海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
海尔智家股份有限公司董事会
2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及上海证券交易所颁布的《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及有关规定，海尔智家
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2021年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1912号
文核准，本公司已公开发行3,007.49万张可转换公司债券，每张面值100元。本次
发行募集资金总额为人民币300,749万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用，
募集资金余额为人民币298,358万元。上述募集资金已于2018年12月24日全部到账，
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（现已更名为“和信会计师事务所（特殊
普通合伙）”）已就募集资金到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（和信验
字（2018）第000090号）。
（二）募集资金使用金额和当前余额
截至2021年12月31日，募集资金已使用268,148万元，募集资金余额36,919.82
万元（账户余额包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及
尚未投入的募集资金）。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制订了《海尔智家股份
有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金
的存放及使用等事项作出了明确规定，本公司严格按照《募集资金管理制度》的
规定管理和使用募集资金。
本公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司、中国建设银行股份有限公司
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
海尔路支行（以下简称“建行海尔路支行”）以及中国银行股份有限公司青岛市分行
（以下简称“中行青岛分行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公
司及募集资金项目的实施主体、保荐机构中国国际金融股份有限公司、建行海尔
路支行、中行青岛分行、中国银行（香港）胡志明市分行（以下简称“中行胡志明
市分行”）、中国工商银行（莫斯科）股份公司（以下简称“工行莫斯科支行”）以
及Industrial and Commercial Bank of China,Mumbai Branch（以下简称“工行孟买支
行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协议内容与上海证券交
易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年12月31日止，本公司募集资金存储情况如下：
单位:人民币元
序 账户金额
开户单位 开户银行 银行账号
号 （2021 年 12 月 31 日）
海尔智家股份有限 建行海尔路
1 37150198551000000640 14,094,550.33
公司 支行
海尔智家股份有限 中行青岛分
2 244237870606 759,121.10
公司 行
40702840500000010918
3 已销户[注 1]
海尔俄罗斯洗衣机 工行莫斯科 （美元）
有限公司 支行 40702810200000010918
4 已销户[注 1]
（卢布）
合肥海尔空调电子 建行海尔路
5 37150198551000000669 34,361,314.94
有限公司 支行
青岛海尔（胶州） 中行青岛分
6 235138702712 83,938.52
空调器有限公司 行
青岛海尔科技有限 中行青岛分
7 228639313388 656,253.18
公司 行
青岛海尔特种制冷 中行青岛分
8 210438496214 84,154.84
电器有限公司 行
AQUA Electrical
中行胡志明
9 Appliances Vietnam 100000600301527（美元） [注 2]
Co., Ltd 市分行
青岛海尔智慧厨房 中行青岛分
10 227338455528 2,579,275.01
电器有限公司 行
合肥海尔空调器有 建行海尔路
11 37150198551000000672 1,454,857.87
限公司 支行
莱阳海尔智慧厨房 建行海尔路
12 37150198551000000674 119,126.09
电器有限公司 支行
郑州海尔空调器有 建行海尔路
13 37150198551000000670 5,612.62
限公司 支行
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序 账户金额
开户单位 开户银行 银行账号
号 （2021 年 12 月 31 日）
0166000100000164728（卢
14 Haier Appliances 已销户[注 3]
工行孟买支 比）
(India) Private
Limited 行 0166000100000169238（美
15 已销户[注 3]
元）
募集资金账户余额小计(折算人民币金额) 54,198,204.50
闲置募集资金进行现金管理的金额 315,000,000.00
尚未使用募集资金余额总计 369,198,204.50
注1：公司募投项目之“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”已建设完毕，公司已将开设在
工行莫斯科支行的募集资金专户（账号：40702840500000010918（美元）、40702810200000010918
（卢布））予以注销。
注2：公司募投项目之“越南滚筒洗衣机生产中心项目”已建设完毕，项目节余资金已用
于永久补充公司流动资金。公司开设在AQUA Electrical Appliances Vietnam Co., Ltd的募集资金
专户（账号：100000600301527）尚未注销。
注3：公司募投项目之“海尔印度北部工业园项目（一期）项目”已建设完毕， 公司已将
开设在工行孟买支行的募集资金专户（账号：0166000100000169238（美元）、
0166000100000164728（卢布））予以注销。
注4： 公司募投项目之“海尔（郑州） 创新产业园空调生产基地智能制造升级项目”已
建设完成， 项目节余资金 4,627 万元（含待支付项目工程余款 461万元）拟用于永久补充公
司流动资金，尚未由募集资金专户转出。
注5： 公司募投项目之“基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（ U+） 项目”已建
设完成， 项目节余资金 2,717 万元拟用于永久补充公司流动资金， 尚未由募集资金专户转
出。
注6：公司中行青岛分行（账号：244237870606）2021年12月31日的银行存款余额为
1,000,759,121.10元，其中募集资金存储余额为759,121.10元。该账户于2021年12月31日由公司
的其他银行账户（非募集资金专户）转入非募集资金10亿元，于2022年1月4日转回至原转入账
户。上述非募集资金划入没有影响募集资金存储规模，且及时进行了资金转回，未对募集资金
使用产生不利影响。
注7：2021年12月31日，美元对人民币汇率为1美元=6.3757人民币，印度卢比对人民币汇
率为1印度卢比=0.0856人民币。
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
闲置募集资金进行现金管理情况：
委托理财余额 委托理财 委托理财
签约方 委托理财类型
（人民币元） 起始日期 终止日期
中国建设银行股份 单位人民币定制
有限公司青岛海尔 型结构性存款（保 65,000,000.00 2021-11-29 2022-5-29
路支行 本浮动收益）
中国建设银行股份 单位人民币定制
有限公司青岛海尔 型结构性存款（保 125,000,000.00 2021-9-2 2022-2-15
路支行 本浮动收益）
中国建设银行股份 单位人民币定制
有限公司青岛海尔 型结构性存款（保 125,000,000.00 2021-12-27 2022-6-26
路支行 本浮动收益）
合计 315,000,000.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”。
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募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 298,358 本年度投入募集资金总额 28,391
变更用途的募集资金总额 66,045
已累计投入募集资金总额 268,148
变更用途的募集资金总额比例 22.14%
截至期末 项目
已变更 截至期 累计投入 可行
募集资 截至期 截至期末 是否
项目，含 调整后 末承诺 金额与承 项目达到预 本年度 性是
金承诺 末累计 投入进度 达到
承诺投资项目 部分变 投资总 投入金 本年度投入金额 诺投入金 定可使用状 实现的 否发
投资总 投入金 （%）(4) 预计
更（如 额 额(1) 额的差额 态日期 效益 生重
额 额(2) ＝(2)/(1) 效益
有） (3)＝ 大变
(2)-(1) 化
年产 50 万台高端特种
否 52,420 52,420 52,420 1,029 51,998 -422 99.20 2019 年 6 月 33,835 是 否
冰箱项目
海尔（郑州）创新产
2020 年 12
业园空调生产基地智 否 7,800 7,800 3,173 111 3,174 1 100.03 139 否 否
月
能制造升级项目
海尔胶州创新产业园
2020 年 12
空调智能制造升级项 否 8,800 8,800 8,800 3,116 8,728 -72 99.18 -1,718 否 否
月
目
合肥海尔空调器有限
2018 年 12
公司年新增 200 万套 否 20,864 20,864 20,864 3,629 19,360 -1,504 92.79 30 否 否
月
节能环保型空调项目
高端中央空调年产 2022 年 12 不适
否 37,314 37,314 37,314 3,789 21,391 -15,923 57.33 不适用 否
150 万台空调器项目 月 用
PCBA 电脑板天津工 不适
是 5,395 - - - - - / 不适用 不适用 否
厂建设项目 用
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至期末 项目
已变更 累计投入 可行
募集资 截至期 截至期 截至期末 是否
项目，含 调整后 金额与承 项目达到预 本年度 性是
金承诺 末承诺 末累计 投入进度 达到
承诺投资项目 部分变 投资总 本年度投入金额 诺投入金 定可使用状 实现的 否发
投资总 投入金 投入金 （%）(4) 预计
更（如 额 额的差额 态日期 效益 生重
额 额(1) 额(2) ＝(2)/(1) 效益
有） (3)＝ 大变
(2)-(1) 化
PCBA 电脑板合肥工 不适
是 18,529 - - - - - / 不适用 不适用 否
厂建设项目 用
2021 年 12 不适
海尔厨电新工厂项目 否 30,110 30,110 30,110 1,777 23,582 -6,528 78.32 3,608 否
月 用
海尔厨电莱阳新工厂
否 27,620 27,620 27,620 1,111 27,417 -203 99.26 2019 年 8 月 3,284 否 否
项目
俄罗斯滚筒洗衣机制 2019 年 12
否 34,058 34,058 27,886 28,968 1,082 103.88 43 否 否
造基地项目 月
越南滚筒洗衣机生产
否 12,751 12,751 9,303 9,636 333 103.58 2019 年 7 月 197 否 否
中心项目
海尔印度北部工业园 2021 年 12 不适
是 - 66,045 66,045 13,797 64,024 -2,021 96.94 不适用 否
项目（一期）项目 月 用
智能家电超前研发实 不适
是 10,621 - - - - - / 不适用 不适用 否
验室建设项目 用
工业智能研究院建设 不适
是 31,500 - - - - - / 不适用 不适用 否
项目 用
基于自然交互与云脑
不适
的智慧家庭操作系统 否 2,967 2,967 219 219 100.16 2021 年 6 月 不适用 否
用
（U+）项目
不适 不适
补充流动资金 - - 16,995 31 9,651 -7,344 56.79 不适用 不适用
用 用
合计 300,749 300,749 300,749 28,391 268,148 -32,601 — — — —
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
1、海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目：项目产能利用及产品价格未达预期，原材料成本上升，项目未达到
预计效益。
2、海尔胶州创新产业园空调智能制造升级项目：原材料成本上升，项目未达到预计效益。
3、合肥海尔空调器有限公司年新增 200 万套节能环保型空调项目：项目产能利用未达预期，项目未达到预计效益。
4、高端中央空调年产 150 万台空调器项目：因生产基地产品规划随市场战略调整，该项目产品规划定位变更为更加智能高端产品，
未达到计划进度或预计效益原因
因应上述变化和市场需求情况合理控制投资规模和节奏，截至目前实际建设产线数量较原规划有所减少，实施进度有所延后。
（分具体募投项目）
2021-2022 年将继续建设新内外机总装线及配套设施，以生产柜机、嵌入机、风盘系列新产品。项目达到预定可使用状态日期调整
至 2022 年 12 月。
5、海尔厨电莱阳新工厂项目：项目产能利用及产品价格未达预期，项目未达到预计效益。
6、俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目：原材料及人工成本上升，项目未达到预计效益。
7、越南滚筒洗衣机生产中心项目：受疫情及原材料等成本上升影响，项目未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
2019 年 1 月 24 日，公司召开第九届董事会第二十六次会议及第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》，截至 2018 年 12 月 31 日，以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金款项共计人民币
99,633.12 万元。
2019 年 4 月 29 日，公司第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第二十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先
募集资金投资项目先期投入及置 投入募投项目自筹资金的议案》，自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 4 月 19 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“布局‘一
换情况 带一路’，海外新兴市场制造基地建设项目” 的款项共计人民币 10,252 万元。
2019 年 10 月 30 日，公司召开第十届董事会第四次会议及第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的议案》，自 2019 年 4 月 30 日至 2019 年 10 月 18 日，以募集资金置换海尔印度北部工业园项目（一期）已
投入募投项目的自筹资金款项共计人民币 6,351 万元。
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
2019 年 8 月 29 日，公司召开了第十届董事会第三次会议及公司第十届监事会第三次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过 3,500 万元的募集资金临时补充流动资金，期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。
2020 年 4 月 28 日，公司第十届董事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意将“布局‘一带一路’，海外新兴市场制造基地建设项目”中的俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目结项后的节余募集资
金永久补充流动资金。已用于临时补充流动资金的 2,969 万元直接转为永久补充流动资金，不再归还至募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况 2021 年 3 月 30 日，公司第十届董事会第十七次会议审议通过了《海尔智家股份有限公司关于部分可转换公司债券募集资金投资
项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“海尔（郑州）创新产业园空调生产基地智能制造升级项目”和
“基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（ U+）项目”结项的节余募集资金 7,375 万元永久补充流动资金。节余募集资金余额
7,344 万元尚未转出募集资金专户。
经公司第九届董事会第二十六次会议、第十届董事会第七次会议审议，同意公司自 2019 年 1 月 24 日起 12 个月内、2020 年 4 月
28 日起 18 个月内、2021 年 8 月 30 日起 18 个月内分别使用不超过 15 亿元、7 亿元、5 亿元闲置募集资金进行现金管理，在上述
对闲置募集资金进行现金管理，
额度及期限内可以滚动使用。
投资相关产品情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金进行现金管理的金额为 31,500 万元。
用超募资金永久补充流动资金或
不适用
归还银行贷款情况
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公司募投项目之“俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目”已建设完成，项目节余资金 6,172 万元（含待支付项目工程余款 2,206 万元）
已用于永久补充公司流动资金。公司募投项目之“越南滚筒洗衣机生产中心项目”已建设完成，项目节余资金 3,448 万元（含待
支付项目工程余款 730 万元）已用于永久补充公司流动资金。
公司募投项目之“海尔（郑州） 创新产业园空调生产基地智能制造升级项目”已建设完成， 项目节余资金 4,627 万元（含待支
付项目工程余款 461 万元）拟用于永久补充公司流动资金，尚未由募集资金专户转出。
公司募投项目之“基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系统（ U+） 项目”已建设完成， 项目节余资金 2,717 万元拟用于永久
补充公司流动资金， 尚未由募集资金专户转出。
公司募投项目之“年产 50 万台高端特种冰箱项目”、“海尔胶州创新产业园空调智能制造升级项目”、“合肥海尔空调器有限公
司年新增 200 万套节能环保型空调项目”、“海尔厨电莱阳新工厂项目”、“海尔厨电新工厂项目”、“海尔印度北部工业园项
募集资金结余的金额及形成原因
目（一期）项目”已达到预定可使用状态。
募集资金结余的原因：
1、在募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定使用募集资金，根据项目规划结合实际情况，优化项目实施方
案，加强费用的控制、监督和管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，节约了
部分募集资金。
2、在募投项目实施过程中，公司详细调研、科学规划，加强了生产的综合管理，在生产自动化、智能化以及产品研发可制造性方
面都有了明显的提升，降低了实施成本，同等的生产相关投入获得了较高的产能输出，从而节约了部分募集资金。
3、在募投项目实施过程中，公司使用闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的利息收入。
募集资金其他使用情况 不适用
注1： “本年度实现的效益”为募投项目本期实现的净利润，计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：海尔厨电新工厂项目2021年12月达到预定可使用状态，尚不足一个会计年度。
注3：海尔印度北部工业园项目（一期）项目2021年12月达到预定可使用状态，尚不足一个会计年度。
注4：上述表格中的金额总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入原因造成。
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
四、 变更部分募集资金投资项目的情况
为发挥募集资金使用效率和效益，综合考虑募集资金投资项目实际情况和公司需
要，公司在2019年将“引领消费升级，冰空等产线智能制造升级项目”中的子项目“家电
智能控制组件工厂建设项目”与“提升创新能力，超前研发实验室、COSMOPlat工业互联
网平台与U+智慧生活平台建设项目”中的子项目“智能家电超前研发实验室建设项目”
和“工业智能研究院建设项目”（上述项目以下合称“原部分募投项目”）尚未使用的66,045
万元募集资金用于新项目“海尔印度北部工业园项目（一期）”。
（一）变更原因
根据公司市场规划，印度对于公司的全球化布局具有重要的战略意义，其作为金砖
四国之一，经济处于高速增长阶段，家电渗透率低，并具有庞大的用户基数，行业发展
潜力巨大。近年来，公司业务在印度实现了较快增长：2016-2018年，收入分别增长26%、
40%、41%。基于当时的产能情况，预计到2020年公司在印度将出现产能缺口。在2017
年9月公司公开发行可转换公司债券的发行方案推出时，“海尔印度北部工业园项目”尚
在论证推进过程中，未完全达到募投项目的申报条件，因此该项目未被列入募投项目。
2018年8月30日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过《青岛海尔股份有限公司关
于新建印度北部工业园项目的议案》，公司拟实施新建“海尔印度北部工业园项目”，进
一步提高产能输出能力、订单响应速度，节约运输及材料成本，加强公司在当地的市场
竞争力。
考虑到印度项目资金需求较为迫切，原部分募投项目建设周期相对较长后续可使用
自有/自筹资金调配满足，为更好的匹配公司各项目资金需求周期，提高资金使用效率，
公司决定将原部分募投项目计划使用的66,045万元募集资金变更用于“海尔印度北部工
业园项目（一期）”，以优化公司整体业务发展需要。
（二）变更程序
2019年4月29日，公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了《青岛海尔股份有
限公司关于变更部分可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意公司将“引领消
费升级，冰空等产线智能制造升级项目”中的子项目“家电智能控制组件工厂建设项目”
与“提升创新能力，超前研发实验室、 COSMOPlat工业互联网平台与U+智慧生活平台
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
建设项目”中的子项目“智能家电超前研发实验室建设项目”和“工业智能研究院建设
项目”尚未使用的66,045万元募集资金用于新项目“海尔印度北部工业园项目（一期）”。
上述变更募集资金投资项目的事项已经公司于2019年5月29日召开的2019年第一次债券
持有人会议、于2019年6月18日召开的2018年年度股东大会审议通过。
（三）变更后募集资金投向情况
单位：人民币万元
序 拟使用募集资金金额
项目名称
号 变更前 变更后
1.1 年产 50 万台高端特种冰箱项目 52,420 52,420
家用空调制造升级及智能产品产能提升
引领消费升级，冰空等 1.2 项目 37,464 37,464
1
产线智能制造升级项目
1.3 高端中央空调年产 150 万台空调器项目 37,314 37,314
1.4 家电智能控制组件工厂建设项目 23,924 -
践行大厨电战略，成套
2 2.1 智慧厨电工厂建设项目 57,730 57,730
智慧厨电产能布局项目
3.1 俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目 34,058 34,058
布局“一带一路”，海
3 外新兴市场制造基地建 3.2 越南滚筒洗衣机制造基地项目 12,751 12,751
设项目
3.3 海尔印度北部工业园项目（一期） - 66,045
提升创新能力，超前研 4.1 智能家电超前研发实验室建设项目 10,621 -
发实验室、COSMOPlat 4.2 工业智能研究院建设项目 31,500 -
4
工业互联网平台与 U+
基于自然交互与云脑的智慧家庭操作系
智慧生活平台建设项目 4.3 2,967 2,967
统（U+）建设项目
合计 300,749 300,749
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、真实、准确、完整的披露了相关信息。不存在募集资金存放、使用、
管理及披露的违规情形。
六、 会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况出
具的鉴证报告的结论性意见
和信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司募集资金存放与使用情况进行了专项
审核，审核意见：海尔智家公司募集资金专项报告已经按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，在所有
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海尔智家股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
重大方面如实反映了海尔智家公司募集资金的存放与实际使用情况。
七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报
告的结论性意见
保荐机构中国国际金融股份有限公司对本公司募集资金存放与使用情况进行了专
项核查，保荐机构认为：海尔智家股份有限公司2021年度募集资金存放与使用符合《上
海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022年修订）》等有关规定的要求，公司对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资
金的情形。
海尔智家股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
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