阳煤化工股份有限公司
2019 年年度股东大会
会议文件
二○二○年五月
目 录
会议须知............................................................ 2
会议议程............................................................ 4
议案一：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》............. 6
议案二：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》............ 12
议案三：《阳煤化工股份有限公司关于审议<2019 年年度报告>及其摘要的议案》
................................................................... 17
议案四：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度财务决算报告》.............. 18
议案五：《阳煤化工股份有限公司 2020 年度财务预算方案》.............. 21
议案六：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度利润分配的议案》............ 23
议案七：《阳煤化工股份有限公司关于 2019 年未弥补亏损超过实收股本总额三
分之一的议案》..................................................... 24
议案八：阳煤化工股份有限公司关于 2019 年度日常关联交易的执行情况及 2020
年度预计日常关联交易的议案》....................................... 25
议案九：《阳煤化工股份有限公司关于聘请 2020 年度审计机构的议案》.... 57
议案十：《阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业（集团）股份有限公司签订<
煤炭买卖合同>的议案》.............................................. 61
议案十一：《阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业集团财务有限责任公司签订
<金融服务协议>的议案》............................................. 73
议案十二：《阳煤化工股份有限公司关于会计政策变更的议案》........... 79
议案十三：《阳煤化工股份有限公司关于增补王宏先生为公司董事的议案》. 82
《阳煤化工股份有限公司 2019 年度独立董事履职报告》.................. 84
1
阳煤化工股份有限公司 2019 年年度股东大会
会议须知
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2019 年年度股东大会期间
依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公
司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本须知。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工作
人员安排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代表、董事、
监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，
公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权
益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、授
权委托书和证券账户卡等证件办理签到手续，在大会主持人宣布现场出席会议的
股东和股东代表人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。未签到登
记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、股东和股东代表参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得影响大
会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
五、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各
项权利。股东要求在股东大会上发言，应提前在签到处的股东发言登记簿上登记。
会议进行中，只接受具有股东或股东代表身份的人员发言和提问；股东发言应简
明扼要，每一股东发言不超过 3 分钟；发言时应当先报告姓名(或所代表的股东
单位)及其股票账户；发言顺序为在股东发言登记簿上登记的先后顺序。股东应
针对议案内容发言，否则，大会主持人可以劝其终止发言。在对每项议案开始投
票表决时，股东不再发言。由于时间所限，股东应主要通过行使表决权表达自己
对审议事项的意见。
六、公司相关人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题。会后，公
司真诚地希望与广大投资者以多种方式进行互动式沟通交流，并欢迎各位股东关
心和支持阳煤化工股份有限公司的经营发展。
2
特别提示：为加强疫情防控，会议召开前 7 天内（即 2020 年 5 月 13 日-5
月 19 日期间）请现场参会股东如实申报是否为湖北、其他省份或境外来晋人员
等相关信息，进行预约登记。会议当天请本人出示绿色健康码、佩戴口罩方可进
入会场。根据疫情防控需要，如另有规定的从其规定。
3
会议议程
会议时间：
1、现场会时间：2020 年 5 月 20 日 9:00
2、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。
3、现场会地点：山西省太原市高新技术开发区科技街 18 号阳煤大厦 13 层
会议室。
4、会议方式：本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式
会议主持：董事长冯志武
会议议程：
一、主持人宣布会议开始。
二、介绍参加现场会议的股东、股东授权代表人数及所持有表决权的股份总
数。
三、提请股东大会逐项审议如下议案，股东针对议案内容进行提问和发言，
董事、监事、高级管理人员回答股东提问。
议案一：阳煤化工股份有限公司 2019 年度董事会工作报告
议案二：阳煤化工股份有限公司 2019 年度监事会工作报告
议案三：阳煤化工股份有限公司关于审议《2019 年年度报告》及其摘要的
议案
议案四：阳煤化工股份有限公司 2019 年度财务决算报告
议案五：阳煤化工股份有限公司 2020 年度财务预算方案
议案六：阳煤化工股份有限公司 2019 年度利润分配的议案
议案七：阳煤化工股份有限公司关于 2019 年为弥补亏损超过实收股本总额
三分之一的议案
4
议案八：阳煤化工股份有限公司关于 2019 年度日常关联交易的执行情况及
2020 年度预计日常关联交易的议案
议案九：阳煤化工股份有限公司关于聘请 2020 年度审计机构的议案
议案十：阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业（集团）股份有限公司签订
《煤炭买卖合同》的议案
议案十一：阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业集团财务有限责任公司签
订《金融服务协议》的议案
议案十二：阳煤化工股份有限公司关于会计政策变更的议案
议案十三：阳煤化工股份有限公司关于增补王宏先生为公司董事的议案
四、听取《阳煤化工股份有限公司 2019 年度独立董事履职报告》
五、推举计票股东代表一名、监票股东代表一名及监事代表一名。
六、会议工作人员发放表决票。股东对提交审议议案进行投票表决，见证律
师、股东代表与监事代表计票、监票。
七、休会，现场统计表决结果。
八、复会，宣布会议表决结果。
九、出席会议的股东、董事、董事会秘书在会议记录和决议上签字。
十、见证律师宣读法律意见书。
十一、主持人宣布会议结束。
5
议案一：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》
阳煤化工股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
各位股东、股东代表：
2019 年，公司董事会全体成员严格按照《公司法》,《上海证券交易所股
票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《董事会议事规则》等公司相关制度
的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，忠实履行股东大会赋予的职权，勤
勉尽责地开展各项工作，推动公司持续、稳定发展。现将董事会 2019 年度的主
要工作报告如下：
一、董事会日常工作履行情况
（一）董事会会议召开及决议执行情况
报告期内，公司共召开了 8 次董事会会议，会议内容涉及定期报告、修订章
程及相关规章制度、换届选举、聘任高级管理人员、对外投资、对外担保、关联
交易、资本运作等 44 项议案。具体审议事项如下：
序号 董事会届次 会议形式 召开时间 议案情况
阳煤化工股份有限公司 2018 年度董事会工作报告
阳煤化工股份有限公司 2018 年度总经理工作报告
阳煤化工股份有限公司 2018 年度独立董事履职报告
阳煤化工股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员
会 2018 年度履职情况报告
阳煤化工股份有限公司关于审议公司《2018 年年度报告》
及其摘要的议案
关于审议《阳煤化工股份有限公司关于募集资金 2018 年
九届三十七
1 现场会议 20190411 度存放与使用情况的专项报告》的议案
次董事会
阳煤化工股份有限公司 2018 年度财务决算报告
阳煤化工股份有限公司 2019 年度财务预算方案
阳煤化工股份有限公司 2018 年度利润分配的议案
阳煤化工股份有限公司关于 2018 年未弥补亏损超过实
收股本总额三分之一的议案
阳煤化工股份有限公司关于 2018 年度日常关联交易的
执行情况并追认超额部分及 2019 年度预计日常关联交
易的议案
6
序号 董事会届次 会议形式 召开时间 议案情况
关于审议<阳煤化工股份有限公司 2018 年度内部控制评
价报告>的议案
阳煤化工股份有限公司关于聘请 2019 年度审计机构的
议案
关于增加公司注册资本的议案
关于修订《公司章程》部分条款的议案
关于修订《董事会议事规则》部分条款的议案
关于修订《股东大会议事规则》部分条款的议案
阳煤化工股份有限公司关于会计政策变更的议案
阳煤化工股份有限公司关于审议《2019 年第一季度报告》
及其正文的议案
阳煤化工股份有限公司关于吸收合并下属全资子公司山
九届三十八 西阳煤化工投资有限责任公司的议案
2 通讯方式 20190425
次董事会 关于选举新一届非独立董事的议案
关于选举新一届独立董事的议案
关于召开本公司 2018 年年度股东大会的议案
阳煤化工股份有限公司关于选举第十届董事会董事长的
议案
关于公司第十届董事会各专门委员会人员组成的议案
十届一次董 关于确定阳煤化工股份有限公司第十届董事会独立董事
3 现场会议 20190522 津贴的议案
事会
关于聘任公司总经理的议案
关于聘任公司副总经理、财务总监的议案
关于聘任公司董事会秘书的议案
十届二次董 阳煤化工股份有限公司关于下属子公司沧州正元化肥有
4 通讯方式 20190610
事会 限公司拟新建煤炭清洁高效利用项目的议案
十届三次董
5 通讯方式 20190823 关于审议公司《2019 年半年度报告》及其摘要的议案
事会
十届四次董
6 通讯方式 20191029 关于审议公司《2019 年第三季度报告》及其正文的议案
事会
关于拟变更公司注册地址并修订《公司章程》的议案
关于聘任公司常务副总经理的议案
十届五次董
7 通讯方式 20191119 关于聘任公司财务总监的议案
事会
关于调整公司 2019 年度预计关联交易发生情况的议案
关于召开本公司 2019 年第一次临时股东大会的议案
十届六次董 关于河北正元氢能科技有限公司拟引进投资者增资暨实
8 通讯方式 20191230
事会 施债转股的议案
7
序号 董事会届次 会议形式 召开时间 议案情况
阳煤化工股份有限公司关于修订《关联交易管理制度》
的议案
阳煤化工股份有限公司关于公司 2020 年度预计担保额
度的议案
阳煤化工股份有限公司关于预计公司 2020 年度融资业
务的议案
阳煤化工股份有限公司关于变更经营范围并修改《公司
章程》的议案
阳煤化工股份有限公司关于子公司增加日常关联交易的
议案
关于召开本公司 2020 年第一次临时股东大会的议案
报告期内，公司完成了董事会的换届工作，聘任了公司第十届董事会高级管
理人员，并确定了新一届董事会各专门委员会的成员，完善了公司法人治理结构，
为公司决策的合规性提供了保障。
公司目前已经形成了一套完整严密、合法合规、运行有序的董事会决策流程，
保证了相关重大事项的会前充分论证、会中严格决策、会后快速执行，董事会作
为决策机构的职能得以充分发挥。
（二）董事会对股东大会会议决议执行情况
报告期内，公司董事会主持召开了两次股东大会，具体情况如下：
2019 年 5 月 17 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过了关于董事
会工作报告、监事会工作报告、2018 年年度报告、2018 年财务决算报告、2019
年财务预算报告、利润分配、关联交易情况、聘任审计机构、增加注册资本、修
订《公司章程》及相关规则、会计政策变更、吸收合并下属子公司及董事会、监
事会换届等 18 项议案。
2019 年 12 月 6 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了关
于确定独立董事津贴、变更注册地址并修订公司章程及调整预计关联交易发生情
况等 3 项议案。
公司股东大会均采用网络投票与现场投票相结合的方式，并对中小投资者的
表决单独计票，为广大投资者参与股东大会提供了便利，切实保障了中小投资者
的参与权。
报告期内，公司董事会按照《公司法》及《公司章程》等法律法规的有关要
求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议，充分
8
发挥董事会职能作用，推动了公司治理水平的提高。
（三）董事会下设专门委员会的运作情况
公司董事会下设四个专门委员会：审计与关联交易控制委员会、薪酬与考核
委员会、战略发展委员会、提名委员会。报告期内，各专门委员会严格依据公司
董事会所制订的职权范围及各专门委员会的议事规则运作，并就专业事项进行研
究和讨论，形成表决意见，为董事会的决策提供了积极有效的支撑。
审计与关联交易控制委员会：审查公司实施内部控制、重大关联交易，审核
公司的财务信息及披露、聘请审计机构等。报告期内，公司董事会审计与关联交
易控制委员会重点审查公司年度审计、定期报告、关联交易等事项，共召开七次
会议。
薪酬与考核委员会：审查发放给公司高层管理人员的奖励薪酬；对公司股权
激励计划激励对象的考核情况进行监督等。报告期内，公司薪酬与考核委员会共
召开一次会议。
提名委员会：按照《公司董事会提名委员会工作制度》的规定履行职责，报
告期内共召开三次会议，对公司独立董事、非独立董事及高级管理人员候选人资
格进行了核查。
战略委员会：负责对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对重大投
资、融资方案进行研究并提出建议；对重大资本运作、资产经营项目进行研究并
提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议等。报告期内，
公司战略委员会共召开四次会议。
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司共召开 8 次董事会，2 次股东大会。独立董事出席会议情况
如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事
本年应参加 本年亲自出席 委托出席 出席股东大会
姓名
董事会次数 董事会次数 次数 的次数
李海泉 2 2 0 1
孙水泉 2 2 0 0
李端生 8 8 0 2
李德宝 6 6 0 0
裴正 6 6 0 1
9
公司独立董事根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独
立董事工作制度》等相关规定，对公司定期报告、关联交易情况、对外担保及资
金占用情况、募集资金使用情况、内部控制执行情况、聘任会计师事务所、会计
政策变更、董事和高级管理人员的提名、独立董事薪酬、利润分配等事项予以重
点关注和审核，经核查相关资料、深入调研分析后，对有关事项的决策、执行及
披露情况的合法合规性做出了明确判断，对关于需要独立董事发表事前认可意见
或独立意见的事项均按要求发表了相关意见，充分发挥了独立董事的作用，为董
事会的科学决策提供了有效保障。
（五）内幕信息知情人登记管理制度的执行情况
为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，公司依据《证券法》、
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，严格规范信
息传递流程，严控内幕信息以及内幕信息知情人的范围，并按照相关要求进行内
幕信息知情人的登记备案管理工作。
报告期内，公司严格按照上海证券交易所的要求以及上述法律法规的规定，
在编写年度报告、第一季度报告、半年度报告及第三季度报告等事项时，对所涉
及的内幕信息知情人逐一登记报备。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关
知情人严格遵守了内幕信息知情人登记管理制度，未发现有内幕信息知情人利用
内幕信息买卖本公司股份的情况。
（六）信息披露管理制度的执行情况
报告期内，董事会严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》等规定，结合
公司实际情况，真实、及时、准确、完整的披露了 4 份定期报告、52 份临时公
告，忠实履行了信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项进展情况，最
大程度保护投资者利益。
（七）投资者关系管理情况
公司高度重视投资者关系管理工作，不断优化投资者关系管理流程，由董事
会秘书负责投资者来访接待工作，同时通过设置专人接听电话、维护投资者互动
交流平台、参加投资者网上集体接待活动等形式，为投资者了解公司的日常经营
情况提供良好的沟通渠道，构建了多层次的投资者关系管理机制。公司全面采用
现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，便于广大投资者的积极参与。
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二、2020 年度董事会工作计划
受国际原油价格下挫和新冠疫情的影响，公司经营业绩受到一定影响，为保
障公司安全生产，保证公司稳定盈利，公司董事会拟从以下几个方面着手，持续
推进各项改革，促进公司可持续发展：
（一）实施公司的资产重组，通过公司内部股权整理，对外出售股权、资产，
以及相关借款清理和担保责任的解除，逐步减轻公司债务压力，实现公司资产结
构的优化；同时进一步科学规划，做强做优存量资产，继续保持在行业内的相对
优势。
（二）积极布局在氢能产业领域的合作、开发、市场培育，通过和氢能领域
龙头企业的合资、合作，独立研发等模式，在公司现有丰富的原料氢气的基础上，
实现在氢气的提纯、加氢站的建设方面的规模优势，及早占领全国氢能市场资源，
打造公司新的利润增长点。
（三）2020 年，董事会将继续推行“契约化管理”的工作思路，在上一年
度对经理层进行“契约化管理”的基础上，范围扩大至全体员工，契约内容从安
全契约化扩展到业绩契约化，契约形式采取“一企一契”、“一事一契”的管理
模式，契约抵押，责任到人，在公司内部全方位实行“动力变革”，激发公司管
理和创新活力。
（四）2020 年，董事会将进一步扩充 “统购统销”政策的覆盖面，以专业
公司为平台，推进统购统销业务的尽快步入快车道，利用统购统销业务的规模优
势，实现公司整体采购成本降低、产品价格提升。
各位董事，新的一年，公司董事会将继续本着对全体股东负责的态度，恪尽
职守，勤勉尽责，按照既定的发展规划和经营目标，积极推进各项工作有效落实，
努力创造良好的经营业绩，实现公司高质量发展，争取为股东创造更大的价值。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
11
议案二：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》
阳煤化工股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
各位股东、股东代表：
阳煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2019 年严格按照《公
司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关要
求，忠实履行监事职责，对公司依法经营、财务状况、董事及高级管理人员履职
情况等进行监督，切实发挥监事会的监督管理作用，促进公司规范运作，有效维
护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将公司监事会 2019 年工作情况
报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司共召开七次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公司
法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
召开时间 监事会届次 召开方式 审议议案
阳煤化工股份有限公司 2018 年度监事会工作报告
阳煤化工股份有限公司关于审议《2018 年年度报告》及其摘
要的议案
关于审议《阳煤化工股份有限公司关于募集资金 2018 年度存
放与使用情况的专项报告》的议案
阳煤化工股份有限公司 2018 年度财务决算报告
阳煤化工股份有限公司 2019 年度财务预算方案
九届二十二次 阳煤化工股份有限公司 2018 年度利润分配的议案
2020.4.11 现场会议
监事会 阳煤化工股份有限公司关于 2018 年未弥补亏损超过实收股本
总额三分之一的议案
阳煤化工股份有限公司关于 2018 年度日常关联交易的执行情
况并追认超额部分及 2019 年度预计日常关联交易的议案
关于审议《阳煤化工股份有限公司 2018 年度内部控制评价报
告》的议案
阳煤化工股份有限公司关于聘请 2019 年度审计机构的议案
阳煤化工股份有限公司关于会计政策变更的议案
2019.4.25 九届二十三次 通讯方式 阳煤化工股份有限公司关于审议《2019 年第一季度报告》及
12
监事会 其正文的议案
阳煤化工股份有限公司关于吸收合并下属全资子公司山西阳
煤化工投资有限责任公司的议案
关于监事会换届选举的议案
十届一次
2019.5.22 通讯方式 关于选举阳煤化工股份有限公司第十届监事会主席的议案
监事会
十届二次
2019.8.23 通讯方式 关于审议公司《2019 年半年度报告》及其摘要的议案
监事会
十届三次
2019.10.29 通讯方式 关于审议公司《2019 年第三季度报告》及其正文的议案
监事会
十届四次
2019.11.19 通讯方式 关于调整公司 2019 年度预计关联交易发生情况的议案
监事会
十届五次
2019.12.30 通讯方式 阳煤化工股份有限公司关于子公司增加日常关联交易的议案
监事会
报告期内，公司完成了监事会的换届工作，并选举了公司第十届监事会主席，
完善了公司法人治理结构，为公司决策的合规性提供了保障。
二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见
报告期内，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好的
经济效益，公司监事着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依据有关法律、法规和《公司章程》赋予的职责，积
极出席股东大会并列席董事会会议，依法监督公司重大决策的实施。报告期内，
监事会出席了公司召开的 2018 年年度股东大会，2019 年第一次临时股东大会并
列席了 8 次董事会，听取了公司各项重要提案和决议，对公司股东大会、董事会
的召开程序、审议决策事项的执行情况以及董事和高级管理人员履职情况进行了
监督，监事会还积极参与各项重大事项的研究并发表监事会意见。
监事会认为：公司董事、高级管理人员能够按照相关法律、法规和《公司章
程》的规定开展工作，能够以维护公司及全体股东的利益为基本原则，经营决策
程序合法有效，内部控制制度完善。未发现公司董事、高级管理人员在履职时有
违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
（二）公司财务运作情况
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理和经营成果等情况进行监督
和检查，公司聘任的审计机构信永中和会计师事务所对公司 2019 年度财务报告
13
进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
监事会认为：公司的财务制度健全、财务运作规范，公司编制的定期报告能
够全面、真实、客观的反映公司各阶段的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用与管理情况
报告期初，公司完成了 20 亿元非公开发行股票项目，以 3.23 元/股增发股
份 619,195,046 股，根据中国证监会相关规定，公司本次非公开发行股份的保荐
机构中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）为公司 2019 年、2020 年
持续督导机构。监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况。
监事会认为：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》、《公司章程》和《公司募集资金管理办法》
对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司决议的关联交易事项具体如下：
2019 年 4 月 11 日，公司召开第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《阳
煤化工股份有限公司关于 2018 年度日常关联交易的执行情况并追认超额部分及
2019 年度预计日常关联交易的议案》；
2019 年 11 月 19 日，公司召开第十届监事会第四次会议，审议通过了《关
于调整公司 2019 年度预计关联交易发生情况的议案》；
2019 年 12 月 30 日，公司召开第十届监事会第五次会议，审议通过了《阳
煤化工股份有限公司关于子公司增加日常关联交易的议案》。
监事会认为：上述关联交易事项符合公司实际经营需要，关联交易审核程序
符合相关法律、法规及《公司章程》、《关联交易管理制度》等有关规定，定价
公允、交易事项真实有效，没有违反公开、公平、公正的原则，未损害股东和公
司的利益，无内幕交易行为。
（五）公司信息披露情况
报告期内，公司根据上交所公告编制要求，披露了 4 个定期报告、52 个临
时公告。公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会规则》等规章
制度的要求，认真审议相关议案、积极参与讨论并提出合理化建议、以严谨的态
度充分行使表决权，为公司监事会做出科学决策起到了一定的作用。监事会对公
14
司的一系列重大事项进行了有效的审查和监督并发表监事会意见。
监事会认为：公司信息披露工作遵守了“公开、公平、公正”的原则，能够
做到真实、准确、及时、完整。公司相关信息披露人员能够按照《上海证券交易
所股票上市规则》和公司《信息披露事务管理制度》等规章制度的要求做好信息
披露工作，对公司发生的重大事项及时履行了披露义务。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
2019 年，公司董事、监事及高级管理人员分别签署了 2018 年年度报告、2019
年第一季度报告、2019 年半年度报告、2019 年第三季度报告《内幕知情人保密
协议》，并建立了公司内幕信息知情人档案。
监事会认为：报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》的有关
要求，针对定期报告及重大事项履行了内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记
制度，有效防范了内幕信息泄漏及利用内幕消息进行交易的违法违规行为，保护
了广大投资者的合法权益。报告期内未发现董事、监事、高级管理人员及其他内
幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
（七）公司内部控制情况
公司出具了《2019 年度内部控制的自我评价报告》，公司聘任的审计机构
信永中和会计师事务所对公司 2019 年度内控情况进行审计后，出具了《2019 年
内部控制审计报告》，公司监事会对报告期内公司内部控制制度的建设和运行情
况进行了审核。
监事会认为：公司结合自身经营需要，建立了较为完善的内部控制体系，形
成了科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司规范、安全运行。公司
2019 年度内部控制的自我评价报告全面、真实、准确、客观的反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。
三、监事会 2020 年工作计划
2020 年，公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主
要工作计划如下：
（一）遵守法律法规，认真履行监事会职责。随着新《证券法》颁布及其他
相应制度的更新与完善，监事会将继续完善监事会工作运行机制，认真贯彻执行
15
《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，加强与董事会、管理层的
工作沟通，依法监督公司全体董事、高级管理人员勤勉尽职履责，以使公司的决
策和经营活动更加规范、合法。
（二）按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，继
续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策
事项和各项决策程序的合法性，督促公司进一步提高信息披露的质量，更好地维
护股东的权益。
（三）加强沟通协作，提高监督力度。加强内部控制制度的合理运作，定期
向公司了解情况并掌握公司的经营状况，强化对公司资金运作情况的监督检查，
保证资金的运作效率。针对重大经营活动和投资项目，实行全程监督并及时提出
相关建议。
（四）加强与审计机构的沟通，积极开展各项审计和监督检查工作，通过定
期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
（五）加强学习，切实提高专业能力和业务水平。监事会将积极参加监管机
构及公司组织的相关培训，加强政策法规、专业知识的学习，不断提升监督检查
的质量，拓宽专业知识、提升自身的业务水平及履职能力，勤勉谨慎、踏实认真，
加强职业道德建设，更好的发挥监事会的监督职能，维护全体股东权益。
阳煤化工股份有限公司
监事会
二〇二〇年五月二十日
16
议案三：《阳煤化工股份有限公司关于审议<2019 年年度报告>及其摘要的议案》
阳煤化工股份有限公司
关于审议《2019 年年度报告》及其摘要的议案
各位股东、股东代表：
公司《2019 年年度报告》及其摘要已经编写完成，现提请各位股东、股东
代表予以审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
《<阳煤化工股份有限公司 2019 年年度报告>及其摘要》请查阅公司于 2020
年 4 月 28 日刊载于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的相关公告内容。
17
议案四：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度财务决算报告》
阳煤化工股份有限公司
2019 年度财务决算报告
各位股东、股东代表：
阳煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度财务决算报告如下：
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
2019年受行业整体面临产能过剩、环境约束收紧压力等多种因素叠加影响，
行业盈利下滑，化工产品价格下降，对公司的经营业绩产生了较大影响，2019
年公司主要会计数据和财务指标完成情况如下：
2019年度公司主要会计数据
单位：万元
本期比上年同 2017 年
主要会计数据 2019 年 2018 年
期增减(%) 调整后 调整前
营业收入 1,792,940.59 2,177,461.52 -17.66 2,139,790.14 2,026,169.29
归属于上市公司股
-52,418.86 12,875.30 -507.13 20,947.48 11,613.83
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 -62,167.16 -1,804.31 不适用 -31,782.18 -31,782.18
损益的净利润
经营活动产生的现
48,847.06 216,611.74 -77.45 254,407.29 235,395.40
金流量净额
本期末比上年 2017 年末
2019 年末 2018 年末
同期末增减（%） 调整后 调整前
归属于上市公司股
541,026.38 593,041.74 -8.77 505,243.99 382,910.33
东的净资产
总资产 4,238,161.53 4,151,056.75 2.10 4,540,679.22 4,189,945.49
18
2019 年度公司主要财务指标表
本期比上年同期增 2017年
主要财务指标 2019年 2018年
减(%) 调整后 调整前
基本每股收益（元／股） -0.2206 0.0733 -400.95 0.12 0.07
稀释每股收益（元／股） -0.2206 0.0733 -400.95 0.12 0.07
扣除非经常性损益后的基本每
-0.26 -0.01 不适用 -0.18 -0.18
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -9.25 2.54 减少11.79个百分点 4.24 3.09
扣除非经常性损益后的加权平
-10.97 -0.47 不适用 -6.44 -8.45
均净资产收益率（%）
二、利润实现及分配
经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 2019 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润 为
-236,931,467.29 元，加上年初未分配利润-605,011,480.78 元，本期吸收合并子
公司山西阳煤化工投资有限责任公司影响未分配利润-1,030,542,122.23 元，故
2019 年年末可供分配的利润-1,872,485,070.30 元。鉴于公司 2019 年年末可供
分配的利润为负，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司 2019 年度拟
不进行利润分配。此利润分配预案尚需经公司股东大会审议批准后执行。
三、会计报表主要项目变动
（一）公司利润及现金流量增减变动情况
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：万元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,792,940.59 2,177,461.52 -17.66
营业成本 1,576,759.56 1,859,974.35 -15.23
销售费用 32,914.20 34,055.94 -3.35
管理费用 95,590.68 93,581.67 2.15
研发费用 13,486.53 11,606.91 16.19
财务费用 128,155.01 133,956.01 -4.33
经营活动产生的现金流量净额 48,847.06 216,611.74 -77.45
投资活动产生的现金流量净额 -167,622.03 -95,734.28 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 106,875.98 -219,827.39 不适用
19
经营活动产生的现金流量净额较上年变动的原因主要是：本期支付的保证金
增加所致。
投资活动产生的现金流量净额较上年变动的原因主要是：上期处置子公司收
到现金所致。
筹资活动产生的现金流量净额较上年变动的原因主要是：上期归还关联方单
位借款及收购子公司寿阳化工支付的股权款所致。
（二）公司资产、负债、股东权益增减变动情况
资产负债情况分析表
单位：万元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
资产总计 4,238,161.53 100 4,151,056.75 100 2.10
流动资产合计 1,490,181.89 35.16 1,354,016.69 32.62 10.06
非流动资产合计 2,747,979.65 64.84 2,797,040.06 67.38 -1.75
负债合计 3,542,679.05 83.59 3,385,358.76 81.55 4.65
流动负债合计 3,090,853.37 72.93 2,807,730.41 67.64 10.08
非流动负债合计 451,825.68 10.66 577,628.34 13.92 -21.78
股东权益合计 695,482.48 16.41 765,697.99 18.45 -9.17
归属于母公司股 541,026.38 12.77 593,041.74 14.29 -8.77
东权益合计
未分配利润 -138,546.75 -86,127.89 不适用
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
20
议案五：《阳煤化工股份有限公司 2020 年度财务预算方案》
阳煤化工股份有限公司
2020 年度财务预算方案
各位股东、股东代表：
2020 年受新冠肺炎疫情、石油价格暴跌、煤化工产品下游企业需求萎缩等
因素的影响，导致煤化工行业盈利能力出现较大的不确定性，面临严峻挑战。综
合 2020 年宏观经济预期与公司整体战略布局、产品需求预期、生产计划等因素，
经过公司内部研究讨论，遵循谨慎性原则，编制了公司 2020 年度预算方案，现
汇报如下：
一、基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
2、公司所处行业形势及市场行情无重大变化，主要经营所在地及业务涉及
地区的社会经济环境无重大变化；
3、按现行的国家主要税率、汇率及银行信贷利率；
4、公司主要产品、主要原材料的市场价格无重大变化；
5、无其他不可抗拒力及不可预见因素造成的重大不利影响。
二、收入、利润预算
营业收入计划完成 1,965,051.73 万元，其中主营业务收入 1,940,372.48
万元（包含本年预计发生的统购统销业务）；利润总额计划完成 6,000.00 万元。
三、产量预算
2020 年实物产量计划 587.14 万吨，其中：尿素 217.84 万吨，乙二醇 3.22
万吨，化工设备制造 7.3 万吨，丙烯 16.6 万吨，精甲醇 16.2 万吨，聚氯乙烯
23.50 万吨，烧碱 40 万吨。
四、成本费用预算
营业成本预算 1,769,217.78 万元；
管理费用预算 51,529.81 万元；
销售费用预算 24,419.60 万元；
21
财务费用预算 63,675.90 万元。
五、利润预算表
2020 年预算情况表
单位：万元
项目 2019 年实际数 2020 年预算数
营业收入 1,792,940.59 1,965,051.73
营业成本 1,576,759.55 1,769,217.78
销售费用 32,914.21 24,419.60
管理费用 95,590.69 51,529.81
财务费用 127,852.03 63,675.90
利润总额 -59,997.00 6,000.00
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
22
议案六：《阳煤化工股份有限公司 2019 年度利润分配的议案》
阳煤化工股份有限公司
2019 年度利润分配的议案
各位股东、股东代表：
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的阳煤化工股份有限公司
（ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 2019 年 度 审 计 报 告 ， 母 公 司 本 年 实 现 的 净 利 润 为
-236,931,467.29 元，加上年初未分配利润-605,011,480.78 元，本期吸收合并子
公司山西阳煤化工投资有限责任公司影响未分配利润-1,030,542,122.23 元，故
2019 年年末可供分配的利润-1,872,485,070.30 元。
鉴于公司 2019 年年末可供分配的利润为负，根据《公司法》和《公司章程》
的有关规定，公司 2019 年度拟不进行利润分配。
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
23
议案七：《阳煤化工股份有限公司关于 2019 年未弥补亏损超过实收股本总额三
分之一的议案》
阳煤化工股份有限公司关于 2019 年
未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案
各位股东、股东代表：
一、情况概述
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2019 年 12 月 31
日，阳煤化工股份有限公司（以下简称“阳煤化工”或“公司”）经审计的未分
配利润为-138,546.75 万元（合并报表口径），实收股本 237,598.20 万元，公
司未弥补亏损金额已超过实收股本总额的三分之一。
根据公司《公司章程》第五十三条和《阳煤化工股份有限公司股东大会议事
规则》第六条规定，公司未弥补的亏损达到实收股本总额的三分之一时，应召开
股东大会进行审议。
二、业绩情况
2019 年受多种因素叠加影响，化工产品价格下降，行业盈利下滑，以氯碱、
化肥为代表的传统煤化工产品，由于生产企业整体开工有所回升，产品市场延续
弱行态势。以烯烃、乙二醇为代表的现代煤化工产品，受市场环境及新增产能投
产影响，煤制乙二醇处于竞争劣势，导致产品市场价格出现大幅度下跌。
2019 年度公司实现营业收入 179.29 亿元，比上年同期减少 17.66%；净利润
-7.06 亿元，比上年同期减少 8.31 亿元；归属于母公司所有者净利润-5.24 亿元，
比上年同期减少 6.53 亿元。
由于公司前期未弥补亏损金额较大，2019 年度净利润仍不足弥补，致使公
司 2019 年度未弥补亏损金额仍超过实收股本总额的三分之一。
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
24
议案八：阳煤化工股份有限公司关于 2019 年度日常关联交易的执行情况及 2020
年度预计日常关联交易的议案》
阳煤化工股份有限公司关于 2019 年度日常关联交易
的执行情况及 2020 年度预计日常关联交易的议案
各位股东、股东代表：
现将阳煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度日常关联交易
的执行情况及 2020 年度预计日常关联交易情况报告如下：
一、公司 2019 年度日常关联交易实际发生情况
本公司于 2019 年 5 月 17 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《阳煤
化工股份有限公司关于 2018 年度日常关联交易的执行情况并追认超额部分及
2019 年度预计日常关联交易的议案》，于 2019 年 12 月 6 日召开的 2019 年第一
次临时股东大会通过的《关于调整公司 2019 年度预计关联交易发生情况的议
案》，于 2019 年 12 月 30 日召开的第十届董事会第六次会议审议通过了《阳煤
化工股份有限公司关于子公司增加日常关联交易的议案》，公司现将 2019 年度
日常关联交易的实际发生说明如下：
2019 年度日常关联交易实际发生情况表
1、销售商品、提供劳务
2019 年实际金
关联交易 关联交易 2019 年预计金额
关联方 额
内容 定价原则
（万元） （万元）
17,093.29 308,943.63
山西阳煤丰喜化工有限责任公司 销售商品 市场价格 16,847.46 17,410.63
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司 销售商品 市场价格 5,453.14 39,523.58
山东建兰化工股份有限公司 销售商品 市场价格 3,422.09 4,508.49
阳泉煤业集团平定化工有限责任公司 销售商品 市场价格 1,861.94 5,474.63
山西太钢不锈钢股份有限公司 销售商品 市场价格 1,376.13 2,500.00
山西晋丰煤化工有限责任公司 销售商品 市场价格 889.83 2,660.85
河南晋开化工投资控股集团有限责任公司 销售商品 市场价格 707.77 1,000.00
25
阳煤集团太原化工新材料有限公司 销售商品 市场价格 688.72 2,835.17
山西八建集团有限公司 销售商品 市场价格 237.13 500.00
山东晋煤明升达化工有限公司 销售商品 市场价格 195.43 200.00
阳泉煤业（集团）股份有限公司 销售商品 市场价格 175.63 553.44
山西金象煤化工有限责任公司 销售商品 市场价格 170.69 700.00
山西国新液化煤层气有限公司 销售商品 市场价格 149.68 300.00
山西省投资集团九洲再生能源有限公司 销售商品 市场价格 117.98 200.00
山西四建集团有限公司 销售商品 市场价格 60.53 650.00
山西晋煤天源化工有限公司 销售商品 市场价格 52.82 159.28
江苏晋煤恒盛化工股份有限公司 销售商品 市场价格 43.61 100.00
安徽昊源化工集团有限公司 销售商品 市场价格 42.72 300.00
山西兆丰铝业有限责任公司 销售商品 市场价格 21.55 50.00
唐山邦力晋银化工有限公司 销售商品 市场价格 2.50 80.00
山西太行永达装饰工程有限公司 销售商品 市场价格 0.97 150.00
山西潞安矿业（集团）张家港国际贸易有限公司 销售商品 市场价格 0.00 30,000.00
上海合弘贸易有限公司 销售商品 市场价格 0.00 2,500.00
山西省工业设备安装集团有限公司 销售商品 市场价格 0.00 650.00
天脊集团河南农资有限公司 销售商品 市场价格 0.00 600.00
河北金万泰化肥有限责任公司 销售商品 市场价格 0.00 398.29
界首昊源化工有限责任公司 销售商品 市场价格 0.00 200.00
山东晋煤明水化工集团有限公司 销售商品 市场价格 0.00 200.00
石家庄中冀正元化工有限公司 销售商品 市场价格 0.00 150.00
阳泉煤业集团华越机械有限公司 销售商品 市场价格 0.00 81.00
阳泉煤业集团兴峪煤业有限责任公司 销售商品 市场价格 0.00 75.23
山西焦化股份有限公司 销售商品 市场价格 0.00 72.48
其他关联方 销售商品 市场价格 276.74 600.00
新疆国泰新华化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 14,494.34 14,626.79
阳煤集团太原化工新材料有限公司 提供劳务 市场价格 1,923.12 2,512.12
阳泉煤业集团平定化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 1,205.76 2,596.74
山西阳煤电石化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 135.57 280.00
阳煤集团昔阳化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 453.51 1,094.61
其他关联方 提供劳务 市场价格 391.24 610.63
阳泉煤业集团财务有限责任公司 利息收入 基准利率 571.91 806.03
合计 69,063.80 446,853.62
26
2、采购商品、接受劳务
关联交易 关联交易 2019 年实际金额 2019 年预计金额
关联方
内容 定价原则 （万元） （万元）
阳泉煤业（集团）股份有限公司 采购商品 市场价格 180,783.54 247,091.77
山西阳煤化工国际商务有限责任公司 采购商品 市场价格 119,046.98 388,534.43
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司 采购商品 市场价格 22,554.94 30,463.37
山东晋煤明水化工集团有限公司 采购商品 市场价格 11,722.20 18,000.00
河南晋开化工投资控股集团有限责任公司 采购商品 市场价格 11,552.51 12,000.00
山西阳煤国新煤炭销售有限公司 采购商品 市场价格 7,688.61 30,401.90
唐山邦力晋银化工有限公司 采购商品 市场价格 5,159.42 13,500.00
山西晋煤天源化工有限公司 采购商品 市场价格 4,888.32 7,000.00
阳泉煤业（集团）有限责任公司 采购商品 市场价格 3,480.26 4,000.00
江苏恒盛农业生产资料有限公司 采购商品 市场价格 3,145.45 9,300.00
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司 采购商品 市场价格 3,025.93 7,832.76
深州市深化净水有限公司 采购商品 市场价格 2,878.46 4,000.00
安徽昊源化工集团有限公司 采购商品 市场价格 2,743.39 5,000.00
山东联盟化工股份有限公司 采购商品 市场价格 2,153.59 4,500.00
山西三维丰海化工有限公司 采购商品 市场价格 1,639.63 5,500.00
河南晋煤天庆煤化工有限责任公司 采购商品 市场价格 1,600.57 3,000.00
山西晋煤集团煤化工投资有限公司 采购商品 市场价格 1,582.15 5,000.00
安徽晋煤中能化工股份有限公司 采购商品 市场价格 854.49 3,000.00
山西晋煤华昱煤化工有限责任公司 采购商品 市场价格 665.10 700.00
山西太钢不锈钢精密带钢有限公司 采购商品 市场价格 448.84 959.54
山西国新科莱天然气有限公司 采购商品 市场价格 437.23 633.02
山西（阳泉）国际陆港集团有限公司 采购商品 市场价格 331.83 8,100.52
阳煤集团太原化工新材料有限公司 采购商品 市场价格 164.71 300.00
南风集团山西日化销售有限公司 采购商品 市场价格 10.20 35.57
新疆国泰新华化工有限责任公司 采购商品 市场价格 0.00 3,000.00
北京晋煤太阳石化工有限公司晋城分公司 采购商品 市场价格 0.00 1,200.00
阳煤集团深州化肥有限公司 采购商品 市场价格 0.00 5,500.00
阳泉煤业集团国际贸易有限公司 采购商品 市场价格 0.00 10,075.86
阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司 采购商品 市场价格 0.00 622.76
河北金源化工股份有限公司 采购商品 市场价格 0.00 300.00
27
阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司 采购商品 市场价格 0.00 500.00
石家庄中冀正元化工有限公司 采购商品 市场价格 0.00 50.00
山西太重煤机煤矿装备成套有限公司 采购商品 市场价格 0.00 8,787.47
山西晋煤集团国际贸易有限责任公司 采购商品 市场价格 0.00 8,554.05
山西瑞兆丰复合肥有限责任公司 采购商品 市场价格 0.00 2,500.00
其他关联方 采购商品 市场价格 487.50 956.67
山西宏厦建筑工程有限公司 接受劳务 市场价格 4,406.54 5,196.03
山西省工业设备安装集团有限公司 接受劳务 市场价格 3,762.37 5,000.00
山西宏厦建筑工程第三有限公司 接受劳务 市场价格 3,303.62 7,149.62
阳煤集团寿阳新元机械有限公司 接受劳务 市场价格 753.39 892.55
阳泉煤业集团五矿华旺建筑安装工程公司 接受劳务 市场价格 516.83 700.00
阳泉新瑞昌机械有限公司 接受劳务 市场价格 490.24 1,000.00
阳泉市宏跃建筑安装工程有限责任公司 接受劳务 市场价格 382.29 1,806.47
侯马市顺泰危货运输有限公司 接受劳务 市场价格 374.63 2,000.00
阳泉煤业（集团）股份有限公司 接受劳务 市场价格 204.91 7,228.62
侯马经济开发区盛达聚危货运输有限公司 接受劳务 市场价格 105.24 1,500.00
阳泉煤业（集团）有限责任公司 接受劳务 市场价格 104.70 2,000.00
上海电气集团国控环球工程有限公司 接受劳务 市场价格 28.09 500.00
阳煤集团深州化肥有限公司 接受劳务 市场价格 466.42 600.00
山西太行建设开发有限公司 接受劳务 市场价格 0.00 1,200.94
山西嘉盛工程造价咨询有限公司 接受劳务 市场价格 0.00 500.00
其他关联方 接受劳务 市场价格 353.45 618.10
阳泉煤业集团财务有限责任公司 利息支出 基准利率 11,311.62 14,902.46
阳泉煤业（集团）有限责任公司 利息支出 基准利率 2,389.64 5,000.00
上海博量融资租赁有限公司 利息支出 基准利率 378.62 800.00
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司 利息支出 基准利率 116.22 250.00
山西省投资集团有限公司 利息支出 基准利率 90.22 156.27
其他关联方 利息支出 基准利率 0.13 25.00
合计 418,585.02 909,925.75
3、关联方贷款
关联 2019 年实际金额 2019 年预计金额
关联交易
关联方 交易 金额 占同类交易 金额 占同类交易
定价原则
内容 （万元） 金额的比例 （万元） 金额的比例
28
阳泉煤业集团财务有限责任公司 贷款 基准利率 183,858.26 7.71% 250,000.00 11.27%
二、预计 2020 年度日常关联交易的基本情况
基于资源地域分布、降低交易风险、稳定销售渠道等因素考虑，本公司及
其下属子公司与本公司控股股东---阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称
“阳煤集团”）及其下属子公司在原材料采购、提供劳务、化工产品销售、接受
劳务等方面存在若干的日常关联交易。该等交易在公正、客观、价格公允的基础
上体现了互惠协同效应，促进了本公司的平稳运营。本公司在遵守《上海证券交
易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易管理制度》等有关规定的
基础上，预计 2020 年度日常关联交易发生情况如下：
预计 2020 年度日常关联交易的基本情况表
1、销售商品、提供劳务
2019 年实际金额 2020 年预计金额
关联交易 关联交易
关联方 金额 占同类交易 金额 占同类交易
内容 定价原则
（万元） 金额的比例 （万元） 金额的比例
山西阳煤化工国际商务有限责任公司 销售商品 市场价格 17,093.29 1.00% 130,000.00 6.90%
山西阳煤丰喜化工有限责任公司 销售商品 市场价格 16,847.46 0.98% 9,500.00 0.50%
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司 销售商品 市场价格 5,453.14 0.32% 7,000.00 0.37%
山东建兰化工股份有限公司 销售商品 市场价格 3,422.09 0.20% 150,000.00 7.96%
阳泉煤业集团平定化工有限责任公司 销售商品 市场价格 1,861.94 0.11% 12,000.00 0.64%
山西太钢不锈钢股份有限公司 销售商品 市场价格 1,376.13 0.08% 2,200.00 0.12%
山西晋丰煤化工有限责任公司 销售商品 市场价格 889.83 0.05% 0.00 0.00%
河南晋开化工投资控股集团有限责任
销售商品 市场价格 707.77 0.04% 0.00 0.00%
公司
阳煤集团太原化工新材料有限公司 销售商品 市场价格 688.72 0.04% 180,000.00 9.56%
山西八建集团有限公司 销售商品 市场价格 237.13 0.01% 0.00 0.00%
山东晋煤明升达化工有限公司 销售商品 市场价格 195.43 0.01% 0.00 0.00%
阳泉煤业（集团）股份有限公司 销售商品 市场价格 175.63 0.01% 200.00 0.01%
山西金象煤化工有限责任公司 销售商品 市场价格 170.69 0.01% 0.00 0.00%
山西国新液化煤层气有限公司 销售商品 市场价格 149.68 0.01% 0.00 0.00%
山西省投资集团九洲再生能源有限公
销售商品 市场价格 117.98 0.01% 0.00 0.00%
司
山西四建集团有限公司 销售商品 市场价格 60.53 0.00% 0.00 0.00%
29
山西晋煤天源化工有限公司 销售商品 市场价格 52.82 0.00% 0.00 0.00%
江苏晋煤恒盛化工股份有限公司 销售商品 市场价格 43.61 0.00% 60.00 0.00%
安徽昊源化工集团有限公司 销售商品 市场价格 42.72 0.00% 850.00 0.05%
山西兆丰铝业有限责任公司 销售商品 市场价格 21.55 0.00% 0.00 0.00%
唐山邦力晋银化工有限公司 销售商品 市场价格 2.5 0.00% 0.00 0.00%
山西太行永达装饰工程有限公司 销售商品 市场价格 0.97 0.00% 0.00 0.00%
山西阳煤电石化工有限责任公司 销售商品 市场价格 0.00 0.00% 1,600.00 0.08%
新疆国泰新华化工有限责任公司 销售商品 市场价格 0.00 0.00% 17,000.00 0.90%
河南晋开集团延化化工有限公司 销售商品 市场价格 0.00 0.00% 280.00 0.01%
山西晋煤集团国际贸易有限责任公司 销售商品 市场价格 0.00 0.00% 80,000.00 4.25%
大同煤矿集团外经贸有限责任公司 销售商品 市场价格 0.00 0.00% 90,000.00 4.78%
霍州煤电集团凯兴物资经销有限责任
销售商品 市场价格 0.00 0.00% 110,000.00 5.84%
公司
浙江晋巨化工有限公司 销售商品 市场价格 0.00 0.00% 6,200.00 0.33%
其他关联方 销售商品 市场价格 276.74 0.02% 2,000.00 0.11%
新疆国泰新华化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 14,494.34 17.67% 6,000.00 6.65%
阳煤集团太原化工新材料有限公司 提供劳务 市场价格 1,923.12 2.34% 2,200.00 2.44%
阳泉煤业集团平定化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 1,205.76 1.47% 1,700.00 1.88%
阳煤集团昔阳化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 453.51 0.55% 0.00 0.00%
山西晋丰煤化工有限责任公司 提供劳务 市场价格 89.50 0.11% 150.00 0.17%
其他关联方 提供劳务 市场价格 437.31 0.53% 1,500.00 1.66%
阳泉煤业集团财务有限责任公司 利息收入 基准利率 571.91 5.21% 2,000.00 19.43%
其他关联方 利息收入 基准利率 0.00 0.00% 100.00 0.97%
合计 69,063.80 812,540.00
2、采购商品、接受劳务
2019 年实际金额 2020 年预计金额
关联交易 关联交易
关联方 金额 占同类交易 金额 占同类交易
内容 定价原则
（万元） 金额的比例 （万元） 金额的比例
山西阳煤化工国际商务有限责任
采购商品 市场价格 119,046.98 7.85% 330,000.00 19.28%
公司
阳泉煤业（集团）股份有限公司 采购商品 市场价格 180,783.54 11.92% 110,000.00 6.43%
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限
采购商品 市场价格 22,554.94 1.49% 27,000.00 1.58%
公司
山东晋煤明水化工集团有限公司 采购商品 市场价格 11,722.20 0.77% 9,000.00 0.53%
30
河南晋开化工投资控股集团有限
采购商品 市场价格 11,552.51 0.76% 0.00 0.00%
责任公司
山西阳煤国新煤炭销售有限公司 采购商品 市场价格 7,688.61 0.51% 0.00 0.00%
唐山邦力晋银化工有限公司 采购商品 市场价格 5,159.42 0.34% 50.00 0.00%
山西晋煤天源化工有限公司 采购商品 市场价格 4,888.32 0.32% 0.00 0.00%
阳泉煤业（集团）有限责任公司 采购商品 市场价格 3,480.26 0.23% 3,500.00 0.20%
江苏恒盛农业生产资料有限公司 采购商品 市场价格 3,145.45 0.21% 6,000.00 0.35%
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限
采购商品 市场价格 3,025.93 0.20% 18,000.00 1.05%
公司
深州市深化净水有限公司 采购商品 市场价格 2,878.46 0.19% 4,000.00 0.23%
安徽昊源化工集团有限公司 采购商品 市场价格 2,743.39 0.18% 0.00 0.00%
山东联盟化工股份有限公司 采购商品 市场价格 2,153.59 0.14% 3,000.00 0.18%
山西三维丰海化工有限公司 采购商品 市场价格 1,639.63 0.11% 4,500.00 0.26%
河南晋煤天庆煤化工有限责任公
采购商品 市场价格 1,600.57 0.11% 2,500.00 0.15%
司
山西晋煤集团煤化工投资有限公
采购商品 市场价格 1,582.15 0.10% 2,800.00 0.16%
司
安徽晋煤中能化工股份有限公司 采购商品 市场价格 854.49 0.06% 0.00 0.00%
山西晋煤华昱煤化工有限责任公
采购商品 市场价格 665.10 0.04% 2,500.00 0.15%
司
山西太钢不锈钢精密带钢有限公
采购商品 市场价格 448.84 0.03% 600.00 0.04%
司
山西国新科莱天然气有限公司 采购商品 市场价格 437.23 0.03% 600.00 0.04%
山西（阳泉）国际陆港集团有限公
采购商品 市场价格 331.83 0.02% 2,200.00 0.13%
司
阳煤集团太原化工新材料有限公
采购商品 市场价格 164.71 0.01% 360,000.00 21.04%
司
阳泉煤业集团盂县化工有限责任
采购商品 市场价格 146.68 0.01% 30.00 0.00%
公司
山西阳煤丰喜化工有限责任公司 采购商品 市场价格 59.34 0.00% 100.00 0.01%
南风集团山西日化销售有限公司 采购商品 市场价格 10.20 0.00% 10.00 0.00%
新疆国泰新华化工有限责任公司 采购商品 市场价格 0.00 0.00% 50,000.00 2.92%
阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限
采购商品 市场价格 0.00 0.00% 900.00 0.05%
公司
阳泉煤业集团物资经销有限责任
采购商品 市场价格 0.00 0.00% 1,500.00 0.09%
公司
阳泉煤业集团平定化工有限责任
采购商品 市场价格 0.00 0.00% 65,000.00 3.80%
公司
阳煤集团深州化肥有限公司 采购商品 市场价格 0.00 0.00% 500.00 0.03%
山西潞安矿业（集团）张家港国际
采购商品 市场价格 0.00 0.00% 130,000.00 7.60%
贸易有限公司
31
其他关联方 采购商品 市场价格 291.68 0.02% 2,000.00 0.12%
山西宏厦建筑工程有限公司 接受劳务 市场价格 4,406.54 7.29% 6,500.00 9.53%
山西省工业设备安装集团有限公
接受劳务 市场价格 3,762.37 6.23% 0.00 0.00%
司
山西宏厦建筑工程第三有限公司 接受劳务 市场价格 3,303.62 5.47% 6,500.00 9.53%
阳煤集团寿阳新元机械有限公司 接受劳务 市场价格 753.39 1.25% 1,000.00 1.47%
阳泉煤业集团五矿华旺建筑安装
接受劳务 市场价格 516.83 0.86% 50.00 0.07%
工程公司
阳泉新瑞昌机械有限公司 接受劳务 市场价格 490.24 0.81% 600.00 0.88%
阳煤集团深州化肥有限公司 接受劳务 市场价格 466.42 0.77% 900.00 1.32%
阳泉市宏跃建筑安装工程有限责
接受劳务 市场价格 382.29 0.63% 600.00 0.88%
任公司
侯马市顺泰危货运输有限公司 接受劳务 市场价格 374.63 0.62% 0.00 0.00%
阳泉煤业（集团）股份有限公司 接受劳务 市场价格 204.91 0.34% 7,500.00 11.00%
侯马经济开发区盛达聚危货运输
接受劳务 市场价格 105.24 0.17% 300.00 0.44%
有限公司
阳泉煤业（集团）有限责任公司 接受劳务 市场价格 104.70 0.17% 700.00 1.03%
上海电气集团国控环球工程有限
接受劳务 市场价格 28.09 0.05% 50.00 0.07%
公司
山西阳煤九洲节能环保科技有限
接受劳务 市场价格 0.00 0.00% 150.00 0.22%
责任公司
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限
接受劳务 市场价格 0.00 0.00% 2,500.00 3.67%
公司
忻州安通危货运输有限公司 接受劳务 市场价格 0.00 0.00% 1,000.00 1.47%
山西省投资集团九洲再生能源有
接受劳务 市场价格 0.00 0.00% 180.00 0.26%
限公司
其他关联方 接受劳务 市场价格 353.45 0.59% 1,500.00 2.20%
阳泉煤业集团财务有限责任公司 利息支出 基准利率 11,311.62 8.58% 13,500.00 10.63%
阳泉煤业（集团）有限责任公司 利息支出 基准利率 2,389.64 1.81% 12,000.00 9.45%
上海博量融资租赁有限公司 利息支出 基准利率 378.62 0.29% 200.00 0.16%
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限
利息支出 基准利率 116.22 0.09% 600.00 0.47%
公司
山西省投资集团有限公司 利息支出 基准利率 90.22 0.07% 150.00 0.12%
其他关联方 利息支出 基准利率 0.00 0.00% 1,000.00 0.79%
合计 418,585.02 1,193,770.00
三、关联方介绍和履约能力分析
（一）关联方介绍
32
1、阳泉煤业（集团）有限责任公司
住所：阳泉市北大西街 5 号
法定代表人：翟红
注册资本：758,037.23 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：原煤开采（限分支机构）及加工，煤层气开发，建筑安装，勘察
设计，物资供销，铁路公路运输，煤气、电力生产(仅限分支机构)，仓储服务，
房地产经营，矿石开采、加工，饮食、住宿、文化娱乐服务(仅限分支机构)，机
械修造，加工木材、建材、钢材、磁材、化工产品、金属制品、服装、劳保用品、
矿灯、广告制作，印刷，消防器材、医疗器械修理、销售，汽车修理(仅限分支
机构)，种植、养殖（除国家限制禁止种养的动植物），园林营造，本企业自产
的磁材、铝材、玛钢件、服装的出口，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、
机械设备、仪器仪表及零配件，房屋、场地及机械设备租赁，制造、加工、销售
煤矿机械配件、橡胶制品、输送带、升降带、带芯（以上经营范围，涉及凭许可
证经营的，凭许可证经营）。
2、山西宏厦建筑工程有限公司
住所：阳泉经济技术开发区泉中路 413 号名仕公馆 11 至 12 层
法定代表人：李若辉
注册资本：6,000.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：工业与民用建筑工程施工，矿山建筑安装工程，土石方工程施工，
公路工程施工，装璜工程施工，房地产开发及经营，加工钢结构、金属拱型波纹
屋盖、金属压型板、复合板、加工、安装门窗，房屋、场地租赁，利用自有媒体
发布户外广告，销售建筑材料、室内装饰材料、五金、交电、化工（不含火工、
危险化学品及一类易制毒化学品、机械设备、电子产品（不含卫星地面接收设备）；
电线、电缆、仪器仪表、钢结构构件、塑钢门窗、铝合金门窗、文具用品、体育
用品、工艺品、办公家具、日用百货、服装鞋帽、照相器材，机械设备、周转材
料租赁，（以下限分公司租赁）；制造、销售预拌混凝土。
3、山西宏厦建筑工程第三有限公司
33
住所：阳泉矿区桃北西路 17 号
法定代表人：焦仲德
注册资本：6,000.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：承揽本公司资质证书核定范围内的房屋建筑工程、机电安装工程、
公路路基工程，预拌商品混凝土，桥梁工程，钢结构工程、地基与基础工程施工、
市政、公用工程施工；道路普通货物运输。加工、销售预拌商品混凝土，制作、
安装、销售建筑门窗，生产、销售隔热和隔音材料，制作、销售钢模板、钢架板、
直螺纹套筒，U 型卡，加工、销售塑料板、管及型材，劳务派遣
4、阳泉煤业集团财务有限责任公司
住所：阳泉矿区北大西街 29 号
法定代表人：王玉明
注册资本：177,947.61 万元
企业类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位
之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之
间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位
办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资
（股票一、二级市场投资除外）；成员单位产品的融资租赁。
5、阳煤集团太原化工新材料有限公司
住所：山西清徐经济开发区清泉南路 1 号
法定代表人：王耀斌
注册资本：407,247.07 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：氨、氨溶液、硝酸、氧、氮、氩、硫酸、发烟硫酸、双氧水、环
己酮、环己烷、环己烯及其他化工产品的生产、销售；道路货物运输；部分场地
租赁，劳务信息咨询服务；安全阀校验（Fd1、Fd2）。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
34
6、阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司
住所：山西省晋中市昔阳县城郊西路 1 号
法定代表人：耿新江
注册资本：2,000.00 万元
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：铁路、公路煤炭批发经营；铁路货运；自备车出租；机车修理；
铁路专用线维护；销售；建材、机械设备。（已发须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
7、阳泉煤业（集团）股份有限公司
住所：山西省阳泉市北大街 5 号
法定代表人：杨乃时
注册资本：240,500.00 万元
公司类型：其他股份有限公司（上市）
经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；洗选加工、销售(仅限分支机构)；设
备租赁；批发零售汽车（除小轿车）、施工机械配件及材料；汽车修理；道路普
通货物运输；电力生产、销售、供应、承装（修试）电力设备（仅限分公司）；
热力生产、销售、供应；煤层气开发、管道燃气（仅限分公司）；煤层气发电及
销售；粉煤灰、石膏生产及销售；电器试验检验、煤质化验、油样化验、机电检
修；城市公共交通运输；省内客运包车，道路旅客运输。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、山西阳煤化工国际商务有限责任公司
住所：山西示范区南中环街 426 号 2 幢 B 座 6 层
法定代表人：郭峰
注册资本：20,000.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：进出口：自营和代理各类商品和技术的进出口业务、但国家限制
和禁止经营的进出口业务除外；废旧物资回收利用（不含危险废物经营、废弃电
器电子产品处理）；批发、零售：化肥、化工产品（除危险品）、农副产品、化
工原辅材料、矿产品、煤炭、建材、钢材、有色金属、通用机械及其配件、电器、
35
仪器仪表、装修材料；物流信息服务。批发（无储存）：氯乙酸、三氯化磷、（二）
甲醚、1,3 丁二烯、氨、丙烷、丙烯、乙烯、2-甲基-1-丙醇、苯、二甲苯异构
体混合物、环己酮、甲醇、四氢呋喃、乙醇、乙酸甲酯、异丁醛、正丁醇、正丁
醛、苯胺、次氯酸钙、过氧化氢溶液、硝酸钠、亚硝酸钠、环己胺、甲醛溶液、
氢氧化钠、硝酸、乙酸、硫磺、萘、碳化钙。（有效期至 2021 年 1 月 8 日）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、山西阳煤丰喜化工有限责任公司
住所：临猗县丰喜工业园区(东)
法定代表人：廉尼尔
注册资本：30,000.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：生产、销售：DSD 酸、二硝基酸、邻磺酸、2—萘酚及副产品、
介酸、己二酸；生产、销售：环己酮、硝酸、（凭有效许可证经营，有效期限至
2021 年 2 月 12 日）；销售：煤炭、焦炭、化肥、建材、机械设备及配件、电器
仪表、五金机电、化工产品（危险化学品、监控化学品除外）、橡胶制品、水暖
器材、劳保用品（特种劳动防护用品除外）、办公设备；技术服务；自营和代理
各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除
外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
10、阳泉煤业集团平定化工有限责任公司
住所：阳泉市平定县冠山镇王家庄村（龙川聚集区王家庄工业园区）
法定代表人：徐勤保
注册资本：155,675.06 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：乙二醇、碳酸二甲酯、乙醇酸、粗乙醇、草酸二甲酯、混合醇、
硫磺、脱硫石膏（硫酸钙）、粉煤灰、液氩、液氮、液氧、工业硫酸钠、工业氯
化钠生产、制造、销售；技术开发、技术咨询、技术推广、技术转让服务；防水、
防腐、保温工程及技术咨询服务；土建工程；防水、隔热、隔音、保温、防腐建
筑材料的销售；气凝胶粉体、气凝胶复合材料的销售与相关技术服务；特种纤维、
特种材料、特种催化剂的销售；建设工程：房屋建筑工程、电力工程、矿山工程、
36
市政公用工程、消防工程、钢结构工程、地基基础工程、建筑装饰装修工程、环
保工程、城市及道路照明工程、土石方工程、园林绿化工程施工；建筑劳务分包；
化工设备及管道检维修；电气仪表维修维护；电气安装；甲醇、蒸汽、仪表空气、
工厂空气、脱盐水生产和销售；污水处理及其再生利用。
11、江苏恒盛农业生产资料有限公司
住所：新沂市新安镇新沂经济开发区上海路 39 号
法定代表人：黄殿富
注册资本：6,000.00 万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：化肥、化工原料及产品销售。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
12、山西太钢不锈钢精密带钢有限公司
住所：山西示范区中心北街 2 号
法定代表人：李华
注册资本：50,000.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：不锈钢、不锈钢制品、黑色金属的生产、销售；批发零售钢铁产
品及原辅材料、冶金设备、备品备件、仪器仪表，技术开发、咨询、转让及咨询；
进出口：自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出
口的商品和技术除外）
13、唐山邦力晋银化工有限公司
住所：玉田县后湖工业聚集区
法定代表人：王立银
注册资本：20,000.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：合成氨、甲醇、尿素、硫磺、硫酸铵制造销售，普通货运；经营
本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的原辅材料、机械设备、零配件
及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
14、山西省工业设备安装集团有限公司
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住所：山西示范区新化路 8 号
法定代表人：耿鹏鹏
注册资本：100,000.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：机电设备安装工程，建设工程：工业与民用建筑工程及冶炼、电
力、市政、公用、钢结构、化工石油、房屋建筑、管道、炉窑砌筑、消防工程的
施工；房地产开发；自动控制工程设计与施工；室内外装潢；消防设施工程设计
与施工；矿山工程施工；水利水电、地基与基础；建材、工程设备制造与销售；
境外工程和境内国际招标工程承包；小型工程、家电、机电设备维修，经销水暖
管件；零售汽摩车配件、建筑五金及工具；代储钢材；检验检测：无损检测；物
业服务；承揽焊接工程及技术咨询培训；自有房屋租赁；非标制作；特种设备：
压力容器制造与安装；电梯的安装、维修；机械安装维修；电梯安装维修；压力
管道安装，锅炉安装维修；起重机械安装维修；自营和代理各类商品和技术的进
出口业务；煤炭、焦炭及煤化工产品（危化品除外）的销售。
15、山西晋丰煤化工有限责任公司
住所：山西省高平市坪曲路 86 号（原村乡）
法定代表人：刘晓东
注册资本：77,700.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：尿素、甲醇、液氨、复混肥料、掺混肥料、硫磺生产及销售（按
许可证核定范围和期限经营）；化工产品（不含危险品、剧毒品）、机电设备及
配件销售；压力容器充装；道路货物运输；化工设备检修及相关技术咨询服务。
16、山西潞安矿业（集团）张家港国际贸易有限公司
住所：张家港市锦丰镇兴业路 2 号（江苏扬子江国际冶金工业园玖隆物流园
1211 室）
法定代表人：高雪明
注册资本：20,000.00 万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或
38
禁止进出口的商品及技术除外）；煤炭、润滑油、钢材、金属材料及制品、焦炭、
五金交电、矿产品、机械设备及零部件、化工原料及产品（危险品除外）、建筑
材料、纺织原料及产品、汽车用品及零部件、办公用品、电子产品、计算机软硬
件、橡塑制品、劳保用品、日用百货购销；信息咨询服务（不含投资咨询、金融
信息咨询）；货运代办业务；食品销售（按许可证所列范围经营）。
17、山西太钢不锈钢股份有限公司
住所：太原市尖草坪区尖草坪街 2 号
法定代表人：高建兵
注册资本：569,624.78 万
企业类型：其他股份有限公司(上市)
经营范围：不锈钢及其它钢材、钢坯、钢锭、黑色金属、铁合金、金属制品
的生产、销售；进出口：钢铁生产所需原辅材料的国内贸易和进出口；批发零售
建材（不含林区木材）、普通机械及配件、电器机械及器材；技术咨询服务；冶
金技术开发、转让；冶金新技术、新产品、新材料的推广；铁矿及伴生矿的加工、
输送、销售；焦炭及焦化副产品，生铁及副产品的生产、销售；化肥（硫酸铵）
生产、销售；生产销售电子产品、仪器、仪表、称重系统设备；工业自动化工程；
工业电视设计安装、计量、检测；代理通信业务收费服务（根据双方协议）；建
设工程：为公司承揽连接至公用通信网的用户通信管道、用户通信线路、综合布
线及其配套的设备工程建设业务，工程设计、施工；承包本行业境外工程和境内
国际招标及所需的设备、材料和零配件的进出口。电力业务：发电业务。
18、南风集团山西日化销售有限公司
住所：运城市盐湖区红旗东街 376 号
法定代表人：陈斌
注册资本：2,000.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：合成洗涤剂系列产品、工业清洗剂、空气清新剂、家用卫生杀虫
剂、化妆品、甘油及日用化工产品（不含危险化学品、监控化学品。）的技术研
发、生产及销售；工业用纯净水的生产及销售；化工原料及产品（不含危险化学
品、监控化学品。）、家用电器、日用百货、电子产品、纸制品、塑料制品的批
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发、零售；搬运装卸；货物配载；物流信息服务；自有房租赁；普通货物仓储服
务。
19、安徽晋煤中能化工股份有限公司
住所：安徽省阜阳市临泉县临化路 2 号
法定代表人：张兆振
注册资本：9,693.85 万
企业类型：股份有限公司(非上市、外商投资企业投资)
经营范围：农用氮肥、复混肥料、甲醇加工、销售，化工产品（含危险化学
品生产，危险化学品生产在许可证许可的范围内经营）生产、销售；发电；经营
本企业自产产品及相关的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机
械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务，经营本企业的进料加工和“三
来一补”业务；煤炭销售。
20、山西晋煤集团煤化工投资有限公司
住所：山西省晋城市城区北石店镇晋煤集团科教楼 407、409 室
法定代表人：刘世强
注册资本：62,000.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤化工及相关产业的投资、技术研发、技术咨询、技术服务；投
资管理、投资咨询、经济信息咨询、企业管理咨询；设备及场地租赁；机电设备
及机电配件、化工产品（不含危险品、剧毒品）销售（以上范围依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
21、阳泉煤业集团五矿华旺建筑安装工程公司
住所：阳泉平定冶西小河滩
法定代表人：于维江
注册资本：2,000.00 万
企业类型：集体所有制
经营范围：建筑工程、防水防腐保温工程、市政公用工程、矿山工程、园林
绿化工程、钢结构工程、建筑机电安装工程施工，劳务分包，水泥预制构件制造，
经销苗木、花卉、建材、钢材，房屋、设备租赁，食品生产，食品经营，道路货
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物运输，销售、安装消防设备、监控设备，矸山治理工程及环保工程服务，加工、
销售钢构件、钢筋（以下项目限分支机构经营）洗、选煤（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
22、山西阳煤国新煤炭销售有限公司
住所：太原市小店区长风大街 108 号（工商局大厦）东座十层
法定代表人：任光俊
注册资本：5,000.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：钢材、铁矿石、化工产品（除危险品）、铝矾土、建材、普通机
械设备、电子产品、生铁、五金交电、日用百货、土产日杂、纸制品、铁合金、
耐火材料、锰矿石、铬矿石、铁矿渣、稀土材料、磁材、橡胶制品、有色金属、
焦炭的销售；煤炭批发零售、铁路经销、公路经销；化工机械产品销售；建筑施
工；机械制造；以上项目的贸易咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
23、山西阳煤电石化工有限责任公司
住所：山西省晋中市昔阳县界都乡北界都村
法定代表人：赵红阳
注册资本：30,000.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：电石生产及销售；筛下物及它化工附属品，电石生产咨询（有效
期至 2019 年 12 月 11 日）,石灰生产及销售。
24、太原化学工业集团有限公司
住所：太原市晋源区义井街 20 号
法定代表人：张旭升
注册资本：100,526.00 万元
企业类型：有限责任公司(国有独资)
经营范围：生产、研制、销售有机、无机化工原料，化肥、焦炭、电石、橡
胶制品、试剂、溶剂、油漆、涂料、农药、润滑油脂及其它化工产品（危化品除
外）；贵金属加工；电子产品及仪表制造、销售；建筑、安装、装潢；设备维修
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制造；道路货物运输、铁路运输；化工工程设计；供水；购销储运金属材料、建
材、磁材；服装加工；信息咨询；物业服务；污水处理；进出口：商品、技术进
出口贸易服务；危险化学品经营(只限分支机构)；房地产开发与经营；煤炭及制
品的经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
25、阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司
住所：临淄区一化南路 2 号
法定代表人：张灏
注册资本：11,632.00 万元
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围：生产、销售甲醇、氨（液化的）、氨溶液、硫磺、氢（压缩）、
一氧化碳和氢混合物（合成气）（以上范围有效期限以许可证为准)。生产、销
售尿素、复混肥料、新鲜水、纯水、软水、仪表风、蒸汽、二氧化碳气体产品、
粉煤灰、塑编、注塑、棚膜、地膜；销售煤炭、炉渣、炉灰、氮气、烟气脱硫石
膏；转供电；自产产品技术咨询、服务；机电仪维修；设备、土地、房屋租赁；
劳务派遣（不含境外劳务）；供热；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
26、阳煤集团深州化肥有限公司
住所：深州市西外环路 126 号（西侧）
法定代表人：柳小丰
注册资本：42,251.96 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：一般经营项目：碳酸氢铵生产、销售。许可经营项目：甲醇、液
氨、硫磺生产、销售（该项目有效期以安全生产许可证核定期限为准），劳务派
遣（该项目有效期至 2020 年 01 月 15 日）、货物运输代理。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
27、阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司
住所：山西省晋中市寿阳县北大街东 61 号
法定代表人：马占中
注册资本：2,000.00 万元
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公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭销售；铁路货运、铁路运输及设备租赁服务；机车修理、铁
路专用线维修；销售：建材、机械设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
28、山西（阳泉）国际陆港集团有限公司
住所：山西省阳泉市经济技术开发区下五渡
法定代表人：庞云锋
注册资本：10,000.00 万元
企业类型：有限责任公司(国有控股)
经营范围：货物仓储、装卸、搬运、包装、加工、配送的物流服务（不含危
险化学品）；多式联运、公路普通货运；集装箱搬运、拆装箱及相关业务；铁路、
公路、水运货运代理；经销煤炭、焦炭；阳泉国际陆港项目的建设；物联网服务；
从事商品及技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
29、阳泉市宏跃建筑安装工程有限责任公司
住所：山西省阳泉市矿区桃北西路水泉沟
法定代表人：李玉锁
注册资本：600.00 万元
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围：房屋建筑工程施工、机电设备安装、维修。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
30、阳煤集团寿阳新元机械有限公司
住所：山西省晋中市寿阳县朝阳东街 36 号
法定代表人：侯海凤
注册资本：5,000.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：矿山支护产品制造、销售；煤矿机械及配件加工、维修、销售；
公路运输中介服务；销售：电器原件、汽车配件、仪器仪表、工矿配件、百货、
文化用品、劳保用品、建材、煤矸石、钢材；再生资源回收；有形动产租赁；吊
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装起重、装卸搬运、吊车设备租赁；工程项目综合服务、劳动力外包；道路货物
运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
31、深州市深化净水有限公司
住所：河北省衡水市深州市东安庄乡石槽位村、307 国道北侧
法定代表人：王宁
注册资本：6,200.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：自来水生产和供应。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
32、阳泉煤业集团物资经销有限责任公司
住所：山西省阳泉市矿区桃南中路 87 号
法定代表人：王皓炜
注册资本：30,159.60 万人民币
企业类型：山西省阳泉市矿区桃南中路 87 号
经营范围：零售硫酸、烧碱（片碱）、乙炔、次氯酸钠溶液、溶剂油、煤油、
水银、氧气、二氧化碳、亚氯酸钠、磷酸、氟化钠（许可至 2021 年 1 月 8 日）；
批发、零售汽车；经销煤炭、焦炭、钢材、铝材、铜材、铁矿石、铁矿粉、建材、
木材、铝矾土、硫铁矿、非金属矿及制品、橡胶制品、五金、交电、化工（不含
火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、润滑油、润滑油脂、机械设备及配件、
输送带、升降机、电子产品、文具用品、体育用品、一般劳保用品、化妆品、卫
生用品、清洁用品、消防器材、特种劳保用品、医疗器械；国家允许的废旧物资
回收；场地房屋租赁；物资招投标代理；物流服务；仓储服务；道路普通货物运
输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
33、山东建兰化工股份有限公司
住所：山东省淄博市临淄区金山镇一化北路 7 号
法定代表人：张灏
注册资本：13,600.00 万元
企业类型：其他股份有限公司(非上市)
经营范围：正丁醛、异丁醛、正丁醇、异丁醇（以上项目有效期以许可证为
44
准）、辛醇、杂醇、2-乙基-2-己烯醛生产、销售；丙烯、丙烷、氨销售（不带
有储存设施的经营，有效期以许可证为准）；化工产品（不含危险、易制毒化学
品）销售；技术咨询服务；设备、场地、房屋租赁；货物进出口（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
34、侯马市顺泰危货运输有限公司
住所：侯马市上马村西侧浍南生产区
法定代表人：贺华峰
注册资本：100.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：危险货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
35、侯马经济开发区盛达聚危货运输有限公司
住所：侯马开发区侯风线 1 号
法定代表人：贺华峰
注册资本：200.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：危险货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）、承办中外合资经营、合作生产业务；仓储及仓储服务；运输代理
业务
36、上海电气集团国控环球工程有限公司
住所：太原市万柏林区后王街东一巷 3 号
法定代表人：丘加友
注册资本：2,040.82 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：工程设计；工程咨询；工程总承包；工程监理；工程勘察；环境
影响评价；压力容器设计；压力管道设计；工程建设项目招标代理；自有房屋租
赁；招标代理；政府采购招标代理
37、山西省投资集团有限公司
住所：山西省太原市示范区晋阳街 91 号山投大厦十三层
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法定代表人：行连军
注册资本：355,020.08 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：对 1995 年以来发放的“山西省地方煤炭发展基金货款”进行管
理，国有资本运营。
38、山西三维丰海化工有限公司
住所：运城市盐湖区运解公路二十里店村南
法定代表人：侯新民
注册资本：10,836.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：化工产品生产与销售（凭有效许可证经营，有效期至 2018 年 12
月 30 日）。农药生产、销售；化肥生产与销售。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动。
39、安徽昊源化工集团有限公司
住所：安徽省阜阳市颍东区阜康路 1 号
法定代表人：凡殿才
注册资本： 10,634.77 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：化肥、化工产品；化工机械加工；塑料编织；物流信息咨询，仓
储（除危险品）、装卸服务。主营业务的技术开发、技术转让、技术服务、技术
咨询；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅
材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
40、上海博量融资租赁有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 2250 号 3 幢一层 D101 室
法定代表人：王玉明
注册资本：7,800.00 万
企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)
经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的
残值处理及维修；租赁交易咨询和担保。 【依法须经批准的项目，经相关部门
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批准后方可开展经营活动】
41、阳泉新瑞昌机械有限公司
住所：山西省阳泉经济技术开发区荫营镇下烟村
法定代表人：冯卫中
注册资本：1,000.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：采矿设备、金属制品、电气机械设备制造、修理， 机电技术咨
询、服务，物理、化学分析、测试，销售仪器仪表、工量卡具、汽车及摩托车配
件、建材、五金、交电、百货、日用杂货；机电设备安装工程、化工石油设备管
道安装工程；锅炉安装、改造、维修；压力管道的安装；房屋租赁；矿用设备检
修；阀门制造、维修、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
42、阳煤集团昔阳化工有限责任公司
住所：晋中市昔阳县赵壁乡黄岩村
法定代表人：任俊卿
注册资本：80,000.00 万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：烧碱、聚氯乙烯、氯化聚乙烯、次氯酸钠、硫酸、盐酸、液氯、
二氯乙烷的生产。
43、山东晋煤明水化工集团有限公司
住所：山东省济南市章丘区刁镇化工工业园
法定代表人：张文兵
注册资本： 22,365.72 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：液氨、氢气、硫磺、液体二氧化碳、甲醇的生产、销售（以上项
目在审批机关批准的经营期限内经营）；碳酸氢铵、尿素、三聚氰胺、氨水（含
氨≤10%）、塑编制品、机械设备、仪器仪表及零配件的制造（不含铸锻）、销
售；房屋设备租赁；货物装卸服务；货物进出口、技术进出口；安全阀校验；火
力发电；蒸汽供热；纯净水、锅炉用耐火材料销售；自来水的生产、供应；污水
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处理、再生利用；环保设备的制造（不含铸锻）、安装、销售；以下经营项目只
限分公司和子公司经营：铁路物资下站；仓储服务（不含危险化学品）；煤炭销
售。
44、山西晋煤天源化工有限公司
住所：山西省晋城市高平市南城办北陈村北侧
法定代表人：刘晓东
注册资本：59,000.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：合成氨、尿素、甲醇、硫磺、掺混肥、硫铵、甲醛制造、销售；
炉渣（粉煤灰）烧结保温砌砖制造、销售；编织袋生产、加工、销售；煤炭加工、
销售；钢材、建材、五金交电、电子产品、仪器仪表、普通劳保用品、办公用品、
化工材料、机电设备及配件销售；特种设备移动式压力容器充装。
45、山东晋煤明升达化工有限公司
住所：宁阳县城七贤路 2170 号
法定代表人：张磊
注册资本：3,936.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：氨、甲醇生产、销售(有效期限以许可证为准)。尿素、碳酸氢铵
（肥料）、复合肥生产、销售；工业用动植物油销售（不含危化品及危险废物）；
钢架结构制造、安装、维修；水暖管道（锅炉、压力容器、压力管道除外）安装、
维修；化工机械设备（特种设备除外）及其零部件加工、零售；五金交电销售；
设备、管道的内外防腐、保温；对外贸易（出口国营贸易除外）；提供化学技术
服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
46、山西国新科莱天然气有限公司
住所：山西综改示范区太原唐槐园区化章街 18 号
法定代表人：王延军
注册资本：10,200.00 万
企业类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：城市天然气输配系统及管网建设；管道天然气的储备、分送及销
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售；天然气用具、天然气设备的管理及销售；天然气管网的设计；房屋租赁；机
械设备租赁；天然气加气站的建设运营；道路普通货物运输；供热服务；合同能
源管理；厨房设备、家用电器的销售。
47、河南晋开化工投资控股集团有限责任公司
住所：开封市祥符区新城路 1 号
法定代表人：徐俊红
注册资本：36,791.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：向国家允许的行业、项目投资；化工产品、化工副产品、化肥的
生产与销售；铁路运输；化工电器设备加工制造；煤渣销售；仓储服务；房屋及
土地的租赁；开展国家允许的进出口贸易业务。以下范围限分支机构经营：机械
加工；化学试剂的生产、销售；道路运输；驰放气的回收与经营；车用燃气加气
站；热力（含供冷）产品的生产与销售；餐饮服务和住宿；企业营销策划、企业
形象策划设计、会议及展览服务；烟、预包装食品、日用百货销售；农作物种植，
粮食销售，农产品加工，饲料销售，农业机械销售及租赁，农业种植技术信息咨
询。
48、山西八建集团有限公司
住所：太原市万柏林区和平北路西宫南二巷 46 号
法定代表人：裴卓非
注册资本：36,800.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：建筑工程施工总承包；市政公用工程施工总承包；公路工程施工
总承包；机电安装工程施工总承包；水利水电工程施工总承包；钢结构工程专业
承包；建筑机电安装工程专业承包；环保工程专业承包；地基与基础工程专业承
包；建筑装修装饰工程专业承包；建筑装饰装修工程设计与施工；建筑幕墙工程
设计与施工；消防设施工程设计与施工；建筑智能化工程设计与施工；机械设备
和三钢工具租赁、维修；展览工程；道路普通货物运输；建筑行业（建筑工程）
工程设计（按资质证经营）；对外承包工程（按资质证经营）；安全技术防范设
计、安装；特种设备安装改造维修（按资质证经营）；灌溉工程（按资质证经营）；
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园林绿化工程；园林绿化设计及施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
49、新疆国泰新华化工有限责任公司
住所：新疆昌吉州准东经济技术开发区彩南产业园国泰路 88 号（金盆湾社
区）
法定代表人：封春芳
注册资本：360,000.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：生产和销售化工产品，包括 BD0(1，4 丁二醇)、PTMEG、甲醇及
副产品，液氮、液氩、液氧和氢气；生产和销售生石灰、电石及副产品；发电、
售电、供热；化工技术服务；设备租赁；货物运输；货物与技术的进出口业务；
节能技术及产品开发、生产、销售；计算机技术开发、技术服务；通信技术研究
开发、技术服务；网络技术的研究、开发；通信基站设施租赁；场地租赁；计算
机及通讯设备租赁；信息系统集成服务；物联网技术研究开发。
50、浙江晋巨化工有限公司
住所：浙江省衢州市柯城区巨化中央大道 251 号
法定代表人：韩金铭
注册资本：73,250.00 万人民币
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：危险化学品生产（具体许可范围详见《安全生产许可证》）； 食
品添加剂生产和销售；化肥：尿素、碳酸氢铵生产和销售；煤炭销售（无储存）；
煤渣销售（不得加工、处理、设置堆场）；化工技术服务；气瓶检验（凭有效许
可证件经营）；化工石油设备管道安装工程专业承包；货物进出口（法律法规限
制的除外，应当取得许可证的凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
51、山西晋煤集团国际贸易有限责任公司
住所：山西综改示范区太原学府园区长治路 306 号 C 座 9 层
法定代表人：廉海廷
注册资本：80,000.00 万元
50
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：石脑油、石油醚、苯、苯乙烯（稳定的）、甲醇、乙醇（无水）、
异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烯、乙烷、丙烷、异辛烷、异戊烷、甲基叔丁基醚的
批发无仓储（凭有效《危险化学品经营许可证》经营）；桶装润滑油、石油沥青、
化肥、化工产品（以上均不含危险化学品）、煤炭、钢材、普通机械设备及配件、
建筑材料、水暖配件、锻件、铸件、法兰、管件、生铁、金属材料、橡胶制品、
有色金属、矿产品、机电产品、通讯设备（不含卫星广播地面接收设施）、汽车、
计算机及耗材、针纺织品、橡胶制品的销售；节能技术服务；进出口业务；合同
能源管理；物流方案设计；财务咨询(不得开展审计、验资、查帐、评估、会计
咨询、代理记账等需经专项审批的业务,不得出具相应的审计报告、验资报告、
查帐报告、评估报告等文字材料)；经济信息咨询（不含投资与资产管理咨询）；
木材加工（仅限分支机构经营）及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
52、大同煤矿集团外经贸有限责任公司
住所：大同市矿区新平旺（同煤大厦）
法定代表人：张勇
注册资本：20,000.00 万
企业类型：有限责任公司(国有独资)
经营范围：金属及金属矿批发，汽车及二手车、厨房用具、焦炭、木材、机
械设备及原辅材料、仪器仪表及零配件、建筑材料、高岭土、活性炭、化工产品
（不含危险品）、橡塑制品、乳制品（含婴幼儿配方奶粉）、散装食品销售、酒
类批发、煤炭批发经营；设备租赁、汽车租赁、代办汽车相关业务；进出口代理
业务和商务信息咨询服务；承包境外工程和境内国际招标工程；自营和代理各类
商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）、按
国家规定在海外举办各类企业、承办中外合资经营、合作生产业务；仓储及仓储
服务；运输代理业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动)
53、霍州煤电集团凯兴物资经销有限责任公司
住所：霍州市辛置镇
51
法定代表人：陈学敏
注册资本：20,000.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：批发、零售：煤炭、矿产品、钢材、金属材料、洗精煤、焦炭、
铁矿石、生铁、建筑材料、化工产品（易燃易爆危险化学品除外）、机械设备及
配件、五金交电、机电产品、橡胶制品、电子产品、纺织、服装、日用品、办公
用品、文化体育用品及器材、消防器材；工矿机电设备租赁；物流信息服务；仓
储服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经审批的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
54、山东联盟化工股份有限公司
住所：寿光市侯镇项目区（丰东路东、丰南路南侧）
法定代表人：王法民
注册资本：66,000.00 万
企业类型：股份有限公司
经营范围：合成氨、甲醇、液体二氧化碳、硫磺（有效期以许可证为准）；
许可范围内的危险化学品生产（限分支机构经营）。尿素、相关精细化工产品的
生产（不含化学危险品）、销售；资格证书许可范围内的进出口业务。
55、河南晋煤天庆煤化工有限责任公司
住所：沁阳市沁北工业集聚区
法定代表人：张卫国
注册资本：166,000.00 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：煤炭、煤制燃气、尿素、复合肥、有机肥、药肥、水溶肥料，蒸
压砌块、砖、装配式建筑等建材，副食饮料预包装，橡胶促进剂，液氨、硫磺（含
液体硫磺），热水，化肥化工产品的生产销售（以上经营范围凭有效生产许可证
经营）；加气站（限分公司经营）；化肥进出口贸易、货物和技术进出口业务（法
律、行政法规禁止、限制以及指定经营的进出口项目除外）；道路普通货物运输、
普通货物仓储及服务，餐饮服务，住宿服务；机器设备、房屋租赁；化工技术咨
询，标书制作，称重服务；机电产品销售；土建、安装工程维护；经营绿化工程；
52
物流运输；装卸搬运服务；房地产开发**（涉及许可经营项目，应取得相关部门
许可后方可经营）
56、阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司
住所：朔州平鲁区胜利南路 45 号
法定代表人：朱贵平
注册资本：1,000.00 万
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭批发经营（公路经销）（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
57、山西晋煤华昱煤化工有限责任公司
住所：山西省泽州县周村镇周村村
法定代表人：牛宏宽
注册资本：440,000.00 万
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：生产销售清洁燃料、稳定轻烃、均四甲苯混合液、混合芳烃、液
化石油气、液氨、甲醇、硫酸、液氧、液氮；生产销售硫酸铵、建筑材料（不含
油漆）；食品生产：生产销售纯净水、蒸汽；电力业务：发电业务；电力供应：
售电业务；食品经营：餐饮服务；住宿服务；房屋租赁、场地租赁、设备租赁、
车辆租赁；化工技术咨询；铁路运输；道路货物运输；装卸服务；经销煤炭、炉
渣、粉煤灰；煤及煤化工制品项目投资及资产管理；货物进出口、技术进出口（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
58、山西阳煤九洲节能环保科技有限责任公司
住所：山西省阳泉市矿区北大西街 5 号
法定代表人：赵向荣
注册资本：5,000.00 万
企业类型：有限责任公司(国有控股)
经营范围：环保及节能技术、新能源技术、生态修复技术开发、技术咨询、
技术转让、技术推广、技术检测，环境规划及环境影响评价，环保、节能工程服
务，节能评估，合同能源管理，环境污染治理和环境保护研究，水土保持监测，
53
营养健康咨询服务，防洪除涝设施管理，建设工程：施工、勘查、设计、监理（建
筑工程，市政公用工程，机电工程，石油化工工程，环保工程，地基基础工程，
防水防腐保温工程，钢结构工程，土石方工程，地质灾害治理工程，管道与设备
安装，通信线路与设备安装，园林绿化工程）水利土石方工程服务，营林绿化，
林木种子生产经营，环保设备研发、生产、销售，机械设备租赁，建材、炉渣、
脱硫石膏、粉煤灰的销售，道路货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
59、山西四建集团有限公司
住所：山西省太原市小店区体育北街 7 号
法定代表人：杜锐
注册资本：100,000.00 万
企业类型：有限责任公司(国有控股)
经营范围：建筑施工，土木工程建筑；道路桥梁施工；线路管道设备、消防、
空调及电梯安装，特种设备；地基处理；住宅室内装饰装修，装潢；吊装；机具
租赁、维修；建材鉴定检验；商品砼；境外工程和境内国际招标工程承包及其所
需材料、设备出口；风机、管件铸造；非标制安；批发零售五金交电、建材、装
潢材料、水暖器材；计算机网络工程及软件开发；楼宇自动化系统工程；电气设
备销售及安装；防雷工程；电控设备的生产；钢结构工程承包；建筑智能化工程
承包；工程测量；地籍测绘；房地产开发；建筑节能；保温施工；矿山工程、水
利水电工程施工；市政公用工程施工；铁路工程施工；建设工程施工勘察设计监
理；园林绿化工程；电力设施安装，电力工程安装；道路货物运输；自营和代理
各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除
外）；对外承包工程，承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外
派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（依资格证书经营）；测绘服务，房地产
测绘服务；房地产经纪服务；水电暖管道维修；中央空调设备的维护；工程机械
设备的销售、维修及租赁；钢结构构件及配件的生产、销售；网架、膜结构、彩
板、檩条、覆膜板、建筑膜板、单板、胶合板生产及销售；起重设备安装、维修
及技术服务；门窗工程；石油化工工程；安全技术防范系统，安全防范工程；建
筑幕墙工程；特种工程；冶金工程；环保工程；桥梁工程；防水防腐保温工程；
54
城市照明工程；建筑装修装饰工程；物业管理；食品经营；清洁服务；代理记帐，
会计服务；家政服务（不含劳务派遣）。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
60、江苏晋煤恒盛化工股份有限公司
住所：新沂市新安镇新沂经济开发区上海路 39 号
法定代表人：薛东升
注册资本：15,000.00 万
企业类型：股份有限公司(非上市)
经营范围：煤渣、石膏粉及石膏制造、销售、装卸；经营本企业自产产品及
技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机器设备、
零配件及技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”业务。环保专用设备、
电气设备、压力容器、安防监控设备生产、销售、安装、维修；管道工程、机电
设备安装工程设计、施工；锅炉、起重机械安装、维修；阀门校验、维修服务；
尿素、磷酸一铵、过磷酸钙、复合肥、复混肥、甲醇、氨【液化的，含氨＞50
﹪】、盐酸、硫酸、一氧化碳、氢气混合物、正磷酸的制造、销售、装卸；工业
用水、热力、电力供应；危险化学品生产（按安全生产许可证核定范围经营）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
61、忻州安通危货运输有限公司
住所：忻州市忻府区秦城乡泡池村
法定代表人：郭建军
注册资本：50.00 万
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：危险货物运输（3 类、8 类）（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
（二）履约能力分析
前述关联方均为具有持续经营能力的公司，其经营状况稳健，财务状况良
好，具备充分的履约能力。本公司及其下属子公司与前述关联方的交易主要是向
对方采购、接受劳务或向对方销售产品、提供劳务等，该等关联交易存在充分的
发生合理性，且其交易定价公允、审议程序合规，有利于维护公司稳定生产经营，
55
有益于公司股东权益的保护。
四、定价政策与定价依据
双方本着公平、公正、等价有偿的原则，签署关联交易协议，具体定价依据
如下：
（一）交易事项实行政府定价的，可以直接适用该价格；
（二）交易事项实行政府指导价的，可以在政府指导价的范围内合理确定交
易价格；
（三）除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市
场价格或收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；
（四）关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考关联方
与独立于关联方的第三方发生非关联交易价格确定；
（五）既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，
可以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。
公司关联交易始终遵循了公平、公正、定价公允的原则，未侵占任何一方利
益。且公司的关联交易符合公司的经营需要和整体利益，维护了所有股东，尤其
是社会公众股东的利益。
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
56
议案九：《阳煤化工股份有限公司关于聘请 2020 年度审计机构的议案》
阳煤化工股份有限公司
关于聘请 2020 年度审计机构的议案
各位股东、股东代表：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）最早可追溯
到 1986 年成立的中信会计师事务所，至今已有延续 30 多年的历史，是国内成立
最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合
资经历的本土会计师事务所。2000 年，信永中和会计师事务所有限责任公司正
式成立，2012 年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，注册资本：3,600
万元。
信永中和具有以下从业资质：
（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；
（2）首批获准从事金融审计相关业务；
（3）首批获准从事 H 股企业审计业务；
（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。
信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制
制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业
队伍。
信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、
长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、
太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有 23 家境内分所。
信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为
ShineWing International 的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走
57
向世界的本会计师土事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃
及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有 13 家境外成
员所（共计 56 个办公室）。ShineWing International 目前在 International
Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的国际会计机构全球最
新排名位列第 19 位。
阳煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）审计业务由信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）太原分所（以下简称“信永中和太原分所”）具体承办。
信永中和太原分所成立于 2013 年 10 月 15 日，系信永中和在国内设立的 23
家分支机构之一，主任会计师为李建勋先生，注册地址为太原市小店区南内环街
98 号财富大厦 1103、1105 室，统一社会信用代码为 91140100080959501Y，已取
得山西省财政厅颁发的执业证书（证书编号：110101361401）。
信永中和太原分所的经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企
业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有
关的报告；基本建设施工预决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨
询；法律、法规规定的其他审计业务。
信永中和太原分所自成立以来一直从事证券服务业务，并已按信永中和统一
的管理体系建立了完备的质量控制制度、内部管理制度。
2. 人员信息
信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止 2020 年 2 月 29 日，合伙人（股东）
228 人，注册会计师 1679 人（2018 年末为 1522 人）。从业人员数量 5331 人，
从事过证券服务业务的注册会计师超过 800 人。
3．业务规模
信永中和 2018 年度业务收入为 173,000 万元，净资产为 3,700 万元。
截止 2018 年 12 月 31 日，信永中和上市公司年报审计项目 236 家，收费总
额 26,700 万元，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热
力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值在 1,870,000 万元左
右。
4．投资者保护能力
2018 年度，信永中和职业责任保险累计赔偿限额 15,000 万元。截止 2019
58
年 12 月 31 日，职业风险金余额 18,590 万元。相关职业保险能够覆盖因审计失
败导致的民事赔偿责任。
5．独立性和诚信记录
信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形。
近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无
刑事处罚和自律监管措施。
处理处 处理处罚 处理处 处理处罚决定 是否仍影响
序号 处理处罚决定名称 处理处罚对象 所涉项目
罚类型 机关 罚日期 文号 目前执业
信永中和会计师 怀集登云汽配股份
中国证券 2017 年 行政处罚决定 中国证监会行政处罚决定书
行政处 事务所（特殊普通 有限公司 IPO、
1 监督管理 12 月 6 书[2017]10 （信永中和会计师事务所、 否
罚 合伙）及注册会计 2013 年年报、2014
委员会 日 1号 郭晋龙、夏斌）
师郭晋龙、夏斌 年年报审计
中国证券 关于对信永中和会计师事务 信永中和会计师 同方股份有限公司
2019 年 行政监管措施
行政监 监督管理 所（特殊普通合伙）及注册 事务所（特殊普通 2018 年度年报审计
2 10 月 18 决定书 否
管措施 委员会北 会计师张克东、陈军采取出 合伙）及注册会计 项目的商誉减值审
日 [2019]116 号
京监管局 具警示函措施的决定 师张克东、陈军 计、内部控制审计
中文在线数字出版
中国证券 关于对信永中和会计师事务 信永中和会计师
2019 年 行政监管措施 集团股份有限公司
行政监 监督管理 所（特殊普通合伙）及注册 事务所（特殊普通
3 10 月 18 决定书 2018 年度年报审计 否
管措施 委员会北 会计师汪洋、王宏疆采取责 合伙）及注册会计
日 [2019]118 号 项目的商誉减值审
京监管局 令改正措施的决定 师汪洋、王宏疆
计、内部控制审计
信永中和会计师
中国证券 关于对信永中和会计师事务
2020 年 行政监管措施 事务所（特殊普通 莱克电气股份有限
行政监 监督管理 所（特殊普通合伙）及注册
4 1 月 13 决定书 合伙）及注册会计 公司 2018 年内控 否
管措施 委员会江 会计师叶胜平、提汝明采取
日 [2020]6 号 师叶胜平、提汝 审计
苏监管局 出具警示函措施的决
明
中国证券 关于对信永中和会计师事务 信永中和会计师
2020 年 行政监管措施 中山大洋电机股份
行政监 监督管理 所（特殊普通合伙）、潘传 事务所（特殊普通
5 1 月 13 决定书 有限公司 2018 年 否
管措施 委员会广 云、刘晓聪采取出具警示函 合伙）及潘传云、
日 [2020]7 号 度年报审计
东监管局 措施的决定 刘晓聪
中国证券 关于对信永中和会计师事务 信永中和会计师 二十一世纪空间技
2020 年 行政监管措施
行政监 监督管理 所（特殊普通合伙）及注册 事务所（特殊普通 术应用股份有限公
6 1 月 15 决定书 否
管措施 委员会北 会计师季晟、石百慧采取监 合伙）及注册会计 司科创板首次公开
日 [2020]8 号
京监管局 管谈话的决定 师季晟、石百慧 发行股票审计
中国证券 关于对信永中和会计师事务 信永中和会计师 "京腾信创新网络
2020 年 行政监管措施
行政监 监督管理 所（特殊普通合伙）及注册 事务所（特殊普通 营销技术股份有限
7 2 月 28 决定书 否
管措施 委员会北 会计师季晟、齐桂华采取出 合伙）及注册会计 公司 2017 年度年
日 [2020]41 号
京监管局 具警示函措施的决定 师季晟、齐桂华 报审计
59
本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近
三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。
（二）项目成员信息
拟签字项目合伙人：李建勋，中国注册会计师、高级会计师，审计合伙人。
自 1993 年开始从事注册会计师业务，1996 年取得证券期货注册会计师资格，为
多家上市公司提供过 IPO 改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等
证券相关服务业务。李建勋现兼任吉祥人寿保险股份有限公司独立董事。
拟担任质量控制复核人：罗东先先生，具有中国注册会计师资格。罗东先先
生于 2000 年加入信永中和，在事务所全职工作，现为信永中和审计业务合伙人。
罗东先先生在事务所从业年限 25 年，担任合伙人超过 10 年，熟悉化工制造行业
审计。罗东先先生的证券业务从业经历近 20 年，在中国资本市场的 IPO、上市
公司年审、重组改制等方面具有丰富的审计经验，曾经及目前参与的上市公司和
拟上市公司相关证券业务超过 30 家。
拟签字注册会计师：郭锐，中国注册会计师。2003 年开始从事注册会计师
业务。为多家上市公司提供过 IPO 改制及申报审计、年报审计等证券相关服务业
务。郭锐不存在兼职情况。
本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师均具
有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形。
二、拟聘会计事务所费用
信永中和在 2019 年为本公司提供审计服务期间，严格遵守审计职业道德规
范、恪尽职守，按照约定的进度要求，高质量完成了审计工作。
因此，本公司拟续聘信永中和为本公司 2020 年度的财务及内控审计机构，
审计费用根据年度实际工作量按不超过人民币 190 万元限额执行。
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
60
二〇二〇年五月二十日
议案十：《阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业（集团）股份有限公司签订<
煤炭买卖合同>的议案》
阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业（集团）
股份有限公司签订《煤炭买卖合同》的议案
各位股东、股东代表：
2017 年 4 月 11 日与 2017 年 5 月 26 日，阳煤化工股份有限公司（以下简称
“化工股份”）分别召开了第九届董事会第十五次会议和 2016 年年度股东大会，
审议通过了《阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业（集团）有限责任公司和阳
泉煤业（集团）股份有限公司签订<煤炭买卖合同>的议案》，化工股份的下属子
公司与阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“阳泉煤业”）根据《上海证
券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的要求签订了《煤
炭买卖合同》。
根据《股票上市规则》的要求，上市公司与关联人签订的日常关联交易协议
期限超过三年的，应当每三年根据相关规定重新履行相关审议程序和披露义务。
鉴于此，化工股份与阳泉煤业拟签订《煤炭买卖合同》，约定由阳泉煤业按照市
场价格向化工股份下属子公司提供煤炭产品，在执行过程中如遇国家有关政策变
化或市场发生重大变化而对该等煤炭买卖价格有较大影响时，双方协商调整。
2020 年、2021 年和 2022 年化工股份向阳泉煤业计划采购煤炭的数量以公司当年
披露的“关联交易预计”为准。化工股份与阳泉煤业签订的《煤炭买卖合同》有
效期为三年。
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
附件：《阳泉煤业(集团)股份有限公司与阳煤化工股份有限公司之煤炭买卖合
61
同》。
62
附件：
阳泉煤业（集团）股份有限公司
与
阳煤化工股份有限公司
之
煤 炭 买 卖 合 同
2020 年 4 月
63
第一条 合同当事人
甲方：阳泉煤业（集团）股份有限公司
住所：山西省阳泉市北大街 5 号
法定代表人：杨乃时
乙方：阳煤化工股份有限公司
住所：山西省阳泉市矿区桃北西街 2 号
法定代表人：冯志武
本合同中，上述签署方中甲方和乙方，合称为双方。
第二条 合同目的
2.1 甲方为由阳泉煤业（集团）有限责任公司（下称“阳煤集团”）作为主
发起人以发起方式设立的、并在上海证券交易所上市的股份有限公司。
2.2 乙方为在上海证券交易所上市的股份有限公司。截至目前，注册资本为
237,598.1952 万元，其经核准登记的经营范围为“国内贸易：批发、零售化肥、
化工产品（除易燃、易爆、有毒、腐蚀性产品）、农副产品（除国家专控品）、
化工原辅材料（除易燃、易爆、有毒、腐蚀性原料）、矿产品、建材（木材除外）、
钢材、有色金属（除专控品）、通用机械、电器、仪器、仪表;以自有资金对煤
化工及相关产业的投资、技术研发、技术咨询、技术服务;企业管理咨询;危险废
物经营；进出口：货物及技术进出口贸易；2-甲基-1-丙醇、苯、二甲苯异构体
混合物、环己酮、甲醇、四氢呋喃、乙醇、乙酸甲酯、异丁醛、正丁醇、氨、丙
烷、丙烯、乙烯、苯胺、次氯酸钙、过氧化氢溶液、硝酸钠、亚硝酸钠、环己胺、
甲醛溶液 、氯乙酸、氢氧化钠、三氯化磷、硝酸、乙酸、硫磺、萘、碳化钙的
生产与销售（仅限分支机构)(有效期 2017-06-28 至 2020-06-27）；自有设备租
赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”
2.3 鉴于甲方及其下属子公司与乙方及其下属子公司在煤炭买卖方面形成
了密切、良好之合作关系，并为保证双方在煤炭供应方面保持稳定和良好的合作
关系，甲方及其下属子公司同意根据本合同所规定的条款及条件向乙方及其下属
子公司出售和发送其生产的煤炭产品，乙方及其下属子公司同意根据本合同所规
64
定的条款及条件向甲方及其下属子公司购买和接收煤炭产品。
依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法
律、法规的规定，就煤炭买卖有关事宜，双方经友好协商，达成一致并签订本合
同，以兹共同信守。
第三条 煤炭买卖应遵循的原则
3.1 双方同意，双方的煤炭买卖应以合法及不侵害双方及各自股东权益为前
提和原则。
3.2 在同任何第三方价格、质量、付款方式等相同条件下，双方均应优先与
对方交易。
第四条 合同标的及其数量
4.1 甲方及其下属子公司同意依照本合同约定向乙方及其下属子公司出售
和发送、且乙方及其下属子公司同意依照本合同约定购买和接受的煤炭产品。
4.2 双方同意，在本合同有效期内，买方每年买卖的煤炭数量及其交接货时
间等计划安排由甲方与买方在当年的煤炭订货会上根据本合同签署煤炭买卖合
同之补充协议分别约定；全年实际交接货合计数量在本合同及据本合同签署的补
充协议具体约定数量±10％范围内的，视为合同全面实际履行。
4.3 双方同意，预计 2020 年至 2022 年甲方向乙方及其下属子公司出售煤炭
的情况详见甲方的关联交易预计情况公告以及双方签署的具体煤炭买卖合同或
乙方及其下属子公司向甲方发送的煤炭采购订单。
第五条 交货地点与方式
5.1 根据甲方与买方分别在发货前确认的质量和数量，采用矿场交货，甲方
代办托运，买方承担铁路或公路运杂费。甲方按照本合同的规定出售的煤炭自矿
场交接后，所有的风险即全部转移予买方。
5.2 买方将根据生产、市场变化，提前 15 天向甲方书面确定次月的交接货
计划，该计划的内容包括但不限于煤炭数量、品种等。
5.3 甲方应在收到买方交接货计划后 3 个工作日内给予买方书面回复。
5.4 甲方应按照与买方确定的月度交接货计划，提前做好煤炭交货准备工
65
作，提供商检化验报告并协助安排好受载火车、汽车在装货站的停靠、装卸和发
运等事项；甲方应按照与买方确认的月度交接货计划，安排受载火车、汽车从发
运站始至装毕发运离站，因甲方原因造成延滞或亏吨的，买方按承运合同条款的
规定向甲方追偿相应的滞延费。
5.5 任何一方因客观原因需对月度交接货数量进行调整的，应当在月度交接
货计划实施前 10 天通知另一方，并需征得对方的确认后方可调整。
第六条 煤炭买卖价格的确定
6.1 双方同意，本合同项下之煤炭价格根据国家政策及市场行情而定，煤炭
价格的计收均依下述顺序及标准：
（1）有国家定价或执行国家规定的，依国家定价或执行国家规定；
（2）如无国家定价，则适用市场价格。
6.2 双方同意，本合同项下的煤炭价格执行市场价。每年的煤炭价格由甲方
与买方根据本合同的约定在当年的煤炭订货会上分别签署煤炭购销合同具体约
定，且不得低于相同煤种、相同质量在当年的煤炭订货会上所实际公开的报价。
当年在煤炭订货会上确定的煤炭价格在执行过程中如遇国家有关政策变化或市
场发生重大变化而对该等煤炭买卖价格有较大影响时，甲方应当与买方协商调整
价格，调整后的价格仍应符合本协议第 6.1 款的定价标准。
第七条 货款的结算与支付
货款优先采用全额预付方式支付，如遇特殊情况，可以买卖双方签订的具体
购煤合同为准。煤价、附加费用和运输费用分别开具票据结算。
第八条 合同期限
8.1 除非出现本合同第11条规定的情形，本合同有效期为三年。自本合同生
效之日起至双方续签的《煤炭买卖合同》生效之日止。
8.2 合同任何一方均有权在本合同期限届满不少于 30 天前，以书面形式向
对方提出延长本合同期限的请求。
第九条 质量要求与标准
66
9.1 甲方保证出售给买方的煤炭在水分、灰分、硫分、挥发分、粘结指数、
胶质层厚度和粒度等方面符合本合同及据本合同签署的补充协议以及《商品煤质
量抽查验收办法》(GB/T18666-2002)所规定的质量要求。
9.2 双方同意甲方对买方出售的煤炭允许存在一定的偏差。允许偏差是指不
同实验室或者不同试样之间可能存在的偏差。
第十条 验收标准
煤炭的质量和数量的验收标准以甲方出矿检斤化验数据为准。如甲方与买方
检斤化验差距较大的，可通过协商解决，或请甲方与买方认可的国家级资质的检
验机构作为第三方检斤化验确定。
第十一条 本合同的中止与终止
11.1 甲方交货的煤炭质量变差或者未按本合同要求存在严重混煤的，买方
可以中止本合同的执行；按照市场价格所作的降价不足以补偿由此给买方造成的
损失的，买方可依法向甲方索赔。
11.2 本合同可因下列原因终止：
(1)本合同期限届满且未按本合同第8条的规定达成延长合同的合同；
(2)由于客观情势发生重大变化，在本合同期限未届满前达成终止本合同的
协议；
(3)本合同的甲方和买方中任何一方歇业，无法继续履行本合同；
(4)本合同的甲方和买方中任何一方因严重违反中国法律、法规而被有关的
国家机关查封、责令关闭，丧失继续履行本合同的能力；
(5)本合同的甲方和买方中任何一方被中国法院宣告破产；
(6)本合同的甲方和买方中任何一方因不可抗力丧失继续履行本合同的能
力；
(7)甲方交货的煤炭质量、数量多次不能达到本合同约定的要求。
如甲方出现上述情形之一的，本合同终止；如买方之一出现上述情形之一
的，甲方与该买方之间的本合同终止，甲方与其他买方之间的合同继续有效。
11.3 本合同的甲方和买方中任何一方因第11.2款第(3)、(4)项规定之原因
无法继续履行本合同或丧失继续履行本合同能力的，另一方有权就由此使其遭受
67
的损害和损失请求赔偿。
11.4 本合同的买方和甲方中任何一方出现第11.2款第(5)项规定的情形，另
一方有权按中国法律规定的破产程序主张其债权。
第十二条 违约责任
12.1 本合同生效后，双方必须恪守。如违反本合同，违约一方必须赔偿因
其违约行为给另一方造成的所有经济损失。
12.2 本合同的甲方和买方中任何一方如因不可抗力原因根本丧失履行本合
同能力的，可以免除履行本合同的责任。
12.3 本合同的甲方和买方中任何一方如遇不可抗力事件，应根据第13.2款
的规定通知对方；如因疏忽未通知或迟延通知给对方造成额外损失的，应对该额
外损失负赔偿责任。
12.4 如不可抗力事件消除后，能够继续履行合同的，不得以任何理由拒绝
或迟延本合同的继续履行，否则应承担违约责任。
第十三条 不可抗力
13.1 本合同所指“不可抗力”是指地震、风暴、严重水灾或其他自然灾害、
瘟疫、战争、敌对行为、公共骚乱、公共敌人的行为、政府或公共机关禁止、劳
资纠纷等任何一方无法预见、无法控制和避免的事件。
13.2 发生上述不可抗力事件而导致本合同无法全部或部分履行时，受妨碍
一方应在该等不可抗力事件发生后的15日内以书面形式通知另一方；并应在30
日内提供事件的详细情况和由有关部门签署的证明及解释不能部分或完全履行
本合同规定义务的书面说明。
13.3 合同一方不能要求对方对因不可抗力事件而不能部分或完全履行本合
同造成的损失承担责任。但遭受不可抗力事件的一方应采取适当的积极措施以减
轻、消除不可抗力事件的影响。
13.4 合同任何一方遭受不可抗力事件后，双方应根据不可抗力事件对本合
同履行的影响程度协商确定是否修改、中止或终止本合同。若发生的不可抗力事
件导致任何一方不能履行其全部或部分的契约性义务，该等义务应在不可抗力事
件存在时暂停，而义务的履行期应自动按暂停期顺延而不加以处罚。
68
第十四条 争议的解决
本合同的双方在执行和解释本合同时如有争议，应通过友好协商的办法予以
解决。如在产生争议后六十日内无法通过协商解决的，任何一方有权向有管辖权
的人民法院提起诉讼。
第十五条 附则
15.1 本合同经双方签署且自甲方和乙方之股东大会审议批准之日起生效。
15.2 本合同项下的条款和条件构成双方完整和有约束力的义务，未征得对
方书面同意，不得对本合同的规定、条款进行修改、扩充或解除。
15.3 本合同中约定的买卖双方的权利义务同样适用于双方下属子公司。双
方确认，甲方有权代表其下属子公司签订本合同；乙方有权代表其下属子公司签
订本合同。未征得对方书面同意，本合同不得转让。
15.4 双方对本合同承担保密义务，未经一致同意，任何一方不得向除本合
同双方及其子公司、附属企业及其有关人员以外的第三人泄漏本合同的内容，但
甲方和乙方作为上市公司依据相关法律、法规和规范性文件以及上海证券交易所
的有关规定进行信息披露的除外。
15.5 本合同未尽事宜，由双方另行协商以补充合同确定，补充合同为本合
同不可分割的部分，本合同未修改、补充部分依然有效。
15.6 本合同一式肆份，双方各执二份，具有同等法律效力。
69
附件：
双方煤炭买卖主体情况表
买方 卖方
阳煤集团寿阳化工有限责任公司
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司
阳煤集团深州化工有限公司
阳泉煤业（集团）股份有限公司
阳煤平原化工有限公司
石家庄柏坡正元化肥有限公司
山东阳煤恒通化工股份有限公司
70
（此页无正文，为《煤炭买卖合同》之签署页）
甲方：阳泉煤业（集团）股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
年 月 日
71
（此页无正文，为《煤炭买卖合同》之签署页）
乙方：阳煤化工股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
年 月 日
72
议案十一：《阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业集团财务有限责任公司签
订<金融服务协议>的议案》
阳煤化工股份有限公司关于与阳泉煤业集团
财务有限责任公司签订《金融服务协议》的议案
各位股东、股东代表：
一、关联交易概述
（一）关联交易的基本情况
1、为优化公司的财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本，公司控股
股东阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）下属控股子公司
阳泉煤业集团财务有限责任公司（以下简称“阳煤财务公司”）为公司提供长期
金融服务，同时根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司关联交易实施指引》等相关规定，阳煤财务公司为公司的关联法人，本次交
易构成关联交易，基于此，公司拟与阳煤财务公司签署《金融服务协议》。
根据《金融服务协议》的约定，阳煤财务公司将在协议执行期间，为公司办
理存款、信贷、结算及其它金融服务。公司可充分利用阳煤财务公司所提供的金
融服务平台，拓宽融资渠道，降低融资成本，保障经营资金需求，增强资金配置
能力，实现资金效益最大化。
2、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。
3、鉴于该关联交易为长期持续的关联交易行为, 根据公司《章程》及《关联交易
决策制度》的规定，本事项经公司董事会审议通过后需提交公司股东大会审议批准。
二、关联方介绍
（一）基本情况
公司名称：阳泉煤业集团财务有限责任公司
注册地址：山西省阳泉市矿区北大西街 29 号
法定代表人：王玉明
注册资本：177947.611929 万元
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位
73
之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之
间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位
办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资
（股票一、二级市场投资除外）；成员单位产品的融资租赁。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**
截至 2019 年 12 月 31 日，阳煤财务公司的资产总额为 1,672,220.74 万
元，负债总额为 1,304,738.97 万元，净资产为 367,481.77 万元，营业收入为
51,873.04 万元，净利润为 31,146.25 万元。（以上数据已经审计）
（二）关联关系
阳煤财务公司为公司控股股东阳煤集团的控股子公司。截止目前，阳煤集团
持有阳煤财务公司 50%的股权，阳煤财务公司与公司存在关联关系。
三、关联交易标的基本情况
根据公司与阳煤财务公司签署的《金融服务协议》，阳煤财务公司将在协议
执行期间，为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的目的
公司与阳煤财务公司签署《金融服务协议》，阳煤财务公司将在协议执行期
间，为公司办理存款、信贷、结算及其它金融服务。公司可充分利用阳煤财务公
司所提供的金融服务平台，拓宽融资渠道，降低融资成本， 保障经营资金需求，
增强资金配置能力，实现资金效益最大化。
（二）对公司的影响
本次关联交易遵循公允原则，能够保证公司的整体利益和长远利益，符合全
体股东的利益。
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
附件:《金融服务协议》
74
金融服务协议
甲方：阳煤化工股份有限公司
法定代表人：冯志武
住所：山西省阳泉市矿区桃北西街 2 号
乙方：阳泉煤业集团财务有限责任公司
法定代表人：王玉明
住所：山西省阳泉市矿区北大西街 29 号
鉴于：
1、甲方为依法成立并在上海证券交易所（A 股）上市且合法存续的股份有
限公司，甲方包括甲方及其合并报表范围内的子公司。
2、乙方为甲方实际控制人阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳
煤集团”）控股的非银行金融机构，现合法持有《金融许可证》。
3、根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”），
乙方是甲方的关联方，本次交易构成关联交易。根据相关规定，本次乙方为甲方
提供金融服务事项需要取得甲方内部决策机构的批准。
4、就乙方为甲方提供金融服务事项，根据《股票上市规则》的规定，双方
签订《金融服务协议》。双方经友好协商，依据平等互利的原则，就乙方为甲方
提供金融服务事宜，达成如下条款，以兹共同遵守：
第一条 双方一致同意，由乙方为甲方提供金融服务。在乙方为甲方提供金
融服务期间，依据《金融服务协议》的约定，乙方应为甲方提供以下金融服务：
1、办理存款、贷款业务。甲方在乙方的存款利率不低于同期甲方在商业银
行存款利率；除符合前述条件外，乙方吸收甲方及其子公司存款的利率，也应不
低于同期乙方吸收任何第三方同种类存款所确定的利率；甲方在乙方的贷款利率
不高于同期甲方在商业银行的贷款利率。
2、办理甲方与阳煤集团成员单位之间的内部转账结算业务。
75
3、办理票据承兑与贴现业务。
4、协助甲方实现交易款项的收付。
5、对甲方提供担保。
6、对甲方办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务。
7、甲方成员单位在乙方统一帐户进行管理。
8、乙方有义务按照《阳煤化工股份有限公司在阳泉煤业集团财务有限责任
公司存款风险预防处置预案》的规定执行，并承担相应的责任。
9、乙方为甲方提供适时监控的必要条件。
10、乙方经营范围内的其他业务。
甲方有权在了解市场行情的前提下，结合自身利益决定是否与乙方进行业务
合作，也可根据实际情况在履行该协议的同时由其他金融服务机构提供相关的金
融服务。
第二条 甲方与乙方应联合制定针对存款资金安全的风险控制及应急处理预
案，成立风险预防处置及应急处理领导组，一旦乙方出现危及甲方存款资金安全
性的情况，甲方应及时按照预案进行处理。双方应建立日常联系制度和运营风险
评估制度。甲方定期或不定期对乙方经营情况及存款资金安全性进行风险评估。
第三条 乙方根据甲方的要求，向甲方提供其经营范围内的其他金融服务。
双方应在提供服务前，另行签订协议加以约定。
第四条 乙方就提供其他金融服务所收取的费用，须符合中国人民银行或中
国银行业监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准，且将不高于中国国内主
要商业银行就同类金融服务所收取的费用或乙方向阳煤集团及成员单位提供同
类金融服务的费用，以较低者为准。在遵守本协议的前提下，双方应分别就相关
具体金融服务项目的提供进一步签订具体合同/协议以约定具体交易条款，该等
具体合同/协议必须符合本协议的原则、条款和相关的法律规定。
第五条 甲方依照本协议在与乙方办理具体金融服务时，应提交真实、合法、
完整的资料和证明；甲方使用乙方业务系统，应严格遵守乙方的规定及要求，并
对获取的相关资料和密钥承担保密及保管责任。甲方同意，在其与乙方履行本协
议期间发生任何重大变化包括但不限于股权或控制权的变化须及时与乙方进行
通报和交流。根据监管机构的监管要求，甲方募集资金不得存放于乙方。
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第六条 乙方将按照本协议约定为甲方提供优质、高效的金融服务。乙方承
诺，任何时候其向甲方提供金融服务的条件不逊于当时一般金融服务机构可向甲
方提供同种类金融服务的条件。
第七条 出现以下情形之一时，乙方将于两个工作日内书面通知甲方，并采
取措施避免损失发生或者扩大：
1、乙方违反《企业集团财务公司管理办法》中第 31 条、第 32 条、或第 33
条规定的情形，财务公司不得办理实业投资、贸易等非金融业务。
2、乙方任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第 34 条规
定和以下监管要求的：
(1)资本充足率不得低于 10％；
(2)流动性比例不得低于 25％；
(3)拆入资金余额不得高于资本总额；
(4)担保余额不得高于资本总额；
(5)投资与资本总额的比例不高于 70%；
(6)自有固定资产与资本总额的比例不得高于 20％；
(7)不良资产率不应高于 4％；
(8)不良贷款率不应高于 5％；
(9)资产损失准备充足率不应低于 100％；
(10)贷款损失准备充足率不应低于 100％；
若中国银行业监督管理委员会对上述比例进行调整，乙方应遵守调整后的比
例限制；
3、乙方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款等事
项；
4、发生可能影响乙方正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等
事项；
5、乙方的股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还；
6、乙方出现严重支付危机；
7、乙方当年亏损超过注册资本金的 30%或连续 3 年亏损超过注册资本金的
10%；
77
8、乙方因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
9、乙方被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
10、其他可能对甲方存放资金带来安全隐患的事项；
第八条 因签订和履行本协议发生的一切争议、纠纷或索赔，双方应协商解
决，协商不成的，提交有管辖权的法院解决。
第九条 任何一方违约都应承担违约责任，违约一方承担给对方造成的全部
损失及因主张权利而发生的合理费用，包括但不限于律师费、诉讼费、调查费、
差旅费等。
第十条 本协议经双方签署并经过相关法律程序后生效，有效期为三年，自
甲方股东大会批准之日起生效。
第十一条 本协议经双方协商一致并达成书面协议可以变更和解除，在达成
书面协议以前，本协议条款仍然有效。
第十二条 本协议部分条款无效或者不可执行的，不影响其他条款的效力。
甲方（公章） 乙方（公章）
甲方（法定代表人或授权代表） 乙方（法定代表人或授权代表）
签署日期： 年 月 日
78
议案十二：《阳煤化工股份有限公司关于会计政策变更的议案》
阳煤化工股份有限公司
关于会计政策变更的议案
各位股东、股东代表：
财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会
[2017]22 号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以
及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自
2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。
2019 年 5 月 9 日，财政部发布了《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交
换》（财会[2019]8 号），企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的
非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生
的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。公司自 2019 年
6 月 10 日起执行该准则。
根据财政部于 2019 年 5 月 16 日发布的《企业会计准则第 12 号—债务重组》
（财会[2019]9 号），企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务
重组，应根据本准则进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，
不需要按照本准则的规定进行追溯调整，公司自 2019 年 6 月 17 日起执行该准则。
根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。
具体情况如下：
一、本次会计政策变更主要内容
1、《企业会计准则第 14 号—收入》主要变更内容如下：新收入准则将现
行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报
酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理
提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规
定。
2、《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》主要变更内容如下：
（1）在准则的适用范围方面，对应适用其他准则的交易进行了明确。
79
（2）明确了非货币性资产交换的确认时点。对于换入资产，企业应当在换
入资产符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认；对于换出资产，企业应当
在换出资产满足资产终止确认条件时终止确认。
（3）在货币性资产定义方面，强调收取固定或可确定金额的货币资金的权
利。
（4）非货币性资产交换不具有商业实质，或者虽具有商业实质但换入资产
的公允价值不能可靠计量时，同时换入多项资产的，对换出资产的账面价值总额
的分摊依据，在“换入资产的原账面价值的相对比例”基础上增加“其他合理的
比例”。
（5）附注披露内容增加“非货币性资产交换是否具有商业实质及其原因”。
3、《企业会计准则第 12 号—债务重组》主要变更内容如下：
（1）在债务重组定义方面，强调重新达成协议，不再强调债务人发生财务
困难、债权人作出让步，将债务重组涉及的债权和债务指定为《企业会计准则第
22 号—金融工具确认和计量》规范的金融工具范畴。重组债权和债务的会计处
理规定与新金融工具准则相互呼应。
（2）对以非现金资产清偿债务方式进行债务重组的，明确了债权人初始确
认受让的金融资产以外的资产时的成本计量原则。
（3）明确了债权人放弃债权采用公允价值计量。
（4）在附注的信息披露方面删除了对或有应收和或有应付的披露、公允价
值的确定方法及依据。对债权人增加了债务重组导致的对联营或合营企业的权益
性投资增加额及投资比例的披露，对债务人增加了债务重组导致的股本等所有者
权益增加额的披露。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》
和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他
相关规定。本次会计政策的变更是公司按照财政部相关规定进行的合理变更，其
中，《企业会计准则第 14 号—收入》自 2020 年 1 月 1 日起施行，只涉及财务报
表列报和调整。除上述项目变动影响外，不存在追溯调整事项，也不会对会计政
策变更之前公司资产总额、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。本次会计
政策的变更系根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，变更后的会计政
80
策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定
和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量
产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。
以上议案提请各位股东、股东代表审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
81
议案十三：《阳煤化工股份有限公司关于增补王宏先生为公司董事的议案》
阳煤化工股份有限公司
关于增补王宏先生为公司董事的议案
各位股东、股东代表：
公司董事会收到董事张云雷先生递交的辞呈。张云雷先生因工作调整的原因
向公司董事会辞去公司董事及董事会相关委员会委员职务。张云雷先生的辞职自
辞呈送达董事会时即生效。
根据公司控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司的推荐，董事会提名委员
会提议增补王宏先生为公司第十届董事会董事（王宏先生的简历详见附件），任
期至第十届董事会任期届满。
公司董事会提名委员会已对王宏先生的学历、职称、工作经历等情况进行了
审查了解，认为其具备相关法律、法规及《公司章程》所规定担任公司董事的任
职资格和条件。
以上议案请各位股东、股东代表予以审议。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
本议案附件：王宏先生简历
82
王宏先生简历
王宏：男，1962 年 3 月出生于山西平定，汉族，中共党员，1995 年 3 月入
党，1980 年 12 月参加工作，助理会计师。
曾先后任阳煤集团二矿基建区工人、技术员，财务科会计、副科长、科长，
计划财务部部长，党委委员、副矿长；阳煤集团孙家沟公司副总经理；阳煤集团
地产集团副总经理兼地产集团贸易公司总经理。
现任齐鲁一化公司专职监事。
截至目前，王宏先生没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他部门
的处罚及上海证券交易所惩戒。
83
《阳煤化工股份有限公司 2019 年度独立董事履职报告》
阳煤化工股份有限公司
2019 年度独立董事履职报告
各位股东、股东代表：
我们作为阳煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，依据《中
华人民共和国公司法》，《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，《阳
煤化工股份有限公司章程》，《阳煤化工股份有限公司独立董事工作制度》等有
关规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是
中小股东的合法权益。现将我们 2019 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
报告期内，公司完成了董事会的换届工作，并确定了新一届董事会各专门委
员会的成员，完善了公司法人治理结构，为公司决策的合规性提供了保障。现对
公司换届前后各位独立董事的情况予以介绍：
李端生先生
李端生,男，1957 年生，研究生学历，中国国籍，无永久境外居留权。曾任
山西财经大学会计学院院长，现为山西财经大学会计学教授、博士生导师。兼任
山西省会计学会副会长以及山西省注册会计师协会、山西省注册税务师协会和山
西省审计学会常务理事等。现任大同煤业、太钢不锈、山煤国际独立董事，本公
司第九届、第十届董事会独立董事。
李德宝先生
李德宝，男，1972 年生，博士研究生学历，研究员，中国国籍，无永久境
外居留权。曾任中国科学院山西煤炭化学研究所副研究员，现任中国科学院山西
煤炭化学研究所研究员。经公司于 2019 年 5 月 17 日召开的 2018 年年度股东大
会选举，李德宝先生担任本公司第十届董事会独立董事。
裴正先生
裴正，男，1967 年生，研究生学历，中国国籍，无永久境外居留权。现任
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山西正名律师事务所主任，经公司于 2019 年 5 月 17 日召开的 2018 年年度股东
大会选举，裴正先生担任本公司第十届董事会独立董事。
李海泉先生
李海泉，男，1950 年 2 月生，大学学历，中共党员，中国国籍，无永久境
外居留权。工程技术应用研究员（教授级高工）、注册咨询工程师、注册电气工
程师、一级注册建造师、国家高级工程项目经理、国际项目管理协会高级项目经
理、国家人事部“西部大开发专家”、中国管理科学研究院特约研究员，山东省
高级科技咨询师。历任山东省化工规划设计院副院长、院长、党委书记，中海油
山东化工规划设计院院长、法人代表、党委副书记等职，现任全国化工合成氨技
术中心站站长、全国化工合成氨技术委员会主任委员、中国石油和化工勘察设计
协会合成氨设计专业委员会主任委员。本公司第八届、第九届董事会独立董事。
孙水泉先生
孙水泉，男，1964 年 10 月生，大学学历，中国国籍，无永久境外居留权。
现为山西省律师协会会员，山西省财政厅专家组成员，太原仲裁委员会仲裁员，
山西恒一律师事务所合伙人，执行主任，高级律师。现担任大同煤业独立董事，
本公司第九届董事会独立董事。
（二）关于是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司股东中担任任何职务，近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒；我们及我们直系亲属均未直接或间接持有上市公司已发行股份
1%以上或上市公司前十名股东，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
报告期内，公司共召开 8 次董事会，2 次股东大会。独立董事出席会议情况
如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事
本年应参加 本年亲自出席 委托出席 出席股东大会
姓名
董事会次数 董事会次数 次数 的次数
李海泉 2 2 0 1
孙水泉 2 2 0 0
李端生 8 8 0 2
李德宝 6 6 0 0
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裴正 6 6 0 1
我们作为公司独立董事，严格按照《公司法》，《董事会议事规则》，《股
东大会议事规则》等规章制度的规定和要求，按时出席公司召开的董事会、专门
委员会及股东大会，认真审议相关议案、积极参与讨论并提出合理化建议、以严
谨的态度充分行使表决权，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。并对
公司的一系列重大事项进行了有效的审查和监督，按照有关规定对重大事项发表
了独立意见。
公司在 2019 年度召开的董事会、专门委员会及股东大会符合法定程序，重
大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们根据相关法律法规及《公司章程》等规章制度关于独立董事
的职责要求，对公司以下事项予以重点关注和审核。经核查相关资料、深入调研
分析后，对有关事项的决策、执行及披露情况的合法合规性做出了明确判断，并
发表了独立意见，具体情况如下：
（一）定期报告
报告期内，公司根据上交所编制要求，严格按照预约披露时间进行了定期报
告的信息披露，我们根据《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制度》，
严格履行职责，在公司年度审计工作的各个工作环节参与讨论与决策，积极参与
相关沟通工作，履行独立董事职责。
报告期内，我们在定期报告披露前慎重审阅了报告内容，并发表独立意见，
认为公司对定期报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理
制度的各项规定，参与编制和审核的人员未违反保密规定的行为。
（二）关联交易情况
报告期内，公司共审议了三项关联交易议案，我们充分发挥独立董事的独立
审核作用，对三项议案均进行了事前审阅，并发表独立意见。我们认为董事会及
股东大会审议关联交易的程序符合中国证监会及上海证券交易所的相关规定，关
联交易定价公允合理，尚未发现损害公司及股东利益的情形。
（三）对外担保及资金占用情况
报告期内，按照《公司法》，《公司章程》和《关于规范上市公司对外担保
行为的通知》的规定，我们对公司对外担保情况进行了核查。认为公司对外提供
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担保的审议程序合法、有效、完善，能够按照中国证监会、上海证券交易所的有
关规章制度，严格控制对外担保风险，履行对外担保程序，不存在违规对外担保
行为，未发现有非经营性资金占用等损害公司利益的行为。
（四）募集资金的使用情况
我们认真审阅了公司《关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告》，
认为公司2018年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规的规定，不存
在募集资金存放和使用违规的情形。
（五）内部控制的执行情况
我们认真核查了公司内部控制制度的建立及执行情况，并审阅了公司《2018
年度内部控制评价报告》，我们认为，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，
理顺了公司整体运行流程，内部控制制度得到了较为切实有力的执行，有效的防
范了各种风险。
（六）续聘会计师事务所情况
2019年，公司继续聘任信永中和会计师事务所（以下简称“信永中和”）为
公司审计机构。我们认真审核了信永中和的有关资格证照和相关信息，认为续聘
信永中和为公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，有利于维护公司审
计工作的持续、完整，符合公司的长远利益。
（七）会计政策变更
报告期内，公司根据国家财政部政策变化对公司相关会计政策进行了修订，
我们对修订内容进行审阅并发表独立意见，认为公司会计政策的变更是根据国家
财政部政策变化进行的调整，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，
符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，审议及决策程序符合有
关法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东利益的情形。
（八）变更营业执照及修改公司章程
报告期内，公司因增加注册资本修改公司章程，我们对章程修订的内容进行
了审阅，并发表独立意见，认为修订《公司章程》中的相关条款的决策过程符合
《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，《公司章程》的修订符
合现行法律法规，不存在损害公司利益或中小股东利益的行为。
（九）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
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2019 年 4 月 25 日，公司召开董事会进行了换届工作，我们对公司第九届董
事会第三十八次会议审议的《关于选举新一届非独立董事的议案》、《关于选举
新一届独立董事的议案》发表了独立意见，认为公司董事会本次提名的非独立董
事与独立董事的任职资格合法、审核程序合规，具备担任公司董事所必需的专业
知识和工作经验。
2019 年 5 月 22 日，我们对公司第十届董事会第一次会议审议的《关于聘任
公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》、《关于聘
任公司董事会秘书的议案》发表了独立意见，认为公司董事会本次提名的总经理、
副总经理、财务总监和董事会秘书的任职资格合法、审核程序合法有效，且上述
人员均具备履职所必需的专业知识和工作经验。
2019 年 11 月 19 日，我们对公司第十届董事会第五次会议审议的《关于聘
任公司常务副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》发表了独立意
见，认为其任职资格合法、程序合规。
2019 年 5 月 22 日，我们对公司第十届董事会第一次会议审议《关于确定阳
煤化工股份有限公司第十届董事会独立董事津贴的议案》发表了独立意见，认为
公司第十届董事会独立董事薪酬是参考本地区行业状况并结合公司实际情况制
定的，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的行为。
我们对公司 2019 年公司董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬的情况
进行了核查，未发现违反公司薪酬管理制度的情况。
（十）现金分红及其他投资者回报情况
公司报告期末未分配利润为负，不具备进行现金分红的条件。
（十一）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格遵守《公司法》，《证券法》，《上海证券交易所股票
上市规则》，《上市公司信息披露管理办法》等相关规范性文件，公司已经建立
了健全的信息披露管理制度，能够及时、真实、准确、完整、公平地履行信息披
露义务，切实维护公司股东的合法权益。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会下设的审计与关联交易控制委员会、薪酬与考核委员
会、提名委员会、战略与发展委员会均按照各自工作细则的规定，以认真负责、
勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
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四、总体评价与建议
2019年度，作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理
准则》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，恪
尽职守、忠实的履行独立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委
员会会议，在决策过程中尤其关注中小股东的合法权益，能够做到以独立、客观
的立场参与公司重大事项的决策。全体独立董事对需要董事会决策的事项做出了
客观、公正的判断，并按照有关规定发表了独立意见，有效的发挥了独立董事的
应有职能。
2020年，全体独立董事将继续本着勤勉尽职的原则，认真履行独立董事的职
责，加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，加强学习公司
规范运作的相关法律法规，提高专业水平和决策能力，科学、有效地履行独立董
事的职责和义务，切实发挥独立董事的作用，更好地维护公司股东，特别是中小
股东的合法权益，促进公司稳健经营、规范运作。
阳煤化工股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十日
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