青海山川铁合金股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本公司年度财务会计报告已经五联联合会计师事务所有限公司审计，并出具了无保留意见的审计报告。
一、公司简介
1、 公司法定中文名称：青海山川铁合金股份有限公司
公司法定英文名称：QINGHAI SHANCHUAN FERROALLOY CO.,LTD
2、 公司法定代表人：尚凤和
3、 公司董事会秘书：张光周
联系地址：青海省西宁市朝阳西路112号
电 话：0971 ——5509464
传 真：0971 ——5507586
4、 公司注册地址：青海省西宁市朝阳西路112号
公司办公地址：青海省西宁市朝阳西路112号
邮政编码：810028
公司国际互联网网址：www.china-shanchuan.com
电子信箱：E－mail：shch@public.xn.qh.cn
5、 公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》
刊登公司年报的中国证监会指定国际互联网网址:www.sse.com.cn
公司年报备置地点：公司证券部
6、 公司股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：山川股份
股票代码：600714
二、会计数据和业务数据摘要
1、 本年度公司主要利润指标情况（单位：人民币元）
序号 项目 数据
1 利润总额 23,846,638.04
2 净利润 20,819,738.52
3 扣除非经常性损益后的净利润 20,907,612.40
4 主营业务利润 42,253,008.35
5 其他业务利润 992,221.50
6 营业利润 18,309,925.17
7 投资收益 5,624,586.75
8 补贴收入
9 营业外收支净额 -87,873.88
10 经营活动产生的现金流量净额 -6,671,022.46
11 现金及现金等价物净增加额 -10,463,603.60
[注] ：扣除非经常性损益项目及金额
项目 涉及金额
营业外收入 50,000.00
其中：补贴收入 0.00
营业外收入 50,000.00
营业外支出 137,873.88
2、 近三年主要会计数据和财务指标
序号 项目 2000年度 1999年度 1998年度(或1998年12月31日)
（或2000年12月31日） （或1999年12月31日) 调整后 调整前
1 主营业务收入（元） 156,934,680.65 142,763,755.29 134,458,940.21 134,458,940.21
2 净利润（元） 20,819,738.52 18,719,478.05 -7,820,701.13 482,334.66
3 总资产（元） 332,572,644.42 335,916,358.81 295,787,225.04 313,194,601.82
4 股东权益（元） 198,018,080.61 181,835,842.09 163,116,364.04 180,523,740.82
5 每股收益（元） 0.1931 0.1997 -0.0834 0.0051
6 每股收益（加权）（元） 0.1931
7 每股收益（扣除非经常性损益）
（元） 0.1939 0.2017
8 每股净资产（元） 1.8367 1.9396 1.7399 1.926
9 调整后的每股净资产（元） 1.7859 1.8952 1.5957 1.879
10 净资产收益率（%） 10.51 10.29 -4.79 0.267
11 净资产收益率（加权）（%） 10.83
12 每股经营活动产生的现金流量净额
（元） -0.062 0.40 0.2543 0.2543
[注] ：主要财务指标计算公式:
每股收益＝报告期净利润／报告期末普通股份总数
调整后每股净资产＝（期末净资产－三年以上的应收款项净额－待摊费用－待处理（流动、固定）资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余额）／期末股份总数
每 股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额／期末股份总数
净资产收益率＝报告期利润／期末净资产×100％
3、 净资产收益率和每股收益的计算及披露
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 21.34 21.98 0.39 0.39
营业利润 9.25 9.52 0.17 0.17
净利润 10.51 10.83 0.19 0.19
扣除非经营性损益后的净利润 10.56 10.88 0.19 0.19
主要指标计算公式：
全面摊薄净资产收益率=报告期利润÷期末净资产
全面摊薄每股收益=报告期利润÷期末股份总数
加权平均净资产收益率=报告期利润÷（期初净资产+报告期净利润÷2+报告期发行新股或债转股等新增净资产×新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数÷报告期月份数-报告期回购或现金分红等减少净资产×减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数÷报告期月份数
加权平均每股收益=报告期利润÷（期初股份总数+报告期因公积金转增或股票股利分配等增加股份数+报告期因发行新股或债转股等增加股份数×增加股份下一月份起至报告期期末数月份数÷报告期月份数-报告期因回购或缩股等减少股份数×减少股份下一月份起至报告期期末的月份数÷报告期月份数）
4、报告期内股东权益变动情况及原因 (单位：元)
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中:法定 未分配利润
股东权益合计 公益金
期初数
93,750,000.00 72,654,099.93 9,803,459.83 3,418,174.22 5,628,282.33 181,835,842.09
本期增加
0.00 50,000.00 4,163,947.70 2,081,973.85 16,655,790.82 20,869,738.52
本期减少
0.00 0.00 0.00 0.00 18,750,000.00 4,687,500.00
期末数
93,750,000.00 72,704,099.93 13,967,407.53 5,500,148.07 3,534,073.15 198,018,080.61
股东权益增加的原因是：本年度实现的净利润转入。
三、股份变动及股东情况
（1）报告期末股东总户数为6846 户。
(2）至报告期末公司前10 名股东持股情况：
序号 股东名称 年内股份 年末持股数 占总股本
增减（+，-） (股) 的比例(%)
1 青海山川铸造铁合金集团有限责任公司 -26,250,000 34,500,000 36.80
2 青海省电力公司 +26,250,000 26,250,000 28.00
3 五矿国际有色金属贸易公司 3,750,000 4.00
4 青海百货股份有限公司 2,750,000 2.93
5 青海三普药业股份有限公司 500,000 0.53
6 肖玉琴 279,325 0.30
7 程建永 265,600 0.28
8 中国冶金进出口青海公司 250,000 0.27
9 中国磨料磨具进出口联营公司海南分公司 250,000 0.27
10 贵州省机械进出口有限公司 250,000 0.27
[注] ：前10名股东中544925股为已上市流通的股份，占总股本的0.58%；其余68500000 股为未上市流通股份，占总股本的73.07%。
前10名股东中1 、2 所持股份为国有法人股，在本报告期内无增减变动和质押、冻结情况。
（3）本报告期内控股股东变更情况：
海南深海进出口有限公司为本公司发起人之一，持有本公司社会法人股1272.875 万股，占总股本的13.58％，为公司第二大股东。海南省高级人民法院以（1999 ）琼高法执字第26－4 号文下达《民事裁定书》，将该股权抵债给中国建设银行海南省分行。海南建行根据有关规定，不能持有该股权，经与青海省投资公司协商，以协议转让方式，将该股权出让给青海省投资公司。
青海山川铸造铁合金集团有限责任公司整体国有资产产权隶属于青海省投资公司。经青海省国有资产管理局青国资字第（2000）54 号文批复，同意青海省投资公司受让的13.58%的股权，划转给山川集团直接持有。山川集团为本公司第一大股东，持有本公司国有法人股4802.125 万股，占公司总股本的51.22%。在接受划转的13.58%的股权后，山川集团共持有本公司国有法人股60,750,000 股，占山川股份总股本的64.8%。青海省投资公司不直接持有本公司股权。
经青海省人民政府青政函[ 2000] 9 号文批准，山川集团以协议转让方式，将持有山川股份国有法人股中的26,250,000 股，作价4,987.5 万元，转让给青海省电力公司，该股权占山川股份总股本的28%。
股权转让后，山川集团持有山川股份36.8%股权，为第一大股东，青海省电力公司持有山川股份28%股权，为第二大股东。
四、股东大会简介
本报告期内公司共召开二次股东大会会议。具体情况如下：
1、经公司2000年元月24日召开的临时董事会议决定，公司于2000 年元月25 日在《上海证券报》刊登召开2000 年临时股东大会（通讯方式）的公告。
本次股东大会收到有效表决票6 份，共代表48024625 股，占公司总股本的51.23%。会议通过了《关于聘任天健会计师事务所对本公司1999 年度会计报告进行审计的议案》。
本次临时股东大会（通讯方式）公告刊登在2000 年2 月25 日的《上海证券报》上。
2、经公司二届四次董事会议决定，公司于2000 年4 月8 日在《上海证券报》刊登召开1999年度股东年会的公告。
2000年5月10日，公司1999 年度股东年会在公司董事楼会议室召开，参加会议的公司董事、监事、高级管理人员共14 人，代表公司股份6076.92 万股，占公司总股本9375 万股的64.82％。
会议审议并通过了以下决议：
① 审议通过了《1999 年度董事会工作报告》；
② 审议通过了《1999 年度监事会工作报告》；
③ 审议通过了《1999 年年度报告及其年报摘要》；
④ 审议通过了《1999 年度财务决算及利润分配预案》；
⑤ 审议通过了《关于调整董事人选的议案》：
⑥ 审议通过了《关于调整监事人选的议案》：
⑦ 审议通过了《关于修改(公司章程)部分条款的议案》。
会议决议刊登在2000 年5 月11 日《上海证券报》上。
五、董事会报告
1、 公司经营情况
（1）公司的主营业务及运营情况
公司是以生产、销售、开发铁合金系列产品为主的股份制企业，公司的主导产品是“山川牌”75#硅铁和铬系列产品。报告期内，公司主要生产75#硅铁。
公司本年度实现主营业务收入为156,934,680.65 元，同比增长9.93%，主营业务利润为42,253,008.35 元，同比增长125%。主营业务收入的增加，主要是超额完成了40000 吨产量计划和产销率一直保持较高的比例。主营业务利润的增加，主要是降低成本，加大自营出口比例，增加了收入。公司生产经营状况稳定。主要经营数据为：
项目 2000年 1999年
主营业务收入（元） 156,934,680.65 142,763,755.29
主营业务成本（元） 114,164,744.60 123,329,266.25
主营业务利润（元） 42,253,008.35 18,782,705.68
主营产量(吨) 41,500.00 41,048.00
其中：自营出口（吨） 20,000.00
投资收益（元） 5,624,586.75 6,080,700.64
投资收益是公司首次募集资金改投青海长青铝业有限公司6000 万元在报告期的投资回报。
（2）在经营中出现的问题与困难及解决方案
1）问题与困难报 告期内，铁合金市场持续低迷状况虽然有所改善，但日本市场中国硅铁的价格并没有明显回升；在国内铁合金供大于求的形势下，产量仍继续回升，行业间的竞争不断加大，出口价格也受到影响。受销售价格竞争的影响，产品成本对公司形成较大压力。
2）解决方案：
公司抓住股权结构调整后生产经营环境明显改善的有利时机，充分提高资产利用率，以市场营销为中心，稳定生产，开拓市场，严格内部管理，节约挖潜，降低成本，取得了一定成效。
公司在生产经营中采取的主要措施是：
① 发挥名牌优势，加大自营出口比例，出口价格始终在同行业中保持领先。报告期内，公司自营出口比例上升至50%，共自营出口20000 吨，使公司产品在日本市场继续占有一定份额。
② 在稳定生产的同时，始终把降低成本作为主线。在成本控制中，重点抓了降低电耗和原材料采购价格这两个重要环节，并通过层层分解和制定目标成本责任考核，使公司内部各项管理紧紧围绕降低成本这个主题而落到实处。报告期内，公司七台矿热炉，在产量和工艺单耗上都创下了历史最好记录。
③ 通过建立技术创新体系，发挥技术优势，开发市场需求的、价格又相对较高的特殊硅铁产品，如高铝低钙、低铝低钙、低碳硅等用户有特殊要求的产品，通过满足不同用户的需求，从而为拓展市场，提高产品售价提供条件，增加公司的收益。
④ 发动员工，在董事会及经营班子的领导下，紧紧围绕既定的经营方针和目标，不断挖掘内部潜力，积极开展节能降耗、降本增效、强化管理等活动，注重管理水平的提高，不断完善各项基础管理，提高了员工的名牌意识、质量意识和管理意识。
2、公司财务状况 （单位：元）
项目 2000年 1999年 增减（％）
总资产 332,572,644.42 335,916,358.81 -1.00
长期负债 0.00 18,510,000.00 -100.00
股东权益 198,018,080.61 181,835,842.09 8.90
主营业务利润 42,253,008.35 18,782,705.68 124.96
净利润 20,819,738.52 18,719,478.05 11.22
变动原因：
1）总资产减少的原因：偿还债务减少资产。
2）股东权益增加的原因：本年度增加利润。
3）主营业务利润增加的原因：本年度增加收入，降低成本所致。
4）净利润增加的原因：本年度成本降低，增加利润。
3、 公司投资情况
（1）募集资金使用情况
公司在报告期内没有募集资金。也没有报告期之前延续至本年度使用的募集资金。
（2）非募集资金投资情况：
2000年5月，公司投资50 万元与其他发起人共同设立了甘肃工大科技创业投资有限公司，占其公司总股本的5%。
2、 经营环境的重大变化
目前的经营环境以及宏观政策、法规对公司的财务状况和经营成果还未产生重要影响。
3、 新年度的业务发展计划
跨入新世纪的2001年，对公司今后一个时期的发展是极为重要的一年。公司不仅具有中国加入WTO 将给铁合金行业带来的机遇，也面临着挑战和危机，企业如果不提高市场竞争能力，就会在新的环境中被淘汰。就目前而言直接威协来自于两个方面，一是出口日本硅铁价格仍在低谷徘徊，不会有明显改善，对公司进一步增加收入压力很大。二是铁合金生产的总量得不到有效控制，行业竞争的局面将进一步加大。
因此，新世纪的第一年，对公司的发展也将是一次严峻考验。公司董事会、经营班子将加强领导和组织，并动员全体员工进一步增强危机感和紧迫感，以更严的要求、更高的标准、更大的热情投入到工作中去，团结奋进，开拓创新，在新世纪中开个好头。
（1）以降低生产成本为核心，仍然是新的一年做好内部各项管理工作的关键。一是要扎实做好成本核算与成本管理的各项基础工作，进一步健全成本费用管理制度；二是要下大力气抓好节约挖潜工作，根据公司使用大宗原材料的特点，做好物资管理工作，并最大限度地盘活存量资产，降低成本费用；三是突出抓好比价采购管理，降低采购成本；四是在考核上，实行成本一票否决制，员工收入同经济效益挂钩；五是狠抓增产降耗，千方百计把电耗降下来，力争使单耗达到同行业先进水平。
（2）面对市场竞争的加剧，必须进一步强化市场营销。要进一步巩固和开拓市场，继续稳定和扩大自营出口比例，自营出口比例扩大到60%以上。
（3）在稳定生产的同时，要在提高产品质量，增强名牌意识，优化产品结构上下功夫，扎扎实实地做好高铝低钙、低铝低钙、低碳硅铁等用户需求、售价又高的特殊硅铁的生产，以此来提高市场竞争力，增加公司收入。
（4）要尽快通过ISO9002 质量体系认证工作，并以此为基础，使企业内部各项专业管理得到优化，实现质量管理在更高层次上的规范。
（5）完成铁合金三分厂两台6300KVA 矿热炉烟气净化技术改造工作，并进一步开拓微硅粉销售市场，增加公司收入。
（6）探索公司新的利润增长点。
6、董事会日常工作情况
⑴ 报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内公司共召开四次董事会，具体召开时间、地点和决议内容如下：
① 公司2000 年临时董事会议于2000年元月24日上午在公司董事楼会议室召开。会议应到董事11人，实到董事6人，授权委托4人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
a)《关于聘任天健会计师事务所对本公司1999 年度会计报告进行审计的议案》；
b)决定以通讯方式召开2000年临时股东大会，对上述议案进行表决。
会议决议公告刊登于2000年1月25日的《上海证券报》。
② 公司二届四次董事会议于2000 年4 月6 日上午在董事楼二楼会议室召开。公司现有董事11 人，实到董事6人，3 名董事委托其他董事代为出席，3 名监事列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》规定。会议审议通过了如下内容：
a)《1999 年度董事会工作报告》；
b)《总经理业务报告》；
c)《1999 年年度报告及其年报摘要》；
d)《关于计提各项资产减值准备的报告》和《关于计提各项资产减值准备的管理制度》；
e)《1999 年度财务决算及利润分配预案》；
f)关于调整董事会成员的议案：
因 股权和工作变动原因，原董事钱伟、强宏、齐忠志、李赛君、冯智祥、朱光提出辞去本公司董事职务。刘宏升、全生明、高继来、胡长栋、郝传福、王俊卿为本公司新入选董事。
以上六项已经1999年度股东年会表决通过。
g)《关于提名副总经理的议案》；
h)决定召开1999 年度股东年会的有关事宜。
会议决议公告刊登于2000 年4 月8 日的《上海证券报》。
③ 公司二届五次董事会于2000 年5 月10 日上午在公司董事楼二楼会议室召开，应到董事11 人，实到6 人，授权委托4 人，4 名监事列席了会议。会议通过了如下决议：
a)选举刘宏升先生为公司董事会副董事长；
b)因工作变动，免去李赛君女士公司总会计师职务；
c)聘任陈斌先生为公司总会计师。
会议决议公告刊登于2000 年5 月11 日的《上海证券报》。
④ 公司二届六次董事会于2000 年8 月10 日在公司董事楼二楼会议室召开，会议由董事长尚凤和先生主持，参加会议的董事应到11 人，实到8 人，2 名董事委托其他董事代为出席并行使表决权，4 名监事列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成了以下决议：
a)审议通过了《公司2000 年中期报告及其摘要》；
b)审议通过了《关于提名副总经理的议案》。
会议决议公告刊登于2000 年8 月12 日的《上海证券报》。
⑵ 董事会对股东大会决议的执行情况。
报告期内，公司未发生利润分配、公积金转增股本、配股、增发新股的情况。
7、公司管理层及员工情况
⑴ 董事、监事、高级管理人员
姓名 性别 年龄 公司职务 任期起止日 年初持股数 年末持股数 增减变动量 年度报酬总额
尚凤和 男 44 董事长总经理
1999.5.25-2002.5.25 625 625 0 23295.16
王俊卿 男 43 董事1999.5.25-2002.5.25
张国为 男 43 董事1999.5.25-2002.5.25 23157.16
卢少储 男 58 董事1999.5.25-2002.5.25 625 625 0 21201.00
魏青胜 男 40 董事1999.5.25-2002.5.25 20887.59
刘宏升 男 53 副董事长
1999.5.25-2002.5.25
全生明 男 37 董事1999.5.25-2002.5.25
高继来 男 48 董事1999.5.25-2002.5.25
胡长栋 男 37 董事1999.5.25-2002.5.25
郝传福 男 32 董事1999.5.25-2002.5.25
张德雷 男 49 董事1999.5.25-2002.5.25
李赛君 女 52 监事会主席
1999.5.25-2002.5.25
高培森 男 52 监事1999.5.25-2002.5.25 17418.34
尹立君 男 33 监事1999.5.25-2002.5.25 250 250 0 6984.00
刘怀宇 男 35 监事1999.5.25-2002.5.25
黄明延 男 32 监事1999.5.25-2002.5.25
张光周 男 46 董事会秘书
1999.5.25-2002.5.25 20935.71
上述人员报告期内年度报酬总额为 133878.96 元，其中：10,000 元以下的1 人；10,000－20,000 元的 1人；20,000 元以上的5 人。
报告期内，无聘任或解聘公司经理、董事会秘书事项。
（2）公司员工的数量和专业素质情况
公司在册员工人数为1600 人，其中生产人员1137 人，销售人员114 人，工程技术人员173 人，财务人员22 人，管理人员154 人。本科48 人，大专77 人，中专37 人，高中250 人。高级职称15 人，中级职称39 人，初级职称61人。
8、本次利润分配预案
经五联联合会计师事务所有限公司审计，本年度实现净利润20,819,738.52 元，提取10％法定公积金2,081,973.85 元，提取10％法定公益金2,081,973.85 元，本年度可供股东分配的利润16,655,790.82 元，加上年初未分配利润5,628,282.33 元，本期可供股东分配的利润为22,284,073.15 元。
公司董事会提议，以2000 年末的总股本93750000 股为基数，向全体股东每10 股派送现金红利0.5 元(含税)，计4,687,500 元；每10 股送红股1.5 股，计14,062,500 元。尚余未分配利润3,534,073.15 元，结转下一年度分配。
本预案须经股东大会表决通过。
2001年度利润分配政策：公司2001 年度利润拟分配一次；实现的净利润用于股利分配的比例50%左右，公司2000 年度未分配利润用于下一年度分配比例不低于50%。2001 年度利润分配采取派现金的形式和送红股的形式，其中用于派现金的形式30%左右；2001 年度利润分配政策为预计方案，具体方法及分配比例届时将根据公司的实际情况拟定。公司董事会保留对预计方案修改、调整的权利，并提请股东大会审议批准。
9、其他报告事项
公司选定《上海证券报》为信息披露指定报刊，本报告期内无变更。
www.sse.com.cn 为信息披露网址。
六、监事会报告
1．监事会工作情况
公司监事会列席了报告期内的每次董事会，按照国家有关法律和公司章程对公司生产经营运作情况、日常经营活动、重大决策和财务状况等进行了全过程监督和必要的检查。
本 报告期内公司监事会共召开三次会议。
⑴ 公司监事会二届二次会议于2000 年4 月6 日上午在公司董事楼一楼会议室召开，公司现有监事5 人，3 人参加了会议，会议有效。会议审议通过了以下主要内容：
a)《1999 年度监事会工作报告》；
b)《1999 年年度报告及年报摘要》；
c)《1999 年度财务决算及利润分配预案》；
d)《关于计提各项资产减值准备的报告》和《关于计提各项资产减值准备的管理制度》；
e)监事变动议案：
因股权和工作变动原因，原监事范宁、瞿小刚、毛顺才辞去本公司监事职务。刘怀宇、黄明延、李赛君为本公司新入选监事。
会议决议公告刊登于2000 年4 月8 日的《上海证券报》。
⑵ 公司二届三次监事会于2000 年5 月10 日上午在公司董事楼会议室召开，应到监事5 人，实到4 人，会议通过了如下决议：
选举李赛君女士为公司监事会主席。
决议公告刊登于2000 年5 月11 日的《上海证券报》。
⑶ 公司二届四次监事会于2000 年8 月10 日在公司董事楼一楼会议室召开，会议由监事会主席李赛君女士主持，参加会议的监事应到5 人，实到4 人，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议内容如下：
审议通过了《公司2000年中期报告及其摘要》。
决议公告刊登于2000年8月12日的《上海证券报》。
2．公司依法运作情况
2000年，公司在各股东的关怀、支持下，通过全体员工的勤奋努力，按照《公司法》和公司章程依法运作，生产经营决策程序合法，理顺了内外部各种关系，逐步建立了完善的法人治理结构和内部控制制度，通过落实工作方针，较好地完成了全年的各项生产经营目标任务。
报 告期内，公司董事会各位董事及高级管理人员，认真执行公司职务职责，以公司利益为出发点，严格遵守法律、法规和公司章程，维护本公司利益和股东权益。未发生重大诉讼事项。
3．监事会认真审核了提交公司董事会和2000 年度股东年会，经五联联合会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的财务报告等有关资料，认为财务报告全面、真实、准确、客观地反映了本公司的财务状况和经营成果，本公司实现的业绩是真实的，各项费用支出基本合理，各项提留符合法律、法规和公司章程的规定。
4．公司董事会、经理及高级管理人员执行公务过程中，无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
5．本公司与有关单位的关联交易符合有关规定，无内幕交易，没有发现损害股东权益或造成本公司资产流失的行为发生。
七、重要事项
1．本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2．报告期内，公司、公司董事及高级管理人员未发生受监管部门处罚的情况。
3．报告期内公司控股股东变更情况：
a)海南深海进出口有限公司为本公司发起人之一，持有本公司社会法人股12,728,750 股，占公司总股本的13.58%，为公司第二大股东。海南省高级人民法院以（1999）琼高法执字第26-4 号文下达民事裁定书，将海南深海进出口有限公司持有本公司的该法人股股权，抵债给中国建设银行海南省分行。中国建设银行海南省分行根据有关规定，不能持有该股权。经与青海省投资公司协商，以协议转让方式，将海南省高级人民法院裁定予其的，原由海南深海进出口有限公司持有的本公司12,728,750 股法人股，作价1272.875 万元，出让给青海省投资公司。
b)青海山川铸造铁合金集团有限责任公司（简称山川集团）整体国有资产产权隶属于青海省投资公司。经青海省国有资产管理局青国资字第（2000）54 号文批复，同意青海省投资公司受让的13.58%的股权，划转给山川集团直接持有。山川集团为本公司第一大股东，持有本公司国有法人股4802.125 万股，占公司总股本的51.22%。在接受划转的13.58%的股权后，山川集团共持有本公司国有法人股60,750,000 股，占本公司总股本的64.8%。青海省投资公司不直接持有本公司股权。
c)经青海省人民政府青政函[ 2000] 9 号文批准，山川集团以协议转让方式，将持有本公司国有法人股中的26,250,000 股，作价4,987.5 万元，转让给青海省电力公司，该股权占本公司总股本的28%。
股权转让后，山川集团持有本公司36.8%股权，为第一大股东；青海省电力公司持有本公司28%股权，为第二大股东。
4．公司董事会、监事会成员变更情况：
因股权变动和工作变动原因，钱伟、强宏、齐忠志、李赛君、冯智祥、朱光提出辞去本公司董事职务。选举刘宏升、全生明、高继来、胡长栋、郝传福、王俊卿为公司董事。
因股权变动和工作变动原因，范宁、瞿小刚、毛顺才提出辞去本公司监事职务。选举刘怀宇、黄明延、李赛君为公司监事。
5．报告期内无重大收购及出售资产、吸收合并事项。
6．重大关联交易事项
(1)销售商品
本公司在未取得自营出口权以前，为发挥集团公司自营出口优势，提高公司盈利水平，报告期内，公司由第一大股东山川集团代理出口硅铁5344.499 吨，销售金额总计1803.5 万元，占本公司同类交易金额的11.5%。本公司同山川集团定价原则是以当期市场的平均价格为定价基准。本公司下半年取得自营出口权后，此关联交易已终止。
(2)提供劳务
本公司为第一大股东山川集团提供水、风、汽、暖的定价均为按实际成本价格结算，提供的个别原材料定价原则也按实际成本结算，报告期内共发生此项劳务收入430.6 万元，占同类劳务收入63.9%。发生以上关联费用，能够最大限度的优化能源配置，降低能源成本。
(3)本公司本年度按实际资金占用额和同期银行贷款利率向山川集团收取资金占用费300 万元。
7．公司与控股股东山川集团之间，做到了人员独立、资产完整、财务独立；实行了与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”。
(1)在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，公司总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且未在股东单位担任职务。
(2)在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，拥有独立的采购系统，拥有独立的工业产权、商标、非专利技术。
(3)在财务方面，公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行帐户。
8．公司无托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产，且无该事项为本公司带来的利润达到本公司当年利润总额的10％以上的事项发生。
9．根据公司的具体情况和便于今后开展工作的需要，经公司2001 年元月10 日临时董事会决议通过，不再聘用天健会计师事务所，决定聘用五联联合会计师事务所有限公司对本公司2000 年度会计报告进行审计。该项决议还需提交公司2000 年度股东年会追认通过。
10．公司对外担保事项：
根据本公司与青海长青铝业有限公司签订的互相提供贷款担保协议,本公司为青海长青铝业有限公司流动资金借款提供担保4760 万元,而青海长青铝业有限公司为本公司流动资金借款提供担保5095 万元。
11．本年度公司无更改名称和股票简称情况。
八、财务报告
（一）审计报告
审计报告
五联审字(2001)第3101号
青海山川铁合金股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日的资产负债表、2000年度的利润及利润分配表和2000年度现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000 年12 月31 日的财务状况和2000 年度经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
五联联合会计师事务所有限公司 中国注册会计师:范增裕
中国·兰州 中国注册会计师:张宝媛
二零零一年三月二十日
（二）会计报表：见附表
九、公司的其他有关资料
1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点：
1996年5月25日 青海省西宁市
2、企业法人营业执照注册号：
6300001200857
3、税务登记号码：
63010522659166-7
4、公司未通过股票的托管机构名称：
上海证券中央登记结算公司
5、公司聘请的会计师事务所名称、办公地：
名称：五联联合会计师事务所有限公司
办公地：西宁胜利路10号
十、备查文件
1、载有公司负责人、财务负责人、编制人签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
3、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的公司所有文件的正本及公告的原稿。
青海山川铁合金股份有限公司
二00一年三月二十日
资产负债表
编制单位：青海山川铁合金股份有限公司 会股01表
资产 单位：人民币元
流动资产 1999年12月31日 2000年12月31日
货币资金 31452929.83 20989326.23
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据 150000 100000
应收股利
应收利息
应收帐款 45348876.71 31823885.94
其它应收款 52455946.42 59986974.02
减：坏帐准备 7824385.85 7344868.8
应收帐款净额 89980437.28 84465991.16
预付帐款 9833823.69 8177361.81
应收补贴款 313536.05 313536.05
存货 51550254.2 62860744.47
减：存货跌价准备 8617807.07 8534527.57
存货净额 42932447.13 54326216.9
待摊费用 3484414.54 5089375.63
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产 4521208.62
流动资产合计 178147588.52 177983016.4
长期投资：
长期股权投资 64522857.92 66066744.03
长期债权投资 1240000 632000
其它长期投资
长期投资合计 65762857.92 66698744.03
减：长期投资减值准备 915004.77 915004.77
长期投资净额 64847853.15 65783739.26
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 125094968.81 128283037.98
减：累计折旧 43383170.48 50442591.53
固定资产净值 81711798.33 77840446.45
工程物资
在建工程
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 81711798.33 77840446.45
无形及其它资产：
无形资产 11209118.81 10965442.31
开办费
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 11209118.81 10965442.31
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 335916358.81 332572644.42
流动负债：
短期借款 56000000 63220000
应付票据 20750000 20000000
应付帐款 23351194.32 21318757
预收帐款 22111307.18 3174525.75
代销商品款
应付工资 367060.68 486894.78
应付福利费 2064782.69 2876584.75
应付股利 4687500
应付税金 1942417.28 8647526.22
其它应交款 480817.48 874655.58
其它应付款 6523491.39 8826746.01
应付短期债券
预提费用 1979445.7 441373.72
一年内到期的长期负债 18510000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 154080516.72 134554563.81
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 154080516.72 134554563.81
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 93750000 107812500
资本公积金 72654099.93 72704099.93
盈余公积 9803459.83 13967407.53
其中：公益金 3418174.22 5500148.07
未确认的外资损失
未分配利润 5628282.33 3534073.15
外币报表折算差额
股东权益合计 181835842.09 198018080.61
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 335916358.81 332572644.42
现金流量表
编制单位：青海山川铁合金股份有限公司 2000年度 会股03表
项目 货币单位：人民币元
金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 170088585.53
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还 8018155.82
收到的其它与经营活动有关的
现金 9234996.2
经营活动产生的现金流入小计 187341737.55
购买商品、接受劳务支付的现
金 148245112.13
经营租赁所支付的现金
支付给职工以及为职工支付的
现金 16150700.85
支付的增值税款 5169277.1
支付的所得税款 7100491.67
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 989506.02
支付的其它与经营活动有关的
现金 16357672.24
经营活动产生的现金流出小计 194012760.01
经营活动产生的现金流量净额 -6671022.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金 4580700.64
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 4580700.64
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 5868500
权益性投资所支付的现金 500000
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 6368500
投资活动产生的现金流量净额 -1787799.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 7000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金 30392.95
筹资活动产生的现金流入小计 7030392.95
偿还债务所支付的现金 5000000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 4035174.73
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 9035174.73
筹资活动产生的现金流量净额 -2004781.78
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 -10463603.6
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务 17705059.73
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 20819738.52
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 -479517.05
固定资产折旧 7557177.27
无形资产及其他资产摊销 243676.5
待摊费用的减少（减增加） -1604961.09
预提费用的增加（减减少） -1538071.98
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） 87873.88
固定资产报废损失
财务费用 1035174.73
投资损失（减收益） -5624586.75
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -17208905.87
经营性应收项目的减少（减增
加） 3179216.43
经营性应付项目的增加（减减
少） -13137837.05
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 -6671022.46
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 20989326.23
减：货币资金的期初余额 31452929.83
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -10463603.6
利润及利润分配表
编制单位：青海山川铁合金股份有限公司 会股02表
项目 1999年度 2000年度 单位：人民币元
一、主营业务收入 142763755.29 156934680.65
减：折扣与折让 182000
主营业务收入净额 142581755.29 156934680.65
减：主营业务成本 123329266.25 114164744.6
主营业务税金及附加 469783.36 516927.7
二、主营业务利润 18782705.68 42253008.35
加：其他业务利润 3454552.39 992221.5
减：存货跌价损失 537401.5
营业费用 945774.64 13288922.87
管理费用 2124455.48 10611207.08
财务费用 3004559.78 1035174.73
三、营业利润 15625066.67 18309925.17
加：投资收益 6080700.64 5624586.75
期货损益
补贴收入
营业外收入 18050 50000
以前年度损益调整
减：营业外支出 207175.87 137873.88
分给外单位利润
四、利润总额 21516641.44 23846638.04
减：所得税 2797163.39 3026899.52
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 18719478.05 20819738.52
加：年初未分配利润 -11684125.12 5628282.33
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 7035352.93 26448020.85
减：提取法定盈余公积金 703535.3 2081973.85
提取法定公益金 703535.3 2081973.85
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 5628282.33 22284073.15
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利 4687500
转作股本的普通股股利 14062500
八、未分配利润 5628282.33 3534073.15
