股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临 2021-097
海尔智家股份有限公司
关于境外上市外资股（H股）股份变动情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
H 股可转债已转股情况：2021 年 12 月 1 日至 12 月 31 日，累计有
22,000,000 港元 H 股可转债转换成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股
股份数量累计为 1,184,067 股，占本月 H 股可转债转股前公司已发行股
份总额的 0.01%；截至 2021 年 12 月 31 日，累计有 7,594,000,000 港元
H 股可转债转换成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股股份数量累计为
403,210,889 股，占本月 H 股可转债转股前公司已发行股份总额的
4.29%
尚未转股 H 股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的 H 股
可转债金额为 399,000,000 港元，占 H 股可转债发行总量的比例为
4.99%
一、 可转债转股情况
（一）发行上市概况
2020 年 10 月 27 日，中国证监会核发《关于核准海尔智家股份有限公司发
行境外上市外资股及可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2768 号），核准：
（1）海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）发行不超过 2,856,526,138 股
（含不超过 80 亿港元或等值外币可转换公司债券持有人行使转股权而增发的股
份）境外上市外资股，每股面值人民币 1 元，全部为普通股。完成本次发行后，
公司可到香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市；（2）
公司担保的境外全资下属公司在境外发行不超过 80 亿港元或等值外币可转换为
公司境外上市外资股的公司债券（以下简称“H 股可转债”）。
2020 年 12 月 23 日，公司 2,448,279,814 股 H 股股票于香港联交所主板市场
挂牌并上市交易，相关的可交换债券转可转换债券方案亦于紧随上市后生效及
运作，生效的 H 股可转债共计 7,993,000,000 港元。
（二）可转债转股情况
2021 年 12 月 1 日至 12 月 31 日，累计有 22,000,000 港元 H 股可转债转换
成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股股份数量累计为 1,184,067 股，占本月 H
股可转债转股前公司已发行股份总额的 0.01%；截至 2021 年 12 月 31 日，累计
有 7,594,000,000 港元 H 股可转债转换成公司 H 股股票，因转股形成的 H 股股
份数量累计为 403,210,889 股，占本月 H 股可转债转股前公司已发行股份总额的
4.29%。截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的 H 股可转债金额为 399,000,000 港
元，占 H 股可转债发行总量的比例为 4.99%。
二、 股份变动情况
2021 年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，公司的股份变动情况如下：
变动前股份情况 变动后股份情况
可转债转股
股份类别 （2021 年 11 月 30 日） （2021 年 12 月 31 日）
股数（股）
股数（股） 比例 股数（股） 比例
境内上市内资
6,308,552,654 67.13% - 6,308,552,654 67.12%
股（A 股）
境外上市外资
271,013,973 2.88% - 271,013,973 2.88%
股（D 股）
境外上市外资
2,817,953,836 29.99% 1,814,067 2,819,137,903 29.99%
股（H 股）
股份总数 9,397,520,463 100.00% 1,814,067 9,398,704,530 100.00%
注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由于四舍五入造成
的
特此公告。
海尔智家股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
