关
152,859,822.07 87,593,052.67
的现金
经营活动现金流出小计 1,497,805,022.99 1,226,389,824.93
经营活动产生的现金
30,208,044.70 156,241,610.12
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 13,270,305.00
取得投资收益收到的现金 134,818,806.18 206,322,699.07
处置固定资产、无形资产和
172,967.36 57,500.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 134,991,773.54 219,650,504.07
购建固定资产、无形资产和
50,432,059.91 8,684,759.96
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 140,295,858.09
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 50,432,059.91 148,980,618.05
投资活动产生的现金
84,559,713.63 70,669,886.02
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
19 / 20
2014 年第三季度报告
取得借款收到的现金 80,499,900.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 80,499,900.00 -
偿还债务支付的现金 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
94,861,131.64 86,237,392.40
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 94,861,131.64 186,237,392.40
筹资活动产生的现金
-14,361,231.64 -186,237,392.40
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 100,406,526.69 40,674,103.74
加：期初现金及现金等价物
93,825,605.57 250,167,008.22
余额
六、期末现金及现金等价物余额 194,232,132.26 290,841,111.96
法定代表人：陈辰康 主管会计工作负责人：叶跃 会计机构负责人：谢秋萍
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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