上海交运集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]
44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013] 13 号）
和上市公司临时公告格式指引第十六号的要求，现将公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情
况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可[2016] 1502 号)的批准，非公开发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，发行价为人
民币 8.58 元/股，募集资金总额人民币 1,425,301,191.60 元，扣除发行费用人民币 16,800,489.63 元
后，实际募集资金净额为人民币 1,408,500,701.97 元。上述资金已于 2016 年 11 月 3 日到账，业经
上会会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具上会师报字(2016)第 4977 号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
(1) 以前年度已使用金额
本公司以前年度已使用金额为 726,299,396.81 元。
(2) 本年度使用金额及当前余额
2018 年度本公司实际使用募集资金金额为 177,636,634.45 元。
截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司募集资金结存余额为 530,856,961.66 元 (包括本期利息收入
6,581,057.67 元，购买理财产品投资收益 6,348,219.17 元，手续费支出 554.50 元)。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司按照《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《上海交运集团股
份有限公司募集资金管理制度（2017 年修订）》 (以下简称“管理制度”)。该管理制度于 2017
年 3 月 25 日经本公司第七届董事会第八次会议审议通过。
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2、募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司与中国农业银行股份有限公司上海威海路支行、海
通证券股份有限公司于 2016 年 12 月 12 日签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三
方监管协议》”）。《三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异。截至 2018 年 12 月 31 日止，《三方监管协议》正常履行。
3、募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
余额
募集资金专户开户行 账号 存款方式
（单位：人民币元）
活期存款 100,856,961.66
中国农业银行股份有限公司
03304700040015594 七天通知存款 130,000,000.00
上海威海路支行
银行理财产品 300,000,000.00
合计 530,856,961.66
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1 募集资金使用情况对照表。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
于 2017 年 3 月 25 日，公司第七届董事会第八次会议审计通过《关于公司使用募集资金置换预先
投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换自 2015 年 7 月 6 日起至
2016 年 11 月 3 日止预先投入募集资金投资项目的自筹资金合计人民币 28,721.49 万元，该事项业
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字(2017)第 1095 号《关于上海交运集团股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》确认。该次募集资金置换金额已包括在公
司 2017 年度投入募集资金项目的金额中。2018 年度，公司无新增以募集资金置换预先投入募集
资金投资项目的事项。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
于 2018 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过了
《关于继续使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，为了提高闲置募集资金使用效率，
在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，不影响募集项目的正常开展和正常生产经营，
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公司拟继续使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品（或结构性
存款）。公司在授权额度范围及投资期限内，自董事会审议批准之日起不超过 12 个月资金可以
滚动使用，并授权公司总裁、财务负责人负责组织实施。公司独立董事、保荐机构就此事项发表
了同意意见。截至 2018 年 12 月 31 日止，公司累计使用闲置募集资金委托理财的金额为 170,000
万元，其中 2018 年 1 月 11 日购买的中国农业银行“汇利丰”2018 年第 4015 期对公定制人民币
结构性存款产品 10,000 万元已于 2018 年 2 月 23 日到期收回，实现投资收益 391,232.88 元；2018
年 2 月 5 日购买的中国农业银行“本利丰”定向人民币理财产品（BFDG180121）30,000 万元已
于 2018 年 3 月 19 日到期收回，实现投资收益 1,179,452.05 元；2018 年 3 月 5 日购买的中国农业
银行“本利丰”定向人民币理财产品（BFDG180164）10,000 万元已于 2018 年 4 月 9 日到期收回，
实现投资收益 326,027.40 元；2018 年 4 月 3 日购买的中国农业银行“本利丰”定向人民币理财产
品（BFDG180200）30,000 万元已于 2018 年 5 月 18 日到期收回，实现投资收益 1,265,753.42 元；
2018 年 7 月 9 日购买的中国农业银行“本利丰 34 天”人民币理财产品 30,000 万元已于 2018 年 8
月 12 日到期收回，实现投资收益 838,356.16 元；2018 年 10 月 23 日购买的中国农业银行“本利
丰 34 天”人民币理财产品 30,000 万元已于 2018 年 11 月 27 日到期收回，实现投资收益 838,356.16
元；2018 年 12 月 4 日购买的中国农业银行“本利丰 34 天”人民币理财产品 30,000 万元尚未到期，
投资收益 838,356.16 元尚未实现。公司购买的银行理财产品类型均为保本型，募集资金可以如期
归还。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况。
8、募集资金其他使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附件 2 变更募集资金投资项目情况表。
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