北京市中伦律师事务所
关于海尔智家股份有限公司
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股
东大会、2022 年第一次 D 股类别股东大会、2022
年第一次 H 股类别股东大会的
法律意见书
二〇二二年六月
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北京市中伦律师事务所
关于海尔智家股份有限公司
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会、
2022 年第一次 D 股类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股
东大会的法律意见书
致：海尔智家股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受海尔智家股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，并按照新型冠状病毒肺炎疫情防控相关要求，指派律
师通过远程视频及现场方式参加公司 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股
类别股东大会、2022 年第一次 D 股类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股东
大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会召开的有关事宜，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简
称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《海尔智家股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《海尔智家股份有限公司股东大会议事规则》（以
下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
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法律意见书
在本法律意见书中，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定发表意见。不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数
据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他目
的。
为出具本法律意见书，本所律师根据现行法律、法规的有关规定及要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股
东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所律师对本法
律意见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
1. 2022 年 3 月 31 日，公司召开第十届董事会第二十七次会议，审议通过了
《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股/D
股/H 股类别股东大会的议案》。
2. 2022 年 3 月 31 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会、2022 年第一次
A 股类别股东大会的通知》；2022 年 4 月 29 日，公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）发布了《海尔智家股份有限公司关于 2021 年年度股东
大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会增加临时提案的公告》。
3. 2022 年 3 月 31 日，公司以海外监管公告形式在德国信息披露平台
（https://www.dgap.de）发布了《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股
东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会的通知》；2022 年 4 月 29 日，公司以
海外监管公告形式在德国信息披露平台（https://www.dgap.de）分别刊登了《海尔
智家股份有限公司关于 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会
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法律意见书
增加临时提案的通知》；2022 年 6 月 6 日，公司在德国《联邦公报》及德国信息
披露平台（https://www.dgap.de）刊登了《海尔智家股份有限公司关于召开 2021
年年度股东大会、2022 年第一次 D 股类别股东大会的邀请函》。
4. 2022 年 3 月 31 日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）
公布了《2021 年年度股东大会通告》《2022 年第一次 H 股类别股东大会通告》；
2022 年 4 月 29 日，公司在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）发布
了《经修订 2021 年年度股东大会通告》《经修订 2022 年第一次 H 股类别股东大
会通告》。
（二）本次股东大会的召开
1. 经本所律师核查，2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大
会采取现场会议投票、非现场投票与网络投票相结合的方式召开；2022 年第一
次 D 股类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股东大会采取现场会议投票以及
非现场投票方式召开。
2. 经本所律师核查，2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大
会、2022 年第一次 D 股类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股东大会现场会
议于 2022 年 6 月 28 日 14:00 在海尔信息产业园人单合一研究中心召开，该现场
会议由梁海山主持。
3. 经本所律师核查，本次股东大会的网络投票采用上海证券交易所网络投
票系统，通过上海证券交易所网络投票系统的投票时间为本次股东大会召开当日
的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，公司 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东
大会、2022 年第一次 D 股类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股东大会召开
的实际时间、地点、方式及会议审议的议案与公司以海外监管公告形式在德国信
息披露平台（https://www.dgap.de）发布的《海尔智家股份有限公司关于召开 2021
年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智家股份有限
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法律意见书
公司关于 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会增加临时提案
的通知》、在德国《联邦公报》及德国信息披露平台（https://www.dgap.de）刊登
的《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 D 股
类别股东大会的邀请函》、在香港联合交易所网站（https://www.hkex.com.hk）公
布的《2021 年年度股东大会通告》《2022 年第一次 H 股类别股东大会通告》《经
修订 2021 年年度股东大会通告》《经修订 2022 年第一次 H 股类别股东大会通
告》、在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《海尔智家股份有
限公司关于召开 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会的通
知》《海尔智家股份有限公司关于 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类
别股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限公司 2021 年年度股东大
会、2022 年第一次 A 股类别股东大会、2022 年第一次 D 股类别股东大会、2022
年第一次 H 股类别股东大会会议材料》《海尔智家股份有限公司第十届董事会第
二十八次会议决议公告》《海尔智家股份有限公司第十届监事会第二十五次会议
决议公告》及与《海尔智家股份有限公司第十届董事会第二十八次会议决议公告》
《海尔智家股份有限公司第十届监事会第二十五次会议决议公告》同日披露的其
他相关公告中所公告的时间、地点、方式及提交会议审议的事项一致，符合《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《股东大会议事规则》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
（一）出席本次股东大会人员
1. 2021 年年度股东大会
本所律师对 2021 年年度股东大会股权登记日的股东名册、现场出席 2021 年
年度股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书，以及现
场出席 2021 年年度股东大会的自然人股东的股东账户信息、个人身份证明、授
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法律意见书
权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司
2021 年 年 度 股 东 大 会 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 51 名 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
4,841,774,770 股，占公司有表决权股份总数的 51.86%。此外，现场出席公司 2021
年年度股东大会的股东及股东代理人中，A 股股东及股东代理人共 14 名，代表
有表决权股份 2,646,923,069 股；D 股股东及股东代理人共 28 名，代表有表决权
股份 89,247,219 股； H 股股东及股东代理人共 9 名，代表有表决权股份
2,105,604,482 股。
上述出席现场会议的股东及股东代理人中法人股东由其法定代表人委托的
代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法人股东营业执照复印件、授权委
托书、股票账户卡，并由公司验证了持股证明，符合《股东大会规则》以及《公
司章程》的有关规定。
根据上证所信息网络有限公司提供的 2021 年年度股东大会网络投票结果，
参与 2021 年年度股东大会网络投票的 A 股股东共 757 名，代表有表决权股份
1,556,362,853 股，占公司有表决权股份总数的 16.67%。
根据 Computershare 协助公司予以认定的 D 股股东资格确认结果，出席公司
2021 年年度股东大会的 D 股股东共 40 名，代表有表决权股份 147,537,203 股，
占公司有表决权股份总数的 1.58%。
根据 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以认定的 H 股股东资格确认
结果，出席公司 2021 年年度股东大会的 H 股股东及股东代表共 9 名，代表有表
决权股份 2,105,604,482 股，占公司有表决权股份总数的 22.55%。
综上，出席公司 2021 年年度股东大会的股东人数共计 820 人，代表有表决
权股份 6,456,427,607 股，占公司有表决权股份总数的 69.15%。
2. 2022 年第一次 A 股类别股东大会
本所律师对 2022 年第一次 A 股类别股东大会股权登记日的股东名册、现场
出席 2022 年第一次 A 股类别股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明
书或授权委托书，以及现场出席 2022 年第一次 A 股类别股东大会的自然人股东
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法律意见书
的股东账户信息、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资
料进行了核查，确认现场出席公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会的股东及股
东代理人共 13 名，代表有表决权股份 2,646,891,069 股，占公司 A 股有表决权股
份总数的 42.70%。
根据上证所信息网络有限公司提供的 2022 年第一次 A 股类别股东大会网络
投票结果，参与 2022 年第一次 A 股类别股东大会网络投票的股东共 757 名，代
表有表决权股份 1,556,362,853 股，占公司 A 股有表决权股份总数的 25.11%。
综上，出席公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会的股东人数共计 770 人，
代表有表决权股份 4,203,253,922 股，占公司 A 股有表决权股份总数的 67.81%。
3. 2022 年第一次 D 股类别股东大会
根据 Computershare 协助公司予以认定的 D 股股东资格确认结果，出席公司
2022 年第一次 D 股类别股东大会的 D 股股东共 40 名，代表有表决权股份
147,537,203 股，占公司有表决权股份总数的 54.33%。
4. 2022 年第一次 H 股类别股东大会
根据 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以认定的 H 股股东资格确认
结果，出席公司 2022 年第一次 H 股类别股东大会的 H 股股东及股东代表共 9
名，代表有表决权股份 2,105,604,482 股，占公司有表决权股份总数的 73.37%。
5. 经本所律师核查，除公司股东外，出席及列席本次股东大会现场会议的人
员还有公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师。
前述参与本次股东大会非现场会议（含网络会议）的股东资格，由非现场会
议（含网络会议）系统提供机构验证，参与本次股东大会的 D 股及 H 股股东资
格由 Computershare 及 Tricor Investor Services Limited 协助公司予以确定，我们
无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会非现场会议（含网络
会议）的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、法规、《股东
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法律意见书
大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，本所认为，召集人资格符合相关法律、
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 根据本所律师的审查，本次股东大会的主持人在现场会议表决之前宣布
了现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，符合《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2. 经本所律师核查，本次股东大会审议的议案与公司以海外监管公告形式
在德国信息披露平台（https://www.dgap.de）发布的《海尔智家股份有限公司关于
召开 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《海尔智
家股份有限公司关于 2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会增
加 临 时 提 案 的 通 知 》、 在 德 国 《 联 邦 公 报 》 及 德 国 信 息 披 露 平 台
（https://www.dgap.de）刊登的《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股
东大会、2022 年第一次 D 股类别股东大会的邀请函》、在香港联合交易所网站
（https://www.hkex.com.hk）公布的《2021 年年度股东大会通告》《2022 年第一
次 H 股类别股东大会通告》《经修订 2021 年年度股东大会通告》《经修订 2022 年
第一次 H 股类别股东大会通告》、在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
发布的《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会、2022 年第一次
A 股类别股东大会的通知》《海尔智家股份有限公司关于 2021 年年度股东大会、
2022 年第一次 A 股类别股东大会增加临时提案的公告》《海尔智家股份有限公司
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会、2022 年第一次 D 股
类别股东大会、2022 年第一次 H 股类别股东大会会议材料》《海尔智家股份有限
公司第十届董事会第二十八次会议决议公告》《海尔智家股份有限公司第十届监
事会第二十五次会议决议公告》及与《海尔智家股份有限公司第十届董事会第二
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法律意见书
十八次会议决议公告》《海尔智家股份有限公司第十届监事会第二十五次会议决
议公告》同日披露的其他相关公告中所公告的内容相符。
3. 经本所律师核查，本次股东大会现场会议采取现场投票与非现场会议（含
网络会议）相结合的表决方式。出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股
东大会会议通知中列明的议案进行了表决。该表决方式符合《股东大会规则》以
及《公司章程》的有关规定。
4. 经本所律师核查，本次股东大会推举了股东代表及监事代表与本所律师
共同负责计票、监票，并对现场会议审议事项的投票表决结果进行清点，符合《股
东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
5. 本次会议审议的议案对中小投资者（指除单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东及董事、监事、高管以外的其他股东）进行单独计票并披露，符合《股
东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
6. 参与网络投票的 A 股股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所
交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了投票权，网络投票
结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的数据文件。
Computershare 及 Tricor Investor Services Limited 向公司提供了 D 股和 H 股投票
的数据文件。
7. 会议主持人结合现场会议投票、非现场投票（含网络投票）的统计结果，
宣布了议案的表决情况，并根据表决情况宣布了议案的通过情况。
（二）2021 年年度股东大会的表决结果
1. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2021 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
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法律意见书
（%） （%） （%）
A股 4,188,936,900 99.6586 10,062,456 0.2394 4,286,566 0.1020
D股 134,691,760 91.2934 5,339,774 3.6193 7,505,669 5.0873
H股 2,088,626,633 99.1937 4,658,610 0.2212 12,319,239 0.5851
普通股
6,412,255,293 99.3158 20,060,840 0.3107 24,111,474 0.3734
合计
2. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2021 年年报及年度报告摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,179,647,878 99.4376 10,062,656 0.2394 13,575,388 0.3230
D股 134,691,760 91.2934 5,339,774 3.6193 7,505,669 5.0873
H股 2,088,625,353 99.1937 4,658,610 0.2212 12,319,239 0.5851
普通股
6,402,964,991 99.1720 20,061,040 0.3107 33,400,296 0.5173
合计
3. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,181,396,452 99.4792 5,812,656 0.1383 16,076,814 0.3825
D股 134,686,760 91.2900 5,344,774 3.6227 7,505,669 5.0873
H股 2,088,625,353 99.1937 4,658,610 0.2212 12,319,239 0.5851
普通股
6,404,708,565 99.1990 15,816,040 0.2450 35,901,722 0.5561
合计
4. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
9
法律意见书
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,176,437,484 99.3613 5,812,656 0.1383 21,035,782 0.5005
D股 134,686,760 91.2900 5,344,774 3.6227 7,505,669 5.0873
H股 2,088,625,353 99.1937 4,658,610 0.2212 12,319,239 0.5851
普通股
6,399,749,597 99.1222 15,816,040 0.2450 40,860,690 0.6329
合计
5. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2021 年度内部控制审计报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,171,837,484 99.2518 5,812,656 0.1383 25,635,782 0.6099
D股 134,689,760 91.2921 5,341,774 3.6206 7,505,669 5.0873
H股 2,088,625,353 99.1937 4,658,610 0.2212 12,319,239 0.5851
普通股
6,395,152,597 99.0510 15,813,040 0.2449 45,460,690 0.7041
合计
6. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2021 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,193,616,011 99.7699 4,400 0.0001 9,665,511 0.2300
D股 134,701,760 91.3002 5,339,774 3.6193 7,495,669 5.0805
H股 2,104,982,592 99.9705 10 0.0000 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,214,389,605 99.2857 5,344,184 0.1651 17,781,780 0.5492
资者
普通股
6,433,300,363 99.6418 5,344,184 0.0828 17,781,780 0.2754
合计
10
法律意见书
7. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘中国会计准则审计机构的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,853,040 99.3949 98,300 0.0023 25,334,582 0.6027
D股 134,694,760 91.2955 5,336,774 3.6172 7,505,669 5.0873
H股 2,062,941,393 97.9739 42,041,209 1.9966 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,156,578,435 97.5000 47,476,283 1.4664 33,460,851 1.0335
资者
普通股
6,375,489,193 98.7464 47,476,283 0.7353 33,460,851 0.5183
合计
8. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续聘国际会计准则审计机构的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,852,840 99.3949 98,500 0.0023 25,334,582 0.6027
D股 134,689,760 91.2921 5,341,774 3.6206 7,505,669 5.0873
H股 2,062,942,673 97.9739 42,041,209 1.9966 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,156,574,515 97.4999 47,481,483 1.4666 33,460,851 1.0335
资者
普通股
6,375,485,273 98.7463 47,481,483 0.7354 33,460,851 0.5183
合计
9. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于预计 2022 年度为子公司提供担
保情况的议案》
11
法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,946,740 99.3972 4,600 0.0001 25,334,582 0.6027
D股 134,647,760 91.2636 5,383,774 3.6491 7,505,669 5.0873
H股 2,104,983,872 99.9705 10 0.0000 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,198,667,614 98.8000 5,388,384 0.1664 33,460,851 1.0335
资者
普通股
6,417,578,372 99.3983 5,388,384 0.0835 33,460,851 0.5183
合计
10. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,933,040 99.3968 18,300 0.0004 25,334,582 0.6027
D股 134,691,760 91.2934 5,339,774 3.6193 7,505,669 5.0873
H股 2,104,982,592 99.9705 10 0.0000 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,198,696,634 98.8010 5,358,084 0.1655 33,460,851 1.0335
资者
普通股
6,417,607,392 99.3988 5,358,084 0.0830 33,460,851 0.5183
合计
11. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于拟注册发行债务融资工具的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
12
法律意见书
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,946,740 99.3972 4,600 0.0001 25,334,582 0.6027
D股 134,701,760 91.3002 5,339,774 3.6193 7,495,669 5.0805
H股 2,104,982,592 99.9705 10 0.0000 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,198,720,334 98.8017 5,344,384 0.1651 33,450,851 1.0332
资者
普通股
6,417,631,092 99.3991 5,344,384 0.0828 33,450,851 0.5181
合计
12. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于调整董事津贴的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,932,740 99.3968 18,500 0.0004 25,334,682 0.6027
D股 134,654,760 91.2683 5,386,774 3.6511 7,495,669 5.0805
H股 2,104,982,592 99.9705 10 0.0000 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,198,659,334 98.7998 5,405,284 0.1670 33,450,951 1.0332
资者
普通股
6,417,570,092 99.3982 5,405,284 0.0837 33,450,951 0.5181
合计
13. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 A 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,900,720,145 92.8017 277,831,195 6.6099 24,734,582 0.5885
13
法律意见书
D股 128,642,327 87.1931 11,399,207 7.7263 7,495,669 5.0805
H股 1,281,554,597 60.8640 823,259,085 39.0985 790,800 0.0376
普通股
5,310,917,069 82.2578 1,112,489,487 17.2307 33,021,051 0.5114
合计
14. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 H 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,855,845,316 91.7341 322,706,024 7.6775 24,734,582 0.5885
D股 128,642,327 87.1931 11,399,207 7.7263 7,495,669 5.0805
H股 1,159,835,002 55.0832 944,978,680 44.8792 790,800 0.0376
普通股
5,144,322,645 79.6775 1,279,083,911 19.8110 33,021,051 0.5114
合计
15. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会增发
公司 D 股股份的一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,039,804,120 96.1106 138,147,220 3.2866 25,334,582 0.6027
D股 134,649,760 91.2650 5,391,774 3.6545 7,495,669 5.0805
H股 1,832,036,423 87.0076 272,947,459 12.9629 620,600 0.0295
普通股
6,006,490,303 93.0312 416,486,453 6.4507 33,450,851 0.5181
合计
16. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般
性授权以决定回购不超过公司已发行 H 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
14
法律意见书
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,171,506,415 99.2439 8,579,525 0.2041 23,199,982 0.5519
D股 134,649,760 91.2650 5,391,774 3.6545 7,495,669 5.0805
H股 2,103,571,673 99.9035 1,104,010 0.0524 928,799 0.0441
其中，
中小投 3,190,817,090 98.5575 15,075,309 0.4656 31,624,450 0.9768
资者
普通股
6,409,727,848 99.2767 15,075,309 0.2335 31,624,450 0.4898
合计
17. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般
性授权以决定回购不超过公司已发行 D 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,171,506,715 99.2439 8,579,425 0.2041 23,199,782 0.5519
D股 134,666,760 91.2765 5,369,774 3.6396 7,500,669 5.0839
H股 2,103,571,673 99.9035 1,104,010 0.0524 928,799 0.0441
其中，中小投
3,190,834,390 98.5581 15,053,209 0.4650 31,629,250 0.9770
资者
普通股合计： 6,409,745,148 99.2770 15,053,209 0.2332 31,629,250 0.4899
18. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续签<海尔智家股份有限公司与
海尔集团公司之产品及物料采购框架协议>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
15
法律意见书
A股 1,555,73,076 98.3973 4,600 0.0003 25,334,682 1.6024
D股 76,566,566 85.6430 5,339,774 5.9728 7,495,669 8.3842
H股 1,566,422,592 99.9604 10 0.0000 620,600 0.0396
其中，
中小投 3,198,720,234 98.8017 5,344,384 0.1651 33,450,951 1.0332
资者
普通股
3,198,720,234 98.8017 5,344,384 0.1651 33,450,951 1.0332
合计
19. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于续签<海尔智家股份有限公司与
海尔集团公司之服务采购框架协议>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,555,731,076 98.3973 4,600 0.0003 25,334,682 1.6024
D股 76,561,566 85.6374 5,344,774 5.9784 7,495,669 8.3842
H股 1,566,422,592 99.9604 10 0.0000 620,600 0.0396
其中，中小投
3,198,715,234 98.8015 5,349,384 0.1652 33,450,951 1.0332
资者
普通股合计： 3,198,715,234 98.8015 5,349,384 0.1652 33,450,951 1.0332
20. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划（草
案）及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,172,378,646 99.2647 7,707,394 0.1834 23,199,882 0.5519
D股 134,624,760 91.2480 5,416,774 3.6715 7,495,669 5.0805
H股 2,079,464,285 98.7586 25,518,317 1.2119 620,600 0.0295
其中，
3,167,556,933 97.8391 38,642,485 1.1936 31,316,151 0.9673
中小投
16
法律意见书
资者
普通股
6,386,467,691 98.9164 38,642,485 0.5985 31,316,151 0.4850
合计
21. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划考
核管理办法》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,172,967,146 99.2787 7,118,894 0.1694 23,199,882 0.5519
D股 134,629,760 91.2514 5,411,774 3.6681 7,495,669 5.0805
H股 2,082,408,685 98.8984 22,573,917 1.0721 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,171,094,833 97.9484 35,104,585 1.0843 31,316,151 0.9673
资者
普通股
6,390,005,591 98.9712 35,104,585 0.5437 31,316,151 0.4850
合计
22. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其
授权人士全权办理公司 2022 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,172,967,146 99.2787 7,118,894 0.1694 23,199,882 0.5519
D股 134,629,760 91.2514 5,411,774 3.6681 7,495,669 5.0805
H股 2,082,408,685 98.8984 22,573,917 1.0721 620,600 0.0295
其中，
中小投 3,171,094,833 97.9484 35,104,585 1.0843 31,316,151 0.9673
资者
普通股
6,390,005,591 98.9712 35,104,585 0.5437 31,316,151 0.4850
合计
17
法律意见书
23. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,867,644,705 92.0148 310,878,335 7.3961 24,762,882 0.5891
D股 128,647,327 87.1965 11,381,207 7.7141 7,508,669 5.0893
H股 971,516,514 46.1396 910,282,760 43.2314 223,803,928 10.6290
普通股
4,967,808,546 76.9436 1,232,542,302 19.0902 256,075,479 3.9662
合计
24. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<股东大会议事规则>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,178,546,640 99.4114 4,600 0.0001 24,734,682 0.5885
D股 134,644,760 91.2616 5,383,774 3.6491 7,508,669 5.0893
H股 2,103,020,192 99.8773 1,962,410 0.0932 620,600 0.0295
普通股
6,416,211,592 99.3771 7,350,784 0.1139 32,863,951 0.5090
合计
25. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,946,640 99.3972 4,600 0.0001 25,334,682 0.6027
18
法律意见书
D股 134,644,760 91.2616 5,386,774 3.6511 7,505,669 5.0873
H股 2,104,982,592 99.9705 10 0.0000 620,600 0.0295
普通股
6,417,573,992 99.3982 5,391,384 0.0835 33,460,951 0.5183
合计
26. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<监事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,946,640 99.3972 4,600 0.0001 25,334,682 0.6027
D股 134,644,760 91.2616 5,386,774 3.6511 7,505,669 5.0873
H股 2,104,982,592 99.9705 10 0.0000 620,600 0.0295
普通股
6,417,573,992 99.3982 5,391,384 0.0835 33,460,951 0.5183
合计
27. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<投资管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,946,640 99.3972 4,600 0.0001 25,334,682 0.6027
D股 134,689,760 91.2921 5,336,774 3.6172 7,510,669 5.0907
H股 1,823,733,014 99.9660 10 0.0000 620,600 0.0340
普通股
6,136,369,414 99.3716 5,341,384 0.0865 33,465,951 0.5419
合计
28. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<募集资金管理办法>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
19
法律意见书
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,946,640 99.3972 4,600 0.0001 25,334,682 0.6027
D股 134,652,760 91.2670 5,378,774 3.6457 7,505,669 5.0873
H股 1,823,733,014 99.9660 10 0.0000 620,600 0.0340
普通股
6,136,332,414 99.3710 5,383,384 0.0872 33,460,951 0.5419
合计
29. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<关联交易公允决策制度>
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,946,640 99.3972 4,600 0.0001 25,334,682 0.6027
D股 134,644,760 91.2616 5,381,774 3.6477 7,510,669 5.0907
H股 1,810,012,014 99.2139 10 0.0000 14,341,600 0.7861
普通股
6,122,603,414 99.1486 5,386,384 0.0872 47,186,951 0.7641
合计
30. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<独立董事制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,912,519,534 93.0824 266,003,506 6.3285 24,762,882 0.5891
D股 128,642,327 87.1931 11,384,207 7.7162 7,510,669 5.0907
H股 1,014,184,621 55.5914 594,190,475 32.5699 215,978,528 11.8386
普通股
5,055,346,482 81.8656 871,578,188 14.1142 248,252,079 4.0202
合计
31. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<对外担保管理制度>的议
20
法律意见书
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,178,546,640 99.4114 4,600 0.0001 24,734,682 0.5885
D股 134,649,760 91.2650 5,381,774 3.6477 7,505,669 5.0873
H股 1,823,733,014 99.9660 10 0.0000 620,600 0.0340
普通股合计： 6,136,929,414 99.3806 5,386,384 0.0872 32,860,951 0.5321
32. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<外汇衍生品交易业务管理
制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,178,546,640 99.4114 4,600 0.0001 24,734,682 0.5885
D股 134,689,760 91.2921 5,341,774 3.6206 7,505,669 5.0873
H股 1,823,733,014 99.9660 10 0.0000 620,600 0.0340
普通股合计： 6,136,969,414 99.3813 5,346,384 0.0866 32,860,951 0.5321
33. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于修改<委托理财管理制度>的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,177,445,675 99.3852 4,600 0.0001 25,835,647 0.6147
D股 134,686,760 91.2900 5,344,774 3.6227 7,505,669 5.0873
21
法律意见书
H股 1,823,733,014 99.9660 10 0.0000 620,600 0.0340
普通股合计： 6,135,865,449 99.3634 5,349,384 0.0866 33,961,916 0.5500
34. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于董事会换届暨选举非独立董事
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
应选董
股东类型 比例 比例 比例
事 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
合计 5,716,276,949 88.5362 / / / /
李华刚 其中，中小
2,497,366,191 77.1383 / / / /
投资者
合计 5,653,763,614 87.5680 / / / /
邵新智 其中，中小
2,434,852,856 75.2074 / / / /
投资者
合计 5,711,097,545 88.4560 / / / /
宫伟 其中，中小
2,492,186,787 76.9783 / / / /
投资者
合计 5,498,956,593 85.1703 / / / /
俞汉度 其中，中小
2,280,045,835 70.4258 / / / /
投资者
合计 5,653,769,114 87.5681 / / / /
李锦芬 其中，中小
2,434,858,356 75.2076 / / / /
投资者
35. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于董事会换届暨选举独立董事的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
应选独
股东类型 比例 比例 比例
立董事 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
合计 5,848,652,624 90.5865 / / / /
钱大群
其中，中小 2,629,741,866 81.2271 / / / /
22
法律意见书
投资者
合计 5,799,432,373 89.8242 / / / /
王克勤 其中，中小
2,580,521,615 79.7068 / / / /
投资者
合计 5,848,670,628 90.5868 / / / /
李世鹏 其中，中小
2,629,759,870 81.2277 / / / /
投资者
合计 5,807,915,834 89.9556 / / / /
吴琪 其中，中小
2,589,005,076 79.9689 / / / /
投资者
36. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于监事会换届的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
应选监
股东类型 比例 比例 比例
事 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
刘大林 合计 5,852,396,228 90.6445 / / / /
马颖洁 合计 5,566,784,025 86.2208 / / //
其中，议案 11、13、14、15、16、17、20、21、22、23 为 2021 年年度股东
大会特别决议事项，均已经出席 2021 年年度股东大会的股东及股东代理人所持
表决权的三分之二以上同意通过；议案 18、19 涉关联股东回避表决，海尔集团
公司、海尔卡奥斯股份有限公司、青岛海尔创业投资咨询有限公司、青岛海创智
管 理 咨 询 企 业 （ 有 限 合 伙 ）、 Haier International Co., Limited 、 HCH (HK)
INVESTMENT MANAGEMENT CO., LIMITED 均已回避表决。
（三）2022 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会的表决结果
1. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性
授权以决定回购不超过公司已发行 H 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
23
法律意见书
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,171,506,415 99.2439 8,579,525 0.2041 23,199,982 0.5520
D股 134,704,760 91.3022 5,396,774 3.6579 7,435,669 5.0399
H股 2,101,790,309 99.9034 1,104,010 0.0525 928,799 0.0441
2. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会给予董事会一般性
授权以决定回购不超过公司已发行 D 股股份总数 10%股份的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,171,506,715 99.2439 8,579,425 0.2041 23,199,782 0.5519
D股 134,726,760 91.3171 5,369,774 3.6396 7,440,669 5.0432
H股 2,100,810,687 99.8568 2,083,632 0.0990 928,799 0.0441
3. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划（草
案）及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,172,378,646 99.2647 7,707,394 0.1834 23,199,882 0.5520
D股 134,689,760 91.2921 5,411,774 3.6681 7,435,669 5.0399
H股 1,995,276,741 94.8406 107,924,297 5.1299 620,600 0.0295
4. 议案名称：《海尔智家股份有限公司 2022 年 A 股股票期权激励计划考核
管理办法》
审议结果：通过
表决情况：
24
法律意见书
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,172,967,146 99.2787 7,118,894 0.1694 23,199,882 0.5520
D股 134,684,760 91.2887 5,416,774 3.6715 7,435,669 5.0399
H股 1,995,276,905 94.8406 107,924,133 5.1299 620,600 0.0295
5. 议案名称：《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授
权人士全权办理公司 2022 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 4,172,967,146 99.2787 7,118,894 0.1694 23,199,882 0.5520
D股 134,684,760 91.2887 5,416,774 3.6715 7,435,669 5.0399
H股 1,995,276,741 94.8406 107,924,297 5.1299 620,600 0.0295
上述全部议案为 2022 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会特别决议事
项，均已经出席 2022 年第一次 A 股、D 股、H 股类别股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
则》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结
果合法、有效。
25
法律意见书
本法律意见书正本一式两份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
26
法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司 2021 年年度股东
大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会、2022 年第一次 D 股类别股东大会、
2022 年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 慕景丽
经办律师：
吴林涛
2022 年 6 月 28 日
