交运股份：关于继续授权公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的补充公告2020-04-23
证券代码：600676 股票简称： 交运股份 编号：临 2020-016
上海交运集团股份有限公司关于继续授权
公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：商业银行。
本次委托理财金额：授权上海交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）总部使用最高不超
过5亿元的闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用；授权直属子（分）
公司使用最高不超过2亿元（每户）的闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚
动使用。
委托理财产品名称：低风险保本型或承诺保本的银行理财产品、结构性存款。
委托理财期限：自公司第七届董事会第二十六次会议审议通过之日起12个月内有效。
履行的审议程序：公司于 2020 年 4 月 20 日召开第七届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于继续授权公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意授权公司总部使用最高不超
过 5 亿元的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或结构性
存款等），同意授权直属子（分）公司使用最高不超过 2 亿元的闲置自有资金购买低风险、流动
性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或结构性存款等）。授权公司总部及直属子（分）公
司使用闲置自有资金进行投资理财的期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。在上述额
度范围内，资金可以滚动使用。
公司于 2020 年 4 月 22 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站
上披露了《上海交运集团股份有限公司关于继续授权公司使用部分闲置
自有资金进行投资理财的公告》(临 2020-010）。现根据上海证券交易所
发布的《上市公司委托理财公告》格式指引的要求，对该事项补充说明
如下：
一、委托理财概述
(一)委托理财目的
在不影响公司正常经营及风险可控的前提下，公司总部及直属子
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（分）公司使用部分闲置自有资金进行投资理财，提高公司的资金使用
效率，进一步提高资金收益。
(二)投资主体、资金来源及相关情况
1、投资主体：使用部分自有资金进行投资理财的主体限于公司总
部及直属子（分）公司。公司直属子（分）公司的下属成员单位不得开
展投资理财业务。
2、资金来源：进行投资理财所使用的资金仅限于公司总部及直属
子（分）公司的闲置自有资金。不得使用金融机构信贷资金或其他债务
融资资金进行理财投资。
3、投资范围与期限：公司总部及直属子（分）公司理财投资范围
仅限投资于低风险、流动性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或
结构性存款等）。不得投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证
券投资为目的的委托理财产品等。操作的金融机构仅限于公司资金集中
管理平台内的银行。在授权投资期限内，公司总部及直属子（分）公司
使用闲置自有资金购买的单笔理财产品的投资期限不超过 6 个月（含）。
4、授权投资额度与授权期限：授权公司总部使用最高不超过 5 亿
元的闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用；
授权直属子（分）公司使用最高不超过 2 亿元（每户）的闲置自有资金
购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权公司总部及直
属子（分）公司使用闲置自由资金购买理财产品的期限为公司第七届董
事会第二十六次会议审议批准之日起不超过 12 个月。
5、实施方式：在授权范围、额度内，授权各投资主体经营管理层
（单位负责人、财务总监或财务负责人）行使相关投资决策权并签署相
关文件，包括但不限于：选择合格的理财产品、明确理财金额、选择理
财产品品种、签署合同及协议等。
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(三)委托理财产品的基本情况
预计 2020 年委托理财产品均为商业银行低风险保本型或承诺保本
的银行理财产品、银行结构性存款。
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
1、风险识别
（1）尽管理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此
短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关人员的操作风险。
2、公司针对以上投资风险拟采取的措施
（1）本议案审议通过后，授权各级投资主体负责人、财务总监（财
务负责人）负责组织实施，公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项
目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及
时采取相应措施，控制投资风险。
（2）授权的理财投资范围仅限投资于低风险、流动性高的保本型或
承诺保本的银行理财产品（或结构性存款等）。不得投资于股票及其衍
生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产等高风险产品。
（3）公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计
与监督，定期对理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理
地预计各项投资可能发生的收益和损失。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要
时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据上海证券交易所的有关规定,做好相关信息披露工
作。
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二、拟使用闲置资金委托理财的情况
(一)委托理财合同主要条款
闲置资金委托理财执行时，公司将严格按照《上海证券交易所股票
上市规则》及其他相关规定要求，每笔委托理财均与受托方签订书面合
同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方权利义务及法律责任
等。具体委托理财合同条款以实际签署合同为准。
(二)授权额度及授权期限
授权公司总部使用最高不超过 5 亿元的闲置自有资金购买理财产品，
在上述额度内，资金可以滚动使用；授权直属子（分）公司使用最高不
超过 2 亿元的闲置自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以滚
动使用。授权公司总部及直属子（分）公司使用闲置自由资金购买理财
产品的期限为自经本议案审议批准之日起不超过 12 个月。
(三)投资品种
公司总部及直属子（分）公司理财投资范围仅限投资于低风险、流
动性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或结构性存款等）。不得
投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理
财产品等。操作的金融机构仅限于集团公司资金集中管理平台内的银行。
(四)实施方式
在授权范围、额度内，授权各投资主体经营管理层（单位负责人、
财务总监或财务负责人）行使相关投资决策权并签署相关文件，包括但
不限于：选择合格的理财产品、明确理财金额、选择理财产品品种、签
署合同及协议等。
(五)风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，
本年度内公司拟选择的产品均为低风险保本型或承诺保本的银行理财
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产品、银行结构性存款，风险等级低，安全性高、预期收益受风险因素
影响较小，符合公司内部资金管理的要求。在理财期间，公司财务部将
与银行保持紧密联系，跟踪资金的运行情况，加强风险控制和监督，保
证资金安全。
三、委托理财受托方的情况
预计 2020 年委托理财的交易对方均为商业银行，信用评级较高、
履约能力较强，交易对方与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债
务、人员等方面的关系。
四、对公司的影响
最近一年的相关财务数据如下：
主要财务数据（金额：元） 2019年
营业收入 8,696,352,000.84
归属于上市公司股东的净利润 126,767,292.63
经营活动产生的现金流量净额 492,708,359.74
2019年末
归属于上市公司股东的净资产 5,836,785,239.94
总资产 9,079,154,364.38
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在负有大额负债的同时购买大
额理财产品的情形。在保证公司日常经营运作等各种资金需求和资金安
全的前提下，公司使用暂时闲置的自有资金购买低风险保本型或承诺保
本型银行理财产品、银行结构性存款，有利于提高闲置资金的使用效率，
增加收益，不会影响公司主营业务的正常开展，符合公司和全体股东的
利益。
本次购买的委托理财计入资产负债表中“其他流动资产”，利息收
益计入利润表中“投资收益”。
五、风险提示
公司投资产品类型或理财方式，仅限于具有合法经营资格的金融机
构销售的安全性高、流动性较好、中低风险、保本或非保本型的理财产
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品，总体风险可控。但由于金融市场受宏观经济等因素影响，上述现金
管理业务可能会有潜在市场波动。公司将遵守审慎投资原则，购买具有
合法经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性较好、中低风险、保
本或承诺保本型的理财产品；公司独立董事、监事会有权对现金管理情
况进行监督与检查；公司董事会负责及时履行相应的信息披露程序。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序的履行
公司于 2020 年 4 月 20 日召开第七届董事会第二十六次会议，会议
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于继续授
权公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》。为进一步提高公
司的资金使用效率，增加现金资产收益，根据公司经营发展计划和资金
状况，在确保资金安全、流动性以及保证正常生产经营不受影响的前提
下，同意继续授权公司总部使用最高不超过 5 亿元的闲置自有资金购买
低风险、流动性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或结构性存款
等），同意继续授权直属子（分）公司使用最高不超过 2 亿元的闲置自
有资金购买低风险、流动性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或
结构性存款等）。继续授权公司总部及直属子（分）公司使用闲置自有
资金进行投资理财的期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。
在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
本次授权公司使用部分闲置自有资金进行投资理财事项在公司董
事会权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于 2020 年 4 月 20 日召开第七届监事会第二十七次会议，会议
以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于继续授权
公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》。
监事会认为：公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，
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继续使用部分闲置自有资金购买保本理财产品，有利于提升资金使用效
率，增加公司投资收益，不影响正常生产经营的开展，不存在损害股东
利益的情形，符合公司及全体股东的权益。本事项的内容和决策审批程
序符合《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及公司相关制度
的规定。综上所述，同意继续授权公司总部使用最高不超过 5 亿元的闲
置自有资金购买低风险、流动性高的保本型或承诺保本的银行理财产品
（或结构性存款等），同意继续授权直属子（分）公司使用最高不超过 2
亿元的闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型或承诺保本的银行
理财产品（或结构性存款等）。继续授权公司总部及直属子（分）公司使
用闲置自有资金进行投资理财的期限为自董事会审议批准之日起不超过
12 个月。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
（三）独立董事意见
公司独立董事已对此事项发表了同意的意见，认为：在保证公司生
产经营计划正常实施的前提下，不影响公司日常的生产经营，同意继续
授权公司总部使用最高不超过 5 亿元的闲置自有资金购买低风险、流动
性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或结构性存款等），同意继
续授权直属子（分）公司使用最高不超过 2 亿元的闲置自有资金购买低
风险、流动性高的保本型或承诺保本的银行理财产品（或结构性存款等）。
继续授权公司总部及直属子（分）公司使用闲置自有资金进行投资理财
的期限为自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。在上述额度范围内，
资金可以滚动使用。本次继续使用部分闲置自有资金进行适度保本投资，
有利于提高资金使用效率，增加投资效益，不存在损害股东利益的情形，
符合公司及全体股东的权益。
七、公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
7
金额：万元
实际投
实施 理财产品 理财产品 实际投入本 实际收回本 尚未收回
金融机构名称 资收益
单位 名称 类型 金金额 金金额 本金金额
金额
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
1 份有限公司 15,000.00 142.11 -
定期型结 构性存款 15,000.00
上海市分行
构性存款
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
2 份有限公司 500.00 500.00 9.35 -
定期型结 构性存款
上海市分行
构性存款
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
3 份有限公司 500.00 500.00 9.35 -
定期型结 构性存款
上海市分行
构性存款
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
4 份有限公司 650.00 650.00 12.15 -
定期型结 构性存款
上海市分行
构性存款
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
5 份有限公司 15,500.00 197.98 -
定期型结 构性存款 15,500.00
上海市分行
交运 构性存款
巴士 交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
6 份有限公司 2,000.00 2,000.00 17.70 -
定期型结 构性存款
上海市分行
构性存款
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
7 份有限公司 14,900.00 14,900.00
定期型结 构性存款
上海市分行
构性存款
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
8 份有限公司 3,000.00
定期型结 构性存款 3,000.00
上海市分行
构性存款
交通银行
交通银行股
蕴通财富 定期型结
9 份有限公司 2,100.00 2,100.00 19.58 -
定期型结 构性存款
上海市分行
构性存款
合计 54,150.00 408.22 17,900.00
36,250.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000.00
总理财额度 20,000.00
8
目前已使用的理财额度 17,900.00
尚未使用的理财额度 2,100.00
交通银行股 交通银行
定期型结
1 份有限公司 定期型结 1,600.00 1,600.00 5.14 -
构性存款
上海市分行 构性存款
汽修 合计 1,600.00 1,600.00 5.14 -
公司 最近 12 个月内单日最高投入金额 1,600.00
总理财额度 20,000.00
目前已使用的理财额度 -
尚未使用的理财额度 20,000.00
最近 12 个月内单日最高投入自有资金金额/最近一年净资产（%） 3.43%
最近 12 个月自有资金委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.26%
特此公告。
上海交运集团股份有限公司董事会
二 0 二 0 年四月二十一日
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