东新电碳股份有限公司
600691
2012 年第三季度报告
600691 东新电碳股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ....................................................................... 2
§3 重要事项 ........................................................................... 3
§4 附录 ............................................................................... 4
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 刘平
主管会计工作负责人姓名 何瑰
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨俊丽
公司负责人刘平、主管会计工作负责人何瑰及会计机构负责人（会计主管人员）杨俊丽声明：保证本
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
(%)
总资产(元) 83,644,303.14 87,800,302.87 -4.7335
所有者权益（或股东权益）(元) -222,543,424.01 -174,877,995.13 不适用
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
-1.9440 -1.5276 不适用
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -3,278,626.66 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.03 不适用
股）
年初至报告期期
报告期 本报告期比上年
末
（7－9 月） 同期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(元) -15,889,114.46 -47,665,428.88 不适用
基本每股收益（元/股） -0.1388 -0.4164 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
-0.0957 -0.2686 不适用
股)
稀释每股收益（元/股） -0.1388 -0.4164 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
117,042.09
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,032,688.86 税收、社保、电费滞纳金
合计 -16,915,646.77
2
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,188
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 种类
通股的数量
四川香凤企业有限公司 32,714,028 人民币普通股 32,714,028
中行四川分行国际信托投资公司 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
四川省信托投资公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
顾心宇 1,677,986 人民币普通股 16,779
奚泽云 1,505,852 人民币普通股 1,505,852
李春英 1,245,836 人民币普通股 1,245,836
安同良 1,203,000 人民币普通股 1,203,000
北京尚志兄弟文化传媒有限公司 822,000 人民币普通股 822,000
南京鑫易投资顾问有限公司 798,860 人民币普通股 798,860
黄小桃 714,880 人民币普通股 714,880
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2012 年 8 月 1 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准东新电碳股份有限公司重大资产重组及
向阳泉煤业（集团）有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2012]1010 号），核准本
公司本次重大资产出售及向阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）等九个交易对
方发行股份购买资产的事项。截至目前，本次交易的各方都已履行置入资产（包括阳煤化工 100%股权、
和顺化工 51.69%股权、正元化工 60.78%股权和齐鲁一化 17.97%股权）和置出资产（包括东新电碳现
有全部资产、负债（含或有负债）、业务及附着于上述资产、业务有关的一切权利和义务）的交付义
务。
置入资产和置出资产的交付情况:
（一）置入资产的交付情况
就置入资产过户事宜的工商变更登记手续，阳煤化工 100%股权、和顺化工 51.69%股权、正元化工 60.78%
股权和齐鲁一化 17.97%股权已分别于 2012 年 9 月底前在山西省工商行政管理局、山西省和顺县工商
行政管理局、河北省工商行政管理局和山东省淄博市工商行政管理局齐鲁石化分局依法办理完毕股东
变更登记手续，置入资产已变更登记至东新电碳名下。2012 年 10 月 19 日，本公司分别与阳煤集团等
九个交易对方签署了《购买资产之交割确认书》，各方确认置入资产（包括阳煤化工 100%股权、和顺
化工 51.69%股权、正元化工 60.78%股权和齐鲁一化 17.97%股权）已全部过户登记至本公司名下。至
此，阳煤集团等九个交易对方已向本公司履行完成有关资产交割义务。
（二）置出资产的交付情况
就置出资产的交付情况，2012 年 10 月 19 日，本公司与自贡市国有资产经营投资有限责任公司（以下
简称“自贡国投”）签署了《资产移交确认书》，双方确认：（1）原东新电碳名下所持下属公司股权、
土地使用权及房产、注册商标等需要办理过户、登记手续的资产在确认书签署前已经由东新电碳移交
给自贡国投承接和管理。部分相关资产的过户、登记手续截止确认书签署日尚未办理完毕，但不影响
自贡国投对该等资产所享有的所有权等权利；（2）对于无需办理过户、登记手续的动产，在本确认书
签署前已经由东新电碳交付给自贡国投，并由自贡国
投指定自贡东新电碳有限责任公司负责承接和管理；（3）截止出售资产交割日原东新电碳的全部债权
债务已于 2012 年 9 月 1 日转移由自贡国投承接；（4）截止出售资产交割日的原东新电碳全部职工的
劳动关系及其社保关系、相关欠费等均已转由自贡国投承接。
3
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司无利润分配、公积金转增股本等情况。
东新电碳股份有限公司
法定代表人:刘平
2012 年 10 月 30 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 东新电碳股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,147,033.32 4,711,697.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 750,000.00 498,946.68
应收账款 19,508,981.28 18,938,365.40
预付款项 413,114.91 2,029,211.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 7,668,657.16 8,194,395.52
买入返售金融资产
存货 23,266,970.15 21,816,650.51
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 52,754,756.82 56,189,267.38
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,111,079.73 7,204,002.63
投资性房地产
固定资产 15,336,402.98 16,610,170.62
4
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在建工程 59,556.04 2,969,556.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,863,306.17 4,827,306.20
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,519,201.40
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 30,889,546.32 31,611,035.49
资产总计 83,644,303.14 87,800,302.87
流动负债：
短期借款 1,700,000.00 1,700,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 17,737,537.83 16,004,139.13
预收款项 12,596,810.18 9,214,307.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 102,206,461.35 88,852,523.04
应交税费 45,265,479.58 42,959,216.07
应付利息
应付股利
其他应付款 56,195,505.24 50,331,943.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 235,701,794.18 209,062,129.43
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 1,480,532.32 1,478,427.56
专项应付款
预计负债 69,005,400.65 52,020,698.92
递延所得税负债
其他非流动负债 117,042.09
非流动负债合计 70,485,932.97 53,616,168.57
负债合计 306,187,727.15 262,678,298.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 114,479,028.00 114,479,028.00
资本公积 41,688,459.06 41,688,459.06
5
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减：库存股
专项储备
盈余公积 13,147,716.35 13,147,716.35
一般风险准备
未分配利润 -391,858,627.42 -344,193,198.54
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 -222,543,424.01 -174,877,995.13
少数股东权益
所有者权益合计 -222,543,424.01 -174,877,995.13
负债和所有者权益总计 83,644,303.14 87,800,302.87
公司法定代表人: 刘平 主管会计工作负责人:何瑰 会计机构负责人:杨俊丽
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 东新电碳股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,037.00 3,518,141.42
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 3,239,608.24 2,879,567.42
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,244,645.24 6,397,708.84
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,391,069.73 4,483,992.63
投资性房地产
固定资产 297,812.51 322,979.08
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,865,735.84 1,910,735.84
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 6,554,618.08 6,717,707.55
6
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资产总计 9,799,263.32 13,115,416.39
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 444,104.14 145,770.76
应交税费 22,789,392.55 22,097,405.74
应付利息
应付股利
其他应付款 19,959,337.81 17,093,042.51
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 43,192,834.50 39,336,219.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 25,861,775.34 23,529,568.86
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 25,861,775.34 23,529,568.86
负债合计 69,054,609.84 62,865,787.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 114,479,028.00 114,479,028.00
资本公积 56,517,428.17 56,517,428.17
减：库存股
专项储备
盈余公积 13,147,716.35 13,147,716.35
一般风险准备
未分配利润 -243,399,519.04 -233,894,544.00
所有者权益（或股东权益）合计 -59,255,346.52 -49,750,371.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计 9,799,263.32 13,115,416.39
公司法定代表人: 刘平 主管会计工作负责人:何瑰 会计机构负责人:杨俊丽
4.2
合并利润表
编制单位: 东新电碳股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 6,970,684.03 3,232,099.13 22,672,859.58 19,959,902.28
其中：营业收入 6,970,684.03 3,232,099.13 22,672,859.58 19,959,902.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
7
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收入
二、营业总成本 17,920,668.37 5,316,263.02 53,329,718.79 40,163,656.82
其中：营业成本 5,683,582.87 3,432,801.65 18,517,719.07 17,122,168.92
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
66,328.23 52,404.33 213,265.80 195,913.50
加
销售费用 1,457,852.35 -113,657.93 2,969,400.12 2,208,775.66
管理费用 9,114,864.44 1,863,465.52 22,975,666.25 15,048,696.71
财务费用 366,453.41 111,249.45 1,016,172.62 903,236.83
资产减值损失 1,231,587.07 -30,000.00 7,637,494.93 4,684,865.20
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
-7,896.55 -92,922.90 63,283.79
“－”号填列）
其中：对联营企
-7,896.55 -92,922.90 63,283.79
业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-10,957,880.89 -2,084,163.89 -30,749,782.11 -20,140,470.75
号填列）
加：营业外收入 117,092.09 11,000.00
减：营业外支出 4,931,233.57 2,807.36 17,032,738.86 5,155,368.94
其中：非流动资产处
-4,666.83 905.15
置损失
四、利润总额（亏损总额以
-15,889,114.46 -2,086,971.25 -47,665,428.88 -25,284,839.69
“－”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”
-15,889,114.46 -2,086,971.25 -47,665,428.88 -25,284,839.69
号填列）
归属于母公司所有者
-15,889,114.46 -2,086,971.25 -47,665,428.88 -25,284,839.69
的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1388 -0.02 -0.4164 -0.2209
（二）稀释每股收益 -0.1388 -0.02 -0.4164 -0.2209
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -15,889,114.46 -2,086,971.25 -47,665,428.88 -25,284,839.69
归属于母公司所有者
-15,889,114.46 -2,086,971.25 -47,665,428.88 -25,284,839.69
的综合收益总额
归属于少数股东的综
合收益总额
8
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公司法定代表人: 刘平 主管会计工作负责人:何瑰 会计机构负责人:杨俊丽
母公司利润表
编制单位: 东新电碳股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 报告期期末
（7－9 月） （7－9 月）
月） 金额（1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 1,637,789.41 -507,495.86 2,848,202.58 542,317.46
财务费用 85.05 13,640.96 -2,621.44 -13,954.11
资产减值损失 829,422.83 -7,879,441.65 4,234,264.52
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-7,896.55 325,502.07 -92,922.90 388,785.86
号填列）
其中：对联营企业和
-92,922.90 388,785.86 -92,922.90 388,785.86
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
-2,475,193.84 8,698,798.62 -7,172,768.56 -139,577.49
填列）
加：营业外收入 11,000.00
减：营业外支出 871,190.77 -1,460,311.76 2,332,206.48
其中：非流动资产处置损
-905.15
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-3,346,384.61 10,159,110.38 -9,504,975.04 -128,577.49
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号
-3,346,384.61 10,159,110.38 -9,504,975.04 -128,577.49
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -3,346,384.61 10,159,110.38 -9,504,975.04 -128,577.49
公司法定代表人: 刘平 主管会计工作负责人:何瑰 会计机构负责人:杨俊丽
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 东新电碳股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,325,164.21 19,043,545.19
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
9
600691 东新电碳股份有限公司 2012 年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,221,096.84 8,480,552.29
经营活动现金流入小计 20,546,261.05 27,524,097.48
购买商品、接受劳务支付的现金 5,733,121.50 5,970,960.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 14,020,474.01 12,788,002.05
支付的各项税费 884,848.04 1,317,329.44
支付其他与经营活动有关的现金 3,186,444.16 14,679,551.17
经营活动现金流出小计 23,824,887.71 34,755,843.11
经营活动产生的现金流量净额 -3,278,626.66 -7,231,745.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 392,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
1,384.62
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 393,384.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
152,665.65 207,683.60
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 152,665.65 207,683.60
投资活动产生的现金流量净额 -152,665.65 185,701.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 2,025,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 133,372.10 1,208,749.86
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
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600691 东新电碳股份有限公司 2012 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 133,372.10 3,233,749.86
筹资活动产生的现金流量净额 -133,372.10 -3,233,749.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,564,664.41 -10,279,794.47
加：期初现金及现金等价物余额 4,711,697.73 20,090,460.79
六、期末现金及现金等价物余额 1,147,033.32 9,810,666.32
公司法定代表人: 刘平 主管会计工作负责人:何瑰 会计机构负责人:杨俊丽
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 东新电碳股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,057,879.44 3,731,096.70
经营活动现金流入小计 1,057,879.44 3,731,096.70
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 505,393.60 466,527.60
支付的各项税费 124.80 7,403.42
支付其他与经营活动有关的现金 4,065,465.46 14,965,995.63
经营活动现金流出小计 4,570,983.86 15,439,926.65
经营活动产生的现金流量净额 -3,513,104.42 -11,708,829.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 392,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 392,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 392,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
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600691 东新电碳股份有限公司 2012 年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -3,513,104.42 -11,316,829.95
加：期初现金及现金等价物余额 3,518,141.42 18,718,236.68
六、期末现金及现金等价物余额 5,037.00 7,401,406.73
公司法定代表人: 刘平 主管会计工作负责人:何瑰 会计机构负责人:杨俊丽
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