青海金瑞矿业发展股份有限公司
   2016 年度募集资金存放及实际使用情况专项报告

       一、募集资金基本情况

    2015 年 3 月 11 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准青海金瑞矿业

发展股份有限公司向王敬春等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监

许可[2015]355 号）, 核准青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称金瑞矿业

或本公司）非公开发行不超过 4,542,651 股新股募集本次发行股份购买资产的配

套资金。2015 年 4 月，金瑞矿业非公开发行人民币普通股 2,498,290 股，每股

发行价格为人民币 13.51 元，募集资金总额为人民币 33,751,897.90 元，扣除各

项发行费用人民币 3,867,600.00 元后，实际募集资金净额人民币 29,884,297.90

元（以下简称“募集资金”）。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特

殊普通合伙）验证确认，并出具瑞华验字[2015]63070003 号《验资报告》。

    根据金瑞矿业披露的《发行股份购买资产并募集配套资金报告书》的相关规

定，本次金瑞矿业发行股份募集配套资金不超过 3,375.19 万元，拟使用 1,700

万元用于重庆庆龙精细锶盐化工有限公司（以下简称庆龙锶盐）生产系统工艺设

备优化节能减排技术改造项目（简称“技改项目”），其余募集配套资金用于补充

公司流动资金。募集资金已于 2015 年 4 月 17 日汇入本公司的募集资金专用账户。

根据上述规定，本公司以增加投资方式向庆龙锶盐投入技改项目资金

17,000,000.00 元，补充公司流动资金 12,884,297.90 元。

    截至 2016 年 12 月 31 日，技改项目使用资金 13,919,423.22 元，流动资金

使用 12,915,688.33 元，银行存款利息 46,027.48 元，专项账户余额 3,095,213.83

元。

       二、募集资金管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，金瑞矿业根据上海证券交易所《股票上市规

则》及《上市公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规范性文件的要求，结

合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》，并经本公司董事会六届
十九次会议审议通过。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储。
    2015 年 4 月 28 日，金瑞矿业与广州证券有限责任公司及交通银行股份有限

公司青海省分行签署了《募集资金三方监管协议》，将募集资金全部存储于募集

资金专项账户内，募集资金专项账户账号：631065029018010049981。截至 2016

年 8 月 16 日，上述募集资金账户中的所有募集资金已按照《上海证券交易所上

市公司募集资金管理办法》，且在广州证券股份有限公司及开户银行的监管下使

用完毕。经公司与独立财务顾问、开户银行三方商议，依据《募集资金专户存储

三 方 监 管 协 议 》， 公 司 已 办 理 完 毕 在 交 行 青 海 省 分 行 （ 账 号 ：

631065029018010049981）专户的注销手续。该专户注销后，公司与广州证券股

份有限公司及交通银行股份有限公司青海省分行签署的《募集资金三方监管协议》

随之终止。

    2015 年 8 月 13 日，庆龙锶盐与广州证券有限责任公司及中国银行股份有限

公司重庆铜梁支行签署了《募集资金三方监管协议》，庆龙锶盐在中国银行开立

了募集资金专项账户，募集资金专项账户账号：1144473616038。截至 2016 年

12 月 31 日，账户余额 3,095,213.83 元。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    2016 年度，金瑞矿业严格按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理办

法》和《公司募集资金管理办法》的相关规定使用募集资金。具体情况如下：

    1、募集资金技改项目的资金使用情况

    根据金瑞矿业披露的《发行股份购买资产并募集配套资金报告书》，募资配

套资金中使用 1,700 万元用于庆龙锶盐生产系统工艺设备优化节能减排技术改

造项目。2016 年度庆龙锶盐使用项目资金 802,333.91 元，累计使用项目资金

13,919,423.22 元。目前技改项目已大部分完成，后续改造仍在进行之中。该技

改项目的实施，优化了产品的生产工艺，提升了生产工艺的稳定性，使产品质量

得到了提升，使公司生产的碳酸锶产品更加符合市场的高质量需要，对于企业产

品市场占有率的提升有着积极有效的促进作用。改造后减少了设备的单耗，提高

了能源利用率，取得了较好的经济效益和环保效益，2015 年实现销售毛利率

26.99%，2016 年实现销售毛利率 23.38%。

    2、技改项目先期投入及置换情况
    为保证庆龙锶盐生产系统工艺设备优化节能减排技术改造按期实施，公司以