上海交运集团股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
二 O 二二年六月十六日
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上海交运集团股份有限公司
2021年年度股东大会会议须知
为了维护广大股东的合法权益，确保股东大会能够依法行使职权，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股东大会规则》、《公司章程》以及《公司股东大会规则》的有关规定，
特制定本次股东大会会议须知如下，务请出席股东大会的全体人员遵
照执行。
一、为配合做好新冠肺炎感染疫情防控工作，公司鼓励和建议股东
及股东代表采取网络投票方式参与本次股东大会。如参加现场会议，股
东及股东代表进入会场前应自行采取有效的防护措施，并配合会场要
求接受体温检测等相关防疫工作。
二、大会设秘书处，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会
的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
四、根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和上海证监局《关
于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》，本次股东大会不向股
东发放礼品。
五、股东出席大会，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、大会召开期间，股东事先准备发言的，应当向大会秘书处登记，
并填写“股东大会发言登记表”。
七、大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。股权登记日
登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行
使表决权。
八、同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方
式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
九、为了保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东
（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、
公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及董事会邀请的人员以
外，公司有权依法拒绝其他人进入会场。
上海交运集团股份有限公司
股东大会秘书处
二 O 二二年六月十六日
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上海交运集团股份有限公司
2021 年年度股东大会会议议程
一、 投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式
二、 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 6 月 16 日下午 14 点 00 分
召开地点：上海市静安区恒丰路 308 号金水湾大酒店 12 楼嘉会
堂
三、 网络投票的系统、起止日期和投票时间
股权登记日登记在册的公司股东可通过上海证券交易所股东大会
网络投票系统行使表决权。通过交易系统投票平台的投票时间为 2022
年 6 月 16 日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为 2022 年 6 月 16 日的 9:15-15:00。
四、会议主持人：公司董事长樊建林先生
五、议程
㈠主持人宣布会议开始
㈡报告现场会议出席情况
㈢宣布会议须知
㈣审议下列议案
1、审议《公司2021年度董事会工作报告》；
2、审议《公司2021年度监事会工作报告》；
3、审议《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司
2022年度财务审计机构的议案》；
4、审议《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司
2022年度内控审计机构的议案》；
5、审议《公司2021年年度报告及摘要》；
6、审议《关于公司2021年度财务决算报告的议案》；
7、审议《关于公司2022年度为子公司提供担保的议案》；
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8、审议《关于预计公司2022年度日常关联交易的议案》；
本议案为关联交易，关联股东上海久事（集团）有限公司、上海
久事旅游（集团）有限公司应回避表决。
9、审议《关于公司2021年度利润分配预案》；
㈤与会股东审议本次股东大会文件并对大会议案发言
㈥宣读本次股东大会投票表决办法，参加现场会议的股东对提交本次
股东大会的各项议案逐项表决投票
㈦宣布本次股东大会投票统计结果
㈧宣读本次股东大会决议
㈨律师宣读《上海金茂凯德律师事务所关于上海交运集团股份有限公
司 2021 年年度股东大会的法律意见书》
㈩宣布本次股东大会结束
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2021 年年度股东大会
文 件 之 一
公司 2021 年度董事会工作报告
董事长 樊建林
各位股东、股东代表：
2021 年是“十四五”开局之年，一年来，公司按照“新作为、新
形象、新格局”的工作目标和“变、干、快”的工作要求，认真做好改
革后半篇文章，重点任务有序推进，年度目标有效落实，管理能级有力
提升，为“十四五”时期新一轮发展奠定了基础。面对上市公司高质量
发展要求，公司董事会把“凝聚共识促发展、深化改革开新局” 作为
落实全年工作的着力点和关键点，公司上下团结一心、共克时艰，明确
发展重点和工作举措，提振主业发展水平。
公司董事会严格遵照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章
程》的规定，认真履行股东大会赋予使命，主动应对市场环境严峻挑战，
牢牢把握经济形势深刻变化，积极发挥董事会战略决策和规范治理职
能，坚持新发展理念，努力提升上市公司运行质量，保障公司合规经营
和健康发展。报告期内，公司实现合并营业收入 75.10 亿元；归属于母
公司所有者净利润 1168 万元；其中扣除非经常性损益后归属于母公司
所有者净利润-2.25 亿元；加权平均净资产收益率 0.21%。截止 2021 年
年末，公司总资产为 82.49 亿元，归属于母公司所有者权益为 54.96 亿
元。现将董事会一年来的主要工作报告如下：
一、 加强战略管理，科学优化决策
公司董事会在监管部门的指导、广大股东的支持下，自觉接受监事
会监督和检查，本着维护公司整体利益与股东合法权益的原则，按照
“依法履职、规范程序、注重实效”的要求，持续完善公司治理结构，
努力提升董事会的战略决策功能，依法合规履行职权，促进了公司的持
续健康发展。经公司七届三十三次董事会审议通过并经 2020 年年度股
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东大会决议批准，确立公司 2021 年度发展战略和工作目标，明确公司
年度经营任务、投资项目和重点工作。
报告期内，公司董事会共召开 11 次会议，审议通过议案 40 项，
发布公告 53 项，涉及董事会工作报告、经营工作总结及安排、内部控
制评价、审计机构聘任、定期报告、财务预决算报告、融资担保、关联
交易、利润分配、董事会换届选举、董事增补及变更、高级管理人员变
更、募集资金管理及使用、规范运作等重大事项。按照公司章程以及股
东大会议事规则，董事会采用现场会议和网络投票相结合方式，组织召
开 2 次股东大会，审议通过议案 14 项。公司关联董事、关联股东对议
案中涉及的关联交易事项均回避表决。
二、加强规范治理，夯实发展基础
2021 年，公司董事会严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》、《上市公司章程指引》和中国证监会、上海证券交易所的相
关要求，持续完善公司治理体系，健全法人治理结构，推动内控规范建
设，促进公司规范运作与发展。目前，公司治理实际情况符合中国证监
会和上海证券交易所关于上市公司治理的规范性要求。
经董事会审议批准的为子公司(包括全资、控股子公司为其参控股
子公司）提供担保，主要用于公司主营板块中核心企业重点技改项目、
重点建设项目、重大装备更新项目以及开拓新市场的生产经营发展所
需。截止 2021 年年末，实际担保余额共计约 1.87 亿元，主要是为上
海市汽车修理有限公司以及其下属 4S 经销企业提供融资授信担保，有
力地支持公司生产经营持续发展和规范运作需要，保障了核心主业及
重点项目的资金需求。
董事会按照上市规则要求，严格关联交易审批与披露程序，严格规
范与关联方之间资金往来，充分发挥独立董事在决策中的作用，规范关
联交易行为，控制关联交易风险，确保关联交易规范有效，维护上市公
司和全体股东合法权益。董事会在审议关联交易议案时，遵循公平、公
正、合理的市场化原则，关联交易的定价依据、协议的订立及决策程序
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合法合规有效，关联董事、关联股东履行回避表决义务。报告期内，公
司发生的关联交易有利于公司主营业务持续发展，有利于公司降低财
务费用，确保公司拥有稳定充足的现金流量用于生产经营和发展，符合
上市公司及其股东的整体利益，未对公司生产经营构成不利影响，未损
害公司股东利益和影响公司独立性。
公司严格按照上市公司募集资金使用规定以及公司募集资金管理
办法，存储、使用和管理募集资金，并及时准确披露募集资金的存放与
使用情况，确保经营活动合法性以及规范性。2021 年 7 月 12 日，公司
募集资金专户销户，公司募集资金的使用和已披露的关于募集资金使
用的相关信息及时、准确、完整，不存在违规情形。
三、加强依法治理，注重自身建设
董事会根据法律法规和监管要求，严格执行董事会、董事会专门委
员会决策程序、工作制度和独立董事制度，严格规范公司控股股东、实
际控制人行为，谋求公司和全体股东利益的共同发展。按照公司章程和
相关议事规则，董事会诚信勤勉、科学审慎议事决策，研究部署年度计
划并推动落实，加强对重大事项实施进展情况的监督评价，听取经理层
专题汇报，提出针对性的指导意见。
独立董事保持独立性和职业操守，勤勉尽责履行专门委员会职责；
召开专门会议，听取年度报告的审计与编制，监督及推进内控体系建设，
密切与财务、内控审计等中介机构的沟通，充分发挥专业优势，对重要
事项发表客观公正的独立意见，切实维护公司和全体股东特别是中小
投资者权益。
董事会专门委员会按照工作规程规范运作，对利润分配、经营者年
度考核、内部审计及监督、关联交易、对外担保等重大事项预先审核。
董事会与经理层自觉接受监事会的监督与检查，历次董事会均通知监
事列席会议，对公司的重大决策广泛征求监事会的意见，保障董事会运
作合规有效。
全体董事认真勤勉履行职责，按时出席会议，认真审议各项会议议
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案，发表明确的意见和建议；定期审阅公司报送的相关资料，积极关注
公司的财务状况，及时了解经营发展情况，密切关注宏观经济形势以及
资本市场、行业产业动态，全面掌握履职所需信息，积极建言献策，体
现了高度责任心和良好专业素质。
报告期，公司依法完成董事会换届工作、增补非独立董事、变更高
级管理人员的治理程序。根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《董
事会议事规则》以及中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》的有关规定，对公司第七届董事会进行换届选举，选
举郑元湖先生、陈洪鹏先生、杨国平先生、戴智伟先生、夏坚先生为公
司第八届董事会非独立董事，选举严杰先生、霍佳震先生、洪亮先生为
公司第八届董事会独立董事。因任期届满，朱戟敏先生、李仲秋先生、
薛宏先生不再担任公司董事，王力群先生、陈乃蔚先生不再担任公司独
立董事。根据《公司法》、《公司章程》等规定，选举郑元湖先生担任第
八届董事会董事长职务。经 2021 年第一次临时股东大会批准，增补樊
建林先生为公司非独立董事。因工作原因，郑元湖先生不再担任公司董
事、董事长。根据《公司法》、《公司章程》等规定，选举樊建林先生担
任第八届董事会董事长职务，公司法定代表人变更为樊建林先生。同时，
根据董事会专门委员会实施细则，对董事会下设战略委员会、提名委员
会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员组成进行调整。从公司整体发
展战略出发，对公司行政部门设置和职能进行相应的调整，保障公司治
理在组织架构上健全、职能责任明晰和内部治理体系规范。
董事会积极完善培训机制，加强董事会自身建设。增强履职执业能
力，持续组织董事参加监管部门举办的各类培训，及时获取履职所需的
法律、会计和上市公司监管规范等方面的专业知识，及时掌握监管部门
颁布的最新要求，增强勤勉尽职、规范运作的责任意识和自律意识，提
升政策认识水平、重大事项决策能力与监督落实能力，进一步推动公司
治理及规范运作水平持续提升。
四、加强内控管理，严格风险防范
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公司董事会按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效
实施内部控制，不断完善法人治理结构，持续加强内控体系建设。公司
董事长为内控建设第一责任人，公司总裁为内控实施负责人，董事会审
计委员会监督公司内部控制的有效实施和自我评价情况，指导内部控
制审计及其他相关事宜等。
2021 年度，董事会继续督导公司优化和完善内控制度建设。截止
2021 年年末，公司总部已建立内控制度 83 项。公司核心主业单位不断
完善内控手册及相关内控制度，直属单位已建立内控制度 459 项。公
司每半年牵头组织总部各专业部门和下属单位对内部控制的设计有效
性和执行有效性进行自我评价，及时反映和揭示内控缺陷，跟踪督促相
关单位落实整改，实行闭环管理。
五、加强信息披露管理，贯彻执行股东大会决议
董事会严格规范信息披露审议程序及授权机制，持续强化信息披
露责任意识，加强对重大信息流转过程监控，有效发挥独立董事、审计
机构和审计委员会在定期报告编制过程中监督和审计作用，真实准确
完整向投资者和资本市场披露重大决策、经营管理、规范运作和业务发
展等情况。坚持与控股股东及法人股东建立畅通的沟通机制，共同履行
上市公司信息披露义务。根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》，
做好内幕信息知情人登记备案，切实维护广大股东合法利益。
董事会认真履行中国证监会、上海证券交易所有关分红政策方面
的监管要求以及《公司章程》的相关规定，坚持维护股东权益，积极落
实分红政策。报告期内，在兼顾公司生产经营、投资规划和长期发展需
要的同时，充分听取广大股东特别是中小股东和独立董事的意见，最大
化保障广大股东利益，维护了全体股东的合法权益。报告期内，由于疫
情影响，经综合研判，公司决定 2021 年度利润分配预案为：不派发
现金红利、不送红股、不以公积金转增股本，未分配利润结转入下年度。
同时，董事会高度关注、全程跟踪承诺事项履约进展情况，督促承
诺方自觉履行责任和义务，切实维护公司与广大股东合法利益。报告期
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内，公司股东严格遵守关于避免上市公司同业竞争、规范关联交易、保
持独立性等承诺，未发生违反承诺履行的情况。
报告期内，面对疫情考验，公司主业运行仍面临较大考验。现代物
流板块面对市场竞争亟需提升服务集成，道路客运旅游板块受到疫情
影响客流急剧萎缩，汽车后市场服务和制造板块也受到“缺芯”等制约
影响，整体经营压力困难较大。董事会高度关注行业发展趋势及转型机
遇，攻坚克难，锚定目标保发展；乘势而进，深化改革助发展；谋定而
动，开拓市场强发展；聚力而行，提升管理护发展；报告期内公司基本
实现扭亏增效，初步显现了交运深化改革阶段性成果。
2022 年是交运股份实现创新发展、推进数字化转型关键的一年。
在新的一年中，公司董事会将坚持以习近平总书记新时代中国特色社
会主义思想为指导，持续改革攻坚，加强规划执行，紧扣高质量发展主
题，找准工作立足点；加强核心主业高质量经营，激发内生动力，提高
市场竞争力；加强改革调整高质量推进，向改革要效益，以改革促发展，
聚焦重点难点堵点问题，开展集中攻关，以局部突破带动战略转型，不
断增强控制力；加强创新赋能高质量转型，推进数字化转型，做好业务
数据共享与对接，增强企业创新力；加强企业管理高质量发展，理顺体
制机制，优化上市公司运作管理，不断夯实风险防范能力；认真履行股
东赋与的委托责任，切实提高上市公司经济发展质量和效益，为促进公
司健康规范持续和谐发展而努力。
以上报告请审议。
附：公司 2021 年度独立董事述职报告
二〇二二年六月十六日
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上海交运集团股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
各位股东、股东代表：
在2020年年度股东大会上，鉴于上海交运集团股份有限公司（以下
简称“公司”）第七届董事会任期已届满，根据《公司法》、《上市公
司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，对公司董事会
进行了换届选举，选举严杰先生、霍佳震先生、洪亮先生担任公司第八
届董事会独立董事。因任期届满，王力群先生、陈乃蔚先生不再担任公
司独立董事及董事会专门委员会委员职务。在公司第八届董事会第一
次会议上，选举产生董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员
会、薪酬与考核委员会共四个专门委员会，在公司董事会运作中履行其
相关职责。
2021年度，公司第七届、第八届董事会两届独立董事在任职期间遵
照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等法律、法规，遵照《公司章程》、《公司独立董事制度》、
《公司独立董事年报工作制度》及相关议事规则，忠实勤勉履行职责，
独立自主依法决策，充分发挥了独立董事的专业优势和独立作用，切实
维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将公司独立董
事在2021年度履职的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
公司第七届董事会独立董事王力群先生、陈乃蔚先生，第八届董事
会独立董事严杰先生、霍佳震先生、洪亮先生具备上市公司运作的基本
知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有法律、
经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验和资质。
王力群先生: 高级经济师。历任上海市城市建设开发总公司总经
理，上海公共交通卡股份有限公司董事长，上海交运股份有限公司第二
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届董事会董事、第三届董事会董事、第四届董事会董事，上海现代轨道
交通公司总经理，上海巴士实业（集团）股份有限公司总经理，上海交
运集团股份有限公司第六届、第七届董事会独立董事。现任上海磐石投
资有限公司董事长，鹏欣环球资源股份有限公司独立董事，浙江祥源文
化股份有限公司独立董事。
陈乃蔚先生: 法学教授，律师。历任上海交通大学法律系主任，知
识产权研究中心主任，美国华盛顿大学法学院高级访问学者，美国宾西
法尼亚大学法学院富布莱特研究学者，上海交运集团股份有限公司第
六届、第七届董事会独立董事。现任复旦大学高级律师学院执行院长，
中国科技法学会副会长,中国（上海）自由贸易试验区知识产权协会会
长,上海市知识产权法研究会副会长，商务部知识产权海外维权专家，
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海国际仲裁中心仲裁员，香港
国际仲裁中心仲裁员，国际商会国际仲裁院仲裁员，国际奥委会体育仲
裁院仲裁员，上海农村商业银行股份有限公司独立董事，春秋航空股份
有限公司独立董事，光大嘉宝股份有限公司独立董事，浙江医药股份有
限公司独立董事，东浩兰生（集团）公司外部董事。
严杰先生：高级会计师。历任上海轮胎橡胶机械模具有限公司总会
计师，上海三毛纺织股份有限公司副总会计师兼监察审计部主任，上海
佳华会计师事务所高级经理，上海交运集团股份有限公司第七届董事
会独立董事。现任上海市会计学会常务理事兼所属证券市场工委秘书
长,上海上市公司协会财务专家，上海海立（集团）股份有限公司独立
董事、上海城投控股股份有限公司独立董事、上海纳尔实业股份有限公
司独立董事，上海新时达电气股份有限公司独立董事，上海交运集团股
份有限公司第八届董事会独立董事。同时兼任上海市商业会计学会副
秘书长，华东理工大学工商管理学院、上海大学悉尼工商管理学院、上
海对外经贸大学工商管理学院会计专业硕士指导老师。
霍佳震先生：教授（博导）。历任同济大学经济与管理学院信息管
理系副系主任，同济大学研究生院培养处处长、副院长，同济大学经济
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与管理学院院长，东方国际创业股份有限公司独立董事，上海金桥出口
加工区开发股份有限公司独立董事，联华超市股份有限公司独立董事，
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司独立董事。先后在美国百森商学
院、哈佛商学院、加拿大温哥华（UBC）大学、瑞典林雪平大学和德国
柏林工大做高级访问学者或进修。现任同济大学经济与管理学院博世
（BOSCH）讲席教授，同济大学科技管理研究院常务副院长，上海同济
科技实业股份有限公司监事会主席，东方日升新能源股份有限公司独
立董事，上海交运集团股份有限公司第八届董事会独立董事。兼任国务
院学位委员会管理科学学科评议组成员，中国物流学会常务理事。
洪亮先生：律师。历任上海市光大律师事务所高级合伙人。现任上
海至合律师事务所高级合伙人，上海医药集团股份有限公司独立董事，
上海梅林正广和股份有限公司独立董事，上海泛微网络科技股份有限
公司独立董事，上海交运集团股份有限公司第八届董事会独立董事。系
全国青联常委、全国律协公司法专业委员会秘书长；兼任上海市国资委、
上海市体育局、闵行区人民政府、普陀区人民政府、虹口区人民政府等
多个政府部门及下属单位的法律顾问；兼任华东政法大学、上海政法学
院兼职教授，以及上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁
员。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，我们具备中国证监会《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》中所要求的独立性，未在公司担任除独立董
事以外的其他职务，与公司及公司主要股东不存在可能妨碍我们进行
独立客观判断的关系，没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机
构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会情况
2021年，公司共召开董事会会议11次，审议议案40项；召开股东
大会2次，审议议案14项。具体情况如下：
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本年应参加 亲自 委托 缺席 出席
姓 名
董事会次数 出席次数 出席次数 次数 股东大会次数
严杰 11 11 0 0 2
霍佳震 8 8 0 0 1
洪亮 8 8 0 0 1
王力群
3 3 0 0 1
（离任）
陈乃蔚
3 3 0 0 1
（离任）
（二）审议议案情况
2021年度，我们以审慎、负责的态度勤勉务实履行职责。积极参加
本年度公司召开的董事会、股东大会和专门委员会会议。会前认真研究
会议议案及相关资料，深入分析和调研决策事项。会上我们认真审议各
项议题，积极参与讨论并提出合理建议。运用专业知识和经验进行客观
分析和审慎判断，以严谨态度行使表决权，并对所议事项依法发表意见。
我们认为：2021年度，公司股东大会、董事会的召集、召开符合法
定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了必要程序，符合法
律法规和《公司章程》规定，合法有效； 2021年度董事会、股东大会
审议的各项议案符合公司发展需要及全体股东的利益，我们对董事会
审议的各项议案均投赞成票，对股东大会各项决议及公司其他事项均
无异议。
（三）对公司进行现场考察调研情况
2021年度，我们利用参加现场会议机会以及年报审计，对公司进行
考察调研，深入了解公司及子公司的生产经营动态、重大事项进展、募
集资金使用与管理、内控完善及执行、规范运作、董事会决议执行、财
务管理、关联交易、风险控制、对外担保和投资项目的进度等情况。与
公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获知公司
重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。时刻关注外部环境及市场
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变化对公司的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，积极主
动提出应对措施，为公司的决策提供科学性和客观性建议。公司董事会、
经理层在我们履职过程给予了积极配合与支持，未有任何干预我们行
使职权的情形，不存在妨碍独立董事独立性的情况发生。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》以
及 《公司章程》、《公司关联交易制度》，我们对公司2021年度日常
生产经营过程中发生的关联交易进行了认真审核。认为：公司2021年度
发生的关联交易，符合国家法律、法规和其他规范性文件的规定，符合
公司经营发展的需要，符合公司与全体股东的利益，有利于保障公司生
产经营的顺利进行和核心主业的可持续发展；有利于公司提高资金使
用效率和回报率以及提升股东价值。关联交易的定价政策和依据符合
市场准则，遵循公允、公正、合理原则，公司关联董事和关联股东在审
议关联交易时均按规定回避表决，未损害上市公司及其他非关联股东
合法权益的情况，审批程序合法、规范、有效。
（二）对外担保及资金占用情况
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规
范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
和《公司章程》的有关规定，我们对公司2021年度非经营性资金占用及
其他关联资金往来情况以及对外担保事项进行核查，认为：2021年度，
公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司提供的
2021年度所有担保事项符合国家法律法规以及《公司章程》的规定，有
利于降低财务费用，有利于核心产业及主营业务的持续发展，不会损害
公司及全体股东的利益。
(三)募集资金的存放与使用情况
经公司股东大会审议通过并经中国证监会核准许可，公司于2016
年11月非公开发行166,119,020股A股股票。根据《上海证券交易所上市
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公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理制度》，公司设立募集
资金专用账户存放和管理募集资金。我们认为：2021年，公司募集资金
的使用与存放符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资
金存放和使用的相关规定，符合《公司募集资金管理制度》的有关规定，
不存在募集资金存放和使用违规情形。2021年7月12日，公司募集资金
专户已销户，募集资金专户销户的决策审批程序合法、有效。
（四）董事会换届选举、高级管理人员的提名以及薪酬情况
1、董事会换届选举、高级管理人员提名情况
2021年，公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章
程》以及《董事会议事规则》的规定，健全与完善法人治理结构。报告
期内，公司完成了董事会换届选举，非独立董事增补，高级管理人员任
免等有关工作。我们对以上事项进行认真审查后，发表了独立意见，认
为：公司董事和高级管理人员的提名程序、任职资格和审批程序符合相
关法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在被相关监管机构确定为
市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
2、高级管理人员薪酬情况
2021年度，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考评管理
办法，考核经营业绩指标，参考同行业市场平均水平，以责、权、利相
结合原则，以岗位价值、个人贡献及业绩评估为支付薪酬的主要依据，
对公司高级管理人员进行绩效评价后形成决议，提交董事会审议表决，
由董事会确定公司高级管理人员的年度报酬后实施。我们认为：2021年
度，公司能够严格按照制定的董事、监事及高级管理人员薪酬及有关考
核激励规定执行，经营业绩考核和薪酬发放程序符合相关法律、法规以
及《公司章程》等规定及公司实际情况。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
经公司2020年年度股东大会审议批准，聘任上会会计师事务所（特
殊普通合伙）担任2021年度财务报告、内部控制审计机构，根据公司业
务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务
16
各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素，2021年度财务审
计费用110万元（含税），内部控制审计费用35万元（含税）。
经对上会会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度履职情况进行核
查后，认为：上会会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务审计、
内控审计期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的
审计结果真实、客观、公正，较好地完成了公司委托的审计任务。同意
续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务报告、
内部控制审计机构，2022年度财务审计费用110万元（含税），内部控
制审计费用35万元（含税）。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
经公司七届三十三次董事会以及2020年年度股东大会审议批准，
公司2020年度利润分配方案为：不派发现金红利、不送红股、不以公积
金转增股本，未分配利润结转入下年度。我们对公司2020年度利润分配
进行了核查，认为：该方案是基于公司目前的经营实际情况、资金需求
以及未来发展状况所做出的决定，有利于公司持续稳健经营和全体股
东长远利益，满足公司未来经营资金需求，符合现行的利润分配政策及
相关法律法规的规定，表决程序合法、有效，不存在损害公司和中小股
东利益的情形。
（七）公司及股东承诺履行情况
我们高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况核查，认
为：2021年度，公司及股东均严格按照相关约定履行承诺，未发生违反
承诺履行以及损害公司和股东合法权益的情况。
（八）信息披露的执行情况
2021年度，公司共发布4期定期报告和53份临时公告。我们对公司
信息披露进行了核查，认为：公司能够按照《公司法》、《上海证券交
易所股票上市规则》等法规以及《公司信息披露事务管理制度》，严格
规范公司信息披露行为，公开、公平、公正地履行信息披露义务，公司
2021年度的信息披露真实、准确、及时，不存在信息披露违规事项，也
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未发生刊登更正公告的情况。披露内容也基本涵盖了公司发生的重大
事项，使广大投资者能充分知晓公司的经营状况。
（九）内部控制的执行情况
2021年,公司董事会根据《企业内部控制基本规范》及其他相关法
律法规的要求，对公司2020年度和2021年上半年内部控制实施自我评
价以及评价。我们对公司内部控制情况进行核查后，认为：公司严格按
照监管要求建立、健全和完善内部控制制度，形成较为合理有效的内控
体系。《公司内部控制自我评价报告》客观、全面地反映了公司目前内
部控制体系建设和执行的实际情况，公司对子公司、关联交易、募集资
金存放与使用、对外担保、重大投资、财务管理等内部控制严格、有效，
保证了公司经营管理的正常进行。因此，公司内部控制体系总体上符合
中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。
2021年，董事会及下属专门委员会严格按照《公司章程》、董事会及各
专门委员会议事规则要求规范运作，发挥科学决策作用。对公司生产经
营、项目建设、定期报告编制、利润分配、规范运作、内控规范建设、
募集资金存放与使用等事项进行深入研究并决策，就重要事项进行专
项讨论。作为董事会下设的专门委员会委员，我们严格按照实施细则履
行责任，积极出席本年度的相关会议，认真审议会议议案，对公司重大
事项依据自己的专业知识和能力，发表客观、独立的意见，切实维护了
公司尤其是中小股东的合法权益。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，在2021年度任职期间，我们严格按照《公司
法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上海证券交易
所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事制
度》等公司规章和制度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，审慎行使公
司和股东所赋予的权利。深入了解和掌握公司业务和发展的实际情况，
18
积极参与公司重大事项的决策。同时，充分发挥自身的专业优势，积极
承担董事会专门委员会各项职责，在公司各项重大决策过程中发表了
独立客观意见，努力维护公司整体利益和全体股东的合法权益，不断提
升董事会决策的科学水平。
在新的一年中，我们将一如既往地按照法律法规以及规范性文件
的要求，秉承对全体股东负责、实事求是的精神，审慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务。加强同公司董事会、监事会、经理层之间的
沟通与合作，加强对公司的现场调研，加深对公司发展的认识和把握，
注重自身专业水平和决策能力提升，充分发挥独立董事的专业优势和
独立判断作用，切实维护好公司和全体股东尤其是中小股东的合法权
益，为促进公司长远健康发展贡献力量。
特此报告。
二〇二二年六月十六日
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2021 年年度股东大会
文 件 之 二
公司 2021 年度监事会工作报告
监事会主席 虞慧彬
各位股东、股东代表：
2021 年，上海交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格遵照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》及《公司
监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的宗旨，恪尽职守，
忠实勤勉地履行监督职责。监事会切实维护和保障全体股东和公司合
法权益，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，加强对公司规
范运作、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序、财务运行管理、
募集资金管理与使用、内部控制规范建设、公司经营管理活动的合法合
规性和董事及高级管理人员履职等情况的监督检查, 努力维护公司及
全体股东的合法权益，有效促进公司规范治理和健康发展。现将公司监
事会 2021 年度主要工作情况报告如下，请予以审议：
一、监事会独立意见
（一）对 2021 年度公司经营工作的总体评价
报告期内，全球疫情持续蔓延，国内疫情呈局部散发状态，公司上
下群策群力为实现既定目标凝心聚力，除道路客运与旅游服务方面受
国内零星散发疫情影响恢复缓慢，各板块总体经济运营呈现出止跌回
稳的态势。
监事会通过对公司重大决策的过程监督及运营情况的日常监督，
认为：2021 年，面对疫情，公司主业运行仍面临较大考验。董事会认
真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职权，高度关注行业发展趋势
及转型机遇，根据股东大会和董事会的决策确立公司 2021 年度发展战
略和工作目标，把“合作发展、转型发展” 作为全年工作的着力点关
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键点，坚持新发展理念，提振主业发展水平，不断优化管理机制，助推
企业改革发展。
报告期内，公司实现合并营业收入 75.10 亿元；归属于母公司所
有者净利润 1168 万元；其中扣除非经常性损益后归属于母公司所有者
净利润-2.25 亿元；加权平均净资产收益率 0.21%。截止 2021 年年末，
公司总资产为 82.49 亿元，归属于母公司所有者权益为 54.96 亿元。
现金流量、资产负债率处于安全受控状态。
（二）对公司内部控制规范建设的总体评价
监事会审阅了《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》，并对
2021 年度公司内部控制管理的建设及运行情况进行了审核。监事会认
为：公司建立了较为完善的内部控制制度和规范运行的内部控制环境，
促进了风险防控和管理提升，保障公司各项业务活动的有序、有效开展。
公司内部控制体系符合国家相关法律法规要求。《公司 2021 年度内部
控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作
情况。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意
见的 2021 年度内部控制审计报告。
（三）对公司董事会、经理层规范运作的评价
1、公司依法运作情况
监事会认为：报告期内，公司股东大会、董事会会议的召开程序、
决议事项符合国家法律法规和《公司章程》的有关规定。董事会、经理
层依法规范运作, 认真执行股东大会决议，经营决策合法有效，信息
披露真实准确。公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，
有效地防范了管理、经营和财务风险。董事、高级管理人员严格遵循法
律法规，认真勤勉履职，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损
害公司和股东利益的行为。
2、公司财务运行情况
监事会认为：报告期内，公司财务会计制度健全，建立了有效的内
控制度，财务运作规范，会计事项的处理及公司所执行的会计政策符合
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《企业会计准则》和财政部的有关规定。公司 2021 年年度财务报告客
观、真实、公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。上会会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的 2021 年度审计
报告。
3、公司收购、出售资产情况
监事会认为：报告期内，公司所发生资产收购、出售等事项均属合
理、必要，符合公司战略发展需要。公司收购和出售资产的相关决策程
序和执行情况，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，交易行为遵
循了自愿、合理、公平、诚信的原则，审批程序合法、合规，未发现有
损害公司和股东权益的行为。
4、公司关联交易情况
监事会认为：报告期内，公司发生的关联交易符合公司关于关联交
易的规定和协议，关联交易决策程序合法合规。公司的关联交易均严格
遵循公正、公平、公开的市场原则，未发现存在损害公司或非关联股东
合法权益的情形，维护了上市公司和全体股东的权益。
5、公司募集资金使用与管理情况
监事会认为：报告期内，公司募集资金存储、使用和管理符合中国
证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规
定，符合《公司募集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放
和使用违规的情形。募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，募
集资金专户销户的决策审批程序合法、有效，不存在损害公司和公司全
体股东利益的情形。
6、公司对外担保情况
截止 2021 年末，公司的担保余额为 1.87 亿元，为同期净资产的
3.4%。监事会对 2021 年度发生的对外担保进行了监督和核查，认为:
公司所提供的担保事项均符合国家法律法规以及公司规章制度的要求，
被担保的公司主要为公司子公司，公司对其生产经营、财务资金和其他
重大决策均有内部控制制度予以保证，未发现有损害公司及全体股东
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的利益和控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。
7、公司利润分配情况
监事会认为：董事会拟订的公司 2021 年度不进行利润分配的预案
是根据公司 2021 年度实际经营情况和未来经营发展需要，有利于公司
的长远发展和稳健发展，也符合股东的长远利益，符合《公司法》、《公
司章程》及相关法律法规对利润分配的相关要求，不存在损害公司股东
尤其是中小股东利益的情形。综上，同意公司 2021 年度不派发现金红
利、不送红股、不以资本公积金转增股本，未分配利润结转至下年度。
本利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
8、公司募集资金专户销户情况
监事会认为：报告期，根据公司股东大会（2019 年年会）审议批
准的《关于部分募集资金用途变更、结项的议案》，结余的募集资金，
将继续按计划投入“宝钢湛江钢铁生产物流及仓储检修基地项目”，用
于支付工程建设供应商尾款及质保金等款项，如有结余，结余资金转为
公司流动资金。截止 2021 年 6 月 30 日，“宝钢湛江钢铁生产物流及仓
储检修基地项目”已累计投入 13,518.03 万元，已全部实施完毕。2021
年 7 月 12 日 ， 公 司 募 集 资 金 专 户 销 户 ， 账 户 结 余 资 金 共 计
22,884,906.68 元（含利息）已结转为公司流动资金。公司募集资金的
专户销户是根据市场环境的变化和公司实际情况所作出的决策，有利
于提升募集资金的使用效率，符合公司的发展战略以及全体股东的利
益，且履行了必要的审批程序，不存在违反中国证监会、上海证券交易
所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在损害公司和
公司全体股东利益的情形。
二、监事会年度工作概况
2021 年，公司监事会严格按照 《公司法》、《公司章程》以及《公
司监事会议事规则》的规定，组织召开 8 次监事会，审核或表决 32 项
议案，列席全部董事会现场会议和股东大会，参与公司重大决策的讨论，
并对会议召集程序、决议事项合法合规性、信息披露的合法性进行监督。
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同时，重点关注公司关联交易、利润分配、重大对外投资、募集资金管
理与使用、募投项目用途变更及结项、融资和担保、内控建设和执行情
况、中介机构审核意见、独立董事意见以及董事和高级管理人员规范履
职行为等重大事项，切实履行监事会应尽的监督与检查职能。并适时提
出独立的监督意见和建议，被董事会和经理层积极采纳。全年公司监事
会对监督事项无异议。
监事会根据监管部门要求对公司定期报告的编制进行了监督审核
并出具书面审核意见，认为：公司 2021 年度定期报告的编制及审议程
序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，客观反映了公司的经
营状况、财务信息和发展前景。
报告期内，因任期届满，王晨皓先生不再担任公司监事会副主席、
监事，许剑敏先生、沈国兴先生不再担任公司监事。股东大会选举虞慧
彬先生、赵金生先生、钟保国先生为公司第八届监事会非职工监事, 经
上海市运输工会第十届委员会第六次全体委员（扩大）会议无记名投票，
选举顾爱华女士、叶斌先生为公司第八届监事会职工监事。虞慧彬先生
为公司第八届监事会主席，赵金生先生为公司第八届监事会副主席。
报告期内，监事会持续强化自身建设，掌握新形势下法律法规和监
管最新要求，不断提升监督能力与合规水平。
2022 年，公司监事会将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法
规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，定期组织召开监事会
工作会议，依法参加公司股东大会、董事会，及时了解并督促公司重大
决策事项和各项决策程序的合法合规性，强化日常检查监督，切实维护
和保障好全体股东和公司的合法权益；密切关注行业政策、市场走势以
及公司经营运作情况，认真监督公司财务及规范运作等情况，检查公司
董事会和经理层职务行为，保证公司经营管理行为的规范。同时，结合
新形势下法律法规和监管最新要求，持续推进监事会自身建设，不断提
升监督能力与合规水平，进一步促进公司治理规范完善，更好地推动公
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司持续、健康、规范发展！
以上报告请审议。
二〇二二年六月十六日
25
2021 年年度股东大会
文 件 之 三
关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2022 年度财务审计机构的议案
各位股东、股东代表：
鉴于上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会会计师
事务所”）具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备上市公司审计
工作的职业胜任能力。在其为公司年度财务报告审计期间，能够遵循独
立、客观、公正的执业准则完成公司委托的审计任务。拟提请续聘上会
会计师事务所担任公司 2022 年度财务报告审计机构，对本公司 2022
年度财务报告进行审计，聘期定为一年。
上会会计师事务所的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处
行业、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作
人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022 年度财务审计费用
为人民币 110 万元（含税），与 2021 年度相同。
以上议案请审议。
附件：拟聘任会计师事务所的基本情况
二 0 二二年六月十六日
26
附：
拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 27 日
机构性质：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
首席合伙人：张晓荣
历史沿革：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事
务所，成立于 1981 年 1 月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家
会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的
会计师事务所之一；1998 年 12 月改制为有限责任公司制的会计师事务
所，2013 年 12 月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事
务所（特殊普通合伙）。
业务资质：上会会计师事务所（特殊普通合伙）已取得会计师事务
所证券、期货相关业务许可证（证书号：32）；会计师事务所执业证书
（编号：31000008）；首批从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批
准文号：银发(2000)358 号）；中国银行间市场交易商协会会员资格；
军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。
2.人员信息
2021 年末合伙人数量：74 人；2021 年末注册会计师人数：445 人，
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：115 人。
3.业务信息
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2020 年度经审计的收入总额：4.97 亿元，其中审计业务收入 2.99
亿元；证券业务收入：1.59 亿元；2020 年度上市公司年报审计家数：
38 家；主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供
应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、
软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业
等；审计收费总额：0.39 亿元；交通运输、仓储和邮政业上市公司审
计客户家数：4 家。
4.投资者保护能力
计提的职业风险基金：76.64 万元
购买的职业保险累计赔偿限额：30,000 万元
职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是
近三年，上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为
相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
5.诚信记录
上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 3 次、自律监管措施 0 次和纪
律处分 0 次。6 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政
处罚 0 次、监督管理措施 3 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人及拟签字注册会计师邱文洁女士，2016 年成为注册会
计师，2006 年开始从事上市公司审计，2016 年开始在上会会计师事务
所（特殊普通合伙）执业，2006 年开始为本公司提供审计服务。近三
年作为签字会计师，参与交运股份上市公司年度审计。
项目质量控制复核人张骏先生，2004 年成为注册会计师，2006 年
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开始从事上市公司审计，2004 年开始在上会会计师事务所（特殊普通
合伙）执业，2018 年开始为本公司提供审计服务。近三年担任过恒宝
股份、科森科技等多家上市公司质控复核工作。
拟签字注册会计师冯婷婷女士，2010 年成为注册会计师，2008 年
开始从事上市公司审计，2010 年开始在上会会计师事务所（特殊普通
合伙）执业，2008 年开始为本公司提供审计服务。从事证券服务业务
多年，参与过多家上市公司年度审计。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执
业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行
政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的
自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
上会会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会
计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
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2021 年年度股东大会
文 件 之 四
关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2022 年度内控审计机构的议案
各位股东、股东代表：
鉴于上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会会计师
事务所”）具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备上市公司审计
工作的职业胜任能力。在其为公司年度内部控制审计期间，能够遵循独
立、客观、公正的执业准则完成公司委托的审计任务。拟提请续聘上会
会计师事务所担任公司 2022 年度内部控制审计机构，对本公司 2022
年度内部控制进行审计，聘期定为一年。
上会会计师事务所的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处
行业、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作
人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2022 年度内部控制审计
费用为人民币 35 万元（含税），与 2021 年度相同。
以上议案请审议。
附件：拟聘任会计师事务所的基本情况
二 0 二二年六月十六日
30
附：
拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 27 日
机构性质：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
首席合伙人：张晓荣
历史沿革：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事
务所，成立于 1981 年 1 月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家
会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的
会计师事务所之一；1998 年 12 月改制为有限责任公司制的会计师事务
所，2013 年 12 月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事
务所（特殊普通合伙）。
业务资质：上会会计师事务所（特殊普通合伙）已取得会计师事务
所证券、期货相关业务许可证（证书号：32）；会计师事务所执业证书
（编号：31000008）；首批从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批
准文号：银发(2000)358 号）；中国银行间市场交易商协会会员资格；
军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。
2.人员信息
2021 年末合伙人数量：74 人；2021 年末注册会计师人数：445 人，
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：115 人。
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3.业务信息
2020 年度经审计的收入总额：4.97 亿元，其中审计业务收入 2.99
亿元；证券业务收入：1.59 亿元；2020 年度上市公司年报审计家数：
38 家；主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供
应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、
软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业
等；审计收费总额：0.39 亿元；交通运输、仓储和邮政业上市公司审
计客户家数：4 家。
4.投资者保护能力
计提的职业风险基金：76.64 万元
购买的职业保险累计赔偿限额：30,000 万元
职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是
近三年，上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为
相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
5.诚信记录
上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 3 次、自律监管措施 0 次和纪
律处分 0 次。6 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政
处罚 0 次、监督管理措施 3 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人及拟签字注册会计师邱文洁女士，2016 年成为注册会
计师，2006 年开始从事上市公司审计，2016 年开始在上会会计师事务
所（特殊普通合伙）执业，2006 年开始为本公司提供审计服务。近三
年作为签字会计师，参与交运股份上市公司年度审计。
32
项目质量控制复核人张骏先生，2004 年成为注册会计师，2006 年
开始从事上市公司审计，2004 年开始在上会会计师事务所（特殊普通
合伙）执业，2018 年开始为本公司提供审计服务。近三年担任过恒宝
股份、科森科技等多家上市公司质控复核工作。
拟签字注册会计师冯婷婷女士，2010 年成为注册会计师，2008 年
开始从事上市公司审计，2010 年开始在上会会计师事务所（特殊普通
合伙）执业，2008 年开始为本公司提供审计服务。从事证券服务业务
多年，参与过多家上市公司年度审计。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执
业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行
政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的
自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
上会会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会
计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
33
2021 年年度股东大会
文 件 之 五
公司 2021 年年度报告及摘要
各位股东、股东代表：
《公司2021年年度报告及摘要》已经公司第八届董事会第九次会议和
第八届监事会第七次会议审议通过。按照上海证券交易所的相关规定，
《公司2021年年度报告》及《公司2021年度报告摘要》已于2022年3月31
日登载在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。
以上议案请审议。
二 0 二二年六月十六日
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2021 年年度股东大会
文 件 之 六
关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东、股东代表：
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2021 年度
财务决算在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
2021 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2021 年度的合并及公
司经营成果和现金流量。上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出
具了标准无保留意见的审计报告。现将财务决算主要情况报告如下：
一、2021 年度主要财务指标情况：
（1）2021 年度营业收入为 75.10 亿元；
（2）2021 年度实现归属于母公司股东的净利润为 1168 万元；
（3）2021 年末归属于母公司所有者权益总额为 54.96 亿元；
（4）2021 年度基本每股收益为 0.01 元；
（5）2021 年度加权平均净资产收益率为 0.21%。
二、2021 年度主要经营状况分析
2021 年，公司上下齐心协力、勇挑重担，紧紧围绕经济工作目标，
克服了新冠疫情的影响，在疫情及安全管控、改革调整、市场开拓、创
新转型、降本增效、协同发展以及员工稳定等方面积极作为，确保了改
革工作有序推进，企业稳步发展，为完成全年目标任务奠定了坚实基础。
道路货运与物流服务板块实现主营业务收入 26.28 亿元。其中制
造物流事业部李尔仓库、延峰江森等业务较去年有所增加；贸易收入同
比大幅增加，主要是资产经营事业部、捷东贸易业务增长等。沪北公司
在三高炉延期点火的情况下积极开拓风电海上业务加以弥补。
道路客运与旅游服务板块实现主营业务收入 2.22 亿元。在疫情不
断变化的情况下，道路客运与旅游相关企业严格实行预算管理，突破主
业，努力增收节支。2021 年成功承接花博会和进博会业务客运业务，
35
取得了良好的社会效益。
乘用车销售与汽车后服务板块实现主营业务收入 20.61 亿元。各
单位努力提高运营质量，积极优化调整品牌，同时规划新能源车产业市
场布局，在电动化，智能化的市场趋势下，顺应传统汽车制造商尝试向
新能源车商超店、快闪店等商业模式创新布局的趋势，在新商业模式探
索上下功夫，开展商超店、快闪店资源布局；通过寻找中高端新能源汽
车品牌代理合作及资源引入，与直销模式的品牌寻找合作机遇，基于单
点销售、维修成功合作的基础之上，在战略合作层面规划合作宽度及深
度。
汽车零部件制造与销售服务板块实现主营业务收入 24.21 亿元。
各单位加强业务计划管理，实现动态跟踪，严格控制生产成本，在精益
布局、人员效率、工时管理、备件管理、能源管理等 5 个方面积极优
化。
2022 年，公司将继续抓好疫情常态化防控,在此基础上积极应对市
场挑战，不断提高主营业务经营质量，推动传统产业改革转型，加快科
技创新和信息化建设，优化上市公司运作管理。
以上议案请审议。
二 0 二二年六月十六日
36
2021 年年度股东大会
文 件 之 七
关于公司 2022 年度为子公司提供担保的议案
各位股东、股东代表：
现将 2022 年度公司拟为子公司提供担保（包括下属全资及控股子
公司拟为其参、控股子公司提供担保）的议案，呈股东大会审议。
一、公司 2021 年度的担保情况概述
2021 年 12 月 31 日公司实际担保情况如下（金额：万元）：
序 2021/12/31
担保方 被担保方 担保项目
号 担保余额
上海交运起元汽车销售服务有限公司 融资授信担保 555.20
上海交运云峰龙威汽车销售服务有限公司 融资授信担保 3,814.24
上海交运起成汽车销售服务有限公司 融资授信担保 -
上海交运崇明汽车销售服务有限公司 融资授信担保 807.76
上海市 上海交运隆嘉汽车销售服务有限公司 融资授信担保 1,777.67
汽车修 上海交运起申汽车销售服务有限公司 融资授信担保 3,212.67
1
理有限 上海交运起腾汽车销售服务有限公司 融资授信担保
公司 上海交运起恒汽车销售服务有限公司 融资授信担保
上海交运起凌汽车销售服务有限公司 融资授信担保
上海交运起豪汽车销售服务有限公司 融资授信担保 1,000.00
上海交运起荣汽车销售服务有限公司 融资授信担保 1,889.84
担保小计 13,057.38
2 上海交 上海市汽车修理有限公司 融资授信担保
3 运集团 上海通华不锈钢压力容器有限公司 流动资金 617.55
4 股份有 上海交运日红国际物流有限公司 流动资金 5,000.00
限公司
5 上海交运汽车动力系统有限公司 流动资金
合计 18,674.93
上述担保事项均在公司董事会、股东大会审批范围之内，无逾期担
保。除此公司无任何对外担保。
二、2022 年度需为子公司提供的担保（包括公司全资及控股子公
37
司为其参、控股公司提供的担保）
为进一步做大做强公司主业核心板块，继续推进重点项目和流动
资金的需求，2022 年公司拟继续为各子公司提供担保：
序 2022 年拟担保
担保方 被担保方 担保项目 债权人
号 金额（万元）
上海交运起元汽车销 4,000.00
融资授信担保 上汽财务公司
售服务有限公司
上海交运云峰龙威汽 6,000.00
融资授信担保 上汽财务公司
车销售服务有限公司
上海交运起成汽车销 2,000.00
融资授信担保 上汽财务公司
售服务有限公司
上海交运崇明汽车销 上汽财务公司 3,500.00
融资授信担保
售服务有限公司 /招行
上海交运隆嘉汽车销 上汽财务公司 4,500.00
上海市 售服务有限公司 融资授信担保
/招行/中信
汽车修
1 上海交运起申汽车销 6,500.00
理有限 融资授信担保 交行/中信
公司 售服务有限公司
上海交运起腾汽车销 中信/上海/建 10,000.00
融资授信担保
售服务有限公司 行
上海交运起凌汽车销 3,000.00
融资授信担保 中信/浦发
售服务有限公司
上海交运起豪汽车销 中信/招行/建 7000.00
融资授信担保
售服务有限公司 行/上海
上海交运起荣汽车销 2500.00
融资授信担保 中信
售服务有限公司
汽修担保小计 49,000.00
融资授信担保 交行
上 海 市 汽 车修 理 有 限
2 融资授信担保 招行 12,000.00
公司
融资授信担保 建行
上海交 上 海 通 华 不锈 钢 压 力
3 流动资金 建行/招行 3,200.00
运集团 容器有限公司
股份有 流动资金（保
上 海 交 运 日红 国 际 物 招行/中信/交
4 限公司 理、票据贴现 5,000.00
流有限公司 行/建行
等用）
上 海 交 运 汽车 动 力 系 上海银行杨高
5 流动资金 10,000.00
统有限公司 路支行
合计 79,200.00
1、上海市汽车修理有限公司下属从事汽车销售服务的 4S 经销企
业为降低财务成本，可向汽车制造商及商业银行申请融资授信优惠政
策。根据融资授信优惠政策的有关担保要求，4S 经销企业的股东各方
均需为其享受该融资优惠政策提供全额担保，因此拟在 2022 年内继续
为上海交运起元汽车销售服务有限公司等各单位提供融资授信担保。
为合资子公司提供担保的，应当要求其他股东方提供必要的反担保。
38
2、为确保汽车销售服务业务发展的流动资金需求，2021 年汽修公
司预计需要最高 12,000 万元综合授信（包括但不限于银行贷款、保理
业务、信用证业务、银行保函等业务），由交运集团股份有限公司提供
担保。
3、为进一步扩展市场份额，控股子公司通华公司流动资金需求将
不断扩大。为保证业务发展需要，2022 年预计需要最高 4,000 万元授
信（包括但不限于银行贷款、保理业务、信用证业务、银行保函等业务）
担保。根据通华公司各股东方投资比例，我方将按照 80%的股权比例为
通华公司承担最高 3,200 万元的担保责任。
4、为保证上海交运日红国际物流有限公司及其下属子公司业务发
展需要，2022 年预计需要最高 5,000 万元综合授信（包括但不限于银
行贷款、保理业务、信用证业务、银行保函等业务）担保。
交运日红下属子公司包括：上海市浦东汽车运输有限公司、上海市
长途汽车运输有限公司、上海市联运有限公司、上海交荣冷链物流有限
公司、上海交运福祉物流有限公司、上海外高桥爱尔思物流有限公司、
上海交运大件物流有限公司、上海交运维卡物流有限公司、上海交运远
翼化工储运有限公司等。
5、为保证该业务发展需要，交运动力 2022 年预计需要最高 10,000
万元综合授信（包括但不限于银行贷款、保理业务、信用证业务、进口
代付、远期结售汇免保证金、FT 账户融资、保函、银行承兑汇票等业
务），拟由交运集团股份有限公司提供担保。
上 述 担 保事 项 办理 期限为本议案最终通过之日起至股东大会
（2022 年度）年会。
三、累计对外担保数量及逾期担保数量
2022 年公司预计发生对外担保总额（最高）为 7.92 亿元，约占公
司最近一期经审计净资产的 14%左右。
39
四、被担保企业基本情况
重大或有事项
是否存
是否存在
主要被担 流动负债 负债合 归母净 在影响 是否存在 是否存在
法定代 注册资本 股权比 总资产 资产负 主营业务收 归母净利 影响被担
保企业名 注册地点 主营业务 合计 计 利润 被担保 影响被担 影响被担
表人 （万元） 例 （元） 债率 入（元） 润（元） 保方偿债
称 （元） （元） （元） 方偿债 保方偿债 保方偿债
能力的抵
能力的 能力的或 能力的诉
押、质押
逾期担 有事项 讼事项
事项
保
上海交运 物流运
793,06
日红国际 上海市静安区恒 输、仓 1,536,957 675,377,7 740,686 1,555,364,3 99,536,44
杜慧 23,982.04 100% 7,637. 51.60% 否 否 否 否
物流有限 丰路 288 号 储、代理 ,020.34 13.61 ,321.35 95.57 4.31
92
公司 等
上海市长 中国（上海）自 物流运
165,78
途汽车运 由贸易试验区临 输、仓 264,861,7 157,437,0 99,079, 363,184,266 8,507,938
徐宝林 3,315.60 100% 2,138. 62.59% 否 否 否 否
输有限公 港新片区业盛路 储、代理 68.59 19.88 629.62 .42 .99
97
司 188 号 A-838G 室 等
物流运
上海交荣 118,60
上海市闵行区都 输、仓 166,321,6 116,674,6 47,714, 95,554,642. 6,160,796
冷链物流 凌淞 6,000.00 100% 7,160. 71.31% 否 否 否 否
会路 2385 号 储、代理 70.18 34.04 509.38 63 .27
有限公司 80
等
中国（上海）自
上海市浦 物流运
由贸易试验区临 38,607
东汽车运 输、仓 131,719,2 37,484,92 93,111, 105,144,840 129,196.8
港新片区顺通路 徐国利 3,836.82 100% ,358.4 29.31% 否 否 否 否
输有限公 储、代理 02.02 4.09 843.62 .35 4
5 号 B 楼 DX237 0
司 等
室
物流运
上海市联 上海市黄浦区南 110,99
输、仓 153,178,1 99,222,80 42,178, 297,320,335 1,466,156
运有限公 苏州路 381 号 吴勇国 744.80 100% 9,908. 72.46% 否 否 否 否
储、代理 32.77 5.91 224.24 .32 .80
司 二、三楼 53
等
物流运
上海交运 85,346
宝山区宝杨路 输、仓 161,739,6 81,604,93 76,393, 106,186,966 3,740,959
大件物流 徐荣 7,000.00 100% ,387.9 52.77% 否 否 否 否
2045 号 储、代理 72.47 9.90 284.56 .13 .40
有限公司 1
等
物流运
上海交运 上海市松江出口
输、仓 42,826,20 8,848,522 8,848, 33,977, 16,178,509. 2,665,727
福祉物流 加工区 A 区三庄 苏灏骅 3,000.00 100% 20.66% 否 否 否 否
储、代理 7.67 .32 522.32 685.35 96 .85
有限公司 路 288 号
等
40
上海外高 中国（上海）自 物流运
61,584
桥爱尔思 由贸易试验区日 输、仓 69,301,56 61,584,83 7,716,7 18,095,513. 1,126,988
苏灏骅 550.00 100% ,838.9 88.87% 否 否 否 否
物流有限 樱南路 301 号二 储、代理 3.66 8.97 24.69 25 .56
7
公司 楼 等
物流运
上海交运 嘉定区安亭镇工
输、仓 44,968,29 5,936,832 5,936, 39,031, 38,447,028. 2,758,871
维卡物流 业园区园大路 江宏 3,000.00 100% 13.20% 否 否 否 否
储、代理 8.26 .45 832.45 465.81 84 .66
有限公司 1155 号
等
上海交运 物流运
上海市金山区漕 18,657
远翼化工 输、仓 46,869,26 18,657,13 28,212, 8,159,637.4 935,444.4
泾镇合展路 228 陈成 2,855.98 100% ,135.4 39.81% 否 否 否 否
储运有限 储、代理 4.61 5.44 129.17 7 8
号 4
公司 等
上海市汽 乘用车销 269,74
上海市徐汇区中 828,342,9 100,361,4 558,599 80,840,576. 77,932,64
车修理有 武勇 30,000 100% 售与汽车 3,742. 33% —— —— —— ——
山南二路 379 号 38.37 29.93 ,195.96 86 4.45
限公司 后服务 41
上海交运
乘用车销 48,797 - -
起元汽车 上海市徐汇区龙 33,543,83 48,797,58 170,161,419
陈伟 1,600 100% 售与汽车 ,586.2 15,253, 145% 7,676,110 否 否 否 否
销售服务 水南路 386 号 4.32 6.24 .13
后服务 4 751.92 .20
有限公司
上海交运
云峰龙威 上海市长宁区天 乘用车销 48,646
71,947,95 48,646,51 23,301, 300,411,230 2,989,963
汽车销售 山路 597 号一、 吴疆 1,520 49.50% 售与汽车 ,516.3 68% 否 否 否 否
9.85 6.30 443.55 .69 .01
服务有限 二层 后服务 0
公司
上海交运
上海市徐汇区中 乘用车销 18,366 - -
起成汽车 10,723,75 18,366,99 19,383,470.
山南二路 555 号 陈伟 850 100% 售与汽车 ,997.7 7,643,2 171% 6,728,895 否 否 否 否
销售服务 2.76 7.78 96
19 幢底楼 后服务 8 45.02 .04
有限公司
上海交运
上海市崇明区城 乘用车销 39,178 -
崇明汽车 43,615,27 33,941,30 4,437,1 108,550,282
桥镇南门路 350 李洪富 3000 51% 售与汽车 ,096.6 90% 6,574,172 否 否 否 否
销售服务 8.71 4.31 82.10 .26
号-1 后服务 1 .55
有限公司
41
上海交运
乘用车销 100,89 - -
隆嘉汽车 55,600,54 100,891,3 177,303,517
中山北路 558 号 吴胤 1000 80% 售与汽车 1,309. 45,290, 181% 5,133,063 否 否 否 否
销售服务 3.91 09.11 .95
后服务 11 765.20 .67
有限公司
上海交运
乘用车销 71,809
起申汽车 上海市杨浦区内 75,887,17 71,809,64 4,077,5 227,315,125 2,506,124
吴骏 900 100% 售与汽车 ,648.3 95% 否 否 否 否
销售服务 江路 303 号 9.84 8.36 31.48 .23 .11
后服务 6
有限公司
上海交运
上海市徐汇区中 乘用车销 207,01 -
起腾汽车 190,034,9 207,018,2 514,500,410 915,428.3
山南二路 557 号 刘鹏 3000 51% 售与汽车 8,271. 16,983, 109% 否 否 否 否
销售服务 32.11 71.19 .01 1
2幢 后服务 19 339.08
有限公司
上海交运
上海市徐汇区中 乘用车销 22,626
起凌汽车 54,359,78 22,626,19 31,733, 326,318,816 8,019,262
山南二路 555 号 邵晓骋 2000 100% 售与汽车 ,198.3 42% 否 否 否 否
销售服务 3.25 8.36 584.89 .22 .83
7幢 后服务 6
有限公司
上海交运
上海市徐汇区中 乘用车销 32,278
起豪汽车 72,918,18 32,278,21 40,639, 375,666,784 7,575,520
山南二路 385 号 周桂华 3000 100% 售与汽车 ,210.7 44% 否 否 否 否
销售服务 4.71 0.75 973.96 .58 .21
2幢 后服务 5
有限公司
上海交运
乘用车销 16,951 -
起荣汽车 上海市宝山区长 30,975,91 16,951,13 14,024, 61,482,686.
吴胤 2000 100% 售与汽车 ,133.0 55% 3,746,346 否 否 否 否
销售服务 江路 550 号 1 幢 3.94 3.01 780.93 01
后服务 1 .39
有限公司
汽车零部
上海交运
中国（上海）自 件、总成 802,26 1,209,8
汽车动力 2,012,113 763,930,4 1,800,943,5 69,005,42
由贸易试验区张 杨伟荣 35000 100% 制造、加 5,948. 47,579. 39.87% 无 无 无 无
系统有限 ,528.41 99.35 55.74 3.99
桥永宁路 10 号 工及销售 58 83
公司
等
上海通华
不锈钢压
浦东北路 1039 压力容器 159759574 97008083. 101620 119196317.5
力容器工 徐民 5000 80% 0 0.00% 0.00 否 否 否 否
号 制造 .86 68 911.04 7
程有限公
司
42
五、董事会意见
董事会认为：上述担保主要用于公司主营板块中核心企业的重点
项目以及生产经营发展所需的流动资金。这些用途符合国家产业发展
规划和上海市的产业政策导向，有利于公司核心产业主营业务的进一
步做大，也有利于降低财务费用，有利于公司的持续发展。被担保的
公司主要为公司全资及控股子公司，本公司对其生产经营、资金使用
和其他重大经营决策均有内部控制制度予以保证。因此，为其提供的
担保风险将始终处于受控状态，不会损害公司及全体股东的利益。
公司独立董事已就上述担保事项发表了同意的独立意见。本议案
已经公司第八届董事会第九次会议审议通过。
以上议案请审议。
二 0 二二年六月十六日
43
2021 年年度股东大会
文 件 之 八
关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案
各位股东、股东代表：
根据证券监管部门有关规定，现将 2022 年度公司预计与日常经
营活动有关的关联交易（以下简称“关联交易”）议案，呈股东大
会审议。
一、2021 年度日常关联交易的预计和执行情况（金额：万元）
预计金额与上年
关联交易 上年预计 上年实际
关联人 实际发生金额差
内容 金额 发生金额
异较大的原因
上海交运资产经营管理有限
场地租赁 公司、上海浦江游览集团有 7000 6031 -
限公司
销售商品、
上海公共交通卡有限公司 250 137 -
提供劳务
合计 7250 6168 -
二、2022 年度日常关联交易的预计（金额：万元）
本年年初 本次预计
占同
至披露日 金额与上
本次 类业 上年实 占同类
关联交 与关联人 年实际发
关联人 预计 务比 际发生 业务比
易内容 累计已发 生金额差
金额 例 金额 例（％）
生的交易 异较大的
（%）
金额 原因
上海交运资
产经营管理
有限公司、上
场地 海浦江游览
7000 0.99 1200 6031 0.80
租赁 集团有限公
司、上海交通
投资（集团）
有限公司
上海公共交
销售商 通卡有限公
品、提 司、上海久事 2650 0.36 0 0 0
供劳务 （集团）有限
公司
合计 9650 -
44
三、关联方介绍和关联关系
1、上海久事（集团）有限公司。法定代表人：过剑飞。注册资
本：人民币 6,000,000 万元。住所：上海市黄浦区中山南路 28 号。
经营范围：利用国内外资金，城市交通运营、基础设施投资管理及
资源开发利用，土地及房产开发、经营，物业管理，体育与旅游经
营，股权投资、管理及运作，信息技术服务，汽车租赁，咨询业
务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）。该公司直接持有公司 36.34%的股权，间接持有公司 10%的股
权，合计持有公司 46.34%的股权，为公司的直接控股股东。
2、上海久事旅游（集团）有限公司（原上海交运[集团]公
司）。法定代表人：董珞。注册地址：上海市恒丰路 258 号二楼。
注册资本：143,993.30 万元。经营范围：许可项目：旅游业务；住
宿服务；餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准） 一般项目：旅行社服务网点旅游招徕、咨询服务；园区管理服
务；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；信息咨询
服务（不含许可类信息咨询服务）；国有资产授权范围内的资产经
营管理；水陆交通运输，实业投资，国内贸易（除专项规定），产
权经纪。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）。该公司是上海久事（集团）有限公司全资子公司，持有
本公司 10%的股权。
3、上海交运资产经营管理有限公司。法定代表人：夏坚。注册
地址：上海市恒丰路 288 号 11 楼。注册资本：20000 万元。经营范
围：资产管理，物业管理，自有房屋租赁（不得自行分割租赁）。
（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
该公司是上海久事旅游（集团）有限公司的全资子公司。
4、上海交通投资（集团）有限公司。法定代表人：张必伟。住
所：浦东新区东塘路 35 号。注册资本：250000 万人民币。经营范
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围：授权范围内的资产经营、为交通基础设施建设项目筹措资金、
实业投资、国内贸易（除专项审批范围）以及投资咨询服务，停车
场库经营，设计、制作、代理各类广告，利用自有媒体发布广告
（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。该公司是上海久
事（集团）有限公司的全资子公司。
5、上海浦江游览集团有限公司。法定代表人：侯文青。注册地
址：上海市黄浦区中山东二路 153 号。注册资本：54545.5 万元。
经营范围：浦江游览业务，会务会展服务，广告设计、制作、代
理、发布，船舶修理，日用百货、工艺美术品（象牙及其制品除
外）、照相器材、集邮用品的销售，餐饮服务。该公司是上海久事
旅游（集团）有限公司的全资子公司。
四、关联交易的主要内容
1、公司所属需进行日常关联交易的企业，主要是公司历次增发
时由上海久事旅游（集团）有限公司（原上海交运[集团]公司）注
入本公司的优质企业。公司及所属子公司还需租用股东各方及其子
公司的场地、房屋等。
2、充分利用股东方的土地资源优势，以合理的选址、公允的价
格，为公司做大核心主业、开拓新市场而租用股东各方及其子公司
的场地、房屋等。
3、机场专线属于社会化公交专线，考虑到国内外疫情形势依然
严峻，为了继续履行企业的社会责任，以确保上海两场地面公交兜
底营运保障和上海航空枢纽港陆侧交通配套服务，上海久事（集
团）有限公司委托上海交运巴士客运（集团）有限公司实施机场线
路运营服务保障。
五、定价政策和定价依据
公司及所属子公司与关联方的各项日常关联交易协议均遵循公
允的市场价格，体现了公平、公正、公开的原则。
六、关联交易协议的签署情况
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本项关联交易事项需经公司股东大会审议通过后，由公司及所属
子公司根据生产经营的实际需要，分别与关联方签订合同或协议。
七、关联交易的目的和对上市公司的影响
1、上述关联交易均为公司及所属子公司日常经营活动中所必需
的正常业务往来。关联方在场地、房屋和劳务上为公司的日常经营提
供了帮助，有利于公司降低生产成本和管理费用，集中资源发展主营
业务。
2、上述 2022 年度关联交易总额预计为 9650 万元，分别占公司
2021 年营业成本的 0.99%左右，占营业收入的 0.36%。同时，公司及
所属子公司与关联方在业务、人员、资产、机构和财务等方面均严格
分开，故上述关联交易不会影响公司正常的生产经营和财务状况，公
司的主营业务也不会因此而形成依赖。
七、 日常关联交易履行的审议程序
该关联交易事项已经公司独立董事事先认可，并出具独立意见。
该关联交易事项已经公司监事会审议通过。
该关联交易事项已经公司董事会审议通过，关联董事樊建林先生、
夏坚先生回避表决。
以上议案涉及关联交易，关联股东上海久事（集团）有限公司、
上海久事旅游（集团）有限公司回避表决。
以上议案请审议。
二 0 二二年六月十六日
47
2021 年年度股东大会
文 件 之 九
关于公司 2021 年度利润分配的预案
各位股东、股东代表：
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2021 年
度母公司财务报表实现净利润为-35,513,582.15 元，合并报表实现
归属于母公司所有者的净利润为 11,678,670.30 元。
根据经审计的财务报表，2020 年 12 月 31 日母公司未分配利
润余额为 167,114,247.61 元。公司于 2021 年 3 月 26 日召开第七届
董事会第三十三次会议、于 2021 年 4 月 26 日召开 2020 年年度股东
大会审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案》，决定 2020 年度
不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本，未分配利润结转
入 下 年 度 ； 加 上 2021 年 度 母 公 司 财 务 报 表 实 现 净 利 润 为 -
35,513,582.15 元，会计政策变更-2,371,843.56 元，截至 2021 年
12 月 31 日母公司未分配利润余额为 129,228,821.90 元。
2021 年呈多点散发的新冠疫情对公司生产经营造成了较大冲击，
公司 2021 年度扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润
仍为负值。鉴于公司 2021 年度每股收益刚转正，综合考虑当前的宏
观经济环境等因素，并基于公司实现稳定可持续发展，更好维护股东
长远利益，公司拟定 2021 年度利润分配预案为：不派发现金红利、
不送红股、不以公积金转增股本，未分配利润结转入下年度。
以上议案请审议。
二 0 二二年六月十六日
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