上海交运集团股份有限公司
关于公司募集资金 2021 年上半年度存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012] 44 号）、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013] 13 号）和上市公司临
时公告格式指引第十六号的要求，现将公司 2021 年度上半年募集资金存
放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海交运集团股份有限
公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016] 1502 号)的批准，非公开
发行人民币普通股(A 股)股票 166,119,020 股，发行价为人民币 8.58 元/
股，募集资金总额人民币 1,425,301,191.60 元，扣除发行费用人民币
16,800,489.63 元后，实际募集资金净额为人民币 1,408,500,701.97 元。
上述资金已于 2016 年 11 月 3 日到账，业经上会会计师事务所（特殊普
通合伙）予以验资并出具上会师报字(2016)第 4977 号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
公司实际募集资金净额 1,408,500,701.97 元，以前年度使用募集资
金 1,395,102,418.97 元。
2021 年上半年无募集资金使用。截至 2021 年 6 月 30 日累计使用募
集资金总额为 1,395,102,418.97 元。
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司募集资金结存余额 22,763,081.28
元（包含银行利息收入扣除银行手续费后的净额以及理财产品投资收
益）。
二、募集资金管理情况
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1、募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司按照《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等文件的规
定，结合本公司实际情况，制定了《上海交运集团股份有限公司募集资
金管理制度（2017 年修订）》 (以下简称“管理制度”)。该管理制度
于 2017 年 3 月 25 日经本公司第七届董事会第八次会议审议通过。
2、募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司与中国农业银行股份
有限公司上海威海路支行、海通证券股份有限公司于 2016 年 12 月 12 日
签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。
《三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。截至 2021 年 6 月 30 日止，《三方监管协议》正常履行。
3、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
余额
募集资金专户开户行 账号 存款方式
（单位：人民币元）
中国农业银行股份有限公司
03304700040015594 活期存款 22,763,081.28
上海威海路支行
注：2021 年 7 月 12 日，公司募集资金专户销户。募集资金账户结余资金共计 22,884,906.68
元（含利息）已按照账户管理规定结转为公司流动资金，公司与通证券股份有限公司、中国农业
银行股份有限公司上海威海路支行签署的《三方监管协议》也相应终止。详见 2021 年 8 月 13
日公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站刊载的《上海交运集团股份有限公司关于募集资
金专项账户销户完成的公告》（临 2021-034）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年上半年无募集资金使用情况。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 3 月 25 日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于公
司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同
2
意公司使用募集资金置换自 2015 年 7 月 6 日起至 2016 年 11 月 3 日止预
先投入募集资金投资项目的自筹资金合计人民币 28,721.49 万元，该事
项业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上会师报字(2017)第
1095 号《关于上海交运集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》确认。该次募集资金置换金额已包括在公司 2017 年度投入
募集资金项目的金额中。2021 年上半年公司无新增以募集资金置换预先
投入募集资金投资项目的事项。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流
动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年上半年，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相
关产品的情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资
金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司不存在将超募资金用于在建项目及
新项目的情况。
7、节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司节余募集资金使用情况详见本报告
“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
8、募集资金其他使用情况
2020 年 5 月 28 日召开的公司 2019 年年度股东大会审议批准的《关
于部分募集资金用途变更、结项的议案》，结余的募集资金，将继续按计
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划投入“宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目”，用于支付工程建
设供应商尾款及质保金等款项，如有结余，结余资金转为公司流动资金。
截止 2021 年 6 月 30 日，“宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目”
已累计投入 13,518.03 万元，已全部实施完毕。2021 年 7 月 12 日，公司
募集资金专户销户，账户结余资金共计 22,884,906.68 元（含利息）已
结转为公司流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附件 2 变更募集资
金投资项目情况表。
1、公司募集资金投资项目“对子公司交运巴士增资扩股的投资项目”
中，“迪士尼客运配套服务”项目市场环境发生重大变化，已不符合公司
目前的战略发展方向，为了进一步提高募集资金使用效率，公司将原计
划投入“迪士尼客运配套服务”项目的募集资金 10,350 万元对子公司上
海交运巴士客运（集团）有限公司(简称“交运巴士”)进行增资，增资
资金中 9,957.64 万元用于交运巴士增资上海空港巴士有限公司（简称“空
港巴士”）股权项目，392.36 万元用于补充交运巴士流动资金。上述变更
事项于 2018 年 3 月 26 日经公司董事会审议通过，经独立董事、监事会
同意，保荐机构已出具专项核查意见，并经公司 2017 年年度股东大会审
议通过。
2、公司 2020 年 4 月 20 日第七届董事会第二十六次会议和第七届监
事会第二十七次会议审议通过了《关于公司部分募集资金项目用途变更、
结项的议案》，并于 2020 年 5 月 28 日经公司 2019 年年度股东大会审议
批准，同意公司对如下募集资金项目进行结项或终止实施，同意将节余
募集资金及计划不再投入的募集资金总额，共计 50,499 万元人民币，变
更用途用于归还控股股东上海交运（集团）公司委托贷款本金及利息。
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(1) 对子公司交运巴士增资扩股的投资项目
① 空港巴士股权项目及补充流动资金
该项目系 2018 年由原对上海迪士尼乐园客运配套服务变更而来，计
划投入 10,350 万元人民币，对子公司交运巴士增资，增资资金用于交运
巴士增资空港巴士股权项目（9,957.64 万元）及补充流动资金（392.36
万元）。该项目已投入完毕，募集资金全部使用完毕，予以结项。
② 交运巴士房车租赁业务
由于中国房车旅游市场处于初级阶段，国内营地建设水平参差不齐，
公司原自有资金运营的房车租赁项目运营至今仍处于亏损状态，该项目
终止实施并将该投资项目募集资金 4,050 万元用于归还委托贷款本息。
(2) 宝钢集团湛江钢厂综合物流配套服务项目
① 宝钢湛江生产物流配套 BOO 车辆投资项目
该项目已完成建设施工，达到预定可使用状态，募集资金全部使用
完毕，予以结项。
② 宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目
该项目钢材物流仓库、车辆检测和维修服务中心、综合办公等均按
正常进度实施，扣除尚未支付工程建设供应商尾款及质保金等款项预计
共计 3,000 万元（实际金额按项目审价报告确定，如有结余，结余资金
在 实 施 相 应 程 序 后 转 为 公 司 流 动 资 金 ）， 该 投 资 项 目 节 余 募 集 资 金
1,142.14 万元用于归还委托贷款本息。
(3) 乘用车动力系统总成产品智能制造及技改扩能项目
① Gfx 自动变速器换档机构技术改造项目（上海）
该项目实施中进行了适当的工艺优化和更改，已达到预期的生产规
模，予以结项并将该投资项目节余募集资金 10,290.93 万元用于归还委
托贷款本息。
② NGC 发动机连杆总成技术改造项目（烟台）
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该项目在满足客户的要求的基础上，通过进一步优化生产制造工艺，
对项目建设内容进行了优化，已达到预期生产规模，予以结项并将该投
资项目节余募集资金 1,487.86 万元用于归还委托贷款本息。
③ 长城、福田、吉利平衡轴扩能项目（上海）
由于长城、福田、吉利市场销售预测波动较大，为了降低投资风险，
该项目根据市场需求变化进行了工艺优化与工程更改，已达到预期生产
规模，予以结项并将该投资项目节余募集资金 1,069.47 万元用于归还委
托贷款本息。
(4) 高端乘用车销售及后服务网络平台智能化建设项目
① 线上综合服务平台建设
公司子公司上海市汽车修理有限公司成立客服部门，计划推进 Call
center 服务项目，后期将建立公司客户中心，投资建设 Call center 和
客户关爱系统，但尚未进行投入。该项目终止实施并将该投资项目募集
资金 12,000.00 万元用于归还委托贷款本息。
② 线下综合体验店—高端品牌体验店
该项目计划投入 15,000 万元，受宏观经济影响以及行业供需关系调
整，公司子公司上海市汽车修理有限公司对高端品牌体验店的建设进行
了调整，该项目终止实施并将该投资项目剩余募集资金 11,097.20 万元
用于归还委托贷款本息。
③ 线下综合体验店—快修链锁网络
从已投资建成延中快修、中江快修两家连锁门店的盈利角度看，目
前不具备快速扩展的基础，公司子公司上海市汽车修理有限公司计划调
整快修运营模式，在品牌 4S 的空白点建立快修网点，该项目终止实施并
将该投资项目募集资金 5,000 万元用于归还委托贷款本息。
上述募集资金用途变更后，公司募集资金投资项目如下：
金额单位：人民币万元
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变更后项目
原拟投入募
募集资金投资项目 拟投入募集
集资金总额
资金总额
一、对子公司交运巴士 1、空港巴士股权项目及补充流动资金 10,350.00 10,350.00
增资扩股的投资项目 2、房车租赁业务 4,050.00 -
二、宝钢集团湛江钢厂 1、宝钢湛江生产物流配套 BOO 车辆投资项目 14,000.00 14,000.00
综合物流配套服务项目 2、宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目 16,000.00 14,857.86
1、GFx 自动变速器换档机构技术改造项目（上海） 22,045.45 11,754.52
三、乘用车动力系统总
成产品智能制造及技改 2、NGC 发动机连杆总成技术改造项目（烟台） 10,237.00 8,749.14
扩能项目
3、长城、福田、吉利平衡轴扩能项目（上海） 4,961.55 3,892.08
1、线上综合服务平台建设 12,000.00 -
四、高端乘用车销售及
后服务网络平台智能化 2、线下综合体验店—高端品牌体验店 15,000.00 3,902.80
建设项目
3、线下综合体验店—快修链锁网络 5,000.00 -
五、补充流动资金 27,206.07 27,206.07
六、归还委托贷款本息[注] - 46,137.60
合计 140,850.07 140,850.07
注：变更后项目归还委托贷款本息拟投入募集资金总额 50,499 万元，该金额为
结项或终止的募投项目资金合计 46,137.60 万元以及历年所形成的利息收入、理财产
品收益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公
司募集资金使用管理制度的相关规定及时、准确、完整地披露募集资金
的存放与使用情况。
公司募集资金的使用和已披露的关于募集资金使用的相关信息及
时、真实、准确、完整，不存在违规情形。
六、本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情
况。
附件：1、《募集资金使用情况对照表》
2、《变更募集资金投资项目情况表》
上海交运集团股份有限公司
二 0 二一年八月二十六日
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附件1
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海交运集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 140,850.07 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 56,487.60
已累计投入募集资金总额 139,510.24
变更用途的募集资金总额比例 40.10%
截至期末累计
已变更项目， 截至期末承诺 截至期末投入 项目达到预定 项目可行性是
募集资金承诺 调整后 本年度投入金 截至期末累计 投入金额与承 本年度实现的 是否达到预计
承诺投资项目 含部分变更 投入金额(1) 进度（%） 可使用状态日 否发生重大变
投资总额 投资总额 额[注1] 投入金额(2) 诺投入金额的 效益 效益
（如有） [注2] (4)=(2)/(1) 期 化
差额(3)=(2)-(1)
1、空港巴士股权项目及补
10,350.00 10,350.00 - 10,350.00
一、对子公司交运巴士增资扩股 充流动资金
是 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是
的投资项目
2、房车租赁业务 4,050.00 - - -
1、宝钢湛江生产物流配套
14,000.00 14,000.00 - 14,000.00 2017年度
二、宝钢集团湛江钢厂综合物流 BOO 车辆投资项目 是 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
配套服务项目 2、宝钢湛江钢铁生产物流
16,000.00 14,857.86 - 13,518.03 2020年3月
及仓储检修基地项目
1、GFx自动变速器换档机
22,045.45 11,754.52 - 11,754.52 2021年12月
构技术改造项目（上海）
三、乘用车动力系统总成产品智 2、NGC发动机连杆总成技
是 10,237.00 8,749.14 不适用 - 8,749.14 不适用 不适用 2018年12月 不适用 不适用 是
能制造及技改扩能项目 术改造项目（烟台）
3、长城、福田、吉利平衡
4,961.55 3,892.08 - 3,892.08 2018年6月
轴扩能项目（上海）
1、线上综合服务平台建设 12,000.00 - - -
四、高端乘用车销售及后服务网 2、线下综合体验店—高端 是 不适用
15,000.00 3,902.80 - 3,902.80 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 是
络平台智能化建设项目 品牌体验店
3、线下综合体验店—快修
5,000.00 - - -
链锁网络
五、补充流动资金 否 27,206.07 27,206.07 不适用 - 27,206.07 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
六、归还委托贷款本息 是 46,137.60 不适用 - 46,137.60 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 140,850.07 140,850.07 - 139,510.24 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本报告四、变更募集资金投资项目的资金使用情况的相关内容。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、2、募集资金投资项目先期投入及置换情况的相关内容。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余金额为人民币2,276.31万元（包含银行利息收入扣除银行手续费后的净额以及理财产品投资收益）。
根据公司股东大会（2019年年会）审议批准的《关于部分募集资金用途变更、结项的议案》，结余的募集资金，将继续按计划投入“宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目”，用于支付工程建设
募集资金其他使用情况 供应商尾款及质保金等款项，如有结余，结余资金转为公司流动资金。截止2021年6月30日，“宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目”已累计投入13,518.03万元，已全部实施完毕。2021年7月
12日，公司募集资金专户销户，账户结余资金共计22,884,906.68元（含利息）已结转为公司流动资金。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
附表2
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海交运集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目
本年度实际投 实际累计投入 本年度实现的 是否达到预计
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投资金额 （%） 可使用状态日 可行性是否发
入金额 金额(2) 效益 效益
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期 生重大变化
一、对子公司交运巴士增 1、空港巴士股权项目及 一、对子公司交运巴士增
1、迪士尼客运配套服务 10,350.00 10,350.00 - 10,350.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
资扩股的投资项目 补充流动资金 资扩股的投资项目
一、对子公司交运巴士增
2、房车租赁业务
资扩股的投资项目
二、宝钢集团湛江钢厂综 2、宝钢湛江钢铁生产物流及
合物流配套服务项目 仓储检修基地项目
1、GFx自动变速器换档机构技
术改造项目（上海）
三、乘用车动力系统总成
2、NGC发动机连杆总成技术
产品智能制造及技改扩能
改造项目（烟台）
项目 46,137.60 46,137.60 - 46,137.60 100.00%
二、归还委托贷款本息 不适用 不适用 不适用 否
3、长城、福田、吉利平衡轴
扩能项目（上海）
1、线上综合服务平台建设
四、高端乘用车销售及后
2、线下综合体验店—高端品
服务网络平台智能化建设
牌体验店
项目
3、线下综合体验店—快修链
锁网络
合计 — 56,487.60 56,487.60 - 56,487.60 — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见本报告四、变更募集资金投资项目的资金使用情况的相关内容。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无