股票简称：海尔智家            股票代码：600690            编号：临 2022-034


                        海尔智家股份有限公司

                     独立董事征集投票权报告书
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

                                    重要提示

       按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
  励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据海尔智家股份有限公
  司（以下简称“公司”或“海尔智家”）其他独立董事的委托，独立董事钱大群
  先生作为征集人就公司拟于 2022 年 6 月 28 日召开的 2021 年年度股东大会、2022
  年第一次 A 股/D 股/H 股类别股东大会所审议的《海尔智家股份有限公司 2022
  年 A 股股票期权激励计划（草案）及摘要》《海尔智家股份有限公司 2022 年 A
  股股票期权激励计划考核管理办法》《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会
  授权董事会及其授权人士全权办理公司 2022 年 A 股股票期权激励计划相关事宜
  的议案》等三个议案向公司全体股东征集投票权。

       中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、
  准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相
  反的声明均属虚假不实陈述。

       一、征集人声明

       本人钱大群作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委
  托，就海尔智家 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股/D 股/H 股类别股东
  大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，
  保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

       本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的报刊上发表，
未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发
布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事
同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中
的任何条款或与之产生冲突。

       二、公司基本情况及本次征集事项

    （一）基本情况

    公司名称：海尔智家股份有限公司

    股票简称：海尔智家

    股票代码：600690

    公司法定代表人：梁海山

    公司董事会秘书：明国珍

    公司联系地址：青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园海尔智家股份有限公司证
券部

    公司邮政编码：266101

    公司电话：0532-8893 1670

    公司传真：0532-8893 1689

    公司互联网网址：https://smart-home.haier.com/cn/

    公司电子信箱：finance@haier.com

    （二）征集事项

    由征集人向海尔智家股东征集公司 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A
股/D 股/H 股类别股东大会所审议的《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票
期权激励计划（草案）及摘要》《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权
激励计划考核管理办法》《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会
及其授权人士全权办理公司 2022 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》等
三个议案的投票权。

    三、本次股东大会的基本情况

    关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司 2022 年 4 月 29 日公告的《海
尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股
东大会的通知》，以及本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露平台
https://www.dgap.de/、香港联交所网站 https://www.hkexnews.hk）、德国联邦公
报以及公司网站 http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向 D 股股东、H 股股东
发出的 2021 年年度股东大会等的通函。

    四、征集人基本情况

    （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事钱大群先生，其基本情
况如下：

    钱大群：男，生于 1953 年。曾任 IBM 东盟/南亚执行总裁、IBM 公司大中
华区董事长及首席执行总裁。毕业于台湾淡江大学数学系，曾于美国哈佛大学企
管研究所高级管理课程、IBM 全球高阶经理人课程进修，现任海尔智家股份有
限公司第十届董事会独立董事、新奥集团董事、中国人民大学商学院管理实践教
授/EE 中心学术主任。

    （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重
大民事诉讼或仲裁。

    （三）征集人作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股
东及其关联人之间以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （四）征集人未持有公司股票。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为海尔智家独立董事，出席了海尔智家于 2022 年 4 月 28 日召开的
第十届董事会第二十八次会议，并且对《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股
票期权激励计划（草案）及摘要》《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期
权激励计划考核管理办法》《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事
会及其授权人士全权办理公司 2022 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》
等三个议案投赞成票。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了
本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截止 2022 年 6 月 20 日下午交易结束后（当地时间），在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司 A 股股东、于香港
证券登记机构登记在册的公司 H 股股东以及于德国证券登记机构登记在册的公
司 D 股股东。

    （二）征集时间：2022 年 6 月 21 日至 2022 年 6 月 22 日上午 9:30-11:30、
下午 13:00-17:30。

    （三）征集方式：采用公开方式在指定的报刊《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站、境外信息披露平台等发布
公告进行投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和
内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表
人身份证明书原件及身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人
股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

    2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股票账户卡复印件；

    3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签
署的授权委托书不需要公证。
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告
书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达
日。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    地址：青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园董事局大楼

    收件人：海尔智家股份有限公司证券部

    邮政编码：266101

    电话：0532-8893 1670

    传真：0532-8893 1689

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委
托将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议。
    （八）经确认有效的授权委托书出现下列情形的，征集人可以按照以下办法
处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选择其中一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权
委托无效。
（本页无正文，为《海尔智家股份有限公司独立董事征集投票权报告书》之签署
页）



                                                       征集人：钱大群


                                                      2022 年 4 月 28 日
附件一：

                          海尔智家股份有限公司

                     独立董事征集投票权授权委托书
      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权而制作并公告的《海尔智家股份有限公司独立董事征集投票权
报告书》的全文，《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会、2022
年第一次 A 股类别股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权之目
的、征集方案、征集程序、授权委托规则等相关情况已充分了解。

      在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按报告书确定的规则和程
序撤回本授权委托书项下的对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修
改。

      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托海尔智家股份有限公司独立董事
钱大群先生代表本人/本公司出席于 2022 年 6 月 28 日召开的海尔智家股份有限
公司 2022 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股/D 股/H 股类别股东大会，并按
本授权委托书的指示对以下会议审议事项行使投票权。本人或本公司对本次征集
投票权审议事项的投票意见如下：

      （1）2021 年年度股东大会

                                                                       表决意见
议案
                               议案名称                           同     反       弃
编号
                                                                  意     对       权
        《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划（草
  1
        案）及摘要》
        《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划考核
  2
        管理办法》
        《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其
  3     授权人士全权办理公司 2022 年 A 股股票期权激励计划相关事
        宜的议案》
      （2）2022 年第一次 A 股/D 股/H 股类别股东大会

                                                                       表决意见
议案                                                              同     反       弃
                               议案名称
编号                                                              意     对       权
         《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划（草
  1
         案）及摘要》
         《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划考核
  2
         管理办法》
         《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其
  3      授权人士全权办理公司 2022 年 A 股股票期权激励计划相关事
         宜的议案》

注：1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，每项均为单
选，多选或漏选无效。2、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。3、委托人为法人股东的，
应加盖法人单位印章并由法定代表人签字。
    （本页无正文，为《海尔智家股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书》
的签字页）




    委托人姓名或名称（签章）：

    委托人身份证号码（法人股东统一社会信用代码）：

    委托人持股数量：

    委托人股东账号：

    委托人联系电话：

    签署日期：

    本项授权的有效期：自授权委托书签署日至海尔智家股份有限公司 2021 年
年度股东大会、2022 年第一次 A 股/D 股/H 股类别股东大会结束。