交运股份：关于继续使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告2018-08-30
证券代码：600676 股票简称： 交运股份 编号：临 2018-021
上海交运集团股份有限公司
关于继续使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
公司拟继续使用总额不超过 4 亿元的闲置募集资金购买低风险、流动性高的银行保
本理财产品（或结构性存款），公司在授权额度范围及投资期限内，自董事会审议批准之日
起不超过 12 个月资金可以滚动使用，并授权公司总裁、财务负责人负责组织实施。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等规范性文件以及《公司募集资金管理制
度》等规定，公司于 2018 年 8 月 28 日召开第七届董事会第十八次会
议、第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募
集资金购买银行保本理财产品的议案》。为了提高闲置募集资金使用
效率，在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，不影响募集
项目的正常开展和正常生产经营，公司拟继续使用不超过 4 亿元的闲
置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品（或结构性存款）。
公司在授权额度范围及投资期限内，自董事会审议批准之日起不超过
12 个月资金可以滚动使用，并授权公司总裁、财务负责人负责组织
实施。具体事项公告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有
限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502 号)的批准，非
公开发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，发行价为人民币
1
8.58 元/股，募集资金总额人民币 1,425,301,191.60 元，扣除发行费用
人 民 币 16,800,489.63 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,408,500,701.97 元。上述资金已于 2016 年 11 月 3 日到账，业经上
会会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具上会师报字(2016)
第 4977 号验资报告。
2、2018 年上半年使用金额及当前余额
2018 年上半年本公司实际使用募集资金金额为 14,852.32 万元。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金金额为 87,482.26 万
元。
截至 2018 年 6 月 30 日止，本公司募集资金结存余额为 55,310.77
万元（包含银行利息收入扣除银行手续费后的净额以及理财产品投资
收益）。
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017 年 8 月 28 日公司第七届董事会第十三次会议、第七届监事
会第十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财
产品的议案》，为了提高闲置募集资金使用效率，在保证公司募集资
金使用计划正常实施的前提下，不影响募集项目的正常开展和正常生
产经营，公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购
买银行保本理财产品（或结构性存款）。公司在授权额度范围及投资
期限内，自董事会审议批准之日起不超过 12 个月资金可以滚动使用，
并授权公司总裁、财务负责人负责组织实施。公司独立董事、保荐机
构就此事项发表了同意意见。
截至 2018 年 8 月 28 日止，公司累计使用闲置募集资金委托理财
的金额为 160,000 万元，投资收益均已实现，募集资金已如期归还。
购买 是否 理财
客户预期净 产品 产品
产品名称 金额 收回 收益
年化收益率 期限 到期日
（万元） 本金 （万元）
2
“汇利丰”2017 年第 4639 期 3.3%或
对公定制人民币结构性存款 10,000 57 天 2017/11/17 是 51.53
1.5%
“汇利丰”2017 年第 4777 期 3.4%或
10,000 42 天 2018/1/5 是 39.12
对公定制人民币结构性存款 1.5%
“汇利丰”2017 年第 4805 期 3.4%或
30,000 40 天 2018/1/17 是 111.78
对公定制人民币结构性存款 1.5%
“汇利丰”2018 年第 4015 期对 3.4%或
10,000 42 天 2018/2/23 是 39.12
公定制人民币结构性存款 1.5%
“本利丰”定向人民币理财产
3.5% 30,000 41 天 2018/3/19 是 117.95
品（BFDG180121）
“本利丰”定向人民币理财产
3.50% 10,000 34 天 2018/4/9 是 32.60
品（BFDG180164）
“本利丰”定向人民币理财产
3.50% 30,000 44 天 2018/5/18 是 126.58
品（BFDG180200）
“本利丰 34 天”人民币理财
3.0% 30,000 34 天 2018/8/12 是 83.84
产品
二、本次投资情况
1、投资目的
为了提高公司资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响
公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，计划使
用闲置募集资金购买理财产品，增加公司收益，为公司及股东谋取较
好的投资回报。
2、投资额度
公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买
银行保本理财产品（或结构性存款）。在上述额度范围内，资金可以
滚动使用。
3、投资品种
公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买
银行保本理财产品（或结构性存款）。上述资金不得用于股票及其衍
生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。
3
4、投资期限
以闲置募集资金购买银行保本理财产品（或结构性存款）自经审
议批准之日起不超过 12 个月。在该有效期内，公司使用闲置募集资
金购买的单个理财产品的投资期限不超过 2 个月（含），在授权额度
内滚动使用。
5、资金来源
此次投资资金为非公开发行股票的募集资金。在保证公司募集资
金使用计划正常实施的前提下，利用阶段性闲置资金购买银行保本理
财产品（或结构性存款），资金来源合法合规。
6、决策程序
以闲置募集资金投资理财产品，需经董事会、监事会审议通过，
由公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见后实施。
三、投资风险及控制措施
1、投资风险
（1）尽管理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济
的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因
此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关人员的操作风险。
2、公司针对以上投资风险拟采取的措施
（1）公司董事会审议通过后，授权公司总裁、财务负责人负责组
织实施，公司财务管理部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应
措施，控制投资风险；
（2）使用闲置募集资金购买理财产品（或结构性存款）时，公司
将要求受托方明确做出保本承诺；
（3）公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审
4
计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原
则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计；
（5）公司将依据上海证券交易所的有关规定,做好相关信息披露
工作。
四、对公司的影响
1、公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的
原则，运用暂时闲置的募集资金购买低风险、流动性高的产品，是在
保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下实施的，不会影响公司
募集项目的正常开展和正常生产经营。
2、公司通过进行适度的保本投资，可以提高资金使用效率,增加
投资效益,进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投
资回报。
五 、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事对该事项发表意见如下：
1、公司在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，继续
使用暂时闲置的募集资金购买低风险、流动性高的银行保本理财产品
（或结构性存款），不会影响公司募集项目的正常开展和正常生产经
营，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加投资效益，进一步提
升公司整体业绩水平，符合公司及全体股东的权益。
2、该事项的内容和决策程序符合上海证券交易所 《上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》以及《公司募集资金管理制度》的
相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形。
3、同意公司继续使用不超过 4 亿元的闲置募集资金购买银行保
本理财产品（或结构性存款），期限自董事会审议批准之日起不超过
5
12 个月内有效，资金在上述额度范围内可以滚动使用，并授权公司
总裁、财务负责人负责组织实施。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司继续使用闲置募集资金购买低风险、流动
性高的银行保本理财产品（或结构性存款），是在保证公司募集资金
使用计划正常实施的前提下实施的，履行了必要的审批程序，内容及
程序符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》以及《公司募集资金管理制度》的相关规定，不会影响公司募
集项目的正常开展和正常生产经营，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情形，有利于提高资金使用效率，增加投资效益。
综上所述，监事会同意公司继续使用不超过 4 亿元的闲置募集资
金购买银行保本理财产品（或结构性存款）的事宜。
（三）保荐机构意见
保荐机构海通证券股份有限公司经核查认为：
1、上海交运集团股份有限公司拟继续使用闲置募集资金购买理
财产品的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明
确同意意见，履行了必要的法律程序。符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
股票上市规则》等有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情
形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情
况。
2、上海交运集团股份有限公司在确保不影响募集资金项目建设
和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金购买理财产品，有利于
提高募集资金的使用效率，提高公司的盈利能力，符合公司和全体股
东利益。
基于以上意见，海通证券股份有限公司对上海交运集团股份有限
公司拟继续使用闲置募集资金购买理财产品事项无异议。
特此公告。
备查文件：
6
1、上海交运集团股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议。
2、上海交运集团股份有限公司第七届监事会第十九次会议决议。
3、上海交运集团股份有限公司独立董事关于继续使用闲置募集
资金购买银行保本理财产品的独立意见。
4、上海交运集团股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金
购买银行保本理财产品的监事会意见。
5、海通证券股份有限公司关于上海交运集团股份有限公司继续
使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见。
上海交运集团股份有限公司董事会
二 O 一八年八月二十八日
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