东新电碳股份有限公司二00一年年度报告 目录 第一节、重要提示 第二节、公司基本情况简介 第三节、会计数据和业务数据摘要 第四节、股本变动及股东情况 第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节、公司治理结构 第七节、股东大会情况简介 第八节、董事会报告 第九节、监事会报告 第十节、重要事项 第十一节、财务报告 第十二节、备查文件目录 第一节、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 四川君和会计师事务所为本公司出具了有解释性说明段的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 公司董事胡滨、林斗明未出席2002 年4 月2 日召开的第四届董事会第十六次会议，林斗明委托其他董事参加会议。林斗明先生因不能与会审议年度报告，故放弃对年度报告的表决权。 第二节、公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：东新电碳股份有限公司 公司法定英文名称：DONGXIN ELECTRICAL CARBON CO.,LTD 英文名称缩写：DONGXIN 二、公司法定代表人：张维加 三、公司董事会秘书及授权代表情况： 公司董事会秘书：杜东海 董事会秘书授权代表：王立君 联系电话：（0813）2600860 传真：（0813）2600861 四、公司注册及办公地址：四川省自贡市自流井区东光路桌子山22 号 邮政编码：643000 电子信箱：dxt888@163.net 五、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 六、公司年度报告置备地点：公司董秘办公室 七、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：东新电碳 股票代码：600691 八、其他有关资料 1、本公司于1988 年1 月1 日首次在自贡市工商行政管理局登记注册，并于2001年6 月15 日在自贡市工商行政管理局变更登记注册。 2、公司营业执照注册号：5103001800096 3、公司税务登记号码：510302203956766 4、公司聘请的会计师事务所：四川君和会计师事务所 地址：成都市城守东大街57 号蓝光大厦20 楼15 号 第三节、会计数据和业务数据摘要（合并报表） 一、公司2001 年度利润总额及其构成： 指标项目 金额（人民币元） 利润总额 2148488.36 净利润 2148488.36 扣除非经常性损益后的净利润 -12931511.64 主营业务利润 12420974.88 其他业务利润 214260.02 营业利润 -12602505.40 投资收益 14972928.04 补贴收入 营业外收支净额 244850.37 经营活动产生的现金流量净额 -15271555.26 现金及现金等价物净增加额 -2271544.49 注：非经常性损益项目为转让东新实业有限责任公司43.3%的股权产生的投资收益，金额为1508 万元。 二、公司近三年主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元） 2001年 2000年 项目 调整前 调整后 主营业务收入 60861957.54 62788961.78 62788961.78 净利润 2148488.36 -11549050.38 -11714694.31 总资产 231760820.31 244490891.49 229897272.85 股东权益 93023225.15 100880365.40 90786746.76 每股收益（摊薄） 0.03 -0.149 -0.152 每股净资产 1.2 1.305 1.175 调后的每股净资产 0.541 0.785 0.705 每股经营活动产生的现金流量 净额 -0.1976 -0.157 -0.157 净资产收益率（%）（摊薄） 2.3 -11.45 -15.16 扣除非经常性损益后加权平均 净资产收益率（%） -14.99 -10.83 -11.00 1999年 项目 主营业务收入 61953250.54 净利润 4589342.35 总资产 252130570.61 股东权益 112429415.78 每股收益（摊薄） 0.059 每股净资产 1.45 调后的每股净资产 1.02 每股经营活动产生的现金流量 净额 -0.007 净资产收益率（%）（摊薄） 4.08 扣除非经常性损益后加权平均 净资产收益率（%） -6.05 三、利润表附表 净资产收益率（%） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.35 13.52 营业利润 -13.54 -13.72 净利润 2.3 2.34 扣除非经常性损益后的净利润 -14.80 -14.99 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.16 0.16 营业利润 -0.16 -0.16 净利润 0.03 0.03 扣除非经常性损益后的净利润 -0.18 -0.18 第四节、股本变动和主要股东情况 一、股本变化及股权结构情况（单位：股） 本次变动（+、-） 本次变动前 配 送 公积金 增 其 小 股 股 转股 发 他 计 1、尚未流通股份 37274229 [1]发起人股份 22082299 其中：国家股 15192000 境内法人持有股 境外法人持有股 6784200 [2]募集法人股 44058499 尚未流通股份合计 2、流通股份 33216000 [1]境内上市人民币普通股 ⑵境内上市的外资股 [3]境外上市的外资股 33216000 [4]其他 已流通股合计 3、股份合计 77274499 本次变动后 1、尚未流通股份 37274229 [1]发起人股份 22082299 其中：国家股 15192000 境内法人持有股 境外法人持有股 6784200 [2]募集法人股 44058499 尚未流通股份合计 2、流通股份 33216000 [1]境内上市人民币普通股 ⑵境内上市的外资股 [3]境外上市的外资股 33216000 [4]其他 已流通股合计 3、股份合计 77274499 二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数：17451 户。 2、主要股东持股情况： ① 持有公司5%以上（含5%）股份的股东持股情况： 股东名称 本期增加 本期减少 期末持股数（万股） 自贡市财政局 - - 2208.2299 ②截止2001 年12 月31 日，公司前十名股东情况： 股东名称 持有股份(万股) 占总股本(%) 股权性质 自贡市财政局 2208.2299 28.58 国家股 四川省信托投资公司 360 4.66 法人股 中国银行四川省分行国际信托投资公司 240 3.11 法人股 自贡市银河贸易公司 240 3.11 法人股 中国人民保险公司自贡市分公司 121.2 1.57 法人股 东方电器集团财务公司 120 1.55 法人股 中国工商银行四川省分行信托投资公司 120 1.55 法人股 自贡市邮电局 60 0.78 法人股 四川省烟草公司自贡分公司 60 0.78 法人股 成都华能物资供销公司 60 0.78 法人股 本公司不知前10 名股东之间是否存在关联关系。 本公司股东中，持股比例超过10%的只有自贡市财政局（国家股），持有本公司股份占总股本的28.58%。1999 年12 月11 日自贡市财政局（原国有资产管理局）与中兆实业有限责任公司签订《东新电碳股份有限公司国家股权转让协议》，该股权转让正处于上报过程中，尚需国家有关部门批准。 第五节、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况 1、基本情况： 姓名 职务 性别 年龄 任期 持股数（股） 张维加 董事长党委书记 男 46 1999~2002 0 吴长军 董事常务副总经理 男 52 1999~2002 0 何利广 董事总经理助理 男 43 1999~2002 0 杜东海 董事董事会秘书 男 51 1999~2002 1844 林斗明 董事 男 40 1999~2002 0 向前友 董事 男 43 1999~2002 0 詹龙武 董事 男 58 1999~2002 0 胡滨 董事 男 45 1999~2002 0 洪兴云 监事监事会召集人 男 49 1999~2002 0 王太滨 监事 男 35 1999~2002 0 宋廉宾 监事 男 58 1999~2002 0 陈显培 监事 男 50 1999~2002 0 张毅恒 总经理 男 58 1999~2002 0 张宗权 副总经理 男 52 1999~2002 0 董国义 副总经理 男 44 1999~2002 0 杨跃 财务总监 男 33 1999~2002 0 沈刚 总工程师 男 37 1999~2002 0 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名在 公司职务 任职股东单位 职务 林斗明 董事 四川省信托投资公司 信贷业务部经理 胡滨 董事 中国人寿保险公司自贡分公司 总经理 詹龙武 董事 自贡市财源公司 经理 （二）公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为：171969 元。 2、金额最高的前三名董事的报酬总额为：60618 元。 3、报酬区间：10000 元以下3 人；10000~20000 元7 人；20000~25000 元2人。 4、未在公司及公司关联单位领取报酬的有：林斗明、向前友、詹龙武、胡滨。 5、报告期内公司尚未设立独立董事。 （三）报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况及原因 1、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 ①2001 年6 月13 日召开的第四届董事会2001 年第一次临时会议根据席平波先生的请求，同意其辞去副董事长职务，会议选举张维加先生为公司董事长。 ②2001 年8 月2 日召开的第四届董事会第十二次会议审议通过，免去尤予西先生总经理职务，由副总经理吴长军先生代为行使总经理职权。 ③2001 年10 月8 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了关于调整董事的议案，会议同意席平波先生、王海宁先生、胡浩先生、华致蔚女士、彭富信先生辞去董事职务。并经2001 年12 月22 日召开的临时股东大会审议批准。 ④2001 年10 月8 日召开的第四届监事会第十二次会议审议通过了关于调整监事的议案，会议同意叶正舫先生、陈国善先生、罗家铭先生辞去监事职务。并经2001 年12 月22 日召开的临时股东大会审议批准。 ⑤2001 年11 月20 日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了关于调整董事的议案，会议同意孙强先生辞去董事职务。并经2001 年12 月22 日召开的临时股东大会审议批准 ⑥2001 年12 月22 日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过，罗平先生不再担任本公司总工程师职务。 2、报告期内聘任的董事、监事、高级管理人员情况 ①2001 年11 月20 日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了关于调整董事的议案，会议同意林斗明先生为公司董事候选人。并经2001 年12 月22 日召开的临时股东大会选举为公司董事。 ②2001 年12 月22 日召开的第四届董事会第十五次会议聘任张毅恒先生担任公司总经理职务。并经总经理提名，聘任吴长军先生担公司常务副总经理职务；聘任张宗权先生、董国义先生担任公司副总经理职务；聘任杨跃先生担任公司财务总监职务；聘任沈刚先生担任公司总工程师职务。 （四）公司员工情况 截止报告期末，本公司在册职工总数2296 人。职工专业构成：生产人员1135人，技术人员155 人，销售人员70 人，行政人员91 人，内退及待岗人员678 人，其他167 人。教育构成：本科96 人，专科310 人，中专137 人，高中以下1753人。 第六节、公司治理结构 一、公司治理情况 1、公司治理基本情况 公司严格按照《公司章程》、《证券法》等有关法律、法规和规章的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。公司制订有股东大会、董事会、监事会工作制度和高级管理人员岗位职责，基本符合《上市公司治理准则》等规范性文件的要求。 2、对照中国证监会发布的上市公司治理的规范性文件，公司治理方面存在的主要差异有：①公司尚未聘请独立董事；②公司尚未建立董事会专门委员会；③《公司章程》中尚无独立董事的条款；④公司董事、监事、高级管理人员的绩效考核评价标准、程序和激励约束机制有待进一步完善。 3、改进公司治理的具体计划和措施 公司将按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规范性文件要求，进一步改进公司治理：①在今年中期之前修改《公司章程》，建立独立董事制度，聘任独立董事；②健全股东大会、董事会、监事会议事规则等相关制度；③建立战略决策、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会；④完善董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准、程序，健全激励约束机制。 二、独立董事情况 报告期内公司尚未聘请独立董事。目前公司正积极物色合适的独立董事人选，并将于2002 年6 月30 日前完成独立董事的选举工作，以符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。 三、与控股股东五分开情况 公司同控股股东在人员、资产、财务上完全分开，机构、业务完全独立，公司独立核算，自负盈亏。 1、资产独立。公司资产独立、完整，权属清晰。公司资产独立登记、建帐、核算、管理。 2、人员独立。公司设立专门的机构负责劳动、人事及工资管理。公司的经理人员、董事会秘书、财务负责人在控股股东单位不担任任何职务，不在股东单位领取报酬。 3、财务独立。公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户。 4、机构独立。公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作，控股股东及其职能部门与公司及职能部门之间没有上下级关系。 5、业务独立。公司业务完全独立于控股股东，同控股股东不存在同业竞争。 第七节、股东大会情况简介 一、2000 年度股东大会情况 本公司于2001 年5 月26 日在《上海证券报》刊登关于召开2000 年度股东大会的公告，并于2001 年6 月28 日上午在公司本部召开，出席会议的股东19 人，代表的股份数38595643 股，占公司总股本的49.95%，符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。经大会审议并表决，通过如下决议： 1、审议批准《董事会2000 年度工作报告》。 2、审议批准《监事会2000 年度工作报告》。 3、审议批准《2000 年度财务工作报告》。 4、审议批准《2000 年度利润分配方案》，经四川君和会计师事务所审计，公司2000 年度实现净利润-11549050.38 元。会议决定2000 年度不进行利润分配，亦不进行公积金转增股本。 公司预计2001 年实现的利润用于弥补以前年度的亏损，将不进行利润分配。以上2001 年度预计的分配政策，在具体实施时，由董事会以分配预案的形式提交股东大会审议，届时董事会可根据公司盈利情况作出必要调整。 5、审议批准“修改公司章程的议案”。 本次股东大会经四川华晨律师事务所张玲玲律师现场验证，出具了法律意见书。 二、2001 年临时股东大会 本公司于2001 年11 月22 日在《上海证券报》刊登了关于召开2001 年临时股东大会的公告，并于2001 年12 月22 日上午在公司本部召开。出席会议的股东及股东代理人18 人，代表股份数4097.2143 万股，占公司总股本的53.02%。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经逐项记名投票表决审议通过以下决议： 1、审议批准了关于修改《公司章程》的议案。 2、审议批准了调整董事会成员的议案。 同意席平波、王海宁、胡浩、彭富信、华致蔚、孙强因工作变动辞去董事职务。同意增补林斗明先生为公司董事。 3、审议批准调整监事会成员的议案。 同意叶正舫、陈国善、罗家铭因工作变动辞去监事职务。 4、审议批准“关于对本公司所持有的成都东新实业有限责任公司股权转让关联交易的议案”。同意公司将所持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权，以总金额2808 万元的价格转让给成都金航实业有限公司。 公司聘请的四川华晨律师事务所张中伦律师对大会全过程进行了监督和见证，并出具了“四川华晨律师事务所关于东新电碳股份有限公司2001 年临时股东大会的法律意见书”。 第八节、董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司主营业务的范围及经营状况 公司目前是国内最大的碳石墨材料及制品生产和科研基地之一。拥有完备的检测手段和专业生产设备。公司主营业务为：制造、销售电碳炭素制品、机械密封、粉末冶金制品。经营房地产及其它工程施工、物资贸易、汽车客货运输及修理、印刷、科技开发、咨询服务，以及本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务（国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口的商品等特殊商品除外）。公司2001 年实现主营业务收入6086 万元，较去年同期下降3.07%；主营业务利润1242 万元，较去年同期增长-10.99%；净利润214.85 万元，较去年同期增加1386.32 万元。 2、公司主营业务收入及利润构成情况（单位：人民币万元） 产品 主营业务收入 占总收入比例(%) 主营业务利润 毛利率 电碳制品 4363 71.69 538 19.42 机械密封 1214 19.95 525 44.33 粉末冶金 509 8.36 179 36.25 （二）主要控股公司及参股公司经营情况及业绩 都江堰分厂2001 年度实现主营业务收入909 万元,主营业务利润-16 万元 潼南分厂2001 年度实现主营业务收入253 万元,主营业务利润10 万元 自贡凯迪碳素有限公司2001 年度实现主营业务收入370 万元,主营业务利润121 万元. （三）主要供应商、客户情况 公司2001 年向前五名供应商合计采购的金额占年度采购总额的47.73%，向前五名客户销售产品金额占公司销售总额的13.04%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 公司经营中存在的问题与困难主要存在以下几方面：一是公司主营市场竞争激烈，主营业务收入较去年同期下降3.07%，公司主营业务没有形成规模效益。二是技术进步工作方面，步入新的产业领域寻求新的利润增长点尚需一个过程。三是按照市场经济的要求和公司自身发展的需要，目前公司在管理理念、资产配置、科研开发、资金筹措等方面还存在着一定的差距。针对上述问题，公司主要采取以下对策：一是要调整资产结构，优化产品布局，改善主营业务。二是要加快技术进步，开发适应市场需求的新产品、新技术。三是要加强企业管理，增收节支，降低成本费用。 二、公司投资情况 本公司在年度内未募集资金，亦无报告年度之前募集的资金延续到报告期内使用的情况。 三、董事会关于报告期内财务状况、经营成果的分析 2001年 2000年 增减额 总资产 231760820.31 229897272.85 1863547.46 长期负债 6645338.70 8708392.45 -2063053.75 股东权益 93023225.15 90786746.76 2236478.39 主营业务利润 12420974.88 13955015.61 -1534040.73 净利润 2148488.36 -11714694.31 13863182.67 说明：净利润增加1386.32 万元的主要原因：2001 年度内将持有的东新实业有限责任公司43.3%股权转让所致。长期负债减少原因：2001 年度增加对军工新产品的研究开发投入所致。 四、生产经营环境及宏观政策、法规发生变化对公司的影响 本公司作为基础材料产业，中国加入WTO 以后，将面临新的机遇和挑战。机遇在于：一方面，碳材料产业是劳动密集型产业，相对国外企业劳动力成本较低，具有较强的竞争力。同时，由于中间产品出口关税的取消和出口到他国不再征收关税，将扩大公司电碳产品的出口。另一方面，随着汽车工业的发展和碳材料应用领域的扩大，将给公司带来更广阔的发展空间。挑战在于：一是与国际上其他碳材料公司相比，公司的装备和技术相对落后，将使公司处于不利的地位。二是国内企业的竞争将会更加激烈，公司中低档技术含量的产品营销将会受到一定影响。 五、四川君和会计师事务所对公司2001 年度财务报告出具了带说明段的非标准无保留审计意见。本公司董事会认为该审计意见是实事求是的。2001 年度本公司将所持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权以总金额2808 万元的价格转让给了潜在关联方成都金航实业有限公司。此次股权交易是按照国家证监委证监发（2000）75 号《关于上市公司出售或购买重大资产的通知》规定的程序进行的。受让双方在评估值的基础上，参考了周边房地产市场的交易价格及综合考虑成都东新实业有限责任公司地处成都会展中心商圈之未来发展前景，协商确定了交易价格。四川新源资产评估事务所有限责任公司、四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司、华西证券有限责任公司、四川英捷律师事务所等中介机构分别对本次股权转让出具了具有法律效力的文件。公司按法定程序完成了审批、报备、披露等事项。公司决定转让上述股权的根本目的在于：优化公司对外投资结构，提高资产质量，增加营运资金，改善主营业务。且有利于全体股东的利益和国有资产的增值、保值。公司通过此项股权交易产生投资收益1508 万元，年度实现了扭亏为盈。 六、2002 年度经营计划 1、加强企业管理，开源节流，降低成本费用，增强企业综合素质，提高企业竞争力。 2、加强科技工作，完成煅烧、焙烧、石墨化“三大工序”的工艺技术改进。完成ISO9000 质量体系的认证工作。提高公司技术创新能力和规模生产能力。 3、加大市场开拓力度，在稳定国内市场的前提下，充分利用中国加入WTO的契机，扩大产品的国际市场份额，提升公司主营业务。 4、加快国家股股权转让的报批工作，稳步推进重组计划，盘活资产。同时，做好公司董事会换届工作和公司治理结构的建设，坚持规范化运作，在证券市场树立良好的上市公司形象。 七、董事会日常工作 （一）董事会会议 1、本公司第四届董事会第十次会议于2001 年3 月21 日召开，会议作出如下决议： ①1、审议通过了公司2000 年度董事会工作报告和总经理业务报告。 ②2、审议通过了公司2000 年度财务决算和审计结果的报告。 ③、审议通过了公司2000 年年度报告及摘要。 ④、审议通过了公司2000 年度利润分配预案： 经四川君和会计师事务所审计，公司2000 年度实现净利润-11549050.38 元。董事会决定2000 年度不进行利润分配，亦不进行公积金转增股本。本预案尚须提交股东大会审议批准。 ⑤、董事会审议通过了预计的公司2001 年度利润分配政策： 公司预计2001 年实现的利润用于弥补以前年度的亏损，将不进行利润分配。以上2001 年度预计的分配政策，在具体实施时，由董事会以分配预案的形式提交股东大会审议，届时董事会可根据公司盈利情况作出必要调整。 本次董事会决议公告已于2001 年3 月22 日在《上海证券报》刊登。 2、本公司第四届董事会第十一次会议于2001 年5 月25 日召开，会议作出如下决议： ①、审议通过了“修改公司章程的议案。” ②、决定2001 年6 月28 日召开公司2000 年度股东大会。 本次董事会决议公告已于2001 年5 月26 日在《上海证券报》刊登。 3、本公司第四届董事会2001 年第一次临时会议于2001 年6 月13 日召开。会议作出如下决议： ①、会议根据席平波先生的请求，同意其辞去副董事长职务，并不再代为行使董事长职权。 ②、会议选举张维加先生为公司董事长。 本次董事会决议公告已于2001 年6 月14 日在《上海证券报》刊登。 4、本公司第四届董事会第十二次会议于2001 年8 月2 日召开。会作出如下决议： ①、会议决定免去尤予西先生所担任的公司总经理职务，由副总经理吴长军先生代为行使总经理职权。 ②、审议通过了公司2001 年度中期报告及摘要。 ③、审议通过了公司关于各项资产减值准备内部控制制度的修改议案和计提各项减值准备的方案。 ④、根据自贡市碳素厂的经营状况，会议决定收回公司对自贡市碳素厂的全部投资，共计511393.09 元。 本次董事会决议公告已于2001 年8 月3 日在《上海证券报》刊登。 5、本公司第四届董事会第十三次会议于2001 年10 月8 日召开。会议作出以下决议： ①、因工作变动等原因，会议同意席平波、王海宁、胡浩、华致蔚、彭富信辞去董事职务的请求，提交下次股东大会审批。 ②、审议通过了修改《公司章程》的议案。提交下次股东大会审批： 根据目前公司经营规模，决定对公司章程中有关董事会、监事会成员数量进行修改如下：①原“第九十三条董事会由13 名董事组成”，修改为“董事会由9名董事组成”。②原“第一百三十五条监事会由7 名监事组成”，修改为“监事会由5 名监事组成”。 ③、会议对本公司持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权转让事宜进行了可行性研究。会议同意为了优化对外投资结构，盘活沉淀资产，拟按法定程序以评估后的净资产做为计价依据对外转让上述股权。 本次董事会决议公告已于2001 年10 月9 日在《上海证券报》刊登。 6、本公司第四届董事会第十四次会议于2001 年11 月20 日召开。会议作出如下决议： ①、审议通过了“东新电碳股份有限公司关于成都东新实业有限责任公司股权转让关联交易的议案”。 会议同意将本公司所持有的成都东新实业有限责任公司43.3％的股权，以总金额2808 万元人民币的价格转让给成都金航实业有限公司。该议案尚需获得股东大会审议批准。 会议认为上述交易完成后，有利于公司优化对外投资结构、提高资产质量，增加营运资金，改善主营业务。同时，本次交易行为有利于全体股东的利益。 ②、审议通过了“东新电碳股份有限公司关于调整董事会成员的议案”。 因工作变动，会议接受孙强先生辞去董事的请求。增补林斗明先生为本公司董事。该议案尚需获得股东大会审议批准。 ③、决定于2001 年12 月22 日召开2001 年临时股东大会。 本次董事会决议公告已于2001 年11 月22 日在《上海证券报》刊登。 7、本公司第四届董事会第十五次会议于2001 年12 月22 日召开。会议经表决作出如下决议： ①、聘任张毅恒先生为公司总经理。吴长军先生不再代行总经理职权。 ②、根据总经理提名，聘任吴长军先生为常务副总经理，张宗权先生为副总经理，沈刚先生为总工程师，杨跃先生为财务总监。 ③、因工作变动，罗平先生不再担任总工程师职务。 本次董事会决议公告已于2001 年12 月25 日在《上海证券报》刊登。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 公司2000 年度实现净利润-11549050.38 元。公司2000 年度股东大会决定2000年度不进行利润分配，亦不进行公积金转增股本。 本公司自2001 年7 月起，着手实施转让公司所持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权。股权转让方案已经2001 年临时股东大会批准，转让资金已按协议在年度内到位。股权过户手续已经完成。 八、本年度利润分配预案或资本公积金转增股本方案 经四川君和会计师事务所审计，公司2001 年度实现净利润2,148,488.36 元。根据公司章程规定，公司本年度实现的净利润全部用于弥补上一年度亏损，弥补亏损后，加上2000 年度结转未分配利润-58,923,964.35 元，2001 年度实际未分配利润为-56,775,475.99 元。董事会决定2001 年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。若2002 年实现利润，继续用于弥补以前年度亏损。 九、信息披露报刊 公司指定的信息披露报刊为《上海证券报》，报告期内无变更。 第九节、监事会报告 一、监事会工作情况 公司监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的职责，勤勉履职，认真负责地开展工作。在报告期内召开了六次监事会会议，具体情况如下： 1、2001 年3 月21 日召开第四届监事会第八次会议，审议通过了公司《2000年年度报告及摘要》、《2000 年度财务决算及审计结果的报告》及《2000 年度监事会报告》（相关公告于2001 年3 月24 日在《上海证券报》上披露）。 2、2001 年6 月19 日召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《2000 年度监事会工作报告》。 3、2001 年8 月2 日召开第四届监事会第十次会议，审议通过了公司2001 年度中期报告及摘要、公司各项资产减值准备内部控制制度的修改议案及计提各项减值准备的方案。会议同意收回对自贡市碳素厂的投资。（相关公告于2001 年8月4 日在《上海证券报》上披露）。 4、2001 年8 月13 日召开第四届监事会第十一次会议，就第四届监事会第十次会议决议发表了独立意见：①公司监事会按照法律法规和《公司章程》的规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况进行了监督，认为符合国家法律、法规和《公司章程》的有关规定，认真履行了信息披露规定，保证了公司依法运作。②公司有关计提资产减值准备的方案符合有关要求，程序合法，依据充分，计提准确。 5、2001 年10 月8 日召开第四届监事会第十二次会议，对拟转让本公司所持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权进行了讨论，认为转让上述股权，有利优化公司对外投资结构，盘活沉淀资产。会议同意叶正舫、陈国善、罗家铭等三位先生辞去监事职务。提交下次股东大会审议批准（相关公告于2001 年10月11 日在《上海证券报》上披露）。 6、2001 年11 月20 日召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了“东新电碳股份有限公司关于成都东新实业有限责任公司股权转让关联交易的议案”及“成都东新实业有限责任公司审计报告、评估报告等相关资料。会议认为本次股权转让按照有关法律、法规进行，维护了全体股东的利益（相关公告于2001 年11月22 日在《上海证券报》上披露）。 7、监事会成员列席了公司董事会和股东大会历次会议。 （二）监事会对公司有关事项的独立意见 1、公司能严格按照上市公司的法律、法规和政策规范运作，重大问题的决策均通过董事会、监事会和股东大会审议，决策程序合法。公司建立了完善的内部管理制度，公司董事和高级管理人员能认真履行职责，无违规和损害公司利益和行为。 2、四川君和会计师事务所对公司2001 年度财务报告出具了君和审字（2002）第3043 号审计报告，监事会认为公司2001 年度财务报告客观真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、报告期内公司将持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权转让给成都金航实业有限公司，双方是在评估值的基础上，参考了周边房地产市场价格，并考虑到成都东新实业有限责任公司地处成都会展中心商圈，有极好的发展前景，确定了每股2.16 元的交易价格。此项关联交易产生投资收益1508 万元，实现了公司扭亏为盈的目标。符合《关于上市公司重大购买或出售资产行为的通知》的文件精神，有利于公司的长远稳定发展，维护了全体股东的利益。 4、报告期内公司没有募集资金。 第十节、重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内重大收购及出售资产、吸收合并事项 本公司自2001 年7 月起，着手实施转让公司所持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权。股权转让方案已经2001 年12 月22 日股东大会批准，转让资金已按协议到位。具体经过如下： 1、2001 年10 月8 日，本公司第四届董事会第十三次会议对本公司持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权转让事宜进行了可行性研究，并进行了公告（详见2001 年10 月9 日《上海证券报》）。 2、2001 年10 月8 日董事会决议后确定了收购方，双方聘请了四川新源资产评估事务所有限责任公司、四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司、华西证券有限责任公司、四川英捷律师事务所四家中介机构，并于11 月21 日前分别出具了审计报告、评估报告、独立财务报告、法律意见书。 3、2001 年11 月20 日，本公司第四届董事会第十四次会议审议通过了“东新电碳股份有限公司关于成都东新实业有限责任公司股权转让关联交易的议案”。同意将本公司所持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权，以总金额2808 万元人民币的价格转让给成都金航实业有限公司。 2001 年11 月20 日本公司第四届董事会第十四次会议后，公司同成都金航实业有限公司签署了《成都东新实业有限责任公司股权转让协议》。2001 年11 月22日，本公司“关于成都东新实业有限责任公司股权转让关联交易的议案”及四家中介机构出具的报告、意见在上海证券报公开披露（详见2001 年11 月22 日《上海证券报》）。 4、根据董事会关于召开临时股东大会的决议公告，本公司于2001 年12 月22日如期召开了2001 年临时股东大会。审议批准了本次股权交易的议案（详见2001年12 月25 日《上海证券报》）。 5、根据股权转让协议，股权受让方成都金航实业有限公司于2001 年12 月19日至24 日将股权款按期划入东新电碳股份有限公司帐户。 6、2001 年12 月30 日、2002 年2 月19 日成都东新实业有限责任公司在成都工商行政管理局办理了公司章程及公司营业执照变更登记手续，完成了股权过户（详见2002 年3 月21 日《上海证券报》）。 三、报告期内重大关联交易事项 本公司在报告期内转让公司所持有的成都东新实业有限责任公司股权事项（即上述第二项中的重大收购及出售资产事项），亦属与潜在的关联方之间的交易行为，公司已按关联交易信息披露的有关要求进行了详细披露。 四、报告期内公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产事项，也无委托理财事项。 五、担保事项 截止到2001 年12 月31 日，经董事会同意，公司为下属全资分厂和参股企业提供担保情况如下： 1、为下属的东碳二厂在中国银行自贡分行的转贷款提供信誉担保，担保金额为512 万元； 2、为下属的东碳三厂在自贡市商业银行的转贷款提供信誉担保，担保金额为30 万元； 3、为下属全资分厂都江堰分厂在交行都江堰支行贷款提供信誉担保，担保金额为180 万元； 4、为参股的凯迪碳素有限公司在中国银行自贡分行的贷款提供信誉担保，担保金额为60 万元。 六、报告期内，公司及持有公司5%以上股权的股东无重大承诺事项。 七、报告期内，公司续聘四川君和会计师事务所为公司审计机构。公司2001年度支付会计师事务所的报酬20 万元（含差旅费）。 八、报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评，也没有受到上海证券交易所公开谴责。 九、其他重要事项 本公司下属控股公司自贡东新灯贸发展有限公司，就四川省邮政邮购广告有限责任公司拒不履行门票销售合同、支付门票收入5091130 元一事，已于2001 年4 月3 日向成都市中级人民法院起诉，要求被告支付所欠的门票收入及利息。成都市中级人民法院已经受理（于2001 年7 月28 日在《上海证券报》公告）。经成都市中级人民法院一审判决后，原、被告双方均不服，双方已先后向四川省高级人民法院提起上诉。目前案件正在审理之中。 十、期后事项 自贡市财政局（原自贡市国资局）于1999 年12 月11 日与中兆实业有限责任公司签订了《东新电碳股份有限公司国家股股权转让协议》（以下简称《转让协议》）。中兆实业有限责任公司在《转让协议》获得有关部门批准办理股权过户手续后将成为本公司第一大股东。为了确保《转让协议》条款的实施，保护各方的合法权益，改善本公司的经营机制，提高其经济效益，自贡市财政局与中兆实业有限责任公司签订了《东新电碳股份有限公司国家股股权委托管理协议书》（以下简称《托管协议》）。并于2002 年3 月18 日经四川省财政厅川财企（2002）29 号文件批复同意。 第十一节、财务报告 审计报告 君和审字(2002)第3043 号 东新电碳股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2001 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及2001 年度现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001年度经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用符合一贯性原则。 贵公司2001 年度利润2,148,488.36 元，其中于2001 年度内，将持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权转让给公司的潜在关联方——成都金航实业有限公司。股权转让前，经四川新源资产评估事务所评估每股净资产为1.257 元。在此基础上，交易双方以每股2.16 元的价格达成转让协议，此项关联交易产生投资收益1508 万元，即相应增加贵公司2001 年度利润1508 万元。 四川君和会计师事务所 中国注册会计师: 庄瑞兰 地址：中国、成都 中国注册会计师: 唐国锋 报告日期：2002 年3 月21 日 东新电碳股份有限公司会计报表附注 2001 年1 月1 日—2001 年12 月31 日 附注一、公司简介 东新电碳股份有限公司(以下简称“本公司”)原企业东新电碳厂是1965年根据原第一机械工业部[（65）机密七字931 号]文件规定开始建设，于1970年建成投产。1982 年，自贡市人民政府[自府函（1982）22 号]批准将自贡市机床附件厂、自贡粉末冶金厂并入东新电碳厂成立“东新电碳公司”。1988 年，东新电碳公司升为国家二级企业。1988 年7 月，自贡市人民政府[自府函（1988）72 号]批准东新电碳公司进行股份制改革试点，同年9 月1 日向自贡市工商局注册为股份制企业，本公司正式成立。1990 年1 月8 日,东新电碳公司更名为东新电碳股份有限公司。本公司经营范围是电碳制品、机械密封、粉末冶金产品的生产、销售；机械加工、汽车运输及修理、科技开发、咨询服务等。1993年11 月19 日，本公司社会公众股经中国证监会批准在上海证券交易所上市流通。 截止2001 年12 月31 日，本公司现有股本77,274,499.00 元,其中国家股22,082,299.00 元，占总股本28.58%；法人股21,976,200.00 元,占总股本28.44%；社会公众股33,216,000.00 元，占总股本42.98%。企业法人营业执照号:5103001800096。 附注二、主要会计政策，会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1、会计制度 本公司会计核算执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其有关规定。全资子公司东新电碳都江堰分厂执行《工业企业会计制度》，在编制本公司合并会计报表时，已对其会计报表按照《企业会计制度》进行调整。 2.2、会计年度 自公历1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 2.3、记帐基础和计价原则 本公司的会计核算以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 2.4、记帐本位币 以人民币作为记帐本位币。 2.5、外币业务核算方法 对发生外币业务，以业务发生时人民银行公布的市场汇价（中间价）折合为人民币记帐；对各外币帐户的外币期末余额,按照期末市场汇价进行调整，差额列入汇兑损益。其中属筹建期间发生的汇兑损益列入开办费；属购建固定资产发生的汇兑损益，在固定资产交付使用前记入各项在建固定资产成本；除上述情况以外发生的汇兑损益，计入当期财务费用。 2.6、现金等价物的确认标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起3 个月内到期）、流动性强、易于转化为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 2.7、坏帐核算方法 坏帐核算采用备抵法。坏帐准备按年末应收款项（包括应收帐款和其他应收款）余额的10%计提。 2.8、存货核算方法 本公司存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、委托加工材料、产成品、在产品、自制半成品、低值易耗品等。原材料按计划成本核算，每月未，按当月实际领用数分配价格差异，调整当月生产成本；产成品按实际成本核算，发出时按加权平均法计价。低值易耗品采用“一次摊销”法核算。 由于存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，期末采用成本与市价孰低计价原则，按帐面实际平均单位成本与现行市场上同类物资商品销售价格进行比较，以帐面实际成本高于市场售价的差额计算。 2.9、短期投资核算方法 (1).短期投资:按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息入帐。在处置时按所收到的收入与帐面价值的差额作为投资收益。 (2).期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按各投资项目计提短期投资跌价准备。 2.10、长期投资核算方法 (1).长期债权投资：按取得时的实际成本计价，计算存续期内的应计利息。 (2).长期股权投资：长期股权投资按投资时实际支付的价款或确认的价值记帐。本公司对其他单位的投资占被投资单位有表决权资本总额20%以下（含20%）的采用成本法核算；投资额占该单位有表决权资本总额20％以上或虽不足20％但有重大影响的采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额50％以上(不含50%)的采用权益法核算，并按《合并会计报表暂行规定》合并被投资企业的会计报表。 (3).长期股权投资差额：在合同规定的期限内平均摊销 (4).长期投资减值准备：期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回的金额低于帐面价值，按可收回的金额低于长期投资帐面价值的差额提取长期投资减值准备。 2.11、固定资产及折旧 (1).固定资产标准：单位价值2000 元以上，使用年限１年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备等实物资产。 (2).固定资产计价方法：按取得时的实际成本计价。 (3).固定资产折旧：固定资产原值扣除估计残值率5%后在预计可使用年限内按直线法分类计算,其年折旧率如下： 类别 使用年限 年折旧率（%） 房屋及建筑物 10—40 2.375—9.500 通用设备 8—30 3.167—11.875 专用设备 10 9.7 运输设备 6—12 7.917—15.833 其他 5—22 4.318—19.000 （4）、固定资产减值准备 期末，按账面价值与可收回金额孰低计价，对由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，按照该项固定资产帐面价值全额计提固定资产减值准备： ①、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②、由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ③、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④、已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤、其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 2.12、在建工程核算方法 （1）在建工程按各项工程实际发生的支出核算。在建筑期或安装期内为该工程所发生的借款利息支出和外汇折算差额计入该工程成本。在工程办理竣工决算并验收合格交付使用时转入固定资产。 （2）在建工程减值准备： 期末，对长期停建并计划在3 年内不会重新开工等预计可能发生减值的在建工程，对可收回金额低于账面价值的部分计提在建工程减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，对在建工程计提在建工程减值准备： ①、长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程； ②、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； ③、其他足以证明在建工程已经发生了减值的情形。 2.13、无形资产核算方法 （1）无形资产为土地使用权,以评估确认或实际购买价入帐，按50 年期平均摊销。 （2）无形资产减值准备：期末，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于帐面价值的差额计提无形资产减值准备。 2.14、长期待摊费用核算方法 长期待摊费用以实际发生的支出成本入帐核算，按受益期平均摊销。 2.15、收入确认原则 (1).商品销售：以商品已经发出，商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入实现。 (2).提供劳务：在同一个会计年度内开始并完成的，在劳务已经提供，价款已经收到或取得了收款的证据时，确认营业收入的实现。 2.16、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用应付税款法。 2.17、合并会计报表的编制方法 （1）. 本公司合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据，按财政部《合并会计报表暂行规定》编制而成，母公司与子公司采用的主要会计政策一致，按相同性质进行合并。相互间的重大交易及资金往来在合并时抵销。 （2）.合并会计报表范围见附注四(控股子公司及合营企业)所述。 2.18、会计政策、会计差错更正及其影响 （1）会计政策变更及其影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，根据财政部财会字（2000）25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》和财政部财会字（2001）17 号文《关于印发〈贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定〉的通知》，本公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，改变以下会计政策： A、期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 B、期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备。 C、期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。本期末未出现可收回金额低于帐面价值的现象，因此未计提无形资产减值准备，本项会计政策变更对本公司前期及本期的财务状况和经营成果没有影响。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，2001 年度比较会计报表相关项目的年初数或上年数已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为-9,195,547.85 元,其中:因固定资产处理方法改变的累积影响数为-7,921,432.77元;因在建工程处理方法改变的累积影响数为-1,274,115.08 元。由于会计政策变更调减2001 年年初留存收益-9,195,547.85 元, 其中未分配利润-9,195,547.85 元。 （2）会计差错更正及其影响 本年度发现2000 年度前少计入自贡凯迪碳素有限公司按权益法应计入的投资损失898,070.79 元。调减期初未分配利润898,070.79 元。 附注三、税项 本公司应纳税项如下： 3.1.增值税:按产品销售收入的17%计算并抵扣当期进项税额后计缴。 3.2.城市维护建设税和教育费附加:分别按流转税额的7%和3%计缴。 3.3.所得税：根据自贡市财政局自财工（96）字第604 号文规定，从1996年起本公司按33%所得税率上交所得税后，由地方财政返还18%。该政策执行到2001 年12 月31 日止。 3.4.其他税项：按国家有关规定执行。 附注四、控股子公司及合营企业 4.1 控股子公司及合营企业概况 单位名称 注册地 注册资金 权益比例 东新电碳厂都江堰分厂 都江堰市 243万元 100% 东新电碳厂潼南金刚石分厂 潼南县 30万元 100% 自贡东新灯贸发展有限公司 自贡市 50万元 80% 单位名称 主营业务 东新电碳厂都江堰分厂 碳素、石墨加工等 东新电碳厂潼南金刚石分厂 生产、销售人造金刚石单晶及制品 自贡东新灯贸发展有限公司 彩灯设计、制作、展出等 4.2、本年度未纳入合并报表范围的子公司及其原因 本公司2000 年10 月投资40 万元设立“自贡东新灯贸发展有限公司”，该公司注册资本50 万元，本公司占80%股权。由于该公司就四川省邮政邮购广告有限责任公司拒不履行门票销售合同一事向法院起诉，其诉讼结果尚不确定，故该公司未纳入合并报表范围。本公司已全额提取长期投资减值准备40 万元。 附注五、合并会计报表主要项目注释（除特别注明外，单位为人民币元） 5.1、货币资金 项目 期初数 期末数 现金 49,036.39 16,485.29 银行存款 11,595,799.74 9,392,339.90 其他货币资金 45,415.56 9,882.01 合计 11,690,251.69 9,418,707.20 5.2、应收帐款 期初数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备比例 (10%) 1年以内 24,028,237.66 32.82 1-2年 13,479,047.22 18.41 2-3年 10,025,534.46 13.69 3年以上 25,676,471.09 35.08 合计 73,209,290.43 100.00 7,320,929.04 期末数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备比例 (10%) 1年以内 14,090,550.59 19.66 1-2年 8,842,092.79 12.33 2-3年 13,050,880.34 18.20 3年以上 35,702,005.55 49.81 合计 71,685,529.27 100.00 7,168,552.93 应收帐款中，欠款金额前五名的单位合计为6,415,952.54 元，占应收帐款总额的9.94%。 本项目中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。 5.3、预付帐款 期初数 期末数 帐龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1年以内 774,928.99 27.31 583,817.09 19.27 1-2年 210,209.12 7.41 486,327.89 16.05 2-3年 596,946.02 24.04 10,732.85 0.36 3年以上 1,255,460.02 44.24 1,948,905.93 64.32 合计 2,837,544.15 100.00 3,029,783.76 100.00 预付帐款中,欠款金额前五名的单位合计为1,820,039.44 元,占预付帐款总额的60.07%。 本项目中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。 帐龄超过1 年的预付帐款未收回原因是本公司未付供应方货款，供应方未开发票所致。 5.4、其他应收款 期初数 帐龄 金额 比例 坏帐准备比例 (%) (10%) 1年以内 14,124,421.57 36.78 1-2年 5,455,688.55 14,21 2-3年 5,691,226.73 14.82 3年以上 13,133,202.83 34.19 合计 38,404,539.68 100.00 3,840,453.97 期末数 帐龄 金额 比例 坏帐准备比例 (%) (10%) 1年以内 25,327,825.88 45.20 1-2年 6,426,123.76 11.47 2-3年 5,455,688.55 9.74 3年以上 18,824,429.56 33.59 合计 56,034,067.75 100.00 5,603,406.77 其他应收款中,欠款金额前五名的单位如下: 单位名称 欠款金额 欠款原因 东碳综合开发公司 25,909,808.12 代垫款 成都东新实业有限责任公司 15,950,094.78 往来款 成都金航实业有限公司 13,080,000.00 股权转让款 自贡灯贸公司 3,001,038.53 借款 中国人民保险公司自贡市自流井区公司 581,468.05 财产险、车辆险 其中应收成都金航实业有限公司款为关联方欠款。 5.5、存货 期初数 项目 金额 跌价准备 原材料 7,294,129.00 197,448.88 库存商品 21,912,105.87 1,199,834.66 低值易耗品 28,854.18 委托加工材料 41,135.72 41,135.72 在产品 7,307,469.22 自制半成品 452,948.64 外购半成品 979,552.02 合计 38,016,194.65 1,438,419.26 期末数 项目 金额 跌价准备 原材料 7,053,634.97 133,013.78 库存商品 23,535,552.32 71,422.60 低值易耗品 47676.56 委托加工材料 41135.72 41,135.72 在产品 7,928,905.37 自制半成品 49,254.82 外购半成品 801,098.09 合计 39,457,257.85 245,572.10 5.6、待摊费用 类别 原始金额 期初数 本期增加 财产保险费 1,161,652.65 129,238.69 344,458.40 报刊费 44,025.52 2,008.04 24,169.84 大修理费 64,684.00 20,000.00 合计 151,246.73 368,628.24 类别 本期减少 期未数 财产保险费 302,631.93 171,065.16 报刊费 2,008.04 24,169.84 大修理费 20,000.00 合计 324,639.97 195,235.00 5.7、长期股权投资 (1)、股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资金额 (万股) 四川玻璃股份公司 法人股 214.991 2,149,910.00 川南高等级公路股份有限公司 法人股 50.00 500,000.00 自贡市纺织股份有限公司 法人股 4.01 40,100.00 合计 269.001 2,690,010.00 被投资公司名称 占被投资公司 初始投资额 股权比例(%) 四川玻璃股份公司 1.14 2,149,910.00 川南高等级公路股份有限公司 2.27 500,000.00 自贡市纺织股份有限公司 0.50 40,100.00 合计 3.91 2,690,010.00 (2)、其他股权投资 被投资公司名称 投资金额 占被投资公司股权 减值准备 比例(%) 自贡凯迪碳素有限公司 2,839,116.26 49.00 西南机械工业集团公司 30,000.00 0.60 自贡东新灯贸发展有限公司 400,000.00 80.00 400,000.00 合计 3,269,116.26 400,000.00 （3）债券投资 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 本期利息 累计应收或 应收利息 电力债券 5,000.00 2007年12月 5.8、固定资产及其折旧 (1)原价 类别 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 房屋建筑物 40,040,302.64 406,346.20 77,184.20 40,369,464.64 通用设备 56,808,124.89 1,391,418.15 264,602.00 57,934,941.04 运输设备 5,409,630.00 1,154,254.90 567,318.36 5,996,566.54 电子及其他 2,352,579.18 83,026.47 45,186.77 2,390,418.88 小计 104,610,636.71 3,035,045.72 954,291.33 106,691,391.10 (2)累计折旧 房屋建筑物 14,255,194.80 1,043,954.73 5,416.61 15,293,732.92 通用设备 28,065,738.02 2,132,907.64 220,771.76 29,977,873.90 运输设备 3,186,907.70 329,284.90 514,423.73 3,001,768.87 电子及其他 1,844,801.93 206,434.88 47,507.12 2,003,729.69 小计 47,352,642.45 3,712,582.15 788,119.22 50,277,105.38 (3)净值 57,257,994.26 56,414,285.72 5.9、在建工程 工程项目 期初数（其中：利 本期增加（其 本期转入固定资 息资本化金额） 中：利息资本 产数（其中：利 化金额） 息资本化金额） 都江堰分厂工程 3,886,976.60 1,475,473.18 合计 3,886,976.60 1,475,473.18 工程项目 其他减少数 期末数（其 资金 项目进 （其中：利息 中：利息资本 来源 度(%) 资本化金额） 化金额） 都江堰分厂工程 5,362,449.78 合计 5,362,449.78 5.10、无形资产 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期减少 期末数 土地使用权 6,507,730.20 5,563,421.93 129,412.04 5,434,009.89 合计 6,507,730.20 5,563,421.93 129,412.04 5,434,009.89 5.11、短期借款 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 31,640,000.00 27,680,000.00 担保借款 38,610,000.00 41,410,000.00 信用借款 合计 70,250,000.00 69,090,000.00 质押财产为四川玻璃股份有限公司法人股、川南高级公路股份有限公司法人股。 抵押物为东碳办公大楼、东碳大厦、三分厂厂房、都江堰分厂土地使用权、二分厂综合楼。 从中国银行自贡市分行贷入的22,710,000.00 元已逾期。 担保人为四川托普软件股份有限公司、中兆实业有限责任公司。 5.12、应付帐款：2001 年12 月31 日余额为9,857,879.91 元，无应付持本公司5%以上股份的股东单位款项。 5.13、应交税金 项目 期初数 期末数 增值税 3,263,491.65 5,213,067.41 企业所得税 136,493.82 136,493.82 营业税 30,215.29 43,378.46 城建税 359,598.38 279,235.17 房产税 199,566.50 270,740.54 土地使用税 91,047.52 406,433.72 印花税 5,440.38 3,539.64 个人所得税 9,651.52 合计 4,085,853.54 6,362,540.28 应交税金期末余额比期初增加55.72%，主要是由于欠交的增值税增加所致。 5.14、其他未交款 项目 期初数 期末数 交通费附加 1,118,272.20 1,231,140.84 教育费附加 360,080.64 465,995.22 副食品调控基金 108,236.51 145,064.24 工业发展基金 637,483.07 699,877.02 地方重点建设基金 141,927.91 4,047.41 职工个人教育费 490,947.54 582,232.37 合计 2,856,947.87 3,128,357.10 5.15 其他应付款：2001 年12 月31 日余额为21,798,971.42 元。本项目中无应付持本公司5%以上股份的股东单位款项，无3 年以上应付款项。 5.16、预提费用 类别 期初数 期末数 水、电、气费 3,403,216.85 3,770,827.06 运费 122,813.10 569,757.95 合计 3,526,029.95 4,340,585.01 5.17、长期应付款: 项目 期初数 期末数 四川省机械工业厅“科技三项”拨款 8,470,262.18 6,402,709.73 其他 238,130.27 242,628.97 合计 8,708,392.45 6,645,338.70 5.18、股本 本年变动增减(＋－) 项目 年初数 送 公积金 其 小 年末数 配股 股 转股 他 计 一、尚未流通股份 1.发起人股份 37.274,299.00 37.274,299.00 其中:国家拥有股份* 22,082,299.00 22,082,299.00 境内法人持有股份 15,192,000.00 15,192,000.00 2.募集法人股 6,784,200.00 6,784,200.00 3.内部职工股 4.优先股或其他 尚未流通股份合计 44,058,499.00 44,058,499.00 二、已流通股份 境内上市人民币普通股 33,216,000.00 33,216,000.00 已流通股份合计 33,216,000.00 33,216,000.00 三、股份总数 77,274,499.00 77,274,499.00 *注:本公司国家股持有者自贡市国有资产管理局已于1999 年12 月11 日与中兆实业有限责任公司签订《东新电碳股份有限公司国家股权转让协议》（待批准），将所持有的东碳公司国家股22,082,299 股全部一次性转让给对方。 5.19、资本公积 项目 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 股本溢价 49,557,631.21 49,557,631.21 接受捐赠实物资产 住房周转金转入 资产评估增值 8,803,963.98 8,803,963.98 其他 926,900.57 87,990.03 1,014,890.60 合计 59,288,495.76 59,376,485.79 5.20、盈余公积 项目 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 法定盈余公积 5,655,211.94 5,655,211.94 公益金 2,365,105.02 2,365,105.02 任意盈余公积 5,127,399.39 5,127,399.39 合计 13,147,716.35 13,147,716.35 5.21、未分配利润 项目 金额 调整前期初数 -48,830,345.71 加:追溯调整期初未分配利润 -9,195,547.85 其中:固定资产减值准备 -7,921,432.77 在建工程减值准备 -1,274,115.08 加：会计差错更正 - 898,070.79 调整后期初未分配利润 -58,923,964.35 加:本年净利润转入 2,148,488.36 期末数 -56,775,475.99 5.22、主营业务收入及主营业务成本 项目 主营业务收入 主营业务成本 机械密封 12,144,302.75 6,889,334.60 G4 8,591,721.35 7,233,396.83 T641 5,340,809.24 4,848,234.84 G4D高纯 2,834,503.90 2,849,149.95 G类高纯 4,573,572.17 4,794,599.59 其他 27,377,048.13 21,172,777.48 合计 60,861,957.54 47,787,493.29 5.23、其他业务利润: 项目 收入 支出 利润 废品销售利润 201,635.68 31,890.46 169,745.22 材料销售利润 793,282.74 830,230.80 -36,948.06 运输业务利润 484,867.56 568,744.86 -83,877.30 租赁业务利润 537,965.40 379,257.06 158,708.34 其他 584,503.01 577,871.19 6,631.82 合计 2,602,254.39 2,387,994.37 214,260.02 5.24 财务费用 项目 本年累计数 上年累计数 利息支出 3,841,726.27 5,164,368.81 减:利息收入 81,787.86 945,657.77 汇兑损失 减:汇兑收益 其他 7,580.53 106,509.12 合计 3,767,518.94 4,325,733.16 5.25、投资收益 类别 本年累计数 上年累计数 出售子公司股权收益 15,080,000.00 所有者权益净增减金额 -107,071.96 -49,124.83 合计 14,972,928.04 -49,124.83 5.26、营业外收入 项目 本年累计数 上年累计数 处理固定资产的净收益 18,858.69 47,425.15 设备盘盈收入 323,693.22 其他 12,240.22 134,961.01 搬迁费 80,000.00 合计 354,792.13 262,386.16 5.27、营业外支出 项目 本年累计数 上年累计数 处理固定资产净损失 97,801.44 17,988.34 滞纳金 562,327.60 债务重组损失 368,983.21 计提固定资产减值准备 165,643.93 其他 109,941.76 297,387.46 合计 576,726.41 1,043,347.33 5.28、支付的其他与经营活动相关的现金，其中： 项目 母公司数 合并数 招待费 543,733.62 597,816.62 办公费 494,408.14 547,678.61 差旅费 1,015,352.56 1,068,205.26 其他 4,082,216.03 4,549,656.66 合计 6,135,710.35 6,763,357.15 附注六、母公司会计报表主要项目注释（除另有注明外，金额单位为人民币元） 6.1、应收帐款 期初数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 24,495,564.12 33.50 1-2年 14,624,217.38 20.00 2-3年 10,602,557.60 14.50 3年以上 23,398,747.82 32.00 合计 73,121,086.92 100.00 7,312,108.69 期末数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 11,320,990.25 15.86 1-2年 12,134,731.04 17.00 2-3年 14,276,154.16 20.00 3年以上 33,648,895.37 47.14 合计 71,380,770.82 100.00 7,138,077.08 本项目中，欠款金额前五名的单位合计为6,415,952.54 元，占应收帐款总额的10%。无持5%(含5%)以上股份的股东单位欠款。 6.2、其他应收款 期初数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备比例 1年以内 12,972,854.42 34.10 1-2年 6,505,448.99 17.10 2-3年 5,706,534.20 15.00 3年以上 12,858,723.74 33.80 合计 38,043,561.35 100.00 3,804,356.14 期末数 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备比例 1年以内 25,139,880.51 45.20 1-2年 6,674,304.56 12.00 2-3年 5,561,920.46 10.00 3年以上 18,243,099.14 32.80 合计 55,619,204.67 100.00 5,561,920.47 其他应收款中,欠款金额前五名的单位如下: 单位名称 欠款金额 欠款原因 东碳综合开发公司 25,909,808.12 代垫款 成都东新实业有限责任公司 15,950,094.78 往来款 成都金航实业有限公司 13,080,000.00 股权转让款 自贡灯贸公司 3,001,038.53 借款 中国人民保险公司自贡市自流井区公司 581,468.05 财产险、车辆险 其中应收成都金航实业有限公司款为关联方欠款。 6.3、长期股权投资 (1)、股票投资 股票数量 被投资公司名称 股份类别 (万股) 投资金额 四川玻璃股份公司 法人股 214.991 2,149,910.00 川南高等级公路股份有限公司 法人股 50.00 500,000.00 自贡市纺织股份有限公司 法人股 4.01 40,100.00 合计 269.001 2,690,010.00 占被投资公司 被投资公司名称 股权比例(%) 初始投资额 四川玻璃股份公司 1.14 2,149,910.00 川南高等级公路股份有限公司 2.27 500,000.00 自贡市纺织股份有限公司 0.50 40,100.00 合计 3.91 2,690,010.00 (2)、其他股权投资 被投资公司名称 投资金额 占被投资公司股权 减值准备 比例(%) 自贡凯迪碳素有限公司 2,839,116.26 49.00 西南机械工业集团公司 30,000.00 0.60 自贡东新灯贸发展有限公司 400,000.00 80.00 400,000.00 东碳都江堰分厂 14,871,013.23 100 东碳潼南金刚石分厂 264,925.18 100 合计 18,405,054.67 400,000.00 (3) 债券投资 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 本期利息 累计应收或 应收利息 电力债券 5,000.00 2007年12月 6.4、主营业务收入及主营业务成本 项目 主营业务收入 主营业务成本 机械密封 12,144,302.75 6,889,334.60 G4 8,591,721.35 7,233,396.83 T641 5,340,809.24 4,848,234.84 其他 23,156,783.35 17,178,964.56 合计 49,233,616.69 36,149,930.83 6.5、投资收益 类别 本年累计数 上年累计数 出售子公司股权收益 15,080,000.00 所有者权益净增减金额 -1,716,575.50 -845,797.09 合计 13,363,424.50 -845,797.09 附注七、关联方关系及其交易 7.1 关联方关系 (1)存在控制关系的关联方 单位名称 注册地 主营业务范围 与本企业关系 经济性质及类型 自贡市国资局 自贡市 国家股持股单位 单位名称 法人代表 自贡市国资局 (2)存在控制关系的关联方所持股权及变化 单位名称 年初数 本年增加 本年减少 金额 比例 金额 比例 金额 比例 自贡市国资局 22,082,299.00 28.58% 单位名称 年末数 金额 比例 自贡市国资局 22,082,299.00 28.58% （3）、不存在控制关系的关联方关系的性质 单位名称 与本公司关系 成都东新实业有限责任公司 联营企业 自贡凯迪碳素有限公司 联营企业 东碳综合开发公司 属自贡市国资局控股和拥有 中兆实业有限责任公司 于1999年12月11日与自贡市国有资产管理局签订了《东 新电碳股份有限公司国家股权转让协议》（待批准） （4）、中兆实业有限责任公司（下称“中兆实业”）和本公司分别持有成都东新实业有限责任公司（下称“东新公司”）55%、43.3%的股份。 1999 年12 月11 日，自贡市国有资产管理局同“中兆实业”签订“东新电碳股份有限公司国家股股权转让协议”，将所持本公司国家股权2208.2299 万股转让给"中兆实业”，其股权占本公司总股本28.58%,目前尚待有关部门批准，“中兆实业”属于本公司潜在的第一大股东。 2001 年7 月11 日，成都林凤高科技产业投资有限公司收购了“中兆实业”6000 万股股权，占该公司总股本的60%，成为该公司的控股股东。 成都林凤高科技产业投资有限公司是成都林凤实业集团的成员公司。 成都金航实业有限公司（下称“金航实业“）是成都林凤实业集团的成员公司。 7.2、关联方交易事项 （1）销售货物 关联方名称 2001年度 2000年度 备注 自贡凯迪碳素有限公司 1,868,333.12 材料 (2)货物采购 关联方名称 2001年度 2000年度 备注 自贡凯迪碳素有限公司 994,329.32 购进半成品 (3)股权转让：2001 年11 月20 日，本公司与成都金航实业有限公司签订了《成都东新实业有限责任公司股权转让协议》，将公司持有的成都东新实业有限公司43.3%的股权即1300 万股转让给成都金航实业，每一股权单位转让价2.16元，转让价款合计2808 万元，至2001 年12 月31 日，金航实业已支付本公司股权转让款1500 万元，余款1308 万元在2002 年6 月30 日前支付。 (4)其他 根据本公司与成都东新实业有限公司签订的《关于收取垫支款利息的协议》，本公司对成都东新实业有限公司1999 年审计后年报中的垫支金额从2000年1 月份开始计提利息。2001 年度本公司共计收取应收利息1,061,549.57 元,计入了财务费用---利息收入。 （5）关联方应收应付款项余额 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 应收帐款-自贡凯迪碳素有限公司 1,003,818.69 1,990,389.25 预付帐款-成都东新实业有限责任公司 271,914.35 271,914.35 其他应收款-成都东新实业有限责任公司 15,950,094.78 15,881,007.59 其他应收款-成都金航实业有限公司 13,080,000.00 其他应收款-东碳综合开发公司 25,909,808.12 22,184,559.64 附注八、或有及承诺事项 本公司无重大或有事项和承诺事项。 附注九、期后事项 2002 年3 月22 日，本公司接到第一大股东自贡市财政局(原自贡市国资局)“关于东新电碳股份有限公司国家股股权委托给中兆实业有限责任公司管理的通知”,其主要内容如下： 自贡市财政局（原自贡市国资局）于1999 年12 月11 日与中兆实业有限责任公司签订了《东新电碳股份有限公司国家股股权转让协议》（以下简称《转让协议》）。中兆实业有限责任公司在《转让协议》获得有关部门批准办理股权过户手续后将成为本公司第一大股东。为了确保《转让协议》条款的实施，保护各方的合法权益，改善本公司的经营机制，提高其经济效益，自贡市财政局与中兆实业有限责任公司日前签订了《东新电碳股份有限公司国家股股权委托管理协议书》（以下简称《托管协议》），并已经四川省财政厅川财企（2002）29 号文件批复同意。 根据《托管协议》，自贡市财政局将持有的本公司国家股2208.2299 万股托管给中兆实业有限责任公司。托管期从2002 年3 月18 日起至国家股转让获得国家有关部门批准并在上海证券登记有限公司过户之日止。在托管期间，中兆实业有限责任公司可行使除股权处置权及权益权外的其他股东权利，但本公司国家股权的股权性质和持股单位均不发生变化。 附注十、其他重要事项 1、2001 年11 月20 日，本公司与成都金航实业有限公司（下称“金航实业“）签订了《成都东新实业有限责任公司股权转让协议》，将本公司持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权即1300 万股权单位转让给成都金航实业，每一股权单位转让价2.16 元，转让价款合计2808 万元，溢价1508 万元。至2001 年12 月31 日，“金航实业”已支付本公司股权转让款1500 万元。 根据四川新源资产评估事务所有限公司新源评报字（2001）第068 号“东新电碳股份有限公司转让成都东新实业有限责任公司股权项目资产评估报告书”，本公司持有的成都东新实业有限责任公司43.3%的股权，在2001 年12 月31 日的评估值为16,333,433.39 元，比投资成本13,000,000.00 元增值3,333,433.39元，增值率为25.64%，本次转让价2808 万元，比投资成本增值1508 万元，增值率为116%，本公司已计入2001 年度“投资收益”，相应增加本公司2001 年利润1508 万元。 2、本公司国家股持有者自贡市国有资产管理局与中兆实业有限责任公司于1999 年12 月11 日签订了《东新电碳股份有限公司国家股权转让协议》。协议规定：自贡市国资局将所持有的国家股22,082,299 股全部一次性转让给对方。上述股权转让尚待有关部门批准。 附注十一、补充资料 净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均净资产 全面摊薄每股收益 加权平均每股收 收益率(%) 收益率(%) (元/股) 益(元/股) 主营业务利润 13.35 13.52 0.16 0.16 营业利润 -13.55 -13.72 -0.16 -0.16 净利润 2.31 2.34 0.03 0.03 扣除非经常性损 益后的净利润 -14.80 -14.99 -0.18 -0.18 第十二节、备查文件目录 一、载有公司法定代表人、总经理、财务总监及财务管理部负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。 东新电碳股份有限公司 二○○二年四月二日 资产负债表 编制单位：东新电碳股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 资产 附 期末数 注 母公司数 合并数 流动资产： 货币资金 5.1 9,308,430.86 9,418,707.20 短期投资 - - 应收票据 - - 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 5.2 64,242,693.74 64,516,976.34 其他应收款 5.4 50,057,284.20 50,430,660.98 预付帐款 5.3 3,010,911.60 3,029,783.76 应收补贴款 - - 存货 5.5 35,051,310.27 39,211,685.75 待摊费用 5.6 195,235.00 195,235.00 待处理流动资产净损失 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 161,865,865.67 166,803,049.03 长期投资： - - 长期股权投资 5.7 20,695,064.67 5,559,126.26 长期债权投资 5,000.00 5,000.00 长期投资合计 20,700,064.67 5,564,126.26 固定资产： - - 固定资产原价 5.8 79,650,517.63 106,691,391.10 减：累计折旧 44,627,363.85 50,277,105.38 固定资产净值 35,023,153.78 56,414,285.72 减：固定资产减值准备 7,949,820.47 7,949,820.47 固定资产净额 27,073,333.31 48,464,465.25 工程物资 132,720.10 132,720.10 在建工程 5.9 10,212,299.75 5,362,449.78 固定资产清理 - - 固定资产合计 37,418,353.16 53,959,635.13 无形资产及其他资产： - - 无形资产 5.10 3,440,637.69 5,434,009.89 长期待摊费用 - - 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 3,440,637.69 5,434,009.89 递延税项： - - 递延税项借项 - - 资产总计 223,424,921.19 231,760,820.31 资产 年初数 母公司数 合并数 流动资产： 货币资金 11,612,299.57 11,690,251.69 短期投资 - - 应收票据 - - 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 65,808,978.23 65,888,361.39 其他应收款 34,239,205.21 34,564,085.71 预付帐款 10,064,294.76 2,837,544.15 应收补贴款 - - 存货 32,279,912.88 36,577,775.39 待摊费用 95,005.73 151,246.73 待处理流动资产净损失 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 154,099,696.38 151,709,265.06 长期投资： - 长期股权投资 35,311,571.43 19,203,047.23 长期债权投资 5,000. 00 5,000.00 长期投资合计 35,316,571.43 19,208,047.23 固定资产： - 固定资产原价 78,419,063.43 104,610,636.71 减：累计折旧 42,701,853.86 47,352,642.45 固定资产净值 35,717,209.57 57,257,994.26 减：固定资产减值准备 7,921,432.77 7,921,432.77 固定资产净额 27,795,776.80 49,336,561.49 工程物资 131,484.00 131,484.00 在建工程 3,811,097.56 3,886,976.60 固定资产清理 61,516.54 61,516.54 固定资产合计 31,799,874.90 53,416,538.63 无形资产及其他资产： - 无形资产 3,524,555.73 5,563,421.93 长期待摊费用 - - 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 3,524,555.73 5,563,421.93 递延税项： - - 递延税项借项 - - 资产总计 224,740,698.44 229,897,272.85 法定代表人：张维加 总经理：张毅恒 主管会计工作的负责人：杨跃 会计机构负责人：魏栋林 资产负债表(续) 编制单位：东新电碳股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 负债及股东权益 附 期末数 注 母公司数 合并数 流动负债： 短期借款 5.11 63,090,000.00 69,090,000.00 应付票据 - - 应付帐款 5.12 12,647,327.12 9,857,879.91 预收帐款 5,696,422.00 6,393,454.71 代销商品款 - - 应付工资 7,636,551.71 7,636,551.71 应付福利费 3,357,785.24 3,483,916.32 应付股利 - - 应交税金 5.13 5,507,913.24 6,362,540.28 其他应交款 5.14 2,945,351.52 3,128,357.10 其他应付款 5.15 21,454,795.84 21,798,971.42 预提费用 5.16 1,420,210.67 4,340,585.01 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 123,756,357.34 132,092,256.46 长期负债 - - 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 5.17 6,645,338.70 6,645,338.70 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 专项借款 - - 长期负债合计 6,645,338.70 6,645,338.70 递延税项 - - 递延税项贷项 - - 负债合计 130,401,696.04 138,737,595.16 股东权益 - - 股本 5.18 77,274,499.00 77,274,499.00 资本公积 5.19 59,376,485.79 59,376,485.79 盈余公积 5.20 13,147,716.35 13,147,716.35 其中法定公益金 2,365,105.02 2,365,105.02 未分配利润 5.21 -56,775,475.99 -56,775,475.99 股东权益合计 93,023,225.15 93,023,225.15 负债及股东权益总计 223,424,921.19 231,760,820.31 负债及股东权益 年初数 母公司数 合并数 流动负债： 短期借款 64,250,000.00 70,250,000.00 应付票据 1,250,000.00 1,250,000.00 应付帐款 9,946,245.67 12,113,017.11 预收帐款 5,938,692.35 5,989,304.75 代销商品款 - - 应付工资 8,341,431.25 8,341,431.25 应付福利费 2,979,430.73 3,033,526.69 应付股利 - - 应交税金 3,609,910.99 4,085,853.54 其他应交款 2,719,921.34 2,856,947.87 其他应付款 22,233,872.82 18,956,022.48 预提费用 3,976,054.08 3,526,029.95 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 125,245,559.23 130,402,133.64 长期负债 - - 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 8,708,392.45 8,708,392.45 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 专项借款 - - 长期负债合计 8,708,392.45 8,708,392.45 递延税项 - - 递延税项贷项 - - 负债合计 133,953,951.68 139,110,526.09 股东权益 - - 股本 77,274,499.00 77,274,499.00 资本公积 59,288,495.76 59,288,495.76 盈余公积 13,147,716.35 13,147,716.35 其中法定公益金 2,365,105.02 2,365,105.02 未分配利润 -58,923,964.35 -58,923,964.35 股东权益合计 90,786,746.76 90,786,746.76 负债及股东权益总计 224,740,698.44 229,897,272.85 法定代表人：张维加 总经理：张毅恒 主管会计工作的负责人：杨跃 会计机构负责人：魏栋林 利润及利润分配表 编制单位：东新电碳股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 资产 附 本年累计数 注 母公司数 合并数 项目 一、主营业务收入 5.22 49,233,616.69 60,861,957.54 减:主营业务成本 36,149,930.83 47,787,493.29 主营业务税金及附加 597,793.73 653,489.37 二、主营业务利润 12,485,892.13 12,420,974.88 加其他业务利润 5.23 212,006.57 214,260.02 减：营业费用 4,246,744.78 4,247,412.78 管理费用 16,169,384.75 17,222,808.58 财务费用 5.24 3,306,311.03 3,767,518.94 三、营业利润 -11,024,541.86 -12,602,505.40 加：投资收益 5.25 13,363,424.50 14,972,928.04 补贴收入 - - 营业外收入 5.26 348,532.13 354,792.13 减：营业外支出 5.27 538,926.41 576,726.41 四、利润总额 2,148,488.36 2,148,488.36 减：所得税 - - 五、净利润 2,148,488.36 2,148,488.36 加年初未分配利润 -58,923,964.35 -58,923,964.35 其他转入 - - 六、可分配的利润 -56,775,475.99 -56,775,475.99 减：提取法定公积金 - - 提取法定公益金 - - 七、可供投资者分配的利润 -56,775,475.99 -56,775,475.99 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 转作股本的普通股股 利 八、未分配利润 -56,775,475.99 -56,775,475.99 资产 上年累计数 母公司数 合并数 项目 一、主营业务收入 59,004,638.27 62,788,961.78 减:主营业务成本 45,748,076.71 48,099,479.52 主营业务税金及附加 633,617.37 734,466.65 二、主营业务利润 12,622,944.19 13,955,015.61 加其他业务利润 291,445.94 350,119.80 减：营业费用 3,530,139.27 3,471,618.92 管理费用 15,674,711.38 17,404,094.60 财务费用 3,834,517.56 4,325,733.16 三、营业利润 -10,124,978.08 -10,896,311.27 加：投资收益 -845,797.09 -49,124.83 补贴收入 - - 营业外收入 262,386.16 262,386.16 减：营业外支出 1,006,305.30 1,043,347.33 四、利润总额 -11,714,694.31 -11,726,397.27 减：所得税 - -11,702.96 五、净利润 -11,714,694.31 -11,714,694.31 加年初未分配利润 -47,209,270.04 -47,209,270.04 其他转入 - - 六、可分配的利润 -58,923,964.35 -58,923,964.35 减：提取法定公积金 - - 提取法定公益金 - - 七、可供投资者分配的利润 -58,923,964.35 -58,923,964.35 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 转作股本的普通股股 利 八、未分配利润 -58,923,964.35 -58,923,964.35 法定代表人：张维加 总经理：张毅恒 主管会计工作的负责人：杨跃 会计机构负责人：魏栋林 利润表补充资料 2001年12月31日 编制单位：东新电碳股份有限公司 单位：人民币元 项目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 15,080,000.00 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 法定代表人：张维加 总经理：张毅恒 主管会计工作的负责人：杨跃 会计机构负责人：魏栋林 现金流量表 编制单位：东新电碳股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 附注 母公司数 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 45,936,911.03 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 6,881,243.69 现金流入小计 52,818,154.72 购买商品、接受劳务支付的现金 43,148,843.95 支付给职工以及为职工支付的现金 16,583,776.36 支付的各种税费 2,972,453.08 支付的其他与经营活动有关的现金 5.28 6,135,710.35 现金流出小计 68,840,783.74 经营活动产生的现金流量净额 -16,022,629.02 二、投资活动产生的现金流量: - 收回投资所收到的现金 13,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 17,592.00 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 15,017,592.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 146,610.00 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 146,610.00 投资活动产生的现金流量净额 14,870,982.00 三、筹资活动产生的现金流量: - 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 4,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,128,937.36 现金流入小计 5,128,937.36 偿还债务所支付的现金 1,840,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 520,878.72 支付的其他与筹资活动有关的现金 3,920,280.33 现金流出小计 6,281,159.05 筹资活动产生的现金流量净额 -1,152,221.69 四、汇率变动对现金的影响额 - 五、现金及现金等价物净增加额 -2,303,868.71 项目 合并数 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 57,789,796.07 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 6,883,757.14 现金流入小计 64,673,553.21 购买商品、接受劳务支付的现金 53,014,796.80 支付给职工以及为职工支付的现金 16,923,960.82 支付的各种税费 3,242,993.70 支付的其他与经营活动有关的现金 6,763,357.15 现金流出小计 79,945,108.47 经营活动产生的现金流量净额 -15,271,555.26 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 13,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 17,592.00 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 15,017,592.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 923,910.19 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 923,910.19 投资活动产生的现金流量净额 14,093,681.81 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 4,520,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,128,937.36 现金流入小计 5,648,937.36 偿还债务所支付的现金 1,840,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 520,878.72 支付的其他与筹资活动有关的现金 4,381,729.68 现金流出小计 6,742,608.40 筹资活动产生的现金流量净额 -1,093,671.04 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 -2,271,544.49 法定代表人：张维加 总经理：张毅恒 主管会计工作的负责人：杨跃 会计机构负责人：魏栋林 现金流量表(续) 编制单位：东新电碳股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 补充资料 附 母公司数 注 1、 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 2,148,488.36 加:计提的资产减值准备 662,445.46 固定资产折旧 2,689,138.24 无形资产摊销 83,918.04 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少（减：增加） -100,229.29 预提费用增加（减：减少） -2,555,843.41 处置固定资产无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） -5,021.25 固定资产报废损失 84,308.44 财务费用 3,001,620.34 投资损失（减：收益） -12,986,634.80 递延税款贷项（减：借项） - 存货的减少减增加 -2,706,930.28 经营性应收项目的减少（减：增加） 5,197,406.04 经营性应付项目的增加（减：减少） -9,261,977.53 其他 -2,273,317.38 经营活动产生的现金流量净额 -16,022,629.02 2、不涉及现金收支的现金流量净额: - 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3、现金及现金等价物增加情况： - 现金的期末余额 9,308,430.86 减：现金的期初余额 11,612,299.57 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 -2,303,868.71 补充资料 合并数 1、 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 2,148,488.36 加:计提的资产减值准备 632,445.46 固定资产折旧 2,688,091.18 无形资产摊销 129,412.04 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少（减：增加） -43,988.29 预提费用增加（减：减少） -2,498,541.92 处置固定资产无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） -5,021.25 固定资产报废损失 122,108.44 财务费用 3,386,282.82 投资损失（减：收益） -12,986,634.80 递延税款贷项（减：借项） - 存货的减少减增加 -2,569,443.25 经营性应收项目的减少（减：增加） 5,134,967.06 经营性应付项目的增加（减：减少） -9,136,403.73 其他 -2,273,317.38 经营活动产生的现金流量净额 -15,271,555.26 2、不涉及现金收支的现金流量净额: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物增加情况： 现金的期末余额 9,418,707.20 减：现金的期初余额 11,690,251.69 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -2,271,544.49 法定代表人：张维加 总经理：张毅恒 主管会计工作的负责人：杨跃 会计机构负责人：魏栋林
