海尔智家股份有限公司独立董事

           关于第十届董事会第十九次会议相关事项的意见



    海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 25 日召开了
第十届董事会第十九次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易
所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券

交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等法律法规、规范性文件以及
《海尔智家股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我
们作为公司独立董事，本着谨慎客观的原则，基于独立判断的立场，对公司第十
届董事会第十九次会议相关事项发表独立意见如下：

    一、关于《海尔智家股份有限公司 A 股核心员工持股计划（2021 年-2025
年）（草案）及摘要》

    1、公司 A 股核心员工持股计划（2021 年-2025 年）（以下简称“A 股员工持
股计划”）的内容符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《上海证券交易所上
市公司员工持股计划信息披露工作指引》等相关法律、行政法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    2、A 股员工持股计划董事会审议和决策程序合法、合规。董事梁海山、解
居志、李华刚系本员工持股计划的受益人，前述三人在审议本议案时已回避表决。

    3、公司不存在《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件规
定的禁止实施员工持股计划的情形。

    4、A 股员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原

则上参与的，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划
的情形。
    5、公司不存在违规向员工持股计划持有人提供垫资、担保、借贷或任何其
他财务资助的计划或安排。

    6、A 股员工持股计划的资金来源、股票来源合法、合规。

    7、公司实施 A 股员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共

享机制，使核心员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步完善公司
治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，
实现公司可持续发展。

    综上，我们认为公司 A 股员工持股计划合法、合规，符合公司和全体股东
的利益，同意将 A 股员工持股计划相关事项提交公司股东大会审议。

    二、关于《海尔智家股份有限公司 H 股核心员工持股计划（2021 年-2025

年）（草案）及摘要》

    1、公司 H 股核心员工持股计划（2021 年-2025 年）（以下简称“H 股员工持
股计划”）的内容符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《上海证券交易所上

市公司员工持股计划信息披露工作指引》等相关法律、行政法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    2、H 股员工持股计划董事会审议和决策程序合法、合规。董事梁海山、解

居志、李华刚系本员工持股计划的受益人，前述三人在审议本议案时已回避表决。

    3、公司不存在《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件规
定的禁止实施员工持股计划的情形。

    4、H 股员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原
则上参与的，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划
的情形。

    5、公司不存在违规向员工持股计划持有人提供垫资、担保、借贷或任何其
他财务资助的计划或安排。

    6、H 股员工持股计划的资金来源、股票来源合法、合规。

    7、公司实施 H 股员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共
享机制，使核心员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步完善公司
治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，
实现公司可持续发展。

       综上，我们认为公司 H 股员工持股计划合法、合规，符合公司和全体股东
的利益，同意将 H 股员工持股计划相关事项提交公司股东大会审议。

       三、关于《海尔智家股份有限公司 H 股受限制股份单位计划（2021 年-2025
年）（草案）》

       1、预计 H 股受限制股份单位计划在 2021 年动用的资金总额为约人民币
10,200 万元，鉴于目前 H 股受限制股份单位计划项下股票的购买日期、购买价
格等存在不确定性，H 股受限制股份单位计划持有的股票数量尚不确定。预计 H
股受限制股份单位在授予后将在不多于 36 个月内归属，而归属条件将根据员工
所在的业务单位的绩效情况及个人考核指标的达标情况确定。

       2、公司提请董事会授权设立一个根据信托契约监督及执行 H 股受限制股份
单位计划的管理委员会（“管理委员会”），初始委员由梁海山、孙健及伍志贤担
任。

       3、公司 H 股受限制股份单位计划（2021 年-2025 年）有利于充分调动员工
的积极性和创造性，使核心员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一
步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，实现公司可持续发展。

       综上，我们认为公司 H 股受限制股份单位计划（2021 年-2025 年）合法、合
规，符合公司和全体股东的利益，同意将海尔智家股份有限公司 H 股受限制股
份单位计划（2021 年-2025 年）相关事项提交公司股东大会审议。




（以下无正文）
（本页无正文，为《海尔智家股份有限公司独立董事关于第十届董事会第十九次
会议相关事项的意见》之签字页）




    独立董事：




    戴德明




    钱大群




    王克勤




    李世鹏




                                                     2021 年 5 月 25 日