海尔智家：海尔智家股份有限公司独立董事年度报告工作制度（2021年修订）2021-03-31
海尔智家股份有限公司
独立董事年度报告工作制度
（2021 年修订）
第一条 为进一步完善公司治理机制，充分发挥海尔智家股份有限公司（“公
司”）独立董事（即“独立非执行董事”）在年度报告编制工作中的作用，根据中
国证监会的要求及《上市公司定期报告工作备忘录第 5 号——独立董事年度报告
期间工作指引》、《海尔智家股份有限公司章程》（“《公司章程》”）、《海尔智家
股份有限公司董事会议事规则》、《海尔智家股份有限公司信息披露管理制度》及
《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，特制定本制度。
第二条 独立董事应在公司年报编制和披露工程中，切实履行独立董事的职
责和义务，勤勉尽责，并认真编制其年度述职报告。
第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使
职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。
第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前，
不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。
第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事
应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极
履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应
当由当事人签字。
第六条 在年度报告编制期间，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年
度的经营情况和重大事项的进展情况，并安排每位独立董事进行实地考察。
第七条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）
进场审计前，独立董事应当会同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他
相关资料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。公司财务
负责人应向每位独立董事提交本年度审计工作安排的书面文件及其它相关资料。
第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审
议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审会计师的见面会，使双方得以沟通
审计过程中发现的问题。独立董事应履行见面的职责。
第九条 在履行上述第六条、第八条规定事项时，公司应有书面记录，必要
的文件应要求各位当事人签字。
第十条 公司出现重大风险事项的，上海证券交易所可视情况对公司独立董
事发出年报工作风险警示函。独立董事应当予以高度关注并发表独立意见。独立
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董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为时，应
当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上海证券交易所以及其他相
关监管机构报告。
第十一条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相
关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交
时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。独立董事发
现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要求补充、整改或
者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，以
书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项的，董事会应
当予以采纳。
第十二条 独立董事对年度报告具体事项存在异议的，且经全体独立董事的
二分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费
用由公司承担。
第十三条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报
告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发
表意见，并予以披露。
第十四条 独立董事应当按照上海证券交易所规定的格式和要求编制和披
露《独立董事年度述职报告》，并在公司年度股东大会上向股东报告。 《独立董
事年度述职报告》应当说明独立董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部
控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。
第十五条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通工作，为
独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
第十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、公司证券上市地证券
监管机构和证券交易所的相关监管规则和《公司章程》的规定执行；本制度如与
国家日后颁布的法律、法规、公司证券上市地证券监管机构和证券交易所的相关
监管规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、证
券上市地监管规则和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。自本制度生效之日
起，公司原《海尔智家股份有限公司独立董事年度报告工作制度》自动失效。
第十八条 本制度由董事会负责制定与解释。
海尔智家股份有限公司
2021 年 3 月 30 日
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