北京市金杜律师事务所
关于
海尔智家股份有限公司
重大资产购买暨关联交易
之
法律意见书
二〇二〇年七月
1
目 录
目 录 ........................................................................................................................................................ 2
释 义 ........................................................................................................................................................ 3
引 言 ........................................................................................................................................................ 9
正 文 ...................................................................................................................................................... 11
一、 本次交易方案概述 ....................................................................................................................... 11
二、 本次交易各方的主体资格 ........................................................................................................... 18
三、 本次交易相关文件 ....................................................................................................................... 39
四、 本次交易的批准、授权及备案 ................................................................................................... 43
五、 本次交易的标的资产 ................................................................................................................... 44
六、 关联交易及同业竞争 ................................................................................................................... 55
七、 信息披露 ....................................................................................................................................... 57
八、 本次交易的实质条件 ................................................................................................................... 58
九、 境内证券服务机构 ....................................................................................................................... 59
十、 关于本次交易相关方买卖股票的自查情况 ............................................................................... 59
十一、 结论 ........................................................................................................................................... 60
附件一：主要租赁房产 ........................................................................................................................ 63
附件二：专利 ........................................................................................................................................ 64
附件三：商标 ........................................................................................................................................ 82
附件四：域名 ........................................................................................................................................ 85
附件五：重庆新日日顺 42 家分公司的基本情况 ............................................................................... 86
附件六：主要子公司的主要税种及税率 ............................................................................................ 96
附件七：相关人员买卖公司股票情况 .............................................................................................. 105
2
释 义
在本法律意见书内，除非另有所指，下列词语具有下述涵义：
海尔智家股份有限公司，原名青岛琴岛海尔股份有限
公司（1989 年 4 月至 1993 年 7 月）、青岛海尔电冰箱
股份有限公司（1993 年 7 月至 2001 年 5 月使用）、青
海尔智家/上市公司
指 岛海尔股份有限公司（2001 年 6 月至 2019 年 6 月使
/公司
用），系上海证券交易所上市公司，股票简称为“海尔
智家 ”（原股票简称为 “青岛海尔 ”），股票代码为
600690
青岛琴岛海尔股份有限公司，系海尔智家前身，为
琴岛海尔 指 1989 年 4 月依照青岛市经济体制改革委员会批复设立
的股份有限公司
海尔股份（香港）有限公司（Haier Shareholdings (Hong
香港海尔 指 Kong) Limited），系海尔智家在香港出资设立的全资
子公司
海尔集团公司，系海尔智家的实际控制人。截至 2020
年 3 月 31 日 ， 海 尔 集 团 直 接 持 有 海 尔 智 家
1,072,610,764 股 A 股股份，占其已发行股份总数的
海尔集团 指 16.30%，并通过其一致行动人海尔电器国际、海尔创
投 、 海 创 智 、 HIC 合 计 持 有 和 控 制 海 尔 智 家
2,633,702,005 股 A 股和 D 股股份，占其已发行股份总
数的 40.03%
海尔电器国际股份有限公司，系海尔智家的控股股
东，曾用名为“青岛海尔洗衣机股份有限公司”。截至
海尔电器国际 指
2020 年 3 月 31 日，其直接持有海尔智家 1,258,684,824
股 A 股股份，占海尔智家已发行股份总数的 19.13%
海尔洗衣机 指 青岛海尔洗衣机股份有限公司
青岛海尔创业投资咨询有限公司，截至 2020 年 3 月
海尔创投 指 31 日直接持有海尔智家 172,252,560 股 A 股股份，占
其已发行股份总数的 2.62%
青岛海创智管理咨询企业（有限合伙），截至 2020 年
海创智 指 3 月 31 日直接持有海尔智家 73,011,000 股 A 股股份，
占其已发行股份总数的 1.11%
Haier International Co., Limited，截至 2020 年 3 月 31
HIC 指 日直接持有海尔智家 57,142,857 股 D 股股份，占其已
发行股份总数的 0.87%
3
海尔集团一致行动
指 海尔电器国际、海尔创投、海创智及 HIC
人
海尔电器集团有限公司（Haier Electronics Group Co.,
海尔电器/标的公司 指 Ltd.），一家根据百慕大群岛法律设立的公司，其股票
于香港联交所上市交易，股票代码为“01169.HK”
重庆海尔洗衣机 指 重庆海尔滚筒洗衣机有限公司
合肥海尔洗衣机 指 合肥海尔洗衣机有限公司
青岛海尔热水器 指 青岛经济技术青岛海尔热水器有限公司
重庆新日日顺 指 重庆新日日顺家电销售有限公司
海尔电器销售 指 青岛海尔电器销售服务有限公司
根据海尔电器子公司最近一期经审计的资产总额、营
业收入、净资产额或净利润占海尔电器相应财务指标
的比例并考虑海尔电器子公司对海尔电器是否具有
主要子公司 指
重大影响，海尔电器的主要子公司为重庆海尔洗衣
机、合肥海尔洗衣机、青岛海尔热水器、重庆新日日
顺、海尔电器销售
重庆海尔热水器 指 重庆海尔热水器有限公司
武汉海尔热水器 指 武汉海尔热水器有限公司
青岛海尔洗衣机 指 青岛海尔洗衣机有限公司
HCH (HK) Investment Management Co., Limited，海尔
电器股东，现持有海尔电器 336,600,000 股股份，占
HCH (HK) 指
海尔电器已发行股份的 11.95%。HCH (HK)系本次交
易的交易对方之一
Harvest International Company，系海尔智家在香港出
Harvest 公司 指
资设立的全资子公司
根据上下文意所需，指海尔智家当时有效的《公司章
《公司章程》 指
程》
公司作为要约人请求海尔电器董事会在先决条件达
成后，向计划股东提出私有化海尔电器的提议：在满
足条件且协议安排生效后，计划股东持有的计划股份
本次重大资产购买/ 将被注销；计划股东将取得公司新发行的 H 股及海尔
本次重大资产重组/ 指 电器支付的现金付款；海尔电器立即向公司发行与注
本次重组/本次交易 销的计划股份数量相同的海尔电器股份，使海尔电器
的已发行股份与注销计划股份之前的数额一致。私有
化完成后，海尔电器成为公司的全资子公司（假设 EB
转 CB 方案需满足的条件全部达成并生效）
4
海尔智家发行境外上市外资股（H 股）并以介绍方式
本次发行 指
在香港联交所主板上市
经中国证监会核准向境内投资者发行、在境内证券交
A股 指 易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和
交易的普通股
经中国证监会核准向境外投资者发行并在中欧国际
D股 指 交易所股份有限公司 D 股市场上市的以人民币标明
面值、以欧元认购和交易的股票
经中国证监会核准向境外投资者发行并在香港联交
H股 指 所上市的以人民币标明面值、以港元认购和交易的股
票
除海尔智家及香港海尔持有的海尔电器股份外，所有
计划股份/交易标的 海尔电器已发行或在协议安排记录日前可能发行的
指
/标的资产 股份。为免歧义，计划股份包括由海尔智家一致行动
人持有的海尔电器股份
持有计划股份的股东，具体以协议安排记录日登记的
计划股东/交易对方 指
海尔电器股份持有人为准
海尔智家、海尔电器根据《收购守则》（定义见下）
3.5 公告 指
规则 3.5 发布的《联合公告》
根据百慕大公司法第 99 条涉及（其中包括）在协议
协议安排、协议安
指 安排生效后注销所有计划股份并支付现金付款安排
排计划、计划
的计划
Scheme Record Date，根据协议安排计划，确认计划股
协议安排记录日 指
东权利的时点（尚需海尔智家和海尔电器联合宣布）
协议安排记录日前可交换债券持有人持有的可交换
标的股份 指
债券对应的股份数量
即 Cash Payment，在协议安排生效且作为协议安排一
现金付款 指 部分的前提下，海尔电器向协议安排记录日登记在册
的计划股东就每一股计划股份支付 1.95 港元现金
海尔智家可交换公 海尔智家通过 Harvest 公司于 2017 年在香港发行的 80
司债券、可交换债 指 亿港币的可交换债券，可交换债券的标的股份为海尔
券、EB 电器股票
海尔智家可转换债
海尔智家拟通过 Harvest 公司新发行的可转换债券，
券、可转换债券、 指
可转换债券的标的股票为公司新发行的 H 股股票
CB
可交换债券持有人 指 海尔智家可交换公司债券的持有人
5
公司通过境外全资子公司发行的可交换债券变更为
公司通过境外全资子公司发行的可转换为公司新发
EB 转 CB 方案 指 行的 H 股股份的可转换债券，在债券持有人行使换股
权时，其有权按照可转换债券的条款和条件转为公司
的 H 股股东
海尔电器限制性股
海尔电器董事会 2014 年 4 月 15 日批准、2019 年 4 月
票激励计划、限制 指
15 日更新的限制性股票激励计划
性股票计划
审计基准日 指 2019 年 12 月 31 日
估值基准日 指 2019 年 12 月 31 日
报告期 指 2018 年、2019 年
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
商务部 指 中华人民共和国商务部
上交所 指 上海证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
工商局 指 工商行政管理局
《海尔智家股份有限公司重大资产购买暨关联交易
《重组报告书》 指
报告书（草案）》
中金公司 指 中国国际金融股份有限公司，系本次交易财务顾问
浙商证券/独立财务 浙商证券股份有限公司，系本次交易独立财务顾问和
指
顾问/估值机构 估值机构
安永华明 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
安永华明为本次重组出具的安永华明（2020）专字第
《审计报告》 指
60464982_J01 号《审计报告》
和信 指 和信会计师事务所（特殊普通合伙）
和信为本次重组出具的和信审字（2020）字第 000512
《备考审阅报告》 指 号《海尔智家股份有限公司备考合并财务报表审阅报
告》
浙商证券为本次重组出具的《浙商证券股份有限公司
《估值报告》 指 关于海尔智家股份有限公司重大资产购买之估值分
析报告》
百德能证券有限公司，获香港证监会发牌从事香港
百德能 指 《证券及期货条例》界定的第一类（证券交易）及第
六类（就机构融资提供意见）受规管活动
6
百 德 能 出 具 的 “Proposed Privatisation Of Haier
Electronics Group Co., Ltd. By Way Of A Scheme Of
Arrangement Involving A Securities Exchange Offer For
《H 股估值报告》 指 The Company Estimate Of Value Of H Shares In Haier
Smart Home Co., Ltd.”（建议以协议安排的方式（涉及
公司证券交换要约）将海尔电器集团有限公司私有化
海尔智家股份有限公司的估计价值）
百慕大 指 Bermuda，英属海外领地
百慕大法律顾问 指 Conyers Dill & Pearman
百慕大法律顾问于2020年7月30日为本次交易出具的
《百慕大法律意
指 “Bermuda Due Diligence Opinion”（百慕大尽职调查意
见》
见）
百慕大公司法 指 不时修订的百慕大《一九八一年公司法》
香港 指 中华人民共和国香港特别行政区
香港法律顾问 指 Clifford Chance LLP（高伟绅律师事务所）
香港法律顾问于2020年7月30日为本次交易出具的
《香港法律意见》 指
“Legal Opinion”（法律意见书）
香港法律顾问于2020年7月30日为本次交易出具的
《香港尽调报告》 指
“Legal Due Diligence Report”（法律尽职调查报告）
境外法律顾问 指 百慕大法律顾问及香港法律顾问
《收购守则》 指 《公司收购、合并及股份回购守则》（2018年修订版）
中华人民共和国（为出具本法律意见书目的，不包括
中国/境内 指
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）
《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》（2020 修正）
《股票上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（2019 年 4 月修订）
已公布并现行有效的中国法律、行政法规、部门规章
法律法规 指
以及其他规范性文件的统称
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（不时修
香港上市规则 指
订或补充）
金杜/本所 指 北京市金杜律师事务所
本所为本次重组出具的《北京市金杜律师事务所关于
本法律意见书 指 海尔智家股份有限公司重大资产购买暨关联交易之
法律意见书》
7
元 指 人民币元
港元 指 中国香港特别行政区法定流通货币
美元 指 美国法定流通货币
8
引 言
致：海尔智家股份有限公司
根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《股票上市规则》等法律法规的
规定，金杜接受海尔智家委托，作为海尔智家本次重组的专项法律顾问，就海尔
智家本次重组相关法律事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师根据中国现行的法律法规，对本次交
易涉及的有关事实和法律法规进行了核查。
本所在交易各方已提供本所为出具本法律意见书所要求提供的各项原始书
面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，且各方提供给本所的文件和材料
真实、准确、完整、有效，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，副本或复印件与正
本或原件一致和相符的前提下，同意出具本法律意见书。
对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有
关政府部门、本次交易有关各方或其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。
本所不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意见。金杜在本
法律意见书对审计报告、估值报告中某些数据和结论进行引述时，已履行了必要
的注意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出
任何明示或默示保证。
本所不具备对本次交易涉及的适用境外法律设立的境外主体、适用境外法律
的交易、交易文件和其他相关法律文件、报告等发表法律意见的适当资格。针对
上述事项所涉的法律意见，本所将引述海尔智家聘请的境外法律顾问准备的法律
意见书、尽职调查报告中相应的结论及意见，并根据该等结论和意见出具法律意
见。本所的引述行为，并不视为本所对这些结论及意见的真实性和准确性作出任
何明示或默示保证，本所亦不对这些结论及意见承担任何责任。
本所及本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
9
本法律意见书仅供海尔智家为本次交易之目的使用，不得用于任何其他目的。
本所同意将本法律意见书作为本次交易必备的法律文件，随其他申报材料一起提
交上交所，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本所同意海尔智家在其为本次交易所制作的相关文件中参照上交所的审核
标准引用本法律意见书的相关内容，但其作上述引用时，不得因引用而导致法律
上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的相关内容进行再次审阅并确认。
本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次交易
相关各方提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
10
正 文
一、本次交易方案概述
（一）方案概要
根据海尔智家第十届董事会第十次会议决议公告、3.5 公告、《重组报告书》
等文件资料和信息并经本所律师核查，本次交易整体方案如下：
海尔智家拟通过发行 H 股方式取得海尔电器除公司及公司子公司以外的股
东持有的海尔电器发行在外的全部股份以完成海尔电器私有化并同步实现海尔
智家 H 股以介绍方式在香港联交所上市。
私有化协议安排提议将以海尔智家新发行 H 股股票并以介绍方式在香港联
交所主板上市方案生效为先决条件，同时，海尔智家新发行 H 股股票并以介绍
方式在香港联交所主板上市以私有化协议安排生效为先决条件。
1、本次交易构成重大资产重组
根据百德能出具的《H 股估值报告》，截至《H 股估值报告》签署日，公司
H 股价值范围为 16.45 元/股-16.90 元/股（约等于 18.23 港元/股-18.72 港元/股）。
在上述估值的基础上，计划股东在私有化提议下可获得的公司 H 股股份及海尔
电器支付的现金付款的理论价值合计约为 31.11 港元-31.90 港元。按照截至 2020
年 7 月 30 日的计划股份数量 1,530,175,386 股计算，计划股东在私有化提议下可
获得的公司 H 股股份及现金付款的理论总价值约为 429.79 亿元-440.73 亿元（约
等于 476.08 亿港元-488.18 亿港元）。
根据《海尔智家股份有限公司 2019 年年度报告》及和信出具的和信审字
（2020）第 000287 号《审计报告》，海尔智家 2019 年经审计的合并财务会计报
告期末归属于母公司股东所有者权益为 47,888,319,765.92 元，标的资产的交易价
格占上市公司 2019 年末经审计的归属于母公司股东的所有者权益的比例达到 50%
以上，且超过 5,000 万元。因此，根据《重组管理办法》，本次交易构成重大资
产重组。
2、本次交易构成关联交易
本次交易的交易对方中，HCH (HK)系由上市公司实际控制人海尔集团控制
的公司；张瑞敏系海尔集团董事、海尔电器国际董事；周云杰系海尔集团董事、
11
海尔电器国际董事、总经理；谭丽霞系海尔智家董事、海尔集团董事及海尔电器
国际董事；解居志系海尔电器国际董事；李华刚系海尔智家董事、总经理及海尔
电器国际董事；展波、刘斥、刘钢系海尔集团董事。HCH (HK)、张瑞敏、周云
杰、谭丽霞、解居志、展波、李华刚、刘斥、刘钢为海尔智家的关联方，本次交
易构成关联交易。
3、本次交易不构成重组上市
本次交易前后，公司的实际控制人均为海尔集团，本次交易不会导致公司控
制权变更。因此，本次交易不构成《重组办法》第十三条规定的交易情形，即不
构成重组上市。
（二）本次交易方案的具体内容
1、私有化提议及生效条件
公司作为要约人请求海尔电器董事会在先决条件达成后，向计划股东提出以
协议安排方式私有化海尔电器的提议。公司将在第十届董事会第十次决议公告日，
与海尔电器在香港联交所联合发布有先决条件（Pre-Conditional）的私有化提议，
海尔电器将在下列先决条件满足后发出正式的私有化提议，该等先决条件均不可
被公司豁免：（1）出席公司股东大会的具有表决权的股东以所持 2/3 以上表决
权审议通过本次交易；（2）出席公司 A 股类别股东大会及 D 股类别股东大会的
具有表决权的股东分别以所持 2/3 以上表决权审议通过本次交易；（3）中国证
监会批准公司发行 H 股；（4）香港联交所上市委员会批准公司发行 H 股并在香
港联交所上市及交易。
2、协议安排及其生效条件
协议安排具体将通过如下步骤实现：（1）所有计划股份将被注销；（2）就
每 1 股被注销的计划股份，将获得 1.60 股海尔智家新发行的 H 股股份及 1.95 港
元海尔电器支付的现金付款；（3）海尔电器将通过注销计划股份的方式减少已
发行股份，并在股本减少后立即向海尔智家发行与注销的计划股份数量相同的新
股份，使海尔电器的已发行股份增加至注销计划股份之前的数额；以及（4）在
该计划生效后，从海尔电器的股本溢价及其他储备科目中减少相当于注销计划股
份的现金付款的金额（这会构成百慕大一九八一年公司法（经修订）下对海尔电
器已发行股本的削减）。
私有化方案的实施（包括协议安排的生效）以下列条件满足或被豁免为前提：
12
（1）股东批准：(a)协议安排得到亲自或通过委任代表出席法院会议并投票
的计划股东所持计划股份价值不少于 3/4 的大多数计划股东（以投票表决方式）
批准；(b)(i)协议安排得到亲自或通过委任代表在海尔电器的法院会议投票的独
立股东所持计划股份所附票数至少 75%的独立股东批准（以投票表决方式）；(ii)
在法院会议上投票（以投票表决方式）反对批准计划的决议的票数，不超过全体
独立股东持有的全部计划股份所附票数的 10%；(c)得到亲自或通过委任代表出
席海尔电器特别股东大会并投票的海尔电器股东以不少于 3/4 多数票表决通过特
别决议，批准(i)通过注销计划股份减少海尔电器的已发行股份，(ii)注销后海尔
电器立即向公司发行与注销的计划股份数量相同的海尔电器股份，使海尔电器的
已发行股份增加至注销计划股份之前的数额，海尔电器账簿中因注销计划股份产
生的储备金将按面值入账列作缴足股款，以及（iii）注销在该计划生效后，海尔
电器股本溢价账户中相当于注销计划股份的现金付款的金额（这会构成百慕大一
九八一年公司法（经修订）下对海尔电器已发行股本的削减）。
（2）其他百慕大法律要求：(d)百慕大最高法院批准协议安排（无论有无变
更），且法院命令的副本交付百慕大的公司注册处进行注册；(e)上文第(c)段提
到的减少海尔电器已发行股本事项必须遵守百慕大公司法第 46（2）条规定的程
序要求和条件（如有）。
（3）第三方同意及其他监管部门批准：(f)所有中国法律法规规定的与私有
化方案相关的备案、通知、证书、审批均已作出或取得且持续有效，包括但不限
于国家发改委备案及商务主管部门备案；(g)根据公司或海尔电器的任何成员作
为一方而承担的任何现有合同义务，而需要就私有化方案取得的所有必要的第三
方同意（如果未获得同意，将对私有化方案的实施或者公司、海尔电器（各视为
一个整体）的业务产生重大不利影响）均已取得或被相关方豁免；(h)没有相关
政府、政府机构、准政府、法定或监管机构、法院或专门机构已下达任何令私有
化提案无效、不可执行或非法，或限制、或禁止实施、或对私有化提案施加任何
其他重大条件或义务的命令或决定（不会对公司推进私有化方案的法律能力造成
重大不利影响的命令或决定除外）。
（4）其他条件：(i)没有发生任何会导致私有化方案或计划股份注销无效、
不可强制执行或非法，或禁止实施私有化方案，或对私有化方案或其任何部分及
计划股份注销施加任何其他重大条件或义务的事件（对公司推进私有化方案的法
律能力不会产生重大不利影响的事件除外）；(j)自公告日起，公司或海尔电器（各
视为一个整体）的业务、财务或交易状况均未发生重大不利变化。就本条件(j)
而言，重大不利变化不包括：(i)对公司或海尔电器（各视为一个整体）的业务、
财务或交易状况未造成重大且显著不成比例的不利影响；(ii)由新型冠状病毒肺
13
炎疫情或由公司或海尔电器所处市场中的任何行业惯例或政策变化，及普遍适用
于公司或海尔电器所在行业的行业惯例或政策变化直接导致的重大不利变化；及
(k)除实施私有化方案外，海尔电器股票在香港联交所的上市地位未被撤销，也
未收到香港证券及期货事务监察委员会和/或香港联交所任何表明海尔电器股票
在香港联交所的上市已经或可能会被撤销的指示。
公司保留就总体或特定事项全部或部分豁免条件(g)和(j)的权利（但没有义
务豁免）。在任何情况下，公司均不得豁免条件(a)、(b)、(c)、(d)、(e)、(f)、(h)、
(i)、(k)。所有条件应在计划最后完成日期当天或之前满足或被豁免（如适用），
否则私有化提议和协议安排将失效。海尔电器无权豁免任何条件。
就条件(g)而言，根据公司及海尔电器的合理预见，截至第十届董事会第十
次会议召开之日，不存在依据公司或海尔电器的任何成员作为一方而承担的任何
现有合同义务，而对私有化方案具有重大影响且需要就私有化方案取得任何必要
的第三方同意。根据《收购守则》30.1 条注释 2，只有在发生可令公司有权援引
任何上述条件、且在私有化方案背景下对公司具有重大影响的情况时，公司方可
援引任何或所有该等条件作为不继续实施计划的依据。
协议安排生效后，（1）海尔电器将从香港联交所退市并成为公司的全资或
控股子公司（视 EB 转 CB 方案实施情况而定），（2）公司 H 股以介绍方式在
香港联交所主板上市并挂牌交易，（3）计划股东将成为海尔智家 H 股股东。
3、标的资产
本次交易的标的资产为公司及公司子公司以外的股东持有的海尔电器发行
在外的全部股份。截至公司第十届董事会第十次会议决议公告日，计划股东持有
海尔电器 1,530,175,386 股股份，占海尔电器已发行股份的 54.32%。如有 EB 持
有人行使换股权，其取得的海尔电器股份将成为计划股份的一部分并纳入本次交
易的标的资产范围。
4、标的资产估值及交易价格
由于标的公司为在香港联交所上市的公司，本次交易价格不以评估报告为依
据，本次交易亦未进行资产评估。本次交易价格是公司在综合考虑资产状况、盈
利水平、估值水平、股东利益、业务发展等因素并参考《H 股估值报告》后确定
的。
计划股东将获得公司新发行的 H 股和海尔电器支付的现金付款。根据百德
14
能出具的《H 股估值报告》，截至 2020 年 7 月 30 日，海尔智家 H 股价值范围为
16.45 元/股-16.90 元/股（约等于 18.23 港元/股-18.72 港元/股），基于上述估值、
换股比例及现金付款金额，注销每股计划股份所对应的海尔智家 H 股与现金付
款的理论总估值为 28.09 元/股-28.80 元/股（约等于 31.11 港元/股-31.90 港元/股）。
基于 2020 年 7 月 30 日的计划股份数量，计划股东在私有化提议下可获得的全部
海尔智家 H 股股份及现金付款的理论总估值约为 429.79 亿元-440.73 亿元（约等
于 476.08 亿港元-488.18 亿港元），上述理论价值根据协议安排记录日的计划股份
数量最终确定，计划股份数量将根据届时 EB 转股情况和海尔电器分红情况等因
素调整。
5、发行股票的种类及面值
本次发行的股票种类为境外上市外资股（H 股），均为普通股，每股面值为
人民币 1 元。
6、上市地点
本次交易发行的 H 股（连同公司因可交换债券持有人的换股权获悉数行使
的情况下将发行的 H 股）将在香港联交所主板上市。
7、发行时间
本次交易中发行 H 股的具体上市时间将提请股东大会授权董事会或董事会
授权人士根据审批进展及其他情况决定。
8、发行对象
本次交易的发行对象为计划股东。具体以协议安排记录日登记的海尔电器股
份持有人为准。
9、H 股发行的定价基准日、发行价格和定价方式
根据百德能出具的《H 股估值报告》，以 2020 年 7 月 29 日为定价基准日，
海尔智家 H 股价值范围为 16.45 元/股-16.90 元/股。
10、H 股发行数量
本次交易中，公司预计发行不超过 2,857,351,251 股 H 股，最终发行数量将
15
由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准及其他情
况确定，具体如下：
发行对象 H 股发行数量（股）
协议安排计划股东（截至公司第十届董事会第十次会议召开日的协议
2,448,280,617
安排计划股东）
海尔电器可交换债券持有人，假设在协议安排记录日前全部行使换股
权并参与本次交易（考虑海尔电器 2019 年度分红方案就每股海尔电器 409,070,633
股份分配 0.49 港元股息对 H 股发行数量的影响）
合计 2,857,351,251
注：以上可交换债券对应的 H 股发行数量仅供示意性参考，实际数据将根据海尔电器派息
日（2020 年 8 月 3 日）后十个交易日的海尔电器股份平均收盘价格进行调整；以上合计数据与
各加数直接相加之和在尾数上的差异是由于零碎股的尾数处理差异造成。
11、换股比例
本次交易中，协议安排下的换股比例为 1:1.60，即每 1 股将会被注销的计划
股份可以换得 1.60 股公司发行的 H 股股票。
上述换股比例将不会因公司与海尔电器已公告的 2019 年度分红方案的实施、
海尔电器支付的现金付款而调整。
12、海尔电器支付现金付款
本次交易将通过协议安排的方式，注销海尔电器的计划股份，将海尔电器私
有化。就注销的计划股份，将有两项支付安排：除了（1）公司新发行的将于香
港联交所以介绍上市方式挂牌交易的 H 股以外，还将由（2）海尔电器支付一笔
协议安排生效时可以收到的现金付款。
在本次协议安排最终生效后的 7 个工作日内，上述（2）对应的部分拟由海
尔电器向在协议安排记录日的所有计划股东支付现金，作为整体交易安排的一部
分，以满足股东潜在的流动性诉求以及整体交易总价值水平的要求。
现金付款将不会因公司和海尔电器已公告的 2019 年度利润分配方案的实施
而调整。
13、零碎股处理方法
公司本次发行 H 股的零碎股份不会发行给计划股东。计划股东享有的海尔
智家 H 股的零碎股将被汇总（并在必要时向下取整为最接近整数）并在市场上
16
出售，所得款项（扣除费用和税款）留存海尔智家所有。
14、滚存未分配利润安排
在（1）协议安排生效日，（2）协议安排未获批准之日，或（3）私有化提议
终止之日中的孰早之日以前，除经 2020 年 6 月 3 日召开的公司 2019 年年度股东
大会和 2020 年 6 月 23 日召开的海尔电器 2019 年股东周年大会审议通过的利润
分配方案外，公司和海尔电器将不实施利润分配。
本次交易实施完毕前公司的滚存未分配利润，在本次交易实施完毕后由公司
的新老股东按持股比例共同享有。
15、锁定期安排
根据香港上市规则定义的公司控股股东及其相关登记持有人须遵守香港上
市规则第 10.07 条关于出售公司股份的相关限制，其中包括，自上市文件披露公
司控股股东持有公司股份数量之日起到公司的 H 股股票在香港联交所买卖之日
起的 6 个月内，不得出售上市文件所列示由其实益拥有的证券（在本“锁定期安
排”项下，“证券”包括但不限于 A 股、D 股、H 股）、就该等由其实益拥有的证券
订立任何协议出售公司证券，或设立任何选择权、权利、利益或产权负担；以及
不得在上述期限届满当日起计的 6 个月内，出售上述的任何证券，或就该等证券
订立任何协议出售有关证券，或设立任何选择权、权利、利益或产权负担，以致
该名人士或该组人士在出售证券、或行使或执行有关选择权、权利、利益或产权
负担后不再成为控股股东。
公司须遵守香港上市规则第 10.08 条关于发行股份的相关限制，其中包括，
自公司的 H 股股票在香港联交所买卖之日起的 6 个月内，不得再发行公司的股
份或任何可转换为公司的股本证券的证券（不论该类股份或证券是否已上市），
也不得订立任何协议而涉及此等股份或证券（不论有关股份或证券的发行会否在
公司证券开始在香港联交所买卖日期起计 6 个月内完成），除非相关发行适用于
香港上市规则第 10.08 条的豁免情况。
16、决议有效期
本次交易的决议有效期为公司股东大会、A 股类别股东大会、D 股类别股东
大会审议通过本次交易方案之日起 12 个月。
经核查，金杜认为，本次交易方案的内容符合《重组管理办法》等相关法律
17
法规及《公司章程》的规定。
二、本次交易各方的主体资格
本次交易的主体包括海尔智家和交易对方。
（一）海尔智家的主体资格
1、基本情况
截至本法律意见书出具之日，海尔智家持有青岛市行政审批服务局于 2020
年 7 月 8 日核发的统一社会信用代码为 91370200264574251E 的《营业执照》。根
据该《营业执照》及海尔智家发布的相关公告，其基本情况如下：
名称 海尔智家股份有限公司
住所 青岛市崂山区海尔工业园内
法定代表人 梁海山
注册资本 6,579,566,627 元
企业类型 股份有限公司（中外合资、上市）
电器、电子产品、机械产品、通讯设备及相关配件、工业自动化控制设备、
计算机软硬件及辅助设备的研发与制造；家用电器及电子产品技术咨询服
务；进出口业务（按外经贸部核准范围经营）；批发零售：国内商业（国家
禁止商品除外）；从事数字科技、智能科技、软件科技；技术开发、技术咨
经营范围
询、技术转让、技术服务（包含工业互联网及家电产品等）；数据处理；应
用软件开发及服务；先进控制与优化技术的开发与应用研究；矿泉水制造、
饮食、旅游服务（限分支机构经营)；企业管理服务及咨询、信息技术服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 1994 年 3 月 31 日
营业期限 长期
根据海尔智家 2020 年第一季度报告，截至 2020 年 3 月 31 日，海尔智家前
十大股东及其持股情况如下：
股份性质
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
及类别
1 海尔电器国际 1,258,684,824 19.13 流通 A 股
2 海尔集团 1,072,610,764 16.30 流通 A 股
3 香港中央结算有限公司 745,934,060 11.34 流通 A 股
4 中国证券金融股份有限公司 182,592,697 2.78 流通 A 股
5 海尔创投 172,252,560 2.62 流通 A 股
6 GIC Private Limited 132,778,263 2.02 流通 A 股
18
股份性质
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
及类别
7 Clearstream Banking S.A.（注） 91,216,350 1.39 流通 D 股
8 海创智 73,011,000 1.11 流通 A 股
9 全国社保基金一零三组合 72,999,295 1.11 流通 A 股
中国银行股份有限公司－易方达中
10 70,000,000 1.06 流通 A 股
小盘混合型证券投资基金
合计 4,035,944,919 61.34 -
注：根据海尔智家 2020 年第一季度报告，该账户为公司 D 股的明讯银行集合账户，系
德国证券登记机构根据当地市场惯例及其技术设置合并后向公司提供的原始数据，不代表最
终持股人。该账户中的 57,142,857 股股份系由 HIC 持有，占公司总股本的比例为 0.87%。
2、主要历史沿革
（1）1989 年设立
海尔智家前身琴岛海尔系经青岛市经济体制改革委员会以青体改发（1989）
3 号《关于对成立“琴岛海尔股份有限公司”的批复》批准设立的股份有限公司。
1989 年 3 月 1 日，山东青岛会计师事务所出具（89）青会字第 10 号《验资
报告书》，经审验，琴岛海尔设立时，股东出资金额总计 102,483,000 元，每股
500 元，折合股份数总计 204,966 股。
1989 年 4 月 28 日，青岛市工商局向琴岛海尔核发注册号为鲁青 16356268-1
号《企业法人营业执照》。根据该执照所载信息，琴岛海尔的企业名称为“青岛琴
岛海尔股份有限公司”，青岛电冰箱总厂为其第二名称，注册资本为 95,119,000
元，经济性质为股份所有制。
（2）1993 年首次公开发行股票并上市
1993 年 3 月 11 日，青岛市股份制试点工作领导小组签发青股领字[1993]2 号
《关于对青岛琴岛海尔股份有限公司转为社会募集公司的批复》，批准琴岛海尔
由定向募集公司变更为社会募集公司，同意琴岛海尔进行股票公开发行、异地上
市的股份制试点。
1993 年 4 月 28 日，琴岛海尔召开第五次股东大会审议通过董事会制定的由
定向募集公司变更为社会募集公司的议案。
1993 年 6 月 5 日，青岛市股份制试点工作领导小组签发青股领字[1993]6 号
19
《关于对青岛琴岛海尔股份有限公司将定向募集公司转为社会募集公司设计方
案的请示的批复》，同意将琴岛海尔更名为“青岛海尔电冰箱股份有限公司”。并
同意其总股本设定为 16,000 万元，社会公众个人股 4,000 万元。
1993 年 7 月 10 日，青岛市股份制试点工作领导小组签发青股领字[1993]9
号《关于增补青岛海尔电冰箱股份有限公司公开发行个人股股票规模的通知》，
批准青岛海尔公开发行个人股股票规模共计 5,000 万元。青岛海尔股本金总额为
17,000 万元，社会公众股为 5,000 万元，法人股和内部职工股数额不变。
1993 年 7 月 13 日，青岛市人民政府签发青政函（93）40 号《关于青岛海尔
电冰箱股份有限公司发行社会公众股票的批复》，批准青岛海尔作为社会募集公
司向社会公开发行社会公众股票（A 股），同意青岛海尔的《公司章程》、股本规
模（股本金总额为 1.7 亿元，其中社会公众股 5,000 万元），并将青岛海尔公开发
行股票申报材料转呈中国证监会复审。
1993 年 11 月，中国证监会出具证监发审字[1993]78 号文，核准青岛海尔向
社会公众公开发行 5,000 万元社会公众股。
1993 年 11 月 8 日，中信会计师事务所于出具中信资字[1993]第 015 号《验
资报告》，经审验，青岛海尔公开发行 5,000 万股已经全部完成，每股实际发行
价格为 7.38 元，实际募集资金 369,000,000 元，其中 50,000,000 元计入股本账户，
319,000,000 元计入资本公积金。本次公开发行完成后，青岛海尔的注册资本为
170,000,000 元，股份总数为 170,000,000 股。
1993 年 11 月 12 日，青岛海尔发布《青岛海尔电冰箱股份有限公司股票上市
公告书》，根据该公告，青岛海尔股票发行已经中国证监会、上交所审核批准，
于 1993 年 11 月 19 日在上交所上市交易。
（3）1994 年送股
根据青岛海尔 1993 年年度股东大会决议以及青岛市经济体制改革委员会签
发的青体改发[1994]29 号《关于同意青岛海尔电冰箱股份有限公司一九九三年度
利润分配方案及转增股本的批复》，青岛海尔于 1994 年实施 1993 年年度分配方
案，每 10 股送 3 股。青岛海尔送股后转增股本 5,100 万元，计 5,100 万股；青岛
海尔股本总额由 17,000 万股增加至 22,100 万股，其中法人股 14,409.6 万股，内
部职工股 1,190.4 万股，社会公众个人股 6,500 万股。
1994 年，山东青岛会计师事务所出具（94）青会验字第 236 号《验资报告》，
20
经审验，截至 1994 年 4 月 4 日，青岛海尔的股本结构如下所示：
截至 1993 年 10 月 31 日 1993 年度股利送股增加 截至 1994 年 4 月 4 日
类别
股本（股） 股本（股） 股本（股）
法人股 110,842,750 33,252,825 144,095,575
内部职工股 9,157,250 2,747,175 11,904,425
社会个人股 50,000,000 15,000,000 65,000,000
合计 170,000,000 51,000,000 221,000,000
本次送股完成后，青岛海尔的股份总数变更为 221,000,000 股。
（4）1996 年配股
根据青岛海尔 1995 年临时股东大会决议、青岛市证券管理委员会出具的青
证管办发[1995]12 号《关于对青岛海尔电冰箱股份有限公司增资配股方案的批
复》、中国证监会出具的证监配审字[1996]7 号《关于青岛海尔电冰箱股份有限公
司申请配股的审核意见》、青岛海尔于 1996 年 5 月 31 日修订的《章程》以及《青
岛海尔电冰箱股份有限公司股份变动公告》，青岛海尔按 10:3 的比例向全体股东
配股，其中法人股东青岛市二轻联社向社会公众股东全部转让其配股权，海尔集
团向社会公众股东转让其部分配股权，社会公众股东除可按 10:3 的比例参加配
股以外，还可以根据本人意愿按 10:4 的比例获得转配，二者合计社会公众股东
可按 10:7 的比例参加此次配股。本次配股价格为 3.80 元/股。法人股的配股权转
让费为每股 0.10 元。
1996 年 5 月 31 日，山东青岛会计师事务所出具（96）青所验字第 5-025 号
《验资报告》，经审验，截至 1996 年 5 月 31 日，青岛海尔本次配股募集资金合
计 14,329.7495 万元（已扣除法人股转让费和发行手续费及上网费）。本次配股后，
青岛海尔的股本结构为法人股 156,562,477 股，社会公众股 99,975,754 股，社会
公众股受让法人股转配 15,571,770 股；青岛海尔股份总数为 272,110,000 股。
（5）1996 年送股
根据青岛海尔 1995 年度股东大会决议，青岛海尔将 1995 年度可供股东分配
的普通股股利 91,715,969.67 元，按配股后的股份总数，以每 10 股送 2 股派 1 元
现金（含税）的方式进行分配，剩余利润结转下年一并分配。
1997 年 1 月 17 日，山东青岛会计师事务所出具（97）青所验字第 5-008 号
《验资报告》，经审验，截至 1996 年 7 月 31 日，青岛海尔原法人股由 156,562,476
股增加至 187,874,971 股；原社会公众股由 99,975,754 股增加至 119,970,905 股；
21
原社会公众股受让法人股转配 15,571,770 股，送股后增加至 18,686,124 股。
本次送股完成后，青岛海尔的股份总数为 326,532,000 股。
（6）1997 年配股
根据青岛海尔 1996 年年度股东大会决议、中国证监会上字[1997]81 号《关
于青岛海尔电冰箱股份有限公司申请配股的批复》《青岛海尔电冰箱股份有限公
司股份变动公告》以及青岛海尔修订的《公司章程》，青岛海尔于 1997 年以 1996
年末股份总数 326,532,000 股为基数，向全体股东按 10:3 的比例配股，共可配
97,959,600 股。配股价格为 6.80 元/股。法人股东海尔集团以资产全额认购本次
配股，青岛市二轻联社放弃本次配股。
1997 年 11 月 21 日，山东青岛会计师事务所出具（97）青所验字第 5-032 号
《验资报告》，经审验，截至 1997 年 11 月 21 日，青岛海尔增加投入资本
642,275,555.03 元，变更后的投入资本总额为 1,437,528,863.09 元，其中股本
421,748,031.00 元，资本公积 1,015,780,832.09 元。
本次送股完成后，青岛海尔的股份总数为 421,748,031 股。
（7）1997 年股份转让
根据海尔洗衣机 1997 年临时股东大会决议、青岛市经济体制改革委员会签
发的青体改发[1997]251 号《关于同意青岛海尔洗衣机股份有限公司进行增资扩
股的批复》以及海尔集团与海尔洗衣机于 1997 年 12 月 26 日签署的《股权注资
合同》，海尔集团将其持有的青岛海尔 20.01%的股份注入海尔洗衣机。本次股份
转让后，青岛海尔有三名法人股东，其中海尔集团持有 14,795.688 万股，占青岛
海尔当时股份总数的 35.08%；海尔洗衣机股份有限公司持有 8,439.1781 万股，
占青岛海尔当时股份总数的 20.01%；二轻联社持有 914.5232 万股，占青岛海尔
当时股份总数的 2.17%。
（8）1999 年配股
根据青岛海尔 1998 年年度股东大会的决议、中国证监会出具的证监公司字
[1999]69 号《关于青岛海尔电冰箱股份有限公司申请配股的批复》以及青岛海尔
于 2000 年 7 月 17 日审议通过的《章程修订案》，青岛海尔于 1999 年以 1998 年
末股份总数 42,174.8031 万股为基数，向全体股东按 10:3 的比例配股。
22
1999 年 9 月 6 日，山东汇德会计师事务所出具（99）汇所验字第 5-007 号《验
资报告》，经审验，截至 1999 年 9 月 6 日，青岛海尔增加投入资本 556,234,917.41
元，变更后的投入资本总额为 1,993,763,780.50 元，其中股本 470,589,084.00 元，
资本公积 1,523,174,696.50 元。
本次配股完成后，青岛海尔的股份总数为 470,589,084 股。
（9）2000 年送股
根据青岛海尔关于实施 1999 年度利润分配的方案、青岛海尔 1999 年度股东
大会决议以及青岛市经济体制改革委员会签发的青体改发[2000]120 号《关于青
岛海尔电冰箱股份有限公司增加股本总额的批复》，青岛海尔以截至 1999 年 12
月 31 日的股份总数 470,589,084 股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股派 2
元现金（含税）。
2000 年 6 月 26 日，山东汇德会计师事务所出具（2000）汇所验字第 5-005
号《验资报告》，经审验，截至 2000 年 6 月 26 日，青岛海尔根据 1999 年度股东
大会决议派送红股 94,117,817.00 元，变更后的投入资本总额为 2,081,135,987.57
元，其中股本 564,706,902.00 元，资本公积 1,516,429,085.57 元。
本次送股完成后，青岛海尔的股份总数为 564,706,902 股。
（10）2001 年增发 A 股股票
根据青岛海尔 2000 年第一次临时股东大会的决议以及中国证监会出具的证
监公司字[2000]238 号《关于核准青岛海尔电冰箱股份有限公司增发股票的通知》，
青岛海尔于 2001 年增发 A 股股票。
2001 年 1 月 18 日，山东汇德会计师事务所出具（2001）汇所验字第 5-001
号《验资报告》，经审验，截至 2001 年 1 月 17 日，青岛海尔增发股票募集资金
1,800,000,000 元，扣除预计发行费用 51,802,579.16 元后净额为 1,748,197,420.84
元。青岛海尔增发股票后累计投入资本总额为 3,829,333,408.41 元，其中股本
664,706,902.00 元，资本公积 3,164,626,506.41 元。
本次增发完成后，青岛海尔的股份总数为 664,706,902 股。
（11）2001 年送股
23
根据青岛海尔 2000 年年度股东大会决议以及青岛市经济体制改革办公室签
发的青体改股字[2001]73 号《关于海尔电冰箱股份有限公司增加股本和变更公司
名称的批复》，青岛海尔于 2001 年实施 2000 年年度利润分配方案，以青岛海尔
2000 年底的股份总数 564,706,902 股为基数，每 10 股送 2.35 股派 2.35 元（含税），
剩余利润结转下一年度。若按青岛海尔增发后股份总数 664,706,902 股计，利润
分配预案为每 10 股送 2 股派 2 元（含税）。
2001 年 6 月 26 日，山东汇德会计师事务所出具（2001）汇所验字第 5-010
号《验资报告》，经审验，截至 2001 年 6 月 26 日，青岛海尔根据 2000 年度股东
大会决议派送红股 132,941,380.00 元，变更后的投入资本总额为 3,962,274,788.41
元，其中股本 797,648,282.00 元，资本公积 3,164,626,506.41 元。
本次送股完成后，青岛海尔的股份总数为 797,648,282 股。
（12）2001 年股权转让
根据《海尔集团公司关于转让青岛海尔股份有限公司法人股的公告》《海尔
电器国际股份有限公司关于受让青岛海尔股份有限公司法人股的公告》《青岛海
尔股份有限公司关于股东股权转让的公告》、海尔集团与海尔电器国际于 2001 年
8 月 2 日签署的《股权注资合同》并经青岛市经济体制改革办公室以青体改股
[2001]78 号文批准，海尔集团将其持有的青岛海尔 14.71%股权（总计 117,334,062
股）以每股 6.05 元的价格转让予海尔电器国际。本次股份转让完成后，海尔集
团持有青岛海尔已发行股份总数的 12%，海尔电器国际持有青岛海尔已发行股份
总数的 29.95%。
（13）2004 年送股和资本公积转增股本
根据青岛海尔 2003 年年度股东大会决议、青岛市经济体制改革办公室签发
的青体改股字《关于青岛海尔股份有限公司增资扩股的批复》，青岛海尔于 2004
年实施了 2003 年年度利润分配方案：以青岛海尔 2003 年末股份总数 797,648,282
股为基数，每 10 股送 2 股派 0.5 元（含税），共分配 199,412,070.50 元，剩余利
润结算下一年度。同时，以青岛海尔的资本公积金转增注册资本，具体系以青岛
海尔 2003 年末股份总数 797,648,282 股为基数，按每 10 股转增 3 股的方式转增
资；转增方案实施后，青岛海尔的资本公积金由 2003 年末的 3,173,013,077.07 元
降至 2,933,718,592.47 元。
2004 年 7 月 16 日，山东汇德会计师事务所有限公司出具（2004）汇所验字
第 5-005 号《验资报告》，经审验，截至 2004 年 7 月 13 日，青岛海尔已将未分
24
配利润 159,529,656 元及资本公积金 239,294,485 元合计 398,824,141 元转增资本，
青岛海尔累计注册资金实收金额为 1,196,472,423 元。
本次送股和资本公积转增注册资本后，青岛海尔的股份总数为 1,196,472,423
股。
（14）2006 股权分置改革
根据《青岛海尔股份有限公司股权分置改革相关股东会议决议》《青岛海尔
股份有限公司股权分置改革方案实施公告》以及《青岛海尔股份有限公司关于股
权分置改革方案沟通协商情况暨调整股份分置改革方案的公告》，青岛海尔以
2006 年 5 月 15 日作为股权分置改革方案实施股权登记之日，实施以下股权分置
改革方案：
① 青岛海尔全体非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股
东每 10 股流通股派送 1 股股票，其中海尔电器国际送出 43,616,134 股，
海尔集团送出 17,479,424 股，青岛市二轻集体企业联社送出 6,389,003 股，
非流通股股东合计送出 67,484,561 股。
② 海尔集团向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每 10 股流通股
派送 9 张行权价 4.39 元、有效期为 12 个月、以股票结算的欧式认沽权证。
海尔集团合计送出 607,361,050 张认沽权证。
2006 年 5 月 10 日，上交所出具《关于实施青岛海尔股份有限公司股权分置
改革方案的通知》（上证上字[2006]321 号），同意青岛海尔实施股权分置改革方
案。该改革方案实施前后，青岛海尔非流通股东的持股情况如下所示：
序 非流通股东 股权分置改革方案实施之前 股权分置改革方案实施之后
号 名称 持股数 占总股本比例 持股数 占总股本比例
海尔电器国
1 358,287,340 29.95% 314,671,206 26.30%
际
2 海尔集团 143,585,768 12% 126,106,344 10.54%
青岛市二轻
3 19,753,704 1.65% 13,364,701 1.12%
联社
合计 521,626,812 43.60% 454,142,251 37.96%
（15）2007 年发行股份购买资产
根据青岛海尔 2006 年第一次临时股东大会决议、中国证监会出具的证监公
25
司字[2007]57 号《关于核准青岛海尔股份有限公司向海尔集团公司发行新股购买
资产的批复》以及《青岛海尔股份有限公司向海尔集团公司发行股份购买资产情
况报告暨股份变动说明》，青岛海尔向海尔集团发行 142,046,347 股的人民币普通
股购买其持有的青岛海尔空调电子有限公司 75%的股权、合肥海尔空调器有限公
司 80%的股权、武汉海尔电器股份有限公司 60%的股份及贵州海尔电器有限公
司 59%的股权。就上述交易，中国证监会以证监公司字[2007]58 号《关于核准豁
免海尔集团要约收购青岛海尔股份有限公司股票义务的批复》豁免了海尔集团的
要约收购义务。
2007 年 5 月 8 日，山东汇德会计师事务所有限公司出具（2007）汇所验字第
5-003 号《验资报告》，经审验，截至 2007 年 5 月 8 日，青岛海尔已收到海尔集
团缴纳的新增注册资本（实收资本）合计 142,046,347 元。
本次发行股份购买资产完成后，青岛海尔的注册资本变由 1,196,472,423 元
增加至 1,338,518,770 元。青岛海尔的股份总数变更为 1,338,518,770 股。
（16）2010 年首期股权激励计划第一个行权期内的行权
2009 年 5 月 12 日，青岛海尔第六届董事会第十二次会议审议通过《青岛海
尔股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》，并于 2009 年 9 月 11 日取得中
国证监会对前述激励计划出具的《关于青岛海尔股份有限公司股票期权激励计划
的意见》（上市部函[2009]119 号）。
2009 年 9 月 12 日和 2009 年 9 月 30，青岛海尔分别召开第六届董事会第十
五次会议和 2009 年第一次临时股东大会，审议通过《青岛海尔股份有限公司首
期股票期权激励计划（草案修订稿）》。2010 年 12 月 10 日，青岛海尔召开第七届
董事会第八次会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权
有关安排的议案》，根据该行权安排，激励对象可行使其在本次激励计划项下所
持青岛海尔股票期权，行权价格为 10.58 元/股，行权方式为现金认购，本次行权
规模为 1,443,000 股青岛海尔股份。
2010 年 12 月 10 日，山东汇德会计师事务所有限公司出具（2010）汇所验字
第 5-005 号《验资报告》，经审验，截至 2010 年 12 月 10 日，青岛海尔已收到激
励对象缴纳的出资合计 15,266,940.00 元，其中 1,443,000 元计入青岛海尔的注册
资本，13,823,940 元计入青岛海尔的资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 1,338,518,770 元增加至
1,339,961,770 元。青岛海尔的股份总数变更为 1,339,961,770 股。
26
（17）2011 年资本公积金转增股本
根据青岛海尔第七届董事会第十一次会议决议以及 2010 年年度股东大会决
议，青岛海尔决定以资本公积金转增注册资本，具体方案为：以 2010 年末的股
份总数 1,339,961,770 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增股本 10
股，不送红股。
2011 年 11 月 8 日，山东汇德会计师事务所有限公司出具（2011）汇所验字
第 5-008 号《验资报告》，经审验，截至 2011 年 7 月 18 日，青岛海尔已将资本公
积 1,339,961,770.00 元转增为注册资本；青岛海尔的注册资本变更为 2,679,923,540
元，股份总数变更为 2,679,923,540 股。
（18）2011 年首期股权激励计划第二个行权期内的行权
2011 年 11 月 18 日，青岛海尔召开第七届董事会第十八次会议审议通过《关
于公司首期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》。根据该议案，
激励对象可行使其在本次激励计划项下所持青岛海尔股票期权，行权价格为 5.24
元/股，行权方式为现金认购，本次行权规模为 5,204,000 股青岛海尔股份。
2011 年 11 月 18 日，山东汇德会计师事务所有限公司出具（2011）汇所验字
第 5-009 号《验资报告》，经审验，截至 2011 年 11 月 18 日，青岛海尔已收到激
励对象缴纳的出资合计 27,268,960 元，其中 5,204,000 元计入青岛海尔的注册资
本，22,064,960 元计入青岛海尔的资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 2,679,923,540 元增加至
2,685,127,540 元。青岛海尔的股份总数变更为 2,685,127,540 股。
（19）2012 年首期股权激励计划第三个行权期内的行权以及第二期股权激
励计划第一个行权期内的行权
2010 年 9 月 13 日，青岛海尔召开第七届董事会第五次会议审议通过《青岛
海尔股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》，并于 2011 年 1 月 13 日取
得中国证监会对前述激励计划出具的《关于青岛海尔股份有限公司第二期股票期
权激励计划的意见》（上市部函[2011]010 号）。
2011 年 1 月 14 日和 2011 年 1 月 31，青岛海尔分别召开第七届董事会第九
次会议和 2011 年第一次临时股东大会，审议通过《青岛海尔股份有限公司第二
27
期股票期权激励计划（草案修订稿）》。2012 年 12 月 21 日，青岛海尔召开第七届
董事会第二十八次会议，分别审议通过《关于调整首期股票期权激励计划授予激
励对象的议案》《关于公司首期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的
议案》以及《关于公司第二期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议
案》。根据该等议案：
① 激励对象可依照首期股票期权激励计划第三个行权期的安排行使其所持
青岛海尔股票期权，行权价格为 5.70 元/股，行权方式为现金认购，本次
行权规模为 7,184,400 股青岛海尔股份；
② 激励对象可依照第二期股票期权激励计划第一个行权期的安排行使其所
持青岛海尔股票期权，行权价格为 10.94 元/股，行权方式为现金认购，
本次行权规模为 3,597,600 股。
2012 年 12 月 26 日，山东汇德会计师事务所有限公司出具（2012）汇所验字
第 5-20 号《验资报告》，经审验，截至 2012 年 12 月 26 日，青岛海尔已收到激
励对象的货币增资款合计 75,782,652 元，其中 10,782,000 元计入青岛海尔的注册
资本，65,000,652 元计入青岛海尔的资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 2,685,127,540 元增加至
2,695,909,540 元，的股份总数变更为 2,695,909,540 股。
（20）2013 年第二期股权激励计划第二个行权期内的行权
2013 年 11 月 20 日，青岛海尔召开第八届董事会第五次会议审议通过《关于
公司第二期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》。
2013 年 12 月 3 日，山东汇德会计师事务所有限公司出具（2013）HXQD 验
字第 3-005 号《验资报告》，经审验，截至 2013 年 12 月 3 日，青岛海尔已收到
激励对象的货币增资款合计 209,371,500 元，其中 24,926,400 元计入青岛海尔的
注册资本，184,445,100 元计入青岛海尔的资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 2,695,909,540 元增加至
2,720,835,940 元，的股份总数变更为 2,720,835,940 股。
（21）2013 年首期股权激励计划第四个行权期内的行权、第二期股权激励
计划第二个行权期内的行权以及第三期股权激励计划第一个行权期内的行权
28
2012 年 5 月 3 日，青岛海尔召开第七届董事会第二十一次会议审议通过《青
岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》，并于 2012 年 5 月 22 日
取得中国证监会对前述激励计划出具的《关于青岛海尔股份有限公司股权激励计
划的意见》（上市部函[2012]253 号）。
2012 年 6 月 27 日，青岛海尔召开 2012 年第一次临时股东大会，审议通过《青
岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》。
2013 年 11 月 20 日，青岛海尔召开第八届董事会第五次会议，分别审议通过
《关于公司首期股票期权激励计划第四个行权期行权有关安排的议案》《关于公
司第二期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》以及《关于公司
第三期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的议案》。根据该等议案：
① 激励对象可依照首期股票期权激励计划第四个行权期的安排行使其所持
青岛海尔股票期权，行权价格为 4.70 元/股，行权方式为现金认购，本次
行权规模为 971.04 万股青岛海尔股份；
② 激励对象可依照第二期股票期权激励计划第二个行权期的安排行使其所
持青岛海尔股票期权，行权价格为 10.57 元/股，行权方式为现金认购，
本次行权规模为 361.80 万股。
③ 激励对象可依照第三期股票期权激励计划第一个行权期的安排行使其所
持青岛海尔股票期权，行权价格为 10.82 元/股，行权方式为现金认购，
本次行权规模为 1,159.80 万股。
2013 年 12 月 3 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具（2013）
HXQD 验字第 3-005 号《验资报告》，经审验，截至 2013 年 12 月 3 日，青岛海
尔已收到激励对象的货币增资款合计 209,371,500 元，其中 24,926,400 元计入青
岛海尔的注册资本，184,445,100 元计入青岛海尔的资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 2,695,909,540 元增加至
2,720,835,940 元，股份总数变更为 2,720,835,940 股。
（22）2014 年第四期股权激励计划实施
2014 年 4 月 11 日，青岛海尔第八届董事会第七次会议审议通过《青岛海尔
股份有限公司第四期股票期权激励计划（草案）》，并于 2014 年 5 月 13 日取得中
国证监会对前述激励计划出具的《关于青岛海尔股份有限公司股权激励计划意见
29
的函》（上市部函[2014]428 号）。2014 年 6 月 16 日，青岛海尔召开 2014 年第一
次临时股东大会，逐项审议通过《青岛海尔股份有限公司第四期股票期权激励计
划（草案）》。
2014 年 6 月 20 日，青岛海尔召开第八届董事会第十三次会议审议通过《关
于调整第四期股权激励计划授予激励对象的议案》《关于确定公司第四期股权激
励计划股票期权授权日及限制性股票授予日的议案》和《关于调整公司第四期股
权激励计划股票期权行权价格及限制性股票授予价格的议案》等议案，根据该等
议案，青岛海尔根据内部人事变动调整了第四期股权激励计划的激励对象、激励
规模等相关事项。
2014 年 6 月 27 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所出具
和信验字（2014）第 023002 号《验资报告》，经审验，截至 2014 年 6 月 27 日，
青岛海尔已收到激励对象缴纳的用于认购限制性股票款 47,160,730 元，其中
6,101,000 元计入青岛海尔的注册资本，41,059,730 元计入青岛海尔的资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 2,720,835,940 元增加至
2,726,936,940 元。青岛海尔的股份总数变更为 2,726,936,940 股。
（23）2014 年非公开发行股份
2013 年 9 月 29 日，青岛海尔召开第八届董事会第三次会议，审议并批准《关
于公司符合向特定对象非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司向特定对象
非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》
《关于前次募集资金使用情况的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会全
权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案》《关于本次非公开发行 A 股股
票募集资金使用可行性报告的议案》《关于批准实施<股份认购协议>的议案》《关
于批准实施<战略合作协议>的议案》及《关于提请本次非公开发行 A 股股票完
成后修改公司章程的议案》等与本次发行有关的议案。2013 年 10 月 23 日，青岛
海尔召开 2013 年第一次临时股东大会，审议并批准上述与本次非公开发行有关
的议案。
2013 年 12 月 18 日，商务部向青岛海尔出具《商务部关于原则同意外国投资
者战略投资青岛海尔股份有限公司的批复》（商资批[2013]1429 号），同意 KKR
Home Investment S.à r.l.认购青岛海尔本次非公开发行的 A 股股票，批复有效期
为 6 个月。
2014 年 4 月 2 日，中国证监会发行审核委员会审核通过青岛海尔本次非公开
30
发行 A 股股票相关事项。2014 年 4 月 25 日，青岛海尔收到中国证监会出具的《关
于核准青岛海尔股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]436 号），
同意青岛海尔非公开发行不超过 305,273,505 股新股。
2014 年 6 月 9 日，商务部向青岛海尔出具《商务部关于同意延长〈商务部关
于原则同意外国投资者战略投资青岛海尔股份有限公司的批复〉有效期的批复》
（商资批[2014]551 号），同意将商资批[2013]1429 号文件的有效期延长 6 个月，
延长期间自 2014 年 6 月 17 日起算。
2014 年 7 月 11 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字
（2014）第 000016 号《验资报告》，经审验，截至 2014 年 7 月 11 日，青岛海尔
已 收 到 本 次 非 公 开 发 行 募 集 资 金 为 3,281,414,125.02 元 ， 扣 除 发 行 费 用
66,686,505.21 元后的实际募集资金为 3,214,727,619.81 元，其中 302,992,994.00
元计入青岛海尔的注册资本，2,911,734,625.81 元计入青岛海尔的资本公积。
2014 年 7 月 21 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司非公开发行股票
发行结果暨股本变动公告》（编号：临 2014-041）及《青岛海尔股份有限公司非
公开发行 A 股股票发行情况报告书》，根据该公告，青岛海尔已于 2014 年 7 月
17 日完成新股发行，本次非公开发行股份数量为 302,992,994 股。
本次非公开发行股份实施完毕后，青岛海尔的注册资本由 2,726,936,940 元
增加至 3,029,929,934 元。青岛海尔的股份总数变更为 3,029,929,934 股。
（24）2014 年第二期股权激励计划第三个行权期内的行权以及第三期股权
激励计划第二个行权期内的行权
2014 年 11 月 11 日，青岛海尔召开第八届董事会第十八次会议，分别审议通
过《关于公司第二期股票期权激励计划第三个行权期行权有关安排的议案》以及
《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权有关安排的议案》。根据
该等议案：
① 激励对象可依照第二期股票期权激励计划第三个行权期的安排行使其所
持青岛海尔股票期权，行权价格为 10.11 元/股，行权方式为现金认购，
本次行权规模为 477.92 万股；
② 激励对象可依照第三期股票期权激励计划第二个行权期的安排行使其所
持青岛海尔股票期权，行权价格为 10.36 元/股，行权方式为现金认购，
本次行权规模为 1,122.60 万股。
31
2014 年 11 月 14 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字
（2014）第 000033 号《验资报告》，经审验，截至 2015 年 11 月 14 日，青岛海
尔已收到激励对象缴纳的出资合计 164,619,072.00 元，其中 16,005,200.00 元计入
青岛海尔的注册资本，148,613,872 元计入青岛海尔的资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 3,029,929,934 元增加至
3,045,935,134 元，股份总数变更为 3,045,935,134 股。
（25）2015 年第四期股权激励计划预留部分限制性股票发行
2015 年 2 月 26 日，青岛海尔召开第八届董事会第十九次会议，审议通过《关
于向激励对象授予第四期股权激励计划预留部分的股票期权及限制性股票的议
案》。根据该等议案，青岛海尔授予 3 名激励对象 19 万股限制性股票，限制性股
票的授予价格为 10.06 元/股。
2015 年 3 月 18 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字
（2015）第 000012 号《验资报告》，经审验，截至 2015 年 3 月 18 日，青岛海尔
已收到激励对象认购限制性股票款 191.14 万元，其中 19 万元计入青岛海尔的注
册资本，172.14 万元计入青岛海尔资本公积。
本次股权激励对象行权后，青岛海尔的注册资本由 3,045,935,134 元增加至
3,046,125,134 元。青岛海尔的股份总数变更为 3,046,125,134 股。
（26）2015 年现金分红和资本公积转增股本
2015 年 6 月 10 日，青岛海尔召开 2014 年年度股东大会，审议通过《青岛海
尔股份有限公司 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本预案报告》。2015 年 7
月 9 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司 2014 年度利润分配及公积金转
增股本实施公告》（编号：临 2015-025），根据该公告，青岛海尔以 2015 年 7 月
15 日股份总数 3,046,125,134 股为基数，每 10 股送派发现金红利 4.92 元（含税），
转增 10 股，税前共派发 1,498,693,565.93 元。
2015 年 7 月 17 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字
（2015）第 000048 号《验资报告》，经审验，截至 2015 年 7 月 17 日，青岛海尔
已将 3,046,125,134 元资本公积金转增股本。
本次现金分红和资本公积转增注册资本后，青岛海尔的股份总数为
32
6,092,250,268 股。
（27）2015 年第四期股权激励计划预留部分股票期权及限制性股票行权及
解除锁定
2015 年 7 月 17 日，青岛海尔召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过
《关于第四期股权激励计划首次授予部分的权益第一个行权期/解锁期行权/解锁
有关安排的议案》。根据该议案，青岛海尔第四期股权激励计划激励对象本次可
行权股票期权数量为 3,104 万股。
2015 年 7 月 17 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信验字
（2015）第 000050 号《验资报告》，经审验，截至 2015 年 7 月 17 日，青岛海尔
已收到激励对象缴纳的出资合计 249,395,280 元，其中 30,904,000 元计入青岛海
尔的注册资本，218,491,280 元计入青岛海尔的资本公积。
2015 年 7 月 29 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司股权激励行权结
果暨新增股份上市公告》。根据该公告，青岛海尔第四期股权激励计划激励对象
实际行权 30,904,000 份。本次行权所涉新股发行完毕后，青岛海尔的注册资本由
6,092,250,268 元 增 加 至 6,123,154,268 元 。 青 岛 海 尔 的 股 份 总 数 变 更 为
6,123,154,268 股。
（28）2015 年股份回购
2015 年 8 月 7 日及 2015 年 8 月 24 日，青岛海尔分别召开第八届第二十五次
董事会以及 2015 年第一次临时股东大会，审议通过《青岛海尔股份有限公司关
于以集中竞价方式回购股份的预案》。根据该议案，青岛海尔将于自 2015 年 8 月
24 日起的六个月内以不超过 5 亿元自有资金回购其公开发行的人民币普通股。
2015 年 9 月 11 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司回购报告书》，并
于 2015 年 9 月 14 日首次实施了回购。
2016 年 2 月 25 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司关于股份回购实
施结果及股份变动的公告》，根据该公告，截至 2016 年 2 月 24 日，本次回购期
限已满，公司已回购股份数量为 18,050,341 股，占公司总股本的比例为 0.29%，
购 买 的 最 高 价 为 9.80 元 / 股 ， 最 低 价 为 8.02 元 / 股 ， 支 付 的 总 金 额 约 为
160,044,579.72 元（含交易费用）。
本次回购实施完毕后，青岛海尔的注册资本由 6,123,154,268 元减少至
33
6,105,103,927 元。青岛海尔的股份总数变更为 6,105,103,927 股。
（29）2016 年第四期股权激励计划部分权益及预留权益的取消行权/解锁
2016 年 4 月 28 日，青岛海尔召开第八届董事会第三十一次会议，审议通过
《关于第四期股权激励计划部分权益取消行权/解锁的议案》。根据该议案，公司
拟取消首次授予部分权益第二个行权期/解锁期、预留部分权益第一个行权期/解
锁期对应权益的行权/解锁，并回购注销合计 747.32 万股限制性股票对应股份。
2016 年 4 月 28 日，青岛海尔发布《关于第四期股权激励计划部分权益取消
行权/解锁相关安排的公告》。根据该公告，青岛海尔拟回购注销首次授予部分第
二个行权期/解锁期已获授尚未解锁的 732.12 万股限制性股票，回购价格为 3.62
元/股；拟回购注销预留部分权益的第一个行权期/解锁期已获授尚未解锁的 15.2
万股限制性股票，回购价格为 4.78 元/股。
2016 年 7 月 12 日，青岛海尔发布《关于注销已回购的股权激励限制性股票
的公告》。根据该公告，本次回购并注销的限制性股票数量合计为 747.32 万股，
回购总价款为 2,722.93 万元，并将于 2016 年 7 月 12 日完成注销。注销完成后，
青岛海尔的注册资本由 6,105,103,927 元减少至 6,097,630,727 元。青岛海尔的股
份总数变更为 6,097,630,727 股。
（30）2017 年第四期股权激励计划部分预留权益的取消行权/解锁
2017 年 4 月 28 日，青岛海尔召开第九届董事会第五次会议，审议通过《青
岛海尔股份有限公司关于第四期股权激励计划部分预留权益取消行权/解锁的议
案》。根据该议案，公司拟注销预留部分权益的第二个行权期/解锁期已获授尚未
行权的 78 万份股票期权，回购注销已获授尚未解锁的 22.8 万股限制性股票，回
购价格为 4.57 元/股。同日，青岛海尔发布《关于第四期股权激励计划部分预留
权益取消行权/解锁相关安排的公告》。
2017 年 7 月 19 日，青岛海尔发布《关于注销已回购的股权激励限制性股票
的公告》。根据该公告，本次回购并注销的限制性股票数量合计为 22.80 万股，
回购总价款为 104.20 万元，并将于 2017 年 7 月 19 日完成注销。注销完成后，青
岛海尔的注册资本由 6,097,630,727 元减少至 6,097,402,727 元。青岛海尔的股份
总数变更为 6,097,402,727 股。
（31）2018 年在德国法兰克福交易所中欧国际交易所 D 股市场首次公开发
行股票并上市
34
2018 年 4 月 27 日，青岛海尔召开 2018 年第一次股东大会，审议通过拟在中
欧国际交易所股份有限公司 D 股市场首次公开发行股票并上市的相关议案。
2018 年 6 月 11 日，中国证监会出具证监许可[2018]928 号文，核准青岛海尔
发行不超过 4.6 亿股境外上市外资股，每股面值人民币 1 元，全部为普通股。
2018 年 10 月 12 日，德国联邦金融监管局批准青岛海尔 D 股招股书。
2018 年 10 月 25 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司关于境外上市外
资股（D 股）上市暨股份变动情况的公告》。根据该公告，2018 年 10 月 24 日（法
兰克福时间），青岛海尔在中欧国际交易所股份有限公司 D 股市场挂牌并上市交
易，股票代码为“690D”，本次发行股份共计 265,000,000 股（行使超额配股权之
前），股票类型为 D 股；本次发行及上市完成后（行使超额配股权之前），青岛
海 尔 的 股 份 总 数 由 6,097,402,727 股 变 更 为 6,362,402,727 股 （ 其 中 A 股
6,097,402,727 股，D 股 265,000,000 股）。
（32）2018 年 D 股超额配售权行权股份上市
2018 年 12 月 4 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司关于 D 股超额配
售权行权股份上市交易暨股本变动的公告》。根据该公告，青岛海尔 D 股发行上
市独家全球协调人（代表承销商）已于 2018 年 11 月 23 日部分行使超额配售权，
公司额外发行 6,013,973 股 D 股股份；经德国证券监管部门及法兰克福证券交易
所批准，部分行使超额配售权后公司额外发行的 6,013,973 股 D 股于 2018 年 11
月 30 日开始上市交易；部分行使超额配售权后，青岛海尔的股份总数由
6,362,402,727 股变更为 6,368,416,700 股（其中 A 股 6,097,402,727 股，D 股
271,013,973 股）。
（33）2019 年可转换公司债券转股
2017 年 9 月 8 日及 2017 年 11 月 23 日，青岛海尔分别召开第九届董事会第
八次会议、2017 年第一次临时股东大会，审议通过公司公开发行可转换公司债
券的相关议案。
2018 年 5 月 18 日，青岛海尔召开 2017 年年度股东大会，审议通过《青岛海
尔股份有限公司关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理公开
发行可转换公司债券具体事宜有效期的议案》，根据该议案，股东大会将授权董
事会及其授权人士在有关法律法规允许的范围内全权办理与本次公开发行可转
35
换公司债券有关的全部事宜的有效期延长 12 个月至 2019 年 11 月 22 日止，原授
权的其他内容和权限不变。
2018 年 5 月 18 日，青岛海尔召开第九届董事会第十五次会议，审议通过调
整后的公开发行可转换公司债券相关议案。根据该等议案，公司公开发行可转债
募集资金总额由不超过 56.4 亿元（含 56.4 亿元）调减为不超过 427,749 万元（含
427,749 万元）。
2018 年 8 月 24 日，海尔智家召开第九届董事会第十七次会议，审议通过调
整后的公开发行可转换公司债券相关议案。根据该等议案，公司公开发行可转债
募集资金总额由不超过 427,749 万元（含 427,749 万元）调减为不超过 300,749
万元（含 300,749 万元）。
2018 年 11 月 20 日，中国证监会出具证监许可[2018]1912 号文，核准青岛海
尔公开发行面值总额 300,749 万元可转换公司债券，期限 6 年。
2019 年 1 月 16 日，青岛海尔发布《青岛海尔股份有限公司可转换公司债券
上市公告书》。根据该公告，青岛海尔于 2018 年 12 月 18 日公开发行 30,074,900
张可转换公司债券（以下简称海尔转债或可转债），每张面值 100 元，发行总额
300,749 万元。经上交所自律监管决定书[2019]14 号文同意，公司 300,749 万元可
转换公司债券将于 2019 年 1 月 18 日起在上交所挂牌交易，债券简称“海尔转债”，
债券代码 110049。
根据《青岛海尔股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》以
下简称《募集说明书》）等相关文件，海尔转债自 2019 年 6 月 25 日起可转换为
公司 A 股股份。
根据海尔智家 2019 年 11 月 22 日发布的《关于提前赎回“海尔转债”的提示
性公告》，海尔智家在最近连续三十个交易日中有十五个交易日（自 2019 年 11
月 1 日至 2019 年 11 月 21 日）的收盘价格不低于海尔转债当期转股价格的 120%，
已触发海尔转债赎回条款。2019 年 11 月 21 日，海尔智家召开第十届董事会第五
次会议，审议通过《海尔智家股份有限公司关于提前赎回“海尔转债”的议案》，
批准公司行使海尔转债的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的海尔转债全部赎
回。
经可转债转股、公司行使提前赎回权，2019 年 12 月 18 日，海尔智家发布《关
于“海尔转债”赎回结果暨股份变动的公告》。根据该公告，截至赎回登记日（2019
年 12 月 16 日）收市后，累计 2,998,366,000 元海尔转债已转换为股票，累计转股
36
数量为 211,149,927 股。2019 年 12 月 17 日起，海尔转债停止交易和转股，由公
司赎回。海尔转债转股完成后，海尔智家的股份总数变更为 6,579,566,627 股（其
中 A 股 6,308,552,654 股，D 股 271,013,973 股）。
3、控股股东及实际控制人
（1）控股股东
根据海尔智家提供的资料并经核查，截至本法律意见书出具之日，海尔电器
国际直接持有 1,258,684,824 股海尔智家股份，占其已发行股份总数的 19.13%，
为海尔智家控股股东。
海尔电器国际现持有青岛市市场监督管理局于 2015 年 12 月 1 日核发的统一
社会信用代码为 91370200264825313E 的《营业执照》。根据该《营业执照》，其
基本信息如下：
名称 海尔电器国际股份有限公司
住所 青岛市崂山区工业海尔园内
法定代表人 张瑞敏
注册资本 63,193 万元
企业类型 其他股份有限公司（非上市）
冰柜、电磁炉、家用电风扇、吹风机、降温机、煤气取暖器、空气净化器、
洗碗机、电暖器、电饭锅、饮水机、吸尘器、吸排油烟机、燃气灶、烤箱
经营范围 灶制造；本公司生产产品的出口和本公司自用技术设备的进出口及生产用
原材料的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）。
成立日期 1988 年 6 月 30 日
主要股东 海尔集团持有海尔电器国际 51.2%股份
（2）实际控制人
根据海尔智家提供的资料、说明并经核查，截至本法律意见书出具之日，海
尔集团持有 1,072,610,764 股海尔智家股份，占其已发行股份总数的 16.30%。此
外，海尔集团的一致行动人持有海尔智家股份的具体情况如下：
① 海尔电器国际持有 1,258,684,824 股海尔智家 A 股股份，占其已发行股份
总数的 19.13%；
② 海尔创投持有 172,252,560 股海尔智家 A 股股份，占其已发行股份总数
的 2.62%；
37
③ 海创智持有 73,011,000 股海尔智家 A 股股份，占其已发行股份总数的
1.11%；
④ HIC 持有 57,142,857 股海尔智家 D 股股份，占其已发行股份总数的 0.87%。
基于以上，海尔集团及其一致行动人合计持有和控制 2,633,702,005 股海尔
智家 A 股和 D 股股份，占海尔智家已发行股份总数的 40.03%，海尔集团为海尔
智家实际控制人。
海尔集团现持有青岛市市场监督管理局于 2019 年 11 月 27 日核发的统一社
会信用代码为 91370200163562681G 的《营业执照》。根据该《营业执照》，其基
本信息如下：
名称 海尔集团公司
住所 青岛市高科技工业园海尔路（海尔工业园内）
法定代表人 张瑞敏
注册资本 31,118 万元
企业类型 股份合作制
技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务（包含工业互联网等）；数据处
理；从事数字科技、智能科技、软件科技；机器人与自动化装备产品研发、
销售与售后服务；物流信息服务；智能家居产品及方案系统软件技术研发
与销售；家用电器、电子产品、通讯器材、电子计算机及配件、普通机械、
经营范围
厨房用具、工业用机器人制造；国内商业（国家危禁专营专控商品除外）
批发、零售；进出口业务（详见外贸企业审定证书）；经济技术咨询；技术
成果的研发及转让；自有房屋出租。（依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动）
成立日期 1980 年 3 月 24 日
综上，金杜认为，海尔智家为依法设立并有效存续的股份有限公司，截至本
法律意见书出具之日，其不存在根据法律法规及其《公司章程》规定需予终止的
情形，具备参与本次交易的主体资格。
（二）交易对方的主体资格
1、交易对方概况
本次交易的交易对方为全体计划股东，具体以协议安排记录日登记的海尔电
器股份持有人为准。其中，海尔电器股东 HCH (HK)已于 2020 年 7 月 29 日向海
尔智家出具《确认函》，确认其将拟作为协议安排计划股东参与本次交易。
38
2、HCH (HK)的主体资格
根据《香港法律意见》、HCH (HK)提供的《公司注册证明书》及公司章程，
截至 2020 年 6 月 30 日，HCH (HK)的基本情况如下：
公司名称 HCH (HK) Investment Management Co., Limited
注册编码 2256910
成立日期 2015 年 6 月 29 日
股本 10,000 港元
成立地点 香港
公司类型 有限公司（Private Company Limited by Shares）
根据《香港法律意见》、《香港法律尽调报告》及 HCH (HK)提供的公司章程，
截至 2020 年 6 月 30 日，HCH (HK)各股东持股数量及持股比例如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 股份类别
100 1.00% 普通股
1 Haier (HK) Investment Co., Limited
1,200 12.12% 优先股
Haier Electronic (HK) Co., Limited
2 6,700 67.68% 优先股
海尔电器（香港）有限公司
Haichuangzhi Investment Limited
3 2,000 20.20% 优先股
Partneship
合计 10,000 100% --
注：根据 HCH (HK)公司章程，HCH (HK)优先股股东持有的优先股不具有表决权。
根据《香港法律意见》，HCH (HK)“已正式注册成立，且截至 2020 年 7 月 20
日根据香港法律作为私人股份有限公司有效存续；并无发现在香港对公司提出的
未决清盘呈请，亦无发现在香港有关公司清盘人委任的通知”。
综上所述，根据《香港法律意见》，HCH (HK)“已正式注册成立，且截至 2020
年 7 月 20 日根据香港法律作为私人股份有限公司有效存续，《确认函》的磋商、
执行及交付均已获董事会决议案正式授权”。
三、本次交易相关文件
（一）3.5 公告
海尔智家、海尔电器于 2020 年 7 月 31 日联合发布 3.5 公告。3.5 公告中与私
有化提议相关的主要内容请见本法律意见书第一部分“本次交易方案概述”，与海
39
尔电器限制性股票激励计划和海尔智家可交换公司债券相关的内容如下：
1、海尔电器限制性股票激励计划
海尔电器董事会于 2014 年 4 月 15 日批准了限制性股票激励计划，并于 2019
年 4 月 15 日进行了更新。
截至 3.5 公告公布之日，上述限制性股票激励计划下有 12,133,232 股未获归
属，海尔电器信托持有人持有 8,856,244 股海尔电器股份用以覆盖海尔电器限制
性股票激励计划。在 12,133,232 股未获归属的限制性股票中：
(a)5,227,772 股海尔电器股份将于近期归属；
(b)若不加快 6,905,460 股海尔电器股份（以下简称 2020 年未归属奖励）的归
属（以下简称加速归属），该等股份应于 2021 年 7 月归属，前提是满足截至 2019
年 12 月 31 日的财年中每个受让人预先确定的业绩目标。
根据海尔电器限制性股票激励计划的规则，海尔电器董事会决定加速归属，
以便在协议安排记录日之前将该等股份归属受让人，前提是相关受让人已向海尔
电器承诺：
(i)其将继续留在海尔电器，并在 2021 年 7 月之前继续履行其先前的雇佣职
责；以及
(ii)如其在 2021 年 7 月之前任何时候离开海尔电器，其应按比例向海尔电器
偿还等值的已归属海尔电器股份。
根据海尔电器限制性股票激励计划，受让人因加速归属而获得的尚未达到归
属条件的海尔电器股份，不享有投票权。
信托持有人根据海尔电器限制性股票激励计划持有的海尔电器股份以及受
让人根据限制性股票激励计划被归属的海尔电器股份将作为计划股份的一部分。
因此，在该计划生效后，作为该计划的一部分，海尔智家将向该等海尔电器股份
持有人发行海尔智家 H 股，发行数量为换股比例乘以该持有人于协议安排记录
日持有的海尔电器股份的数量；海尔电器将向该等海尔电器股份持有人每股现金
支付 1.95 港元，乘以在协议安排记录日时持有海尔电器的股份数。
海尔电器限制性股票奖励计划的规则禁止海尔电器受托人行使其根据海尔
40
电器限制性股票奖励计划所持有的海尔电器股份所附的投票权，并且海尔电器受
托人将在法院会议上和股东特别大会放弃投票。
2、海尔智家可交换公司债券
根据海尔智家提供的相关资料，海尔智家于 2017 年 11 月 21 日召开了第九
届董事会第十次会议，审议通过了境外全资子公司 Harvest 公司在香港发行 80
亿港元的可交换债券，可交换债券的标的股份为海尔电器股票，海尔智家和香港
海尔为该债券提供担保，该可交换债券于香港联交所上市（交易代码为 5024）。
截至 3.5 公告公布之日，已发行的 80 亿港元可用于交换香港海尔持有的约
2.51 亿股海尔电器股份；根据可交换债券的条款和条件规定的换股权利，债券持
有人有权以每 1,000,000 港元本金的可交换债交换 31,356.5773 股海尔电器股份，
价格约为 31.89 港元。
鉴于本次交易后，海尔电器股票将从香港联交所退市，为保护可交换债券持
有人利益，维持其在原债券条款下获得具有上市流通性股票的权利，在协议安排
生效及公司 H 股股份在香港联交所上市的前提下，公司拟将可交换债券的标的
股份由海尔电器股票变更为公司新发行的 H 股股票，即公司通过 Harvest 发行的
可交换债券变更为公司通过 Harvest 发行的可转换为公司新发行的 H 股股份的可
转换债券，在债券持有人行使换股权时，其有权按照可转换债券的条款和条件转
为公司的 H 股股东，因债券持有人行使转股权而取得的公司新发行的 H 股股票
将在香港联交所主板上市。
为此 EB 转 CB 方案，可交换债券的条款和条件将进行相应调整，主要调整
内容包括：
（1） 标的股份由海尔电器股票变更为公司新发行的 H 股股票；
（2） ①初步调整日期之前拟议的初始转换价格将反映（A）可交换债券的
相关交换价格（已考虑可交换资产已付或作出的任何股息或其他分配，包括但不
限于海尔电器 2019 年年度分红，以及可交换债券现行条款及条件中约定的关于
可交换资产的调整机制，为免歧义，不包括任何现金付款）及（B）本次交易的
换股比例的影响；及②海尔智家可转换债券于初步调整日期或之后的转换价格亦
将反映相当于现金付款金额的额外经济影响，基于(i)海尔智家 H 股于现金付款
支付后十个交易日（但不包括海尔电器支付现金付款的日期）的平均 H 股收盘
价，及(ii)可交换财产于紧随 EB 转 CB 方案生效前包含的海尔电器股份数目。
41
（3） 撤销境外担保人架构，仅由公司提供担保。
（4） 可交换债券现行条款及条件中关于可交换财产的交换、定义及调整
以及全面要约的机制将替换成海尔智家可转换债券的常规机制，债券持有人可行
使转股权的转换期将为从 EB 转 CB 方案的生效日期至海尔智家可转换债券到期
日前 10 日当日（或若交付代表债券的证书的日期非工作日，则为该日的前一个
工作日），或赎回海尔智家可转换债券日期前 10 日当日（若在到期日之前已要
求赎回此类债券（或若交付代表该债券的证书的日期非工作日，则为同一地点的
前一个工作日））的期间。
（5） 债券持有人在海尔电器退市后要求 Harvest 赎回可交换债券的权利将
被其于海尔智家 H 股退市后要求 Harvest 赎回海尔智家可转换债券的权利所取代。
除前述调整外，原可交换债券的其他主要商业条款（如到期日、利率、年度
总收益率（每年 1.00%的总收益率）、其他赎回条款）基本保持不变。
EB 转 CB 方案的实施以协议安排生效及公司 H 股股份在香港联交所上市为
前提，该等实施需获得及完成的相关审批程序包括：
（1）海尔智家董事会审议通过；
（2）债券持有人大会审议通过；
（3）海尔智家股东大会、A 股类别股东大会、D 股类别股东大会审议通过；
（4）中国证监会和其他相关的中国政府主管部门的备案和/或批准（如有），
且该等备案和/或批准必须在 EB 转 CB 方案生效前完成或获得；
（5）香港联交所上市委员会批准公司因可转换债券发行的 H 股股份在香港
联交所上市及交易；
（6）满足香港联交所对 EB 转 CB 方案生效的要求。
执行 EB 转 CB 方案亦需满足公司提出私有化建议的条件及协议安排生效的
条件。
（二）HCH (HK)之《确认函》
就本次交易，HCH (HK)已获得董事会关于出具《确认函》的正式授权，确
42
认函的具体内容如下：
“1、本公司合法持有标的股份，本公司具有标的股份完整的所有权，标的股
份上不存在权利限制或任何可能影响本次交易要约或交割的情形。
“2、本公司拥有参与本次交易的完整权利，有权就本次交易接受要约，有权
签署并履行本次交易涉及的全部协议和文件。
“3、本公司将拟作为协议安排计划股东参与本次交易。
“4、除非海尔电器私有化完成或海尔智家宣布终止私有化，除与海尔智家及
其指定的主体的交易外，自本确认函出具之日，本公司不会出售标的股份，不会
与任何第三方达成任何有关标的股份或其权益的处置安排，不会在标的股份上设
置质押等任何权利限制。
“5、除非海尔电器私有化完成或海尔智家宣布终止私有化，除参与和推进本
次交易外，本公司不会增持海尔电器股份，不会与海尔电器其他股东达成任何有
关标的股份或其权益的处置安排或在海尔电器其他股东所持海尔电器股份上设
置质押等任何权利限制。
“6、本公司将遵守经不时修订的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
第 10.07 条关于出售海尔智家股份的相关限制：自本次交易涉及的海尔智家 H 股
上市文件披露本公司持股情况当日起至海尔智家 H 股股票在香港联交所买卖之
日起的 6 个月内，本公司不出售本公司通过本次交易取得的海尔智家 H 股股份，
或订立任何出售该等股份的协议，或就该等股份设立任何选择权、权利、利益或
产权负担；此外，在前述 6 个月期限届满后的 6 个月内，本公司出售海尔智家 H
股股份、订立任何出售该等股份的协议，或就该等股份行使或执行有关选择权、
权利、利益或产权负担，将不得导致海尔集团公司及其一致行动人失去海尔智家
控股股东地位。”
四、本次交易的批准、授权及备案
（一）本次交易已经获得的批准、授权及备案
截至本法律意见书出具之日，本次交易已取得以下批准、授权及备案：
2020 年 7 月 30 日，海尔智家召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关
于本次重大资产重组具体方案的议案》等与本次交易有关议案。
43
（二）本次交易尚需履行的批准、授权及备案
根据《重组管理办法》、3.5 公告及其他本次交易的相关文件，本次交易尚需
履行的批准、授权及备案如下：
1、海尔智家股东大会、A 股类别股东大会、D 股类别股东大会审议通过本
次交易；
2、中国证监会批准本次发行；
3、香港联交所批准本次发行；
4、公司就本次交易履行国家发改委境外投资备案程序；
5、公司就本次交易履行商务主管部门境外投资备案程序；
6、海尔电器根据百慕大最高法院指令召开的法院会议审议通过本次交易；
7、海尔电器特别股东大会批准本次交易；
8、无论有无变更）获得百慕大最高法院批准，且法院命令的副本交付百慕
大的公司注册处进行注册；
9、其他根据适用的法律法规需履行的报告、登记、审批或备案程序。
综上，金杜认为，截至本法律意见书出具之日，除上述本次交易尚需履行的
批准、备案和审核外，本次交易已履行现阶段所需的批准、授权及备案程序。
五、本次交易的标的资产
根据《重组报告书》及 3.5 公告，本次交易的标的资产为公司及公司子公司
以外的股东持有的海尔电器发行在外的全部股份。截至公司第十届董事会第十次
会议决议公告日，计划股东持有海尔电器 1,530,175,386 股股份，占海尔电器已
发行股份的 54.32%。如有 EB 持有人行使换股权，其取得的海尔电器股份将成为
计划股份的一部分并纳入本次交易的标的资产范围。
（一）标的公司基本情况
44
根据海尔电器发布的公告、《百慕大法律意见》，海尔电器为一家根据百慕大
法律成立、截至 2020 年 7 月 30 日有效存续的公司，其基本情况如下：
英文名称 Haier Electronics Group Co., Ltd.
中文名称 海尔电器集团有限公司
所在国家 百慕大
注册号 23878
注册地址 Clarendon House, 2 Church Street, Hamilton HM 11, Bermuda
资本金 3,000,000,000 港元
股份数 30,000,000,000 股
成立日期 1997 年 9 月 23 日
以控股公司的身份开展业务，并收购和持有由任何公司、公司或企
业发行或担保的任何类型的股份、股票、债权股证、债券、抵押、
债务和证券，无论其性质如何，在何处构成或开展业务，以及股份、
股票、债权股证、债权股证、债券，任何政府、主权统治者、专员、
信托、地方当局或其他公共机构发行或担保的债务和其他证券，无
论是在百慕大还是在其他地方，并不时对公司的任何投资进行变更、
调换、处置或以其他方式处理；以认购、辛迪加参与、投标、购买、
交换或其他方式取得前项股份及其他证券，并以有条件或其他方式
业务范围
认购该等股份及其他证券，并保证认购该等股份及证券，以及行使
及执行或与所有权有关的事件；协调任何公司的行政管理、政策、
管理、监督、控制、研究、规划、贸易和任何及所有其他活动，这
些公司现在或以后成立或收购，可能是或可能成为公司，无论在何
处成立，是或成为控股公司或子公司，或隶属于 1981 年《公司法》
中分别赋予公司含义的公司，或经财政部长事先书面批准，公司现
在或以后成立或收购的任何公司，公司可能与之有关联或可能与之
有关联；以及公司法中列示的（b）至（n）和（p）至（u）项
上市地点 香港联交所
证券代码 01169HK
根据海尔电器提供的股东持股信息，截至 2020 年 7 月 30 日，海尔电器主要
股东的持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 香港海尔 894,143,110 31.74
2 海尔智家 392,677,482 13.94
3 HCH（HK） 336,600,000 11.95
根据《百慕大法律意见》，“仅根据对股东列表的审阅，概无登记对公司任何
股份的质押”。
45
（二）历史沿革
根据海尔电器于香港联交所网站（https://www.hkex.com.hk）发布的公告及
其出具的说明和承诺，海尔电器前身于 1997 年 9 月 23 日在百慕大注册成立，1997
年 12 月 23 日在香港联交所主板上市；自 2001 年 7 月 4 日起，海尔集团逐步通
过收购及换股方式，取得海尔电器前身的控制权。2005 年 3 月 4 日，海尔电器前
身更名为“海尔电器集团有限公司”，海尔电器前身的证券简称变更为“海尔电器”。
2009 年 12 月，青岛海尔以现金收购方式取得了海尔电器控制权。
自青岛海尔取得海尔电器控制权起，海尔电器的主要历史沿革如下：
1、2009 年 12 月，青岛海尔收购海尔集团持有的海尔电器部分股份
2009 年 12 月 11 日，青岛海尔、青岛海尔集团控股（维尔京）有限公司（为
海尔集团持股 91.4%的子公司，以下简称青岛海尔维尔京）与海尔电器第三控股
（维尔京）有限公司（为海尔集团持股 75%的子公司，以下简称海尔第三维尔
京）签署股份转让协议，协议约定青岛海尔维尔京及海尔第三维尔京向青岛海尔
转让约 31.93%海尔电器股份。
本次收购前，青岛海尔于 2008 年 7 月受让德意志银行持有的海尔电器 20.10%
股份（后被稀释）；本次股份转让完成后，青岛海尔总计持有海尔电器 51.31%股
份，海尔电器成为青岛海尔的子公司。根据海尔电器出具的书面说明，2010 年
至今，海尔电器的控制权未发生变更。
2、2011 年 7 月，引入战略投资人 Hawaii Asia Holdings Limited（以下简称
Hawaii Asia）
2011 年 7 月 31 日，海尔电器与 Hawaii Asia 签署投资协议，Hawaii Asia 有条
件同意认购可换股债权及股票，可换股债券初步换股价为每股换股股份 10.67 港
元（换股价可予调整）。
截至 2011 年 12 月 31 日，海尔电器主要股东的直接持股情况如下：
股东名称 持股比例 备注
青岛海尔投资发展有限公司 青岛海尔集体资产管理协会的非全资子公司，
14.86%
（以下简称海尔投资） 与海尔集团互为一致行动人
青岛海尔 16.73% -
香港海尔 35.44% 青岛海尔的全资子公司
Hawaii Asia 10.23% Carlyle Asia Partners III AIV Cayman, L.P.的全
46
资子公司
3、2013 年 12 月，阿里巴巴集团增资
2013 年 12 月 6 日，阿里巴巴集团向海尔电器注资 1,856,648.354 港元，协议
约定，海尔电器特殊目的公司 Heroic Plan Global Limited（以下简称 Heroic Plan）
持有青岛日日顺物流有限公司（曾用名青岛海尔物流有限公司，以下简称日日顺
物流）24.1%股权，阿里巴巴香港持有日日顺物流 9.9%股权；阿里巴巴特殊目的
公司 Alibaba Investment Limited（以下简称 Ali Investment）以每股 18.413 港元
的价格认购海尔电器股份，认购比例占扩大后股本约 2%；Ali Investment 有条件
地同意认购本金总额为 1,316,036,039 港元之可换股及可转换债券。协议履行之
后，日日顺物流原股东日日顺（上海）投资有限公司持有日日顺物流 66%股权，
Heroic Plan 持有日日顺物流 24.1%股份、阿里巴巴香港持有日日顺物流 9.9%股
份；Ali Investment 持有海尔电器 2%股份。
2014 年 3 月 21 日，海尔电器公告称前述交易已于 2014 年 3 月 20 日完成，
海 尔 电 器 向 Ali Investment 发 行 共 计 52,389,996 股 股 份 及 本 金 总 额 为
1,316,036,039 港元之可换股及可转换债券。
2017 年 1 月 3 日，海尔电器公告称，Ali Investment 发出转换通知，以行使
可换股及可转换债券项下的转换权，将全部可换股及可转换债券转换为 Heroic
Plan 的所有无表决权股份。
截至 2013 年 12 月 31 日，海尔电器主要股东的直接持股情况如下：
股东名称 持股比例 备注
青岛海尔集体资产管理协会的非全资子公司，与
海尔投资 9.33%
海尔集团、青岛海尔互为一致行动人
青岛海尔 15.27% -
香港海尔 32.34% 青岛海尔的全资子公司
Carlyle Asia Partners III AIV Cayman, L.P.的全资
Hawaii Asia 9.33%
子公司
4、2015 年 7 月，HCH (HK)入股
2015 年 7 月 10 日，海尔投资与 HCH (HK)签署了转让协议，海尔投资将其
持有的 336,600,000 股海尔电器股份转让给 HCH (HK)。
同日，HCH (HK)与海尔智家签署了《HCH(HK) Investment Management Co.,
47
Limited 与青岛海尔股份有限公司关于海尔电器集团有限公司之股东表决权委托
协议》，HCH(HK)将其所持海尔电器股票的投票权全部委托给海尔智家。
本次转让完成后，HCH (HK)持有海尔电器 336,600,000 股股份，占海尔电器
股份总数的 12.04807%，该部分股份投票权均由海尔智家行使；海尔智家对海尔
电器可行使投票权的股份比例为 55.87497%。
5、海尔电器股权激励的基本情况
授出股份数 授出时间（以
序 股权激励 行权价格 行使认购权
（份认股 董事会审议时 有效期
号 对象 （港元/股） 的股份数
权） 间为准）
董事及管 五年，
1 44,450,000 1.7 2009.09.18 2009.09.18-20 40,555,500
理层
14.09.17
四年，
2 外部顾问 40,000,000 1.7 2009.09.18 2009.09.18-20 35,016,000
13.09.17
管理层及 四年，
3 25,960,000 4.82 2010.05.18 2010.05.18-20 22,306,200
关键雇员
14.05.17
187 名雇员 2011.12.16-20
4 17,780,000 7.58 2011.12.16 15,806,000
及 6 名顾问 14.12.15
3 位独立非
执行董事
2011.12.16-20
5 （吴亦农、 1,000,000 8.67 2011.12.16 1,000,000
14.12.15
俞汉度及
刘晓峰）
非执行董
事王汉华
2013.03.26-20
6 及独立非 950,000 12.16 2013.06.26 950,000
17.06.25
执行董事
郑李锦芬
行政总裁 五年，并于
兼董事及 2019 年 4 月
7 25,350,000 19.37 2014.04.15 48,000
本公司若 15 日起续期
干雇员 五年
若干董事
（周云杰、
王汉华、俞
汉度、郑李
锦芬、郑开 2015.09.11-20
8 27,600,000 12.84 2015.09.11 7,810,000
莲）、替任 20.05.10
董事（李华
刚）及董事
会顾问及
若干雇员
48
（三）业务资质
根据《百慕大法律意见》，海尔电器在百慕大地区未开展业务，且海尔电器
在百慕大以外地区开展主要业务并拥有资产和财产无需取得百慕大或其任何分
区的任何政府或公共机构或当局的任何命令、同意、批准、执照、授权或批准或
豁免。
根据海尔电器提供的资质证书及出具的说明和承诺，截至本法律意见书出具
之日，海尔电器的主要子公司总计拥有 7 项业务资质，具体如下：
核发/登记
序号 公司名称 证照名称 编号 核发单位 有效期
日期
安徽省科学
技术厅、安
徽省财政
高新技术企 GR2017340006
1 厅、安徽省 2017.07.20 三年1
业证书 56
合肥海尔 国家税务
洗衣机 局、安徽省
地方税务局
固定污染源
913401007233 2020.06.12-
2 排污登记回 / 2020.06.02
49601G001X 2025.06.11
执
固定污染源
重庆海尔 915001055828 2020.03.17-
3 排污登记回 / 2020.03.17
洗衣机 39286B001Z 2025.03.16
执
青岛市科学
技术局、青
岛市财政
高新技术企 GR2017371003
4 局、青岛市 2017.09.19 三年
业证书 17
国家税务
局、青岛市
地方税务局
青岛海尔 固定污染源
913702117180 2020.06.21-
5 热水器 排污登记回 / 2020.06.21
0166X9001Z 2025.06.20
执
鲁 山东省安全
安全生产标
6 AQBIIQG2017 生产监督管 2017.12.11 2020.12
准化证书
0065 理局
青岛市住房
建筑业企业
7 D337155386 和城乡建设 2019.01.25 2022.07.19
资质证书
局
1
根据海尔电器出具的说明和承诺，合肥海尔洗衣机已提交办理《高新技术企业证书》续期
的申请资料，目前正在办理中。
49
（四）主要资产
1、自有不动产
根据《百慕大法律意见》，海尔电器在百慕大未拥有不动产。
根据海尔电器提供的不动产权证书及出具的说明和承诺，海尔电器的主要子
公司总计拥有 4 项不动产，具体情况如下：
房地产
房地产权证书编号 房地坐落 面积（m2） 用途 使用年限
权利人
青房地权市字第 青岛海尔 开发区前湾港路 236 至 2048 年
50,211.97 工业
2014148605 号 热水器 号海尔工业园 D 座 12 月 20 日
皖（2020）合肥市
合肥海尔 经开区繁华大道 200 2050 年 3
不动产权第 11,308.49 工业
洗衣机 号 月 3 日止
1113544 号
房地权合产字第 合肥海尔 合经区繁华大道北侧
35,410.82 工业 /
048532 号 洗衣机 习友路西侧
合经区国用（2004） 合肥海尔 繁华大道北，习友路
57,728.451 工业 /
字第 009 号 洗衣机 西
2、主要租赁房产
根据《百慕大法律意见书》及海尔电器提供的海尔电器与出租方 THE
CENTER (35) LIMITED 于 2019 年 3 月 30 日签署的《The Center (35) Limited And
Haier Electronics Group Co., Ltd. Tency Agreement Of Office No.3513 On The 35th
Floor Of “The Center” Erected On Inland Lot No.8827》，海尔电器承租中环中心 35
层的 3513 号办公室，租赁期限为 2020 年 4 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，租金为
232,764.00 港元/日历月，空调费和管理费为 23,873.00 港元/日历月。
根据海尔电器提供的租赁协议及产权证书等资料，海尔电器及其主要子公司
的主要租赁房产如本法律意见书附件一所示。
3、无形资产
（1）重要专利
根据《百慕大法律意见》，“仅根据对决议案及董事证明的审阅，并无公司拥
有或使用与其名称或营运有关的任何知识产权（包括但不限于商标、版权、专利
及域名）的记录”。
50
根据海尔电器提供的《发明专利证书》及国家知识产权局出具的《证明》，
海尔电器主要子公司持有 201 项重要专利，具体请见本法律意见书附件二。
（2）商标
根据《百慕大法律意见》，“仅根据对决议案及董事证明的审阅，并无公司拥
有或使用与其名称或营运有关的任何知识产权（包括但不限于商标、版权、专利
及域名）的记录”。
根据海尔电器提供的《商标注册证》、出具的说明和承诺并经本所律师登陆
中国商标网（http://sbj.cnipa.gov.cn/）查询，截至 2020 年 7 月 29 日，海尔电器的
主要子公司持有 49 项注册商标权，具体请见本法律意见书附件三。
（3）著作权
根据《百慕大法律意见》，“仅根据对决议案及董事证明的审阅，并无公司拥
有或使用与其名称或营运有关的任何知识产权（包括但不限于商标、版权、专利
及域名）的记录”。
根据海尔电器出具的说明和承诺并经本所律师登陆中国版权保护中心
（http://www.ccopyright.com.cn/）查询，截至 2020 年 7 月 29 日，海尔电器的主
要子公司未拥有重要著作权。
（4）域名
根据《百慕大法律意见》，“仅根据对决议案及董事证明的审阅，并无公司拥
有或使用与其名称或营运有关的任何知识产权（包括但不限于商标、版权、专利
及域名）的记录”。
根据海尔电器提供的域名清单、注册证书等资料及出具的说明和承诺，截至
2020 年 7 月 29 日，海尔电器的主要子公司拥有 23 项域名，具体请见本法律意见
书附件四。
（五）主要对外投资
根据海尔电器及其主要子公司提供的资料，海尔电器境内 5 家主要子公司的
基本情况如下：
51
1、重庆洗衣机
重庆洗衣机目前持有重庆市江北区市场监督管理局于 2019 年 5 月 31 日核发
的统一社会信用代码为 91500105582839286B 的《营业执照》，根据该《营业执
照》，重庆洗衣机的基本情况如下：
名称 重庆海尔滚筒洗衣机有限公司
住所 重庆市江北区港城南路 1 号 E 座 303 号
法定代表人 舒海
注册资本 25,000 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
成立日期 2011 年 9 月 28 日
经营期限 2011 年 9 月 28 日至长期
洗衣机、洗鞋机及配件的研发、生产、销售。（依法须经批准的项目，经
经营范围
相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构 重庆海尔洗衣机有限公司持股 100%
2、合肥海尔洗衣机
合肥海尔洗衣机目前持有合肥市经济开发区市场监督管理局于 2019 年 12 月
31 日核发的统一社会信用代码为 91340100723349601G 的《营业执照》，根据该
《营业执照》，合肥海尔洗衣机的基本情况如下：
名称 合肥海尔洗衣机有限公司
住所 安徽省合肥市经济技术开发区海尔工业园
法定代表人 舒海
注册资本 9,204.62138 万元
公司类型 其他有限责任公司
成立日期 2000 年 11 月 2 日
经营期限 2000 年 11 月 2 日至 2054 年 5 月 18 日
洗衣机及配件的生产与销售、家电回收。（依法须经批准的项目,经相关部
经营范围
门批准后方可开展经营活动）
青岛海尔智信家用电器有限公司持股 79.96%，青岛海尔洗衣机有限公司
股权结构
持股 19.99%，海尔集团公司持股 0.05%
3、青岛海尔热水器
青岛海尔热水器目前持有青岛市黄岛区市场监督管理局于 2020 年 7 月 20 日
核发的统一社会信用代码为 9137021171800166X9 的《营业执照》，根据该《营
业执照》，青岛海尔热水器的基本情况如下：
52
名称 青岛经济技术青岛海尔热水器有限公司
住所 山东省青岛市黄岛区海尔工业园
法定代表人 管江勇
注册资本 12,000 万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
成立日期 1999 年 9 月 28 日
经营期限 1999 年 9 月 28 日至 2049 年 9 月 28 日
热水器、微波炉、软水机、净水机、水处理设备、热泵设备、制冷设备、
卫浴洁具、家用电器、电子产品、电子专用设备、五金交电、灯具、仪表
仪器、日用百货、化妆品、计算机软硬件及辅助设备、智能设备、浴室柜、
冷水机组、热泵热风机、太阳能设备、光伏设备、生物质锅炉及零部件设
计、研发、生产、销售、售后服务及进出口大型热水器、太阳能热水系统
设备、水处理设备、机电设备、光伏设备工程安装钢结构工程施工、建筑
经营范围
工程施工、管道(不包括使用长输管道输送危险化学品)工程施工电力设备
材料销售电力工程施工、承装(修、试)电力设施(凭许可证经营)生物质能
技术服务生物质成型燃料销售(不含危险化学品及一类易制毒化学品)计
算机网络技术管理服务、企业管理咨询(未经金融监管部门批准,不得从事
吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务)。(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)
股权结构 青岛海尔智荣家用电器有限公司持股 100%
4、重庆新日日顺
重庆新日日顺目前持有重庆市江北区市场监督管理局于 2019 年 12 月 13 日
核发的统一社会信用代码为 915001055520028138 的《营业执照》，根据该《营业
执照》，重庆新日日顺的基本情况如下：
名称 重庆新日日顺家电销售有限公司
住所 重庆市江北区港城南路 1 号
法定代表人 李华刚
注册资本 500 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
成立日期 2010 年 3 月 3 日
经营期限 2010 年 3 月 3 日至 2025 年 3 月 2 日
一般项目：批发、零售：家用电器、通信设备（不含无线电发射设备及地
面卫星接收设备）、电子计算机、电子设备、厨房用具、洗涤用品、暖通
设备；并提供相关技术咨询及售后服务，金属材料批发，电子元器件批发，
经营范围
五金产品批发，仪器仪表批发，日用百货批发，化妆品批发，机械设备批
发，塑料制品批发，建筑材料批发，厨具卫具及日用杂品批发（除依法须
经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）
股权结构 青岛日日顺管理咨询有限公司持股 100%
53
此外，重庆新日日顺拥有 42 家分公司，其基本情况请见本法律意见书附件
五。
5、海尔电器销售
海尔电器销售目前持有青岛市黄岛区市场监督管理局于 2018 年 5 月 4 日核
发的统一社会信用代码为 91370211053074855Y 的《营业执照》，根据该《营业
执照》，海尔电器销售的基本情况如下：
名称 青岛海尔电器销售服务有限公司
住所 青岛经济技术开发区海尔工业园内 D 座 3 楼 301 室
法定代表人 李华刚
注册资本 500 万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
成立日期 2012 年 9 月 28 日
经营期限 长期
一般经营项目：家用电器、通信设备、电子计算机、电子设备、厨房用具
经营范围 的批发并提供相关售后服务。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经
营）。
股权结构 青岛日日顺信息科技有限公司持股 100%
（六）本次交易涉及的债权债务处理
本次交易完成后，海尔电器将成为海尔智家的全资子公司，仍为独立存续的
法人主体，其全部债权债务仍由其享有或承担，本次交易不涉及海尔电器债权债
务的转移。
（七）税务
根据海尔电器提供的纳税申报表、税务反馈清单等资料及出具的说明和承诺，
海尔电器的主要子公司适用的税种、税率情况请见本法律意见书附件六。
（八）诉讼、仲裁及行政处罚
根据《百慕大法律意见》，经其检索相关公开记录，海尔电器在百慕大不存
在未决诉讼，亦不存在任何法律或政府程序。
根据海尔电器出具的说明与承诺并经本所律师登陆国家税务总局重大税收
违 法 案 件 信 息 公 布 栏 （ http://hd.chinatax.gov.cn/xxk/ ）、 信 用 中 国
54
（ https://www.creditchina.gov.cn/ ）、 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统
（ http://www.gsxt.gov.cn/index.html ）、 证 券 期 货 市 场 失 信 记 录 查 询 平 台 网
（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、全国法院失信被执行人名单信息公布与
查 询 系 统 http://zxgk.court.gov.cn/shixin/ ） 、 中 国 裁 判 文 书 网
（http://wenshu.court.gov.cn/）、人民法院公告网（http://rmfygg.court.gov.cn/）、人
民检察院案件信息公开网（http://www.ajxxgk.jcy.gov.cn/html/zjxflws/）及中国执
行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）等查询，截至 2020 年 7 月 29 日，海尔
电器主要子公司不存在正在进行、可能影响标的公司持续经营的重大诉讼、仲裁
或行政处罚。
六、关联交易及同业竞争
（一）关联交易
1、本次交易构成关联交易
本次交易的交易对方中，HCH (HK)系由上市公司实际控制人海尔集团控制
的公司；张瑞敏系海尔集团董事、海尔电器国际董事；周云杰系海尔集团董事、
海尔电器国际董事、总经理；谭丽霞系海尔智家董事、海尔集团董事及海尔电器
国际董事；解居志系海尔电器国际董事；李华刚系海尔智家董事、总经理及海尔
电器国际董事；展波、刘斥、刘钢系海尔集团董事。HCH (HK)、张瑞敏、周云
杰、谭丽霞、解居志、展波、李华刚、刘斥、刘钢为海尔智家的关联方，本次交
易构成关联交易。
因本次交易属于关联交易，在上市公司董事会审议本次交易相关事项时，关
联董事已回避表决；独立董事已就本次交易相关事项发表事前认可意见及独立意
见。
2、减少和规范关联交易的承诺
为了减少和规范本次交易完成后与海尔智家将来可能产生的关联交易，海尔
智家控股股东及实际控制人分别于 2020 年 7 月 29 日出具了《关于减少并规范关
联交易的承诺函》，承诺如下：
“（1）本次交易构成关联交易，本次交易已履行的关联交易程序履行符合相
关规定，关联交易定价公允，不存在损害上市公司及非关联股东利益的情形。
（2）本次交易完成后，本公司及本公司关联企业将采取合法及有效措施，
55
尽量减少并规范与上市公司之间的关联交易，自觉维护上市公司及全体股东的利
益，不利用关联交易谋取不正当利益。
（3）在不与法律、法规相抵触的前提下，本公司及本公司关联企业与上市
公司如发生或存在无法避免或有合理原因的关联交易，本公司及本公司关联企业
将与上市公司依法签订交易协议，保证严格履行法律、法规、规范性文件和上市
公司章程规定的关联交易程序，按市场化原则和公允价格进行交易，确保关联交
易的公允性和合规性，不利用该类关联交易从事任何损害上市公司或其中小股东
利益的行为，同时按相关规定履行信息披露义务。”
为了减少和规范本次交易完成后与海尔智家将来可能产生的关联交易，交易
对方 HCH (HK)于 2020 年 7 月 29 日出具了《关于减少并规范关联交易的承诺函》，
承诺如下：
“（1）本次交易构成关联交易，本次交易已履行的关联交易程序履行符合相
关规定，关联交易定价公允，不存在损害上市公司及非关联股东利益的情形。
（2）本次交易完成后，本公司及本公司控制的其他企业将采取合法及有效
措施，尽量减少并规范与上市公司之间的关联交易，自觉维护上市公司及全体股
东的利益，不利用关联交易谋取不正当利益。
（3）在不与法律、法规相抵触的前提下，本公司及本公司控制的其他企业
与上市公司如发生或存在无法避免或有合理原因的关联交易，本公司及本公司控
制的其他企业将与上市公司依法签订交易协议，保证严格履行法律、法规、规范
性文件和上市公司章程规定的关联交易程序，按市场化原则和公允价格进行交易，
不利用该类关联交易从事任何损害上市公司或其中小股东利益的行为，同时按相
关规定履行信息披露义务。
（4）本公司及本公司控制的其他企业与上市公司就关联交易所做出的任何
约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方
进行业务往来或交易。”
综上，金杜认为，本次交易完成后，就减少和规范上市公司可能存在的关联
交易，相关方已出具承诺函，该等承诺不存在违反法律法规的强制性规定的情形，
合法有效。在相关承诺方严格遵守上述承诺的情况下，能够有效减少及避免与上
市公司的关联交易。
56
（二）同业竞争
为避免本次交易完成后与海尔智家可能产生的同业竞争，海尔集团与公司分
别于 2020 年 7 月 29 日出具承诺函。
1、海尔集团出具《关于同业竞争相关事项的承诺函》，具体如下：
“本公司及控股子公司海尔电器国际股份有限公司报告期内主要投资业务，
本公司及控股子公司海尔电器国际股份有限公司（包括彼等的附属子公司及持股
30%以上的实体）与海尔智家不存在现实或潜在的同业竞争。本次交易完成后，
本公司（包括本公司的附属子公司及持股 30%以上的实体）及本公司关联企业与
海尔智家不存在任何新发生的同业竞争或潜在可能发生同业竞争的情形。在本公
司作为海尔智家控股股东且海尔智家股份于香港联交所处于上市地位期间，本公
司及本公司的其他附属公司及持股 30%以上的实体将不会经营任何与海尔智家
从事的业务存在竞争的业务，不与海尔智家发生现实或潜在的同业竞争。”
2、海尔智家出具《关于本次交易完成后同业竞争相关事宜的说明与承诺》，
具体如下：
“本次交易前，海尔电器为公司的控股子公司，与公司不存在同业竞争；本
次交易完成后，海尔电器将成为公司的全资或控股子公司（视可交换债方案实施
情况而定），与公司不存在亦不会产生新的同业竞争。公司与公司的控股股东、
实际控制人控制的其他关联方之间不存在任何新发生的同业竞争或潜在可能发
生同业竞争的情形。”
综上，金杜认为，本次交易完成后，就避免与上市公司可能产生的同业竞争，
相关方已出具承诺函，该等承诺不存在违反法律法规的强制性规定的情形，合法
有效。在相关承诺方严格遵守上述承诺的情况下，能够有效避免与上市公司的同
业竞争。
七、信息披露
根据海尔智家公开披露信息内容并经本所律师核查，截至本法律意见书出具
之日，海尔智家依照法律、法规及上交所的要求就本次交易的进展情况发布公告，
依法履行其现阶段法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协
议、安排或其他事项。海尔智家尚需根据本次交易进展情况，按照《重组管理办
法》《股票上市规则》等相关法律法规的规定持续履行相关信息披露义务。
57
八、本次交易的实质条件
根据《重组管理办法》，金杜逐条核查了本次交易的实质条件并形成意见如
下：
（一）根据《重组报告书》《百慕大法律意见》、海尔智家的书面说明并经本
所律师核查，本次交易不存在违反国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反
垄断等法律和行政法规的规定的情形，符合《重组管理办法》第十一条第（一）
项之规定。
（二）截至本法律意见书出具之日，海尔智家总股本为 6,579,566,627 股。
根据《重组报告书》、海尔智家的书面说明，本次交易完成后，海尔智家的股本
总额仍然超过 4 亿元且公开发行股份的比例超过 10%，海尔智家仍具备股票上市
条件，符合《重组管理办法》第十一条第（二）项之规定。
（三）根据《重组报告书》、海尔智家第十届董事会第十次会议决议公告、
《估值报告》及海尔智家独立董事发表的独立意见，本次交易所涉及的资产定价
公允，不存在损害海尔智家及其股东合法权益的情形，符合《重组管理办法》第
十一条第（三）项之规定。
（四）根据《重组报告书》《百慕大法律意见》、3.5 公告及海尔智家的书面
说明，本次交易涉及的交易标的过户不存在实质性法律障碍，符合《重组管理办
法》第十一条第（四）项之规定。
（五）根据《重组报告书》、3.5 公告并经本所律师核查，本次交易不存在可
能导致海尔智家在交易完成后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；本次
交易有利于海尔智家增强持续经营能力，符合《重组管理办法》第十一条第（五）
项之规定。
（六）根据《重组报告书》、海尔智家出具的书面说明并经本所律师核查，
本次交易有利于海尔智家在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人
及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，符合《重
组管理办法》第十一条第（六）项之规定。
（七）根据《重组报告书》、海尔智家出具的书面说明并经本所律师核查，
本次交易有利于海尔智家形成或者保持健全有效的法人治理结构，符合《重组管
理办法》第十一条第（七）项之规定。
58
综上，金杜认为，本次交易符合《重组管理办法》规定的实质性条件。
九、境内证券服务机构
根据《证券法》《重组管理办法》及相关法律法规的规定，海尔智家应聘请
境内证券服务机构就本次交易出具相关文件。经核查，截至本法律意见书出具之
日，海尔智家就本次交易聘请的相关境内服务机构的基本情况如下：
（一）境内法律顾问
本次交易的境内法律顾问为金杜，金杜持有编号为 21101199310089150 的
《律师事务所执业许可证》，具备担任本次交易专项法律顾问的资格。
（二）独立财务顾问、估值机构
本次交易的独立财务顾问、估值机构为浙商证券，浙商证券持有统一社会信
用代码为 91330000738442972K 的《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》，
具备为本次交易提供相关证券服务的执业资格。
（三）财务顾问
本次交易的财务顾问为中金公司，中金公司持有统一社会信用代码为
91110000625909986U 的《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》，具备为本
次交易提供相关证券服务的执业资格。
（四）审计机构
本次交易的审计机构为安永华明、和信。安永华明持有证书序号为 000526
的《会计师事务所执业证书》和证书序号为 000391 的《会计师事务所证券、
期货相关业务许可证》，和信持有证书序号为 0011555 的《会计师事务所执业
证书》和证书序号为 000370 的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，
均具备为本次交易提供相关证券服务的执业资格。
综上，金杜认为，参与海尔智家本次交易活动的境内证券服务机构均具备法
律法规和国家有关部门规定的从业资格和资质。
十、关于本次交易相关方买卖股票的自查情况
59
根据交易各方提供的知情人名单、相关机构和人员出具的自查报告和买卖股
票的情况说明及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2020 年 7 月 23 日
出具的股份变更明细清单，海尔智家及其董事、监事、高级管理人员（或主要负
责人），HCH (HK）及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），本次交
易境内及境外中介机构及其相关人员，其他知悉本次重大重组事宜的内幕信息的
法人和自然人（包括海尔集团、海尔电器、海尔电器国际及其董事、监事、高级
管理人员等知情人），以及前述自然人的直系亲属（包括配偶、父母及成年子女）
在 2019 年 6 月 13 日至 2020 年 7 月 22 日（以下简称核查期间）内买卖公司股票
情况进行了自查，并由相关内幕信息知情人出具了自查报告，同时取得了中国证
券登记结算有限公司上海分公司出具的查询结果。根据前述自查情况，除以下列
示的自然人（以下简称相关人员）买卖海尔智家股票的情形外，其他人员及机
构不存在买卖海尔智家股票的情形。
本次交易相关人员买卖公司股票情况如本法律意见书附件七所示。该等股票
买卖相关人员，包括柏勇、狄雨欣、刘钢、杨传新、邵新智、张翠美、刘涛、曲
江玲、张雪娟、张栋栋、丁建英、田兴珍、曾现波、刘龙、孙明法、周璐、魏立
东、谢海雷、张裕欣、咸春燕、孙明法、张玉波及滕新为，出具声明和承诺如下：
“在本人（本人直系亲属）交易公司股票期间，是在并未获知本次重组有关
信息及其他内幕信息的情况下，基于对二级市场交易情况及海尔智家股票投资价
值的自行判断而进行的操作，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内
幕信息买卖海尔智家股票的情形。本人及本人直系亲属承诺在本次重组实施完毕
或终止前，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的
规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途
径买卖海尔智家的股票。”
综上，金杜认为，在前述说明、声明和承诺真实准确的前提下，相关人员买
卖海尔智家股票的行为不属于《证券法》所禁止的证券交易内幕信息知情人员利
用本次交易的内幕信息从事证券交易活动的情形，不会对本次交易构成实质性法
律障碍。
十一、结论
综上，金杜认为，本次交易方案符合《重组管理办法》等法律法规的规定；
本次交易各方具备参与本次交易的主体资格；在取得本法律意见书第四部分所述
的本次交易尚需履行的批准、授权及备案后，本次交易的实施不存在实质性法律
障碍。
60
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文，为签章页）
61
（此页无正文，系《北京市金杜律师事务所关于海尔智家股份有限公司重大资
产购买暨关联交易之法律意见书》之签章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
张永良
宋彦妍
张若然
单位负责人：
王 玲
二〇二〇年七月三十一日
62
附件一：主要子公司的主要租赁房产
出租方 租赁方 租赁地址 面积（m2） 租赁期限 租金
重庆海尔 重庆市江北区港城南
重庆海尔洗 2020.01.01-2 181.55 万
投资发展 路 1 号海尔工业园 46,922
衣机 020.12.31 元/年
有限公司 JB7-12-101 号
重庆海尔 重庆市江北区港城南
重庆海尔洗 2021.01.01-2 181.21 万
投资发展 路 1 号海尔工业园 46,922
衣机 021.12.31 元/年
有限公司 JB7-12-101 号
重庆海尔 重庆市江北区港城南
重庆海尔洗 2022.01.01-2 195.12 万
投资发展 路 1 号海尔工业园 46,922
衣机 022.12.31 元/年
有限公司 JB7-12-101 号
63
附件二：主要子公司持有的专利
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
一种直流风机
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2019.09
1 控制方法及装 发明 3518595 20 年
器 1041957.6 1.24 .06
置
一种热水器内
海尔集团；青 ZL 2011 1 2011.0 2017.02
2 胆和使用此内 发明 2363385 20 年
岛海尔热水器 0115685.0 5.05 .01
胆的热水器
热泵热水器水 海尔集团；青 ZL 2011 1 2011.0 2017.05
3 发明 2474090 20 年
箱 岛海尔热水器 0258711.5 9.02 .03
一种自平衡便 合肥海尔洗衣 ZL 2012 1 2012.0 2017.01
4 发明 2355606 20 年
移式洗衣机 机 0048198.1 2.29 .25
一种底盘换热
管紧固结构及 青岛海尔热水 ZL 2012 1 2012.0 2017.02
5 发明 2371572 20 年
水箱和热泵热 器；海尔集团 0049580.4 2.29 .08
水器
液体压力缓冲
合肥海尔洗衣 ZL 2012 1 2012.0 2017.01
6 装置及具有该 发明 2355586 20 年
机 0049793.7 2.29 .25
装置的洗衣机
用于热水器的 青岛海尔热水 ZL 2012 1 2012.0 2017.05
7 发明 2476411 20 年
控制盒 器；海尔集团 0138310.0 5.07 .10
温度传感器固
海尔集团；青 ZL 2012 1 2012.1 2018.01
8 定装置及热水 发明 2778326 20 年
岛海尔热水器 0515579.6 2.05 .12
器
一种带有涂层
的金属加热元 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.05
9 发明 3389813 20 年
件及其制备方 岛海尔热水器 0039630.5 1.31 .28
法
一种分体式暖 青岛海尔热水 ZL 2013 1 2013.0 2019.08
10 发明 3484343 20 年
风热泵热水器 器；海尔集团 0077245.X 3.11 .06
一种热泵水箱
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.06
11 的换热器及换 发明 3419544 20 年
岛海尔热水器 0098743.2 3.26 .18
热方法
恒温燃气热水 海尔集团；青
ZL 2013 1 2013.0 2018.07
12 器控制方法及 发明 岛海尔热水 3007048 20 年
0263723.6 6.28 .20
恒温燃气热水 器；重庆海尔
64
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
器 热水器
一种洗衣机循
环净水洗涤控 海尔集团；合 ZL 2013 1 2013.0 2018.12
13 发明 3192278 20 年
制方法及其洗 肥海尔洗衣机 0305616.5 7.19 .25
衣机
燃气热水器的 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.08
14 发明 3485242 20 年
控制方法 岛海尔热水器 0363836.3 8.20 .09
一种可适应不
同海拔高度的 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.12
15 发明 3626671 20 年
燃气热水器控 岛海尔热水器 0393148.1 9.02 .10
制方法
一种温控器固 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2017.07
16 发明 2566387 20 年
定装置 岛海尔热水器 0597501.8 1.22 .28
一种多能源热
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2017.01
17 水器的控制方 发明 2330412 20 年
岛海尔热水器 0721528.3 2.24 .04
法及热水器
一种多功能的 海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2018.08
18 发明 2019150 20 年
电热水器 岛海尔热水器 0066769.3 2.26 .03
带洗浴用水量
功能的储水式
海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2018.07
19 电热水器及获 发明 3014664 20 年
岛海尔热水器 0148951.3 4.14 .27
得用水量的方
法
一种带热水巡
航功能的热水
青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2018.01
20 器及自动设定 发明 2778386 20 年
器 0180633.5 4.30 .12
加热温度的方
法
能够判断电压
峰谷值进行加 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2019.02
21 发明 3243334 20 年
热的储水式电 器 0180684.8 4.30 .05
热水器及方法
多热源供热系
青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2018.06
22 统的热源控制 发明 2974516 20 年
器 0269329.8 6.17 .26
方法
23 热水器水位保 发明 青岛海尔热水 ZL 2014 1 3417977 2014.0 2019.06 20 年
65
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
持系统 器 0405844.4 8.18 .18
一种恒温热水 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2019.10
24 发明 3548292 20 年
器 器 0406343.8 8.18 .01
一种带有隔热 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2019.10
25 发明 3546513 20 年
装置的热水器 器 0439749.6 9.01 .01
热水器电器室 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.1 2019.06
26 发明 3421990 20 年
散热系统 器 0528703.1 0.10 .18
热水器发泡料 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.1 2019.08
27 发明 3483117 20 年
密封结构 器 0528983.6 0.10 .06
带模式预约的
青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.1 2019.05
28 热水器的预约 发明 3392641 20 年
器 0549341.4 0.16 .28
加热方法
一种热泵热水
器电子膨胀阀 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.1 2019.11
29 发明 3580644 20 年
控制方法及热 器 0608500.3 1.03 .05
泵热水器
一种结合风机
速度与压力控 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.1 2019.06
30 发明 3421827 20 年
制的高效化霜 器 0757959.X 2.10 .18
方法及装置
热水器挂墙定 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.1 2019.04
31 发明 3342186 20 年
位板 器 0821650.2 2.25 .19
热泵热水器省
电计算方法及
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.01
32 具有显示节电 发明 3210948 20 年
器 0056114.2 2.03 .08
量的热泵热水
器
一种积层热泵
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.07
33 热水器控制方 发明 3441887 20 年
器 0077448.8 2.13 .05
法
一种电热水器 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.11
34 发明 3582821 20 年
及控制方法 器 0350804.9 6.23 .05
一种燃气热水
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.12
35 器及余热回收 发明 3634654 20 年
器 0443191.3 7.24 .17
方法
36 一种热水器的 发明 青岛海尔热水 ZL 2015 1 3581468 2015.0 2019.11 20 年
66
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
控制方法及热 器 0465958.2 7.31 .05
水器
电热水器的控
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.11
37 制方法及电热 发明 3585090 20 年
器 0512557.8 8.20 .05
水器
一种太阳能热
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.05
38 泵热水器及控 发明 3374000 20 年
器 0515408.7 8.21 .14
制方法
一种应用于太
阳能热泵系统 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.01
39 发明 3207307 20 年
的蒸发器悬挂 器 0515486.7 8.21 .08
装置
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.06
40 一种热水器 发明 3422838 20 年
器 0585151.2 9.15 .18
一种热水器控
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.11
41 制方法及热水 发明 3585916 20 年
器 0594034.2 9.17 .05
器
一种热水器控 青岛海尔热水
ZL 2015 1 2015.0 2019.11
42 制方法及热水 发明 器；重庆海尔 3580774 20 年
0638684.2 9.30 .05
器 热水器
换热盘管的表
面处理方法、换 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.10
43 发明 3545634 20 年
热盘管及太阳 器 0687718.7 0.21 .01
能热水器
青岛海尔热水
一种换热盘管
器；青岛海尔 ZL 2015 1 2015.1 2019.08
44 内部的预处理 发明 3479957 20 年
智慧电器设备 0689903.X 0.21 .06
工艺
有限公司
一种太阳能集 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.01
45 发明 3207091 20 年
热器 器 0809107.5 1.19 .08
供热系统的控
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.11
46 制方法及其控 发明 3579164 20 年
器 0835519.6 1.25 .01
制装置
一种中部镂空
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.01
47 的太阳能热泵 发明 3208199 20 年
器 0896642.9 2.07 .08
蒸发器及热水
67
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
器
一种热水器净
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2019.11
48 水提醒方法及 发明 3582323 20 年
器 0072754.7 2.02 .05
热水器
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2019.07
49 一种花洒 发明 3461206 20 年
器 0163213.5 3.22 .19
一种反渗透净 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2019.12
50 发明 3625039 20 年
水机 器 0264019.6 4.26 .10
一种断水和反
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2019.08
51 冲洗阀门及过 发明 3481658 20 年
器 0321803.6 5.13 .06
滤器
一种洗浴过程
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2019.08
52 中用户安全监 发明 3481436 20 年
器 0634735.9 8.04 .06
测装置及方法
一种反渗透净 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2019.12
53 发明 3629164 20 年
水机 器 0887918.1 0.11 .10
海尔集团；重
冷凝式燃气热
庆海尔热水器 ZL 2012 1 2012.0 2017.07
54 水器双进风换 发明 2566092 20 年
有限公司；青 0026535.7 2.07 .28
热装置
岛海尔热水器
重庆海尔热水
减少内胆压力
器有限公司； ZL 2012 1 2012.0 2017.09
55 的储水式热水 发明 2638236 20 年
海尔集团；青 0044551.9 2.24 .26
器
岛海尔热水器
加热装置及具
青岛海尔热水 ZL 2013 1 2013.0 2019.04
56 有该加热装置 发明 3347013 20 年
器；海尔集团 0032665.6 1.28 .23
的电热水器
一种具有挡水 青岛海尔热水 ZL 2013 1 2013.0 2019.03
57 发明 3298916 20 年
板的热水器 器；海尔集团 0068199.7 3.04 .19
一种设置温度
显示灯带的热 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.04
58 发明 3344917 20 年
水器及其控制 岛海尔热水器 0367439.3 8.21 .23
方法
洗衣机撞桶检
合肥海尔洗衣 ZL 2013 1 2013.1 2018.10
59 测控制装置及 发明 3106924 20 年
机 0533156.1 0.31 .12
方法
68
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
一种适用于多
屋面安装的太 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2017.03
60 发明 2401106 20 年
阳能热水器支 岛海尔热水器 0667135.9 2.10 .01
架
海尔集团；青
一种带有量子 岛海尔热水
ZL 2014 1 2014.0 2018.08
61 水处理器的电 发明 器；武汉海尔 3033112 20 年
0089923.9 3.12 .14
热水器 热水器有限公
司
一种燃气热水 海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2018.04
62 发明 2905619 20 年
器 岛海尔热水器 0097977.X 3.17 .27
一种热水器的
海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2018.07
63 装配结构及热 发明 3014246 20 年
岛海尔热水器 0116294.4 3.26 .27
水器
一种混水流量 海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2018.07
64 发明 3014249 20 年
流向调节阀 岛海尔热水器 0128910.8 4.01 .27
海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2017.10
65 一种喷嘴 发明 2654646 20 年
岛海尔热水器 0158339.4 4.18 .13
一种电辅助加
热太阳能热水
青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2017.07
66 器温控器模块 发明 2541027 20 年
器 0228127.9 5.27 .04
及太阳能热水
器
折叠式支架的 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2017.12
67 发明 2737352 20 年
连接件 器 0259273.8 6.12 .12
太阳能热水器
支架折叠结构 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2017.10
68 发明 2654608 20 年
及太阳能热水 器 0259337.4 6.12 .13
器
一种智能插座
青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2018.11
69 控制方法及智 发明 3158036 20 年
器 0306290.2 6.30 .23
能插座
一种双水箱太
阳能热水器及 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2017.03
70 发明 2417418 20 年
双水箱热水器 器 0306914.0 6.30 .15
控制方法
69
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
一种带有智能
青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2018.10
71 插头的电源线 发明 3113503 20 年
器 0308548.2 6.30 .19
装置
一种热水器、热
青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.0 2018.07
72 水器系统及其 发明 2997315 20 年
器 0308549.7 6.30 .13
控制方法
青岛海尔热水
一种太阳能热
器；青岛海尔 ZL 2014 1 2014.0 2019.04
73 水器支架及太 发明 3343480 20 年
智慧电器设备 0370455.2 7.30 .19
阳能热水器
有限公司
变频热泵热水
器系统中电子 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.07
74 发明 3465373 20 年
膨胀阀的控制 器 0050018.7 1.30 .23
方法
青岛海尔热水
器；青岛海尔 ZL 2015 1 2015.0 2019.05
75 电热水器 发明 3395289 20 年
智慧电器设备 0378606.3 6.30 .31
有限公司
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.04
76 一种夹紧工装 发明 3346461 20 年
器 0790008.7 1.17 .23
青岛海尔热水
一种镁棒内胆 器；青岛海尔 ZL 2015 1 2015.1 2019.04
77 发明 3341956 20 年
自动装配系统 智慧电器设备 0790009.1 1.17 .19
有限公司
一种装配螺母
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.07
78 自动拧紧装置 发明 3458774 20 年
器 0790342.2 1.17 .16
以及拧紧方法
一种具有可升
合肥海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.0 2014.01
79 降功能洗衣机 发明 1333341 20 年
机 0157777.8 7.27 .08
的洗衣方法
一种用不同的
声光指示不同 合肥海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.0 2014.01
80 发明 1333239 20 年
洗涤状态的方 机 0162598.3 8.04 .08
法及其洗衣机
负压式热泵干 海尔集团；青 ZL 2009 1 2009.0 2015.07
81 发明 1740192 20 年
衣机 岛海尔洗衣 0169863.0 9.07 .29
70
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
机；合肥海尔
洗衣机
一种波轮洗衣
机的线屑过滤 合肥海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.0 2014.01
82 发明 1333043 20 年
装置及线屑过 机 0305398.9 8.07 .08
滤方法
洗衣机内外桶 合肥海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.0 2014.07
83 发明 1451837 20 年
清洗刷 机 0170316.4 9.11 .30
一种自动调整 海尔集团；青
洗衣参数的方 岛海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.0 2014.11
84 发明 1510874 20 年
法及使用该方 机；合肥海尔 0306978.X 9.14 .05
法的洗衣机 洗衣机
一种可调节注 海尔集团；青
水方向的洗衣 岛海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.0 2014.04
85 发明 1389590 20 年
机及其注水方 机；合肥海尔 0307058.X 9.15 .23
法 洗衣机
海尔集团；青
洗衣机直驱离 岛海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.1 2015.04
86 发明 1627520 20 年
合装置 机；合肥海尔 0210678.1 1.05 .08
洗衣机
海尔集团；青
洗衣机电脑板
岛海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.0 2014.09
87 兼容多种程序 发明 1474010 20 年
机；合肥海尔 0307985.1 9.29 .03
的方法
洗衣机
一种洗衣机进 海尔集团；青
水溶解洗衣粉 岛海尔洗衣 ZL 2009 1 2009.1 2014.11
88 发明 1511300 20 年
的控制方法及 机；合肥海尔 0249843.4 1.27 .05
其洗衣机 洗衣机
海尔集团；青
一种运动型双 岛海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.0 2015.07
89 发明 1709445 20 年
桶洗衣机 机；合肥海尔 0179062.5 5.21 .01
洗衣机
海尔集团；青
一种脚踏式洗 岛海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.0 2015.06
90 发明 1685866 20 年
衣机 机；合肥海尔 0179088.X 5.21 .03
洗衣机
71
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
一种使用柔性
海尔集团；青
颗粒清洗洗衣
岛海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.0 2014.12
91 机内外桶之间 发明 1535092 20 年
机；合肥海尔 0160548.4 4.30 .10
的洗衣机及方
洗衣机
法
一种用于洗衣 海尔集团；青
机的洗涤剂和 岛海尔滚筒洗 ZL 2010 1 2010.0 2015.04
92 发明 1653796 20 年
消毒剂自动添 衣机；合肥海 0179091.1 5.21 .29
加装置 尔洗衣机
海尔集团；青
一种外筒下方 岛海尔滚筒洗
ZL 2010 1 2010.0 2015.07
93 设有抽屉的滚 发明 衣机有限公 1708761 20 年
0253392.4 8.11 .01
筒洗衣机 司；合肥海尔
洗衣机
海尔集团；青
洗衣机内桶和 岛海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.0 2015.07
94 发明 1711211 20 年
洗衣机 机；合肥海尔 0175207.4 5.17 .01
洗衣机
海尔集团；青
一种脚踏运动 岛海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.0 2015.06
95 发明 1682290 20 年
型波轮洗衣机 机；合肥海尔 0182053.1 5.24 .03
洗衣机
海尔集团；青
波轮洗衣机、洗
岛海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.0 2015.09
96 衣粉溶解控制 发明 1796768 20 年
机；合肥海尔 0177421.3 5.19 .23
方法及装置
洗衣机
海尔集团；青
一种具有手动
岛海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.0 2015.03
97 离合装置的运 发明 1602301 20 年
机；合肥海尔 0179082.2 5.21 .11
动型洗衣机
洗衣机
一种触摸控制 合肥海尔洗衣 ZL 2010 1 2010.1 2016.12
98 发明 2306396 20 年
方法 机 0598303.X 2.21 .07
贮水式电热水 海尔集团；青 ZL 2009 1 2009.0 2012.09
99 发明 1047824 20 年
器 岛海尔热水器 0131512.0 4.03 .26
燃气设备的风 海尔集团；青 ZL 2009 1 2009.1 2013.05
100 发明 1195450 20 年
机控制方法及 岛海尔热水器 0246589.2 1.27 .08
72
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
装置
一种自动补液
设备和自动补 海尔集团；青 ZL 2011 1 2011.0 2016.08
101 发明 2181541 20 年
液设备检修提 岛海尔热水器 0122490.9 5.12 .17
醒方法
热水器保温层
海尔集团；青 ZL 2011 1 2011.0 2016.09
102 的注塑设备和 发明 2235416 20 年
岛海尔热水器 0154203.2 6.09 .14
注塑方法
热水循环的控 海尔集团；青 ZL 2011 1 2011.1 2016.09
103 发明 2235079 20 年
制方法及装置 岛海尔热水器 0345956.1 1.04 .14
武汉海尔热水
一种塑料外壳
器有限公司； ZL 2011 1 2011.1 2016.12
104 热水器及其发 发明 2306575 20 年
海尔集团；青 0423996.3 2.16 .07
泡方法
岛海尔热水器
武汉海尔热水
一种安装于热
器有限公司； ZL 2011 1 2011.1 2017.07
105 水器内胆中的 发明 2540092 20 年
海尔集团；青 0458365.5 2.31 .04
挡水板
岛海尔热水器
武汉海尔热水
燃烧效率的控 器有限公司； ZL 2012 1 2012.0 2015.03
106 发明 1608143 20 年
制方法和装置 海尔集团；青 0068914.2 3.15 .18
岛海尔热水器
一种热水器加 重庆海尔热水
热控制方法及 器有限公司； ZL 2012 1 2012.0 2013.10
107 发明 1284723 20 年
热水器控制装 海尔集团；青 0061166.5 3.09 .09
置 岛海尔热水器
一种热水器水 重庆海尔热水
箱的水管的衬 器有限公司； ZL 2012 1 2012.0 2017.07
108 发明 2566457 20 年
管安装结构及 海尔集团；青 0051697.6 3.01 .28
热水器水箱 岛海尔热水器
燃气热水器的
玻璃面板固定 青岛海尔热水 ZL 2012 1 2012.0 2016.04
109 发明 2014422 20 年
方法及燃气热 器；海尔集团 0123197.9 4.25 .06
水器
集热器安装支 青岛海尔热水 ZL 2012 1 2012.0 2017.05
110 发明 2477341 20 年
架组件与集热 器；海尔集团 0292734.2 8.16 .10
73
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
器安装结构
热水器及其漏
海尔集团；青 ZL 2012 1 2012.1 2018.07
111 电和防干烧检 发明 3011040 20 年
岛海尔热水器 0455176.7 1.14 .24
测方法
太阳能水箱卧
海尔集团；青 ZL 2012 1 2012.1 2018.01
112 式发泡生产线 发明 2779382 20 年
岛海尔热水器 0551087.2 2.18 .16
及生产工艺
太阳能热水器
海尔集团；青 ZL 2012 1 2012.1 2017.10
113 及太阳能节能 发明 2654648 20 年
岛海尔热水器 0578132.3 2.27 .13
计量方法
一种带支架的 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.01
114 发明 3214021 20 年
电热水器 岛海尔热水器 0034393.3 1.29 .11
一种带支架的 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2018.10
115 发明 3114622 20 年
电热水器 岛海尔热水器 0034344.X 1.29 .19
一种椭圆形热
水器内胆及装 海尔集团；青 ZL 2012 1 2012.1 2019.01
116 发明 3207072 20 年
有该内胆的热 岛海尔热水器 0552293.5 2.18 .08
水器
一种侧置自动
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2018.05
117 控制上水装置 发明 2920493 20 年
岛海尔热水器 0052763.6 2.18 .11
的热水器水箱
一种用作搪瓷
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2017.11
118 材料的组合物 发明 2685889 20 年
岛海尔热水器 0039629.2 1.31 .07
及其用途
一种带有灯带
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.02
119 结构的电热水 发明 3251589 20 年
岛海尔热水器 0178320.1 5.14 .12
器
一种热泵水箱
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2018.06
120 的换热器及换 发明 2952823 20 年
岛海尔热水器 0177720.0 5.14 .08
热方法
一种阳极棒消
耗检测提示装 青岛海尔热水 ZL 2013 1 2013.0 2018.07
121 发明 3012306 20 年
置、检测提示方 器；海尔集团 0177778.5 5.14 .27
法及热水器
青岛海尔热水 ZL 2013 1 2013.0 2019.03
122 音乐热水器 发明 3299175 20 年
器；海尔集团 0143876.7 4.23 .19
74
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
组合阀、热水系
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2018.04
123 统及热水系统 发明 2904757 20 年
岛海尔热水器 0139597.3 4.22 .27
控制方法
具有自动关机
功能的热水器 青岛海尔热水 ZL 2013 1 2013.0 2018.10
124 发明 3114462 20 年
控制方法及热 器；海尔集团 0254459.X 6.24 .19
水器
即热式防电墙 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.05
125 发明 616542 20 年
热水器 岛海尔热水器 0145153.0 1.15 .12
一种热水器搪
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.01
126 瓷内胆及其制 发明 589888 20 年
岛海尔热水器 0167487.8 2.28 .13
造方法
蓝火苗燃气热
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.05
127 水器的燃气分 发明 627055 20 年
岛海尔热水器 0167489.7 2.28 .26
配装置
贮水式防电墙 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2009.12
128 发明 577348 20 年
热水器 岛海尔热水器 0170430.3 2.28 .09
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.05
129 防电墙水管 发明 624441 20 年
岛海尔热水器 0170431.8 2.28 .26
蓝火苗燃气热
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.12
130 水器的换热装 发明 721587 20 年
岛海尔热水器 0145390.7 1.28 .29
置
蓝火苗燃气热 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2011.06
131 发明 799033 20 年
水器的燃烧器 岛海尔热水器 0145391.1 1.28 .22
蓝火苗燃气热
水器的燃气喷 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.05
132 发明 618427 20 年
嘴及使用该喷 岛海尔热水器 0145392.6 1.28 .12
嘴的引射装置
一种燃气热水
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2011.03
133 器的冷凝式换 发明 748269 20 年
岛海尔热水器 0149730.3 1.20 .16
热装置
一种冷凝式恒 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.05
134 发明 620514 20 年
温燃气热水器 岛海尔热水器 0149731.8 1.20 .19
蓝火苗分段供 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.1 2010.05
135 发明 628554 20 年
风燃气热水器 岛海尔热水器 0150152.5 0.30 .26
136 一种采暖热水 发明 海尔集团；青 ZL 2006 1 942141 2006.0 2012.05 20 年
75
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
两用装置 岛海尔热水器 0111393.9 8.25 .09
全预混冷凝式
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.0 2010.10
137 采暖热水两用 发明 687405 20 年
岛海尔热水器 0103695.1 7.31 .13
装置
一种太阳能热 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.0 2010.11
138 发明 696546 20 年
水器 岛海尔热水器 0087580.8 6.15 .10
一种一次循环 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.0 2010.10
139 发明 685898 20 年
太阳能热水器 岛海尔热水器 0087581.2 6.15 .06
一种二次循环 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.0 2010.12
140 发明 709439 20 年
太阳能热水器 岛海尔热水器 0087583.1 6.15 .08
一种电话遥控 海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.0 2010.05
141 发明 628594 20 年
热水器 岛海尔热水器 0075927.7 4.24 .26
防漏水分体承
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.0 2011.01
142 压直接循环太 发明 733215 20 年
岛海尔热水器 0057119.8 3.09 .26
阳能热水器
一种防爆燃燃 海尔集团；青 ZL 2005 1 2005.0 2010.05
143 发明 627054 20 年
气热水器 岛海尔热水器 0082688.3 7.08 .26
海尔集团；青 ZL 2005 1 2005.0 2010.05
144 一种显示装置 发明 613911 20 年
岛海尔热水器 0077753.3 6.24 .05
分体式太阳能 海尔集团；青 ZL 2005 1 2005.0 2010.05
145 发明 627053 20 年
热水器 岛海尔热水器 0056986.5 3.25 .26
海尔集团；青 ZL 2004 1 2004.1 2008.09
146 恒温热水器 发明 427996 20 年
岛海尔热水器 0090870.9 1.16 .17
管状储水热水
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2018.07
147 器及其控制方 发明 3006944 20 年
岛海尔热水器 0468002.9 0.09 .20
法
一种防抽瘪非
承压储水箱及 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2016.08
148 发明 2180706 20 年
储水箱防抽瘪 岛海尔热水器 0409083.5 9.10 .17
控制方法
一种延缓加热
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2017.12
149 器结垢的方法 发明 2737385 20 年
岛海尔热水器 0422782.3 9.16 .12
及热水器
一种太阳能与
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2018.08
150 锅炉的组合应 发明 3037230 20 年
岛海尔热水器 0541645.1 1.05 .17
用系统及控制
76
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
方法
一种燃气热水
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2018.07
151 器的油烟过滤 发明 3013537 20 年
岛海尔热水器 0573790.8 1.13 .27
装置
CO 净化器及设
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2018.11
152 有该 CO 净化器 发明 3159634 20 年
岛海尔热水器 0482707.6 0.16 .23
的燃气热水器
一种电热水器
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2018.01
153 的控制方法及 发明 2778293 20 年
岛海尔热水器 0468001.4 0.09 .12
电热水器
一种平斜两用
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2017.10
154 的太阳能热水 发明 2670341 20 年
岛海尔热水器 0573056.1 1.13 .27
器
一种燃气热水
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2018.03
155 器分级燃烧装 发明 2853946 20 年
岛海尔热水器 0695678.1 2.17 .23
置
海尔集团；青
一种热水器防 岛海尔热水
ZL 2013 1 2013.1 2018.07
156 冻堵水嘴及制 发明 器；武汉海尔 2993222 20 年
0705113.7 2.19 .10
造方法 热水器有限公
司
一种可自动调
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.1 2017.07
157 节音量的音乐 发明 2566437 20 年
岛海尔热水器 0728816.1 2.26 .28
热水器
海尔集团；青
空气源热泵热
岛海尔热水
水器及其电子 ZL 2014 1 2014.0 2018.10
158 发明 器；重庆海尔 3114490 20 年
膨胀阀的控制 0031735.0 1.23 .19
热水器有限公
方法
司
电热水器中电
热管和镁棒的 海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2018.04
159 发明 2904432 20 年
维护方法及电 岛海尔热水器 0033287.8 1.23 .27
热水器
一种燃气热水
海尔集团；青 ZL 2014 1 2014.0 2018.02
160 器触媒结构及 发明 2814796 20 年
岛海尔热水器 0059951.6 2.21 .13
燃气热水器
77
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
一种洗衣机的
合肥海尔洗衣 ZL 2016 1 2016.1 2020.04
161 洗涤剂盒及洗 发明 3744772 20 年
机 1244494.3 2.29 .07
衣机
防触电式电热 海尔集团；青 2001.1 2003.07
162 发明 011353007 117878 20 年
水器 岛海尔热水器 2.19 .30
海尔集团；青 2003.0 2005.07
163 恒温电热水器 发明 031062547 218839 20 年
岛海尔热水器 2.24 .20
一种绝缘组件
及应用该绝缘 海尔集团；青 2003.0 2005.07
164 发明 031062628 218840 20 年
组件的电热水 岛海尔热水器 2.24 .20
器
一种电热水器
及采用大塑套 海尔集团；青 ZL 2012 1 2012.1 2018.08
165 发明 3051915 20 年
的电热水器装 岛海尔热水器 0455739.2 1.14 .28
配方法
地线带电监测 海尔集团；青 ZL 2005 1 2005.0 2009.09
166 发明 549947 20 年
显示热水器 岛海尔热水器 0079766.4 6.28 .16
海尔集团；青 ZL 2006 1 2006.0 2009.08
167 热水器 发明 526352 20 年
岛海尔热水器 0127059.2 9.26 .12
燃气热水器的
海尔集团；青 ZL 2008 1 2008.0 2013.05
168 点火方法及装 发明 1194784 20 年
岛海尔热水器 0133399.5 8.13 .08
置
海尔集团；青 ZL 2008 1 2008.0 2013.01
169 太阳能热水器 发明 1123078 20 年
岛海尔热水器 0145703.8 8.11 .16
多能源组合热
水系统及多能 海尔集团；青 ZL 2012 1 2012.1 2018.11
170 发明 3158321 20 年
源控制切换方 岛海尔热水器 0497792.9 1.29 .23
法
水循环热泵热
海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.01
171 水器的控制方 发明 3210649 20 年
岛海尔热水器 0263721.7 6.28 .08
法
燃气热水器的
控制方法、控制 海尔集团；青 ZL 2013 1 2013.0 2019.01
172 发明 3210651 20 年
系统及燃气热 岛海尔热水器 0301582.2 7.18 .08
水器
173 一种太阳能平 发明 青岛海尔热水 ZL 2014 1 3746542 2014.0 2020.04 20 年
78
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
板集热器的吸 器；武汉海尔 0228994.2 5.28 .07
热板芯及太阳 热水器
能平板集热器
一种太阳能平
青岛海尔热水
板集热器的吸 ZL 2014 1 2014.0 2019.01
174 发明 器；武汉海尔 3209190 20 年
热板芯及太阳 0374380.5 7.31 .08
热水器
能平板集热器
一种太阳能平
青岛海尔热水 ZL 2014 1
板集热器的吸 2014.0 2019.01
175 发明 器；武汉海尔 0374521.3 3209191 20 年
热板芯及太阳 7.31 .08
热水器
能平板集热器
一种热水器补 青岛海尔热水 ZL 2014 1 2014.1 2019.11
176 发明 3580706 20 年
水判断方法 器 0715292.7 1.28 .05
一种热泵热水
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2019.02
177 器水箱生产方 发明 3247634 20 年
器 0051751.0 1.30 .12
法
一种热水循环
的智能分时控 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2020.05
178 发明 3812346 20 年
制方法及燃气 器 0213781.7 4.29 .26
热水器
一种切换阀及 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2020.01
179 发明 3659738 20 年
热水器 器 0219490.9 4.30 .10
青岛海尔热水
器；青岛海尔 ZL 2015 1 2015.0 2019.05
180 电热水器 发明 3374982 20 年
智慧电器设备 0378456.6 6.30 .14
有限公司
一种冷凝式燃
青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2020.01
181 气热水器及余 发明 3658699 20 年
器 0444657.1 7.24 .10
热回收方法
一种燃气热水
ZL
器二次压智能 青岛海尔热水 2015.0 2020.01
182 发明 20151054825 3658705 20 年
调节方法及系 器 8.31 .10
60
统
一种提高净水 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.0 2020.01
183 发明 3661784 20 年
效果的热水器 器 0585957.1 9.15 .10
184 一种燃气热水 发明 重庆海尔热水 ZL 2015 1 3545630 2015.0 2019.10 20 年
79
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
器燃气自动增 器有限公司 0640505.9 9.30 .01
压装置及方法
一种热水器的
分体式进水过 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.11
185 发明 3581804 20 年
滤装置及热水 器 0908198.8 2.10 .05
器
一种净水用铜
锌合金颗粒及 青岛海尔热水 ZL 2015 1 2015.1 2019.11
186 发明 3581805 20 年
其制备方法与 器 0919871.8 2.11 .05
净水滤料
一种抱圆扣缝 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2020.03
187 发明 3709769 20 年
机 器 0008337.6 1.07 .06
一种具有滤芯
自动清洗功能 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2020.01
188 发明 3660809 20 年
的热水器及控 器 0097386.1 2.23 .10
制方法
净水机及其 RO
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2020.05
189 膜滤芯寿命的 发明 3814348 20 年
器 0591869.7 7.26 .26
判断方法
一种热水器安
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.0 2020.05
190 全监测装置及 发明 3812278 20 年
器 0632943.5 8.04 .26
方法
一种水流量控
青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2020.04
191 制方法及燃气 发明 3745572 20 年
器 0884781.4 0.10 .07
热水器
一种废水零排 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2020.05
192 发明 3812124 20 年
放的水吧系统 器 0885054.X 0.11 .26
一种双循环模 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2020.05
193 发明 2814277 20 年
式的水吧系统 器 0887153.1 0.11 .26
一种新型的水 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2020.05
194 发明 3812126 20 年
吧系统 器 0887164.X 0.11 .26
一种新型的水 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2020.05
195 发明 3812787 20 年
吧系统 器 0887187.0 0.11 .26
一种反渗透净 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2020.05
196 发明 3814058 20 年
水系统 器 0887413.5 0.11 .26
197 一种防倒流滤 发明 青岛海尔热水 ZL 2016 1 3759816 2016.1 2020.04 20 年
80
序 专利 证书 专利 授权 专利
专利名称 权利人 专利号
号 类型 编号 申请日 公告日 期限
芯保护装置及 器 1006170.6 1.15 .17
其热水器
一种直膨式太
阳能热泵热水 青岛海尔热水 ZL 2016 1 2016.1 2020.05
198 发明 3814362 20 年
器预约控制方 器 1089683.8 2.01 .26
法及热水器
太阳能水箱卧 海尔集团；青 ZL 2017 1 2012.1 2019.03
199 发明 3288064 20 年
式发泡生产线 岛海尔热水器 0552773.4 2.18 .12
海尔集团；青
一种电热水器 岛海尔热水
ZL 2014 1 2014.0 2019.08
200 内胆排污结构 发明 器；重庆海尔 3487463 20 年
0067003.7 2.26 .09
及电热水器 热水器有限公
司
一种洗衣机及 重庆海尔洗衣 ZL 2015 1 2015.1 2019.11
201 发明 3577459 20 年
控制方法 机 1029 6355 2.31 .01
81
附件三：主要子公司持有的商标
序
商标内容 权利人 注册号 有效期至 类别
号
1 青岛海尔热水器 28171828 2029.03.13 11
2 青岛海尔热水器 30858881 2029.05.27 11
3 青岛海尔热水器 35281439 2029.09.06 11
4 青岛海尔热水器 35284731 2029.09.13 11
5 青岛海尔热水器 35300594 2030.04.27 11
6 青岛海尔热水器 13576811 2025.08.20 11
7 青岛海尔热水器 13354135 2025.01.27 11
8 青岛海尔热水器 13292806 2025.02.27 11
9 青岛海尔热水器 13292795 2025.02.27 11
10 青岛海尔热水器 13292780 2025.02.27 11
11 青岛海尔热水器 13292770 2025.02.27 11
12 青岛海尔热水器 13292756 2025.04.06 11
13 青岛海尔热水器 13213403 2025.01.27 11
14 青岛海尔热水器 13213306 2025.02.20 11
15 青岛海尔热水器 13213188 2025.02.06 11
16 青岛海尔热水器 13181498 2025.03.27 11
17 青岛海尔热水器 13102386 2024.12.27 11
18 青岛海尔热水器 13041218 2025.07.27 11
19 青岛海尔热水器 12887082 2024.11.06 11
20 青岛海尔热水器 12887055 2024.12.13 11
21 青岛海尔热水器 12110380 2024.07.20 11
22 青岛海尔热水器 11065306 2023.10.20 11
23 青岛海尔热水器 11065245 2023.10.20 11
24 青岛海尔热水器 10584103 2023.04.27 11
82
序
商标内容 权利人 注册号 有效期至 类别
号
25 青岛海尔热水器 10584079 2023.04.27 11
26 青岛海尔热水器 10584063 2023.04.27 11
27 青岛海尔热水器 10584043 2023.04.28 11
28 青岛海尔热水器 10584016 2023.04.27 11
29 青岛海尔热水器 5882821 2030.01.20 11
30 青岛海尔热水器 5882820 2029.12.06 11
31 青岛海尔热水器 35279101 2029.11.26 11
32 青岛海尔热水器 21995261 2028.01.06 11
33 青岛海尔热水器 17881844 2026.10.20 11
34 青岛海尔热水器 17015486 2026.07.27 11
35 青岛海尔热水器 16465373 2026.06.13 11
36 青岛海尔热水器 16328068 2026.04.20 45
37 青岛海尔热水器 16327957 2026.04.27 9
38 青岛海尔热水器 15842226 2026.02.06 11
39 青岛海尔热水器 15841670 2026.02.06 11
40 青岛海尔热水器 15102084 2025.09.20 11
41 青岛海尔热水器 15102082 2025.09.20 11
42 青岛海尔热水器 15067273 2025.08.27 11
43 青岛海尔热水器 13752734 2025.03.13 11
44 青岛海尔热水器 13752448 2025.03.14 11
45 青岛海尔热水器 13752346 2025.08.13 11
46 青岛海尔热水器 13752220 2025.03.13 11
47 青岛海尔热水器 13752201 2025.03.13 11
48 青岛海尔热水器 13576829 2025.08.27 11
49 青岛海尔热水器 13576822 2025.08.20 11
83
84
附件四：主要子公司持有的域名
序号 域名 注册人 注册时间 到期时间
1 uhaiqu.com 青岛海尔热水器 2018.04.28 2023.04.28
2 uhaiqu.cn 青岛海尔热水器 2018.04.28 2023.04.28
3 uhaiqu.com.cn 青岛海尔热水器 2018.04.28 2023.04.28
4 goday.com.cn 重庆新日日顺 2010.07.30 2021.07.30
5 goodday.net.cn 重庆新日日顺 2010.07.30 2021.07.30
6 gooddaymart.cn 重庆新日日顺 2010.07.30 2021.07.30
7 gooddaymart.com.cn 重庆新日日顺 2010.07.30 2021.07.30
8 日日顺.cn 重庆新日日顺 2009.02.19 2021.02.19
9 日日顺.中国 重庆新日日顺 2009.02.19 2021.02.19
10 goday.中国 重庆新日日顺 2012.10.29 2020.10.29
11 goodday.中国 重庆新日日顺 2012.10.29 2020.10.29
12 gooddaymart.中国 重庆新日日顺 2012.10.29 2020.10.29
13 日日顺.公司 重庆新日日顺 2009.02.19 2021.08.21
14 日日顺.网络 重庆新日日顺 2009.02.19 2021.08.21
15 rrsmll.com 重庆新日日顺 2012.11.23 2020.11.23
16 ririshun.网络 重庆新日日顺 2014.08.20 2021.08.20
17 gooday.公司 重庆新日日顺 2014.08.20 2021.08.20
18 ririshun.公司 重重庆新日日顺 2014.08.20 2021.08.20
19 goodaymart.公司 重庆新日日顺 2014.08.20 2021.08.20
20 gooday.网络 重庆新日日顺 2014.08.20 2021.08.20
21 goodaymart.网络 重庆新日日顺 2014.08.20 2021.08.20
22 jshcash.com 重庆新日日顺 2018.04.04 2024.04.04
23 h-scf.com 重庆新日日顺 2019.06.28 2022.06.28
85
附件五：重庆新日日顺 42 家分公司的基本情况
序 统一社会 成立 营业
名称 住所 负责人 经营范围
号 信用代码 日期 期限
批发、零售家用电器、通信
郑州经
设备（不含无线电发射及接
重庆新日 济技术 2010.
收装置）、电子计算机、厨
日顺家电 开发区 91410100 03.16
2010. 房用具，并提供相关售后服
1 销售有限 第五大 李华刚 MA40CB -2025
03.16 务。（上述经营范围凡涉及
公司郑州 街 109 G01X .03.0
国家法律、法规、行政规章
分公司 号-737 1
专项规定的，未获有关部门
号
行政许可，不得从事经营）
家用电器批发；通讯设备及
广州市
配套设备批发；计算机批
重庆新日 越秀区 2010.
发；电子产品批发；厨房设
日顺家电 寺右新 91440101 03.17
2010. 备及厨房用品批发；清洁用
2 销售有限 马路 李华刚 55236023 -2025
03.17 品批发；通讯设备修理；日
公司广州 111-11 1R .03.0
用电器修理；家用电子产品
分公司 5 号 16 2
修理；计算机和辅助设备修
楼 1610
理
批发、零售：家用电器、通
青岛市 信设备（不含无线电发射及
重庆新日 2010.
崂山区 接收装置）、电子计算机、
日顺家电 91370212 03.16
海尔路 2010. 电子设备、厨房用具、洗涤
3 销售有限 李华刚 55082787 -2025
（海尔 03.16 用品，并提供相关售后服
公司青岛 0R .03.0
工业园 务。（依法须经批准的项目，
分公司 2
内） 经相关部门批准后方可开
展经营活动）
济南市
批发、零售家用电器、通信
历下区
设备（不含无线电发射及接
重庆新日 经十路 2010.
收装置）、电子计算机、电
日顺家电 13777 91370100 03.11
2010. 子设备、厨房用具、洗涤用
4 销售有限 号中润 李华刚 69748831 -2025
03.11 品，并提供相关售后服务。
公司济南 世纪广 6J .03.0
（依法须经批准的项目，经
分公司 场5号 2
相关部门批准后方可开展
楼 302
经营活动）
室
5 重庆新日 四川省 李华刚 91510100 2010. 2010. 批发家用电器、通信设备
86
日顺家电 成都市 55105143 03.17 03.17 （不含无线电发射及接收
销售有限 青羊区 75 -2025 装置）、电子计算机、电子
公司成都 下南大 .03.0 设备、厨房用具，洗涤用品，
分公司 街2号 2 并提供相关售后服务（依法
宏达国 须经批准的项目，经有关部
际广场 门批准后方可开展经营活
5楼 动）。
批发、零售家用电器、通讯
北京市 设备（不含无线电发射及接
重庆新日 2010.
门头沟 收装置）、电子计算机、电
日顺家电 91110109 03.18
区石龙 2010. 子设备、厨房用具；并提供
6 销售有限 李华刚 55136997 -2025
南路 6 03.18 相关售后服务。（依法须经
公司北京 1K .03.0
号1幢 批准的项目，经相关部门批
分公司 7
5-12 室 准后依批准的内容开展经
营活动。）
中国
（上
海）自 家用电器、通信设备（不含
由贸易 无线电发射及接收装置）、
重庆新日 2010.
试验区 电子计算机、电子设备、厨
日顺家电 91310115 03.16
陆家嘴 2010. 房用具、洗涤用品的批发、
7 销售有限 李华刚 55158429 -2025
环路 03.16 零售，并提供相关售后服
公司上海 2L .03.0
958 号 务。（依法须经批准的项目，
分公司 2
华能联 经相关部门批准后方可开
合大厦 展经营活动）
29F290
2室
武汉经
批发销售家用电器、通信设
济技术
重庆新日 备（不含无线电发射及接收
开发区
日顺家电 91420100 装置）、电子计算机、电子
30MC 2010.
8 销售有限 李华刚 55195998 长期 设备、厨房用具，并提供相
地块 03.1
公司武汉 X9 关售后服务。（国家有专项
（海尔
分公司 规定项目的经审批后或凭
工业园
有效许可证方可经营）
内）
重庆新日 湖南省 91430100 2010. 批发家用电器、通信设备
2010.
9 日顺家电 长沙市 李华刚 55074416 03.18 （不含无线电发射及接收
03.18
销售有限 天心区 XN -2025 装置）、电子计算机、电子
87
公司长沙 劳动西 .03.0 设备、厨房用具、洗涤用品、
分公司 路 229 2 并提供相关售后服务。（依
号 法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营
活动）
批发家用电器、通信设备
（不含无线电发射及接收
重庆新日 2010.
济宁高 装置）、电子计算机、电子
日顺家电 91370800 03.16
新区凌 2010. 设备、厨房用具，洗涤用品，
10 销售有限 李华刚 55222582 -2025
云路 96 03.16 并提供相关售后服务。（依
公司济宁 2U .03.0
号 法须经批准的项目，经相关
分公司 2
部门批准后方可开展经营
活动）
云南省
昆明市 批发家用电器、通信设备
经济技 （不含无线电发射及接收
重庆新日 2010.
术开发 装置）、电子计算机、电子
日顺家电 91530100 03.15
区经开 2010. 设备、厨房用具、洗涤用品，
11 销售有限 李华刚 55014404 -2025
路3号 03.15 并提供相关售后服务。（依
公司昆明 1F .03.0
科技创 法须经批准的项目，经相关
分公司 2
新园 部门批准后方可开展经营
2B21-7 活动）
室
陕西省
批发家用电器、通信设备
西安市
（不含无线电发射及接收
重庆新日 阎良区 2010.
装置）、电子计算机、电子
日顺家电 凤凰北 91610139 03.16
2010. 设备、厨房用具、洗涤用品，
12 销售有限 街西侧 李华刚 55230281 -2025
03.16 并提供相关售后服务。（依
公司西安 18 号 6C .03.0
法须经批准的项目，经相关
分公司 （凤凰 2
部门批准后方可开展经营
街道办
活动）
2 楼）
太原市 批发、零售家用电器,通信设
重庆新日 2010.
长治路 备（不含无线电发射及接收
日顺家电 91140100 03.18
251 号 2010. 装置）,电子计算机,电子设
13 销售有限 李华刚 55147520 -2025
瑞杰科 03.18 备,厨房用具,洗涤用品，并
公司太原 5Q .03.0
技中心 提供相关售后服务。（依法
分公司 1
A座7 须经批准的项目，经相关部
88
层 门批准后方可开展经营活
动）
批发家用电器、通信设备
重庆新日 2010. （不含无线电发射及接受
重庆市
日顺家电 91500105 03.18 装置）、电子计算机、电子
江北区 2010.
14 销售有限 李华刚 55202204 -2025 设备、厨房用具、洗涤用品，
港城南 03.18
公司销售 8W .03.0 并提供相关售后服务。（涉
路1号
分公司 2 及许可审批的凭许可证经
营）
安徽省
合肥市
重庆新日 2010.
经济技
日顺家电 91340100 03.12
术开发 2010. 在公司授权范围内从事经
15 销售有限 李华刚 55182486 -2025
区繁华 03.12 营活动。
公司合肥 6X .03.0
大道北
分公司 2
侧习友
路西侧
批发、零售家用电器、通信
新疆乌
设备（不含无线电发射及接
鲁木齐
收装置）、电子计算机、电
重庆新日 经济技
2010. 子设备、厨房用具、洗涤用
日顺家电 术开发
91650000 03.15 品，并提供相关售后服务。
销售有限 区口岸 2010.
16 李华刚 55240151 -2025 （经营范围涉及许可、审批
公司乌鲁 路 34 03.15
5E .03.0 经营的，须办理相应许可、
木齐分公 号口岸
1 审批手续后方可经营）。（依
司 综合楼
法须经批准的项目，经相关
504 号
部门批准后方可开展经营
房间
活动）
批发家用电器、通信设备
河北省 （不含无线电发射及接收
重庆新日 2010.
石家庄 装置）、电子计算机、电子
日顺家电 91130100 03.11
市高新 2010. 设备、厨房用具，洗涤用品，
17 销售有限 李华刚 55186655 -2025
区天山 03.11 并提供相关售后服务。（经
公司石家 6P .03.0
大街 1 营范围涉及许可、审批经营
庄分公司 2
号 的，须办理相应许可、审批
手续后方可经营）
重庆新日 江西省 91360100 2010. 2010. 家用电器、通信设备、电子
18 李华刚
日顺家电 南昌市 55088020 03.16 03.16 计算机、电子设备、厨房用
89
销售有限 武阳镇 9J -2025 具、洗涤用品的批发、零售
公司南昌 创业园 .03.0 及相关的售后服务（以以上
分公司 抚河路 2 项目依法需经批准的项目，
1号 需经相关部门批准后方可
开展经营活动）
长春市
批发家用电器、通信设备
长江路
（不含无线电发射及接收
经济开
重庆新日 2010. 装置）、电子计算机、电子
发区人
日顺家电 91220101 03.17 设备、厨房用具、洗涤用品，
民大街 2010.
19 销售有限 李华刚 69777356 -2025 并提供相关售后服务。（法
280 号 03.17
公司长春 3Q .03.0 律、法规和国务院决定禁止
长春科
分公司 2 的项目不得经营；依法须经
技城三
批准的项目，经相关部门批
楼 C-76
准后方可开展经营活动）**
号
家用电器、通信设备（不含
无线电发射及接收装置）、
重庆新日 沈阳市 2010.
电子计算机、电子设备、厨
日顺家电 铁西区 91210100 03.12
2010. 房用具、洗涤用品的批发，
20 销售有限 沈新东 李华刚 55076331 -2025
03.12 并提供相关售后服务。（依
公司沈阳 路 34 XF .03.0
法须经批准的项目，经相关
分公司 号 8420 2
部门批准后方可开展经营
活动。）
南宁市
长凯路
重庆新日 25 号广 2010. 批发家用电器、通信设备
日顺家电 西国华 91450100 03.16 （不含无线电发射及接收
2010.
21 销售有限 塑业有 李华刚 55226512 -2025 装置）、电子计算机、电子
03.16
公司南宁 限公司 X1 .03.0 设备、厨房用具、洗涤用品，
分公司 综合楼 2 并提供相关售后服务。
310 号
房
哈尔滨
重庆新日 2010. 批发家用电器、通信设备
经开区
日顺家电 91230100 03.15 （不含无线电发射及接收
哈南工 2010.
22 销售有限 李华刚 69684621 -2025 装置）、电子计算机、电子
业新城 03.15
公司哈尔 46 .03.0 设备、厨房用具，洗涤用品，
松花南
滨分公司 1 并提供相关售后服务。
路东侧
90
福州市
批发家用电器、通信设备、
重庆新日 马尾区 2010.
电子计算机、电子设备、厨
日顺家电 罗星街 91350105 03.18
2010. 房用具、洗涤用品，并提供
23 销售有限 道上岐 李华刚 55099378 -2024
03.18 相关售后服务。（依法须经
公司福州 村文体 0F .03.1
批准的项目，经相关部门批
分公司 路C痤 7
准后方可开展经营活动）
2层
深圳市
一般经营项目：家用电器、
福田区
通信设备（不含无线电发射
重庆新日 莲花街 2010.
及接受装置）、电子计算机、
日顺家电 道紫荆 91440300 03.16
2010. 电子设备、厨房用具、洗涤
24 销售有限 社区商 李华刚 55213037 -2024
03.16 用品的批发及相关售后服
公司深圳 报东路 26 .03.1
务。（经营范围涉及许可、
分公司 英龙商 6
审批经营的，须办理相关许
务大厦
可、审批手续后方可经营）
1103
在隶属企业的经营范围内
从事：批发、零售家用电器、
重庆新日 南京市 通信设备（不含无线电发射
日顺家电 玄武区 91320100 2010. 及接收装置）、电子计算机、
2010.
25 销售有限 龙蟠中 李华刚 55206051 03.22 电子设备、厨房用具、洗涤
03.22
公司南京 路 29 1K -. 用品，并提供相关售后服
分公司 号 务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开
展经营活动）
家用电器、通信设备（不含
无线电发射及接收装置）、
重庆新日 2010.
烟台市 电子计算机、电子设备、厨
日顺家电 91370600 03.16
芝罘区 2010. 房用具、洗涤用品的批发，
26 销售有限 李华刚 55222018 -2025
峰山路 03.16 并提供相关售后服务。（依
公司烟台 3Y .03.0
1号 法须经批准的项目，经相关
分公司 2
部门批准后方可开展经营
活动）
重庆新日 杭州市 2010. 批发：家用电器、通信设备
日顺家电 上城区 91330100 03.15 （不含无线电发射及接收
2010.
27 销售有限 庆春路 李华刚 69984881 -2025 装置）、电子计算机、电子
03.15
公司杭州 11 号 3W .03.0 设备、厨房用具、洗涤用品，
分公司 8-H 室 2 并提供相关售后服务。
91
无锡市
重庆新日
锡山经
日顺家电 91320205 2010. 批发、零售（不含店铺经营）
济技术 2010.
28 销售有限 李华刚 55249085 03.22 家用电器、通信设备（不含
开发区 03.22
公司无锡 3X -. 无线电发
锡虞路
分公司
1010 号
家用电器、通信设备（不含
重庆新日 无线电发射及接收装置）、
大榭开 2010.
日顺家电 电子计算机、电子设备、厨
发区海 91330201 03.11
销售有限 2010. 房用具、洗涤用品的批发，
29 光楼 李华刚 55112338 -2025
公司宁波 03.11 并提供相关售后服务。（依
404-7 1A .03.0
大榭分公 法须经批准的项目，经相关
室 2
司 部门批准后方可开展经营
活动）
甘肃省
兰州市
七里河 批发、零售家用电器、通信
区马滩 设备（不含无线电发射及接
重庆新日 社区南 2010. 收装置）、电子计算机、电
日顺家电 滨河中 91620100 03.12 子设备、厨房用具，洗涤用
2010.
30 销售有限 路 1119 李华刚 55125957 -2025 品（不含危险化学品），并
03.12
公司兰州 号甘肃 XW .03.0 提供相关售后服务。（以上
分公司 互联网 2 项目依法须经批准的，经相
创新创 关部门批准后方可开展经
业大厦 营活动）
15 楼
A-
法律、法规、国务院决定规
定禁止的不得经营；法律、
贵州省 法规、国务院决定规定应当
重庆新日 贵阳市 2010. 许可（审批）的，经审批机
日顺家电 经济技 91520100 03.11 关批准后凭许可（审批）文
2010.
31 销售有限 术开发 李华刚 55190750 -2025 件经营；法律、法规、国务
03.11
公司贵州 区黄河 6L .03.1 院决定规定无需许可（审
分公司 路 168 0 批）的，市场主体自主选择
号 经营。（销售:家用电器、通
信设备（不含无线电发射及
接收装置）、电子计算机、
92
电子设备、厨房用具、洗涤
用品，并提供相关售后服
务。）
从事隶属公司经营范围内
徐州泉
的批发家用电器，通信设备
山区软
重庆新日 （不含无线电发射及接收
件园路
日顺家电 91320300 装置）、电子计算机、电子
6 号徐 2010.
32 销售有限 李华刚 55248605 / 设备、厨房用具、洗涤用品，
州软件 03.22
公司徐州 31 并提供相关售后服务。（依
园4号
分公司 法须经批准的项目，经相关
楼 1103
部门批准后方可开展经营
室
活动）
天津市
北辰区 批发、零售家用电器、通信
津围公 设备（不含无线电发射及接
重庆新日 2010.
路东 收装置）、电子计算机、电
日顺家电 91120113 03.17
（天津 2010. 子设备、厨房用具、洗涤用
33 销售有限 李华刚 55039014 -2025
市大孚 03.17 品，并提供相关售后服务。
公司天津 6F .03.0
投资集 （经营范围中涉及许可、审
分公司 2
团有限 批经营的，须办理相应许
公司院 可、审批手续后方可经营）
内）
中国
（福
建）自
由贸易
试验区
重庆新日 厦门片 2010. 批发：家用电器、通信设备
日顺家电 区建港 91350200 03.11 （不含无线电发射及接收
2010.
34 销售有限 路 29 李华刚 69991588 -2025 装置）、电子计算机、电子
03.11
公司厦门 号海沧 7K .03.0 设备、厨房用具，并提供相
分公司 国际物 2 关售后服务。
流大厦
2楼
201 室
之一
F0090
35 重庆新日 唐山高 李华刚 91130200 2010. 2010. 批发家用电器、通信设备
93
日顺家电 新技术 55188300 03.18 03.18 （不含无线电发射及接收
销售有限 开发区 65 -2025 装置）、电子计算机、电子
公司唐山 火炬大 .03.0 设备、厨房用具、洗涤用品，
分公司 厦 2 并提供相关售后服务。（依
法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营
活动）
辽宁省 批发、零售家用电器、通信
大连市 设备（不含无线电发射及接
重庆新日 2010.
中山区 收装置）、电子计算机、电
日顺家电 91210200 03.12
人民路 2010. 子设备、厨房用具、洗涤用
36 销售有限 李华刚 55062001 -2025
24 号平 03.12 品、并提供相关售后服务；
公司大连 XC .03.0
安大厦 （依法须经批准的项目，经
分公司 2
20 层 相关部门批准后方可开展
2007 室 经营活动。）
内蒙古
自治区
呼和浩
特市如
重庆新日 批发、零售家用电器、通信
意开发
日顺家电 91150100 2010. 设备（不含无线电发射及接
区一纬 2010.
37 销售有限 李华刚 69949366 03.15 收装置）、电子计算机、电
路南侧 03.15
公司内蒙 1K - 子设备，并提供相关售后服
15 号大
古分公司 务
盟装饰
1 楼东
侧 102
室
家用电器、通信设备（不含
无线电发射及接收装置）、
重庆新日 锦州市 2010. 电子计算机、电子设备、厨
日顺家电 凌河区 91210700 03.17 房用具、洗涤用品的批发、
2010.
38 销售有限 南京路 李华刚 55255295 -2025 并提供相关售后服务。（涉
03.17
公司锦州 六段 16 4F .03.0 及行政许可的，凭许可证经
分公司 号 2 营）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开
展经营活动。）
重庆新日 襄阳市 91420600 2010. 2010. 受公司委托从事家用电器、
39 李华刚
日顺家电 高新区 55067579 03.16 03.16 通信设备（不含卫星地面接
94
销售有限 追日路 0K -2025 收设施）、电子计算机、电
公司襄阳 高新技 .03.0 子设备、厨房用具、洗涤用
分公司 术创业 2 品的批发，并提供相关售后
服务中 服务。（依法须经批准的项
心内 目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
批发家用电器、通信设备
海南省
（不含无线电发射及接收
海口市
装置）、电子计算机、电子
美兰区
重庆新日 2010. 设备、厨房用具、洗涤用品，
国兴大
日顺家电 91460100 03.17 并提供相关售后服务。（一
道5号 2010.
40 销售有限 李华刚 69894855 -2025 般经营项目自主经营，许可
海南大 03.17
公司海口 6Q .03.1 经营项目凭相关许可证或
厦 34
分公司 7 者批准文件经营）（依法须
层房号
经批准的项目，经相关部门
3402-3
批准后方可开展经营活
407
动。）
批发家用电器、通信设备
银川高 （不含无线电发射及接收
重庆新日 2010.
新开发 装置）、电子计算机、电子
日顺家电 91640000 03.11
区科技 2010. 设备、厨房用具、洗涤用品，
41 销售有限 李华刚 69433733 -2025
街综合 03.11 并提供相关售后服务。（依
公司银川 64 .03.0
楼A段 法须经批准的项目，经相关
分公司 2
4层 部门批准后方可开展经营
活动）
批发、零售家用电器、通信
设备（不含无线电发射及接
重庆新日 2010.
西宁市 收装置）、电子计算机、电
日顺家电 91630000 03.12
城中区 2010. 子设备、厨房用具、洗涤用
42 销售有限 李华刚 69850520 -2025
北大街 03.12 品，并提供相关售后服务。
公司西宁 23 .03.0
26 号 （以上经营范围依法须经
分公司 2
批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
95
附件六：主要子公司的主要税种及税率
公司名称 税种 税率
增值税 13%
城建税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
重庆海尔洗衣机
企业所得税 15%
土地使用税 10 元/平方
自用房产税 1.2%
出租房产税 12%
企业所得税 15%
增值税 17%、16%、13%、6%
城建税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
合肥海尔洗衣机
印花税 0.03%
土地使用税 5 元/m2
房产税 1.2%
水利专项基金 0.06%
废弃家电基金 7 元/台
增值税 13%、9%、6%
企业所得税 25%、15%
城市维护建设税 7%
青岛海尔热水器
教育费附加 3%
地方教育附加 2%
水利基金 0.5%
增值税 13%、9%、6%
企业所得税 25%
城市维护建设税 7%
海尔电器销售
教育费附加 3%
地方教育附加 2%
水利基金 0.5%
增值税 13%、6%
城市维护建设税 7%
重庆新日日顺
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
96
公司名称 税种 税率
企业所得税 15%
增值税 13%
城建税 7%
重庆新日日顺郑州 教育费附加 3%
分公司 地方教育费附加 2%
印花税 0.03%
企业所得税 25%
增值税 13%
企业所得税 25%
购销印花税 0.03%
重庆新日日顺广州
财产租赁合同印花税 0.1%
分公司
城建税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
印花税 0.03%
增值税 13%
企业所得税 25%
重庆新日日顺青岛
水利基金 0.5%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
城市建设维护税 7%
印花税 0.03%
增值税 13%
企业所得税 25%
重庆新日日顺济南
水利基金 0.5%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
城市建设维护税 7%
增值税 17%、16%、13%
企业所得税 25%
重庆新日日顺成都 城市维护建设税 7%
分公司 教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
印花税 0.03%
重庆新日日顺北京 增值税 13%
分公司 企业所得税 25%
97
公司名称 税种 税率
印花税 0.03%
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
增值税 13%
企业所得税 25%
重庆新日日顺上海 印花税 0.03%
分公司 城建税 7%
教育费附加 3%
地方教育税附加 2%
增值税 13%
城建税 7%
重庆新日日顺武汉 教育费附加 3%
分公司 地方教育费附加 1.5%
印花税 0.03%
企业所得税 25%
增值税 13%
企业所得税 25%
印花税-购销合同 0.03%
城市维护建设税 7%
重庆新日日顺长沙 教育费附加 3%
分公司 地方教育附加 2%
印花税 0.1%
残疾人就业保障金 1.5%
水利建设专项收入 0.06%
工会经费 0.8%
印花税 0.03%*20%
增值税 13%
企业所得税 25%
重庆新日日顺济宁
水利基金 0.5%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
城市建设维护税 7%
增值税 17%、16%、13%
重庆新日日顺昆明
企业所得税 25%
分公司
城市维护建设税 7%
98
公司名称 税种 税率
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
印花税 0.03%
增值税 17%、16%、13%
企业所得税 25%
印花税 0.03%
工会经费 2%
重庆新日日顺西安
残疾人就业保障金 1.5%
分公司
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
水利建设基金 4%
增值税 17%、16%、13%
企业所得税 25%
印花税 0.03%
重庆新日日顺太原 工会经费 2%
分公司 残疾人就业保障金 1.5%
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
增值税 17%/16%13%
企业所得税 25%
重庆新日日顺销售 城市维护建设税 7%
分公司 教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
印花税 0.03%
增值税 13%
城市维护建设税 7%
重庆新日日顺合肥 教育费附加 3%
分公司 地方教育费附加 2%
印花税 0.03%
企业所得税 25%
增值税 17%、16%、13%
重庆新日日顺乌鲁 企业所得税 25%
木齐分公司 印花税 0.03%
工会经费 2%
99
公司名称 税种 税率
残疾人就业保障金 1.5%
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
增值税 13%
企业所得税 25%
重庆新日日顺石家 印花税 0.03%
庄分公司 城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
增值税 13%
企业所得税 25%
印花税-购销合同 0.03%
城市维护建设税 7%
重庆新日日顺南昌 教育费附加 3%
分公司 地方教育附加 2%
印花税 0.1%
残疾人就业保障金 1.5%
水利建设专项收入 0.06%
工会经费 2%
增值税 13%
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
重庆新日日顺长春
工会经费 2%
分公司
企业所得税 25%
印花税 0.03%
水利基金 0.06%
残疾人保障金 1.6%
增值税 13%
城市维护建设税 7%
重庆新日日顺沈阳 教育费附加 3%
分公司 地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
印花税 0.03%
重庆新日日顺南宁 增值税 13%
100
公司名称 税种 税率
分公司 企业所得税 25%
购销合同 0.03%；财产租赁
印花税
合同 0.1%
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
增值税 13%
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
重庆新日日顺哈尔
地方教育费附加 2%
滨分公司
企业所得税 25%
印花税 0.03%
工会经费 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
印花税 0.03%，0.1%
重庆新日日顺福州 城市维护建设税 7%
分公司 教育费附加 3%
地方教育附加 2%
水利建设专项收入 0.09%
残疾人就业保障金 1.5%
增值税 13%
城市维护建设税 7%
重庆新日日顺深圳 企业所得税 25%
分公司 教育费附加 3%
地方教育附加 2%
印花税 0.03%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺南京
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
重庆新日日顺烟台 增值税 13%
分公司 城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
101
公司名称 税种 税率
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺杭州
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺无锡
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺宁波
城市维护建设税 7%
大榭分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 17%、16%、13%
重庆新日日顺兰州
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 17%、16%、13%
重庆新日日顺贵州
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺徐州
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺天津
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
102
公司名称 税种 税率
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺厦门
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺唐山
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺大连
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺内蒙
城市维护建设税 7%
古分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺锦州
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺襄樊
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 13%
重庆新日日顺海口
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
重庆新日日顺银川 企业所得税 25%
103
公司名称 税种 税率
分公司 增值税 17%、16%、13%
城市维护建设税 7%
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
企业所得税 25%
增值税 17%、16%、13%
重庆新日日顺西宁
城市维护建设税 7%
分公司
教育费附加 3%
地方教育费附加 2%
104
附件七：相关人员买卖公司股票情况
与自然人 交易人员
序号 身份证号 所属自然人 自然人所属机构
关系 交易次数
220102198401xx
1 柏勇 配偶 高伟绅律师事务所 14
xxxx
J.P. MORGAN
SECURITIES (ASIA
310107196004xx
2 狄雨欣 父亲 PACIFIC) LIMITED / 7
xxxx
Corporate and
Investment Bank
210211198111xx
3 刘钢 本人 海尔集团 53
xxxx
370204195804xx
4 杨传新 本人 海尔集团 1
xxxx
370203197005xx 海尔集团及 HCH
5 邵新智 本人 88
xxxx (HK)
232622197704xx
6 张翠美 本人 海尔集团 4
xxxx
370782198006xx
7 刘涛 本人 海尔智家 4
xxxx
510403197512xx
8 曲江玲 本人 海尔电器国际 1
xxxx
370685198209xx
9 张雪娟 本人 海尔电器 2
xxxx
411302198602xx
10 张栋栋 本人 海尔智家 3
xxxx
370285198208xx
11 丁建英 本人 海尔集团 12
xxxx
420111197804xx
12 田兴珍 本人 海尔智家 1
xxxx
370302197404xx
13 曾现波 本人 海尔电器 14
xxxx
622322198711xx
14 刘龙 本人 海尔电器 2
xxxx
379014197503xx
15 孙明法 本人 海尔智家 178
xxxx
370283198711xx
16 周璐 本人 海尔集团 2
xxxx
620104198201xx
17 魏立东 本人 海尔智家 15
xxxx
410823198207xx
18 谢海雷 本人 海尔智家 5
xxxx
411223196001xx
19 张裕欣 父亲 海尔电器 5
xxxx
370203198808xx
20 张裕欣 配偶 海尔电器 92
xxxx
320502197805xx
21 咸春燕 配偶 海尔集团 20
xxxx
370283197601xx
22 孙明法 配偶 海尔智家 19
xxxx
370502198004xx
23 张玉波 配偶 海尔电器国际 54
xxxx
152128198106
24 滕新为 配偶 海尔集团 239
xxxxxx
105
106
