阳煤化工股份有限公司董事会
 审计与关联交易控制委员会2015年度履职情况报告


各位董事：
    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会工
作细则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计与关联交易委
员会工作规则》的有关规定，2015年度，阳煤化工股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会审计与关联交易控制委员会勤勉履职、尽心尽责，对公司2015年度
审计工作及关联交易发生情况进行了认真全面的审核，现就审计与关联交易控制
委员会2015年度的履职情况总结报告如下：
    一、审计与关联交易控制委员会的基本情况
    公司董事会审计与关联交易控制委员会由独立董事田祥宇先生、独立董事陈
静茹女士及董事姚瑞军先生三人组成。审计与关联交易控制委员会设主任委员一
名，由独立董事田祥宇先生担任，负责召集并主持委员会工作。审计与关联交易
控制委员会全部委员均具有履职所需的专业知识与工作经验，该委员会成员及其
构成符合有关规范性文件及《公司章程》等规定的要求。
    二、 公司董事会审计与关联交易控制委员会2015年度会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计与关联交易控制委员会根据中国证监会、上海证
券交易所以及公司的相关制度规定，本着忠诚履职的原则，切实有效地监督上市
公司的审计与关联交易情况，2015年度会议召开情况具体如下：
    （一）2015年1月4日，召开审计与关联交易控制委员会2015年第一次会议，
会议主要内容是与年度审计会计师事务所就公司2014年度审计工作进行第一次
沟通。
    （二）2015年1月28日，召开审计与关联交易控制委员会2015年第二次会议，
会议主要内容是与年度审计会计师事务所就公司2014年度审计工作进行第二次
沟通。
    （三）2015年4月3日，召开审计与关联交易控制委员会2015年第三次会议，
会议主要内容包括：


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    1、审议《关于审议公司<2014年度报告>及摘要的议案》；
    2、审议《审计与关联交易委员会2014年度履职情况报告》；
    3、审议《公司2014年度财务决算报告》；
    4、审议《关于2015年度预算方案的议案》；
    5、审议《公司2014年度内控评价报告》；
    6、审议《关于阳煤化工股份公司有限公司2014年度利润分配及资本公积金
转增方案》；
    7、审议《公司2014年度日常关联交易发生情况及预计2015年度日常关联交
易情况的议案》；
    8、审议《关于聘请会计师事务所的议案》。
    （四）2015年4月23日，召开审计与关联交易控制委员会2015年第四次会议，
会议审议通过了公司2015年第一季度报告及摘要。
    （五）2015年8月24日，召开审计与关联交易控制委员会2015年第五次会议，
会议主要内容包括：
    1、审议《关于审议<2015年半年度报告>及其摘要的议案》；
    2、审议《关于调整公司2015年度预计关联交易发生情况的议案》。
    （六）2015年10月29日，召开审计与关联交易控制委员会2015年第六次会议，
会议审议了公司2015年第三季度报告及摘要。
    三、公司2015年度审计与关联交易控制委员会工作情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计与关联交易控制委员会根据中国证监会、上海证
券交易所以及公司的有关规定，本着勤勉尽责的原则，与外部审计机构在审计过
程中及审计结果出具后，就审计程序、审计中发现的重大事项及解决方案进行了
讨论与沟通，并对外部审计工作的开展与进程提出了指导性意见。
    2、指导内部控制的完善及执行工作
    报告期内，公司董事会审计与关联交易控制委员会认真审阅了公司的内部审
计工作计划，及时督促内部审计机构严格按照审计计划进行，确保审计工作的有
效进行。
    3、审阅公司的财务报告并对其发表意见


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    报告期内，公司董事会审计与关联交易控制委员会按照《审计与关联交易控
制委员会工作规则》的要求，认真审阅了公司各期财务报告，对其编制基础、编
制过程、编制结果进行了细致的检查与审核，并对公司财务报表的真实性、准确
性、完整性提出意见。
    4、评估内部控制的有效性
    公司按照《中国人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》等法律法规
和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结
构和治理制度。报告期内，董事会审计委员会详细了解了公司在内控建设及缺陷
整改的执行情况，对公司内控制度进行了评估，并提出优化建议。
    5、确认、审查公司关联交易发生情况
    报告期内，董事会审计与关联交易控制委员会认真遵守《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司董事会审计委员会工作细则》有关
规定，对公司发生的各项重大关联交易进行了认真的监督与审核，认为该等关联
交易事项均遵循了公平、公正、公允的原则，对公司的经营发展起到了积极的促
进作用。
    下一年度，公司董事会审计与关联交易控制委员会将继续坚持遵循独立、客
观、公正的职业准则，以维护公司和全体股东权益为出发点，勤勉尽责，恪尽职
守，高度关注并认真审核公司审计工作开展情况及关联交易发生情况，确保相关
事项审议程序的合法性与执行过程的合规性，推动公司可持续健康发展。



                                        阳煤化工股份有限公司董事会

                                         审计与关联交易控制委员会

                                             二〇一六年四月十二日




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（此页无正文，为公司董事会审计与关联交易控制委员会 2015 年度

履职报告签字页）



董事会审计与关联交易控制委员会成员签名：



   田祥宇               陈静茹                 姚瑞军



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                                     二〇一六年四月十二日




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