青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013年度股东大会会议资料
二○一四年四月十四日
金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013年度股东大会须知
尊敬的各位股东及股东代理人：
为维护股东的合法权益，确保股东及股东代理人在本公司2013年度股东大会期间依
法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股东大
会规则》的有关规定，制定如下规定：
一、参加大会的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授权委
托书等证件，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席会议。
二、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。
三、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关闭手机或将其调至
静音状态。
四、出席会议的股东及股东代理人依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，
但需由公司统一安排发言和解答。
五、本次大会表决，采取现场投票的方式。会议的表决采用按股权书面表决方式，
请股东及股东代理人按表决票要求填写意见，填完后由大会工作人员统一收取。
六、本次会议按《公司章程》规定，推选计票、监票人选。表决结果由计票监票小
组推选代表宣布。
七、对违反本会议须知的行为，董事会秘书和大会工作人员应予及时制止，以保证
会议正常进行，保障股东的合法权益。
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青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013年度股东大会相关事项及议程
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2013年度股东大会
（二）股东大会的召集人：公司董事会
（三）会议召开的日期、时间：2014年4月14日（星期一）上午9时30分
（四）会议的表决方式：本次股东大会采用现场投票方式
（五）会议地点：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦公司五楼会议室
（六）股权登记日：2014年4月8日（星期二）
二、会议审议事项
（一）《公司2013年度董事会工作报告》；
（二）《公司2013年度监事会工作报告》；
（三）《公司2013年年度报告》（全文及摘要）；
（四）《公司2013年度财务决算和2014年度财务预算的报告》；
（五）《公司 2013 年度利润分配预案》；
（六）《公司2013年度独立董事述职报告》；
（七）《关于续聘北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度会计和
内部控制审计机构的议案》；
三、会议出席对象
（一）股权登记日（2014年4月8日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东；
（二）公司董事、监事和高级管理人员；
（三）公司聘请的律师。
四、会议登记方法
（一）登记方式
1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、证券账户卡；委托代理他人出
席会议的，应出示双方身份证、授权委托书、委托人证券账户卡。
2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
亲自出席会议的，应出示本人身份证、证券账户卡、法定代表人身份证明书、以及加盖
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公司公章的法人单位营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份
证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、委托人证券账户卡、以及
加盖公司公章的法人单位营业执照复印件。
3、异地股东可以传真方式登记。
（二）登记时间
2014年4月11日（星期五） 上午9：00～11：00 下午2：30～4：30
（三）登记地点
青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦406室公司证券部
五、其他事项
（一）会议联系方式
会议联系人姓名：甘晨霞女士
电话号码：0971－6321653
传真号码：0971－6330915
电子邮箱：18935607756@163.com
联系地址：青海省西宁市新宁路36号青海投资大厦406室
邮政编码：810008
（二）会议费用
与会股东交通及食宿费用自理。
六、会议议程
(一)会议开始，宣布出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数；
(二)宣布本次会议议案的表决方法；
(三)审议会议各项议案；
(四)与会股东发言和提问，公司董事、监事、高管等人员解答；
(五)推举计票、监票人员；
(六)股东投票表决；
(七)统计投票结果；
(八)宣布会议表决结果、议案通过情况；
(九)宣读股东大会决议；
(十)见证律师宣读法律意见书；
(十一)出席会议的董事、监事、高管、董事会秘书在会议记录和决议上签名；
(十二)宣布会议结束。
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目 录
一、《公司2013年度董事会工作报告》1
二、《公司2013年度监事会工作报告》9
三、《公司2013年年度报告》（全文及摘要）12
四、《公司2013年度财务决算和2014年度财务预算的报告》13
五、《公司2013年度利润分配预案》16
六、《公司2013年度独立董事述职报告》17
七、《关于续聘北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度会计和
内部控制审计机构的议案》 23
议案之一：
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2013 年度董事会工作报告
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董事长 程国勋
各位股东、股东代理人：
公司董事会六届十二次会议审议通过了《公司2013年度董事会工作报告》，现提交
本次股东大会。
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
本报告期，公司的主营业务为煤炭的开采、生产和销售。
2013 年，面对国家宏观经济增速放缓，煤炭产能过剩、价格下滑等外部环境的不利
影响，公司董事会和经营层紧紧围绕公司年初制定的各项经营目标任务，采取有力措施
积极应对。对内严格执行各项内部控制制度，强化生产组织及安全管理，抓好在建工程
项目建设，认真推行全面预算管理，严格控制各项成本费用，挖潜降耗；对外积极努力
开拓市场，不断提高原煤销量，确保了公司生产经营的平稳运行。
报告期内，公司在确保安全的前提下，继续加强原煤生产组织和环境综合整治力度，
加大年度生产采掘接替计划的实施和原煤销售、质量管理，超额完成了年度生产经营计
划。报告期，公司共生产、销售原煤 236 万吨，原煤实现营业收入 569,267,043.21 元，
同比增长 14.11%。
2013 年度，公司实现营业收入 569,942,256.88 元，同比增长 11.16%；实现营业利
润 32,364,063.19 元，同比增长 30.52%；实现净利润 22,688,027.87 元，同比增长 95.99%。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 569,942,256.88 512,741,283.13 11.16
营业成本 405,309,788.01 359,365,905.43 12.78
销售费用 16,784,476.46 15,831,633.86 6.02
管理费用 65,301,450.06 72,161,458.05 -9.51
财务费用 26,940,841.15 23,525,858.40 14.52
经营活动产生的现金流量净额 -1,391,176.21 64,328,036.51 -102.16
投资活动产生的现金流量净额 82,217,045.04 -688,004.68 12,050.07
筹资活动产生的现金流量净额 -117,521,003.96 47,751,590.32 -346.11
2、 收入
(1) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
本报告期，公司实现营业收入 569,942,256.88 元，较上年增长 11.16%，主要原因是
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公司加大销售力度，非关联方销售量比重较去年增大所致。
(2) 主要销售客户的情况
报告期销售收入前 5 名客户销售总额为 547,644,632.45 元，占销售收入总额的
96.21%。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期占总 上年同期 本期金额较
成本
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变动
构成项目
(%) 比例(%) 比例(%)
煤炭行业 原材料 10,160,077.85 2.54 9,905,095.32 2.75 2.57
人工工资 33,006,908.66 8.25 20,323,710.98 5.65 62.41
能源动力 6,518,579.92 1.63 5,298,796.55 1.47 23.02
折旧 30,435,103.89 7.60 29,078,282.96 8.08 4.67
劳务费用 243,905,896.46 60.94 219,722,581.98 61.05 11.01
其他费用 76,192,641.85 19.04 75,584,070.71 21.00 0.81
分产品情况
本期占总 上年同期 本期金额较
成本
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变动
构成项目
(%) 比例(%) 比例(%)
煤炭 原材料 10,160,077.85 2.54 9,905,095.32 2.75 2.57
人工工资 33,006,908.66 8.25 20,323,710.98 5.65 62.41
能源动力 6,518,579.92 1.63 5,298,796.55 1.47 23.02
折旧 30,435,103.89 7.60 29,078,282.96 8.08 4.67
劳务费用 243,905,896.46 60.94 219,722,581.98 61.05 11.01
其他费用 76,192,641.85 19.04 75,584,070.71 21.00 0.81
人工工资：较上年增长 62.41%，主要原因为原金瑞母公司化工分公司 2012 年 8 月
停产后，部分员工陆续分流到西海煤炭，致使煤炭行业工资成本大幅上升。
(2) 主要供应商情况
报告期公司前 5 名的供应商采购额为 37,685,333.32 元，占总额的 85.59%。
4、 现金流
本报告期，公司经营活动产生的现金流量净额较去年下降 102.16%，主要原因为购
买商品、接受劳务支付的现金及支付的各项税费增加所致；投资活动产生的现金流量净
额较去年增长 12,050.07%，主要原因是收到持有待售资产价款所致；筹资活动产生的现
金流量净额较去年减少 346.11%，主要是流动资金借款减少所致。
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5、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
本报告期，公司实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长 95.99%。主要
原因是公司 2012 年 12 月将连续亏损的化工分公司碳酸锶业务相关资产出售给控股股东
青投集团后，公司碳酸锶业务亏损额减少所致。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
2013 年，公司计划生产原煤 170 万吨，销售原煤 170 万吨，预计实现销售收入 4.19
亿元，实现利润总额 3010 万元；计划完成项目投资 5700 万元。截止报告期末，公司均
按计划完成了各项经营指标，具体如下：
公司 2013 年度实际生产、销售原煤 236 万吨，完成年度计划的 138.82%；实现销
售收入 5.7 亿元，实现利润总额 3645 万元，完成年度计划的 121.1%；完成项目投资 5966
万元，完成年度计划的 105%。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（％） 上年增减(%) 上年增减(%) 年增减（%）
减少 2.25 个
煤炭行业 569,168,643.21 405,067,996.18 28.83 14.11 17.83
百分点
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本
（％） 上年增减(%) 上年增减(%) 年增减（%）
减少 2.25 个
煤炭 569,168,643.21 405,067,996.18 28.83 14.11 17.83
百分点
公司 2013 年度煤炭产品向第三方的销售量增大，主营业务收入较去年有一定幅度
的增加。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
青海省 569,942,256.88 11.16
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金
本期期末数 上期期末数
额较上期期
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的
末变动比例
比例（%） 比例（%）
（%）
应收账款 26,606,524.58 2.17 10,345,578.24 0.78 157.18
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其他应收款 5,114,823.31 0.42 10,132,841.43 0.77 -49.52
在建工程 242,257,149.28 19.79 176,944,581.96 13.41 36.91
短期借款 50,000,000.00 4.08 80,000,000.00 6.06 -37.50
预收账款 12,467,500.24 1.02 28,804,481.49 2.18 -56.72
应付职工薪酬 20,875,690.61 1.71 10,164,980.36 0.77 105.37
一年内到期的非
37,000,000.00 3.02 60,000,000.00 4.55 -38.33
流动负债
预计负债 127,889.00 0.01 2,834,478.00 0.21 -95.49
应收账款：期末较期初增加 16,260,946.34 元，增长 157.18%，主要是销售收入增
加结算尾款。
其他应收款：期末较期初账面余额减少 5,018,018.12 元，下降 49.52%，主要是各
采煤队暂借的周转金下降。
在建工程：期末较期初增加 65,312,567.32 元，增长 36.91%，主要为本期先锋井扩
建工程增加 39,590,796.60 元，棚户区改造工程增加 13,978,226.60 元，柴达尔矿运输大
巷工程增加 11,743,544.12 元。
短期借款：期末较期初减少 30,000,000.00 元，下降 37.50%，主要为归还银行借款。
预收账款：期末数较期初数减少 16,336,981.25 元，下降 56.72%，主要是本期结算
预收的煤款。
应付职工薪酬：期末较期初增加 10,710,710.25 元，增长 105.37%，主要为应付职
工年底工资和奖金及计提工会经费和职工教育经费等。
一年内到期的非流动负债：期末较期初减少 23,000,000.00 元，下降 38.33%，主要
为一年内到期的银行借款较年初下降。
预计负债：期末较期初下降 2,706,589.00 元，减少 95.49%，主要为本年度转出预
计负债。
(四) 核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。
(五) 投资状况分析
1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
2、 募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
3、 主要子公司、参股公司分析
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单位：万元
主要 2013 年度 2013 年度 2013 年度
公司名称 业务性质 注册资本 总资产 净资产
产品 营业收入 营业利润 净利润
青海省西海
煤炭开采、
煤炭开发有 原煤 20,022.45 101,133.26 28,968.11 56,926.70 5,159.76 3,974.27
生产和销售
限责任公司
西海煤炭目前拥有海塔尔、柴达尔两个生产矿井和一个在建的先锋井，年设计生产
能力 195 万吨。本报告期，西海煤炭按照年度经营计划认真组织生产，加大环境综合治
理力度，强化安全管理工作，全年共生产和回收原煤 236 万吨，销售原煤 236 万吨。截
止 2013 年 12 月 31 日，西海煤炭 2013 年度实现营业收入 569,267,043.21 元，较上年
同期增长 14.06%，营业利润 51,597,563.56 元，较上年同期减少 18.09%；实现净利润
39,742,699.32 元，较上年同期减少 16.58%。主要原因是煤炭开采成本、费用增加，以
及本年度计提部分资产减值所致。
本报告期，公司 97%以上的营业收入来自于全资子公司西海煤炭，其对公司 2013
年度的生产经营业绩产生了重要影响。
4、 非募集资金项目情况
单位:元 币种:人民币
本年度 累计实际 项目收益
项目名称 项目金额 项目进度
投入金额 投入金额 情况
柴达尔矿先锋井 272,193,800.00 78.92 39,590,796.60 188,830,444.63
柴达尔矿 3570 水
平东西运输大巷 22,000,000.00 80.35 11,743,544.12 20,438,128.00
工程
热水地区棚户区
37,598,000.00 90.65 13,978,226.60 32,922,056.65
改造工程
合计 331,791,800.00 / 65,312,567.32 242,190,629.28 /
柴达尔矿 3570 水平东西运输大巷工程，期末余额 20,438,128.00 元（其中本期增加
11,743,544.12 元）。根据本公司与陕西榆林市德厚矿业建设有限公司的建设工程施工合
同，该工程造价为 2200 万元。
根据青海省发展和改革委员会关于调整西海煤矿棚户区改造项目建设内容的批复
（青发改投资【2011】688 号），本公司棚改房 812 套，其中：热水地区原址改造新建 274
套，异地新址迁建 538 套，工程估算总投资为 12180 万元。根据海北州财政局关于下达
海北州 2010 年国有工矿区棚户区改造第二批中央预算内投资基本建设支出预算的通知
（北财 【2010】765 号），本公司于 2011 年 11 月 17 日，收到海北州财政局拨付的棚
户区改造项目资金 3,185,480.00 元。其余通过企业配套和棚改住户自筹解决。热水地区
原址改造新建的发生额累计为 32,922,056.65 元。棚户区异地建房 538 套，由于土地原因，
不再建设。
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二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
2013 年下半年以来,我国煤炭市场呈现出需求低速增长、产能持续释放、进口不断
增加、库存处于高位的走势。未来几年内, 国内煤炭产能继续集中释放，煤炭行业将迎
来消化过剩产能周期,煤炭价格将长期受制于产能过剩。 2014 年,煤炭市场总量宽松、结
构性过剩的态势不会发生根本性改变,煤炭产能过剩仍将持续,煤炭企业经营将面临较大
的困难和风险：
一是宏观经济增速进一步放缓，国内煤炭产能继续集中释放，使煤炭需求量有所下
降，加之进口煤炭持续冲击国内煤炭市场，预计未来几年煤炭价格低位运行态势不会根
本改变；二是国家不断强化大气污染治理,燃煤机组受到限制,清洁能源比重持续提高,造
成煤炭消费水平相对降低。同时，随着青海生态资源保护和环境治理力度的不断加大，
对煤炭粗放增长带来的资源和环保压力将越来越大；三是青海地区黄河水资源丰富，水
力发电的占比将逐年增大，影响火力发电的规模，火电的产能不能得到全部释放，将制
约下游产业对煤炭的需求。
(二) 公司发展战略
"十二五"期间，公司将积极整合各方有效资源，争取在青海煤炭资源的整合中发挥
积极的作用，提升公司综合实力，推动公司快速发展；持续加大对公司安全生产方面的
投入，保证公司安全生产的长效机制；并对现有的资源进行补充勘探，提高资源的储量
和产量。同时，加快技术创新，不断引进、改进生产工艺，提高井采产量，并加大在建
项目的建设力度，争取早日投产。
(三) 经营计划
2014 年，公司计划生产原煤 220 万吨，销售原煤 220 万吨；完成项目投资 5320 万
元。完成上述经营目标压力较大,需要公司进一步强化安全管理、优化生产组织,抓好市
场开发、提高内部管控及加强预算管理等多种举措,从而保证任务的完成。
(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
2014 年，公司将结合实际合理安排生产经营和项目建设资金，通过自有资金、银行
融资、争取政府财政支持等多种方式解决资金需求问题。
(五) 可能面对的风险
1、行业风险
公司目前主营业务为煤炭的生产与销售，经营范围属于国民经济基础产业的范畴，
与国内外经济环境密切相关，受经济周期影响较大。如果国民经济增速持续放缓，将导
致煤炭等产品的市场供求状况发生变化，产品价格出现波动，直接影响公司煤炭销售及
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利润水平。
2、产业政策风险
矿山行业是国家重点调控行业，因涉及资源、环保和安全等问题，政府部门对行业
的监管越来越严，出台的相关行业政策对公司产业的发展将产生直接影响。近年来,随着
经济持续较快发展,大气环境快速恶化，引发社会普通关注,而燃煤被认为是主要污染源
之一。因此，新的一年在促进煤炭行业可持续发展的同时或将增加公司环保方面成本。
3、安全生产风险
作为一家煤炭生产企业，公司矿井存在的主要安全隐患有顶板、瓦斯、煤尘、火灾、
水害、中毒等，随着矿井开采深度的增加，面临的不安全因素及风险较大，如发生重大
安全事故，将影响公司正常的生产经营，造成公司一定时期内的经济效益下滑。
4、成本上升风险
随着开采规模的扩大和开采深度的增加、居民消费价格指数的提高、大宗物资采购
价格的上涨以及政策性税费的征缴，公司的生产成本呈上涨趋势，直接影响公司的收益
水平。
面对未来风险,公司将采取积极的应对措施:
1、优化生产设计,进一步加强煤质管理；加大综合治理投入及回填力度，提升矿山
环境综合治理水平。
2、强化市场导向、密切跟踪下游行业走势，优化煤炭销售，在巩固长期战略合作
用户的基础上，积极寻求新的销售渠道，保障公司的盈利能力。
3、抓好安全生产，落实安全责任，加大安全方面的投入，不断提高矿井抗灾能力
和安全水平。
4、强化全面预算管理，加强节能降耗，盘活存量资产，提高现有资产利用率和周
转率；加大关键环节成本控制，压缩非生产性开支，充分挖掘内部潜力，逐步形成成本
领先优势。
三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√ 不适用
(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√ 不适用
四、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
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1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及上
海证券交易所《上市公司现金分红指引（征求意见稿）》的有关精神，2012 年公司修订
完善了《公司章程》中有关利润分配政策的条款，同时制订了《青海金瑞矿业发展股份
有限公司未来三年（2012 年-2014 年）股东回报规划》，已经公司董事会六届三次（临
时）会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过。修订后的《公司章程》和制订的《股
东回报规划》明确了公司利润分配尤其是现金分红事项的决策和分配政策、调整程序和
机制，明确了由独立董事发表意见事项和程序以及利润分配方式、利润分配周期、分红
标准和分红比例等事项，充分维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。
2、报告期公司未进行现金分红。
(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公
司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用
(三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案
或预案
单位：元 币种：人民币
现金 占合并报表中
每 10 股 每 10 股派 每 10 股 分红年度合并报表
分红 分红的数 归属于上市公
送红股数 息数(元) 转增数 中归属于上市公司
年度 额 司股东的净利
（股） （含税） （股） 股东的净利润
（含税） 润的比率(%)
2013 年 22,688,027.87 100.00
2012 年 11,575,998.23 100.00
2011 年 31,177,974.61 100.00
以上报告，请各位股东审议。
二〇一四年四月十四日
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
议案之二：
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013年度监事会工作报告
监事会主席 李长东
各位股东、股东代理人：
公司监事会六届八次会议审议通过了《公司2013年度监事会工作报告》，现提交
本次股东大会。
2013年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规
则》等相关要求，认真履行监督职责，依法独立行使职权，在公司生产经营、重大
事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况等方面履行了监督职能，对进一
步完善公司治理、促进公司规范运作、维护公司及股东合法权益等方面发挥了积极
的作用。
一、 监事会工作情况
报告期内，监事会成员通过列席公司董事会、出席股东大会会议等方式监督公
司董事会履行职责情况和总经理办公会执行董事会决议情况，在全面了解和掌握公
司日常运营情况的基础上，对公司经营活动、重大事项等提出建议。2013年，公司
监事会共召开四次会议，会议召开及审议事项具体如下：
会议召开情况 会 议 议 题
1、《公司2012年度监事会工作报告》；
2、《公司2012年年度报告》（全文及摘要）；
3、 公司2012年度财务决算和2013年度财务预
2013年4月11日，公司六届四次监事会在青海省西 算的报告》；
宁市新宁路36号公司五楼会议室召开，会议应到监 4、《公司2012年利润分配预案》；
事5名，实到4名。会议由监事会主席李长东先生主 5、《关于续聘国富浩华会计师事务所（特殊普
持，审议并通过了全部议案。 通合伙）为公司2013年度会计和内部控制审计
机构的议案》；
6、 关于对公司董事会编制的2012年年度报告
进行审核并提出书面审核意见的议案》。
2013年4月24日，公司六届五次监事会在青海省西
1、公司2013年第一季度报告》全文及正文）；
宁市新宁路36号公司五楼会议室召开。会议应到监
2、 对公司董事会编制的2013年第一季度报告
事5名，实到5名，会议由监事会主席李长东先生主
进行审核并提出书面审核意见》。
持，审议并通过了全部议案。
2013年8月8日，公司六届六次监事会在青海省西宁
1、《公司2013年半年度报告》（全文及摘要）；
市新宁路36号公司五楼会议室召开。会议应到监事
2、 关于对公司董事会编制的2013年半年度报
5名，实到5名，会议由监事会主席李长东先生主持，
告进行审核并提出书面审核意见》。
审议并通过了全部议案。
9
金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
2013年10月23日，公司六届七次监事会在青海省西 1、 关于对公司董事会编制的2013年第三季度
宁市新宁路36号公司五楼会议室召开。会议应到监 报告进行审核并提出书面审核意见》；
事5名，实到5名，会议由监事会主席李长东先生主 2、 关于改聘公司2013年度会计和内部控制审
持，审议并通过了全部议案。 计机构的议案》
二、 监事会对公司依法运作及高级管理人员执行工作情况的独立意见
报告期内，监事会依法对公司规范运作及董事、经理、财务负责人和董事会秘
书等高级管理人员执行公司职务的行为进行了监督，认为：
1、公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和
《公司章程》进行合规运作，无违法行为或事实。公司本年度召开的董事会和股东
大会，从会议通知、会议召集和召开情况、董事及股东出席会议情况、会议审议事
项及表决结果等均符合法律、法规、公司章程规定的程序。各次会议所作决议均符
合法律、法规和公司章程的规定，未发现有损害公司和股东利益的情况。
2、公司董事、总经理及其他高管人员在执行公司职务时，均能勤勉尽责、恪尽
职守，认真执行公司股东大会和董事会的决议，未发现有违反法律、法规和公司章
程或损害公司利益的行为。
三、 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会定期对公司财务状况进行了检查，认为公司财务核算体系健
全，制度完善，财务运作规范；财务报告真实地反映了公司2013年度的财务状况和
经营成果，利润分配方案符合公司实际。
北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务状况出具了标准
无保留意见的审计意见，监事会认真审议了公司2013年年度报告后认为：
1、公司2013年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部
控制制度的各项规定；
2、公司2013年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，
所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年的经营管理和财务状况等事项；
3、监事会在提出本意见前，未发现参与2013年年度报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为。
四、 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，监事会认真核查了 2013 年度公司生产经营情况、关联煤炭销售及货
款结算、销售收入确认等情况，认为公司全资子公司西海煤炭与关联方桥头铝电严
格执行双方签署的《持续性关联交易协议》，煤炭定价合理、公允，货款结算及时，
销售收入的确认符合会计准则的相关规定，遵循了公开、公平、公正的原则，不存
在资金占用、垫付运费及利益输送的情形，没有损害公司和全体股东利益的行为。
五、监事会对改聘会计师事务所的独立意见
公司原聘任的2013年度审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工
作时间和相关程序衔接安排上无法满足公司的需求，不再承接公司2013年度审计工
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
作。经公司董事会审计委员会建议，公司拟改聘北京永拓会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司2013年度审计机构。监事会对该事项进行了审议，并发表了如下独立
意见：
经审查，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1993年，拥有财政部
和中国证监会批准的证券、期货相关业务审计资格，在江苏、黑龙江、广东、重庆、
山东等地设立了分所。该事务所具有独立的法人资格，具有从事证券、期货相关业
务的审计资格，能够为公司提供相应的服务。公司董事会及审计委员会提议改聘北
京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度会计和内部控制审计机构的
决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司
章程》等相关规定，上述事项未损害公司及全体股东的合法权益。同意公司改聘北
京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度会计和内部控制审计机构，
并同意提交公司2013年第二次临时股东大会审议。
六、监事会对公司内部控制的独立意见
根据企业内部控制评价指引的相关要求，公司监事会作为对公司内部控制制度
建立与实施情况进行监督的机构，认真审阅了公司《2013年度内部控制自我评价报
告》，并发表如下审核意见：
2013年度，公司按照相关要求对2013年度内部控制制度的建立和运行情况进行
了自查并在此基础上开展了内控自我评价工作，同时聘请外部审计机构对公司内部
控制有效性进行审计。公司目前现有的内部控制已基本覆盖了生产运营的各层面和
各环节，形成了规范的管理体系，总体上保证了公司资产的安全、完整以及经营管
理活动的正常进行，在内部控制的完整性、合理性及执行有效性方面不存在重大缺
陷。
以上报告，请各位股东审议。
二〇一四年四月十四日
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
议案之三：
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013年年度报告（全文及摘要）
各位股东、股东代理人：
公司董事会六届十二次会议、监事会六届八次会议审议通过了《公司2013年年
度报告》（全文及摘要）（详细资料登载于2014年3月22日《上海证券报》及上海证券
交易所网站http：//www.sse.com.cn），现提交本次股东大会，请各位股东审议。
二〇一四年四月十四日
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
议案之四：
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013 年度财务决算和 2014 年度财务预算的报告
各位股东、股东代理人：
公司董事会六届十二次会议、监事会六届八次会议审议通过了《公司2013年度
财务决算和2014年度财务预算的报告》，现提交本次股东大会。
一、2013 年度财务决算情况
（一）审计报告
公司2013年度财务报告已经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计
师王庆华、方继良审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
（二）资产、负债及所有者权益状况
1、资产状况
公司 2013 年度末总资产为 1,224,229,804.80 元，较年初下降 7.23%。其中：流
动 资 产 年 末 为 436,893,068.03 元 ， 较 年 初 增 长 0.9%; 非 流 动 资 产 年 末 为
787,336,736.77 元，较年初下降 11.22%,主要是处置持有待售资产所致。
2、负债状况
2013 年末公司负债总额为 772,586,825 元，较年初下降 13.07%，其中：流动负
债年末为 408,404,982.97 元，较年初下降 18.67%,主要原因为归还银行短期借款、
本期应付材料款、工程款减少，结算预收煤款以及一年内到期的银行借款较年初下
降所致；非流动负债年末为 364,181,842.03 元，较年初下降 5.8%，主要原因是本年
度处理预计负债所致。
3、所有者权益状况
2013 年末股东权益为 451,642,979.8 元，较年初增长 4.8%。
4、经营成果状况
2013 年度，公司实现营业收入 569,942,256.88 元,较上年增长 11.16%；实现净
利润 22,688,027.87 元，较上年增长 95.99%，主要原因是公司将化工分公司碳酸锶
业务停产、相关资产出售后亏损额减少所致。
5、现金流状况
2013 年度，公司经营活动产生的现金流量净额为-1,391,176.21 元，较上年下
降 102.16%，主要原因为支付的材料款及劳务费、税金的缴纳增加所致；投资活动产
生的现金流量净额为 82,217,045.04 元，较上年增长幅度较大,主要是收到持有待售
资产价款所致；筹资活动产生的现金流量净额为-117,521,003.96 元，较年初下降
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
346.11%，主要原因是本期银行借款减少所致。
（三）报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
1、 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%) 2011 年
营业收入 569,942,256.88 512,741,283.13 11.16 421,914,820.31
归属于上市公司股
22,688,027.87 11,575,998.23 95.99 31,177,974.61
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 19,623,432.62 9,954,640.52 97.13 20,247,389.83
损益的净利润
经营活动产生的现
-1,391,176.21 64,328,036.51 -102.16 62,385,852.46
金流量净额
2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%) 2011 年末
归属于上市公司股
451,642,979.80 430,959,973.52 4.80 394,618,455.16
东的净资产
总资产 1,224,229,804.80 1,319,698,406.53 -7.23 1,083,265,495.81
2、主要财务数据
单位：元 币种：人民币
主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%) 2011 年
基本每股收益（元／股） 0.08 0.04 100.00 0.11
稀释每股收益（元／股） 0.08 0.04 100.00 0.11
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.070 0.036 94.44 0.074
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.13 2.83 增加 2.30 个百分点 8.08
扣除非经常性损益后的加权平均净资
4.44 2.44 增加 2.00 个百分点 5.24
产收益率（%）
（三）非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 930,049.12 固定资产、流动资产处置损益 -641,336.95 312,043.40
计入当期损益的政府补
本期分摊转入矿产资源保护
助，但与公司正常经营
项目补助资金 900,000.00 元，
业务密切相关，符合国
3,407,022.60 分摊转入煤矿安全改造项目 2,929,462.60 7,573,462.60
家政策规定、按照一定
资金 2,170,462.60 元。其他补
标准定额或定量持续享
贴 336,560.00 元。
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他
-250,944.72 对外捐赠、罚没收支损益 -298,153.00 4,716,114.43
营业外收入和支出
所得税影响额 -1,021,531.75 -368,614.94 -1,671,035.65
合计 3,064,595.25 1,621,357.71 10,930,584.78
二、2014 年度财务预算情况
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
公司 2014 年度财务预算是在 2013 年度实际经营情况的基础上，根据公司财务
资金部、市场销售部、物资采购管理部等部室以及子公司提供的 2014 年原煤产量、
销量、原材料的采购量、价格等预算以及公司各项费用指标等数据资料编制的。
（一）2014 年生产经营计划
2014 年，公司计划生产原煤 220 万吨，销售 220 万吨，预计实现营业收入 5.14
亿元，实现利润总额 3071 万元。
（二）项目投资计划
2014 年，公司计划完成项目投资 5320 万元，其中：柴达矿先锋井项目 4330 万
元、棚户区改造项目 990 万元。
本预算为公司 2014 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测，
能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素。
以上报告，请各位股东审议。
二〇一四年四月十四日
议案之五：
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013年度利润分配预案
各位股东、股东代理人：
公司董事会六届十二次会议、监事会六届八次会议审议通过了《公司2013年度
利润分配预案》，现提交本次股东大会。
根据北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》确认，公司
2013 年度共实现净利润 22,688,027.87 元，母公司实现净利润 90,954,507.26 元，
加上年初母公司未分配利润 -128,125,823.39 元，本年度母公司未分配利润为
-37,171,316.13 元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司本年度不进
行利润分配，不实施公积金转增股本。
以上议案，请各位股东审议。
二〇一四年四月十四日
议案之六：
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
各位股东、股东代理人：
公司董事会六届十二次会议审议通过了《公司2013年度独立董事述职报告》，现
提交本次股东大会。
我们作为青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事年报报告期间工作指引》等法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，本
着维护公司及全体股东利益的原则，忠实、勤勉地履行独立董事职责，谨慎、恰当
地行使独立董事权利,按规定参加董事会和股东大会会议，认真审议董事会各项议
案，充分发挥我们的经验和专长，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司、
股东，特别是中小股东的利益。现将我们在2013年度履行职责的情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
公司现任独立董事4名,人数为董事会人数的三分之一以上,且均为会计、经济和
法律领域的专业人士,符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业
配置的要求。具体人员情况如下：
赵永怀先生，大学本科学历，副教授，高级会计师，具有丰富的会计专业知识
和经验。近五年任青海大学财经学院副院长，金瑞矿业第五届独立董事。兼职青海
省会计学会常务理事，青海省成本研究会常务理事，青海省高级会计师评审委员会
专家委员会成员。现任青海大学财经学院副院长，金瑞矿业第六届董事会独立董事。
杨凯先生，工商管理硕士，经济师，具有上市公司股权管理、再融资、管理方
面的知识和经验。近五年曾任西宁特钢管理部部长、董事会秘书，青海江仓能源发
展有限公司副总经理、董事会秘书，金瑞矿业第五届独立董事。现任西宁特钢管理
部部长、董事会秘书，金瑞矿业第六届董事会独立董事。
任萱女士，研究生学历，二级律师，具有法律方面的专业知识和经验。近五年
历任辉煌律师事务所合伙人，兼职盐湖股份独立董事，金瑞矿业第五届、第六届董
事会独立董事。
王黎明先生，本科学历，经济学副教授，具有经济管理方面的专业知识和经验。
近五年曾任黄南州泽库县发改委副主任、三江源办副主任。现任青海大学财经学院
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
就业指导中心主任，金瑞矿业第六届董事会独立董事。
作为金瑞矿业的独立董事，我们与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属
关系，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事2013年度履职情况
2013年,我们认真履行了独立董事的职责,本着审慎负责、积极认真的态度出席
了董事会会议、董事会辖下专门委员会会议和股东大会。经董事会决策的重大事项,
我们均仔细审阅相关资料,听取本公司管理层就有关情况的介绍说明, 对公司2013
年度进行的关联交易、高管聘任、改聘外部审计机构等事项发表了独立意见。
（一）出席董事会会议情况
本年应出席董 亲自出席 委托出席
姓名 缺席 (次)
事会次数 次数 次数
赵永怀 5 5 0 0
杨凯 5 5 0 0
任萱 5 5 0 0
王黎明 5 5 0 0
2013年，公司共召开5次董事会，我们均按时出席，未有无故缺席的情况发生。
在公司召开董事会前，我们主动了解并获取作出决策前所需的情况和资料，对公司
送发的董事会议材料进行了认真审阅, 以电话沟通、参与会议、邮件发送等方式与
董事会秘书及相关工作人员保持联系沟通，详细了解公司整体的生产经营情况，为
董事会的重要决策做了充分的准备工作。对提交董事会会议审议的相关资料和会议
审议的相关事项，均进行了认真的审核和查验。在审议过程中，积极参与各议题的
讨论并提出合理建议，充分发表自己的意见和建议。2013 年度，我们对5次董事会
全部议案进行了认真的审议，并投出了赞成票，没有反对和弃权的情况。
（二）参与董事会各专业委员会情况
1、赵永怀、杨凯、任萱、王黎明4名独立董事作为董事会下设的审计委员会、
关联交易控制委员会成员，报告期内，依据《审计委员会工作细则》、《关联交易
控制委员会工作规则》等相关制度的要求，认真履行了相关工作职责：
1）在2012年会计、内控审计工作中，根据相关要求，积极协调管理层、财务、
内审部门及相关部门与审计机构进行充分有效的沟通，并对公司2012年度财务报告、
年报编制工作及内部控制审计进行了督促和检查，审核了相关资料，发表了审阅意
见，并提出了下年度续聘会计师事务所的建议；
2）对公司改聘2013年度会计和内部控制审计机构的事项进行了审议并发表了意
见；
3）参加关联交易控制委员会召开的会议，对公司2012年度关联交易、关联担保、
关联方资金占用等相关情况进行核查并发表了意见。
2、赵永怀、杨凯、任萱独立董事作为董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
会成员，报告期内，依据《薪酬和考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》
等相关制度的要求，认真履行了相关工作职责：
1）参加薪酬和考核委员会召开的会议，对公司经营班子成员报告期内的履职情
况进行了考评，并根据岗位绩效考评结果及薪酬分配方案向董事会提出了经营者的
报酬数额。
2）参加提名委员会召开的会议，对拟任公司副总经理候选人的资格进行认真审
查并提出了明确建议。
3、赵永怀、杨凯独立董事作为董事会下设预算委员会成员，报告期内，依据《预
算委员会工作细则》等相关制度的要求，参加委员会召开的会议，分析了公司上年
度预算执行情况，审议了公司2014年度生产经营计划、项目投资预算并发表了意见。
（三）出席股东大会情况
2013年，公司共召开一次年度股东大会，二次临时股东大会，作为独立董事，
我们均亲自出席了股东大会。
（四）进行现场考察情况
2013年度，我们利用参加相关会议的机会以及其他时间对公司的生产经营和财
务状况等情况进行了实地考察了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范
运作方面的汇报，密切关注公司经营环境的变化以及公司治理、生产经营管理和发
展等状况。
1、在 2012 年年报工作过程中，我们参加了与审计机构的三次沟通会，就 2012
年年报审计时间安排、风险判断、评价方法、审计重点以及审计过程中发现的问题
及时进行了沟通交流。
2、我们于 2013 年 3 月 28 日到公司进行实地考察，通过与公司总经理、相关业
务的分管副总经理和相关部室现场沟通的方式，了解公司整体经营发展情况，并查
阅相关资料，对重点关注事项进行了核查。
3、在 2013 年半年报工作过程中，我们于 2013 年 7 月 29 日至 30 日到公司进行
实地考察，听取了公司总经理对公司 2013 年上半年度的生产经营情况及相关情况的
汇报，与相关业务的分管副总经理和相关部室进行了现场沟通，查阅了相关资料，
深入了解公司经营发展情况。
（五）公司配合独立董事工作的情况
独立董事在履行职责过程中，公司董事会、经营班子和相关工作人员给予了积
极有效的配合和支持，及时、详细提供相关资料，使我们能够及时了解公司生产经
营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。对我们提出的意见建议，公司积极予
以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充或解释，保证了独立董事有效行使职权。
三、 独立董事2013年度履职重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
引》等相关法律、法规的规定及公司《关联交易管理制度》的要求，通过核查公司
相关资料，并在听取分管公司销售和财务负责人的情况说明后，对公司与关联方桥
头铝电之间发生的煤炭关联交易的必要性、客观性以及定价是否公允合理、货款结
算是否及时、销售收入确认是否符合规定、是否损害公司及股东利益等方面做出判
断，并依照相关程序进行了审核。我们认为：公司与关联方桥头铝电之间发生的关
联交易系正常经营业务往来，本着公平交易的原则，以协议的方式明确各方的权利
和义务，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》
等相关法律法规的规定。煤炭关联交易定价公允、交易公平，货款结算及时，销售
收入的确认符合会计准则的相关规定，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在资
金占用、垫付运费及利益输送的情形，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二） 关联担保及资金占用情况
在听取总会计师说明并核查公司提供的相关资料基础上，我们认为：公司能够
严格遵守相关法律、法规及中国证监会的有关规定，未发现为控股股东或其他关联
方提供担保。2013年度不存在关联担保、对外担保、关联方资金占用情形，也不存
在未经审议发生与关联方资金往来的情形。
（三）高级管理人员提名及薪酬情况
1、报告期内，我们在听取公司经营班子成员履职情况的述职和自我评价后， 认
真检查了公司主要财务指标和经营目标完成情况，对公司经营班子成员的履职情况
进行了考评，并根据岗位绩效考评结果及薪酬分配方案向董事会提出了经营者的报
酬数额。
2、对公司董事会六届十一次会议审议的关于聘任公司副总经理的议案，我们对
拟聘任高管候选人的教育背景、工作经历和专业能力进行了认真审阅，发表了同意
的独立意见，并认为董事会聘任程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规
定。
（四）业绩预告情况
2013年度，公司按照上交所《股票上市规则》规定，履行了业绩预告的披露义
务：
1、2012年度，因公司化工分公司碳酸锶业务停产、母公司亏损加大，以及煤炭
业务安全生产费用上调、支付发行公司债券费用和提取债券利息、员工工资上调人
工成本增加等因素影响，公司2012年度实现归属于公司股东的净利润比上年同期减
少50%-70%。公司按照相关规定，于2013年1月30日进行了业绩预减公告。
2、2013年上半年度，公司全资子公司青海省西海煤炭开发有限责任公司煤炭产
量和销量较去年同期有较大幅度的增长，加之公司将连续亏损的化工分公司碳酸锶
业务相关资产出售后，公司碳酸锶业务的亏损额减少。公司2013 年上半年度实现归
属于上市公司股东的净利润与上年同期相比增加 170%—195%。公司按照相关规定，
于2013年7月11日进行了业绩预增公告，切实维护了广大中小投资者的根本利益。
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
1、2013 年，公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（原国富浩华会计师
事务所（特殊普通合伙））为公司 2013 年度财务报告和内控审计机构。上述事项已
经公司董事会审计委员会 2013 年度第二次会议、六届八次董事会、公司 2013 年度
股东大会审议通过，程序合法。我们对此发表了同意的独立意见。
2、鉴于公司原聘任的 2013 年度审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
在审计工作时间和相关程序衔接安排上无法满足公司的需求，不再承接公司 2013 年
度审计工作。经公司董事会审计委员会 2013 年度第三次会议、董事会六届十一次会
议、公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，公司改聘北京永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2013 年度审计机构。我们对该事项发表了事前认可并同意的独
立意见，认为：根据对北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）相关情况的核查了
解，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立的法人资格，具有从事证券、
期货相关业务会计报表和内部控制的审计资格，具有充分的独立性，能够为公司提
供相应的服务。
（六）现金分红及投资者回报情况
经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2012 年度母公司未分配
利润为负，根据《公司法》、《公司章程》有关利润分配政策的规定，公司董事会决
定 2012 年度不进行利润分配，不实施公积金转增股本。我们认为：公司 2012 年度
利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，符合公司的实际情况，同
意公司董事会提出的 2012 年度利润分配预案，并提交公司 2012 年度股东大会审议。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对股东、关联方以及相关主体历年来的承诺事项及其履行情况进行核查，
我们认为：本报告期内公司及股东没有发生违反承诺的情形。
（八）信息披露的执行情况
经对公司2013年度定期报告和临时公告的核查，公司董事会能够按照中国证监
会、上海证券交易所以及《公司信息披露事务管理制度》的相关要求，全面、准确、
及时、公正地处理好信息披露事务，并认真加强内幕信息知情人的登记管理工作。
综合全年的信息披露情况，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公
司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容
及时、公平、准确和完整，没有受监管部门批评或处罚的情况。
（九）出售资产情况
根据公司与控股股东青海省投资集团有限公司 2012 年 12 月 11 日签署的《资产
出售协议》，确定的化工分公司碳酸锶业务相关标的资产的出售价款为 14,660.38
万元。按照协议约定，截止 2013 年 12 月 31 日，公司已收到青投集团支付的 14,660.38
万元价款。我们在查看相关资料后认为：公司与控股股东青海省投资集团有限公司
能够按照双方签署的协议，履行相应手续，并在规定时间内支付价款，不存在违约
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
情形。
（十）内部控制的执行情况
2013年度，公司结合实际，对现有的内控制度、业务流程进行了梳理、修改补
充或完善，并对公司的内部控制执行有效性进行了自我评估。我们认为：公司目前
现有的内部控制已基本覆盖了生产运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，
并且在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用。报告期内,公司内部控制的组织
健全、制度完善,各项经济业务均严格按照相关制度流程执行，在内部控制的完整性、
合理性及执行有效性方面不存在重大缺陷。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设的战略、提名、薪酬与考核、审计、预算、关联交易控
制共六个专门委员会，根据公司实际情况，按照各自的工作制度，对各自分管领域
的事项分别进行审议且运作规范。
四、总体评价
作为公司独立董事,在过去的一年中，我们能根据《公司法》、《公司章程》、
中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事年
报工作制度》等有关法律、法规及制度的规定,忠实履行职责,充分发挥我们的专业
知识及独立作用,切实维护了公司及全体股东的合法权益。
2014年,我们将按照相关法律法规的规定和要求,继续认真、勤勉、忠实地履行
独立董事的职责,加强同公司其他董事、监事、经营管理层之间的沟通与合作,保证
董事会的客观公正与独立运作,为董事会决策提供参考建议,维护公司整体利益和中
小股东合法权益不受损害。希望公司在董事会的领导之下,在新的一年里能继续加强
资本运作力度,规范运作,增强公司的盈利能力,使公司持续、稳定、健康发展。
独立董事：赵永怀、杨凯、任萱、王黎明
以上报告，请各位股东审议。
二〇一四年四月十四日
议案之七：
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金瑞矿业 2013 年度股东大会会议资料
关于续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2014年度会计和内部控制审计机构的议案
各位股东、股东代理人：
公司董事会六届十二次会议、监事会六届八次会议审议通过了《关于续聘北京
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度会计和内部控制审计机构的议
案》，现提交本次股东大会。
为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会建议，公司拟续聘北京永
拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度会计、内部控制审计机构，聘期
一年。同时，提请公司股东大会授权公司董事会根据工作的实际情况决定其报酬。
以上议案，请各位股东审议。
二〇一四年四月十四日
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