证券代码：600676	证券简称：交运股份

   关于治理整改情况说明的自查报告

经2007 年9 月28 日公司四届二十七次董事会审议通过，我司的
“治理专项活动整改报告”（以下简称“整改报告”）已于9 月29 日
在证交所网站公开披露，现将截止2008 年6 月30 日整改情况说明如
下：
一、去年整改报告中涉及问题目前的整改情况
1、关于公司自查问题的整改：
⑴、关于进一步发挥董事会在公司治理中的核心作用的问题。
公司新一届董、监事会已于2007 年10 月19 日成立，同时更新
了四个董事会专门委员会成员，新任的三位独立董事分别担任薪酬与
考核、审计、提名委员会的主任委员。这三个委员会成立至今已召开
多次专题会议，对经营者年度考核，新董事、总经理等高管人员的提
名等重大事项，提出了多项提案提交董事会审议。外部董事、独立董
事还多次对公司下属企业进行实地考察，全过程地参与了年度报告的
审计与编制。（见附件一）
公司的董事挤出时间积极参加贵局和上交所组织的相关后续培
训，截止6 月份只有少数董事因出国及新上任等原因未能参加。（见
附件二）
⑵、关于进一步强化监事会在治理工作中的监管职能的问题。
公司监事会多次听取公司审计部门、中介机构关于公司财务状况
的汇报，分析相关材料和财务报表，并对公司下属企业进行专项实地
考察。坚持对定期报告和重大事项的事前审核，提出自己的独立审核
意见。监事会全体成员均已参加由贵局和上交所组织的任职资格认证
和后续培训。（见附件二）
⑶、关于进一步强化公司管理层在治理工作中的主体作用的问
题。
公司和子公司的各级管理层将落实贯彻“内部控制”和新的财务
会计准则作为整改重点。目前，公司层面已建立41 项内控制度，各
家子公司共建立679 项内控制度，并建立了以公司内控检查监督室为
主的相应部门、配备了专职人员。去年下半年将“委外加工”、“重大
合同”及“货币资金”等作为内控监督检查的重点，取得明显效果。
公司各级干部严格执行“信息披露事务管理制度”的各项要求，公司
及下属的十几家子公司至今未发生信息披露的违规违法事件。
⑷、关于进一步加强与投资者沟通的问题。
公司已多次更新网站，将最新、最准、最全面的公司公开资料刊
登在公司网站上，与投资者沟通的多种方式和实际效果均达到整改要
求。
2、对公众评议提出问题的整改。
⑴、关于定向增发后进入公司的单位要尽快与公司接轨，执行好
上市公司相关制度的问题：
对定向增发后进入公司的三家原国有企业（包括其下属子公司），
公司已通过各种方式和途径对进入单位进行全面培训，包括专业人士
和中介机构的上课咨询，重点是新的会计制度准则、规范运作和信息
披露等。并通过加快各单位内控制度建设，加强对执行内控制度的监
管力度，使进入单位逐步纳入上市公司的规范运作体系。目前各项制
度的接轨已初步完成。
⑵、对新一届董、监事会产生后要继续完成自查报告中的整改要
求：已基本落实。（见前述）
3、对上海证监局现场检查发现问题的整改。
⑴、关于董事会以前年度会议记录没有经出席会议董事签字确认
的问题的整改。
公司从去年初已注意到上述问题，并及时改整。全体董事已对董
事会会议的记录签字确认。
⑵、关于监事会会议记录不完整问题的整改。
自去年十月起，所有监事的发言及发表的主要意见均有监事会记
录，并经每位监事签字确认。
上述事项已形成制度将长期贯彻。
4、对上交所提出的治理状况评价意见的整改：
公司针对自查、公众评议、证监局和上交所提出的整改要求，有
的放矢地做好相关整改工作。在十个月的时间里，以内控建设和落实
新会计准则为抓手落实各项具体的整改工作，切实加强了公司内部信
息披露事务管理制度建设和内控制度建设，强化了公司董、监、高的
履职意识，较大地提高了公司的治理水平，促进了规范运作，治理专
项活动已初见成效。
二、整改未完成的原因及公司拟采取的措施
通过对上述需整改事项的严格自查（包括对相关人员、公开披露
信息、有关会议记录、文件、台帐等核实），公司认为：除需长期落
实或已形成制度的整改问题需持续贯彻外，本公司已基本完成治理专
项的整改要求。公司将采取有效措施，确保整改措施的落实不反弹、
不中断，并根据管理部门的最新要求和公司的实际情况予以持续改
进。对于尚未取得任职证书或尚未参加今年后续培训的几位董事，仍
将根据原提出的整改要求，年内至少参加相关培训一次。
三、持续改进问题的整改效果及公司下一步的改进计划。
通过十个月的工作，在治理中需持续改进问题的已有明显的整改
效果，所有的需整改的问题已实现可操作、可检查、可追溯、可改进，
其中有的问题已制度化、常态化，目前正朝深化、细化、量化、高效
的方向努力。
公司下一步的改进计划如下：
1、要进一步发挥董事会四个专门委员会的作用：
公司的重大事项，包括但不限于：公司的重大对外投资、融资、
合资、内控、审计、高管人员的聘免和薪酬、企业会计政策的变更，
公司的发展规划等均需按不同职能分别上报董事会专门委员会审核，
然后呈董事会或股东大会审议。
2、突出监事会的监管职能：
所有上报董事会的文件（除董事会成员聘免等董事会内部事务
外）同时呈监事会审阅，并由监事会提出监管意见。公司的内审和项
目管理等有关职能部门要经常向监事会汇报相关工作，自觉接受监事
会的监督。特别是对公司重点投资项目，重大技改项目的建设进度，
资金状况、绩效评估等需充分听取监事会意见。
3、根据五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求，在下
半年及明年上半年中要认真做好内控制度的建立、修订、完善和实施。
公司本部和各子公司都要建立内控的专门机构，配备专门人员，建立
起公司的内控网络，为明年7 月1 日的正式实施作好充分准备。
四、本次自查发现的新问题，原因及整改措施。
1、公司定向增发后新进企业在内控管理、规范运作、财务信息
等方面与上市公司的全面接轨尚需进一步完善。原因：新进企业均为
老的国有企业，在思想理念和实际操作上与上市公司的规范要求尚有
差距。整改措施：公司将通过制度落实，信息网络化建设，人员培训
等方式加快在这方面的整合力度，促进新进单位的治理水平。
2、通过贵局的巡检和本公司的自查发现公司部分规章制度需作
修订，如总经理工作细则中的总经理投资权限小于公司章程中对总经
理授权规定以及公司章程中的副总经理人数设定、定期董事会的会议
通知送达的时间等。原因：有些条款是数年前制定的，已与有关法律
法规和公司目前的状况不一致。
整改措施：立即对有关规章制度审核，按国家和管理部门颁发的
有关法律法规和公司的实际状况予以修订，并送呈董事会和股东大会
审议通过后实施。
附件：1、自2007 年10 月以来公司董事会四个专门委员会召开
的会议及开展的活动的汇总表；
2、第五届董事、监事培训情况汇总（2008 年7 月）。
2008年七月二十二日