证券代码：600690 证券简称：海尔智家 公告编号：临 2020-062
海尔智家股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类
别股东大会、2020 年第一次 D 股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 9 月 1 日
(二) 股东大会召开的地点：海尔信息产业园海尔大学
(三) 出席会议的普通股股东持有股份情况：
（1）出席 2020 年第二次临时股东大会情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 827
其中：A 股股东人数 768
境外上市外资股股东人数（D 股） 59
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,408,418,171
其中：A 股股东持有股份总数 4,254,464,804
境外上市外资股股东持有股份总数（D 股） 153,953,367
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
67.00
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 64.66
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）（D
2.34
股）
（2）出席 2020 年第一次 A 股类别股东大会情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 768
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,254,464,804
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权
64.66
股份总数的比例（%）
（3）出席 2020 年第一次 D 股类别股东大会情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 59
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 153,953,367
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权
2.34
股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会（含股东大会及类别股东大会）会议由公司董事会召集，表决
方式为现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会的召开符合《中华人民
共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》和《公
司章程》的有关规定。公司聘请了北京市金杜律师事务所宋彦妍、张若然律师对
本次股东大会进行见证。公司董事长梁海山先生主持现场会议。
(五) 公司董事、监事、董事会秘书等的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 1 人，董事谭丽霞、李华刚、武常岐、阎焱、林绥、
戴德明、钱大群、王克勤因事未能出席此次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书出席了本次股东大会；
4、公司财务总监及公司聘请的律师列席了本次股东大会。
二、 2020 年第二次临时股东大会议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于本次重大资产重组符合重组相关法律法规规定的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,494,166 99.5583 2,263,930 0.1349 5,147,560 0.3068
境外上市外
96,769,750 99.9579 1,000 0.0010 39,760 0.0411
资股（D 股）
合计 1,767,263,916 99.5801 2,264,930 0.1276 5,187,320 0.2923
2、 议案名称：《关于本次重大资产重组具体方案的议案（逐项审议）》
2.01 议案名称：方案概述
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.02 议案名称：方案监管批准
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,295,114 99.5464 2,480,182 0.1478 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,065,164 99.5689 2,481,182 0.1398 5,169,820 0.2913
2.03 议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.04 议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,295,114 99.5464 2,480,182 0.1478 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,065,164 99.5689 2,481,182 0.1398 5,169,820 0.2913
2.05 议案名称：标的资产估值及交易价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,666,403,274 99.3145 6,939,682 0.4136 4,562,700 0.2719
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,763,173,324 99.3496 6,940,682 0.3911 4,602,160 0.2593
2.06 议案名称：发行股票的种类及面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,260,614 99.5444 2,494,682 0.1487 5,150,360 0.3070
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,030,664 99.5669 2,495,682 0.1406 5,189,820 0.2924
2.07 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.08 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,295,114 99.5464 2,480,182 0.1478 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,065,164 99.5689 2,481,182 0.1398 5,169,820 0.2913
2.09 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.10 议案名称：H 股发行的定价基准日、发行价格和定价方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,668,678,514 99.4501 4,684,642 0.2792 4,542,500 0.2707
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,765,448,564 99.4778 4,685,642 0.2640 4,581,960 0.2582
2.11 议案名称：H 股发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,260,614 99.5444 2,514,682 0.1499 5,130,360 0.3058
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,030,664 99.5669 2,515,682 0.1418 5,169,820 0.2913
2.12 议案名称：换股比例
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,668,665,314 99.4493 4,697,842 0.2800 4,542,500 0.2707
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,765,435,364 99.4771 4,698,842 0.2648 4,581,960 0.2582
2.13 议案名称：海尔电器支付现金付款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,280,614 99.5456 2,485,082 0.1481 5,139,960 0.3063
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,050,664 99.5681 2,486,082 0.1401 5,179,420 0.2918
2.14 议案名称：零碎股处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,265,614 99.5447 2,484,882 0.1481 5,155,160 0.3072
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,035,664 99.5672 2,485,882 0.1401 5,194,620 0.2927
2.15 议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,300,314 99.5467 2,480,182 0.1478 5,125,160 0.3054
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,070,364 99.5692 2,481,182 0.1398 5,164,620 0.2910
2.16 议案名称：锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,320,414 99.5479 2,484,882 0.1481 5,100,360 0.3040
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,090,464 99.5703 2,485,882 0.1401 5,139,820 0.2896
2.17 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,285,414 99.5458 2,484,882 0.1481 5,135,360 0.3061
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,055,464 99.5683 2,485,882 0.1401 5,174,820 0.2916
3、 议案名称：《本次交易构成关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,438,366 99.5550 2,315,130 0.1380 5,152,160 0.3071
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,208,416 99.5770 2,316,130 0.1305 5,191,620 0.2925
4、 议案名称：《关于本次交易构成重大资产重组的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,463,066 99.5564 2,310,430 0.1377 5,132,160 0.3059
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,233,116 99.5784 2,311,430 0.1302 5,171,620 0.2914
5、 议案名称：《关于本次交易不构成重组上市的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,669,539,832 99.5014 8,086,624 0.4819 279,200 0.0166
境外上市外资
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
股（D 股）
合计 1,766,309,882 99.5263 8,087,624 0.4557 318,660 0.0180
6、 议案名称：《关于<海尔智家股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书
（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,438,066 99.5549 2,341,230 0.1395 5,126,360 0.3055
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,208,116 99.5769 2,342,230 0.1320 5,165,820 0.2911
7、 议案名称：《关于符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条规定及<
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,438,066 99.5549 2,341,230 0.1395 5,126,360 0.3055
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,208,116 99.5769 2,342,230 0.1320 5,165,820 0.2911
8、 议案名称：《关于公司 2017-2019 年度国际会计准则审计报告、备考审阅报告
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,438,366 99.5550 2,319,930 0.1383 5,147,360 0.3068
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,208,416 99.5770 2,320,930 0.1308 5,186,820 0.2923
9、 议案名称：《关于本次交易标的资产相关审计报告、备考审阅报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,433,366 99.5547 2,324,930 0.1386 5,147,360 0.3068
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,203,416 99.5767 2,325,930 0.1311 5,186,820 0.2923
10、 议案名称：《本次交易标的资产相关估值报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,666,798,237 99.3380 10,845,019 0.6463 262,400 0.0156
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,763,568,287 99.3719 10,846,019 0.6111 301,860 0.0170
11、 议案名称：《关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法
与估值目的的相关性以及交易定价的公允性的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,667,352,771 99.3711 5,402,525 0.3220 5,150,360 0.3070
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,764,122,821 99.4031 5,403,525 0.3045 5,189,820 0.2924
12、 议案名称：《本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的
有效性的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,669,586,132 99.5042 3,637,924 0.2168 4,681,600 0.2790
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,766,356,182 99.5289 3,638,924 0.2050 4,721,060 0.2660
13、 议案名称：《本次交易可能摊薄上市公司当期每股收益相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,668,193,326 99.4212 4,996,430 0.2978 4,715,900 0.2811
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,764,963,376 99.4505 4,997,430 0.2816 4,755,360 0.2680
14、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,247,855,794 99.8447 1,481,450 0.0348 5,127,560 0.1205
境外上市外 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,401,768,701 99.8492 1,482,450 0.0336 5,167,020 0.1172
15、 议案名称：《关于<海尔智家股份有限公司未来三年（2021-2023 年度）
股东回报规划>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,247,895,594 99.8456 1,471,850 0.0346 5,097,360 0.1198
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,401,808,501 99.8501 1,472,850 0.0334 5,136,820 0.1165
16、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<海尔智家股份有限公司章
程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,247,043,814 99.8256 2,273,430 0.0534 5,147,560 0.1210
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,956,721 99.8307 2,274,430 0.0516 5,187,020 0.1177
17、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<股东大会议事规则>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,247,043,814 99.8256 2,273,430 0.0534 5,147,560 0.1210
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,956,721 99.8307 2,274,430 0.0516 5,187,020 0.1177
18、 议案名称：关于修订公司 H 股上市后适用的<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,247,038,814 99.8255 2,278,430 0.0536 5,147,560 0.1210
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,951,721 99.8306 2,279,430 0.0517 5,187,020 0.1177
19、 议案名称：关于修订公司 H 股上市后适用的<监事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,247,038,814 99.8255 2,278,430 0.0536 5,147,560 0.1210
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,951,721 99.8306 2,279,430 0.0517 5,187,020 0.1177
20、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<募集资金管理办法>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,247,043,514 99.8256 2,273,730 0.0534 5,147,560 0.1210
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,956,421 99.8307 2,274,730 0.0516 5,187,020 0.1177
21、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<关联交易公允决策制度>
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,924,214 99.8228 2,278,430 0.0536 5,262,160 0.1237
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,837,121 99.8280 2,279,430 0.0517 5,301,620 0.1203
22、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<独立董事制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,924,214 99.8228 2,298,430 0.0540 5,242,160 0.1232
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,837,121 99.8280 2,299,430 0.0522 5,281,620 0.1198
23、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<投资管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,924,214 99.8228 2,273,430 0.0534 5,267,160 0.1238
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,837,121 99.8280 2,274,430 0.0516 5,306,620 0.1204
24、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<对外担保管理制度>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,921,414 99.8227 2,298,430 0.0540 5,244,960 0.1233
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,834,321 99.8280 2,299,430 0.0522 5,284,420 0.1199
25、 议案名称：《关于修订公司 H 股上市后适用的<境外发行证券及上市相关
的保密及档案管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,946,214 99.8233 2,268,630 0.0533 5,249,960 0.1234
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,859,121 99.8285 2,269,630 0.0515 5,289,420 0.1200
26、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士签署 2020-2022
年日常关联交易框架协议的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,400,669,009 83.4772 271,971,687 16.2090 5,264,960 0.3138
境外上市
外资股（D 92,891,376 95.9517 3,879,674 4.0075 39,460 0.0408
股）
合计 1,493,560,385 84.1577 275,851,361 15.5434 5,304,420 0.2989
27、 议案名称：《提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相
关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,670,362,266 99.5504 2,273,630 0.1355 5,269,760 0.3141
境外上市外
96,770,050 99.9582 1,000 0.0010 39,460 0.0408
资股（D 股）
合计 1,767,132,316 99.5727 2,274,630 0.1282 5,309,220 0.2992
28、 议案名称：《关于公司通过境外全资子公司发行的可交换债券调整方案的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,941,014 99.8232 2,281,830 0.0536 5,241,960 0.1232
境外上市外
153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
资股（D 股）
合计 4,400,853,921 99.8284 2,282,830 0.0518 5,281,420 0.1198
29、 议案名称：《关于公司转让海尔卡奥斯物联生态科技有限公司 54.50%股
权暨关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,661,693,991 99.0338 14,939,124 0.8903 1,272,541 0.0758
境外上市外
96,724,050 99.9107 1,000 0.0010 85,460 0.0883
资股（D 股）
合计 1,758,418,041 99.0816 14,940,124 0.8418 1,358,001 0.0765
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 股票 同意 反对 弃权
序号 类型
票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（%）
1 《关于本次重大资产重组符合重 A股 1,670,494,166 99.5583 2,263,930 0.1349 5,147,560 0.3068
组相关法律法规规定的议 D股 96,769,750 99.9579 1,000 0.001 39,760 0.0411
案》 合计 1,767,263,916 99.5801 2,264,930 0.1276 5,187,320 0.2923
2 《关于本次重大资产重组具体方 /
案的议案（逐项审议）》
2.01 方案概述 A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.02 方案监管批准 A股 1,670,295,114 99.5464 2,480,182 0.1478 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,065,164 99.5689 2,481,182 0.1398 5,169,820 0.2913
2.03 交易对方 A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.04 标的资产 A股 1,670,295,114 99.5464 2,480,182 0.1478 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,065,164 99.5689 2,481,182 0.1398 5,169,820 0.2913
2.05 标的资产估值及交易价格 A股 1,666,403,274 99.3145 6,939,682 0.4136 4,562,700 0.2719
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,763,173,324 99.3496 6,940,682 0.3911 4,602,160 0.2593
2.06 发行股票的种类及面值 A股 1,670,260,614 99.5444 2,494,682 0.1487 5,150,360 0.307
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,030,664 99.5669 2,495,682 0.1406 5,189,820 0.2924
2.07 上市地点 A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.08 发行时间 A股 1,670,295,114 99.5464 2,480,182 0.1478 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,065,164 99.5689 2,481,182 0.1398 5,169,820 0.2913
2.09 发行对象 A股 1,670,290,414 99.5461 2,484,882 0.1481 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,060,464 99.5686 2,485,882 0.1401 5,169,820 0.2913
2.1 H 股发行的定价基准日、发行价格 A 股 1,668,678,514 99.4501 4,684,642 0.2792 4,542,500 0.2707
和定价方式 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,765,448,564 99.4778 4,685,642 0.264 4,581,960 0.2582
2.11 H 股发行数量 A股 1,670,260,614 99.5444 2,514,682 0.1499 5,130,360 0.3058
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,030,664 99.5669 2,515,682 0.1418 5,169,820 0.2913
2.12 换股比例 A股 1,668,665,314 99.4493 4,697,842 0.28 4,542,500 0.2707
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,765,435,364 99.4771 4,698,842 0.2648 4,581,960 0.2582
2.13 海尔电器支付现金付款 A股 1,670,280,614 99.5456 2,485,082 0.1481 5,139,960 0.3063
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,050,664 99.5681 2,486,082 0.1401 5,179,420 0.2918
2.14 零碎股处理方法 A股 1,670,265,614 99.5447 2,484,882 0.1481 5,155,160 0.3072
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,035,664 99.5672 2,485,882 0.1401 5,194,620 0.2927
2.15 滚存未分配利润安排 A股 1,670,300,314 99.5467 2,480,182 0.1478 5,125,160 0.3054
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,070,364 99.5692 2,481,182 0.1398 5,164,620 0.291
2.16 锁定期安排 A股 1,670,320,414 99.5479 2,484,882 0.1481 5,100,360 0.304
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,090,464 99.5703 2,485,882 0.1401 5,139,820 0.2896
2.17 决议有效期 A股 1,670,285,414 99.5458 2,484,882 0.1481 5,135,360 0.3061
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,055,464 99.5683 2,485,882 0.1401 5,174,820 0.2916
3 《本次交易构成关联交易的议案》 A 股 1,670,438,366 99.555 2,315,130 0.138 5,152,160 0.3071
D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,208,416 99.577 2,316,130 0.1305 5,191,620 0.2925
4 《关于本次交易构成重大资产重 A 股 1,670,463,066 99.5564 2,310,430 0.1377 5,132,160 0.3059
组的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,233,116 99.5784 2,311,430 0.1302 5,171,620 0.2914
5 《关于本次交易不构成重组上市 A 股 1,669,539,832 99.5014 8,086,624 0.4819 279,200 0.0166
的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,766,309,882 99.5263 8,087,624 0.4557 318,660 0.018
6 《关于<海尔智家股份有限公司重 A股 1,670,438,066 99.5549 2,341,230 0.1395 5,126,360 0.3055
大资产购买暨关联交易报告书（草 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
案）>及其摘要的议案》 合计 1,767,208,116 99.5769 2,342,230 0.132 5,165,820 0.2911
7 《关于符合<上市公司重大资产重 A股 1,670,438,066 99.5549 2,341,230 0.1395 5,126,360 0.3055
组管理办法>第十一条规定及<关 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
于规范上市公司重大资产重组若 合计 1,767,208,116 99.5769 2,342,230 0.132 5,165,820 0.2911
干问题的规定 >第四条规定的议
案》
8 《关于公司 2017-2019 年度国际会 A股 1,670,438,366 99.555 2,319,930 0.1383 5,147,360 0.3068
计准则审计报告、备考审阅报告的 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
议案》 合计 1,767,208,416 99.577 2,320,930 0.1308 5,186,820 0.2923
9 《关于本次交易标的资产相关审 A股 1,670,433,366 99.5547 2,324,930 0.1386 5,147,360 0.3068
计报告、备考审阅报告的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,203,416 99.5767 2,325,930 0.1311 5,186,820 0.2923
10 《本次交易标的资产相关估值报 A 股 1,666,798,237 99.338 10,845,019 0.6463 262,400 0.0156
告的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,763,568,287 99.3719 10,846,019 0.6111 301,860 0.017
11 《关于估值机构的独立性、估值假 A股 1,667,352,771 99.3711 5,402,525 0.322 5,150,360 0.307
设前提的合理性、估值方法与估值 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
目的的相关性以及交易定价的公 合计 1,764,122,821 99.4031 5,403,525 0.3045 5,189,820 0.2924
允性的议案》
12 《本次交易履行法定程序的完备 A股 1,669,586,132 99.5042 3,637,924 0.2168 4,681,600 0.279
性、合规性及提交法律文件的有效 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
性的议案》 合计 1,766,356,182 99.5289 3,638,924 0.205 4,721,060 0.266
13 《本次交易可能摊薄上市公司当 A股 1,668,193,326 99.4212 4,996,430 0.2978 4,715,900 0.2811
期每股收益相关事宜的议 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
案》 合计 1,764,963,376 99.4505 4,997,430 0.2816 4,755,360 0.268
15 《关于<海尔智家股份有限公司未 A股 1,671,336,446 99.6085 1,471,850 0.0877 5,097,360 0.3038
来三年（2021-2023 年度）股东回 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
报规划>的议案》 合计 1,768,106,496 99.6276 1,472,850 0.083 5,136,820 0.2894
16 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,484,666 99.5577 2,273,430 0.1355 5,147,560 0.3068
的<海尔智家股份有限公司章程> D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
的议案》 合计 1,767,254,716 99.5796 2,274,430 0.1282 5,187,020 0.2923
17 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,484,666 99.5577 2,273,430 0.1355 5,147,560 0.3068
的<股东大会议事规则>的议 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
案》 合计 1,767,254,716 99.5796 2,274,430 0.1282 5,187,020 0.2923
18 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,479,666 99.5574 2,278,430 0.1358 5,147,560 0.3068
的<董事会议事规则>的议 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
案》 合计 1,767,249,716 99.5793 2,279,430 0.1284 5,187,020 0.2923
19 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,479,666 99.5574 2,278,430 0.1358 5,147,560 0.3068
的<监事会议事规则>的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,249,716 99.5793 2,279,430 0.1284 5,187,020 0.2923
20 《关于修订公司 H 股上市后适用 A 股 1,670,484,366 99.5577 2,273,730 0.1355 5,147,560 0.3068
的<募集资金管理办法>的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,254,416 99.5796 2,274,730 0.1282 5,187,020 0.2923
21 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,365,066 99.5506 2,278,430 0.1358 5,262,160 0.3136
的<关联交易公允决策制度>的议 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
案》 合计 1,767,135,116 99.5728 2,279,430 0.1284 5,301,620 0.2987
22 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,365,066 99.5506 2,298,430 0.137 5,242,160 0.3124
的<独立董事制度>的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,135,116 99.5728 2,299,430 0.1296 5,281,620 0.2976
23 《关于修订公司 H 股上市后适用 A 股 1,670,365,066 99.5506 2,273,430 0.1355 5,267,160 0.3139
的<投资管理制度>的议案》 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
合计 1,767,135,116 99.5728 2,274,430 0.1282 5,306,620 0.299
24 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,362,266 99.5504 2,298,430 0.137 5,244,960 0.3126
的<对外担保管理制度>的议 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
案》 合计 1,767,132,316 99.5727 2,299,430 0.1296 5,284,420 0.2978
25 《关于修订公司 H 股上市后适用 A股 1,670,387,066 99.5519 2,268,630 0.1352 5,249,960 0.3129
的<境外发行证券及上市相关的保 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
密及档案管理制度>的议案》 合计 1,767,157,116 99.5741 2,269,630 0.1279 5,289,420 0.298
26 《关于提请股东大会授权董事会 A股 1,400,669,009 83.4772 271,971,687 16.209 5,264,960 0.3138
及其授权人士签署 2020-2022 年日 D股 92,891,376 95.9517 3,879,674 4.0075 39,460 0.0408
常关联交易框架协议的议案》 合计 1,493,560,385 84.1577 275,851,361 15.5434 5,304,420 0.2989
27 《提请股东大会授权董事会及其 A股 1,670,362,266 99.5504 2,273,630 0.1355 5,269,760 0.3141
授权人士全权办理本次交易相关 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
事宜的议案》 合计 1,767,132,316 99.5727 2,274,630 0.1282 5,309,220 0.2992
28 《关于公司通过境外全资子公司 A股 1,670,381,866 99.5516 2,281,830 0.136 5,241,960 0.3124
发行的可交换债券调整方案的议 D股 96,770,050 99.9582 1,000 0.001 39,460 0.0408
案》 合计 1,767,151,916 99.5738 2,282,830 0.1286 5,281,420 0.2976
29 《关于公司转让海尔卡奥斯物联 A股 1,661,693,991 99.0338 14,939,124 0.8903 1,272,541 0.0758
生态科技有限公司 54.50%股权暨 D股 96,724,050 99.9107 1,000 0.001 85,460 0.0883
关联交易的议案》 合计 1,758,418,041 99.0816 14,940,124 0.8418 1,358,001 0.0765
注：公司根据本次股东大会参会的股东情况，将除去实际控制人海尔集团公司及其一致行动人海尔电器国际股份有限公司、青岛
海尔创业投资咨询有限公司、青岛海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International Co., Limited 五名股东以外的其他股东统计为
“（持股）5%以下股东”。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、回避表决情况：议案1-13、26、27、29为关联交易议案，海尔集团
公司、海尔电器国际股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司、青岛
海创智管理咨询企业（有限合伙）、Haier International Co., Limited 对该议
案回避表决。
2、特别决议情况：议案1-13、15、16、26-28为特别决议案，经参加表
决的股东所持有效表决权三分之二以上通过。
3、中小投资者单独计票情况：议案1-13、15-29均为须单独统计中小投
资者投票结果的议案，投票情况见“二、（二）涉及重大事项，5%以下股东
的表决情况”。
三、 2020 年第一次 A 股类别股东大会、第一次 D 股类别股东大会议案审议
情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于本次重大资产重组具体方案的议案（逐项审议）》
1.01 议案名称：方案概述
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,849,562 99.8210 2,484,882 0.0584 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 35,100 0.0256
1.02 议案名称：方案监管批准
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,854,262 99.8211 2,480,182 0.0583 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.03 议案名称：交易对方
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,849,562 99.8210 2,484,882 0.0584 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.04 议案名称：标的资产
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,854,262 99.8211 2,480,182 0.0583 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.05 议案名称：标的资产估值及交易价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,242,962,422 99.7296 6,939,682 0.1631 4,562,700 0.1072
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.06 议案名称：发行股票的种类及面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,819,762 99.8203 2,494,682 0.0586 5,150,360 0.1211
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.07 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,849,562 99.8210 2,484,882 0.0584 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.08 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,854,262 99.8211 2,480,182 0.0583 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.09 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,849,562 99.8210 2,484,882 0.0584 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.10 议案名称：H 股发行的定价基准日、发行价格和定价方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,245,237,662 99.7831 4,684,642 0.1101 4,542,500 0.1068
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.11 议案名称：H 股发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,819,762 99.8203 2,514,682 0.0591 5,130,360 0.1206
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.12 议案名称：换股比例
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,245,224,462 99.7828 4,697,842 0.1104 4,542,500 0.1068
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.13 议案名称：海尔电器支付现金付款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,839,762 99.8208 2,485,082 0.0584 5,139,960 0.1208
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.14 议案名称：零碎股处理方法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,824,762 99.8204 2,484,882 0.0584 5,155,160 0.1212
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.15 议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,859,462 99.8212 2,480,182 0.0583 5,125,160 0.1205
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.16 议案名称：锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,879,562 99.8217 2,484,882 0.0584 5,100,360 0.1199
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
1.17 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,844,562 99.8209 2,484,882 0.0584 5,135,360 0.1207
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
2、 议案名称：《关于公司通过境外全资子公司发行的可交换债券调整方案的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,246,941,014 99.8232 2,281,830 0.0536 5,241,960 0.1232
D股 153,912,907 99.9737 1,000 0.0006 39,460 0.0256
(二) 关于议案表决的有关情况说明
特别决议情况：议案1、2经参加表决的股东所持有效表决权三分之二以
上通过。
四、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：宋彦妍、张若然
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员
和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
五、 备查文件目录
1、 海尔智家股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类
别股东大会、2020 年第一次 D 股类别股东大会决议；
2、 北京市金杜律师事务所出具的《北京市金杜律师事务所关于海尔智家股份有
限公司 2020 年第二次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会、2020
年第一次 D 股类别股东大会之法律意见书》。
海尔智家股份有限公司
2020 年 9 月 1 日
