青岛海尔股份有限公司2001年年度报告 目录 重要提示 一、公司简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股东变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司除王召兴以外的所有董事均出席了审议此报告的董事会，并对上述保证无异议。 董事长：杨绵绵 青岛海尔股份有限公司董事会 一、公司简介 1、公司法定中文名称:青岛海尔股份有限公司 公司法定英文名称:QINGDAO HAIER CO.，LTD. 公司英文名称缩写:HAIER 2、公司法定代表人：杨绵绵 3、公司董事会秘书:崔少华 联系地址:青岛市高科园海尔工业园青岛海尔股份有限公司证券部 邮政编码：266101 联系电话：(0532)8938138 传真:(0532)8938313 电子信箱：cuish@haier.com 证券事务代表：纪东 联系电话：(0532)8938138 传真:(0532)8938313 电子信箱：jidong@haier.com 4、公司注册地址:青岛市高科技工业园海尔工业园内 公司办公地址:青岛市重庆南路99 号 联系电话:(0532)5751323 传真：（0532）5751608 邮政编码:266032 公司网址：http://www.haier.com 电子信箱：ref@haier.com 5、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》。 公司年度报告登载网址：http://www.sse.com.cn 公司2002 年度报告备置地点：青岛市高科园海尔工业园 青岛海尔股份有限公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：青岛海尔股票代码：600690 7、其他有关资料： 公司变更注册登记日期、地点：2001 年8 月2 日青岛市高科园海尔工业园 企业法人营业执照注册号：3702001804066 税务登记号码：370212264574251 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址： 山东汇德会计师事务所有限公司 青岛东海西路39 号世纪大厦26-27 层 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度实现的利润情况： 项目 2001 年度（元） 利润总额 897,880,145.49 净利润 617,838,607.39 扣除非经常性损益后的净利润 603,843,412.72 主营业务利润 1,903,719,236.15 其他业务利润 32,481,741.96 营业利润 987,331,285.41 投资收益 -105,916,074.83 补贴收入 —— 营业外收支净额 16,464,934.91 经营活动产生的现金流量净额 701,881,581.41 现金及现金等价物净增加额 250,150,203.31 注：扣除的非经常性损益项目和金额单位：元 项目 金额 营业外收支净额 16,464,934.91 扣除所得税影响 -2,469,740.24 （二）公司近三年主要业务数据和财务指标： 2001 年 2000 年 项目 调整后 调整前 主营业务收入（万元） 1,144,182 482,838 482,838 净利润（万元） 61,784 42,409 42,409 总资产（万元） 694,241 393,356 403,509 股东权益（万元。不含少数股东 493,218 281,016 289,070 权益） 每股收益（元） 0.77 0.75 0.75 每股净资产（元） 6.18 4.98 5.12 调整后的每股净资产（元） 6.15 4.98 5.12 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.88 0.85 0.85 净资产收益率（%） 12.53 15.09 14.67 加权平均每股收益（元） 0.78 0.75 0.75 扣除非经常性损益后的每股收益(元) 0.77 0.75 0.75 按目前股本计算的每股收益(元) 0.77 0.64 0.64 1999 年 项目 调整后 调整前 主营业务收入（万元） 397,427 397,427 净利润（万元） 31,064 31,064 总资产（万元） 367,902 378,055 股东权益（万元。不含少数股东权益） 250,248 258,302 每股收益（元） 0.66 0.66 每股净资产（元） 5.31 5.49 调整后的每股净资产（元） 5.32 5.49 每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.14 -0.14 净资产收益率（%） 12.41 12.03 加权平均每股收益（元） 0.70 0.71 扣除非经常性损益后的每股收益(元） 0.66 0.66 按目前股本计算的每股收益(元) _ - （三）净资产收益率、每股收益指标： 报告期利润 净资产收益率(%) 全面摊薄 加权平均 2001 2000 2001 2000 主营业务利润 38.6% 30.96% 40.32% 32.05% 营业利润 20.02% 13.19% 20.91% 13.65% 净利润 12.53% 15.09% 13.09% 15.62% 扣除非经常性损益后的净利润 12.24% 15.04% 12.79% 15.57% 报告期利润 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 2001 2000 2001 2000 主营业务利润 2.39 1.54 2.41 1.54 营业利润 1.24 0.66 1.25 0.66 净利润 0.77 0.75 0.78 0.75 扣除非经常性损益后的净利润 0.76 0.75 0.77 0.75 （四）报告期内股东权益变动情况： （单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初 564,706,902 1,529,540,643.64 415,596,957.29 168,594,479.81 数 本期 232,941,380 1,648,197,420.84 289,013,165.69 140,689,708.99 增加 本期 4,724,987.41 减少 期末 797,648,282 3,173,013,077.07 704,610,122.98 309,284,188.80 数 变动 增发、送股 增发股票溢价款 本年实现利润提 本年实现利润提 原因 取所致 取所致 项目 未分配利润 股东权益合计 期初 300,319,045.51 2,810,163,548.44 数 本期 617,838,607.39 2,787,990,573.92 增加 本期 661,249,030.33 665,974,017.74 减少 期末 256,908,622.57 4,932,180,104.62 数 变动 本年实现利润提 以上变动所致 原因 取所致 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况表： （数量单位:股每股面值:1 元） 报告期内变动增减（+/－） 期初数 期末数 配股 送股 公积金 增发 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 289,792,673 +57,958,535 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 289,792,673 +57,958,535 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或者其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 289,792,673 +57,958,535 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 274,914,229 +74,982,845 +100,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 274,914,229 +74,982,845 +100,000,000 三、股份总数 564,706,902 +132,941,380 +100,000,000 报告期内变动增减（+/－） 其他 小计 期末数 （转配股上市） 一、未上市流通股份 1、发起人股份 +57,958,535 347,751,208 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 +57,958,535 347,751,208 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或者其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 +57,958,535 347,751,208 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 +174,982,845 449,897,074 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 +174,982,845 449,897,074 三、股份总数 +232,941,380 797,648,282 （二）股票发行与上市情况： 1、截止报告期末为止的前三年历次股票发行情况： 1999 年，公司以1998 年末总股本421,748,031 股为基数，向全体股东按10：3的比例配股，配股价11.60 元。本次配股共增加股本48,841,053 股（其中转配股认购2,052,400 股，流通股认购46,788,653 股）。46,788,653 股可流通部分已于1999年9 月20 日上市交易。 2001 年1 月12 日，公司增发A 股，发行价格为18 元/股。本次增发增加的股本10000 万股（公司董事、监事及高级管理人员所持增发股数除外）已于2001 年2 月9日全部上市流通。 2、报告期内股本变动情况： 报告期内因实施2000 年度利润分配方案（每10 股送2 股派2 元含税），导致公司股本结构发生变化。具体变化情况见股本变动情况表。 （三）股东情况介绍： 1、截至2001 年12 月31 日，本公司股东总数为281,626 个，其中法人股东3 个，社会公众股东281,623 个。 2、公司前十名股东持股情况： 期初 期末 股东名称 持股数（股） 所占比例 持股数（股） 所占比例 （%） （%） 海尔电器国际 101,270,137 17.93% 238,858,227 29.95% 股份有限公司 海尔集团公司 177,548,256 31.44% 95,723,845 12.00% 二轻联社 10,974,280 1.94% 13,169,136 1.65% 海通证券 5,715,603 0.72% 华安证券 4,253,771 0.53% 普惠基金 1,655,456 0.29% 2,177,428 0.27% 景福基金 1,774,908 0.22% 景宏基金 1,676,393 0.21% 申银万国 1,499,594 0.19% 汉兴基金 2,454,205 0.43% 1,445,046 0.18% 备注 股东名称 海尔电器国际 法人股 股份有限公司 海尔集团公司 法人股 二轻联社 法人股 海通证券 流通股 华安证券 流通股 普惠基金 流通股 景福基金 流通股 景宏基金 流通股 申银万国 流通股 汉兴基金 流通股 (1)持股5%以上的法人股东所持股份在报告期内没有发生质押、冻结等情况。 (2)海尔电器国际股份有限公司是海尔集团公司的控股子公司，海尔集团公司对其控股93.44%。 (3)未知其他股东有关联关系。 3、控股股东情况： (1)报告期内公司控股股东的变动情况： 本公司股东海尔集团公司与电器国际于2001 年8 月2 日签订了《股权注资合同》，根据该合同，海尔集团公司向电器国际进行定向增资，以股权注资方式将其所持有的本公司14.71%的法人股股权注入海尔电器国际股份有限公司作为其对电器国际的增资。本次股权注资完成后，电器国际持有本公司29.95%法人股股权，成为本公司第一大股东，海尔集团公司持有12%的法人股股权，成为本公司第二大股东。此事项刊登在2001 年8月15 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 (2)控股股东： 公司控股股东为海尔电器国际股份有限公司，其法定代表人为张瑞敏；成立于1988年6 月30 日；主要业务和产品为波轮洗衣机产品的生产与销售；注册资本为631,930,635元；股权结构为：海尔集团公司590,460,635 股，占总股本的93.44%；青岛海尔经济咨询有限公司40,000,000 股，占总股本的6.33%;内部职工股1,470,000 股，占总股本的0.23%。 (3)公司控股股东的控股股东或实际控制人情况： 海尔电器国际股份有限公司的控股股东为海尔集团公司，其法定代表人为张瑞敏；成立于1980 年3 月24 日；经营范围是电冰箱、电冰柜、船用电冰箱、微波炉、真空包装机、空调机、磁控管、电磁炉、热水器、洗衣机、电风扇、吸尘器及配件、通讯设备、厨具、压缩机制造、国内商业批发、零售、进出口业务、家用电器和家用电子产品技术咨询服务、房地产开发。注册资本为31,118 万元。 4、其他持股10%以上的股东情况： 海尔集团公司：法定代表人为张瑞敏；成立于1980 年3 月24 日；经营范围是电冰箱、电冰柜、船用电冰箱、微波炉、真空包装机、空调机、磁控管、电磁炉、热水器、洗衣机、电风扇、吸尘器及配件、通讯设备、厨具、压缩机制造、国内商业批发、零售、进出口业务、家用电器和家用电子产品技术咨询服务、房地产开发；注册资本为31,118万元。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况： 1、现任董事、监事、高级管理人员基本情况： 任期起止 持股数(股) 姓名 性别 年龄 起 止 期初 增减 原因 期末 杨绵绵 女 61 2001年5月 2004年5月 2581 +11359 增发 37173 王召兴 男 37 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 刘向阳 男 34 2001年5月 2004年5月 0 +1200 二级市 1200 崔少华 男 45 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 金导谟 男 47 2001年5月 2004年5月 0 +1252 二级市 1252 马 坚 男 33 2001年5月 2004年5月 0 +3508 二级市 3508 潘承烈 男 74 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 顾学湘 男 75 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 程 建 男 48 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 韩震东 男 54 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 李桂玲 女 49 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 王玉清 女 27 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 牛永光 男 39 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 王东宁 男 35 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 王立霞 女 36 2001年5月 2004年5月 0 —— —— 0 姓名 从本公司获 职务 得报酬 杨绵绵 75213元 董事长 王召兴 44745元 副董事长 刘向阳 47545元 董事、总经理、总经济师 崔少华 39231元 董事、副总经理、董秘 金导谟 44150元 董事 马 坚 41825元 董事、副总经理 潘承烈 未从本公司 独立董事 顾学湘 未从本公司 独立董事 程 建 未从本公司 独立董事 韩震东 未从本公司 监事会主席 李桂玲 30321元 监事 王玉清 26822元 监事 牛永光 39567元 副总经理 王东宁 33277元 总工程师 王立霞 30715元 副总会计师、财务负责人 2、年度报酬情况： （1）报酬确定依据： 本公司根据“人—定单—分配”挂钩的思路，实行了市场工资考核，将外部的市场机制引入企业内部，形成独具特色的内部市场。人人面对一个市场，人人都是一个市场。每个人都有一个量化可考核的目标，这个目标来源于用户对其提出的需求——定单，每个人的收入来源于个人对用户的服务效果——市场增值，这个效果必须由市场、用户或第三方来确认。通过市场工资的推进，明确了高级管理人员的目标和计酬办法，充分调动积极性和主动性，保证了上市公司的健康、稳步增长。 （2）现任董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为453,411 元；其中金额最高的前三名董事的报酬总额为167,503 元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为128,937 元。独立董事报酬情况：未从本公司获得报酬。 （3）报酬区间情况： 6 万元以上的有1 人； 4——5 万元之间的有4 人；3——4 万元之间的有5 人；2——3 万元之间的有1 人；有4 人未从上市公司获得报酬。 不在上市公司领取报酬的人员为4 人：监事韩震东因在股东单位海尔集团担任工会副主席，报告期内未从本公司获得报酬。3 位独立董事未在上市公司领取报酬。 3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况： 报告期内，公司董事会、监事会进行了换届选举，原公司董事张瑞敏先生、邵明津先生、周云杰先生、王颖民先生，监事郭文联女士、王士瑾女士任期已满，不再担任公司董事、监事一职。新一届董事会成员名单如下：杨绵绵、王召兴、刘向阳、金导谟、崔少华、马坚，独立董事：潘承烈、顾学湘、程建。新一届监事会成员名单如下：韩震东、李桂玲、王玉清（职工代表）。选举杨绵绵女士为公司董事长，王召兴先生为公司副董事长，韩震东先生为监事会主席，该次变更情况刊登在2001 年5 月31 日的《上海证券报》、《证券时报》上。 报告期内公司聘任刘向阳先生为公司总经理，崔少华先生、马坚先生、牛永光先生为副总经理，崔少华先生为董事会秘书。聘任刘向阳先生为总经济师，王东宁先生为总工程师，王立霞女士为副总会计师兼财务负责人。此事项刊登于2001 年5 月31 日的《上海证券报》、《证券时报》上。 （二）公司员工数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况： 截至2001 年12 月31 日，母公司总人数2576 人，其中本科及以上163 人，专科65人，中专及以下2348 人。员工中生产人员2238 人，技术人员257 人，财务人员10 人，销售人员43 人，行政人员28 人，公司需承担费用的退休职工0 人。 五、公司治理结构 （一）公司治理结构情况： 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；并聘请有证券从业资格的律师出席股东大会进行见证；公司关联交易公平合理，关联股东在表决时放弃表决权。《公司章程》中对股东大会议事规则做了详尽可行的规定，已按《上市公司治理准则》制定了《股东大会议事规则》。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司在《公司章程》中对规范关联交易作出了具体的规定，并设计了其他的制度安排保护中小股东和非关联股东的利益。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司第三届董事会第三次会议根据《公司章程》决议通过了《青岛海尔股份有限公司董事会议事规则》，对董事会职权、董事会的投资权限、董事会成员及董事会秘书、董事会的召开、董事会会议的通知、表决及会议记录等事项制定了详细可行的规则。公司各位董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求选举三名独立董事；公司正积极按照有关规定建立健全独立董事制度和董事会专门委员会。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司第三届监事会第三次会议根据《公司章程》决议通过了《青岛海尔股份有限公司监事会议事规则》，对监事的任职资格、监事会的运作等事项制定了详细可行的规则；公司监事能够认真履行自己的职责，本着对公司及股东负责的原则，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：根据公司章程规定，由董事会聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。据此，公司董事会按会计年度制订“总经理（包括经营班子）经营目标考核方案”，并据以实施。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。对目前已经存在的关联交易和有关的合同和协议进行充分的披露，维护投资者利益。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护中小股东的利益。 （二）独立董事履行职责情况： 公司董事会根据证监发[2001]102 号《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》要求选举三名独立董事。报告期内，独立董事按照相关法律、法规、公司章程的要求，列席历次董事会和股东大会，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司正按《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求，积极起草和修订相关规则。 报告期内，独立董事鉴于“青岛海尔股份有限公司拟发行可转换公司债券，并且发行可转换公司债券的募集资金投入”项目中涉及重大关联交易，独立董事基于独立判断就该等重大关联交易事项发表《独立董事意见函》，上述事项刊登于2001 年9 月2 日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》上。 鉴于本公司及其控股子公司青岛海尔空调器有限总公司、青岛海尔电冰柜有限公司与海尔集团公司的控股子公司在物资采购、产品经销及货物运输方面存在重大关联交易，且交易各方拟签署《采购合同》、《经销合同》、《物料配送合同》、《储运合同》以进一步规范关联交易行为，独立董事基于独立判断该等重大关联交易事项发表《独立董事意见函》，上述事项刊登于2001 年11 月20 日的《上海证券报》、《证券时报》上。 （三）上市公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”情况 说明： 1、上市公司与控股股东在人员方面已经分开。情况说明如下： 公司设立专门的机构负责和管理公司的人事及工资工作，公司高级管理人员均未在公司股东单位担任职务，且均在本公司领取报酬。 2、上市公司与控股股东在资产方面已经分开。情况说明如下： 公司拥有独立完整的经营系统、辅助生产系统和配套设施。公司已与控股股东海尔集团公司签订了《商标使用许可合同》和《专利实施许可合同》，有偿使用海尔集团公司的商标及专利，分别按销售收入的8‰ 和1‰ 收取费用。其他工业产权等无形资产均由公司拥有。公司的采购、配送与销售主要通过海尔集团的青岛海尔零部件采购有限公司、青岛海尔物流储运有限公司及青岛海尔工贸有限公司等全国各地42 家工贸公司进行，其交易价格按公平定价的原则确定。 3、上市公司与控股股东在财务方面已经分开。情况说明如下： 公司设有独立的财务部门，并建立了独立的财务会计核算体系和财务管理制度，独立核算，并拥有独立的银行帐户。 4、上市公司与控股股东在机构方面已经分开。情况说明如下： 上市公司的董事会、监事会及其他内部机构均独立运作。控股股东及其职能部门与上市公司及其职能部门之间没有上下级关系，上市公司及其下属机构有关上市公司经营的计划和指令，均具有经营管理的独立性。 5、上市公司与控股股东在业务方面部分存在同业竞争，控股股东已作出承诺，不会利用其控股地位达成不利于本公司利益或非关联股东利益的交易和安排，目前公司与控股股东正在着手解决同业竞争问题。 六、股东大会简介 （一）股东大会简介： 1、公司董事会于2001 年3 月16 日在《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《关于召开2000 年度股东大会的公告》。 公司2000 年度股东大会于2001 年5 月30 日在青岛市海尔工业园中心大楼207 室召开，参会股东人数103 人，共代表股数298,259,846 股，占总股数的44.87%。大会审议通过了以下决议：《2000 年度工作总结及2001 年发展规划的报告》；《2000 年度财务决算报告》、《2000 年度利润分配预案及2001 年预计利润分配政策的报告》、《关于更改公司名称的报告》、《关于续聘为公司审计的会计师事务所的报告》、《关于修改公司章程的报告》、《2000 年度监事会工作报告》、《关于董事会换届选举的报告》、《关于监事会换届选举的报告》。 此次股东大会决议公告刊登在2001 年5 月31 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 2、公司董事会于2001 年9 月29 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》上刊登了《青岛海尔股份有限公司第三届董事会第三次会议决议暨召开2001 年度第一次临时股东大会公告》。 公司2001 年第一次临时股东大会于2001 年10 月30 日在海尔中心大楼207 会议室召开，参会股东人数73 人，代表股份数34791.15 万股，占总股数的43.62%。大会审议通过了以下决议：《关于公司申请发行可转换公司债券的议案》、《关于公司2001 年度发行可转换公司债券的发行方案》、《关于本次发行可转换公司债券有效期限的议案》、《关于授权公司董事会办理本次发行可转换公司债券相关事宜的议案》、《关于公司2001 年度发行可转换公司债券募集资金运用可行性的议案》、《公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明》。 此次股东大会决议公告刊登在2001 年10 月31 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 （二）董事、监事变更情况： 报告期内，公司董事会进行了换届选举，新一届董事会成员名单如下：杨绵绵、王召兴、刘向阳、金导谟、崔少华、马坚，独立董事：潘承烈、顾学湘、程建。 报告期内，公司监事会进行了换届选举，新一届监事会成员名单如下：韩震东、李桂玲、王玉清（职工代表）。 以上人员简历参见本公司2001 年第一次董事会决议公告（2001 年3 月16 日《上海证券报》） 七、董事会报告 （一）公司经营情况： 1、主营业务范围及其经营状况： （1）主营业务范围： 电器、电子产品、机械产品、通讯设备及相关配件制造；家用电器及电子产品技术咨询服务；房地产开发；进出口业务（按外经贸部核准范围经营）；批发零售；国内商业（国家禁止商品除外）；矿泉水制造、饮食、旅游服务（限分支机构经营）。 （2）主营业务经营状况： 公司主要从事电冰箱、空调器、冰柜等产品的生产与经营，报告期内经营状况良好，全年实现主营业务收入1,144,182 万元，同比增长136.97%；实现利润总额89,788 万元，同比增长78.8%。纳入合并报表范围各公司截止报告期末累计生产电冰箱283 万台，空调器206 万套，出口电冰箱127 万台，出口空调器75 万套，均比去年同期有大幅增长。 2001 年，公司按照“外抓国际化，内抓流程再造”的工作思路，以人为本，深化基础管理工作，创造定单，创新定单，从而在国内市场继续保持领先地位，国际市场取得长足发展，国际国内出现双赢的局面：据北京中怡康经济咨询有限公司提供的全国1000家重点商场的调查数据显示，海尔冰箱、空调、冷柜报告期内各月市场占有率均住居同行业第一，2001 年的市场占有率分别为：27%、19.3%和33.9%。2001 年4 月，海尔冰箱——全频太空王进驻中国科学技术馆，成为中国第一台入住中国科技馆的高科技家电展品。2001 年7 月，中国保护消费者基金公布空调市场抽查结果：海尔空调在制冷量、能效比、噪音综合指标名列全国第一。2001 年8 月，全国消费服务信誉度调查结果在京揭晓：海尔空调获消费者满意度第一。 公司在报告期内，在完成ISO9001:2000 版本文件换版的同时，先后通过了ISO14001、节能认证、JET 认证、UL、TUV 年度体系复审均以无缺陷通过。ISO9001:2000 版本文件换版的通过，作为行业的第一家，标志着公司质量管理水平的提升，质量管理走在同行的前列。在继2000 年获“全球优秀管理论坛”唯一特别奖“全球品质优胜奖”，2001 年海尔冰箱、空调又获得中国名牌产品、全国消费者满意产品，在全国质量管理奖的评审过程中，海尔冰箱以其高品质赢得了评审专家的高度评价，显示了海尔冰箱在业界的实力及国际竞争力。 通过产品创新提高附加值。海尔科研人员仅用不到17 个小时，根据海尔美国贸易公司总裁迈克的创意而开发出的“迈克冷柜”，创造一个全新的市场。迈克冷柜这款两面存取冷柜因独特的设计获得第十届全球发明展览金奖、全球PCT 发明专利。海尔透明酒柜因创造了自由式酒柜的需求而创造了“独享的市场蛋糕”，目前海尔透明酒柜占美国同类产品市场份额的55%，被美国营销大师科特勒称为“没有对手的产品”。“迈克冷柜”和“自由式酒柜”带动海尔冷柜2001 年出口同比增长97%。 在国际市场上，2001 年1 月，美国著名杂志《TWICE》对全美最畅销家电进行统计，在小型冰箱中，海尔BC111、BC50 两款冰箱分别跃至第一名和第二名，在美国，海尔小容积冰箱的市场占有率已经高达50%；英国“好管家协会”的《BUY THE BEST》杂志对英国市场上的各个国家品牌的冰箱进行测试，HAIER 的HR146NR/B 冰箱综合评价优于德国一些名牌，成为首选推荐品牌；2001 年10 月，海尔空调通过美国AHAM 认证（美国家电生产商协会），是唯一通过该认证的中国品牌；2001 年11 月，欧洲EUROVENT 认证组织发布全球空调性能认证监测结果，海尔空调是唯一打入最强行列的中国品牌。据2001年欧洲EURO-MONITOR 的统计公布，全球冰箱品牌排名，海尔位居第二；美国《Appliance》杂志公布：全球冷柜、空调在美国市场销量排名前十强，海尔冷柜雄居第三，海尔空调进入前六。 中央电视台《经济半小时》栏目与国际最具权威的会计师事务所——普华永道，共同对2001 年度“中国令人尊敬的上市公司”进行评选，青岛海尔一枝独秀，得票高居榜首，当选国内上市公司唯一受到广泛尊敬的企业，得票数超过排名第2-7 位的总和。此次评选的主要指标为业务国际化、持久的盈利表现、发展战略前瞻性和持续力、品牌的知名度等。在“未来中国令人尊敬上市公司”评选中，青岛海尔也因市场定位的准确性，强大的国际化竞争能力以及未来行业优势，被众多上市公司企业家认为是在未来5 年中最有可能成为令人尊敬的上市公司。 公司2001 年度分产品经营情况如下： （单位：万元） 分类 产品 指标 电冰箱 空调器 电冰柜 小家电 其他 主营业务收入 352,612 572,785 68,619 50,828 99,338 主营业务利润 65,387 94,868 11,003 6,903 12,211 2、本年度占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的经营活动为：空调器、电冰箱。 分类 产品 指标 电冰箱 空调器 产品销售收入（万元） 352,612 572,785 产品销售成本（万元） 286,738 476,044 毛利率（%） 18.68 16.89 3、公司报告期内主营业务经营活动较前一报告期发生较大变化，增加了空调器业务。 报告期内，公司利用增发募集资金和部分自有资金共计20 亿元收购青岛海尔空调器有限总公司74.45%的股权，收购完成后，公司占青岛海尔空调器有限总公司99.95%的股权。青岛海尔空调器有限总公司今年累计实现利润总额61,571 万元，约占上市公司利润总额的68.57%。 《公司关于完成资产收购的公告》已于2001 年3 月6 日刊登在《上海证券报》和《证券时报》上。 （二）主要控股公司及参股公司经营情况及业绩： 内容 主要产品或服务 注册资本 总资产 名称 （万元） 青岛海尔电冰箱有限 冰箱 1604万美元 67,062 公司 青岛海尔电冰箱（国 冰箱 2059.05万美元 33,432 际）有限公司 青岛海尔特种电冰箱 冰箱 2000万美元 50,483 有限公司 章丘海尔电机有限公 电机 4315万元人民币 17,895 司 青岛海尔空调器有限 家用空调器 21835.5万元人民币 143,816 总公司 青岛家电工艺装备研 模具、注塑件 6677.8万元人民币 21,908 究所 青岛海尔智能电子有 电脑板 14737万元人民币 21,845 限公司 青岛海尔电冰柜有限 冷柜 27351.3万人民币 44,842 公司 青岛海尔洗碗机有限 洗碗机、燃气灶 18000万元人民币 45,979 公司 青岛海尔健康家电有 健康系列小家电 1.2亿元人民币 14,976 限公司 内容 主营业务收入 利润总额 名称 （万元） （万元） 青岛海尔电冰箱有限 69,883 6,932 公司 青岛海尔电冰箱（国 80,071 2,118 际）有限公司 青岛海尔特种电冰箱 63,497 4,918 有限公司 章丘海尔电机有限公 20,733 358 司 青岛海尔空调器有限 572,785 61,571 总公司 青岛家电工艺装备研 49,528 2,714 究所 青岛海尔智能电子有 54,087 5,678 限公司 青岛海尔电冰柜有限 68,619 2,556 公司 青岛海尔洗碗机有限 47,864 805 公司 青岛海尔健康家电有 8,905 381 限公司 （三）主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计采购总额占年度采购总额的比例为：96.87%。 公司向前五名客户销售额占公司销售总额的比例为：98.56%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案： 2001 年度，公司在经营过程中发现的问题主要表现为：业务流程再造后各部门的关系需进行理顺，基础管理工作跟不上流程再造及公司发展的需要；员工的整体业务素质与国际化发展存在差距；网络经济发展、中国加入WTO 及国内外竞争加剧，对公司提出了新的挑战。 对此，公司采取了相应的解决方案，有效的降低了上述问题给公司带来的负面影响。 1、以“三个零”为目标，深化OEC 基础管理，狠抓质量、成本、交货期，夯实基础管理。 2001 年，公司根据业务流程再造的需要，以“三个零”为目标，在公司内部进一步深化OEC 管理。在质量管理方面，现场开展质量“零缺陷”工程，树立正确的质量理念。在定单交货方面，开展“定单零延误”工程，从计划到材料到生产过程控制，到定单交货，对整个生产流程进行理顺。在定单旺季，提前对生产能力进行平衡，建立适时保证快速响应市场的定单体系，满足市场的定单需求，2001 年实现内销7 日完成交货，出关14 日完成交货，有力的支持了国际国内市场的开拓。在成本管理上，现场开展“材料零浪费工程”，从材料的配送入手，抓材料的呆滞及重点工序的物耗控制，确保现场的零消费。成本管理上，设立成本改善室，大力推进降成本工作，建立完善的BOM 体系和激励考核机制，理顺降成本流程与价格体系，推动降成本工作的顺利实施。基础工作的强化，为工作的开展奠定了良好的基础，促进了公司的持续发展。 2、推进工作流程改革，提升核心竞争力 2001 年公司成立质量改善室，改革质量改善与责任落实流程。成立质量改善项目小组；确立质量管理人员的市场回访制度，实现与用户的零距离。根据创新定单的要求，建立BOM 体系，完善工作流程；同时打破传统的定单流程，根据按单生产，建立全新的定单流程，按单计划，按单制造，按单交货，按单配送；确立一步到位的定单分解流程，使定单信息同步传递到相关部门，同时定单分解流程与生产准备及技术准备工作同步相结合，保证了定单的及时性与准确性。根据按单生产推出PTD 门到门配送，减少制造与配送的中间的环节，提高定单交货率。 3、产品开发以满足全球用户需求为目标，以创新来创造有价值定单 针对不同的市场，抓住切入点——产品和网络，以点带面突破，以速度来获取定单，无论是产品开发速度，还是交货速度，都要围绕客户的要求快速满足，以创新的产品创造独享的“蛋糕”。2001 年，搭建以开发经理为核心的开发平台，形成了计算机网络化管理，极大提高了开发的效率和效果。从以产品为中心的项目制到以市场为目标的型号师突破，从以实验室为开发现场到以市场终端为开发现场突破，并以市场效果作为激励导向，极大地调动了设计人员的创新精神，紧紧围绕用户的需求，按照创造市场的理念，开发一变三超的银色变频系列，进驻中国国家科技馆的全频太空王冰箱，适合美国市场的电脑桌冰箱和微波炉冰箱、风靡南亚的外取冷饮冰箱，国内畅销的快乐王子007 冰箱，全年仅冰箱产品共设计新品221 个，增长率为89%。 4、深化业务流程再造，以人为本，强化员工培训，提高员工素质，激发SBU 活力 结合业务流程再造工作思路，将公司战略目标分解到每个战略单元，每个战略单元围绕自身目标，利用一切资源，创新订单，努力成为创新的SBU，而每个战略单元目标的实现将进一步促进公司目标的实现。结合公司工作不断开展以提高员工操作技能的“绿色达标工位”培训、“五个一”培训；以提高定单执行率的JTT、SAP 培训；针对定单流程的改革，对管理人员进行新流程培训；针对体系管理组织ISO9001、ISO14000 培训与质量经理人培训，理顺整个体系流程；以提高班级别基层管理水平的班组长培训等。通过全员培训的实施，各级人员的水平得到提升，进而激发了员工的积极性与创造性。通过开展生产劳动竞赛、质量大比武、QC 攻关等活动，营造出一种人人争先、人人争做SBU，员工创新成果层出不穷的良好氛围。 （五）盈利预测完成情况： 根据山东汇德会计师事务所有限公司出具的（2000）汇所审核字第5-010 号盈利预测审核报告，2001 年度预测主营业务收入13,510,582,000.00 元，预测利润总额为977,601,310.70 元。 本年度实际完成主营业务收入11,441,823,199.86 元，利润总额897,880,145.49 元，完成率分别为84.69%，91.85%。 差异的主要原因是：盈利预测是以青岛海尔空调器有限总公司全年纳入上市公司为前提。实际上，由于2000 年增发募集的资金于2001 年1 月到位，相关手续于1 月底办理完毕，青岛海尔空调器有限总公司于2001 年2 月才正式纳入上市公司合并报表范围。 （六）公司投资情况： 1、公司投资概况： （单位：元） 项目 2001年 2000年 增减数 短期投资 0 0 0 长期投资 1,685,231,849.00 416,513,153.74 +1,268,718,695.26 项目 增减幅度 增减原因 短期投资 0 —— 长期投资 +304.6% 新增被投资 2、公司长期投资各公司情况： 被投资公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益比例 青岛海尔空调器有限总公司 生产经营空调器 99.95% 青岛海尔电冰箱有限公司 生产经营冰箱 75.00% 青岛海尔电冰箱（国际）有限公司 生产经营冰箱 75.00% 青岛海尔特种电冰箱有限公司 生产经营冰箱 75.00% 青岛海尔电冰柜有限公司 生产经营冷柜 61.00% 青岛家电工艺装备研究所 生产经营模具、注塑件 100.00% 青岛海尔健康家电有限公司 生产经营家用电器 98.33% 青岛海尔洗碗机有限公司 生产经营洗碗机、燃气灶 83.33% 青岛海尔智能电子有限公司 生产经营电脑板 95.00% 章丘海尔电机有限公司 生产经营电机 98.15% 海尔集团电子商务有限公司 电子商务业务 30.00% 海尔梅洛尼（青岛）洗衣机有限公司 生产经营滚筒洗衣机 20.00% 青岛美尔塑料粉末有限公司 生产经营化工材料 30% 青岛市商业银行 金融业务 0.43% 青岛海尔电子塑胶有限公司 生产经营电子塑胶制品 80% 大连海尔空调器有限公司 生产经营空调器 90% 大连海尔电冰箱有限公司 生产经营电冰箱 90% 青岛海尔特种电冰柜有限公司 生产经营电冰柜 51% 3、报告期内配股资金使用情况： （1）募集资金的运用和结果（单位:万元） 募集资金 承诺投资项目 项目总投资 项目预计 的方式 收益 Ａ股增发 收购青岛海尔空调器有 174,820.00 53,785.45 限总公司74.45%的股权 募集资金 实际投资项目 实际投资 实际投资 的方式 金额 日期 Ａ股增发 收购青岛海尔空调器有 174,820.00 2001-01-21 限总公司74.45%的股权 （2）尚未使用的募集资金去向： 报告期内没有尚未使用的募集资金。 （3）项目变更原因、程序和披露情况： 报告期内，公司募集资金项目未发生变更。 （4）项目进度及收益情况： 公司报告期内已完成对青岛海尔空调器有限总公司74.45%的股权的收购。青岛海尔空调器有限总公司2001 年度累计实现利润总额61,571 万元，该公司已纳入合并报表范围。 4、非募集资金的投资、进度及收益情况： 报告期内公司利用自有资金25,180 万元，连同增发募集资金共计20 亿元收购青岛海尔空调器有限总公司74.45%的股权。该公司效益情况同上。 《公司关于完成资产收购的公告》已于2001 年3 月6 日刊登在《上海证券报》和《证券时报》上。 （七）公司财务状况、经营成果： （单位：元） 项目 2001 年 2000 年 增减数 总资产 6,942,405,040.37 3,933,559,801.94 +3,008,845,238.43 长期负债 2,211,614.80 -227,753.05 +2,439,367.85 股东权益 4,932,180,104.62 2,810,163,548.44 +2,122,016,556.18 主营业务 1,903,719,236.15 869,933,457.36 +1,033,785,778.79 利润 净利润 617,838,607.39 424,089,888.87 +193,748,718.52 项目 增减幅 主要变动原因 总资产 +76.49% 长期投资和固定资产 增加。 长期负债 +1071% 其他长期负债增加。 股东权益 +75.51% 股本增加及本年度实 现利润所致。 主营业务 +118.84% 主营业务收入增长。 利润 净利润 +45.69% 主营业务利润增加 公司报告期内利润构成较前一报告期发生较大变化，增加了空调器业务。 （八）经营环境等变化的影响： 1、2001 年，国内冰箱、空调市场面临着严峻的挑战，品牌之间、业态之间的相互恶性竞争，很多家电企业处于亏损状态，公司坚持“打价值战，不打价格战”的策略，不断发掘用户的需求，不断实现用户的需求，因此，公司仍保持在行业中的领先地位，并且不断地发展。 2、2001 年12 月11 日中国正式加入WTO，中国家电企业将面临更大的挑战。一方面，在中国本土市场上，更多的外资企业加大对中国市场的投入，把在中国投资的企业变成本土化的企业，低成本经营；国外的市场会利用非关税贸易壁垒——技术标准、反倾销等对中国企业的介入设置障碍，这将对中国家电企业带来严峻的挑战。另一方面，也为中国企业更快地走向世界打开了公平竞争的大门。中国加入WTO 后，本公司的进口零部件、产品出口运费、关税都会有所降低，外国市场的贸易壁垒也随之打破，为本公司提高产品在国际市场的竞争力、拓展国际市场份额提供了有利条件。同时，国际上知名的家电公司早已通过合资、合作或产品出口等方式进入中国，本公司正是在与这些国际家电巨头的激烈竞争中成长起来的。 中国正式加入WTO，对本公司而言是一个巨大的机遇。首先，由于公司的产品在标准上已经和国际水平接近，可以少受甚至不受非关税因素影响，产品出口容易得多，有了更大的市场空间。第二中国入世也为公司运营和发展创造良好的国际环境，使资源能进入国际间优化配置的总渠道，加速公司国际化发展的进程。 公司将会充分利用我国作为WTO 成员国的有利地位，更好的推进国际化战略的实施，争取更大的国际市场份额；继续加大研发方面的投入，保持公司与国际巨头的技术优势；充分利用海尔集团已建立起来的全球供应链和市场网络，缩小与著名企业的距离。中国加入WTO 后，公司有信心在国内外市场竞争中继续保持领先地位。 （九）新年度的业务发展规划： 入世之后，对中国家电业来说，风险和机遇并存，可以预计到随着国外大公司的全面介入，市场竞争将会越来越激烈，优胜劣汰是必然结果，公司将充分抓住发展大好机遇，敢于与狼共舞，再创辉煌。公司2002 年的重点工作是： 1、在新产品开发方面，以满足和创造用户需求为目标，积极推行型号设计师制度，通过开发高附加值差异化产品来提高产品的市场竞争力。 2、在提高效率方面，积极推行端对端机制，实现管理扁平化和信息化，使每个人成为创新的SBU，以更快的创造定单、获取定单、执行定单的速度获取用户的资源。 3、在质量改进方面，以国际先进水平为母本，完善质量改善室机制，进一步提高用户对海尔产品忠诚度。 4、在营销支持方面，通过一系列推介活动，更直接快速了解用户需求，并把创新的产品广泛的深入的向客户和消费者推介，实现与用户的零距离，进一步提高上市公司的产品在市场上的美誉度。 （十）董事会日常工作情况： 1、报告期内董事会会议情况及决议内容： （1）2001 年第一次董事会会议于2001 年3 月14 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了《2000 年度工作总结及2001 年发展规划的报告》、《2000 年度财务决算报告》、《2000 年度利润分配预案及2001 年预计利润分配政策》、《关于董事会换届选举的报告》、《关于更改公司名称的报告》、《关于续聘为公司审计的会计师事务所的报告》、《关于修改公司章程的报告》、《关于召开2000 年度股东大会的报告》八项决议。 该次董事会决议公告刊登在2001 年3 月16 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 （2）第三届董事会（公司2000 年度股东大会选举产生）第一次会议于2001 年5 月30 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了《关于选举公司董事长和副董事长的报告》、《关于聘任公司总经理和董事会秘书的报告》、《关于聘任公司副总经理和“三总师”的报告》三项决议。 该次董事会决议公告刊登在2001 年5 月31 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 （3）第三届董事会第二次会议于2001 年8 月8 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了《关于计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款四项资产减值准备的报告》、《公司2001 年中期报告及摘要》、《公司2001 年中期利润分配预案》三项决议。 该次董事会决议公告刊登在2001 年8 月10 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 （4）第三届董事会第三次会议于2001 年9 月27 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了《关于公司申请发行可转换公司债券的议案》、《关于公司2001 年度发行可转换公司债券的发行方案》、《关于本次发行可转换公司债券有效期限的议案》、《关于授权公司董事会办理本次发行可转换公司债券相关事宜的议案》、《关于公司2001年度发行可转换公司债券募集资金运用可行性的议案》、《公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明》、《青岛海尔股份有限公司董事会议事规则》、《关于召开公司2001 年第一次临时股东大会的议案》八项议案。 该次董事会决议公告刊登在2001 年9 月29 日的《上海证券报》、《证券时报》和《中国证券报》上。 （5）第三届董事会第四次会议于2001 年10 月26 日在青岛海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了公司2001 年第三季度报告。 该次董事会决议公告刊登在2001 年10 月29 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 （6）第三届董事会第五次会议于2001 年11 月8 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了就公司本次发行2,580,000,000 元可转换公司债券与中国建设银行青岛市分行、中国农业银行青岛市分行、中国银行山东省分行签署担保合同事宜。 该次董事会公告刊登在2001 年11 月9 日的《上海证券报》上。 （7）第三届董事会第六次会议于2001 年11 月17 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了公司（代表其自身及冰箱子公司）就物资的采购与青岛海尔零部件采购有限公司签署《采购合同》；就产成品的销售与海尔集团及青岛海尔工贸有限公司（代表自身及其他41 家各地海尔工贸公司）签署《经销合同》；就采购物资的配送与青岛海尔物流储运有限公司签署《物料配送合同》；就产成品的仓储及运输与青岛海尔物流储运有限公司签署《储运合同》；公司控股子公司青岛海尔空调器有限总公司在物资采购、产品经销及运输等方面与关联方签署关联交易合同的议案、公司控股子公司青岛海尔电冰柜有限公司在物资采购、产品经销及运输等方面与关联方签署关联交易合同的议案六项议案。 该次董事会决议公告刊登在2001 年11 月20 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求，严格按照股东大会决议及授权执行工作，认真执行股东大会通过的各项决议内容，同时还结合公司实际制订了相关的经营计划和投资方案，建立健全了各项管理制度，确保了公司各项工作的顺利开展。 （1）公司2000 年度利润分配执行情况： 以公司股本664,706,902 股为基数，向全体股东每10 股送2 股派2 元（含税），股权登记日为2001 年6 月20 日，除权除息日、可流通红股上市交易日为2001 年6 月21日，现金红利发放日为6 月28 日，顺利实施了公司2000 年度利润分配方案。具体实施方法已刊登在2001 年6 月14 日《上海证券报》和《证券时报》上。 （2）公司2001 年申请发行可转换公司债券决议的执行情况： 在报告期内，根据2001 年度临时股东大会的决议和授权，公司董事会积极着手申请发行可转换债券的工作，及时制作申请材料上报中国证券监会，现在申请材料正处于审核程序之中。 （十一）利润分配及资本公积金转增股本预案： 1、2001 年度利润分配及资本公积金转增股本预案： 本公司2001 年度经审计的净利润为617,838,607.39 元，加年初未分配利润300,319,045.51 元，可分配的利润为918,157,652.90 元，按有关规定，提取盈余公积和法定公益金后，可供股东分配的利润为641,501,259.34 元。根据2000 年度股东大会审议通过的预计2001 年分配方案，经董事会研究决定，2001 年度的利润分配预案为：以公司2001 年底的股本797,648,282 股为基数，每10 股派3 元（含税），剩余利润结转下一年度。 公司2001 年末资本公积金累计为3,173,013,077.07 元，经董事会研究决定本年度不进行公积金转增股本。 2、预计2002 年利润分配预案： 根据公司的发展战略，2002 年拟进行的利润分配政策为： （1）公司拟在2002 年财务决算后分配利润一次。 （2）公司2002 年度实现净利润用于分配的比例约在30%——50%之间。其中将主要以现金形式进行分配，同时公司会结合实际经营状况考虑是否送红股以及送红股的比例。 （3）公司2001 年末未分配利润在2002 年暂不分配。 以上利润分配预案，需由董事会提交股东大会审议通过后实施。 （十二）其他报告事项： 本公司2001 年选定的信息披露报纸为：《上海证券报》、《证券时报》。 八、监事会报告 （一）报告期内召开监事会情况： 1、2001 年第一次监事会于2001 年3 月14 日在青岛海尔工业园召开，会议审议通过了《2000 年度监事会工作报告》；《关于监事会换届选举的报告》。 该次监事会决议公告刊登在2001 年3 月16 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 2、2001 年第三届监事会（2000 年度股东大会选举产生）第一次会议于2001 年5 月30 日在青岛海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的报告》。 该次监事会决议公告刊登在2001 年5 月31 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 3、2001 年第三届监事会第二次会议于2001 年8 月8 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议形成如下独立意见： （1）报告期内，公司董事及高级管理人员在履行职务时均无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为； （2）公司对有关资产减值准备的计提和核销程序符合有关规定，相关程序符合公司长远发展要求； （3）公司2001 年中期报告及摘要真实地反映了公司报告期的生产、经营、销售情况； （4）报告期内，公司与关联方发生的关联交易公平公允，程序完备，不存在损害公司和股东利益的情况。 该次监事会决议公告刊登在2001 年8 月10 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 4、2001 年第三届监事会第三次会议于2001 年9 月27 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议通过了《关于公司申请发行可转换公司债券的议案》、《关于公司2001年度发行可转换公司债券的发行方案》、《关于本次发行可转换公司债券有效期限的议案》、《关于公司2001 年度发行可转换公司债券募集资金运用可行性的议案》、《青岛海尔股份有限公司监事会议事规则》。该次监事会还就发行人本次发行可转换公司债券募集资金投向所涉及的关联交易发表了独立意见。 该次监事会决议公告刊登在2001 年9 月29 日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》上。 5、2001 年第三届监事会第四次会议于2001 年10 月26 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议经审议形成如下独立意见： （1）报告期内，公司董事及高管人员在履行职责时均无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为； （2）公司2001 年第三季度报告真实反映了公司报告期的生产、经营情况。 该次监事会决议公告刊登在2001 年10 月29 日的《上海证券报》、《证券时报》上。 6、第三届监事会第五次会议于2001 年11 月17 日在青岛市海尔工业园中心大楼召开，会议审议形成如下独立意见：公司、空调公司及电冰柜公司拟签署的各项重大关联交易合同均系依据市场化原则订立，有关交易的价格确定及其他主要条款对合同双方均是公平合理的。公司、空调公司及电冰柜公司与其关联方在物资采购、产品经销及货物运输方面进行的持续重大关联交易定价原则合理，程序规范，没有发现内幕交易或损害股东利益、造成公司资产流失的情况。该等关联交易符合公司和股东利益，关联交易的进行方式是公平及合理的，没有损害非关联股东的权益；公司董事会在进行有关关联交易表决时履行了诚信义务，审议通过上述关联交易的程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则（2001 年修订本）》和公司章程的有关规定，决议内容合法有效。 该次监事会决议公告刊登在2001 年11 月20 日的《上海证券报》、《证券时报》上。 （二）监事会工作报告： 1、公司依法运作情况： 公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督，通过列席历次董事会和股东大会，履行了监督职责，认为公司的决策程序合法，形成了相关内部控制制度，公司董事及高级管理人员没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况： 公司监事会从保证公司规范运作和广大股东合法权益的立场出发，认真审核了山东汇德会计师事务所出具的年度审计意见，认为其真实的反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量，是客观公正的。 3、募集资金使用情况： 报告期内，公司实施了增发1 亿股A 股的方案，发行价格为每股18 元，共募集资金18 亿元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为174,820 万元。此部分募集资金连同公司自有资金共计20 亿元全部用于收购青岛海尔空调器有限总公司74.45%的股权。《公司关于完成资产收购的公告》已于2001 年3 月6 日刊登在《上海证券报》和《证券时报》上。 4、公司收购资产情况： （1）公司报告期内利用A 股增发募集资金以及自有资金共计20 亿元，收购青岛海尔空调器有限总公司74.45%的股权，此项议案的表决及实施均符合有关法律规定。 （2）公司2001 年第一次临时股东大会通过了关于公司申请发行可转换公司债券的方案，监事会按要求列席了相关会议，认为公司拟发行可转换公司债券并以部分募集资金收购贵州海尔电器有限公司59%的股权、武汉海尔电器股份有限公司60%的股权、青岛海尔空调电子有限公司75%的股权、合肥海尔空调器有限公司78%的股权、顺德海尔电器有限公司60%的股权、合肥海尔洗衣机有限公司80%的股权以及海尔电器国际股份有限公司洗衣机业务相关资产项目所产生之关联交易定价合理，程序规范，不存在产业政策及法律上的障碍，对全体股东是公平的，没有发现内幕交易，该等收购没有损害股东利益或造成公司资产流失。 5、“三分开”及关联交易情况： 监事会认为公司与控股股东在人员、资产、财务上严格遵守“三分开”的原则，做到了人员独立、资产完整、财务独立。 监事会认为公司与关联股东的交易均按市场定价原则执行，没有损害上市公司的利益，关联交易的信息披露均符合监管要求。 监事会认为公司、空调公司及电冰柜公司拟签署的《采购合同》、《经销合同》、《物料配送合同》、《储运合同》等各项重大关联交易合同均系依据市场化原则订立，有关交易价格确定及其他主要条款对合同双方均是公平合理的。公司、空调公司及电冰柜公司与关联方在物资采购、产品经销及货物运输方面进行的持续重大关联交易定价原则合理，程序规范，没有发现内幕交易或损害股东利益、造成公司资产流失的情况。关联交易符合公司和股东利益，关联交易的进行方式是公平及合理的，没有损害非关联股东的权益。公司董事会在进行有关关联交易表决时履行了诚信义务，程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则（2001 年修订本）》和公司章程的有关规定。 九、重要事项 （一） 报告期内公司重大诉讼、仲裁事项： 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程，说明上述事项对公司财务状况和经营成果的影响： 公司报告期内利用增发募集资金和部分自有资金共计20 亿元收购青岛海尔空调器有限总公司74.45%的股权，收购完成后，公司占青岛海尔空调器有限总公司99.95%的股权。青岛海尔空调器有限总公司今年实现利润总额61,571 万元，约占上市公司利润总额的68.57%，大幅提升上市公司的业绩水平。 《公司关于完成资产收购的公告》已于2001 年3 月6 日刊登在《上海证券报》和《证券时报》上。 （三）报告期内公司重大关联交易事项： 1、购销商品、提供劳务发生的关联交易： 公司的采购、配送与销售主要通过海尔集团的青岛海尔零部件采购有限公司、青岛海尔物流储运有限公司及青岛海尔工贸有限公司等全国各地42 家工贸公司进行，详见会计报告附注。 2、资产、股权转让发生的关联交易： （1）公司报告期内利用增发募集资金和部分自有资金共计20 亿元向青岛海尔投资发展有限公司收购青岛海尔空调器有限总公司74.45%的股权，收购完成后，公司占青岛海尔空调器有限总公司99.95%的股权。 （2）本公司股东海尔集团与电器国际于2001 年8 月2 日签订了《股权注资合同》，根据该合同，海尔集团公司向电器国际进行定向增资，海尔集团以股权注资方式将其所持有的本公司14.71%的法人股股权（以现有股本计117,334,062 股，以3 月31 日股本计97,778,385 股）注入海尔电器国际股份有限公司作为其对电器国际的增资。并依据本公司经青岛天和资产评估有限责任公司评估后的每股净资产值7.262 元（以3 月31 日股本计，按现有股本计为6.05 元），及电器国际经青岛天和资产评估有限责任公司评估后的每股净资产值2.525 元折成海尔集团对电器国际的持股。本次股权注资完成后，电器国际持有本公司29.95%法人股股权，成为本公司第一大股东，海尔集团公司持有12%的法人股股权，成为本公司第二大股东。此事项刊登在2001 年8 月15 日的《上海证券报》和《证券时报》上。 （四）公司应披露重大合同及其履行情况： 1、公司报告期内末发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。 2、公司报告期内未发生担保事项。 3、公司报告期内没有发生委托他人进行现金资产管理事项，末来也没有委托理财计划。 （五）报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东未在指定报刊及网站刊登任何承诺事项。 （六）聘任、改聘、解聘会计师事务所情况： 本年度公司仍聘任山东汇德会计师事务所有限公司作为公司的财务审计机构。 支付给会计师事务所的报酬如下： 年度 项目类别 支付费用 备注 年度财务审计费 59.8万公司 不承担差旅等其他费用 2000 年度 A 股增发审计费 120万公司 不承担差旅等其他费用 2001 年度 年度财务审计费 67.4万公司 不承担差旅等其他费用 （七）报告期内公司、公司董事及高管人员均未受到监管部门的处罚。 (八)报告期内公司更改名称或股票简称的说明: 公司报告期内根据2000 年度股东大会决议，将公司名称由“青岛海尔电冰箱股份有限公司”更改为“青岛海尔股份有限公司”，股票简称“青岛海尔”不变。 此事项刊登在2001 年5 月31 日《上海证券报》和《证券时报》上。公司名称的变更手续已在青岛市工商局变更完毕。 （九）中国加入世界贸易组织相关条款对公司未来经营活动的影响： 详见七、（八）、2 （十）其他重大事项： 1、报告期内，公司董事会进行了换届选举，第三届董事会成员名单如下：杨绵绵、王召兴、刘向阳、金导谟、崔少华、马坚，独立董事：潘承烈、顾学湘、程建。报告期内，公司监事会进行了换届选举，第三届监事会成员名单如下：韩震东、李桂玲、王玉清（职工代表）。公司选举杨绵绵女士为公司董事长，王召兴先生为公司副董事长，韩震东先生为监事会主席。 报告期内公司聘任刘向阳先生为公司总经理，崔少华先生为董事会秘书、负责资本运营的副总经理，牛永光先生为负责生产制造的副总经理；马坚先生为负责产品销售的副总经理。聘任刘向阳先生为总经济师，王东宁先生为总工程师，王立霞女士为副总会计师兼财务负责人。 此事项刊登于2001 年5 月31 日的《上海证券报》、《证券时报》上。 2、2001 年5 月30 日召开的公司2000 年度股东大会通过了修改公司章程的议案，相关公告已刊登在2001 年5 月31 日的《上海证券报》、《证券时报》上。 十、财务报告 （一）审计报告： （2002）汇所审字第5-057 号 青岛海尔股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表、合并资产负债表及2001 年度利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和2001 年度现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况、合并财务状况及2001 年度经营成果、合并经营成果和2001 年度现金流量情况、合并现金流量情况。会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 山东汇德会计师事务所有限公司 中国注册会计师：王晖李江山 电话：0532-5796515 地址: 青岛东海西路39 号 传真: 0532-5796505 世纪大厦26-27 层 网址：www.huide-cpa.com 电子信箱：public@huide-cpa.com 邮编：266071 日期: 2002 年3 月25 日 （二）会计报表： 资产负债表（资产方） 编制单位：青岛海尔股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 资 产 注释 年初数 （母公司） （合并） 流动资产： 货币资金 5.1 179,611,831.90 381,941,094.41 短期投资 应收票据 81,965,571.61 125,270,571.61 应收股利 53,470,797.45 应收利息 应收帐款 5.2 202,655,358.67 626,543,519.11 其他应收款 5.3 273,923,257.52 268,236,650.02 预付帐款 5.4 312,203,504.08 526,155,685.54 应收补贴款 存货 5.5 116,711,319.37 333,553,966.52 待摊费用 1,396,806.06 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,220,541,640.60 2,263,098,293.27 长期投资： 5.6 长期股权投资 1,427,150,968.62 416,513,153.74 长期债权投资 长期投资合计 1,427,150,968.62 416,513,153.74 固定资产： 5.7 固定资产原价 542,509,299.73 1,418,693,974.41 减：累计折旧 243,131,389.18 533,897,997.07 固定资产净值 299,377,910.55 884,795,977.34 减：固定资产减值准备 64,010,000.00 固定资产净额 299,377,910.55 820,785,977.34 工程物资 在建工程 5.8 59,070,944.62 328,923,867.32 固定资产清理 -31,539.00 -31,539.00 固定资产合计 358,417,316.17 1,149,678,305.66 无形资产及其他资产 无形资产 5.9 87,637,434.52 104,051,685.40 长期待摊费用 5.10 218,363.87 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 87,637,434.52 104,270,049.27 递延税项: 递延税款借项 资产总计 3,093,747,359.91 3,933,559,801.94 资产 年末数 （母公司） （合并） 流动资产： 货币资金 126,594,798.25 632,091,297.72 短期投资 应收票据 83,028,980.00 185,036,003.00 应收股利 79,445,189.27 7,722,972.78 应收利息 应收帐款 347,590,747.82 857,009,051.99 其他应收款 184,514,117.81 297,724,110.26 预付帐款 500,338,724.85 850,147,075.61 应收补贴款 存货 136,832,078.76 615,215,309.41 待摊费用 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,458,344,636.76 3,444,945,820.77 长期投资： 长期股权投资 3,845,630,993.72 1,685,231,849.00 长期债权投资 长期投资合计 3,845,630,993.72 1,685,231,849.00 固定资产： 固定资产原价 596,275,817.92 2,366,858,548.45 减：累计折旧 277,964,280.55 811,098,139.37 固定资产净值 318,311,537.37 1,555,760,409.08 减：固定资产减值准备 64,010,000.00 固定资产净额 318,311,537.37 1,491,750,409.08 工程物资 在建工程 6,671,865.81 223,910,262.40 固定资产清理 固定资产合计 324,983,403.18 1,715,660,671.48 无形资产及其他资产 无形资产 82,482,291.40 95,108,249.12 长期待摊费用 1,458,450.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 82,482,291.40 96,566,699.12 递延税项: 递延税款借项 资产总计 5,711,441,325.06 6,942,405,040.37 企业负责人：杨绵绵 财务负责人：王立霞 制表人：卢奕 资产负债表（权益方） 编制单位：青岛海尔股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 负债及股东权益 注释 年初数 （母公司） （合并） 流动负债： 短期借款 5.11 164,490,000.00 应付票据 应付帐款 5.12 58,050,283.65 262,051,867.54 预收帐款 48,428,031.60 应付工资 6,634,940.38 24,598,773.68 应付福利费 330,684.61 -5,457,055.20 应付股利 5.13 132,941,380.40 141,590,496.28 应交税金 5.14 75,676,530.68 91,428,337.64 其他应交款 1,215,652.78 1,692,823.64 其他应付款 5.15 8,734,338.97 98,840,584.56 预提费用 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 283,583,811.47 827,663,859.74 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 32,470.96 其他长期负债 -260,224.01 长期负债合计 -227,753.05 递延税项： 递延税项贷项 负债合计 283,583,811.47 827,436,106.69 少数股东权益 295,960,146.81 股东权益： 股本 5.16 564,706,902.00 564,706,902.00 减：已归还投资 股本净额 564,706,902.00 564,706,902.00 资本公积 5.17 1,529,540,643.64 1,529,540,643.64 盈余公积 5.18 351,012,740.53 415,596,957.29 其中： 公益金 152,372,683.96 168,594,479.81 未分配利润 5.19 364,903,262.27 300,319,045.51 股东权益合计 2,810,163,548.44 2,810,163,548.44 负债及股东权益合计 3,093,747,359.91 3,933,559,801.94 负债及股东权益 年末数 （母公司） （合并） 流动负债： 短期借款 200,200,000.00 454.200.000.00 应付票据 应付帐款 277,209,657.58 528,822,861.94 预收帐款 8,888,010.17 155,813,728.01 应付工资 39,061,607.37 应付福利费 970,997.49 -1,973,802.89 应付股利 239,294,484.60 260,569,460.96 应交税金 45,557,375.58 67,715,883.13 其他应交款 1,580,531.02 7,242,585.38 其他应付款 5,560,163.96 97,139,899.90 预提费用 2,447,020.69 一年内到期的长期负债 其他流动负债 2,267,391.79 流动负债合计 779,261,220.40 1,613,306,636.28 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 其他长期负债 2,211,614.80 长期负债合计 2,211,614.80 递延税项： 递延税项贷项 负债合计 779,261,220.40 1,615,518,251.08 少数股东权益 394,706,684.67 股东权益： 股本 797,648,282.00 797,648,282.00 减：已归还投资 股本净额 797,648,282.00 797,648,282.00 资本公积 3,173,013,077.07 3,173,013,077.07 盈余公积 486,937,234.16 704,610,122.98 其中： 公益金 214,156,544.70 309,284,188.80 未分配利润 474,581,511.43 256,908,622.57 股东权益合计 4,932,180,104.66 4,932,180,104.62 负债及股东权益合计 5,711,441,325.06 6,942,405,040.37 企业负责人：杨绵绵 财务负责人：王立霞 制表人：卢奕 利润及利润分配表 编制单位：青岛海尔股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 注释 去年累计数 （母公司） （合并） 主营业务收入 5.20 2,204,370,914.82 4,828,378,025.49 减：主营业务成本 5.21 1,878,732,599.46 3,947,897,753.07 主营业务税金及附加 3,984,062.64 10,546,815.06 主营业务利润 321,654,252.72 869,933,457.36 加：其他业务利润 5.22 5,340,173.40 12,886,331.24 减：营业费用 1,822,594.36 56,256,907.25 管理费用 169,033,246.87 446,445,894.72 财务费用 5.23 -1,639,786.83 9,515,490.42 营业利润 157,778,371.72 370,601,496.21 加：投资收益 5.24 255,952,708.06 130,196,903.01 补贴收入 营业外收入 574,706.90 2,565,162.37 减：营业外支出 96,789.08 1,085,568.17 利润总额 414,208,997.60 502,277,993.42 减：所得税 23,985,465.37 47,597,574.31 少数股东损益 30,590,530.24 净利润 390,223,532.23 424,089,888.87 加：年初未分配利润 287,588,104.52 211,136,385.16 盈余公积转入 可供分配的利润 677,811,636.75 635,226,274.03 减：提取法定盈余公积 39,022,353.22 50,976,721.87 提取法定公益金 39,022,353.22 49,066,838.61 可供股东分配的利润 599,766,930.31 535,182,713.55 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 7,804,470.64 7,804,470.64 应付普通股股利 132,941,380.40 132,941,380.40 转作股本的普通股股利 94,117,817.00 94,117,817.00 未分配利润 364,903,262.27 300,319,045.51 项目 本年累计数 （母公司） （合并） 主营业务收入 2,739,885,609.93 11,441,823,199.86 减：主营业务成本 2,373,418,179.50 9,508,842,528.10 主营业务税金及附加 4,885,470.80 29,261,435.61 主营业务利润 361,581,959.63 1,903,719,236.15 加：其他业务利润 11,106,124.93 32,481,741.96 减：营业费用 36,860,353.51 347,750,803.49 管理费用 201,240,633.04 588,611,646.24 财务费用 776,691.02 12,507,242.97 营业利润 133,810,406.99 987,331,285.41 加：投资收益 499,516,367.36 -105,916,074.83 补贴收入 营业外收入 7,585,399.62 18,272,430.34 减：营业外支出 169,402.21 1,807,495.43 利润总额 640,742,771.76 897,880,145.49 减：所得税 22,904,164.37 200,598,570.63 少数股东损益 79,442,967.47 净利润 617,838,607.39 617,838,607.39 加：年初未分配利润 364,903,262.27 300,319,045.51 盈余公积转入 可供分配的利润 982,741,869.66 918,157,652.90 减：提取法定盈余公积 61,783,860.74 135,966,684.57 提取法定公益金 61,783,860.74 140,689,708.99 可供股东分配的利润 859,174,148.18 641,501,259.34 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 12,356,772.15 12,356,772.17 应付普通股股利 239,294,484.60 239,294,484.60 转作股本的普通股股利 132,941,380.00 132,941,380.00 未分配利润 474,581,511.43 256,908,622.57 企业负责人：杨绵绵 财务负责人：王立霞 制表人：卢奕 现金流量表 编制单位：青岛海尔股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1,360,806,696.26 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 14,964,636.95 现金流入小计 1,375,771,333.21 购买商品、接受劳务支付的现金 967,031,973.37 支付给职工以及为职工支付的现金 54,696,876.68 支付的各项税费 141,078,192.28 支付的其他与经营活动有关的现金 73,865,031.31 现金流出小计 1,236,672,073.64 经营活动产生的现金流量净额 139,099,259.57 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 362,163,976.56 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 362,163,976.56 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 11,235,890.64 投资所支付的现金 2,384,718,008.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 2,395,953,898.64 投资活动产生的现金流量净额 -2,033,789,922.08 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 1,753,997,420.84 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 200,200,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,954,197,420.84 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 108,111,641.98 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 4,412,150.00 现金流出小计 112,523,791.98 筹资活动产生的现金流量净额 1,841,673,628.86 四、汇率变动对现金的影响： 五、现金及现金等价物净增加额： -53,017,033.65 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 617,838,607.39 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 11,468,024.75 固定资产折旧 34,832,891.37 无形资产摊销 5,155,143.12 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加(减:减少) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 固定资产报废损失 财务费用 2,740,424.89 投资损失（减收益） -499,516,367.36 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） -8,359,943.96 经营性应收项目的减少（减增加） -214,183,825.36 经营性应付项目的增加（减减少） 189,124,304.73 增值税增加净额（减减少） 其他 经营活动产生的现金流量净额 139,099,259.57 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 126,594,798.25 减：现金的期初余额 179,611,831.90 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -53,017,033.65 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 9,305,306,441.86 收到的税费返还 8,719,069.51 收到的其他与经营活动有关的现金 237,318,817.21 现金流入小计 9,551,344,328.58 购买商品、接受劳务支付的现金 7,221,489,248.57 支付给职工以及为职工支付的现金 184,321,647.39 支付的各项税费 743,218,853.85 支付的其他与经营活动有关的现金 700,432,997.36 现金流出小计 8,849,462,747.17 经营活动产生的现金流量净额 701,881,581.41 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 5,301,296.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 6,430,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 368,877,202.26 现金流入小计 380,608,498.26 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 450,903.324.61 投资所支付的现金 2,295,050,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 2,745,953,324.61 投资活动产生的现金流量净额 -2,365,344,826.35 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 1,758,245,572.20 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 4,248,151.36 借款所收到的现金 688,200,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 2,446,445,572.20 偿还债务所支付的现金 398,490,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 129,732,578.63 其中：子公司支付少数股东的股利 8,896,527.19 支付的其他与筹资活动有关的现金 4,609,545.32 现金流出小计 532,832,123.95 筹资活动产生的现金流量净额 1,913,613,448.25 四、汇率变动对现金的影响： 五、现金及现金等价物净增加额： 250,150,203.31 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 617,838,607.39 加：少数股东损益 79,442,967.47 计提的资产减值准备 22,227,327.05 固定资产折旧 148,137,600.73 无形资产摊销 7,276,636.28 长期待摊费用摊销 426,713.87 待摊费用减少（减：增加） 1,396,806.06 预提费用增加(减:减少) 2,447,020.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 58,197.85 固定资产报废损失 财务费用 15,211,004.94 投资损失（减收益） 105,916,074.83 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） 307,995,544.17 经营性应收项目的减少（减增加） -448,176,263.02 经营性应付项目的增加（减减少） -158,316,656.90 增值税增加净额（减减少） 其他 经营活动产生的现金流量净额 701,881,581.41 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 632,091,297.72 减：现金的期初余额 381,941,094.41 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 250,150,203.31 企业负责人：杨绵绵 财务负责人：王立霞 制表人：卢奕 （三）会计报表附注： 附注1、公司简介 青岛海尔股份有限公司（以下简称本公司）的前身是成立于1984 年的青岛电冰箱总厂。经中国人民银行青岛市分行1989 年12 月16 日批准募股，1989 年3 月24 日经青体改[1989]3 号文批准，在对原青岛电冰箱总厂改组的基础上，以定向募集资金1.5 亿元方式设立股份有限公司。1993 年3 月和9 月，经青岛市股份制试点工作领导小组青股领字[1993]2 号文和9 号文批准，由定向募集公司转为社会募集公司，并增发社会公众股5000万股，于1993 年11 月在上交所上市交易。 本公司属于国家一级企业，是海尔集团的龙头企业，本公司主要经营范围：电冰箱、电冰柜、船用电冰箱、微波炉、真空包装机、空调器、电磁管、洗衣机、热水器、电风扇、吸尘器及配件、通讯设备制造。公司主要产品电冰箱先后通过了美国UL、德国VDE、欧洲CB认证。 附注2、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1 会计制度 本公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2.2 会计年度 本公司的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日。 2.3 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 2.4 记账基础和计价原则 本公司以权责发生制为记账基础。本公司的各项资产在取得时按照实际成本计量。其后，各项资产如果发生跌价或减值，则计提相应的跌价或减值准备。 2.5 外币业务的核算方法 本公司年度内发生的非本位币经济业务，按业务发生当月一日的市场汇率折合为人民币记账，月末各外币账户余额按月末市场汇率进行调整，产生的汇率差异属于资本性支出的计入相关资产的价值，属于收益性支出的计入当前损益。 2.6 现金等价物的确认标准 本公司将持有期限短（指购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资作为现金等价物。 2.7 短期投资及短期投资跌价准备的核算方法 2.7.1 短期投资计价及收益确认方法 取得短期投资时按实际成本计价。在持有短期投资期间收到的股利或利息视为投资成本的收回，冲减短期投资的账面成本；转让短期投资所获取的款项净额与短期投资账面成本的差额计入投资损益。 2.7.2 短期投资跌价准备的核算方法 本公司短期投资按账面成本与市价孰低原则计价，以每期最后一个交易日证券市场的市场价格作为短期投资期末计价的标准，按期末短期投资总体成本与市价孰低法计提短期投资跌价准备。若期末短期投资总体成本高于市价，则按其差额计提短期投资跌价准备，同时计入当期投资损益。 2.8 坏账的确认标准和核算方法 2.8.1 坏账的确认标准 坏账的确认标准是因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿还义务，且有确凿证据表明确实无法收回的债权，经董事会批准，列作坏账损失。 2.8.2 坏账损失的核算方法 坏账损失的核算方法采用备抵法。根据本公司董事会决议，本公司按照应收款项（应收账款、其他应收款）余额的5％计提坏账准备；对于实际发生的坏账按可能损失的金额全额计提坏账准备，待董事会批准后核销。 2.9 存货的核算方法 2.9.1 存货的分类 包括在途物资、原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。 2.9.2 存货计价方法 原材料、在产品、产成品按实际成本计价，发出按加权平均法计算；低值易耗品采用“一次摊销法”进行摊销。 2.9.3 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制，生产成本在完工产品和在产品之间的分配方法为按照定额成本分配。 2.9.4 存货跌价准备的核算方法 本公司对期末存货按成本与可变现净值孰低计量。对于因存货遭受毁损，全部或部分过时、销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备。 2.10 长期投资的核算方法 2.10.1 长期股权投资 （1）公司对外股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。 （2）公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％或20％以上，或虽投资不足20％但有重大影响的，采用权益法核算。 （3）公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20％或20％以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。 （4）公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50％以上，或虽占该单位有表决权资本总额不足50％，但具有实际控制权时，编制合并会计报表。 （5）长期股权投资差额摊销方法：合同规定投资期限的，按投资期限摊销；没有规定投资期限的，无论借方还是贷方差额均采用直线法按10 年摊销。 2.10.2 长期债权投资 （1）长期债券投资：按实际支付的价款扣除支付的各项附加费用，以及支付的自发行日起至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本。实际成本与债券票面价值的差额，作为溢价或折价。债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时，采用直线法摊销。 （2）其他长期债权投资：按实际支付的价款入账。 2.10.3 长期投资减值准备 期末，对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期投资账面价值的，按该项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。 2.11 固定资产的计价和折旧方法 2.11.1 固定资产标准 使用年限在一年以上的房屋及建筑物、生产设备、运输设备、办公设备及其他与生产经营有关的设备、器具、工具以及单位价值在2000 元以上，使用年限在两年以上的非生产经营用设备和物品作为固定资产核算。 2.11.2 固定资产计价 ① 购入的固定资产，按实际支付的价款、包装费、运杂费、安装成本、交纳的有关税金等入账； ② 自行建造的固定资产，按该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出入账； ③ 投资者投入的固定资产，按投资各方的确认价值入账； ④ 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值较低者入账。 2.11.3 固定资产折旧 固定资产折旧采用直线法计算，残值率为4％，并按固定资产类别确定其使用年限。 固定资产的使用年限如下表： 固定资产类别 使用年限（年） 折旧率 房屋及建筑物 20 4.80% 生产设备 10-15 9.60%-6.40% 运输设备 8-10 12.00%-9.60% 办公设备 5-8 19.20%-12.00% 2.11.4 固定资产减值准备的核算方法 期末，本公司的固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对于可收回金额低于账面价值的差额按单项项目计提固定资产减值准备。 2.12 在建工程核算方法 2.12.1 在建工程按实际发生成本核算，工程项目完工并办理竣工决算手续后结转固定资产。对工期较长、金额较大，且分期分批完工的项目，在所建固定资产已达到预定可使用状态时，暂估计入固定资产，待工程全部完工后，再按竣工决算价调整暂估固定资产价值。 2.12.2 为在建工程项目而发生的借款费用，在项目已达到预定可使用状态前发生的，予以资本化，计入在建工程成本；在固定资产已达到预定可使用状态后发生的，作为财务费用计入当期损益。 2.12.3 在建工程减值准备的计提标准及方法 本公司在会计期末，对在建工程进行全面检查。若存在工程项目在性能或技术上已经落后且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性，或长期停建且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程，或其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，则按可收回金额低于在建工程账面价值的差额计提在建工程减值准备。 2.13 借款费用的核算方法 2.13.1 为公司筹集生产经营所需资金而发生的利息净支出、汇兑净损失、金融机构手续费、折价或溢价的摊销等，列入财务费用。 2.13.2 借款费用资本化的确认原则、资本化期间 为营建在建工程项目而发生的专门借款费用，在工程已达到预定可使用状态前列入工程成本，作为资本化利息；工程已达到预定可使用状态后计入财务费用。因安排专门借款而发生的除发行费用和银行手续费以外的辅助费用，如果金额较大，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，计入所购建固定资产的成本。如果某项固定资产的购建发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月（含3 个月），则暂停借款费用的资本化，其中断期间发生的借款费用直接计入当期损益；但当中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则其中断期间发生的借款费用仍计入工程成本。 2.13.3 借款费用资本化金额的计算方法 每一会计期间利息资本化金额的计算公式如下： 每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率 累计支出加权平均数=Σ(每笔资产支出金额×此资产支出实际占用的天数/会计期间涵盖的天数) 资本化率的确定原则为：企业为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。加权平均利率的计算公式如下： 加权平均利率=专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本金加权平均数×100% 专门借款本金加权平均数=Σ(每笔专门借款本金×每笔专门借款实际占用的天数/会计期间涵盖的天数) 在计算资本化率时，如果本公司发行债券发生债券折价或溢价的，应当将每期应摊销的折价或溢价金额，作为利息的调整额，对资本化率作相应调整，其加权平均利率的计算公式如下： 加权平均利率=[ 专门借款当期实际发生的利息之和+(或-)折价(或溢价)摊销额] /专门借款本金加权平均数×100% 2.14 无形资产的计价和摊销方法 2.14.1 无形资产的计价 （1）购入的无形资产按实际支付的全部价款计价。 （2）投资者投入的无形资产按投资各方确认价值计价。 （3）自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时的注册费、聘请律师等费用计价。 2.14.2 无形资产的摊销方法 无形资产自取得的当月起在合同或法律、规章规定的受益或有效年限内平均摊销，合同和法律、规章没有明确规定受益或有效年限的，按不超过10 年的期限摊销。 2.14.3 无形资产减值准备的核算方法 期末，公司的无形资产对可收回金额低于账面价值的差额按单项项目计提减值准备。 2.15 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用按受益期平均摊销；公司筹建期间发生的费用（除购建固定资产外），先在长期待摊费用中归集，自开始经营的当月起一次计入损益。 2.16 应付债券的核算方法 本公司发行的债券，对发行价格总额与债券面值的差额在债券存续期间采用直线法分期摊销。公司按期计提债券利息。分期计提的利息，扣除摊销的溢价金额或加上摊销的折价金额，列入财务费用；若属于为营建在建工程项目而发行的债券的应计利息，在工程已达到预定可使用状态前，将应计利息扣除摊销的溢价金额或加上摊销的折价金额，按借款费用资本化原则列入工程成本，工程已达到预定可使用状态后计入当期损益。 2.17 预计负债的确认原则及预计负债最佳估计数的确定方法 2.17.1 预计负债的确认原则 若与或有事项相关的业务同时符合以下条件，则将其确认为负债： ① 该义务是企业承担的现时义务； ② 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； ③ 该义务的金额能够可靠地计量。 2.17.2 预计负债最佳估计数的确定方法 预计负债金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数应按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数应按如下方法确定： ① 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生的金额确定； ② 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 确认负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 2.18 收入的确认原则 2.18.1 商品销售：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2.18.2 提供劳务：劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按照完工百分比法，确认相关的劳务收入。 2.18.3 让渡资产使用权：让渡现金使用权的利息收入，按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确定；让渡非现金使用权的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足： ① 与交易相关的经济利益能够流入公司； ② 收入的金额能够可靠地计量。 2.19 所得税的会计处理方法 公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。 2.20 会计政策、会计估计变更说明 2.20.1 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发（企业会计制度）的通知》等文件的规定，从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，且根据财政部财会[2001]5 号文的规定，现改变以下会计政策： （1）期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价； （2）期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价； （3）期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价； （4）期末委托贷款原按账面价值计价，现改为按委托贷款账面价值与可收回金额孰低计价； （5）原使用住房周转金科目核算有关住房资金，现取消该科目； （6）发生非货币性交易时，按照换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为换入资产的入账价值；如果涉及补价，若本公司支付补价，应当以换出资产账面价值加上补价和应支付的相关税费，作为换入资产入账价值；若本公司收到补价，应当以换出资产账面价值减去补价，加上应确认的收益和应支付的相关税费，作为换入资产入账价值； （7）发生债务重组时，若发生损失则直接计入当期损益，若产生收益则计入资本公积。 2.20.2 由于公司无委托贷款，在建工程、无形资产预计也不存在可收回金额低于账面价值的风险，因此没有对委托贷款、在建工程和无形资产计提减值准备。对固定资产减值准备的会计政策变更已采用追溯调整法，调整了报告期内相关报表项目的数额，此项会计政策变更的累计影响数为80,538,034.60 元；其中，调减了2000 年年初未分配利润57,675,537.68 元，调减了2000 年年初盈余公积22,862,496.92 元。 2.21 合并会计报表的编制方法 2.21.1 合并范围的确定原则 本公司根据财政部财会字(1995)11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》确定合并范围，公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50％以上（含50％）或虽占该单位有表决权资本总额不足50％，但具有实际控制权的，则该单位纳入合并范围。根据财政部财会工字(1996)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》的规定，如果被投资单位资产标准、收入标准、利润标准计算得出的比率在母公司10％以下，则该单位不予合并。 2.21.2 合并采用的会计方法 以公司本部和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时各子公司采用的主要会计政策均按照母公司的统一规定，相同项目的数据逐项汇总，母公司的长期投资与子公司的权益相互抵销，母公司与子公司之间、子公司与子公司之间的重大内部交易和内部往来予以抵销。 附注3、税项 3.1 增值税：按销售收入的17％计算销项税额减可抵扣的进项税额缴纳。 3.2 营业税：按租赁费收入的5％缴纳。 3.3 城市维护建设税：按缴纳增值税、营业税税额的7％缴纳。 3.4 教育费附加：按缴纳增值税、营业税税额的3％缴纳。 3.5 所得税： 母公司所得税税率为15％。本年合并范围内的子公司-青岛海尔电冰箱有限公司、青岛海尔电冰箱（国际）有限公司及青岛海尔特种电冰箱有限公司系中外合资企业，税率分别为15％、24％、15％，并执行“二免三减半”的政策，其中：青岛海尔电冰箱有限公司1996-1997 年免税，1998-2000 年税率减半；青岛海尔电冰箱（国际）有限公司1997-1998年免税，1999-2001 年税率减半；青岛海尔特种电冰箱有限公司2001-2002 年免税，2003-2005 年税率减半。青岛海尔电冰柜有限公司、青岛海尔家电工艺装备研究所、青岛海尔智能电子有限公司的税率为15％，其中，青岛海尔智能电子有限公司系新办高新技术企业，经青崂地税函[2001]40 号文件批复，2001 年度免征所得税。其他公司的所得税率为33％。 附注4、控股子公司及合营企业 本公司控股子公司及合营企业概况如下： 企业名称 注册资本 经营范围 (人民币万 元) 青岛海尔电冰箱有限公司 1604 无氟电冰箱加工制造等 万美元 青岛海尔电冰箱(国际)有限公司 2059.05 出口电冰箱加工制造等 万美元 青岛家电工艺装备研究所 6677.8 家电模具、工艺装备研制等 青岛海尔电冰柜有限公司 27351.3 电冰柜科研开发加工制造 青岛海尔健康家电有限公司 12000 健康系列小家电研制销售 青岛海尔智能电子有限公司 14737 电子产品及自动控制系统的设计开发 青岛海尔特种电冰箱有限公司 2000 无氟电冰箱生产销售 万美元 青岛海尔空调器有限总公司 21835.5 家用空调器的生产与经营 青岛海尔空调电子销售有限公司 50 空调器及制冷设备销售、安装、维修 合肥海尔空调器销售有限公司 50 空调器及制冷设备销售、安装、维修 青岛海尔洗碗机有限公司 18000 洗碗机、燃气灶加工制造 章丘海尔电机有限公司 4315 洗衣机电机、空调器电机生产销售 青岛海尔特种电冰柜有限公司 9500 电冰柜及其他制冷产品研制生产销售 大连海尔空调器有限公司 11000 空调器加工制造 大连海尔电冰箱有限公司 11000 电冰箱加工制造 青岛海尔电子塑胶有限公司 6000 塑胶、电子及制品开发、组装、销售 海尔集团电子商务有限公司 1000 网上电子商务业务 青岛美尔塑料粉末有限公司 450 研发生产粉末涂料及相关产品 海尔梅洛尼(青岛)洗衣机有限公司 2400 滚筒洗衣机生产 企业名称 投资额 权益比 是否 是否 (人民币元) 例（％） 权益 合并 法核 会计 算 报表 青岛海尔电冰箱有限公司 101,574,340.50 75.00 是 是 青岛海尔电冰箱(国际)有限公司 128,387,576.48 75.00 是 是 青岛家电工艺装备研究所 66,778,810.80 100.00 是 是 青岛海尔电冰柜有限公司 166,843,079.83 61.00 是 是 青岛海尔健康家电有限公司 118,000,000.00 98.33 是 是 青岛海尔智能电子有限公司 140,000,000.00 95.00 是 是 青岛海尔特种电冰箱有限公司 124,268,008.00 75.00 是 是 青岛海尔空调器有限总公司 2,055,652,684.74 99.95 是 是* 青岛海尔空调电子销售有限公司 400,000.00 80.00 是 是* 合肥海尔空调器销售有限公司 490,000.00 98.00 是 是* 青岛海尔洗碗机有限公司 150,000,000.00 83.33 是 是* 章丘海尔电机有限公司 42,350,000.00 98.15 是 否** 青岛海尔特种电冰柜有限公司 48,450,000.00 51.00 是 否** 大连海尔空调器有限公司 99,000,000.00 90.00 是 否** 大连海尔电冰箱有限公司 99,000,000.00 90.00 是 否** 青岛海尔电子塑胶有限公司 48,000,000.00 80.00 是 否** 海尔集团电子商务有限公司 3,000,000.00 30.00 是 否 青岛美尔塑料粉末有限公司 2,850,000.00 30.00 是 否 海尔梅洛尼(青岛)洗衣机有限公司 39,840,000.00 20.00 否 否 *根据与青岛海尔投资发展有限公司（股权转让方）就收购青岛海尔空调器有限总公司74.45％股权事宜签署的《股权转让合同》，本公司于2001 年1 月21 日将股权转让款项计人民币2,000,000,000 元一次性支付给股权转让方。本次股权转让完成后，连同原已持有的25.50％的股权，本公司合计持有青岛海尔空调器有限总公司99.95％的股权。本公司自2001 年2 月1 日起将青岛海尔空调器有限总公司纳入合并会计报表范围。 青岛海尔空调电子销售有限公司及合肥海尔空调器销售有限公司系青岛海尔空调器有限总公司投资设立的子公司，本年将其纳入合并会计报表范围。 本年将青岛海尔洗碗机有限公司纳入合并会计报表范围。 **章丘海尔电机有限公司及本年新增的子公司—青岛海尔特种电冰柜有限公司、大连海尔空调器有限公司、大连海尔电冰箱有限公司、青岛海尔电子塑胶有限公司合计的资产总额、主营业务收入及利润总额低于本公司相应指标的10％，根据财政部财会二字[1996] 2 号文精神，未将其纳入合并范围。 各公司的详细情况见附注6 关联方关系披露的有关内容。 附注5、会计报表主要项目注释 下列注释项目除特别注明的外，期初指2001 年1 月1 日，期末指2001 年12 月31 日。凡未注明货币单位的均为人民币元。 由于本年合并报表范围增加了青岛海尔空调器有限总公司、青岛海尔空调电子销售有限公司、合肥海尔空调器销售有限公司和青岛海尔洗碗机有限公司，因此，本公司年末的财务状况与年初相比变化较大，项目注释中的本年增加数包含了上述新纳入合并范围公司的年初数。 5.1 货币资金 项目 2001.12.31 2000.12.31 现金 23,651.35 14,347.06 银行存款 625,451,450.39 379,404,091.39 其他货币资金 6,616,195.98 2,522,655.96 合计 632,091,297.72 381,941,094.41 5.2 应收账款 账龄 2001.12.31 应收账款 比例 坏账准备 1 年以内 870,356,566.15 96.48% 43,517,828.31 1-2 年 19,738,128.22 2.19% 986,906.41 2-3 年 1,632,369.96 0.18% 81,618.50 3 年以上 10,387,727.24 1.15% 519,386.36 合计 902,114,791.57 100.% 45,105,739.58 账龄 2000.12.31 应收账款 比例 坏账准备 1 年以内 655,340,126.24 99.37% 32,767,006.32 1-2 年 3,970,112.58 0.60% 198,505.63 2-3 年 139,596.98 0.02% 6,979.85 3 年以上 69,658.00 0.01% 3,482.89 合计 659,519,493.80 100% 32,975,974.69 其中无持本公司5％（含5％）以上股份的主要股东欠款。由于公司应收款项多为一年以内的，且多为集团内部的往来，故坏账准备均按5％计提。 欠款前五名金额合计为138,334,763.80 元，占应收账款期末余额的15.33％。 母公司的应收账款： 账龄 2001.12.31 应收账款 比例 坏账准备 1 年以内 365,884,997.70 100% 18,294,249.88 1-2 年 合计 365,884,997.70 100% 18,294,249.88 账龄 2000.12.31 应收账款 比例 坏账准备 1 年以内 213,321,430.18 100% 10,666,071.51 1-2 年 合计 213,321,430.18 100% 10,666,071.51 其中无持本公司5%（含5％）以上股份的主要股东欠款。 欠款前五名金额合计为87,971,268.82 元，占应收账款期末余额的24.04％。 5.3 其他应收款 账龄 2001.12.31 其他应收款 比例 坏账准备 1 年以内 216,089,620.64 68.95% 10,804,481.03 1-2 年 65,142,549.26 20.79% 3,257,127.46 2-3 年 17,054,237.18 5.44% 852,711.86 3 年以上 15,107,393.19 4.82% 755,369.66 合计 313,393,800.27 100% 15,669,690.01 账龄 2000.12.31 其他应收款 比例 坏账准备 1 年以内 256,841,329.56 90.97% 12,842,066.48 1-2 年 11,753,641.85 4.16% 587,682.09 2-3 年 3,592,324.71 1.27% 179,616.24 3 年以上 10,167,072.32 3.60% 508,353.61 合计 282,354,368.44 100% 14,117,718.42 其中无持本公司5%（含5％）以上股份的主要股东欠款。由于公司应收款项多为一年以内的，且多为集团内部的往来，故坏账准备均按5%计提。 欠款前五名金额合计为114,185,044.28 元，占其他应收款期末余额的36.44％。 母公司的其他应收款： 账龄 2001.12.31 其他应收款 比例 坏账准备 1 年以内 147,425,388.71 75.9% 7,371,269.44 1-2 年 46,799,998.46 24.1% 2,339,999.92 合计 194,225,387.17 100% 9,711,269.36 账龄 2000.12.31 其他应收款 比例 坏账准备 1 年以内 288,340,271.07 100% 14,417,013.55 1-2 年 合计 288,340,271.07 100% 14,417,013.55 其中无持本公司5%（含5％）以上股份的主要股东欠款。 欠款前五名合计为104,243,113.34 元，占其他应收款期末余额的53.67％。 5.4 预付账款 账龄 2001.12.31 比例 2000.12.31 比例 1 年以内 812,712,025.54 95.60% 493,848,891.49 93.86% 1－2 年 4,259,473.30 0.50% 31,897,766.05 6.06% 2－3 年 6,217,932.70 0.73% 409,028.00 0.08% 3 年以上 26,957,644.07 3.17% 合计 850,147,075.61 100.00% 526,155,685.54 100.00% 其中无持本公司5%（含5％）以上股份的主要股东欠款。 5.5 存货 项目 存货 2001.12.31 2000.12.31 在途物资 35,243,778.74 原材料 240,162,413.09 157,380,126.61 库存商品 228,697,671.51 146,370,568.07 在产品 114,163,431.07 44,574,894.32 其他 14,377.61 55,555.56 合计 618,281,672.02 348,381,144.56 项目 存货跌价准备 期初数 本期计提 本期转销 期末数 在途物资 原材料 14,827,178.04 14,827,178.04 库存商品 3,066,362.61 3,066,362.61 在产品 其他 合计 14,827,178.04 3,066,362.61 14,827,178.04 3,066,362.61 5.6 长期投资 5.6.1 合并长期投资 项目 2000.12.31 本期增加 本期减少 股票投资 827,820.00 403,830.00 其他股权投资 415,685,333.74 -48,967,110.54 股权投资差额 1,450,218,688.95 132,936,713.15 合计 416,513,153.74 1,401,655,408.41 132,936,713.15 项目 2001.12.31 股票投资 1,231,650.00 其他股权投资 366,718,223.20 股权投资差额 1,317,281,975.80 合计 1,685,231,849.00 其中： （一） 股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 投资金额 备注 股权比例% 交通银行法人股 1,076,880 1,076,880.00 上海华联商厦法人股 35,936 154,770.00 合计 1,112,816 1,231,650.00 （二） 其他股权投资 被投资公司名称 投资 初始投资额 2000.12.31 年限 青岛美尔塑料粉末有限公司 10,955,662.33 青岛市商业银行 1,500,000.00 1,500,000.00 青岛海尔保险代理有限公司 600,000.00 章丘海尔电机有限公司 42,350,000.00 4,636,481.49 海尔梅洛尼（青岛）洗衣机有限公司 30 39,840,000.00 39,840,000.00 海尔集团电子商务有限公司 3,000,000.00 3,007,937.37 青岛海尔电子塑胶有限公司 48,000,000.00 大连海尔空调器有限公司 99,000,000.00 大连海尔电冰箱有限公司 99,000,000.00 青岛海尔特种电冰柜有限公司 48,450,000.00 青岛海尔空调器有限总公司 2,055,652,684.74 204,035,512.18 青岛海尔洗碗机有限公司 150,000,000.00 151,709,740.37 合计 2,587,392,684.74 415,685,333.74 被投资公司名称 本期权益增减额 2001.12.31 占被投资 单位注册 资本比例 青岛美尔塑料粉末有限公司 3,759,589.02 14,715,251.35 30% 青岛市商业银行 1,500,000.00 0.65% 青岛海尔保险代理有限公司 600,000.00 600,000.00 10% 章丘海尔电机有限公司 7,975,299.75 12,611,781.24 98.15% 海尔梅洛尼（青岛）洗衣机有限公司 39,840,000.00 20% 海尔集团电子商务有限公司 -6,746.76 3,001,190.61 30% 青岛海尔电子塑胶有限公司 48,000,000.00 48,000,000.00 80% 大连海尔空调器有限公司 99,000,000.00 99,000,000.00 90% 大连海尔电冰箱有限公司 99,000,000.00 99,000,000.00 90% 青岛海尔特种电冰柜有限公司 48,450,000.00 48,450,000.00 51% 青岛海尔空调器有限总公司 -204,035,512.18 99.95% 青岛海尔洗碗机有限公司 -151,709,740.37 83.33% 合计 -48,967,110.54 366,718,223.20 注：* 2001 年起，本公司将子公司-青岛海尔空调器有限总公司及青岛海尔洗碗机有限公司纳入合并报表范围，见附注4。 （三） 股权投资差额 投资项目 初始金额 摊销年限 本期增加 青岛海尔空调器有限 1,450,218,688.95 10 1,450,218,688.95 总公司 合计 1,450,218,688.95 1,450,218,688.95 投资项目 本期摊销 额摊余价值 青岛海尔空调器有限 132,936,713.15 1,317,281,975.80 总公司 合计 132,936,713.15 1,317,281,975.80 股权投资差额系：2001 年1 月21 日，本公司向青岛海尔投资发展有限公司（股权转让方）溢价收购青岛海尔空调器有限总公司74.45%股权产生的股权投资差额，公司按10年摊销。 （四） 减值准备 期末，公司长期投资不存在可收回金额低于账面价值的情况，故未计提减值准备。 5.6.2 母公司的长期投资 项目 2000.12.31 本期增加 本期减少 股票投资 827,820.00 其他股权投资 1,426,323,148.62 1,101,198,049.30 股权投资差额 1,450,218,688.95 132,936,713.15 合计 1,427,150,968.62 2,551,416,738.25 132,936,713.15 项目 2000.12.31 股票投资 827,820.00 其他股权投资 2,527,521,197.92 股权投资差额 1,317,281,975.80 合计 3,845,630,993.72 其中： （一） 股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 投资金额备注 股权的比例 交通银行 法人股 673,050 0.056% 673,050.00 上海华联商厦 法人股 35,936 154,770.00 合计 708,986 827,820.00 （二） 其他股权投资 被投资公司名称 投资 初始投资额 2000.12.31 年限 青岛海尔电冰箱有限公司 101,574,340.50 321,615,670.38 青岛海尔电冰箱(国际)有限公司 128,387,576.48 142,522,425.99 青岛海尔电冰柜有限公司 166,843,079.83 179,999,265.15 青岛家电工艺装备研究所 66,778,810.80 77,570,439.18 青岛海尔健康家电有限公司 118,000,000.00 123,798,081.27 青岛海尔智能电子有限公司 140,000,000.00 142,587,595.24 青岛海尔特种电冰箱有限公司 124,268,008.00 34,000,000.00 青岛海尔洗碗机有限公司 150,000,000.00 151,709,740.37 章丘海尔电机有限公司 42,350,000.00 4,636,481.49 青岛海尔空调器有限总公司 2,055,652,684.74 204,035,512.18 海尔梅洛尼（青岛）洗衣机有限公司 30 39,840,000.00 39,840,000.00 青岛市商业银行 1,000,000.00 1,000,000.00 海尔集团电子商务有限公司 3,000,000.00 3,007,937.37 青岛海尔电子塑胶有限公司 48,000,000.00 大连海尔空调器有限公司 99,000,000.00 大连海尔电冰箱有限公司 99,000,000.00 青岛海尔特种电冰柜有限公司 48,450,000.00 合计 3,432,144,500.35 1,426,323,148.62 被投资公司名称 本期权益增减额 2001.12.31 占被投资 单位注册 资本比例 青岛海尔电冰箱有限公司 46,337,437.72 367,953,108.10 75% 青岛海尔电冰箱(国际)有限公司 13,940,876.74 156,463,302.73 75% 青岛海尔电冰柜有限公司 -9,618,417.48 170,380,847.67 61% 青岛家电工艺装备研究所 2,622,492.28 80,192,931.46 100% 青岛海尔健康家电有限公司 -746,299.24 123,051,782.03 98.33% 青岛海尔智能电子有限公司 19,186,749.53 161,774,344.77 95% 青岛海尔特种电冰箱有限公司 127,150,195.92 161,150,195.92 75% 青岛海尔洗碗机有限公司 7,074,185.80 158,783,926.17 83.33% 章丘海尔电机有限公司 7,975,299.75 12,611,781.24 98.15% 青岛海尔空调器有限总公司 592,832,275.03 796,867,787.21 99.95% 海尔梅洛尼（青岛）洗衣机有限公司 39,840,000.00 20% 青岛市商业银行 1,000,000.00 0.43% 海尔集团电子商务有限公司 -6,746.75 3,001,190.62 30% 青岛海尔电子塑胶有限公司 48,000,000.00 48,000,000.00 80% 大连海尔空调器有限公司 99,000,000.00 99,000,000.00 90% 大连海尔电冰箱有限公司 99,000,000.00 99,000,000.00 90% 青岛海尔特种电冰柜有限公司 48,450,000.00 48,450,000.00 51% 合计 1,101,198,049.30 2,527,521,197.92 （三） 股权投资差额 同注释5.6.1 之（三）。 （四） 减值准备 期末，公司长期投资不存在可收回金额低于账面价值的情况，故未计提减值准备。 5.7 固定资产及累计折旧 5.7.1 固定资产 类别 期初数 本期增加 本期减少 房屋建筑物 507,202,640.25 361,774,077.00 生产设备 868,443,536.64 618,296,094.16 51,624,843.55 运输设备 20,118,813.82 6,872,822.00 4,761,415.40 办公设备 18,320,924.24 6,210,466.86 其他 4,608,059.46 11,397,372.97 合计 1,418,693,974.41 1,004,550,832.99 56,386,258.95 类别 期末数 房屋建筑物 868,976,717.25 生产设备 1,435,114,787.25 运输设备 22,230,220.42 办公设备 24,531,391.10 其他 16,005,432.43 合计 2,366,858,548.45 5.7.2 累计折旧 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 126,934,963.58 92,119,141.59 219,054,105.17 生产设备 383,328,260.39 203,745,446.05 28,386,607.42 558,687,099.02 运输设备 15,437,322.94 1,625,536.15 1,771,491.87 15,291,367.22 办公设备 6,197,185.93 3,151,654.13 9,348,840.06 其他 2,000,264.23 6,716,463.67 8,716,727.90 合计 533,897,997.07 307,358,241.59 30,158,099.29 811,098,139.37 5.7.3 固定资产净值 期初净值为884,795,977.34 元，期末净值为1,555,760,409.08 元。 5.7.4 固定资产减值准备 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 生产设备 64,010,000.00 64,010,000.00 合计 64,010,000.00 64,010,000.00 根据《企业会计制度》的规定，本公司2001 年度对固定资产进行了全面检查，对实质上已经发生减值的固定资产计提减值准备，并且对该项会计政策变更已采用追溯调整法进行了调整。计提的减值准备合计96,690,000.00 元，其中，母公司及合并范围内的子公司计提的减值准备合计64,010,000.00 元。 5.8 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 转入固定资产 冰箱侧板线项目 3,729,819.50 794,528.00 4,524,347.50 冰箱发泡线项目 12,943,418.74 2,338,375.92 15,281,794.66 冰箱工艺改造项目 32,425,281.16 8,566,172.95 40,971,053.31 电脑板项目 21,146,061.20 21,146,061.20 国际立体库项目 43,937,844.94 726,543.57 44,664,388.51 黄岛土建项目 23,707,285.88 8,419,129.31 31,551,215.19 特种冰箱项目 186,294,455.92 67,341,702.64 208,468,307.80 特种冰箱二期项目 96,097,941.45 厂房工程 128,807,120.02 126,487,518.03 电冰柜技术改造项目 6,888,393.31 793,597.00 黄岛设备项目 36,704,789.23 36,264,388.93 模具 15,928,972.70 燃气灶项目 15,605,160.44 2,577,892.00 洗碗机项目 35,225,232.00 25,975,700.00 其他 4,739,699.98 60,379,557.04 17,390,416.20 合计 328,923,867.32 483,823,618.58 576,096,680.33 工程名称 其他减少 期末数 资金 进度 来源 冰箱侧板线项目 募股完工 冰箱发泡线项目 募股完工 冰箱工艺改造项目 20,400.80 募股完工 电脑板项目 自筹完工 国际立体库项目 募股完工 黄岛土建项目 575,200.00 自筹 特种冰箱项目 45,167,850.76 募 96% 股、 自筹 特种冰箱二期项目 96,097,941.45 自筹 80% 厂房工程 2,319,601.99 自筹 电冰柜技术改造项目 6,094,796.31 自筹 98% 黄岛设备项目 440,400.30 自筹 模具 6,505,225.87 9,423,746.83 自筹 燃气灶项目 13,027,268.44 自筹 87% 洗碗机项目 9,249,532.00 自筹 89% 其他 6,214,916.50 41,513,924.32 自筹 合计 12,740,543.17 223,910,262.40 其中：无利息资本化金额。 期末，未有证据表明在建工程已经发生了减值，故未计提减值准备。 5.9 无形资产 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期减少 专有技术 5,506,352.00 2,985,861.00 550,635.20 水电增容费 2,083,500.00 1,666,800.00 1,666,800.00 土地使用权 119,504,621.96 99,399,024.40 6,726,001.08 合计 127,094,473.96 104,051,685.40 8,943,436.28 项目 期末数 剩余摊销年限 专有技术 2,435,225.80 5年 水电增容费 - 土地使用权 92,673,023.32 16年 合计 95,108,249.12 期末，公司无形资产不存在可收回金额低于账面价值的情况，故未计提减值准备。 5.10 长期待摊费用 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期减少 水电增容费 2,083,500.00 1,666,800.00 208,350.00 其他 218,363.87 218,363.87 合计 2,083,500.00 218,363.87 1,666,800.00 426,713.87 项目 期末数 剩余摊销年限 水电增容费 1,458,450.00 7年 其他 合计 1,458,450.00 5.11 短期借款 借款类别 2001.12.31 利率（月） 借款类别 2000.12.31 银行借款 200,200,000.00 4.875‰ 信用 银行借款 230,000,000.00 4.875‰ 保证 银行借款 24,000,000.00 4.3875‰ 保证 164,490,000.00 合计 454,200,000.00 164,490,000.00 5.12 应付账款 其中无欠持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 5.13 应付股利 期末应付股利为按公司董事会2001 年度利润分配预案分配的现金股利239,294,484.60元；其余为子公司暂未支付的少数股东的股利。 5.14 应交税金 税种 2001.12.31 2000.12.31 增值税 -18,624,189.66 2,409,462.41 企业所得税 11,675,321.39 70,047,307.76 城建税 31,165,108.92 4,702,932.92 营业税 386,366.01 150,360.75 个人所得税 43,113,276.47 14,118,273.80 合计 67,715,883.13 91,428,337.64 5.15 其他应付款 其中无欠持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 5.16 股本 公司股份变动情况表数量单位:股 本年增减变动情况（+/-） 股份类别 期初数 配股 送股 公积金 增发 转 股 一、未上市流通股份 1.发起人股份 289,792,673 57,958,535 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 289,792,673 57,958,535 外资法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.国有法人股转配 5.优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 289,792,673 57,958,535 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 274,914,229 74,982,845 100,000,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 274,914,229 74,982,845 100,000,000 三、股份总数 564,706,902 132,941,380 100,000,000 本年增减变动情况（+/-） 股份类别 其他 小计 期末数 一、未上市流通股份 1.发起人股份 57,958,535 347,751,208 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 57,958,535 347,751,208 外资法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.国有法人股转配 5.优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 57,958,535 347,751,208 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 174,982,845 449,897,074 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 174,982,845 449,897,074 三、股份总数 232,941,380 797,648,282 根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]238 号文件核准，并经上海证券交易所同意，公司于2001 年1 月9 日增发了100,000,000 股人民币普通股。增发股票募集资金情况已经山东汇德会计师事务所（2001）汇所验字第5—001 号验资报告验证确认。 根据2000 年度股东大会决议，本公司2001 年6 月26 日实施了向全体股东每10 股送2 股的利润分配方案。该等股本变动已经山东汇德会计师事务所（2001）汇所验字第5—010 号验资报告验证确认。 根据本公司股东海尔集团与电器国际于2001 年8 月2 日签订的《股权注资合同》，海尔集团将其持有的本公司14.71％法人股权注入电器国际作为其对电器国际的增资。本次股权注资完成后，电器国际持有本公司法人股238,858,227 股，占本公司总股本的29.95％，成为本公司的第一大股东；海尔集团持有本公司法人股95,723,845 股，占本公司总股本的12％，成为本公司的第二大股东。 5.17 资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本溢价 1,516,429,085.57 1,643,472,433.43 被投资单位接受捐赠准备 9,724,846.02 其他资本公积转入 3,386,712.05 合计 1,529,540,643.64 1,643,472,433.43 项目 期末数 股本溢价 3,159,901,519.00 被投资单位接受捐赠准备 9,724,846.02 其他资本公积转入 3,386,712.05 合计 3,173,013,077.07 注：本期增加系本公司2001 年1 月份增发股票溢价款计1,643,472,433.43 元，见注释5.16。 5.18 盈余公积 法定盈余公积 法定公益金 任意盈余公积 合计 期初数 209,002,574.75 168,594,479.81 37,999,902.73 415,596,957.29 本期增加数 135,966,684.57 140,689,708.99 12,356,772.13 289,013,165.69 本期减少数 期末数 344,969,259.32 309,284,188.80 50,356,674.86 704,610,122.98 盈余公积年初数比上年年末数减少22,862,496.92 元，原因见2.20.2。 5.19 未分配利润 项目 金额 本期净利润 617,838,607.39 加：年初未分配利润 300,319,045.51 减：提取法定盈余公积 135,966,684.57 提取法定公益金 140,689,708.99 提取任意盈余公积 12,356,772.17 应付普通股股利 239,294,484.60 转作股本的普通股股利 132,941,380.00 未分配利润 256,908,622.57 未分配利润年初数比上年年末数减少57,675,537.68 元，参见2.20.2。 转作股本的普通股股利系本公司2001 年6 月份实施2000 年度股东大会利润分配方案决议，向全体股东每10 股送2 股。 应付普通股股利系本年根据公司董事会利润分配预案决议，预分配的股利。 5.20 主营业务收入 产品类别 2001 年度 2000 年度 空调 5,727,849,078.08 冰箱 3,526,121,502.96 3,177,769,784.72 冰柜 686,186,386.34 603,872,174.32 小家电 508,285,696.94 99,743,077.04 其他 993,380,535.54 946,992,989.41 合计 11,441,823,199.86 4,828,378,025.49 母公司主营业务收入 产品类别 2001 年度 2000 年度 冰箱 2,739,885,609.93 2,204,370,914.82 合计 2,739,885,609.93 2,204,370,914.82 5.21 主营业务成本 产品类别 2001 年度 2000 年度 空调 4,760,436,474.03 冰箱 2,867,375,238.48 2,589,670,154.53 冰柜 573,574,714.15 459,982,249.09 小家电 438,802,102.00 89,239,079.32 其他 868,653,999.44 809,006,270.13 合计 9,508,842,528.10 3,947,897,753.07 母公司主营业务成本 产品类别 2001 年度 2000 年度 冰箱 2,373,418,179.50 1,878,732,599.46 合计 2,373,418,179.50 1,878,732,599.46 5.22 其他业务利润 项目 2001 年度 2000 年度 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 其他业务利润 材料 631,559,053.22 611,051,257.68 20,507,795.54 3,585,956.66 租赁费 2,367,259.00 2,367,259.00 4,146,607.53 其他 10,286,136.92 679,449.50 9,606,687.42 5,153,767.05 合计 644,212,449.14 611,730,707.18 32,481,741.96 12,886,331.24 5.23 财务费用 项目 2001 年度 2000 年度 利息支出 17,808,763.20 13,160,791.90 利息收入 -5,940,944.30 -3,258,606.84 汇兑收益 -615,464.34 其他 1,254,888.41 -386,694.64 合计 12,507,242.97 9,515,490.42 5.24 投资收益 合并投资收益 项目 2001 年度 2000 年度 股票投资收益 91,090.10 53,844.00 联营或合营公司分配的利润 19,354,446.55 10,521,140.93 期末权益法调整金额 7,575,101.67 119,621,918.08 股权投资差额摊销 -132,936,713.15 合计 -105,916,074.83 130,196,903.01 股权投资差额摊销系：2001 年1 月21 日，本公司溢价收购青岛海尔空调器有限总公司74.45％股权产生的股权投资差额计1,450,218,688.95 元，公司按10 年摊销，本年2-12月摊销合计132,936,713.15 元。 母公司投资收益 项目 2001 年度 2000 年度 股票投资收益 58,783.70 53,844.00 联营或合营公司分配的利润 8,997,127.85 10,490,449.85 期末权益法调整金额 623,397,168.96 245,408,414.21 股权投资差额摊销 -132,936,713.15 合计 499,516,367.36 255,952,708.06 5.25 现金流量表项目 “收到的其他与投资活动有关的现金”系本年新纳入合并报表范围的子公司-青岛海尔空调器有限总公司、青岛海尔洗碗机有限公司合并初始日持有现金的合计数。 附注6、关联方关系披露 6.1 存在控制关系的关联方 存在控制关系的关联方企业名称 注册地址 与本企业关系 海尔集团公司 青岛高科园海尔园 控股股东 海尔电器国际股份有限公司 青岛高科园海尔园 控股股东 青岛海尔电冰柜有限公司 青岛高科园海尔园 子公司 青岛海尔电冰箱有限公司 青岛高科园海尔园 子公司 青岛海尔电冰箱（国际）有限公司 平度开发区 子公司 青岛家电工艺装备研究所 青岛高科园海尔园 子公司 青岛海尔健康家电有限公司 青岛高科园海尔园 子公司 章丘海尔电机有限公司 章丘市 子公司 青岛海尔洗碗机有限公司 青岛开发区海尔工业园 子公司 青岛海尔智能电子有限公司 青岛高科园海尔园 子公司 青岛海尔特种电冰箱有限公司 青岛开发区海尔工业园 子公司 青岛海尔特种电冰柜有限公司 青岛开发区海尔工业园 子公司 青岛海尔空调器有限总公司 青岛高科园海尔园 子公司 大连海尔空调器有限公司 大连出口加工区 子公司 大连海尔电冰箱有限公司 大连出口加工区 子公司 青岛海尔电子塑胶有限公司 青岛开发区海尔工业园 子公司 青岛海尔空调电子销售有限公司 青岛开发区海尔工业园 子公司 合肥海尔空调器销售有限公司 合肥开发区海尔工业园 子公司 存在控制关系的关联方企业名称 经济性质及类型 法定代表人 海尔集团公司 股份制企业 张瑞敏 海尔电器国际股份有限公司 股份公司 张瑞敏 青岛海尔电冰柜有限公司 有限公司 杨绵绵 青岛海尔电冰箱有限公司 中外合资 杨绵绵 青岛海尔电冰箱（国际）有限公司 中外合资 张瑞敏 青岛家电工艺装备研究所 集体 杨绵绵 青岛海尔健康家电有限公司 有限公司 杨绵绵 章丘海尔电机有限公司 有限公司 杨绵绵 青岛海尔洗碗机有限公司 有限公司 杨绵绵 青岛海尔智能电子有限公司 有限公司 杨绵绵 青岛海尔特种电冰箱有限公司 合资 杨绵绵 青岛海尔特种电冰柜有限公司 合资 杨绵绵 青岛海尔空调器有限总公司 有限公司 杨绵绵 大连海尔空调器有限公司 有限公司 杨绵绵 大连海尔电冰箱有限公司 有限公司 杨绵绵 青岛海尔电子塑胶有限公司 有限公司 杨绵绵 青岛海尔空调电子销售有限公司 有限公司 杨绵绵 合肥海尔空调器销售有限公司 有限公司 杨绵绵 报告期末，海尔集团公司持有本公司12%的股份，海尔电器国际股份有限公司持有本公司29.95%的股份。同时，由于海尔集团公司持有海尔电器国际股份有限公司93.44%的股份，为海尔电器国际股份有限公司的控股股东。因此，海尔集团公司直接及间接合计持有本公司41.95%的股份。 6.2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：元） 企业名称 期初数 本期增加 海尔集团公司 311,180,000 海尔电器国际股份有限公司 600,000,000 281,210,635 青岛海尔电冰柜有限公司 273,513,000 青岛海尔电冰箱有限公司 1604万美元 青岛海尔电冰箱（国际）有限公司 2059.05万美元 章丘海尔电机有限公司 43,150,000 青岛海尔洗碗机有限公司 180,000,000 青岛家电工艺装备研究所 66,778,810 青岛海尔健康家电有限公司 120,000,000 青岛海尔智能电子有限公司 147,370,000 青岛海尔特种电冰箱有限公司 800万美元 1200万美元 青岛海尔特种电冰柜有限公司 95,000,000 青岛海尔空调器有限总公司 218,355,000 大连海尔空调器有限公司 110,000,000 大连海尔电冰箱有限公司 110,000,000 青岛海尔电子塑胶有限公司 60,000,000 青岛海尔空调电子销售有限公司 500,000 合肥海尔空调器销售有限公司 500,000 企业名称 本期减少 期末数 海尔集团公司 311,180,000 海尔电器国际股份有限公司 249,280,000 631,930,635 青岛海尔电冰柜有限公司 273,513,000 青岛海尔电冰箱有限公司 1604万美元 青岛海尔电冰箱（国际）有限公司 2059.05万美元 章丘海尔电机有限公司 43,150,000 青岛海尔洗碗机有限公司 180,000,000 青岛家电工艺装备研究所 66,778,810 青岛海尔健康家电有限公司 120,000,000 青岛海尔智能电子有限公司 147,370,000 青岛海尔特种电冰箱有限公司 2000万美元 青岛海尔特种电冰柜有限公司 95,000,000 青岛海尔空调器有限总公司 218,355,000 大连海尔空调器有限公司 110,000,000 大连海尔电冰箱有限公司 110,000,000 青岛海尔电子塑胶有限公司 60,000,000 青岛海尔空调电子销售有限公司 500,000 合肥海尔空调器销售有限公司 500,000 6.3 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：元） 期初数 本期增加 企业名称 金额 % 金额 % 海尔集团公司 177,548,256.00 26.71 35,509,652.00 海尔电器国际股份有限公司 101,270,137.00 15.24 137,588,090.00 14.71 青岛海尔电冰柜有限公司 166,836,000.00 61.00 青岛海尔电冰箱有限公司 101,574,340.50 75.00 青岛海尔电冰箱(国际)有限公司 128,407,401.61 75.00 青岛家电工艺装备研究所 66,778,810.80 100. 青岛海尔健康家电有限公司 118,000,000.00 98.33 青岛海尔智能电子有限公司 140,000,000.00 95.00 青岛海尔洗碗机有限公司 150,000,000.00 83.33 章丘海尔电机有限公司 42,350,000.00 98.15 青岛海尔特种电冰箱有限公司 33,781,992.00 51.00 90,268,008 24.00 青岛海尔特种电冰柜有限公司 48,450,000.00 51.00 青岛海尔空调器有限总公司 55,654,023.18 25.50 162,591,799.32 74.45 大连海尔空调器有限公司 99,000,000.00 90.00 大连海尔电冰箱有限公司 99,000,000.00 90.00 青岛海尔电子塑胶有限公司 48,000,000.00 80.00 青岛海尔空调电子销售有限公司 400,000.00 80.00 合肥海尔空调器销售有限公司 490,000.00 98.00 本期减少 期末数 企业名称 金额 % 金额 % 海尔集团公司 117,334,063.00 14.71 95,723,845.00 12.00 海尔电器国际股份有限公司 238,858,227.00 29.95 青岛海尔电冰柜有限公司 166,836,000.00 61.00 青岛海尔电冰箱有限公司 101,574,340.50 75.00 青岛海尔电冰箱(国际)有限公司 128,407,401.61 75.00 青岛家电工艺装备研究所 66,778,810.80 100.00 青岛海尔健康家电有限公司 118,000,000.00 98.33 青岛海尔智能电子有限公司 140,000,000.00 95.00 青岛海尔洗碗机有限公司 150,000,000.00 83.33 章丘海尔电机有限公司 42,350,000.00 98.15 青岛海尔特种电冰箱有限公司 124,050,000.00 75.00 青岛海尔特种电冰柜有限公司 48,450,000.00 51.00 青岛海尔空调器有限总公司 218,245,822.50 99.95 大连海尔空调器有限公司 99,000,000.00 90.00 大连海尔电冰箱有限公司 99,000,000.00 90.00 青岛海尔电子塑胶有限公司 48,000,000.00 80.00 青岛海尔空调电子销售有限公司 400,000.00 80.00 合肥海尔空调器销售有限公司 490,000.00 98.00 附注7、关联方交易事项披露 7.1 本公司关联交易购销定价政策 采购定价政策：根据本公司与海尔集团物流推进本部签订的原材料、零部件采购结算合同，本公司所有大宗物资（包括所有国产、进口的原材料）、外购件（所有国产零部件）、进口零部件（所有进口电子、电器件、系统机械件及其他进口零部件）和其他产品均向海尔集团物流推进本部采购，采购价格不高于本公司在市场上的自行采购价格。 销售定价政策：根据本公司（包括子公司）与海尔集团商流推进本部（以下简称商流）签订的经销合同，本公司产品的销售均由商流负责。销售定价以商流对外销售价格为基础，根据商流承担各类产品的不同销售费用项目的费率进行折扣后确定。 7.2 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 海尔梅洛尼（青岛）洗衣机有限公司 非控股子公司；同属海尔集团公司 海尔集团电子商务有限公司 非控股子公司；同属海尔集团公司 青岛美尔塑料粉末有限公司 非控股子公司；同属海尔集团公司 青岛海尔电冰箱销售有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔进出口公司 同属海尔集团公司 三菱重工海尔（青岛）空调机有限公司 同属海尔集团公司 青岛海昌泰塑胶有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔冷柜销售有限公司 同属海尔集团公司 青岛华东包装有限公司 同属海尔集团公司 青岛金华塑料有限公司 同属海尔集团公司 青岛保税区海尔家电有限公司 同属海尔集团公司 青岛冷凝器厂 同属海尔集团公司 上海海尔电冰箱销售有限公司 同属海尔集团公司 贵州海尔电器有限公司 同属海尔集团公司 海尔工装研制有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔电冰柜总厂 同属海尔集团公司 青岛海尔冷冻设备有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔国际贸易有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔制冷技术研究所 同属海尔集团公司 青岛海尔零部件采购有限公司 同属海尔集团公司 海尔集团电器产业有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔厨房电器有限公司 同属海尔集团公司 海尔微波电器厂 同属海尔集团公司 全国42 家海尔工贸有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔保险代理有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔空调电子有限公司 同属海尔集团公司 合肥海尔空调器有限公司 同属海尔集团公司 武汉海尔电器股份有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔空调销售有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔新材料有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔特塑研制有限公司 同属海尔集团公司 青岛海尔投资发展有限公司 同属海尔集团公司 莱阳海尔电器有限公司 同属海尔集团公司 7.3 采购货物 本公司2001 年度及2000 年度向关联方采购货物有关明细资料如下： 企业名称 占2001年度采购比率 占2000年度采购比率 青岛海尔零部件采购有限公司 61.81% 85.56% 青岛开发区海尔家电有限责任公司 4.82% 青岛海尔国际贸易有限公司 4.53% 青岛海尔空调电子有限公司 14.54% 合肥海尔空调器有限公司 10.44% 武汉海尔电器股份有限公司 7.35% 贵州海尔电器有限公司 2.72% 合计 96.87% 94.91% 7.4 销售货物 本公司2001 年度及2000 年度向关联方销售货物有关明细资料如下： 企业名称 占2001年度销售比率 占2000年度销售比率 青岛海尔电冰箱销售有限公司 4.16% 青岛海尔冷柜销售有限公司 1.61% 海尔集团电器产业有限公司 18.17% 15.32% 青岛海尔厨房电器有限公司 0.11% 1.26% 青岛海尔零部件采购有限公司 7.60% 7.71% 全国42 家海尔工贸有限公司 72.68% 69.18% 合计 98.56% 99.24% 7.5 关联方应收应付款项 应收账款 2001年所占比重（%） 2000年所占比重（%） 青岛海尔电冰箱销售有限公司 21.12 青岛海尔冷柜销售有限公司 13.37 青岛海尔洗碗机有限公司 12.25 海尔集团电器产业有限公司 20.24 3.61 青岛海尔厨房电器有限公司 1.88 2.7 青岛海尔零部件采购有限公司 1.97 8.32 青岛海尔空调销售有限公司 2.14 全国42 家海尔工贸有限公司 70.77 30.95 应收票据 青岛海尔零部件采购有限公司 24.63 0.29 全国42 家海尔工贸有限公司 75.37 88.85 其他应收款 青岛开发区海尔家电有限责任公司 19.50 32.96 青岛海尔空调电子有限公司 8.73 青岛海尔厨房电器有限公司 0.54 16.78 章丘海尔电机有限公司 1.49 海尔微波电器厂 5.03 6.61 青岛海尔电冰柜总厂 1.49 1.78 青岛海尔新材料有限公司 3.36 预付账款 青岛开发区海尔家电有限责任公司 16.75 40.69 青岛海尔国际贸易有限公司 15.36 6.48 青岛海尔零部件采购有限公司 1.70 0.76 应付账款 贵州海尔电器有限公司 8.31 青岛海尔特种电冰柜有限公司 4.27 青岛海尔特塑研制有限公司 3.67 莱阳海尔电器有限公司 3.21 青岛海尔零部件采购有限公司 82.22 青岛海尔厨房电器有限公司 0.13 青岛海尔国际贸易有限公司 0.36 7.6 其他应披露的事项 7.6.1 上缴海尔集团公司各项费用标准（按销售收入）及金额： 明细 标准（‰） 2001年度 2000年度 商标使用费 8.0 91,534,585.60 17,634,967.32 专利费 1.0 11,441,823.20 2,204,370.91 7.6.2 2001 年度支付给关键人员的报酬（包括采用货币、实物形式和其他形式的工资、福利、奖金、特殊待遇及有价证券等）总额为人民币453,411 元；2000 年度为人民币480,878.00 元。 7.6.3 青岛海尔物流储运有限公司为本公司提供运输服务，2001 年度支付运输费用9,100万元，2000 年度支付运输费用3,878 万元。 附注8、或有事项 截止2001 年12 月31 日，本公司无需要披露的或有事项。 附注9、资产负债表日后事项 本公司无需要披露的资产负债表日后非调整事项。 附注10、其他重要事项 1、根据本公司董事会的决议公告，本年的利润分配预案为，以公司2001 年末股本797,648,282 股为基数，向全体股东每10 股派3.00 元现金(含税)，剩余利润结转下一年度。 2、2001 年末，海尔集团公司清理内部往来，本公司在清理过程中同时抵销应收关联公司款和应付关联公司款543,370,000.00 元。 十一、备查文件目录 （一）载有董事长亲笔签名的《青岛海尔股份有限公司2001 年年度报告》原本； （二）载有公司法定代表人、财务负责人、经办人员签名并盖章的会计报表； （三）载有山东汇德会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原本； （四）报告期内在《上海证券报》、《证券时报》上披露过的公司文件的正本及公告原稿； （五）《青岛海尔股份有限公司章程》； （六）刊载于http://www.sse.com.cn 网站上的公司2001 年年度报告原本。 文件存放地：青岛市高科园海尔工业园青岛海尔股份有限公司证券部。 青岛海尔股份有限公司 2002 年3 月27 日
