青海金瑞矿业发展股份有限公司
         发展战略与规划编制实施办法
                     （2022 年 10 月修订）


                         第一章   总则
    第一条 为进一步完善青海金瑞矿业发展股份有限公司（以
下简称“公司”）发展规划管控体系和审查机制，规范公司发展
规划的编制、实施和动态管理，提高发展规划的合理性、科学性，
保证战略规划的有效实施，根据《公司法》等有关法律法规和《公
司章程》的规定，结合公司实际，制定本办法。
    第二条 本办法适用于公司及所属子公司发展规划的编制和
管理工作。
    本办法所称“发展规划”，是指公司在深入分析外部环境和
内部条件现状及变化趋势的基础上，根据国家、所在地区的经济
发展及相关规划、产业政策，为谋求公司的长期生存与发展所制
定的在未来一定时期内具有方向性、整体性和全局性的发展计划
及相应的实施方案。
    第三条 发展规划包括长期规划（5-10年及以上）、中期规
划（3-5年）、专项规划等。
    第四条 发展规划的编制和管理遵循以下原则：
    （一）依法依规原则。发展规划内容必须符合相关法律、法
规、制度文件及公司相关规定；
    （二）明确具体原则。发展规划内容言简意赅，必须全面考
虑要素，细化分解目标任务，重点突出规划方向；
    （三）相对稳定原则。发展规划制定后不能频繁变动，保持
相对稳定；
    （四）协同一致原则。发展规划编制必须以公司发展战略为
总纲，所属子公司发展规划的制定与实施必须围绕公司总体发展
规划进行；
    （五）科学发展原则。发展规划必须充分调研市场环境和发
展趋势，综合考虑收益回报和风险控制；
    （六）全过程管理原则。公司在做好战略研究、规划制定和
决策管理的基础上，加强对发展规划实施全过程的监控，并根据
外部形势变化和发展需求进行修订。


                 第二章   组织机构及职能
    第五条 党委会是公司发展战略和规划管理相关重大事项的
前置审议机构。
    第六条 董事会和股东大会是公司发展规划管理的决策机构，
对公司及所属子公司的中长期发展规划及专项规划等进行决策。
    第七条 董事会战略委员会（以下简称“战略委员会”）是
公司董事会设立的专门工作机构，依据《董事会战略委员会工作
规则》对公司发展规划事项进行研究、审核并提出建议。
    第八条 经营管理层是公司发展战略和规划管理的日常决策
机构，负责组织编制并实施公司总体发展战略和规划。
    第九条 负有发展规划管理职能的部室（以下称“业务归口
部门”）牵头负责组织公司发展规划的编制，协调指导重要子公
司的发展规划编制；负责组织实施公司发展战略、中长期发展规
划，分解战略任务；负责跟踪评估发展规划实施情况，对战略规
划的实施效果进行总结。
    第十条 各职能部室及相关单位对公司总体规划及发展目标
逐级分解并组织实施；根据部门职责监督、考核所属子公司发展
规划实施情况；组织编制职能相关的专项规划。
    第十一条 所属子公司为公司制定总体发展规划提供相关业
务信息及建议；依据公司总体发展规划，制定自身发展规划及执
行计划。


                 第三章    发展规划的制定
    第十二条 发展规划主要内容：
    （一）发展分析。包括外部环境分析、内部环境分析、发展
现状分析、优劣势分析等；
    （二）发展定位。包括区域定位、行业定位、产业定位等；
    （三）愿景使命及战略目标。包括对未来明确、清晰、可行
的展望，以及公司战略目标；
    （四）专项及职能发展规划。业务发展规划是将未来总的战
略目标按不同发展阶段分解到各业务层面，职能发展规划是确保
业务板块目标实现的措施；
    （五）实施计划及保障措施。包括制定具体行动计划和相关
保障措施；
    （六）根据具体业务情况认为须涵盖的其他内容。
    第十三条 发展规划编制流程：
    （一）业务归口部门组织开展编制规划需求调研，公司各职
能部室及所属子公司予以配合；
    （二）业务归口部门负责组织编制公司发展规划草案，并提
请战略委员会审议；
    （三）战略委员会对公司发展规划草案进行审议，业务归口
部门根据审议意见对草案进行修订、完善，形成公司发展规划；
    （四）董事会审议战略委员会提交的发展规划，如发现重大
问题，责成战略委员会对方案做出调整；
    （五）股东大会审议批准董事会提交的公司发展规划；
    （六）经营管理层组织实施经公司股东大会审议通过的中长
期发展规划。
    第十四条 所属子公司发展规划编制流程：
    （一）所属子公司根据公司中长期发展规划的总体编制计划
及要求，及时启动并完成本单位发展规划的编制；所属子公司认
为有必要编制的专项规划，须报公司同意后启动；
    （二）所属子公司编制的发展规划须履行完内部审议程序、
报公司业务归口部门初审后，提交公司战略委员会审核批准。


                 第四章   发展规划的实施
    第十五条 认真贯彻党中央、国务院及地方政府关于国民经
济和社会发展规划纲要的意见，形成党委把握政治方向、股东大
会、董事会战略决策、管理层执行落实、监事会监督保障的规划
发展实施机制，确保企业规划目标的实现。
    第十六条 公司各职能部室及相关单位负责发展规划的宣贯
和实施工作，明确发展规划的内涵、目标、实施措施和实施要求，
将发展规划贯彻落实到具体工作中。
    第十七条 公司各职能部室及相关各单位在每年年末就发展
规划执行情况进行评估、分析和研究，根据实施情况提出下一阶
段工作要求。


               第五章   发展规划的监督与控制
    第十八条 公司相关职能部室及所属子公司对分管范围内的
发展规划实施过程进行监督与控制，建立和完善各类信息定期汇
报制度，构建资源共享平台，及时发现和解决问题。
    第十九条 在发展规划编制实施过程中，重大问题需提交业
务归口部门汇总后，向战略委员会做专题汇报，并研究决定处理
方案。


               第六章   发展规划的调整与评估
    第二十条 公司对发展规划实施动态管理，在“分析-决策-
执行-反馈-再分析-优化调整-再执行”的循环过程中实现战略
目标，公司及所属子公司应及时做好调整工作。
    第二十一条 公司在发展规划评估过程中，发现下列情况之
一的，可以按规定程序进行发展规划调整，促进公司内部资源与
外部环境间的动态平衡。
    （一）经济形势、产业政策、行业状况、竞争格局等外部环
境发生重大变化，对公司经营发展规划实现产生重大影响的；
    （二）公司经营方向以及经营管理内部条件发生重大变化，
需对经营发展规划做出调整的；
    （三）董事会基于对经营形势的判断，认为有必要进行调整
发展规划的。
    第二十二条 发展规划调整实施程序：
    （一）经营管理层与各业务部门研究、讨论发展规划调整意
见，业务归口部门汇总、编制《发展规划调整草案》；
    （二）总经理办公会研究讨论《发展规划调整草案》及规划
目标调整意见；
    （三）战略委员会研究讨论《发展规划调整草案》后，提交
党委会、董事会和股东大会审批。
    第二十三条 调整发展规划的发布与实施程序：
    （一）董事会发布经批准的《发展规划调整方案》；
    （二）业务归口部门组织实施调整后发展规划；
    （三）战略委员会跟踪检查发展规划的实施情况。
    第二十四条 公司对发展规划进行事前评估、事中评估和事
后评估。
    （一）事前评估，即发展规划分析评估，是对发展规划确定
的评估，通过对公司所处现状环境的评估，发现最佳发展机遇，
侧重对发展规划的科学性和可行性进行分析与评价；
    （二）事中评估，是在发展规划的执行过程中进行的，通过
获取发展规划执行情况信息，找出差距，提出措施，侧重于判断
发展规划执行的有效性，是对发展规划执行能力和执行效果进行
分析与评价，是发展规划调整的基础；
    （三）事后评估，即发展规划绩效评估，是在期末对发展规
划目标完成情况的分析、评价和预测，是一种综合评估，属于事
后控制。侧重对经营发展规划的整体实施效果进行概括性的分析
与评价，总结经验教训，并为制定新一轮的经营规划提供信息、
数据和经验。
    第二十五条 发展规划评估实施程序。发展规划评估方式主
要是采用内部研讨的形式进行，主要程序如下：
    （一）业务归口部门收集各单位的发展规划评估所需的资料、
信息、数据，通过整理、汇总，结合行业分析资料，做出初步分
析；
    （二）业务归口部门撰写《发展规划实施评估报告》及规划
目标调整意见；
    （三）总经理办公会研究讨论《发展规划实施评估报告》及
规划目标调整意见；
    （四）战略发展委员会研究讨论后，提交党委会、董事会审
核发展规划调整意见。
    第二十六条 发展规划的评估应对生产、服务、营销、盈利
能力、人力资源、核心竞争力、规范化管理、资源条件等做出客
观准确的评估结论和建议，为发展规划调整和下一阶段的规划编
制提供参考。
    第二十七条 所属子公司根据公司总体发展规划的组织实施
及管理，负责本单位发展规划的编制、实施、调整等工作。


                      第七章   附则
    第二十八条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规和
《公司章程》及内部管理制度的相关规定执行。
    第二十九条   本办法由公司董事会负责制定并解释。
    第三十条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效实施，
修改时亦同。