东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 股票代码:600718 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ........................................................ 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ...................................... 3 三、 重要事项 ........................................................ 6 四、 附录............................................................ 11 2 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的 法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部 部长时培军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上年 项目 本报告期末 上年度末 度末增减(%) 总资产 9,275,424,383 9,376,450,793 -1.08 归属于上市公司股东的净资产 5,398,472,907 5,329,762,555 1.29 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 项目 (1-9 月) (1-9 月) (%) 经营活动产生的现金流量净额 -1,076,712,608 -868,432,519 -23.98 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 项目 (1-9 月) (1-9 月) (%) 营业收入 4,926,232,112 4,876,111,757 1.03 归属于上市公司股东的净利润 214,280,729 282,283,273 -24.09 归属于上市公司股东的扣除非 132,127,694 212,381,415 -37.79 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率(%) 3.98 5.44 减少 1.46 个百分点 基本每股收益(元/股) 0.17 0.23 -24.09 稀释每股收益(元/股) 0.17 0.23 -24.09 注:根据相关规定,每股收益均按 1,227,594,245 股计算。 3 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末 项目 说明 (7-9 月) 金额(1-9 月) 主要为本公司及本公司之 子公司沈阳东软医疗系统 非流动资产处置损益 -287,816 15,144,932 有限公司处置土地使用权 确认的营业外收入 计入当期损益的政府补助,但与 公司正常经营业务密切相关,符 主要为计入当期损益的政 合国家政策规定、按照一定标准 36,958,445 104,327,671 府补助 定额或定量持续享受的政府补 助除外 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外,持有以公 主要为以公允价值计量且 允价值计量且其变动计入当期 其变动计入当期损益的金 损益的金融资产、以公允价值计 融资产公允价值变动损益 量且其变动计入当期损益的金 及以公允价值计量且其变 融负债产生的公允价值变动损 12,470,010 -1,774,914 动计入当期损益的金融资 益,以及处置以公允价值计量且 产、以公允价值计量且其 其变动计入当期损益的金融资 变动计入当期损益的金融 产、以公允价值计量且其变动计 负债、可供出售金融资产 入当期损益的金融负债和可供 的处置损益 出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外 1,411,414 980,559 收入和支出 所得税影响额 -7,670,773 -32,483,833 少数股东权益影响额(税后) -1,012,716 -4,041,380 合计 41,868,564 82,153,035 4 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东) 持股情况表 单位:股 股东总数(户) 80,630 前十名股东持股情况 持有有限 质押或冻结情况 股东名称 报告期内 期末 比例(%) 售条件股 股份 股东性质 (全称) 增减 持股数量 数量 份数量 状态 东北大学科技产业 0 216,361,562 17.6248 0 质押 67,370,000 国有法人 集团有限公司 阿尔派电子(中国) 境内非国 0 171,263,547 13.9512 0 无 0 有限公司 有法人 宝钢集团有限公司 0 63,000,000 5.1320 0 无 0 国家 东芝解决方案株式 -30,000,000 28,228,036 2.2995 0 无 0 境外法人 会社 中国工商银行-景 顺长城精选蓝筹股 -2,548,364 27,000,000 2.1994 0 无 0 未知 票型证券投资基金 阿尔派株式会社 0 20,057,144 1.6339 0 无 0 境外法人 全国社保基金一零 0 17,188,872 1.4002 0 无 0 未知 四组合 SAP AG 0 16,283,768 1.3265 0 无 0 境外法人 INTEL CAPITAL 0 15,986,614 1.3023 0 无 0 境外法人 CORPORATION 交通银行-博时新 兴成长股票型证券 0 11,099,757 0.9042 0 无 0 未知 投资基金 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 数量 东北大学科技产业集团有限公司 216,361,562 人民币普通股 216,361,562 阿尔派电子(中国)有限公司 171,263,547 人民币普通股 171,263,547 宝钢集团有限公司 63,000,000 人民币普通股 63,000,000 东芝解决方案株式会社 28,228,036 人民币普通股 28,228,036 中国工商银行-景顺长城精选蓝筹 27,000,000 人民币普通股 27,000,000 股票型证券投资基金 阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144 全国社保基金一零四组合 17,188,872 人民币普通股 17,188,872 SAP AG 16,283,768 人民币普通股 16,283,768 INTEL CAPITAL CORPORATION 15,986,614 人民币普通股 15,986,614 交通银行-博时新兴成长股票型证 11,099,757 人民币普通股 11,099,757 券投资基金 阿尔派电子(中国)有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投 上述股东关联关系或一致行动 资性公司。 的说明 公司未知其他股东之间是否有关联关系,是否为一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数 公司无优先股。 量的说明 5 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 三、 重要事项 3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析 2014 年第三季度,公司继续执行既定经营策略。2014 年 1-9 月,公司累计实现 营业收入 492,623 万元,较上年同期增长 1.03%;实现净利润(归属于上市公司股东 的净利润)21,428 万元,每股收益 0.17 元,较上年同期下降 24.09%。其中,2014 年 7-9 月实现营业收入 168,137 万元,同比下降 1.16%,环比增长 3.11%;实现净利 润(归属于上市公司股东的净利润)8,000 万元,同比下降 15.19%,环比下降 25.00%。 2014 年 1-9 月,公司软件与系统集成业务实现收入 387,161 万元,较上年同期下 降 8.29%,占公司营业收入的 78.59%;其中,国际软件业务实现收入 17,797 万美元, 较上年同期下降 26.65%,占公司营业收入的 22.21%。2014 年 1-9 月,公司医疗系统 业务实现收入 100,210 万元,较上年同期增长 71.45%,医疗系统业务收入占公司营业 收入的 20.34%。 3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 2014 年 9 月 30 2013 年 12 月 31 增减幅度 变动 报表项目 日/2014 年 1 月 1 日/2013 年 1 月 1 增减额 (%) 日至 9 月 30 日止 日至 9 月 30 日止 原因 货币资金 854,084,431 2,213,448,225 -1,359,363,794 -61.41 (1) 以公允价值计量且 其变动计入当期损 7,015,696 32,249,913 -25,234,217 -78.25 (2) 益的金融资产 其他应收款 291,521,572 196,717,958 94,803,614 48.19 (3) 存货 1,834,171,664 996,583,099 837,588,565 84.05 (4) 被划分为持有待售 的非流动资产及被 231,449,347 231,449,347 (5) 划分为持有待售的 处置组中的资产 长期应收款 72,071,602 19,506,040 52,565,562 269.48 (6) 在建工程 383,917,787 276,749,271 107,168,516 38.72 (7) 短期借款 515,893,750 209,139,575 306,754,175 146.67 (8) 预收款项 364,081,321 593,558,197 -229,476,876 -38.66 (9) 应付职工薪酬 117,044,043 354,922,512 -237,878,469 -67.02 (10) 应交税费 25,049,296 67,598,043 -42,548,747 -62.94 (11) 应付股利 512,167 512,167 (12) 被划分为持有待售 13,180,591 13,180,591 (13) 的处置组中的负债 一年内到期的非流 944,238,667 469,158,667 475,080,000 101.26 (14) 动负债 其他流动负债 2,095,940 3,664,444 -1,568,504 -42.80 (15) 长期借款 44,000,000 554,000,000 -510,000,000 -92.06 (16) 长期应付款 55,018,431 128,046,431 -73,028,000 -57.03 (17) 营业收入 4,926,232,112 4,876,111,757 50,120,355 1.03 (18) 6 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 2014 年 9 月 30 2013 年 12 月 31 增减幅度 变动 报表项目 日/2014 年 1 月 1 日/2013 年 1 月 1 增减额 (%) 日至 9 月 30 日止 日至 9 月 30 日止 原因 营业税金及附加 22,801,471 50,552,991 -27,751,520 -54.90 (19) 管理费用 972,261,373 771,799,810 200,461,563 25.97 (20) 财务费用 30,212,870 20,519,547 9,693,323 47.24 (21) 资产减值损失 11,519,757 25,145,256 -13,625,499 -54.19 (22) 公允价值变动收益 -25,234,217 4,987,197 -30,221,414 -605.98 (23) 投资收益 25,922,459 47,616,169 -21,693,710 -45.56 (24) 营业外收入 166,561,972 99,706,495 66,855,477 67.05 (25) 营业外支出 2,084,119 4,444,361 -2,360,242 -53.11 (26) 少数股东损益 -17,390,497 -27,393,546 10,003,049 36.52 (27) 变动说明: (1)货币资金较期初减少135,936万元,下降61.41%,其中1-9月内经营活动产生 的现金流量净额为-107,671万元,投资活动产生的现金流量净额为-24,805万元,筹 资活动产生的现金流量净额为1,298万元; (2)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少2,523万元, 下降78.25%,主要由于本公司及子公司签订的外币远期结汇合同部分于1-9月内到期 交割使上年末预计的浮动收益减少以及汇率变动的影响所致; (3)其他应收款较期初增加9,480万元,增长48.19%,主要由于与业务相关的各 类保证金及员工差旅费、备用金等借款增加所致; (4)存货较期初增加83,759万元,增长84.05%,主要由于期末在执行的软件及系 统集成合同较期初增加所致; (5)被划分为持有待售的非流动资产及被划分为持有待售的处置组中的资产较期 初增加23,145万元,主要由于1-9月内本公司与东北大学(沈阳)科技园有限公司(以 下简称“东大科技园公司”)签订股权转让合同,分别将本公司持有的子公司沈阳逐 日数码广告传播有限公司(以下简称“逐日数码”)和沈阳东软物业管理有限公司(以 下简称“东软物业”) 51%的股权转让给东大科技园公司,股权转让手续正在办理中, 故将逐日数码和东软物业的资产合计作为“被划分为持有待售的非流动资产及被划 分为持有待售的处置组中的资产”列示,负债合计作为“被划分为持有待售的处置组 中的负债”列示; (6)长期应收款较期初增加5,257万元,增长269.48%,主要由于1-9月内根据合 同约定条款以分期收款方式结算增加所致; (7)在建工程较期初增加10,717万元,增长38.72%,主要由于1-9月内公司对云 基地医疗厂房、办公楼和北京软件园等项目增加投入所致; (8)短期借款较期初增加30,675万元,增长146.67%,主要由于本公司增加银行 借款所致; (9)预收款项较期初减少22,948万元,下降38.66%,主要由于1-9月内软件及系 统集成项目预收款减少所致; (10)应付职工薪酬较期初减少23,788万元,下降67.02%,主要由于上年末预提 的应付职工奖金于1-9月内发放所致; (11)应交税费较期初减少4,255万元,下降62.94%,主要由于上年末计提的应交 税费于1-9月内支付所致; 7 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 (12)应付股利较期初增加51万元,主要由于1-9月内本公司之控股子公司河北东 软软件有限公司宣告发放现金股利所致; (13)被划分为持有待售的处置组中的负债较期初增加1,318万元,变动原因参见 变动说明(5); (14)一年内到期的非流动负债较期初增加47,508万元,增长101.26%,主要由于 50,000万元的长期借款将于一年内到期,重分类至一年内到期的非流动负债所致; (15)其他流动负债较期初减少157万元,下降42.80%,主要由于预提费用较期初 减少所致; (16)长期借款较期初减少51,000万元,下降92.06%,主要由于50,000万元的长 期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致; (17)长期应付款较期初减少7,303万元,下降57.03%,主要由于1-9月内本公司 根据相关文件提前偿还沈阳浑南新区管委会提供给公司的沈阳东软IT人才实训基地 建设款12,000万元,其中7,200万元原在长期应付款科目核算,4,800万元原在一年内 到期的非流动负债科目核算; (18)营业收入较上年同期增加5,012万元,增长1.03%,主要由于医疗系统收入、 国内软件及系统集成收入同比增加所致; (19)营业税金及附加较上年同期减少2,775万元,下降54.90%,主要由于2013年 8月1日起,“营改增”范围已推广到全国试行,本公司及本公司符合条件从事现代服 务业的子公司相应实行营业税改征增值税所致; (20)管理费用较上年同期增加20,046万元,增长25.97%,主要由于研发费用增 加以及从2013年底开始将东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司(以下简称“东软飞 利浦”)纳入合并财务报表范围的影响所致; (21)财务费用较上年同期增加969万元,增长47.24%,主要由于1-9月内汇兑收 益同比减少所致; (22)资产减值损失较上年同期减少1,363万元,下降54.19%,主要由于1-9月内 计提的减值准备同比减少所致; (23)公允价值变动收益较上年同期减少3,022万元,下降605.98%,主要由于外 币远期结汇合同部分于1-9月内到期交割使上年末预计的浮动收益减少以及汇率变动 的影响所致; (24)投资收益较上年同期减少2,169万元,下降45.56%,主要由于从2013年底开 始将东软飞利浦作为控股子公司纳入合并财务报表范围,而上年同期将其作为联营公 司按权益法核算,同比减少投资收益2,390万元; (25)营业外收入较上年同期增加6,686万元,增长67.05%,主要由于1-9月内计 入当期损益的政府补助及软件产品增值税退税同比增加所致; (26)营业外支出较上年同期减少236万元,下降53.11%,主要由于1-9月内非流 动资产处置损失同比减少所致; (27)少数股东损益较上年同期增加1,000万元,增长36.52%,主要由于从2013年 底开始将东软飞利浦作为控股子公司纳入合并财务报表范围,使非全资子公司的利润 同比增加所致。 8 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 现金流量表项目: 增减 项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减金额 说明 比例(%) 经营活动产生的现金流量净额 -1,076,712,608 -868,432,519 -208,280,089 -23.98 (1) 投资活动产生的现金流量净额 -248,047,957 -309,882,150 61,834,193 19.95 (2) 筹资活动产生的现金流量净额 12,976,998 -15,896,459 28,873,457 181.63 (3) 变动说明: (1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少20,828万元,下降23.98%,主 要由于1-9月内采购支出及人工费用性支出增长大于回款增长所致; (2)投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加6,183万元,增长19.95%,主 要由于公司从银行理财产品的流动性和收益率等方面考虑,新增结构性存款等资金管 理模式,因此同比减少购买银行理财产品的支出; (3)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,887万元,增长181.63%,主 要由于1-9月内公司执行2013年度利润分配,支付现金股利13,504万元,较上年同期 减少4,910万元;同时,1-9月内本公司及子公司净取得银行借款17,920万元,较上年 同期减少1,393万元。 3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.4 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.6 执行新会计准则对合并财务报表的影响 3.6.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一) 单位:元 币种:人民币 2013年1月1 2013年12月31日 被投资 日归属于母 归属于母公司 交易基本信息 长期股权投资 可供出售金融 单位 公司股东权 股东权益 (+/-) 资产(+/-) 益(+/-) (+/-) 成都东软学院 于 2003 年取得 -1,800,000 1,800,000 于 2011 年 10 Appconomy,Inc 0 0 月取得 大连东软信息 于 2008 年 12 -1,877,722 1,877,722 服务有限公司 月取得 南昌百特生物 于 2011 年 6 月 高新技术股份 -27,600,000 27,600,000 取得 有限公司 Lotus Business 于 2007 年 3 月 Consulting -347,358 347,358 取得 Co.,Ltd. 9 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 2013年1月1 2013年12月31日 被投资 日归属于母 归属于母公司 交易基本信息 长期股权投资 可供出售金融 单位 公司股东权 股东权益 (+/-) 资产(+/-) 益(+/-) (+/-) 北京共创开源 于 2001 年 4 月 0 0 软件有限公司 取得 大连运筹科技 于 2005 年 12 -45,352 45,352 有限公司 月取得 天津神舟通用 于 2009 年 6 月 数据技术有限 -3,000,000 3,000,000 取得 公司 北京华大信安 于 2000 年 4 月 -150,000 150,000 科技有限公司 取得 北京首发信安 于 2000 年 12 数据系统科技 -3,350,000 3,350,000 月取得 有限公司 合计 — -38,170,432 38,170,432 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一)的说明: 执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》,仅对可供出售金融资产和长期 股权投资两个报表项目金额产生影响,对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生 影响。 东软集团股份有限公司 法定代表人: 刘积仁 2014 年 10 月 27 日 10 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 854,084,431 2,213,448,225 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益 7,015,696 32,249,913 的金融资产 应收票据 14,002,296 14,174,346 应收账款 2,072,666,173 1,890,363,626 预付款项 167,465,290 227,915,556 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 291,521,572 196,717,958 买入返售金融资产 存货 1,834,171,664 996,583,099 被划分为持有待售的非流动资产及被划 231,449,347 分为持有待售的处置组中的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 189,111,318 236,069,531 流动资产合计 5,661,487,787 5,807,522,254 非流动资产: 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 59,797,121 64,764,662 持有至到期投资 长期应收款 72,071,602 19,506,040 长期股权投资 138,777,868 139,058,899 投资性房地产 242,245,979 323,911,555 固定资产 1,805,868,678 1,768,896,223 在建工程 383,917,787 276,749,271 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 595,336,685 631,665,525 开发支出 商誉 152,142,268 156,110,131 长期待摊费用 94,209,788 103,494,600 递延所得税资产 69,568,820 84,771,633 11 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 其他非流动资产 非流动资产合计 3,613,936,596 3,568,928,539 资产总计 9,275,424,383 9,376,450,793 流动负债: 短期借款 515,893,750 209,139,575 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债 应付票据 178,427,825 191,495,518 应付账款 933,024,528 805,545,291 预收款项 364,081,321 593,558,197 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 117,044,043 354,922,512 应交税费 25,049,296 67,598,043 应付利息 应付股利 512,167 其他应付款 154,049,742 183,768,414 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 被划分为持有待售的处置组中的负债 13,180,591 一年内到期的非流动负债 944,238,667 469,158,667 其他流动负债 2,095,940 3,664,444 流动负债合计 3,247,597,870 2,878,850,661 非流动负债: 长期借款 44,000,000 554,000,000 应付债券 长期应付款 55,018,431 128,046,431 专项应付款 预计负债 19,394,659 22,085,086 递延收益 337,132,363 270,190,713 递延所得税负债 5,602,360 7,214,022 其他非流动负债 非流动负债合计 461,147,813 981,536,252 负债合计 3,708,745,683 3,860,386,913 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 1,227,594,245 1,227,594,245 资本公积 355,195,990 355,195,990 减:库存股 其他综合收益 -80,078,116 -69,543,106 专项储备 盈余公积 719,551,079 719,551,079 一般风险准备 未分配利润 3,176,209,709 3,096,964,347 12 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 归属于母公司所有者权益合计 5,398,472,907 5,329,762,555 少数股东权益 168,205,793 186,301,325 所有者权益合计 5,566,678,700 5,516,063,880 负债和所有者权益总计 9,275,424,383 9,376,450,793 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:时培军 13 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 母公司资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 307,004,946 1,199,125,558 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 2,845,577 13,348,345 金融资产 应收票据 7,521,786 10,510,000 应收账款 1,014,861,345 914,241,268 预付款项 99,508,480 160,314,950 应收利息 应收股利 2,902,278 其他应收款 244,767,628 198,961,308 存货 1,233,016,525 487,085,278 被划分为持有待售的非流动资产及被划分 436,285,300 为持有待售的处置组中的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 485,181,303 473,911,181 流动资产合计 3,833,895,168 3,457,497,888 非流动资产: 可供出售金融资产 1,800,000 1,800,000 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,001,072,991 2,908,860,936 投资性房地产 101,339,146 323,911,555 固定资产 603,550,371 616,826,298 在建工程 66,490,582 36,028,693 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 114,865,956 119,950,441 开发支出 商誉 长期待摊费用 7,042,712 15,099,731 递延所得税资产 45,035,817 54,950,355 其他非流动资产 非流动资产合计 3,941,197,575 4,077,428,009 资产总计 7,775,092,743 7,534,925,897 流动负债: 短期借款 500,000,000 200,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债 应付票据 165,591,271 190,032,934 应付账款 771,281,897 519,903,513 预收款项 187,696,195 418,257,711 14 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 应付职工薪酬 23,098,066 147,055,051 应交税费 -20,115,628 17,648,905 应付利息 应付股利 其他应付款 317,324,141 390,491,973 被划分为持有待售的处置组中的负债 一年内到期的非流动负债 924,238,667 451,658,667 其他流动负债 流动负债合计 2,869,114,609 2,335,048,754 非流动负债: 长期借款 500,000,000 应付债券 长期应付款 14,501,075 86,501,075 专项应付款 预计负债 15,518,145 18,208,572 递延收益 250,507,879 187,315,794 递延所得税负债 284,558 1,334,835 其他非流动负债 非流动负债合计 280,811,657 793,360,276 负债合计 3,149,926,266 3,128,409,030 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 1,227,594,245 1,227,594,245 资本公积 352,057,434 352,057,434 减:库存股 其他综合收益 1,004,451 1,004,451 专项储备 盈余公积 711,260,827 711,260,827 一般风险准备 未分配利润 2,333,249,520 2,114,599,910 所有者权益(或股东权益)合计 4,625,166,477 4,406,516,867 负债和所有者权益(或股东权益)总计 7,775,092,743 7,534,925,897 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:时培军 15 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 合并利润表 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报告 本期金额 上期金额 项目 期末金额 期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业总收入 1,681,365,253 1,701,106,632 4,926,232,112 4,876,111,757 其中:营业收入 1,681,365,253 1,701,106,632 4,926,232,112 4,876,111,757 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,632,276,738 1,609,082,070 4,808,178,295 4,684,545,814 其中:营业成本 1,126,739,772 1,158,773,831 3,339,429,074 3,361,603,824 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 10,098,560 10,223,094 22,801,471 50,552,991 销售费用 149,973,156 152,368,485 431,953,750 454,924,386 管理费用 321,367,921 281,509,477 972,261,373 771,799,810 财务费用 16,863,870 -3,791,429 30,212,870 20,519,547 资产减值损失 7,233,459 9,998,612 11,519,757 25,145,256 加:公允价值变动收益(损 10,093,443 -8,315,715 -25,234,217 4,987,197 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” -1,835,789 11,325,184 25,922,459 47,616,169 号填列) 其中:对联营企业和 -5,193,742 7,539,008 -5,050,825 26,745,445 合营企业的投资收益 汇兑收益(损失以“-” 号填列) 三、营业利润(亏损以“-” 57,346,169 95,034,031 118,742,059 244,169,309 号填列) 加:营业外收入 41,726,110 23,009,351 166,561,972 99,706,495 其中:非流动资产处置 183,293 68,330 16,120,089 7,694,597 利得 减:营业外支出 448,182 2,925,708 2,084,119 4,444,361 其中:非流动资产处置 464,739 544,887 1,062,981 1,247,402 损失 四、利润总额(亏损总额以 98,624,097 115,117,674 283,219,912 339,431,443 “-”号填列) 减:所得税费用 26,952,179 30,963,652 86,329,680 84,541,716 16 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 五、净利润(净亏损以“-” 71,671,918 84,154,022 196,890,232 254,889,727 号填列) 归属于母公司所有者的净 80,003,721 94,333,384 214,280,729 282,283,273 利润 少数股东损益 -8,331,803 -10,179,362 -17,390,497 -27,393,546 六、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 0.06 0.08 0.17 0.23 股) (二)稀释每股收益(元/ 0.06 0.08 0.17 0.23 股) 七、其他综合收益的税后净额 -17,062,472 5,167,170 -9,525,927 -12,869,440 归属于母公司所有者的其 -16,966,251 5,225,653 -10,535,010 -13,107,051 他综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进 损益的其他综合收益 (二)以后将重分类进损 -16,966,251 5,225,653 -10,535,010 -13,107,051 益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 -146,713 1,469,966 1,641,167 1,469,966 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 -16,819,538 3,755,687 -12,176,177 -14,577,017 归属于少数股东的其他综 -96,221 -58,483 1,009,083 237,611 合收益的税后净额 八、综合收益总额 54,609,446 89,321,192 187,364,305 242,020,287 归属于母公司所有者的综 63,037,470 99,559,037 203,745,719 269,176,222 合收益总额 归属于少数股东的综合收 -8,428,024 -10,237,845 -16,381,414 -27,155,935 益总额 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元。 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:时培军 17 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 母公司利润表 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收入 758,685,495 981,820,930 2,836,224,860 2,763,683,779 减:营业成本 574,831,061 726,537,954 2,046,460,050 2,052,745,793 营业税金及附加 1,817,503 6,456,208 6,353,015 36,750,549 销售费用 39,324,683 44,726,974 115,426,757 135,509,115 管理费用 113,956,168 111,127,708 364,597,626 300,567,973 财务费用 11,184,377 3,376,764 23,576,345 21,746,290 资产减值损失 4,744,165 10,066,704 7,049,684 24,213,643 加:公允价值变动收益(损 4,882,401 -4,183,845 -10,502,768 1,048,302 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” -1,778,752 3,216,837 18,657,600 56,988,222 号填列) 其中:对联营企业和 -2,993,980 -69,252 763,855 7,520,751 合营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以“-”号 15,931,187 78,561,610 280,916,215 250,186,940 填列) 加:营业外收入 8,760,582 11,541,837 109,670,002 49,451,864 其中:非流动处置利得 3,626,180 16,045,847 6,951,917 减:营业外支出 61,374 146,936 298,218 1,158,954 其中:非流动资产处置 34,826 145,414 140,174 652,313 损失 三、利润总额(亏损总额以“-” 24,630,395 89,956,511 390,287,999 298,479,850 号填列) 减:所得税费用 3,080,419 15,112,753 36,603,022 32,794,710 四、净利润(净亏损以“-”号 21,549,976 74,843,758 353,684,977 265,685,140 填列) 五、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 股) (二)稀释每股收益(元/ 股) 六、其他综合收益 七、综合收益总额 21,549,976 74,843,758 353,684,977 265,685,140 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:时培军 18 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 合并现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 4,887,142,258 4,667,688,641 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 112,686,852 98,815,616 收到其他与经营活动有关的现金 309,400,183 283,665,117 经营活动现金流入小计 5,309,229,293 5,050,169,374 购买商品、接受劳务支付的现金 3,045,898,151 2,934,345,148 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 2,221,613,081 2,228,437,267 支付的各项税费 376,488,992 356,774,890 支付其他与经营活动有关的现金 741,941,677 399,044,588 经营活动现金流出小计 6,385,941,901 5,918,601,893 经营活动产生的现金流量净额 -1,076,712,608 -868,432,519 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 1,187,403,743 3,018,000,000 取得投资收益收到的现金 14,325,497 14,226,653 处置固定资产、无形资产和其他长 19,947,399 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 2,613,000 27,807,037 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 40,000,000 7,036,000 投资活动现金流入小计 1,264,289,639 3,067,069,690 购建固定资产、无形资产和其他长 363,853,000 347,598,248 期资产支付的现金 投资支付的现金 1,140,200,000 3,001,735,058 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 5,428,200 14,809,949 现金净额 19 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 支付其他与投资活动有关的现金 2,856,396 12,808,585 投资活动现金流出小计 1,512,337,596 3,376,951,840 投资活动产生的现金流量净额 -248,047,957 -309,882,150 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 其中:子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 522,065,482 738,779,063 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 522,065,482 738,779,063 偿还债务支付的现金 342,860,500 545,640,458 分配股利、利润或偿付利息支付的 165,874,984 209,035,064 现金 其中:子公司支付给少数股东的股 1,201,951 659,990 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 353,000 筹资活动现金流出小计 509,088,484 754,675,522 筹资活动产生的现金流量净额 12,976,998 -15,896,459 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 16,208,891 3,819,489 响 五、现金及现金等价物净增加额 -1,295,574,676 -1,190,391,639 加:期初现金及现金等价物余额 2,155,127,451 2,088,199,345 六、期末现金及现金等价物余额 859,552,775 897,807,706 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:时培军 20 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 母公司现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 2,309,544,170 2,367,305,049 收到的税费返还 57,514,214 62,970,317 收到其他与经营活动有关的现金 892,886,153 1,062,762,874 经营活动现金流入小计 3,259,944,537 3,493,038,240 购买商品、接受劳务支付的现金 2,235,323,929 2,910,638,195 支付给职工以及为职工支付的现金 716,135,096 728,586,369 支付的各项税费 121,916,057 159,278,117 支付其他与经营活动有关的现金 1,015,806,738 204,099,310 经营活动现金流出小计 4,089,181,820 4,002,601,991 经营活动产生的现金流量净额 -829,237,283 -509,563,751 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 920,000,000 2,654,000,000 取得投资收益收到的现金 15,329,823 51,909,855 处置固定资产、无形资产和其他长 1,025,686 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 22,500,000 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 174,759,667 35,377,408 投资活动现金流入小计 1,111,115,176 2,763,787,263 购建固定资产、无形资产和其他长 52,976,399 66,540,025 期资产支付的现金 投资支付的现金 805,000,000 2,652,000,000 取得子公司及其他营业单位支付的 93,448,200 133,160,949 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 250,112,201 127,010,323 投资活动现金流出小计 1,201,536,800 2,978,711,297 投资活动产生的现金流量净额 -90,421,624 -214,924,034 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 500,000,000 700,000,000 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 500,000,000 700,000,000 偿还债务支付的现金 320,000,000 500,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付的 160,338,751 203,168,640 现金 支付其他与筹资活动有关的现金 350,000 筹资活动现金流出小计 480,688,751 703,168,640 筹资活动产生的现金流量净额 19,311,249 -3,168,640 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 8,027,046 12,390,672 响 21 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 五、现金及现金等价物净增加额 -892,320,612 -715,265,753 加:期初现金及现金等价物余额 1,199,125,558 1,047,858,225 六、期末现金及现金等价物余额 306,804,946 332,592,472 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:时培军 4.2 审计报告 若季度报告经过注册会计师审计,则附录应披露审计报告正文。 □适用√不适用 22 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 东软集团股份有限公司董事 关于 2014 年第三季度报告的确认意见 按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定,我们作为东软集团股 份有限公司的董事,对公司 2014 年第三季度报告发表如下确认意见: 保证 2014 年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事签字: 刘积仁、王勇峰、石黑征三、Klaus Michael Zimmer、陈锡民、石野诚 薛澜、刘明辉、吴建平 二〇一四年十月二十七日 23 东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告 东软集团股份有限公司高级管理人员 关于 2014 年第三季度报告的确认意见 按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定,我们作为东软集团股 份有限公司的高级管理人员,对公司 2014 年第三季度报告发表如下确认意见: 保证 2014 年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 高级管理人员签字: 刘积仁、王勇峰、陈锡民、卢朝霞、张霞、王经锡、张晓鸥、李军 Klaus Michael Zimmer、王楠、徐洪利 二〇一四年十月二十七日 24