*ST阳化:董事会审计与关联交易控制委员会2015年度履职情况报告2016-04-13
阳煤化工股份有限公司董事会
审计与关联交易控制委员会2015年度履职情况报告
各位董事:
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会工
作细则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计与关联交易委
员会工作规则》的有关规定,2015年度,阳煤化工股份有限公司(以下简称“公
司”)董事会审计与关联交易控制委员会勤勉履职、尽心尽责,对公司2015年度
审计工作及关联交易发生情况进行了认真全面的审核,现就审计与关联交易控制
委员会2015年度的履职情况总结报告如下:
一、审计与关联交易控制委员会的基本情况
公司董事会审计与关联交易控制委员会由独立董事田祥宇先生、独立董事陈
静茹女士及董事姚瑞军先生三人组成。审计与关联交易控制委员会设主任委员一
名,由独立董事田祥宇先生担任,负责召集并主持委员会工作。审计与关联交易
控制委员会全部委员均具有履职所需的专业知识与工作经验,该委员会成员及其
构成符合有关规范性文件及《公司章程》等规定的要求。
二、 公司董事会审计与关联交易控制委员会2015年度会议召开情况
报告期内,公司董事会审计与关联交易控制委员会根据中国证监会、上海证
券交易所以及公司的相关制度规定,本着忠诚履职的原则,切实有效地监督上市
公司的审计与关联交易情况,2015年度会议召开情况具体如下:
(一)2015年1月4日,召开审计与关联交易控制委员会2015年第一次会议,
会议主要内容是与年度审计会计师事务所就公司2014年度审计工作进行第一次
沟通。
(二)2015年1月28日,召开审计与关联交易控制委员会2015年第二次会议,
会议主要内容是与年度审计会计师事务所就公司2014年度审计工作进行第二次
沟通。
(三)2015年4月3日,召开审计与关联交易控制委员会2015年第三次会议,
会议主要内容包括:
1
1、审议《关于审议公司<2014年度报告>及摘要的议案》;
2、审议《审计与关联交易委员会2014年度履职情况报告》;
3、审议《公司2014年度财务决算报告》;
4、审议《关于2015年度预算方案的议案》;
5、审议《公司2014年度内控评价报告》;
6、审议《关于阳煤化工股份公司有限公司2014年度利润分配及资本公积金
转增方案》;
7、审议《公司2014年度日常关联交易发生情况及预计2015年度日常关联交
易情况的议案》;
8、审议《关于聘请会计师事务所的议案》。
(四)2015年4月23日,召开审计与关联交易控制委员会2015年第四次会议,
会议审议通过了公司2015年第一季度报告及摘要。
(五)2015年8月24日,召开审计与关联交易控制委员会2015年第五次会议,
会议主要内容包括:
1、审议《关于审议<2015年半年度报告>及其摘要的议案》;
2、审议《关于调整公司2015年度预计关联交易发生情况的议案》。
(六)2015年10月29日,召开审计与关联交易控制委员会2015年第六次会议,
会议审议了公司2015年第三季度报告及摘要。
三、公司2015年度审计与关联交易控制委员会工作情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内,公司董事会审计与关联交易控制委员会根据中国证监会、上海证
券交易所以及公司的有关规定,本着勤勉尽责的原则,与外部审计机构在审计过
程中及审计结果出具后,就审计程序、审计中发现的重大事项及解决方案进行了
讨论与沟通,并对外部审计工作的开展与进程提出了指导性意见。
2、指导内部控制的完善及执行工作
报告期内,公司董事会审计与关联交易控制委员会认真审阅了公司的内部审
计工作计划,及时督促内部审计机构严格按照审计计划进行,确保审计工作的有
效进行。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
2
报告期内,公司董事会审计与关联交易控制委员会按照《审计与关联交易控
制委员会工作规则》的要求,认真审阅了公司各期财务报告,对其编制基础、编
制过程、编制结果进行了细致的检查与审核,并对公司财务报表的真实性、准确
性、完整性提出意见。
4、评估内部控制的有效性
公司按照《中国人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》等法律法规
和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结
构和治理制度。报告期内,董事会审计委员会详细了解了公司在内控建设及缺陷
整改的执行情况,对公司内控制度进行了评估,并提出优化建议。
5、确认、审查公司关联交易发生情况
报告期内,董事会审计与关联交易控制委员会认真遵守《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司董事会审计委员会工作细则》有关
规定,对公司发生的各项重大关联交易进行了认真的监督与审核,认为该等关联
交易事项均遵循了公平、公正、公允的原则,对公司的经营发展起到了积极的促
进作用。
下一年度,公司董事会审计与关联交易控制委员会将继续坚持遵循独立、客
观、公正的职业准则,以维护公司和全体股东权益为出发点,勤勉尽责,恪尽职
守,高度关注并认真审核公司审计工作开展情况及关联交易发生情况,确保相关
事项审议程序的合法性与执行过程的合规性,推动公司可持续健康发展。
阳煤化工股份有限公司董事会
审计与关联交易控制委员会
二〇一六年四月十二日
3
(此页无正文,为公司董事会审计与关联交易控制委员会 2015 年度
履职报告签字页)
董事会审计与关联交易控制委员会成员签名:
田祥宇 陈静茹 姚瑞军
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二〇一六年四月十二日
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