上海交运集团股份有限公司
                        战略规划管理制度


       第一条   为了增强上海交运集团股份有限公司（以下简称“公

司”）核心竞争力和可持续发展能力，规范战略规划的编制和战略目

标的管理工作，提高战略规划的及时性、科学性、民主性和有效性，

根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、《企业内部控制基

本规范》和公司章程，制定本制度。

       第二条   本制度所称的战略规划是指公司及所属一级全资及控

股子公司（以下简称“子公司”）在对现实状况和未来趋势进行综合

分析和科学预测的基础上，制定并实施的长远发展目标与战略筹划。

       本制度所称的出资人代表是指公司委派的履行出资人职责的代

表。

       第三条   战略规划的编制和战略目标的管理和实施，适用本制

度。

       第四条   公司董事会负责审议公司发展战略规划方案和有关战

略管理的政策和制度，确定公司中长期战略发展方向和发展目标。

    公司战略委员会是公司董事会下设的常设专门工作机构，负责公

司战略规划方案草案进行评审，提出建议方案，讨论并确定公司战略

规划，报请公司董事会审议。

    公司战略发展部门作为战略规划管理的职能部门，根据公司提出

的中长期发展使命和愿景，负责宏观市场的战略研究及公司主业的市


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场研究,做好战略发展专项策划相关工作,负责公司战略规划方案的

资料收集与研究，战略规划的起草编制、滚动修订、宣传贯彻，经公

司批准后并会同有关部门组织实施、评估和控制以及对子公司战略规

划指导、审核、评估和监督的日常管理工作。

    第五条     战略规划的编制应当符合国家法律法规、上市规则以及

国资管理相关规定，保持战略上的统一协调，同时根据本企业分类和

实际情况，突出自身发展的动力、活力和能力。战略规划的编制应遵

循股东利益最大化，同时兼顾其他相关利益者利益的原则。战略规划

的编制必须全面、完整、具体，把握决策目标的前瞻性与可行性的重

要性、一致性。
    战略规划是公司和子公司编制年度实施计划和资产经营预算的

基本依据。

    战略规划的编制和执行情况是公司对其派出的出资人代表实施

考核和奖惩的重要依据。

    第六条     在各子公司战略规划编制和管理工作中，出资人代表应

当贯彻公司意图，监督战略规划的实施，报告战略规划的管理情况。

    第七条     公司战略规划的编制应当符合国家与地方社会与经济

发展总体要求。子公司战略规划的编制应当符合公司发展战略规划的

总体要求。

   公司及子公司在编制与实施战略规划时应当关注包括但不限以

下三个风险：

    一、缺乏明确的发展战略或实施不到位，可能导致企业盲目发展

难以形成竞争优势，丧失发展机遇和发展后劲。

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    二、发展战略过于激进，脱离自身实际或偏离主业，可能导致企

业过度扩张或经营失败。

    三、发展战略因主观原因频繁变动，可能导致资源浪费，甚至危

及企业的生存和可持续发展。

    第八条 战略规划应当明确发展的阶段性和发展程度，确定每个

发展阶段的具体目标、战略任务和实施路径，重点突出三年滚动规划

的可行性。

    战略规划一般可包括但不限于下列重点内容：

    （一）企业定位、愿景和目标；

    （二）企业发展情况评估；

    （三）内外部环境分析；

    （四）战略目标及指标体系；

    （五）核心业务和重大项目规划、实施计划；

    （六）实施保障措施。

    第九条   公司编制战略规划应按照下列程序进行：

    一、公司战略发展部门负责下达编制战略规划的通知，各部门及

子公司开始进行基础资料收集和研究论证，形成各自业务单元战略规

划并提交战略发展部门，战略发展部门根据汇总收集的信息和各业务

单元战略规划，组织专题会议进行论证，在集体讨论的基础上形成公

司战略规划草案，提交公司总裁办公会议讨论；

    二、公司总裁办公会议对战略规划草案进行审议，根据审议意见

进行修正，形成战略规划提案，上报战略委员会审议；


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    三、公司战略委员会对战略规划提案进行审议，重点对三年滚动

规划内容进行审核，形成战略规划建议方案呈报董事会；

       四、公司董事会审议战略委员会提交的战略规划建议方案，重点

关注其可行性。董事会在审议方案中如果发现重大问题，应当责成战

略委员会进行调整。

       五、公司董事会批准通过后的战略规划正式稿，正式下发执行。

       子公司编制战略规划应按照下列程序进行：

       一、出资人代表根据公司下达正式的战略规划编制的计划要求，

负责组织编制子公司的战略规划，并向公司战略发展部门提交战略规

划草案；

       二、公司对提交的子公司战略规划草案进行审议和论证，并向出

资人代表反馈审核意见；

    三、出资人代表将经子公司法人治理结构决定的，或者依据子公

司规定的决策程序决定的战略规划报公司备案。

       第十条     出资人代表向公司报送战略规划时，应当提供下列材

料：

       一、子公司战略规划文本；

       二、子公司战略规划审查的程序性文件，包括子公司董事会、股

东会审议情况或者依据子公司规定的决策程序的审议情况等；

       三、其他文件或者材料。

       第十一条     公司及子公司应当根据战略规划，制定年度实施计

划，编制资产经营预算，将战略规划目标分解、落实。


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    公司战略发展部门会同有关部门负责对公司及子公司战略规划

的实施过程和实施效果进行评估。战略规划评估内容应主要包括以下

三个方面：

    （一）按照战略规划目标要求，对战略规划总体执行情况作出基

本判断；

    （二）通过定性、定量分析，评估战略目标的完成情况和重要任

务、重点项目实施进展情况；

    （三）分析存在的偏差及成因，提出相关建议，对重大偏差提出

并实施纠偏措施。

    子公司应当及时总结并由出资人代表向公司报告年度战略规划

的实施和控制情况。

    第十三条   战略规划一经决定，一般不得调整。因经济形势、产

业政策、技术进步、行业状况以及不可抗力因素发生重大变化时，应

及时对战略规划（包括年度实施计划）进行调整，确保公司抓住发展

机遇及避免投资风险。规划调整应当充分说明原因及调整内容。战略

规划调整流程参照战略规划编制程序执行。

    第十四条   本制度由公司董事会授权战略发展部门负责解释。

    第十五条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。




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