兴业证券股份有限公司
关于福建东百集团股份有限公司
2018 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司名称：福建东百集团股份有限公司
联系方式：0591-38281721
保荐代表人姓名：吕泉鑫
联系地址：福州市湖东路 268 号兴业证券大厦 16F
联系方式：0591-38281727
保荐代表人姓名：陈 霖
联系地址：福州市湖东路 268 号兴业证券大厦 16F
福建东百集团股份有限公司（以下简称“东百集团”或“发行人”或“公司”）
2014 年非公开发行股票事项聘请华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）
担任该次发行的保荐机构，华福证券指派陈伟先生、路昀女士为该次发行的保荐
代表人，持续督导期至 2016 年 12 月 31 日止。
2016 年 1 月 22 日，东百集团召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过
2016 年非公开发行股票的相关议案。根据东百集团与兴业证券股份有限公司（以
下简称“兴业证券”）签订的保荐协议，东百集团聘请兴业证券担任 2016 年非公
开发行 A 股票的保荐机构。公司于 2016 年 3 月 4 日发布了《关于更换保荐机构
及保荐代表人的公告》，公开披露上述信息。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保
荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规
定，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保
荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，因此
兴业证券继续履行华福证券关于东百集团 2014 年非公开发行股票的持续督导职
责。鉴于本次发行的募集资金尚未使用完毕，兴业证券仍继续履行持续督导职责。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、
法规的规定，现就东百集团 2018 年度持续督导工作总结如下：
1
一、持续督导工作情况
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 兴业证券已建立健全并有效执行了持续督导
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 制度，并根据公司的具体情况制定了相应的
计划 工作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
兴业证券已与上市公司签订保荐协议，该协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持
议已明确了双方在持续督导期间的权利义
续督导协议，明确双方在持续督导期间的权
务，并备案
利义务，并报上海证券交易所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 兴业证券通过尽职调查等方式，对上市公司
职调查等方式开展持续督导工作 开展了持续督导工作
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 经核查，上市公司在2018年度未出现违法违
向上海证券交易所报告，并经上海证券交易 规事项需保荐机构公开发表声明的情形
所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证券 经核查，上市公司和相关当事人在2018年度
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 未出现违法违规、违背承诺等事项
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员 经核查，公司及其董事、监事、高级管理人
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
实履行其所做出的各项承诺 切实履行其所做出的各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 兴业证券核查了上市公司执行《公司章程》、
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 三会议事规则、《关联交易管理制度》、《信
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 息披露事务管理制度》等相关制度的履行情
人员的行为规范等 况，均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 对上市公司的内控制度的设计、实施和有效
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 性进行了核查，该等内控制度符合相关法规
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 要求并得到了有效执行，可以保证公司的规
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 范运行
与规则等
9、督导公司建立健全并有效执行信息披露制
经核查，公司严格执行信息披露制度，及时
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
审阅公司的信息披露文件及其他相关文件，
有充分理由确信上市公司向上海证券交易所
未发现上市公司向上海证券交易所提交的文
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
重大遗漏
2
10、对公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公
司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告；对公司的信
经核查，公司的信息披露文件不存在应更正
息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履
或补充而公司不予更正或补充的情形
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露
文件应及时督促公司更正或补充，公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证 2018年度，上市公司及其控股股东、董事、
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 监事、高级管理人员未存在受到中国证监会
者被上海证券交易所出具监管关注函的情 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 上海证券交易所出具监管关注函的情况
予以纠正
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 2018年度，上市公司及控股股东、实际控制
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时 人等不存在未履行承诺的事项
向上海证券交易所报告
13、关注公共传媒关于公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
经核查，2018年度，东百集团不存在应披露
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实
符的情形
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告
14、发现以下情形之一的，督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关
业务规则；（二）证券服务机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导
2018年度，上市公司未发生该等情况
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐人认为需要报告的其他情形
3
兴业证券已经制定现场检查的相关工作计
划，并明确了现场检查工作要求；项目组已
15、制定对上市公司的现场检查工作计划，
于2018年12月28日至29日对东百集团进行现
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作
场检查，并出具了《兴业证券股份有限公司
质量
关于福建东百集团股份有限公司非公开发行
持续督导2018年度现场检查报告》
16、上市公司出现以下情形之一的，保荐人
应自知道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司进行
东 百 集 团 2018 年 三 季 度 实 现 营 业 利 润 为
专项现场检查：（一）控股股东、实际控制
9,748.14万元，同比下滑58.94%。兴业证券于
人或其他关联方非经营性占用上市公司资
2018年11月10日至2018年12月3日进行了专
金；（二）违规为他人提供担保；（三）违
项现场检查，并出具了《兴业证券股份有限
规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、
公司关于福建东百集团股份有限公司2018年
套期保值业务等；（五）关联交易显失公允
前三季度营业利润同比下降之专项现场检查
或未履行审批程序和信息披露义务；（六）
报告》
业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；（七）上海证券交易所要求的其
他情形
17、督导公司有效执行并完善防止控股股东、 经核查，2018年度，上市公司有效完善并执
实际控制人、其他关联方违规占用公司资源 行防止控股股东、实际控制人、其他关联方
的制度 违规占用公司资源的制度，未发生该等事项
经核查，2018年度，上市公司有效完善并执
18、督导上市公司有效执行并完善防止其董
行防止其董事、监事、高级管理人员利用职
事、监事、高级管理人员利用职务之便损害
务之便损害公司利益的内控制度，未发生该
公司利益的内控制度
等事项
19、持续关注公司募集资金的专户存储、募
集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺 经核查，公司募集资金存储与使用符合要求
事项
4
二、信息披露审阅情况
2018 年持续督导期间，东百集团发布的公告情况如下：
披露日期 公告编号 公告名称 上网附件
临-2018-001 第九届董事会第七次会议决议公告
1. 独立董事关于第九届董事会第七次会议相关审议
临-2018-002 第九届监事会第七次会议决议公告
事项之事前认可意见
2018.01.04 临-2018-003 关于延长非公开发行股票股东大会决议及授权有效期的公告
2. 独立董事关于第九届董事会第七次会议相关审议
临-2018-004 关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知
事项之独立意见
临-2018-005 关于控股股东部分股份解除质押及再质押公告
2018.01.11 - 2018 年第一次临时股东大会会议资料 -
2018.01.12 临-2018-006 关于控股子公司完成工商变更登记的公告 -
2018.01.13 临-2018-007 关于股东进行补充质押及股票质押式回购交易公告 -
2018.01.20 临-2018-008 2018 年第一次临时股东大会决议公告 2019 年第一次临时股东大会法律意见书
2018.01.24 临-2018-009 关于股东部分股份解除质押、补充质押及股票质押式回购交易公告 -
2018.01.25 临-2018-010 2017 年年度业绩预增公告 -
2018.02.08 临-2018-011 关于全资子公司竞得成都欣嘉物流有限公司 100%股权的公告 -
2018.03.03 临-2018-012 关于控股股东进行股票质押式回购交易公告 -
2018.03.07 临-2018-013 关于控股股东部分股份解除质押及股票质押式回购交易公告 -
2018.03.21 临-2018-014 关于控股股东股票质押式回购交易到期购回及股份质押公告 -
临-2018-015 第九届董事会第八次会议决议公告 1. 独立董事关于第九届董事会第七次会议相关审议
临-2018-016 第九届监事会第八次会议决议公告 事项之事前认可意见
2018.03.24 临-2018-017 关于全资子公司向金融机构申请借款相关事项公告 2. 独立董事关于第九届董事会第七次会议相关审议
临-2018-018 公司 2018 年度日常关联交易预计公告 事项之独立意见
临-2018-019 关于会计政策变更的公告 3. 董事、监事及高级管理人员薪酬考核办法
兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有限公
2018.03.27 临-2018-020 关于非公开发行限售股上市流通公告
司限售股解禁的核查意见
5
临-2018-021 第九届董事会第九次会议决议公告 1. 独立董事关于第九届董事会第九次会议相关审议
临-2018-022 第九届监事会第九次会议决议公告 事项之事前认可意见
临-2018-023 关于续聘会计师事务所的公告 2. 独立董事关于公司对外担保情况之专项说明和独
临-2018-024 关于收购东百瑞兴资本管理有限公司 10%股权暨关联交易的公告 立意见
临-2018-025 关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3. 独立董事关于第九届董事会第九次会议相关审议
事项之独立意见
临-2018-026 关于召开 2017 年年度股东大会的通知
4. 2017 年度社会责任报告
临-2018-027 2017 年 1-4 季度主要经营数据公告
5. 2017 年度内部控制评价报告
临-2018-028 关于召开 2017 年度业绩说明会预告公告
6. 独立董事 2017 年度述职报告
临-2018-029 关于公司及子公司提供担保进展公告
7. 董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告
8. 监事会 2017 年度工作报告
2018.04.04 9. 2018 年度投资者关系管理工作计划
10. 兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有
限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项
核查报告
11. 关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴
- 2017 年年度报告及报告摘要 证报告
12. 审计报告
13. 内部控制审计报告
14. 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况说明
15. 东百瑞兴资本管理有限公司股权转让项目涉及的
企业股东全部权益及合同权益价值评估报告
16. 东百瑞兴资本管理有限公司审计报告
- 2017 年年度股东大会会议资料
2019.04.11 兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有限公司 2017 年度 -
-
持续督导年度报告书
2018.04.14 临-2018-030 关于控股股东股票质押式回购交易到期购回及股份质押公告 -
2018.04.27 临-2018-031 2017 年年度股东大会决议公告 2017 年年度股东大会法律意见书
2018.04.28 临-2018-032 第九届董事会第十次会议决议公告 关联交易管理制度（2018 年 4 月修订）
6
临-2018-033 2018 年第一季度主要经营数据公告
- 2018 年第一季度报告
2018.05.03 临-2018-034 关于控股股东之一致行动人增持公司股份计划公告 -
临-2018-035 关于控股股东之一致行动人增持公司股份进展公告
2018.05.05 -
临-2018-036 关于控股股东股份质押公告
2018.05.10 临-2018-037 2017 年年度权益分派实施公告 -
临-2018-038 关于控股股东之一致行动人增持公司股份进展公告
2018.05.16 -
临-2018-039 关于控股股东股票质押式回购交易提前购回及股份质押公告
关于实施 2017 年度权益分派方案后调整非公开发行股票发行价格
2018.05.24 临-2018-040 -
和发行数量的公告
2018.05.31 临-2018-041 关于控股股东股票质押式回购交易提前购回及股份质押公告 -
临-2018-042 关于控股股东股票质押式回购交易提前购回及股份质押公告
2018.06.15 -
临-2018-043 关于更换持续督导保荐代表人的公告
2018.06.23 临-2018-044 关于公司及子公司提供担保进展公告 -
临-2018-045 关于董事会秘书辞职公告
临-2018-046 关于董事、监事及高级管理人员辞职公告
独立董事关于第九届董事会第十一次会议相关审议事
2018.06.27 临-2018-047 第九届董事会第十一次会议决议公告
项之独立意见
临-2018-048 第九届监事会第十一次会议决议公告
临-2018-049 关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知
2018.07.06 - 2018 年第二次临时股东大会会议资料 -
2018.07.07 临-2018-050 关于控股股东股票质押式回购交易到期购回及股份质押公告 -
上海市锦天城律师事务所关于福建东百集团股份有限
2018.07.11 临-2018-051 关于控股股东之一致行动人增持公司股份计划实施完成公告 公司控股股东之一致行动人增持公司股份的发了意见
书
临-2018-052 2018 年第二次临时股东大会决议公告 1. 2018 年第二次临时股东大会法律意见书
2018.07.14 2. 独立董事关于第九届董事会第十二次会议相关审
临-2018-053 第九届董事会第十二次会议决议公告
议事项之独立意见
2018.07.19 临-2018-054 关于公司及子公司提供担保进展公告 -
7
临-2018-055 关于第一期员工持股计划股票出售完毕公告
2018.07.24 临-2018-056 关于股东要约收购事项的提示性公告 -
临-2018-057 关于签署重大租赁合同公告 独立董事关于第九届董事会第十三次会议相关审议事
2018.07.27
临-2018-058 关于签署重大租赁合同更正公告 项之独立意见
2018.07.31 临-2018-059 关于收到要约收购报告书摘要的提示性公告 要约收购报告书摘要
临-2018-060 第九届董事会第十四次会议决议公告
临-2018-061 第九届监事会第十二次会议决议公告 独立董事关于第九届董事会第十四次会议相关审议事
2018.08.08
临-2018-062 关于拟签署重大租赁合同公告 项之独立意见
临-2018-063 关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知
临-2018-064 关于收到要约收购报告书的提示性公告 1. 华福证券有限责任公司关于施章峰要约收购福建
临-2018-065 关于控股股东之一致行动人施章峰要约收购公司股份的申报公告 东百集团股份有限公司之财务顾问报告
2018.08.15
临-2018-066 关于全资子公司变更名称的公告 2. 北京德恒（杭州）律师事务所关于《福建东百集
- 要约收购报告书 团股份有限公司要约收购报告书》之法律意见
2018.08.17 - 2018 年第三次临时股东大会会议资料 -
临-2018-067 关于控股股东股份质押公告
2018.08.18 关于控股股东之一致行动人施章峰要约收购公司股份的第一次提 -
临-2018-068
示性公告
临-2018-069 第九届董事会第十五次会议决议公告
临-2018-070 第九届监事会第十三次会议决议公告
临-2018-071 关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2018.08.25 2018 年第三次临时股东大会的法律意见书
临-2018-072 2018 年半年度主要经营数据公告
临-2018-073 2018 年第三次临时股东大会决议公告
- 2018 年半年度报告及摘要
1. 独立董事关于要约收购事宜的独立意见
2018.08.31 - 董事会关于施章峰要约收购事宜致全体股东的报告书 2. 英大证券有限责任公司关于施章峰要约收购福建
东百集团股份有限公司之独立财务顾问报告
关于控股股东之一致行动人施章峰要约收购公司股份的第二次提
2018.09.04 临-2018-074 -
示性公告
8
关于控股股东之一致行动人施章峰要约收购公司股份的第三次提
2018.09.11 临-2018-075 -
示性公告
2018.09.19 临-2018-076 关于施章峰要约收购期满暨股票停牌公告 -
2018.09.20 临-2018-077 关于施章峰要约收购公司股份结果暨复牌的公告 -
临-2018-078 关于施章峰要约收购公司股份的清算公告
2018.09.21 -
临-2018-079 关于控股股东股票质押式回购交易到期购回及股份质押公告
2018.09.22 临-2018-080 关于施章峰要约收购公司股份完成交割公告 -
临-2018-081 关于独立董事辞职公告 1. 独立董事关于第九届董事会第十七次会议相关审
临-2018-082 第九届董事会第十七次会议决议公告 议事项之事前认可意见
临-2018-083 第九届监事会第十四次会议决议公告 2. 独立董事关于第九届董事会第十七次会议相关审
临-2018-084 关于转让物流子公司部分股权的公告 议事项之独立意见
2018.10.08 3. 独立董事提名人声明
4. 独立董事候选人声明（魏志华）
临-2018-085 关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知 5. 佛山睿优工业投资管理有限公司股权转让项目涉
及的企业股东全部权益价值评估报告
6. 佛山睿优工业投资管理有限公司审计报告
2018.10.16 - 2018 年第四次临时股东大会会议资料 -
2018.10.18 临-2018-086 关于签订战略合作框架协议的公告 -
2018.10.24 临-2018-087 2018 年第四次临时股东大会决议公告 2018 年第四次临时股东大会的法律意见书
临-2018-088 第九届董事会第十八次会议决议公告
临-2018-089 第九届监事会第十五次会议决议公告
独立董事关于第九届董事会第十八次会议相关审议事
2018.10.27 临-2018-090 关于对全资子公司进行增资的公告
项之独立意见
临-2018-091 2018 年 1-3 季度主要经营数据公告
- 2018 年第三季度报告
2018.11.01 临-2018-092 关于为控股子公司提供担保公告 -
华福证券有限责任公司关于施章峰要约收购福建东百集团股份有
2018.11.07 - -
限公司之 2018 年第三季度持续督导意见
临-2018-093 关于持股 5%以上股东减持股份计划公告
2018.11.10 -
临-2018-094 关于公司及子公司提供担保进展公告
9
2018.11.12 临-2018-095 关于公司及子公司提供担保进展公告 -
2018.12.06 临-2018-096 关于控股股东部分股份解除质押公告 -
兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有限公司 2018 前三
2018.12.11 - -
季度营业利润同比下降之专项现场检查报告
2018.12.20 临-2018-097 关于转让物流子公司部分股权的进展公告 -
2018.12.22 临-2018-098 关于控股股东之一致行动人部分股份质押公告 -
2018.12.25 临-2018-099 关于控股股东部分股份质押及解除质押公告 -
2018.12.29 临-2018-100 关于控股股东部分股份解除质押公告 -
保荐机构对东百集团信息披露内容进行了复核，认为信息披露情况与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
10
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项
经核查，东百集团在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市保荐业务
管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项。
（本页以下无正文）
11
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建东百集团股份有限公司 2018
年度持续督导年度报告书》之签署页）
保荐代表人（签名）：
吕泉鑫 陈 霖
兴业证券股份有限公司
年 月 日