股票代码：600676 股票简称：交运股份
上海交运股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人刘世才,主管会计工作负责人莫少峰及会计机构负责人（会计主管人员）郑伟中声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标 币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 3,258,109,253.88 2,874,828,562.57 13.33
股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,466,322,704.20 1,104,567,218.72 32.75
每股净资产(元) 2.61 2.84 -8.10
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 182,338,742.10 891.15
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.32 611.32
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年
（7-9月） （1-9月） 同期增减(%)
净利润(元) 21,076,273.45 90,062,966.80 17.08
基本每股收益(元) 0.042 0.145 -9.29
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.131 -
稀释每股收益(元) 0.042 0.145 -9.29
净资产收益率(%) 1.44 4.21
减少0.24个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 1.11 3.82 减少0.57个百分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 4,380,336.26
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标
1,339,967.25
准定额或定量享受的政府补助除外
被合并方在合并前实现的净利润 28,258,569.28
合计 33,978,872.79
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 66,480
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
大众交通（集团）股份有限公司 15,555,390 人民币普通股
上海巴士实业（集团）股份有限公司 15,555,390 人民币普通股
上海物资贸易中心股份有限公司 2,720,000 人民币普通股
华宝信托有限责任公司－集合类资金信
2,100,000 人民币普通股
托2006年第5号
杨杰 1,900,000 人民币普通股
上海市浦东新区川沙镇建初建材经营部 1,039,397 人民币普通股
鲍玉鸣 951,000 人民币普通股
孙永宪 916,700 人民币普通股
黄步盛 904,483 人民币普通股
章克勤 900,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字[2007]158号），上海交运（集团）公司以经评估后的三家企业股权和现金认购此次非公开发行全部股份，即17400万股。
自2007年8月1日起，上海交运（集团）公司原持有的三家企业股权，包括上海交运国际物流有限公司100%股权、上海市汽车修理公司100%股权和上海浦江游览有限公司50%股权全部由交运股份持有,并享有收益。
按照《企业会计准则》相关规定，本期合并财务报表的合并范围增加了上海交运国际物流有限公司、上海市汽车修理有限公司和上海浦江游览有限公司。因合并范围变化，本期合并报表总资产增加103,729万元、归属于母公司所有者权益增加35,411万元(其中股本增加17,400万元)、经营活动产生的净现金流量增加6,882万元。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
控股股东上海交运(集团)公司自股权分置改革方案实施之日起36个月内不通过证券交易所挂牌交易出售所持原非流通股股份。根据有关规定,上海交运(集团)公司认购的公司非公开发行的股票连同其原持有的股份，自2007年9月24日公司办理完成股权登记变更起36个月内不得转让，至2010年9月25日方可上市流通。在报告期内,交运集团履行了上述承诺事项。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
占该公司股权 初始投资成本
序号 股票代码 简称 持股数量(股) 会计核算科目
比例(%) （元）
1 601328 交通银行 136,238 0.0003 173,102.40 可供出售金融资产
2 600642 G申能 57,800 0.002 175,840.00 可供出售金融资产
3 600655 豫园商城 20,000 0.003 160,000.00 可供出售金融资产
4 600665 G新天源 340 0.0005 9,520 可供出售金融资产
5 600640 中卫国脉 54,440 0.014 91,649.83 可供出售金融资产
合计 -- -- 610,112.23 --
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用□不适用
初始投资金额 期末账面价值
持有对象名称 持股数量(股) 占该公司股权比例(%)
（元） （元）
巨田证券有限责任公司 132,993,946 17.51 22,383,844.86
小计 132,993,946 － 22,383,844.86
根据证监机构字[2007]98号《关于撤销巨田证券有限责任公司证券业务许可的决定》，中国证监会撤销了巨田证券公司证券业务经营许可资格，该司将变更为实业公司，目前该司各项变更工作正在办理中。
上海交运股份有限公司
法定代表人：刘世才
2007年10月31日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:上海交运股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 393,765,273.03 398,524,488.80
结算备付金 0 0
拆出资金 0 0
交易性金融资产 0 0
应收票据 32,028,101.85 15,442,356.17
应收账款 309,237,240.52 163,901,075.27
预付款项 115,716,509.09 246,094,009.22
应收保费 0 0
应收分保账款 0 0
应收分保合同准备金 0 0
应收利息 0 0
应收股利 58,926.46 7,512,137.38
其他应收款 94,143,717.73 66,983,439.67
买入返售金融资产 0 0
存货 253,050,718.92 262,573,914.90
一年内到期的非流动资产 26,455.24 0
其他流动资产 0 0
流动资产合计 1,198,026,942.84 1,161,031,421.41
非流动资产：
发放贷款及垫款 0 0
可供出售金融资产 1,494,573.60 1,339,046.00
持有至到期投资 0 0
长期应收款 0 0
长期股权投资 433,778,258.08 382,414,785.69
投资性房地产 72,140,809.48 74,575,931.44
固定资产 918,013,740.54 757,868,860.15
在建工程 536,811,012.92 413,809,303.46
工程物资 0 0
固定资产清理 387,481.80 350,085.93
生产性生物资产 0 0
油气资产 0 0
无形资产 89,375,760.78 74,689,728.11
开发支出 0 0
商誉 0 0
长期待摊费用 5,347,664.80 5,970,076.81
递延所得税资产 2,733,009.04 2,571,126.71
其他非流动资产 0 208,196.86
非流动资产合计 2,060,082,311.04 1,713,797,141.16
资产总计 3,258,109,253.88 2,874,828,562.57
流动负债：
短期借款 270,900,000.00 297,050,000.00
向中央银行借款 0 0
吸收存款及同业存放 0 0
拆入资金 0 0
交易性金融负债 0 0
应付票据 11,909,300.00 13,801,210.86
应付账款 190,415,090.24 121,623,830.56
预收款项 200,013,890.62 183,541,251.80
卖出回购金融资产款 0 0
应付手续费及佣金 0 0
应付职工薪酬 18,394,690.63 21,308,781.82
应交税费 13,075,746.05 8,991,430.17
应付利息 0 0
应付股利 0 0
其他应付款 570,394,360.21 342,062,766.49
应付分保账款 0 0
保险合同准备金 0 0
代理买卖证券款 0 0
代理承销证券款 0
一年内到期的非流动负债 3,000,000.00 128,800,000.00
其他流动负债 868,041.50
流动负债合计 1,278,971,119.25 1,117,179,271.70
非流动负债：
长期借款 283,271,405.00 127,601,405.00
应付债券 0 0
长期应付款 75,671,877.14 44,999,161.29
专项应付款 0 0
预计负债 0 0
递延所得税负债 410,164.85 303,285.18
其他非流动负债 0 0
非流动负债合计 359,353,446.99 172,903,851.47
负债合计 1,638,324,566.24 1,290,083,123.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 562,612,268.00 388,612,268.00
资本公积 596,609,497.49 435,165,600.06
减：库存股 0 0
盈余公积 143,755,124.51 143,755,124.51
一般风险准备 0 0
未分配利润 163,345,814.20 137,034,226.15
外币报表折算差额 0 0
归属于母公司所有者权益合计 1,466,322,704.20 1,104,567,218.72
少数股东权益 153,461,983.44 480,178,220.68
所有者权益合计 1,619,784,687.64 1,584,745,439.40
负债和所有者权益总计 3,258,109,253.88 2,874,828,562.57
公司法定代表人:刘世才 主管会计工作负责人:莫少峰 会计机构负责人:郑伟中
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:上海交运股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 90,132,301.57 72,037,832.68
交易性金融资产
应收票据 6,000,000.00 4,730,000.00
应收账款 80,510,145.96 56,546,195.57
预付款项 68,833,080.20 60,014,711.54
应收利息
应收股利 58,926.46 58,926.46
其他应收款 70,580,974.79 58,273,233.26
存货 105,897,524.53 133,333,153.98
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 422,012,953.51 384,994,053.49
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,178,797,589.53 833,540,621.03
投资性房地产 18,775,580.72 19,097,284.07
固定资产 85,566,756.62 93,153,230.20
在建工程 202,360,093.69 182,956,355.23
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,554,629.59 10,381,611.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 678,207.87 678,207.87
其他非流动资产 0
非流动资产合计 1,496,732,858.02 1,139,807,309.91
资产总计 1,918,745,811.53 1,524,801,363.40
流动负债：
短期借款 182,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 66,339,145.28 47,243,662.22
预收款项 143,835,658.68 21,004,606.13
应付职工薪酬 1,487,489.20 2,130,046.15
应交税费 1,449,426.14 -509,891.84
应付利息
应付股利 0
其他应付款 98,920,386.10 43,494,777.79
一年内到期的非流动负债 128,800,000.00
其他流动负债
流动负债合计 494,032,105.40 442,163,200.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 0 0
负债合计 494,032,105.40 442,163,200.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 562,612,268.00 388,612,268.00
资本公积 612,470,360.28 435,165,600.06
减：库存股
盈余公积 133,889,542.31 133,889,542.31
未分配利润 115,741,535.54 124,970,752.58
所有者权益（或股东权益）合计 1,424,713,706.13 1,082,638,162.95
负债和所有者权益（或股东权益）
1,918,745,811.53 1,524,801,363.40
总计
公司法定代表人:刘世才 主管会计工作负责人:莫少峰 会计机构负责人:郑伟中
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:上海交运股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9月） （7-9月） 金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收入 554,590,377.82 328,507,701.58 1,971,500,909.87 817,244,903.66
其中：营业收入 554,590,377.82 328,507,701.58 1,971,500,909.87 817,244,903.66
利息收入 0.00 0 0
已赚保费 0.00 0 0
手续费及佣金收入 0.00 0 0
二、营业总成本 535,726,404.08 310,282,806.53 1,897,634,122.78 767,136,128.68
其中：营业成本 469,637,726.57 277,050,302.19 1,644,619,233.17 663,887,480.18
利息支出 0.00 0 0
手续费及佣金支出 0.00 0 0
退保金 0.00 0 0
赔付支出净额 0.00 0 0
提取保险合同准备金
0 0
净额 0.00
保单红利支出 0.00 0 0
分保费用 0.00 0 0
营业税金及附加 6,309,086.19 2,126,406.61 23,470,216.37 6,426,445.31
销售费用 2,952,663.44 741,371.47 7,333,715.08 2,487,034.84
管理费用 54,784,627.72 26,863,085.48 204,122,786.12 85,215,833.44
财务费用 3,450,377.49 3,501,640.78 15,734,811.18 7,487,339.36
资产减值损失 -1,408,077.33 0 2,353,360.86 1,631,995.55
加：公允价值变动 0.00 0
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以
2,237,087.15 25,319,657.41 9,603,317.06
“－”号填列） 2,175,604.89
其中：对联营企业和
0
合营企业的投资收益 0.00
汇兑收益（损失以
0 0
“-”号填列） 0.00
三、营业利润（亏损
20,461,982.20 99,186,444.50 59,712,092.04
以“－”号填列） 21,039,578.63
加：营业外收入 4,514,417.13 123,577.10 7,894,485.83 3,942,865.73
减：营业外支出 62,302.55 45,970.47 695,554.45 723,204.78
其中：非流动资产处
0 0
置净损失 0.00
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填 20,539,588.83 106,385,375.88 62,931,752.99
列） 25,491,693.21
减：所得税费用 4,613,905.80 2,449,912.17 12,118,976.64 8,238,092.40
五、净利润（净亏损
18,089,676.66 94,266,399.24 54,693,660.59
以“－”号填列） 20,877,787.41
归属于母公司所有者
18,001,166.77 90,062,966.80 54,279,307.46
的净利润 21,076,273.45
其中：被合并方在合
0 28,258,569.28 0
并前实现的净利润
少数股东损益 -198,486.04 88,509.89 4,203,432.44 414,353.13
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.042 0.05 0.145 0.14
（二）稀释每股收益 0.042 0.05 0.145 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：28,258,569.28元。
公司法定代表人:刘世才 主管会计工作负责人:莫少峰 会计机构负责人:郑伟中
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:上海交运股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（7-9月） （7-9月） （1-9月） （1-9月）
一、营业收入 143,450,859.61 184,321,650.87 473,785,159.45 478,752,619.56
415,488,963.32
减：营业成本 125,894,243.13 162,307,245.95 415,096,142.40
营业税金及附
414,000.49 524,642.02 1,949,049.24 1,626,167.76
加
销售费用 824,483.34 640,329.35 2,652,566.68 2,225,636.56
管理费用 9,026,564.07 10,260,633.56 23,896,691.90 35,284,151.47
财务费用 2,427,590.83 3,633,770.97 9,471,768.24 7,722,964.45
资产减值损失 0 0 1,144,237.64 2,504,454.20
加：公允价值
变动收益（损
0 0 0
失以“－”号
填列）
投资收益（损
失以“－”号 1,681,537.63 2,880,870.66 5,170,566.83 5,660,481.61
填列）
其中：对联营
企业和合营企 0 0 0
业的投资收益
二、营业利润
（亏损以
6,545,515.38 9,835,899.68 24,745,270.18 19,560,763.41
“－”号填
列）
加：营业外收
973.13 35,000.00 59,879.36 201,400.00
入
减：营业外支
0 40,505.66 0 40,505.66
出
其中：非流动
0 0
资产处置损失
三、利润总额
（亏损总额以
6,546,488.51 9,830,394.02 24,805,149.54 19,721,657.75
“－”号填
列）
减：所得税费
729,742.65 1,120,804.41 2,945,187.41 2,910,267.46
用
四、净利润
（净亏损以
5,816,745.86 8,709,589.61 21,859,962.13 16,811,390.29
“－”号填
列）
公司法定代表人:刘世才 主管会计工作负责人:莫少峰 会计机构负责人:郑伟中
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:上海交运股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,963,819,926.37 853,463,050.61
客户存款和同业存放款项净增加额 0
向中央银行借款净增加额 0
向其他金融机构拆入资金净增加额 0
收到原保险合同保费取得的现金 0
收到再保险业务现金净额 0
保户储金及投资款净增加额 0
处置交易性金融资产净增加额 0
收取利息、手续费及佣金的现金 0
拆入资金净增加额 0
回购业务资金净增加额 0
收到的税费返还 5,222,584.98 587,244.53
收到其他与经营活动有关的现金 330,876,045.97 101,347,628.34
经营活动现金流入小计 2,299,918,557.32 955,397,923.48
购买商品、接受劳务支付的现金 1,523,462,725.07 614,978,760.65
客户贷款及垫款净增加额 0
存放中央银行和同业款项净增加额 0
支付原保险合同赔付款项的现金 0
支付利息、手续费及佣金的现金 0
支付保单红利的现金 0
支付给职工以及为职工支付的现金 190,502,325.57 88,119,489.17
支付的各项税费 87,496,588.57 56,613,377.73
支付其他与经营活动有关的现金 316,118,176.01 175,225,320.75
经营活动现金流出小计 2,117,579,815.22 934,936,948.30
经营活动产生的现金流量净额 182,338,742.10 20,460,975.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 141,100,000.00 3,557,825.76
取得投资收益收到的现金 36,303,997.26 1,795,863.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
39,843,366.94 3,344,684.20
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
0
额
收到其他与投资活动有关的现金 0 7,199.82
投资活动现金流入小计 217,247,364.20 8,705,573.26
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
349,921,280.65 87,819,832.20
支付的现金
投资支付的现金 13,250,000.00 30,483,838.08
质押贷款净增加额 0
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
0
额
支付其他与投资活动有关的现金 0 7,737.82
投资活动现金流出小计 363,171,280.65 118,311,408.10
投资活动产生的现金流量净额 -145,923,916.45 -109,605,834.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,267,798.66 4,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
0 0
金
取得借款收到的现金 452,960,000.00 494,500,000.00
发行债券收到的现金 0
收到其他与筹资活动有关的现金 30,592,447.22 3,500,000.00
筹资活动现金流入小计 494,820,245.88 502,500,000.00
偿还债务支付的现金 451,060,000.00 371,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 73,928,167.15 44,373,304.44
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
0 3,500,000.00
润
支付其他与筹资活动有关的现金 11,000,643.00 3,500,000.00
筹资活动现金流出小计 535,988,810.15 419,373,304.44
筹资活动产生的现金流量净额 -41,168,564.27 83,126,695.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,477.15 0
五、现金及现金等价物净增加额 -4,759,215.77 -6,018,164.10
加：期初现金及现金等价物余额 398,524,488.80 273,867,184.78
六、期末现金及现金等价物余额 393,765,273.03 267,849,020.68
公司法定代表人:刘世才 主管会计工作负责人:莫少峰 会计机构负责人:郑伟中
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:上海交运股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 528,124,672.13 421,759,160.17
收到的税费返还 0
收到其他与经营活动有关的现金 56,939,564.61 82,689,858.34
经营活动现金流入小计 585,064,236.74 504,449,018.51
购买商品、接受劳务支付的现金 400,769,923.89 343,727,210.48
支付给职工以及为职工支付的现金 27,664,773.59 26,281,266.98
支付的各项税费 26,443,351.43 26,264,854.87
支付其他与经营活动有关的现金 69,036,989.05 101,060,469.38
经营活动现金流出小计 523,915,037.96 497,333,801.71
经营活动产生的现金流量净额 61,149,198.78 7,115,216.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 141,100,000.00 3,531,244.26
取得投资收益收到的现金 31,013,103.18 34,743,094.13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
27,542,220.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 199,655,323.18 38,274,338.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
44,414,261.46 28,493,869.69
付的现金
投资支付的现金 16,134,320.00 26,483,838.08
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 60,548,581.46 54,977,707.77
投资活动产生的现金流量净额 139,106,741.72 -16,703,369.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,012,118.66
取得借款收到的现金 247,000,000.00 400,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 254,012,118.66 400,000,000.00
偿还债务支付的现金 393,800,000.00 355,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,373,590.27 39,799,264.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 436,173,590.27 394,799,264.50
筹资活动产生的现金流量净额 -182,161,471.61 5,200,735.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 18,094,468.89 -4,387,417.08
加：期初现金及现金等价物余额 72,037,832.68 139,390,182.64
六、期末现金及现金等价物余额 90,132,301.57 135,002,765.56
公司法定代表人:刘世才 主管会计工作负责人:莫少峰 会计机构负责人:郑伟中