青海山川铁合金股份有限公司1997年年度报告摘要
(一)公司简况
1、公司法定中文名称青海山川铁合金股份有限公司
公司英文名称:QINGHAI SHANCHUAN FERROALLOY CO.,LTD
2、公司注册地址:青海省西宁市朝阳西路112号
公司办公地址:青海省西宁市朝阳西路112号
邮政编码:810028
3、公司法人代表人:齐忠志
4、公司负责信息披露事务人员:董事会秘书 张光周先生
电话:(0971)5130464
传真:(0971)5137586
公司咨询服务部门:证券投资部
电话:(0971)5130554
传真:(0971)5137586
5、公司股票上市地:上海证券交易所
股票简称:山川股份
股票代码:600714
(二)会计数据及业务数据摘要
1、公司本年度实现的利润总额
利润总额:602.40万元
其中:1、主营业务利润 214.28万元
2、其他业务利润 22.55万元
3、投资收益 365.04万元
4、营业外收支净额 0.53万元
2、前三年主要会计数据与与财务指标
97年 96年 95年
1)主营业务收入(万元) 9584.07 12195.82 11422.43
2)净利润(万元) 524.09 2714.64 1366.08
3)总资产(万元) 29192.13 28402.03 12053.43
4)股东权益(万元) 17974.14 17450.05 5557.46
5)每股收益元(元)(摊簿) 0.0559 0.36 0.246
(加权) 0.0599
6)每股净资产(元)(摊簿) 1.917 2.33 1.01
7)净资产收益率(%)(摊簿) 2.916 15.56 24.58
(加权) 2.96
8)调整后的每股净资产(元)(摊簿) 1.751
注:主要财务指标的计算方法:
(1)以上数据和指标97年度按母公司报表数计算,其中95年、96年度 总股本按7500万股计算。
(2)1)全面摊簿的财务指标计算公式如下:
每股收益=净利润／年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益／年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润／年度末股东权益乘100%
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处理财产净损失-递延资产)／年度末普通股股份总数
2)加权平均的财务指标计算公式如下:
加权平均股本=(年初股本乘4+年末股本乘8)／12
每股收益=净利润／加权平均股本
净资产收益率=净利润／[(年初股东权益+年末股东权益)／2]乘100%
3、报告期内股东权益变动情况
单位:元股
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中:公益金
未分配利润 合计
期初数 75000000 72345099.93 8396389.23 2714638.92
18750000.00 174500489.16
本期增加 18750000 -- 1048138.40 524091.70
4192733.60 23990917.60
本期减少 -- -- -- --
18750000.00 18750000.00
期末数 93750000 72354099.93 94444572.63 3238730.62
4192733.60 179714406.16
注:1)本公司1997年5月以10:2.5的比例送红股,使本期股本增加1875万股。
2)盈公积增加原因是:计提法定公积金10%增加524091.70元;计提法定公益金10%啬524091.70元。
3)未分配利润减少原因是:本年度送红股1875万股,致使未分配利润 减少。
(三)股本变动及股东情况
1、股本结构情况
数量单位:股
期初数 本次变动增减数 期末数
(送股)
一、尚未流通股份
发起人股份 55000000 13750000 68750000
其中:
国有法人股 38417000 9604250 48021250
尚未流通股合计 55000000 13750000 68750000
二、已流通股份
社会公众股 20000000 5000000 25000000
三、股份总数 75000000 18750000 93750000
2、截至1997年12月31日,公司股东共13736户,除公司高级管理人员 股股东以外,没有其他内部职工股股东。
3、前十名股东持股情况
股东名称 年末持股数量(万股) 持股比例(%)
青海山川铸造铁合金 4802.125 51.22
集团有限责任公司
海南深海进口有限公司 1272.875 13.58
五矿国际有色金属贸公司 375 4.00
青海百货股份有限公司 275 2.93
青海三普药业股份有限公司 50 0.53
刘燎原 40.1006 0.42
王昆 38 0.40
王先锋 36.0246 0.38
连平 29.4645 0.31
芦俊槐 28.6550 0.30
4、持股10%以上法人股东简介
青海山川铸造铁合金集团有限责任公司
法定代表人:齐忠志
经营荡围:铸件、铁合金生产、销售出口,机械加工制造;工业生产 资料经营;产品技术开发;汽车运输、修理;汽车零配批发;零售;饮食服 务; 食品、百货、针织品批发零售;房地产开发。
持有股份无质押情况。
海南深海进出口有限公司
法定代表人:钱伟
经营范围:矿产品、电子产品、有色黑色金属(专营外)、建筑材料 、化 工产品(产营外)、农副产品、纺织品。
持有股份无质押情况。
5、公司董事、监事与高级管理人员持股情况(单位:股)
姓名 职务 年初持股数 年末持股数 增减数(+,-)
齐忠志 董事长 1000 1250 +250
尚凤和 董事、总经理 500 625 +125
贺义男 董事 500 625 +125
卢少储 董事 500 625 +125
冯智祥 董事 0 0 0
张国为 董事 0 0 0
李赛君 董事 0 0 0
钱伟 董事 0 0 0
强宏 董事 0 0 0
朱光 董事 0 0 0
张德雷 董事 0 0 0
崔成民 监事会主席 0 0 0
高培森 监事 0 0 0
尹立君 监事 200 250 50
范宁 监事 0 0 0
瞿小刚 监事 0 0 0
张光周 董事会秘书 0 0 0
变化原因是公司实施96年度10送2.5股所致。
(四)募集资金使用情况
公司于1996年5月发行2000万股社会公众股,共募集资金9153万元。 根据《招股说明书》中的承诺,高碳铬铁生产项目业已完成。公司出资3599.54万元,购买了四台矿热炉及相关资产。烟气净化系统改造项目正 在实施中,截止本年度末,已投入资金800万元、由于电力供应及硅铁市 场的变化,原承诺的兴建铁合金四期工程,公司一直未实施,经公司董事 会研究,决定改变原投资项目,公司董事会关于调整募集资金运用及投资长情铝业有限公司6000万元的议案,将提交1997年度股东年会通过后实 施。
(五)重要事项
1、重大事件
(1)报告期内的股东大会、董事会会议、董事会会议、监事会会议 情况简介。
1)报告期内股东大会情况
A、96年度股东大会于1997年5月19日在公司董事楼一楼会议室召开,会议由董事齐忠志先生主持,到会股东11人,代表股份3862.09万股,占 总股本的51.49%。会议通过了如下决议:
1)审议通过了《董事会工作报告》;
2)审议通过了《董事会工作报告》；
3)审议通过了《1996年度财务决算报告》;
4)审议通过了《1996年度利润分配、分红预案》,并授权董事会全 权办理分红送股有关事宜和分红送股后就公司章程注册资本等相应条款进行变动输变更登记手续。
5)审议通过了《关于授权董事会行使长期投资限额审批权限的议案》。
大会决议公告刊登在1997年5月20日《上海证券报》上。
B、公司1997年临时股东大会于1997年9月22日在公司董事楼一楼会 议室举行,会议由董事长齐忠志先生主持,到会股东10人,代表股份4802.775万股,占总股本的51.23%。会议通过了如下决议:
1)表决批准《关于购买四台矿热炉及相关资产的议案》，并授权董事会全权处理购买的相关事宜’
2)表决批准《公司董事会、监事会部分成员变动的议案》,同意王 义敏先生辞去公司副董事长、董事职务;同意杨念群先生辞去公司副董 事长董事职务;同意孙光学先生辞去公司董事职务;同意阎绍祥先生辞去公司董事、总会计师职务;同意赵玉梁先生辞去公司监事会主席、监事 职务;同意张宝成先生、陈伟先生辞去公司监事职务。大会选举张国为 先生、李赛君女士、钱伟先生、强宏先生为公司董事。选举崔成民先生、高培森先生、瞿小刚先生为公司监事,大会决议公告刊登在1997年9月23日《上海证券报》上。
2)报告期内董事会会议情况
报告期内共召开董事会二次
A、董事会一届四次会议于1997年14日在公司董事楼二楼会议室召 开,应到董事11人,实到7人,4人授权委托参加。会议通过如下决议:
《总经理业务报告》；
《董事会工作报告》；
《监事会工作报告》；
《1996年度财务决算报告》；
《1996年度利润分配、分红预案》,决定以10:2.5比例送红股;
决定1997年5月19日召开1996年度股东大会。
此次董事会决议刊登在1997年5月22日《上海证券报》上。
B、董事会一届五次会议于1997年8月15日在公司董事楼二楼会议室 召开,应到董事11人,实到7人,2人授权委托参加,会议通过了如下决议:
《公司1997年度中期报告》;
《关于部分董．监事成员变动议案》，同意王义敏先生辞去公司副董事长、董事职务；同意杨念群先生辞去公司副董事长、董事职务；同意孙光学先生辞去公司董事职务；同意阎绍祥先生辞去公司董事．总会计师职务’同意赵玉梁先生辞去公司监事会主席，监事职务；同意张宝成先生、陈伟先生辞去公司监事职务。同意张国为先生、李赛君女士、钱伟先生、强宏先生为公司董事会候选人。同意崔成民先生、高培森先生、瞿小刚先生为公司监事候选人。会议同意将以上成员变动议案提交临时股东大 会表决产生;
《关于购买四台矿热炉及相关资产的议案》;
同意齐忠志先生辞公司总经理职务,同时聘任尚风和先生为公司总 经理;通过了召开1997年临时股东大会的决议。
此次董事会决议刊登在1997年8月19日《上海证券报》上。
3)报告期内监事会会议情况
本年度监事会成员列席了二次董事会议。一届四次董事会由三名监 事列席;一届五次董事会由三名监事列席。
根据一届五次董事会和1997年度临时股东大会决议,同意赵玉梁先 生辞去监事会主席、监事职务;同意张宝成先生、陈伟先生辞去公司监 事职务,并补选崔成民先生、高培森先生、瞿小刚先生为公司监事。根 据1997年度临时股东大会选举结果,公司监事会一届三次会议会议于1997年9月22日在公司董事楼二楼会议室召开,出席会议监事3名,会议一致 选举催成民先生为公司监事主席;监事会一届三次会议公告刊登在1997 年9月23日《上海证券报》上。
(2)报告期内发生的增资扩股事项简介
公司于1997年5月23日实施了1996年度分红送股方案,即以1996年末总股本7500万股为基数,向全体股东每10股送2.5股。此方案实施后,公 司总股本增至9375万股,其中;社会公众股为2500万股。
(3)报告期内发生的收购事项简介
根据1997年9月22日临时股东大会通过的《关于购买四台矿热炉及 相关资产的议案》及授权董事会全权处理购买相关事宜的决议,公司董 事会于1997年12月25日实施议案。
经青海省会计师务所评估,四台矿热炉及相关资产评估后的资产净 值为3599.54万元人民币,公司以全额购买的形式,以39599.54万元购买 其全部资产净值,并于1997年12月25日正式签署了《资产转让协议书》 。该事项实施后的公告刊登在1997年12月26日《上海证券报》上。
(4)公司董事、监事变动情况简介
1997年9月22日在公司97年临时股东大会上,表决批准了《公司董事会、监事会部分成员变动的议案》,同意王义敏先生辞去公司副董事长 、董事职务;同意杨念群先生辞去公司副董事长、董事职务;同意孙光学先生辞去公司董事职务;同意阎绍祥先生辞去公司董事、总会计师职务 。同意赵玉梁先生辞去公司监事会主席、监事职务;同意张宝成先生、 陈伟先生辞去公司监事职务。大会选举张国为先生、李赛君女士、钱伟先生、强宏先生为公司董事,选举催成民先生、高培森先生、瞿小刚先 生为公司监事。大会决议公告刊登在1997年9月23日《上海证券报》上 。
(5)公司重大关联交易事项说明
1)与关联公司交易中本公司1996年和1997年内无任何高于或低于正常售价及购价情况
2)经1997年9月22日临时股东大会决议通过,公司董事会实施了购买青海山川铸造铁合金集团有限责任公司四台矿热炉及相关资产的议案。 经青海省会计师事务所评估,四台矿热炉及相关次产评估后的资产净值 为3599.54万元人民币,公司以全额购买的形式,以3599.54万元购买其全部资产净值。
3)根据公司与青海山川铸造铁合金集团有限责任公司签订的《借款合同》，公司在募集金投资项目暂未实施的情况下，将部分存款暂借“山川集团”使用，并收取资金占用费700万元。
关联方应收、应付款项
年末余额 占应收款金额的比重%
项目 1997年 1996年 1997年 1996年
应收帐款
海南深海进出口有 547274.21 547274.21 1.85 2.86
有限公司
其他应收款
青海山川铸造铁合金集团
有限责任公司 24986081.93 12459363.32 67 90
(6)公司其他重大件
1)根据1997年5月19日召开的1996年度股东大会的决议,董事会具体实施了按10:25比例送股的分红方案,并根据青海省经济全制改革委员会青体改[1997]061号文《关于青海山川铁合金股份有限公司修改公司章 程及变更工商登记的批复》，对原公司章程第四务进行修改,注册资本 由7500万元变更为9375万元。国有法人股股东和社会法人股股东的持股 额作相应变动。并就注册资本的变更于1997年10月30日在青海省工商行 政管理局办理了变更登记手续。股份变动公告刊登在1997年11月11日《 上海证券报》上。
2)根据1997年9月22日临时股东大会通过的《关于购买四台矿热炉 及相关资产的议案》及授权董事会全权处理购买相关事宜的决议,公司 董事会于1997年12月25日实施了该议案,四台矿热及相关资产,是占公司总股本51.22%的控股公司"山川集团"的资产。
经青海省会计师事务所评估,四台矿热炉及相关资产评估后的资产 净值3599.54万元人民币,公司以全额购买的形式,以3599.54万元购买其部资产净值,并于1997年12月25日正式签置了《资产转让协议书》。该 事项实施后的公告刊登在1997提12月26日《上海证券报》上。
3)连云港分厂停业。公司下属连云港分厂为公司全资子公司。原设立时,主要是根据当政策优势和地理优势,为配合铁合金产品的加工和出口,作为公司产品出口的加工、仓储中转站而设立的。
近两年,鉴于加工成本和仓储费用的提高,而公司产品均从天津港和上海港出口,为减少开支、节约费用,经公司研究决定,从1997年元月起, 连云港分厂停业。
2、本年度利润实现数与计划数差异的说明
本年度利润实现数与计划数差异的说明
本年度公司利润计划数为税后利润1120万元,实际实现数524万元, 完成计划数的46.78%
未实现计划数的原因是:
受东南亚金融危机影响,日元、韩元贬值。由于经济不景气,使得钢材产量减少,继而使硅铁价格下跌。同时,由于公司对电价上涨幅度估计不中,每KWH电价实际上涨比预测数高出0.023元,尽管公司采取多种措施, 节约挖潜,降低成本,但仍比计划利润少收益700万元左右。
3、本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案
1997年公司利润分配预案为:1997年公司实现税后净利润5240917元;根据公司章程的有关规定,提取10%的法定公积金524091.70元;提取10%的法定公益金524091.70元。全年可供全体股东分配的利润为4192733.60元。
为了公司长远发展需要,公司董事会研究决一本年度不进行利润分 配,也无资本公积金转增股本。
(六)财务报告
1、审计意见
公司财务报告经中洲会计师事务所注册会计师孙国林、杨艳波审计,并出具了无保留意见的审计报告[中洲(98)发字第027号]。
2、会计报表
1)资产负债表(见附表)
2)利润及利润分配表(见附表)
3)财务状况变动表(见附表)
3、会计报表附注
一、公司简介
公司是经青海省经济体制改革委员会青体改[1995]第048号文批准,采取募集方式设立的股份有限公司。于1996年6月6日在上海证券交易所 挂牌交易。在实施1996年度向全体股东每10股送2.5股的利润分配方案 后,1997年年末公司总股本9375万股。
本公司是以生产、销售、开发铁合金系列产品为主的股份制企业, 企 业的主导产品是"山川牌"75#硅铁和铬铁系列产品。
二、公司采用的主要会计政策
1、公司采用的主要会计政策与上年度相比,没有什么变化。
2、所得税:
根据青海省财政厅青财工字第(1996)491号文及青海省财政厅对《 青海山川铁合金股份有限公司关于按13%税率计提上缴所得税的请示》 的批复,公司1997年度的所得税按利润总额的13%计提。
三、会计报表表主要项目注释(金额单位:人民币元)
注释1 货币资金
项目 1997.12.31 1996.12.31
现金 5382.18 1457.16
银行存款 25996049.58 19308190.73
合计 26001431.76 19309647.89
银行存款较上年增加34.65%,主要原因是收回集团公司暂借款,存入银行。
注释2 短期投资
项目 1997.12.31 1996.12.31
成本 市价 成本 市介
股票投资 7492527.01 6863260.36 776157.82 605558.00
注释3 应收帐款
帐 龄 1997.12.31 1996.12.31
1年以内 16205070.92 9559001.44
1-2年 1475259.67 1338851.80
2-3年 1398215.08 1221792.21
3年以上 10455426.00 7040084.77
合计 29533961.67 19159730.22
本项目包括应收海南深海进出口有限公司货款547274.21元,该公司持有本公司13.58%股份。
应收帐款增加54.14%,主要是公司本期的应收销货款增加
注释4 预付货款
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
1年以内 25930565.33 8729164.35
1-2年 94491.41 1630972.54
2-3年 417677.95 69116.48
3年以上 459660.93 228637.23
合计 26902395.62 10657890.60
本帐户余额中无持有本公司5%(含5%)以上股份的主要股东的预付货款。
预付货款增加1.52倍,主要是购买铬矿石增加的预付款。
注释5 其他应收款
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
1年以内 12262257.62 138249959.31
1-2年 24986081.93 214033.61
2-3年 47037.30
合计 37295376.85 138462992.92
其中联单位欠款情况如下:
单位 金额
青海山川铸造铁合金集团有限责任公司 24986081.93
其他应收款减少2.71倍,主要原因是收回集团公司暂借款。
注释6 待摊费用
类别 1997.12.31 1996.12.31
期初进项税 1914324.17 2523427.21
工具、器具的摊余价值 2524027.37 3555446.59
铁三矿热炉改造 362955.80
合计 4801307.34 6078873.80
注释7 存货
项目 1997.12.31 1996.12.31
原材料 37060177.69 29574176.06
产成品 18698319.44 387503.28
在产品 775230.21 2358965.25
低值易耗品 2595736.68
合计 59129464.02 32320644.59
存货增加82.94%,其原因1)因扩大生产规模,增大材料储备:2)四季 度因受国际硅铁市场的影响,销售价格偏低等,公司减少了销售量,产成 品库存增加。
注释8 长期投资
项目 1997.12.31 1996.12.31
债券投资 1600000.00 1600000.00
其他投资 949451.57
合计 2549451.57 1600000.00
(1)债券投资
种类 面值 年利率 购入金额 到期日
电力债券 1600000 -- 1600000 1998年2002年
(2)其他投资
被投资单位名称 初始投资 年末余额 占被投资单位比例 备注
山川铁合金连 1200008.10 949451.57 100% 已停产
云港分厂
公司按权益法核算的其他投项目如下:
被投资单位名称 本期权益增减额 累计权益增减额
山川铁合金厂连去港分厂 -34446.80 -250556.53
注释9 在建工程
工程名称 预算数 期初数 本期增加 期末数
资金来源 工程进度
硅铁治炼烟气
净化工程 15020000.00 -- 8584308.45 8584308.45
募集资金 70%
厂外锅炉 2102046.50 13990.30 1443958.48 1457948.78
自筹 80%
合计 13990.30 10028266.93 10042257.23
在建工程本期无利息资本化金额。
注释10 无形资产
种类 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数
土地
使用权11940148.31 -- -- 2436763.50 11696471.81
注释11 递延资产
种 类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
专项借款利息 645000 -- 322500 322500
注释12 财务费用
类别 1997年度 1996年度
利息支出 59381.21 1130117.17
减:利息收入 4422855.84 6529589.96
汇兑收益 -- --
减:汇兑损失 1220.69 --
其他 -7000000.00 -9744200.50
合计 -2635304.68 -4344727.71
其他收入700万元,是根据公司与青海山川铸造铁合金集团有限责任公司签订的《借款合同》,公司在募集资金投资项目暂未实施的情况下,将部分存款暂借集团公司使用,收取资金占用费。
财务费用比上年增加的主要原因是:上年度集团公司支会的资金占 用费为1000万元,比本年度多300万元。
注释13 其它业务利润22.5万元系材料销售收入
注释14 投资收益
项目 股票投资收益 债券投资收益 其他投资收益 合计
成本法 权益法 成本法 成本法 权益法
短期
投资 3683818.87 -- 1067.40 -- -- 3684886.27
长期投资 -- -- -- -34446.80 -34446.80
合计 3683818.87 -- 1067.40 -- -34446.80 3650439.47
四、关联方关系及其交易
1、关联方关系
1)存在控制关系的关联方
关联公司名称 经济性质 与公司关系 主营业务 法人代表
注册地址 注册资本 持股比例
青海山川铸造铁合金 人民币
集团有限责任公司 有限责任 母公司 铸造、铁合金 齐忠志
西宁市 5738.03万元 51.22%
连云港分厂 有限责任 子公司 铁合金加工、销售 齐忠志
连云港 120万元 100%
2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数
青海山川铸铁合金
集团有限责任公司 57380300.00 -- -- 57380300.00
连云港分厂 1200008.10 -- -- 1200008.10
3)存在控制关系方所持股份及其变化
单位:万元
企业名称 期初数 本期增(减) 期末数
青海山川铸造铁合金 3841.70 960.452 4802.125
集团有限责任公司
4)不存在控制关系的关联方
企业名称 与公司关系
海南深海进出口有限公司 占本公司股份13.58%
2、关联方交易事项
1)与关联公司交易中本公司1996年1997年内无任何高于或低于正常售价及购价情况。
2)经1997年9月22日临时股东大会决议,通过了购买青海山川铸造铁合金集团有限责任公司四台矿热炉及相关资产的议案。经青海省会计师 事务所评估,并经青海省国有资产管理局青国资字(1997)273号文确认, 四台矿热炉及相关资产净值为3599.54万元人民币,公司以此作为购买价格于年末购入。
3、关联方应收、应会款项:
年末余额 占应收款金额的比重%
项目 1997年 1996年 1997年 1996年
应收帐款
海南深海进出口有限公司 547274.21 547274.21 1.85 2.86
其他应收款
青海山川铸造铁合金集团
有限责任公司 24986081.93 124459363.32 67 90
五、或有事项
本公司截至1997年12月31日止无或有事项。
六、财务承诺
本公司截至1997年12月31日对单位未提供任何财务承诺。
七、期后事项
本公司年末所持有的股票已于1998年3月16日合部卖出。
(七)公司的其他有关资料
1、公司首次注册或变更注册登记日期和地点:
一九九六年五月二十七日 西宁
2、企业法人营业执照注册号:22659166-7
3、税务登记号码:63010522659166-7
4、公司未流通股票的托管机构名称:
上海证券中央登记结算公司
5、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址:
名称:中州会计师事务所
地址:北京海淀区阜城路33号北京商学院综合楼8楼
(八)备查文件
1、载有董事长、总经理亲笔签字的年度报告原本。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字的审计报告正文 及财务报表。
3、其他相关文件。
4、公司章程。
青海山川铁合金股份有限公司董事会
一九九八年四月五日
