海尔智家股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）
的要求，海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2020
年 6 月 30 日止的《海尔智家股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。详细情
况报告如下：
一、 前次募集资金情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1912
号文核准并经上海证券交易所同意，公司已公开发行3,007.49万张可转换公司债
券，每张面值100元。本次发行募集资金总额为人民币300,749万元，扣除保荐及
承销费（含增值税）2,390.95万元后的余额为298,358.05万元，实收募集资金扣除
律师、会计师、资信评级、信息披露、登记服务及发行手续费等其他发行费用合
计355.57万元，实际募集资金净额为298,002.48万元。上述募集资金已于2018年
12月24日全部到账，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（现已更名为“和信
会计师事务所（特殊普通合伙）”）已就募集资金到账事项进行了审验并出具了
《验资报告》（和信验字（2018）第000090号）。
(二) 募集资金的管理情况
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户。公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司、中国建设银行
股份有限公司海尔路支行（以下简称“建行海尔路支行”）以及中国银行股份有限
公司青岛市分行（以下简称“中行青岛分行”）分别签订了《募集资金专户存储三
方监管协议》，公司及募集资金项目的实施主体、保荐机构中国国际金融股份有
限公司、建行海尔路支行、中行青岛分行、中国银行（香港）胡志明市分行（以
下简称“中行胡志明市分行”）、中国工商银行（莫斯科）股份公司（以下简称“工
行莫斯科支行”）以及 Industrial and Commercial Bank of China,Mumbai Branch（以
下简称“工行孟买支行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协
议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金账户及存储情况如下：
单位:人民币（若未特别标明）/元
序 截至 2020 年 6 月
开户单位 开户银行 银行账号 初始存放金额
号 30 日止的余额
海尔智家股
1 建行海尔路支行 37150198551000000640 1,503,746,923.92 468,302.71
份有限公司
海尔智家股
2 中行青岛分行 244237870606 1,479,833,530.58 12,165,024.95
份有限公司
40702840500000010918
3 海尔俄罗斯
（美元）
洗衣机有限 工行莫斯科支行
40702810200000010918
4 公司
（卢布）
合肥海尔空
5 调电子有限 建行海尔路支行 37150198551000000669 5,913,038.30
公司
青岛海尔（胶
6 州）空调器有 中行青岛分行 235138702712 137,513.62
限公司
青岛海尔科
7 中行青岛分行 228639313388 1,126,519.25
技有限公司
青岛海尔特
8 种制冷电器 中行青岛分行 210438496214 7,874,366.93
有限公司
AQUA
Electrical
中行胡志明市分 100000600301527（美
9 Appliances 4,870,279.16
行 元）
Vietnam Co.,
Ltd
青岛海尔智
10 慧厨房电器 中行青岛分行 227338455528 2,142,051.65
有限公司
合肥海尔空
11 调器有限公 建行海尔路支行 37150198551000000672 5,884,216.33
司
莱阳海尔智
12 慧厨房电器 建行海尔路支行 37150198551000000674 15,709,062.58
有限公司
序 截至 2020 年 6 月
开户单位 开户银行 银行账号 初始存放金额
号 30 日止的余额
郑州海尔空
13 调器有限公 建行海尔路支行 37150198551000000670 2,667,784.18
司
Haier 0166000100000164728
14 2,624,418,994.69
Appliances （卢比）
(India) 工行孟买支行
0166000100000169238
15 Private 7,510,416.00
（美元）
Limited
募集资金账户余额小计(折算人民币金额) 387,755,297.29
闲置募集资金进行现金管理的金额 583,018,078.00
尚未使用募集资金余额总计 2,983,580,454.50 970,773,375.29
注 1：截至 2018 年 12 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 300,749 万元，扣除保荐承销费
后募集资金余额为人民币 298,358 万元，已汇入募集资金监管专户建行海尔路支行（账号
37150198551000000640）、中行青岛分行（账号 244237870606），然后拨付各实施项目公司
开立的募集资金专户使用。
注 2：公司募投项目之“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”已建设完毕，公司已将开设在工行
莫斯科支行的募集资金专户（账号：40702840500000010918（美元）、40702810200000010918
（卢布））予以注销。
二、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额：298,358 已累计使用募集资金总额：200,470
变更用途的募集资金总额：66,045 2018 年使用募集资金总额：0
变更用途的募集资金总额比例：22.14% 2019 年使用募集资金总额：167,665（含置换先期投入）
2020 年 1-6 月使用募集资金总额：32,805
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
实际投资金 可使用状态日
募集前承 募集后 累计实 募集前 募集后
实际投 额与募集后 期（或截止日
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 承诺投 际投资 承诺投 承诺投
资金额 承诺投资金 项目完工程
额 资金额 金额 资金额 资金额
额的差额 度）
年产 50 万台 年产 50 万台
高端特种冰箱 高端特种冰箱 52,420 52,420 46,340 52,420 52,420 46,340 -6,080 2019 年 6 月
项目 项目
海尔（郑州） 海尔（郑州）
创新产业园空 创新产业园空
7,800 7,800 2,812 7,800 7,800 2,812 -4,988 2020 年 12 月
调生产基地智 调生产基地智
能制造升级项 能制造升级项
目 目
海尔胶州创新 海尔胶州创新
产业园空调智 产业园空调智
8,800 8,800 4,224 8,800 8,800 4,224 -4,576 2020 年 12 月
能制造升级项 能制造升级项
目 目
合肥海尔空调 合肥海尔空调
器有限公司年 器有限公司年
新增 200 万套 新增 200 万套 20,864 20,864 14,224 20,864 20,864 14,224 -6,640 2018 年 12 月
节能环保型空 节能环保型空
调项目 调项目
高端中央空调 高端中央空调
年产 150 万台 年产 150 万台 37,314 37,314 15,865 37,314 37,314 15,865 -21,449 2018 年 12 月
空调器项目 空调器项目
PCBA 电脑板
天津工厂建设 5,395 5,395
项目
PCBA 电脑板
合肥工厂建设 海尔印度北部 18,529 18,529
项目 工业园项目 66,045 35,844 66,045 35,844 -30,201 2020 年 10 月
智能家电超前 （一期）项目
研发实验室建 10,621 10,621
设项目
工业智能研究
31,500 31,500
院建设项目
海尔厨电新工 海尔厨电新工
30,110 30,110 19,991 30,110 30,110 19,991 -10,119 2018 年 6 月
厂项目 厂项目
海尔厨电莱阳 海尔厨电莱阳
27,620 27,620 22,370 27,620 27,620 22,370 -5,250 2019 年 8 月
新工厂项目 新工厂项目
俄罗斯滚筒洗 俄罗斯滚筒洗
衣机制造基地 衣机制造基地 34,058 34,058 28,968 34,058 34,058 28,968 -5,090 2019 年 12 月
项目 项目
越南滚筒洗衣 越南滚筒洗衣
机生产中心项 机生产中心项 12,751 12,751 9,636 12,751 12,751 9,636 -3,115 2019 年 7 月
目 目
基于自然交互 基于自然交互
与云脑的智慧 与云脑的智慧
2,967 2,967 196 2,967 2,967 196 -2,771 2021 年 6 月
家庭操作系统 家庭操作系统
（U+）项目 （U+）项目
总计 300,749 300,749 200,470 300,749 300,749 200,470 -100,279 -
注 1：上述表格中的金额总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入原因造成。
注 2：公司募投项目之“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”已建设完成，项目节余资金 6,172
万元（含待支付项目工程余款 2,206 万元）已用于永久补充公司流动资金。在项目尾款满足
付款条件时，公司将按照相关合同的约定以自有资金支付。
注 3：公司募投项目之“越南滚筒洗衣机生产中心项目”已建设完成，项目节余资金 3,448 万
元（含待支付项目工程余款 730 万元）拟用于永久补充公司流动资金，尚未由募集资金专户
转出。
(二) 前次募集资金投资项目变更实施地点情况
为发挥募集资金使用效率和效益，综合考虑募集资金投资项目实际情况和公
司需要，公司将“引领消费升级，冰空等产线智能制造升级项目”中的子项目“家
电智能控制组件工厂建设项目”与“提升创新能力，超前研发实验室、COSMOPlat
工业互联网平台与U+智慧生活平台建设项目”中的子项目“智能家电超前研发实
验室建设项目”和“工业智能研究院建设项目”（上述项目以下合称“原部分募投项
目”）尚未使用的66,045万元募集资金用于新项目“海尔印度北部工业园项目（一
期）”。
1、变更原因
根据公司市场规划，印度对于公司的全球化布局具有重要的战略意义，其作
为金砖四国之一，经济处于高速增长阶段，家电渗透率低，并具有庞大的用户基
数，行业发展潜力巨大。近年来，公司业务在印度实现了较快增长：2016-2018
年，收入分别增长26%、40%、41%。基于目前的产能情况，到2020年公司在印
度将出现产能缺口。在2017年9月公司公开发行可转换公司债券的发行方案推出
时，“海尔印度北部工业园项目”尚在论证推进过程中，未完全达到募投项目的申
报条件，因此该项目未被列入募投项目。2018年8月30日，公司第九届董事会第
十八次会议审议通过《青岛海尔股份有限公司关于新建印度北部工业园项目的议
案》，公司拟实施新建“海尔印度北部工业园项目”，进一步提高产能输出能力、
订单响应速度，节约运输及材料成本，加强公司在当地的市场竞争力。
考虑到印度项目资金需求较为迫切，原部分募投项目建设周期相对较长后续
可使用自有/自筹资金调配满足，为更好的匹配公司各项目资金需求周期，提高
资金使用效率，公司决定将原部分募投项目计划使用的66,045万元募集资金变更
用于“海尔印度北部工业园项目（一期）”，以优化公司整体业务发展需要。
2、变更程序
2019年4月29日，公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《青岛海尔
股份有限公司关于变更部分可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意公
司将“引领消费升级，冰空等产线智能制造升级项目”中的子项目“家电智能控制
组件工厂建设项目”与“提升创新能力，超前研发实验室、 COSMOPlat工业互联
网平台与U+智慧生活平台建设项目”中的子项目“智能家电超前研发实验室建设
项目”和“工业智能研究院建设项目”尚未使用的66,045万元募集资金用于新项目
“海尔印度北部工业园项目（一期）”。上述变更募集资金投资项目的事项已经公
司于2019年5月29日召开的2019年第一次债券持有人会议、于2019年6月18日召开
的2018年年度股东大会审议通过。
（三）前次募集资金投资项目对外转让及置换预先投入情况
截至2020年6月30日止，公司前次募集资金投资项目不存在对外转让情况。
公司以募集资金置换自有资金预先投入募投项目支出金额合计116,236万元：
2019年1月24日，公司第九届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
99,633万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。山东和信会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了和信专字（2019）第 000032号《关于青岛海尔股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2019年4月29日，公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
10,252万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。山东和信会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了和信专字（2019）第000188号《关于青岛海尔股份有限公司以
自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2019年10月29日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币6,351万
元置换预先已投入募投项目的自筹资金。和信会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了和信专字（2019）第 000373号《关于青岛海尔股份有限公司以自筹资金预
先投入募投项目的鉴证报告》。
（四）闲置募集资金使用情况
1、用于现金管理
经公司第九届董事会第二十六次会议、第十届董事会第七次会议审议，同意
公司自2019年1月24日起12个月内、2020年4月28日起18个月内分别使用不超过15
亿元、7 亿元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度及期限内可以滚动使用。
独立董事、监事会及保荐机构对上述事项分别发表了同意的意见。
截至2020年6月30日，公司上述用于现金管理的募集资金购买的理财产品余
额为583,018,078.00元。
2、用于临时补充流动资金
公司于2019年8月29日召开了第十届董事会第三次会议，审议通过了《海尔
智家股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定
使用不超过3,500万元的募集资金临时补充俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目流动
资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事、监事会、保荐机
构对前述事项发表同意意见。
2020年4月28日，公司第十届董事会第七次会议审议通过了《关于部分募投
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“布局‘一带一路’，
海外新兴市场制造基地建设项目”中的俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目结项后的
节余募集资金永久补充流动资金。已用于临时补充流动资金的2,969万元直接转
为永久补充流动资金，不再归还至募集资金专户。
（五）前次募集资金未使用完毕的情况说明
1、前次募集资金使用情况
公司前次实际募集资金净额为298,358万元，截至2020年6月30日公司累计使
用募集资金200,470万元（含利息收入）、永久补充流动资金6,172万元。
2、前次募集资金未使用完毕原因以及剩余资金的使用计划
截至2020年6月30日，公司前次募集资金未使用完毕，主要由于募投项目中
海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目、海尔胶州创新产业园
空调智能制造升级项目、海尔印度北部工业园项目（一期）项目尚在建设中，公
司将积极推动募投项目建设。
公司募投项目中俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目已建设完成，项目募集资金
结余6,172万元（含待支付项目工程余款2,206万元）已用于永久补充公司流动资
金。越南滚筒洗衣机生产中心项目已建设完成，项目募集资金节余资金3,448万
元（含待支付项目工程余款730万元）拟用于永久补充公司流动资金，尚未由募
集资金专户转出。
项目节余募集资金的原因：
（1）在募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定使用
募集资金，根据项目规划结合实际情况，加强费用的控制、监督和管理，在确保
募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，节
约了部分募集资金。
（2）在募投项目实施过程中，公司详细调研、科学规划，加强了生产的综
合管理，在生产自动化、智能化以及产品研发可制造性方面都有了明显的提升，
降低了实施成本，同等的生产相关投入获得了较高的产能输出，从而节约了部分
募集资金。
（3）在募投项目实施过程中，公司使用闲置募集资金进行了现金管理，获
得了一定的利息收入。
三、 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：人民币万元
截止日 截止
实际投资项目 承诺效益 最近三年实际效益 是否
投资项 日累
达到
目累计 2020 计实
序 2018 2019 2020 年 2018 2019 预计
项目名称 产能利 合计 年 1-6 现效
号 年度 年度 1-6 月 年度 年度 效益
用率 月 益
年产 50 万
台高端特
1 48.39% 不适用 3,543 3,900 7,443 不适用 2,499 10,597 13,096 是
种冰箱项
目
海尔（郑
2 州）创新产 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
业园空调
截止日 截止
实际投资项目 承诺效益 最近三年实际效益 是否
投资项 日累
达到
目累计 2020 计实
序 2018 2019 2020 年 2018 2019 预计
项目名称 产能利 合计 年 1-6 现效
号 年度 年度 1-6 月 年度 年度 效益
用率 月 益
生产基地
智能制造
升级项目
海尔胶州
创新产业
3 园空调智 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
能制造升
级项目
合肥海尔
空调器有
限公司年
4 新增 200 万 62.18% 不适用 2,795 3,213 6,008 不适用 2,901 336 3,237 否
套节能环
保型空调
项目
高端中央
空调年产
5 61.87% 不适用 9,873 13,422 23,295 不适用 1,798 614 2,412 否
150 万台空
调器项目
海尔印度
北部工业
6 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
园项目（一
期）项目
海尔厨电
7 新工厂项 52.76% 3,719 11,311 7,592 22,622 不适用 9,691 935 10,626 否
目
海尔厨电
8 莱阳新工 41.05% 不适用 2,915 3,498 6,414 不适用 -1,652 1,848 196 否
厂项目
俄罗斯滚
筒洗衣机
9 34.57% 不适用 402 2,411 2,812 不适用 -1,052 -1,433 -2,485 否
制造基地
项目
越南滚筒
洗衣机生
10 15.93% 不适用 -1,686 1,729 44 不适用 187 130 317 是
产中心项
目
截止日 截止
实际投资项目 承诺效益 最近三年实际效益 是否
投资项 日累
达到
目累计 2020 计实
序 2018 2019 2020 年 2018 2019 预计
项目名称 产能利 合计 年 1-6 现效
号 年度 年度 1-6 月 年度 年度 效益
用率 月 益
基于自然
交互与云
脑的智慧
11 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
家庭操作
系统（U+）
项目
实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 1：海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目、海尔胶州创新产业园空调
智能制造升级项目、海尔印度北部工业园项目（一期）项目，在建设过程中，尚未达到预定
可使用状态。
注 2：基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（U+）项目，重点研究人与机器的自然交互，
开发基于大数据的云脑和与云相联接的物联网操作系统。该项目不产生直接的经济效益，其
效益将通过该系统在公司产品的产业化应用过程中间接体现出来，无法单独核算效益。
注 3：合肥海尔空调器有限公司年新增 200 万套节能环保型空调项目，受新冠肺炎疫情对国
内家电消费市场产生的冲击，国内白电行业零售额下降（以下简称“受疫情影响”）。2020 年
上半年定单量减少，产能利用率未达到预期，同时复工期间用工成本及防疫支出增加，产品
增值空间降低，项目未达到预计效益。
注 4：高端中央空调年产 150 万台空调器项目，投产后实际产品结构与项目规划产品结构差
异较大，规划中的家中机、5P 柜机、嵌入机等盈利能力强的高端产品实际订单量少于预计
订单量，项目未达到预计效益。
注 5：海尔厨电新工厂项目，2018 年工厂处于爬坡期，受项目工程进度拖期及产品上市慢影
响，效益未达预期；2020 年上半年，受疫情影响，实际订单量低于目标订单量，同时国内
厨电行业竞争加剧，公司相应调整产品价格段位，降低了平均单价。受以上因素影响，项目
未达到预计效益。
注 6：海尔厨电莱阳新工厂项目，新工厂于 2019 年 8 月份投产，2019 年 9-12 月份为工厂的
爬坡期，生产效率和供应商配套能力欠佳，没有达到项目预计效益；2020 年上半年，效率
逐步提升，但受疫情及房地产市场疲软影响，工程机产品订单减少。新工厂承接公司厨电发
展大战略，生产新开发设计的跨界“三高”型号厨电产品，新型号产品处于市场推广初期，订
单量处于逐步增长过程中。受以上因素影响，项目未达到预计效益。
注 7：俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目，项目投产第 1-2 年属于工厂的业务初期，供应链网
络等生产要素在这期间处于逐步完善中，相关成本优势将在运营 3-5 年间体现出来。同时受
疫情影响，2020 年 3-5 月间项目不定期停工，供应商也同样有停工情况。受以上因素影响，
项目未达到预计效益。
四、 前次募集资金投资项目的资产运行情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
五、 前次募集资金使用情况与公司其他相关已披露信息的比较
公司已将上述募集资金的实际使用情况与公司其他相关信息披露文件中所
披露的相关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海尔智家股份有限公司前次募集资金使用情况报告》之签章页）
海尔智家股份有限公司董事会
2020 年 7 月 30 日
