海尔智家股份有限公司

                       董事会审计委员会 2020 年度履职报告

        根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司关
     联交易实施指引》等相关法律法规及《海尔智家股份有限公司章程》《海尔智家
     股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等规定及工作要求，海尔智家股份有
     限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会在 2020 年度积极履行审计监督职
     责，在审核公司财务信息及其披露、审查公司内控制度、监督公司的内部审计制
     度及其实施、评价外部审计机构工作等方面均发表相关意见或建议。现将 2020
     年度审计委员会履职情况及 2021 年度工作计划报告如下：

        一、审计委会员会议召开情况

         2020 年，公司董事会审计委员会根据《公司章程》、《董事会审计委员会实
     施细则》以及《董事会审计委员会年度报告审议工作规程》等相关制度的规定，
     公司共计召开 8 次审计委员会会议，对定期报告、分红方案、关联交易、内控情
     况、审计机构聘任、重大资产重组等事宜进行了审议。具体情况如下：
序号     日期         会议届次                               审议内容
        2020 年 2                   会议听取了《海尔智家股份有限公司 2019 年度审计工作计划的报
 1                         第五次
         月 25 日                   告》，与会委员对审计工作计划进行了讨论。
                                    审议通过对《海尔智家股份有限公司 2019 年度财务报告》的初步
        2020 年 4
 2                         第六次   审议意见、对《海尔智家股份有限公司 2019 年度内部控制审计报
         月 20 日
                                    告》的初步审议意见
                                    审议通过《海尔智家股份有限公司 2019 年度财务决算报告》、《海
                    第十            尔智家股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》、《海尔智家股
                    届董            份有限公司 2019 年度内部控制审计报告》、《海尔智家股份有限公
                    事会            司关于续聘会计师事务所的议案》、《海尔智家股份有限公司关于预
                    审计            计 2020 年度日常关联交易的议案》、《海尔智家股份有限公司关于
        2020 年 4
 3                  委员   第七次   预计 2020 年度为下属子公司提供担保情况的议案》、《海尔智家股
         月 27 日
                    会              份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》、《海尔智家股份
                                    有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》、《海尔智家股
                                    份有限公司 2019 年度利润分配预案》、《海尔智家股份有限公司董
                                    事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》、《海尔智家股份有限公
                                    司关于继续受托管理青岛海尔光电有限公司的议案》
        2020 年 4
 4                         第八次   审议通过《海尔智家股份有限公司 2020 年第一季度财务报告》
         月 28 日

                                               -1-
       2020 年 7                审议通过《 关于公司转让海尔卡奥斯物联生态科技有限公司
5                      第九次
        月 29 日                54.50%股权暨关联交易的议案》
                                审议通过《关于本次重大资产重组符合重组相关法律法规规定的议
                                案》、《关于本次重大资产重组具体方案的议案（逐项审议）》、《本
                                次交易构成关联交易的议案》、《关于本次交易构成重大资产重组的
                                议案》、《关于本次交易不构成重组上市的议案》、《关于<海尔智家
                                股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）>及其摘要
                                的议案》、 关于符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条规
                                定及<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规
                                定的议案》、《关于公司 2017-2019 年度国际会计准则审计报告、备
                                考审阅报告的议案》、《本次交易相关审计报告、备考审阅报告的议
       2020 年 7
6                      第十次   案》、《本次交易相关估值报告的议案》、《关于估值机构的独立性、
        月 30 日
                                估值假设前提的合理性、估值方法与估值目的的相关性以及交易定
                                价的公允性的议案》、《本次交易履行法定程序的完备性、合规性及
                                提交法律文件的有效性的议案》、《本次交易可能摊薄上市公司当期
                                每股收益相关事宜的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授
                                权人士签署 2020-2022 年日常关联交易框架协议的议案》、《提请股
                                东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议
                                案》、《关于确定董事会授权人士处理与本次交易相关事宜的议案
                                关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于<海尔智家股
                                份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划>的议案》
       2020 年 8       第十一
7                               审议通过《海尔智家股份有限公司 2020 年半年度财务报告》
        月 28 日         次
      2020 年 10       第十二
8                               审议通过《海尔智家股份有限公司 2020 年第三季度财务报告》
        月 29 日         次

       二、报告期公司董事会审计委员会工作情况

        1、定期报告的审议
        报告期内，审计委员会对公司 2019 年年报、2020 年一季报/半年报/三季报
    进行了认真审议，认为公司各期财务会计报告符合《企业会计准则》要求，真实、
    准确、完整地反映了公司情况。
        2、股东回报方案的制定
        报告期内，公司审计委员会积极履行职责，综合考虑投资者回报、公司运营
    发展等因素制定 2019 年度分红方案：以 6,579,566,627 股为基数，向全体股东每
    10 股派发现金红利 3.75 元（含税），税前共计派发现金股利 2,467,337,485.13 元，
    占公司 2019 年度归属于母公司所有者净利润的 30.1%。该方案符合相关法律法
    规、公司章程及公司未来三年股东回报规划等的要求，并实现了对投资者的积极
    回报，保持分红政策的持续性、稳定性。
                                           -2-
       3、关联交易及重大事项的审议
    报告期内，公司审计委员会依据公正、公平原则拟定了年度日常关联交易预
算，并得到有效、合规执行。审计委员会不断推进公司关联交易持续优化工作：
2020 年，公司采购类关联交易额 228 亿元，占同类交易的比例 11.9%，同比维稳；
销售类关联交易额 28 亿元，占同类交易的比例 1.3%，同比维稳；金融类关联交
易存款 249 亿元，贷款 4.5 亿元，均根据公司实际需求发生。公司亦将在后续工
作中继续保持关联交易的优化。
    报告期内，公司审计委员会审议通过了转让卡奥斯股权、重大资产重组等涉
及的关联交易议案，对关联交易是否符合公司发展战略目标，对公司的持续经营
能力、损益及资产状况有无不良影响、关联交易定价是否公允、决策程序合规，
是否符合上市公司全体股东的长远利益等进行了审议，并同意提交公司董事会审
议。
       4、监督内控工作执行情况
    报告期内，审计委员会根据《企业内部控制基本规范》等相关要求，促进公
司内控部门健全完善内控制度建设，推进内控工作的开展；定期听取内控部有关
内控审计工作进度的汇报；并通过保持与公司内控部门的实时沟通等，有效监督
公司内控工作的落实，确保公司出具的内控审计报告能够充分反映公司实际运行
情况。
       5、考察聘任审计机构
    审计委员会提议续聘的年审机构为公司年度审计工作提供了较好的审计服
务，其年审团队工作人员能够按照相关工作要求认真履行工作职责，具有较好的
职业操守与履职能力，保证了审计工作按计划推进，实现了定期报告及时、准确
披露。
    报告期内，为确保公司 2020 年度财务及内控审计工作的顺利进行及审计工
作的连续性，公司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财
务报告与内控报告的审计机构，审计服务费用与上一年度一致，为 1,000 万元（其
中财务报告 715 万元，内控报告 285 万元），并同意支付和信会计师事务所（特
殊普通合伙）上一年度审计费用。
    综上，报告期内，公司董事会审计委员会能够认真履行职责，充分发挥专业


                                     -3-
委员会的作用，为董事会决策提供有力支持，确保了董事会对经理层的有效监督，
进一步完善了公司治理。

   三、2021年度审计委员会工作计划

   2021年任期内，公司董事会审计委员会将严格按照法律法规、公司制度的要
求，充分发挥委员会的监督职能，继续关注公司的财务信息、内部控制情况、内
部审计工作、公司外部审计的沟通工作及公司重大事项，履行职责，维护公司与
全体股东的利益。

                                                  海尔智家股份有限公司


                                                      董事会审计委员会


                                                       2021 年 3 月 30 日




                                  -4-