公司代码：600718 公司简称：东软集团
东软集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
目录
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3
三、重要事项 ..................................................................... 6
四、附录 ........................................................................ 11
2 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
主要财务数据 本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 11,595,137,656 11,749,641,407 -1.31
归属于上市公司股东的净资产 7,868,175,685 7,711,935,832 2.03
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
主要财务数据 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -1,051,834,307 -1,456,314,254 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
主要财务数据 比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 4,200,185,882 4,929,065,560 -14.79
归属于上市公司股东的净利润 165,306,974 2,044,497,967 -91.91
归属于上市公司股东的扣除非
97,175,510 90,378,856 7.52
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.11 28.86 减少 26.75 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.13 1.66 -91.99
稀释每股收益（元/股） 0.13 1.66 -91.97
公司主要会计数据和财务指标的说明：
根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,232,088,012 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，
本报告期末加权稀释性平均股数为 1,235,973,723 股。
3 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
主要为本公司之全资子公
司东软集团（大连）有限
公司按照《定制项目联合
非流动资产处置损益 91,154 21,752,159 建设及转让协议》向大连
东软控股有限公司转让土
地及地上建筑物产生的收
益
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规 主要为计入损益的科研项
16,733,184 40,303,548
定、按照一定标准定额或定 目等政府补助
量持续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业务相
关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易 主要为“以公允价值计量
性金融负债产生的公允价 且其变动计入当期损益的
1,963,904 7,155,326
值变动损益，以及处置交易 金融负债”的公允价值变
性金融资产、交易性金融负 动损益及处置损益
债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营
-584,539 2,526,011
业外收入和支出
主要为大连熙康云舍发展
有限公司对本公司原间接
全资子公司东软（澄迈）
其他符合非经常性损益定 置业有限公司增资，使本
5,518,856
义的损益项目 集团对其持股比例下降，
对其丧失控制权，剩余股
权按照公允价值重新计量
产生的投资收益
少数股东权益影响额（税
6,700 -2,369
后）
所得税影响额 -1,455,155 -9,122,067
合计 16,755,248 68,131,464
4 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 89,673
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股
比例(%) 售条件 股份 股东性质
（全称） 数量 数量
股份数量 状态
境内非国有
大连东软控股有限公司 153,809,314 12.3721 0 质押 139,019,900
法人
东北大学科技产业集团有限
124,151,805 9.9865 0 质押 25,000,000 国有法人
公司
阿尔派电子（中国）有限公 境内非国有
78,683,547 6.3291 0 无 0
司 法人
阿尔派株式会社 20,057,144 1.6134 0 无 0 境外法人
沈阳森木投资管理有限公司
－森木价值发现 1 号证券投 16,653,322 1.3396 0 无 0 未知
资基金
SAP SE 16,283,768 1.3098 0 无 0 境外法人
中国对外经济贸易信托有限
12,492,612 1.0049 0 无 0 未知
公司－淡水泉精选 1 期
徐燕超 12,400,588 0.9975 0 无 0 境内自然人
香港中央结算有限公司 11,975,134 0.9633 0 无 0 未知
平安信托有限责任公司－投
10,507,855 0.8452 0 无 0 未知
资精英之淡水泉
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
大连东软控股有限公司 153,809,314 人民币普通股 153,809,314
东北大学科技产业集团有限公司 124,151,805 人民币普通股 124,151,805
阿尔派电子（中国）有限公司 78,683,547 人民币普通股 78,683,547
阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144
沈阳森木投资管理有限公司－森木价值
16,653,322 人民币普通股 16,653,322
发现 1 号证券投资基金
SAP SE 16,283,768 人民币普通股 16,283,768
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水
12,492,612 人民币普通股 12,492,612
泉精选 1 期
徐燕超 12,400,588 人民币普通股 12,400,588
香港中央结算有限公司 11,975,134 人民币普通股 11,975,134
平安信托有限责任公司－投资精英之淡
10,507,855 人民币普通股 10,507,855
水泉
5 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的
上述股东关联关系或一致行动的说明 外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
公司无优先股。
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2017 年 1-9 月，公司实现营业收入 420,019 万元，较上年同期下降 14.79%；扣除本公司原控
股子公司沈阳东软医疗系统有限公司（以下简称“东软医疗”）、原间接控股子公司东软熙康控
股有限公司（以下简称“熙康”）自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公司合并财务报表范围的影响，
同口径下，公司营业收入较上年同期增长 3.79%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）
16,531 万元，较上年同期下降 91.91%；每股收益 0.13 元，较上年同期下降 91.99%，扣除非经常
性损益后的净利润 9,718 万元，较上年同期增长 7.52%。其中，2017 年 7-9 月实现营业收入 149,138
万元，同比下降 3.58%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）4,338 万元，同比下降 97.78%。
2017 年 1-9 月、2017 年 7-9 月公司实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）同比下降主要由
于东软医疗、熙康自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公司合并财务报表范围，公司于 2016 年 7 月确认
相关股权转让收益和剩余股权的重估收益大幅增加公司 2016 年前三季度累计归属于上市公司股
东的净利润所致。
2017 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 328,996 万元，较上年同期下
降 16.85%，占公司营业收入的比例 78.33%；扣除东软医疗、熙康自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公
司合并财务报表范围的影响，同口径下，自主软件、产品及服务业务收入较上年同期增长 7.02%；
系统集成业务实现营业收入 86,101 万元，较上年同期下降 6.78%，占公司营业收入的比例 20.50%；
物业广告业务实现营业收入 4,922 万元，较上年同期增长 0.58%，占公司营业收入的比例 1.17%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2017年9月30日 2016年12月31日
增加幅度 变动原
报表项目 /2017年1月1日 /2016年1月1日至 增减额
（%） 因
至9月30日止 9月30日止
货币资金 1,821,567,610 2,836,375,151 -1,014,807,541 -35.78 （1）
应收票据 84,915,137 50,638,239 34,276,898 67.69 （2）
预付款项 95,953,349 52,909,434 43,043,915 81.35 （3）
其他应收款 418,732,582 193,179,403 225,553,179 116.76 （4）
存货 1,991,941,063 1,062,742,929 929,198,134 87.43 （5）
划分为持有待售的 0 73,601,936 -73,601,936 -100.00 （6）
6 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
2017年9月30日 2016年12月31日
增加幅度 变动原
报表项目 /2017年1月1日 /2016年1月1日至 增减额
（%） 因
至9月30日止 9月30日止
资产
其他流动资产 226,055,039 835,189,569 -609,134,530 -72.93 （7）
可供出售金融资产 41,897,614 5,853,340 36,044,274 615.79 （8）
长期应收款 4,421,819 2,804,161 1,617,658 57.69 （9）
在建工程 56,701,400 346,179,321 -289,477,921 -83.62 （10）
开发支出 133,430,740 64,095,595 69,335,145 108.17 （11）
其他非流动资产 0 23,390,000 -23,390,000 -100.00 （12）
短期借款 62,586,400 32,880,600 29,705,800 90.34 （13）
以公允价值计量且
其变动计入当期损 2,626,905 9,275,607 -6,648,702 -71.68 （14）
益的金融负债
应交税费 62,973,517 125,898,371 -62,924,854 -49.98 （15）
一年内到期的非流
338,199,000 650,409,000 -312,210,000 -48.00 （16）
动负债
其他流动负债 6,096,035 777,119 5,318,916 684.44 （17）
长期借款 600,000,000 300,000,000 300,000,000 100.00 （18）
其他综合收益 -94,321,907 -57,875,436 -36,446,471 不适用 （19）
少数股东权益 221,273,737 342,295,845 -121,022,108 -35.36 （20）
营业收入 4,200,185,882 4,929,065,560 -728,879,678 -14.79 （21）
营业成本 2,747,646,752 3,272,908,622 -525,261,870 -16.05 （22）
税金及附加 38,102,770 23,693,238 14,409,532 60.82 （23）
销售费用 430,194,900 532,498,041 -102,303,141 -19.21 （24）
管理费用 953,469,506 1,101,761,481 -148,291,975 -13.46 （25）
财务费用 48,421,084 16,331,474 32,089,610 196.49 （26）
资产减值损失 1,214,622 20,801,065 -19,586,443 -94.16 （27）
公允价值变动收益 6,648,702 -7,767,212 14,415,914 不适用 （28）
投资收益 -12,735,882 1,953,109,570 -1,965,845,452 -100.65 （29）
其他收益 57,049,959 0 57,049,959 不适用 （30）
营业外收入 60,890,478 156,996,240 -96,105,762 -61.22 （31）
所得税费用 53,070,991 143,291,878 -90,220,887 -62.96 （32）
其他综合收益 -36,446,471 24,950,691 -61,397,162 -246.07 （33）
变动说明：
（1）货币资金较期初减少 101,481 万元，下降 35.78%，其中报告期内经营活动产生的现金
流量净额为-105,183 万元，投资活动产生的现金流量净额为 14,669 万元，筹资活动产生的
现金流量净额为-7,488 万元；
（2）应收票据较期初增加 3,428 万元，增长 67.69%，主要由于报告期内收到客户以银行承
7 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
兑汇票形式的回款增加所致；
（3）预付款项较期初增加 4,304 万元，增长 81.35%，主要由于报告期内根据协议执行进度
预付货款增加所致；
（4）其他应收款较期初增加 22,555 万元，增长 116.76%，主要由于报告期内本公司支付融
盛财产保险股份有限公司股权投资款 20,000 万元，因相关手续尚未办理完毕在其他应收款中
核算所致；
（5）存货较期初增加 92,920 万元，增长 87.43%，主要由于报告期末在执行的合同较期初
增加所致；
（6）划分为持有待售的资产较期初减少 7,360 万元，下降 100.00%，主要由于报告期内本
公司之子公司将期初划分为持有待售的资产出售所致；
（7）其他流动资产较期初减少 60,913 万元，下降 72.93%，主要由于报告期内本公司及子
公司根据资金情况购买的银行理财产品到期收回所致；
（8）可供出售金融资产较期初增加 3,604 万元，增长 615.79%，主要由于报告期内本公司
之子公司东软（香港）有限公司参与弘和仁爱医疗集团有限公司（以下简称“弘和仁爱医疗”）
在香港联合交易所的首次公开发行，以自有资金 500 万美元，按弘和仁爱医疗在香港联合交
易所首次公开发行价格进行认购，认购的股票划分为可供出售金融资产所致；
（9）长期应收款较期初增加 162 万元，增长 57.69%，主要由于报告期内本公司之子公司房
租押金增加所致；
（10）在建工程较期初减少 28,948 万元，下降 83.62%，主要由于报告期内北京软件园项目
达到预定可使用状态转入固定资产所致；
（11）开发支出较期初增加 6,934 万元，增长 108.17%，主要由于报告期内进入开发阶段的
研发支出增加所致；
（12）其他非流动资产较期初减少 2,339 万元，下降 100.00%，主要由于上年购置固定资产
的预付款项于报告期内结算所致；
（13）短期借款较期初增加 2,971 万元，增长 90.34%，主要由于报告期内本公司之子公司
根据资金需求增加短期借款所致；
（14）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初减少 665 万元，下降 71.68%，
主要由于本公司之子公司签订的外币远期结汇合同较上年末预计的浮动损失减少以及汇率变
动的影响所致；
（15）应交税费较期初减少 6,292 万元，下降 49.98%，主要由于上年计提的应交税费于报
告期内支付所致；
（16）一年内到期的非流动负债较期初减少 31,221 万元，下降 48.00%，主要由于本公司及
子公司将一年内到期的长期借款 61,000 万元于报告期内到期归还以及报告期末将于一年内
到期的长期借款 30,000 万元重分类至一年内到期的非流动负债所致；
（17）其他流动负债较期初增加 532 万元，增长 684.44%，主要由于预提费用较期初增加所
致；
（18） 长期借款较期初增加 30,000 万元，增长 100.00%，主要由于报告期内本公司增加
60,000 万元长期借款以及本公司 30,000 万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内
到期的非流动负债所致；
（19）其他综合收益余额较期初减少 3,645 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变
动影响所致；
8 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
（20）少数股东权益较期初减少 12,102 万元，下降 35.36%，主要由于报告期内非全资子公
司的利润同比减少所致；
（21）营业收入较上年同期减少 72,888 万元，下降 14.79%，主要由于自 2016 年 7 月 31 日
起，本公司原控股子公司东软医疗、熙康不再纳入合并报表范围，收入同比减少所致；
（22）营业成本较上年同期减少 52,526 万元，下降 16.05%，主要由于合并范围变化所致，
见营业收入变动原因说明；
（23）税金及附加较上年同期增加 1,441 万元，增长 60.82%，主要由于根据财会[2016]22
号《增值税会计处理规定》，自 2016 年 5 月 1 日起，公司经营活动发生的原计入管理费用的
相关税费调整至本科目核算所致；
（24）销售费用较上年同期减少 10,230 万元，下降 19.21%，主要由于合并范围变化所致，
见营业收入变动原因说明；
（25）管理费用较上年同期减少 14,829 万元，下降 13.46%，主要由于合并范围变化所致，
见营业收入变动原因说明；
（26）财务费用较上年同期增加 3,209 万元，增长 196.49%，主要由于报告期内因汇率变动
使汇兑收益同比减少所致；
（27）资产减值损失较上年同期减少 1,959 万元，下降 94.16%，主要由于合并范围变化所
致，见营业收入变动原因说明；
（28）公允价值变动收益较上年同期增加 1,442 万元，主要由于报告期内本公司之子公司签
订的外币远期结汇合同预计的浮动收益较上年同期增加以及汇率变动的影响所致；
（29）投资收益较上年同期减少 196,585 万元，下降 100.65%，主要由于合并范围变化所致，
上年同期东软医疗和熙康不再纳入合并报表范围，公司确认相关股权转让收益及剩余股权的
重估收益；
（30）其他收益较上年同期增加 5,705 万元，主要由于报告期内执行财政部发布的《企业会
计准则第 16 号—政府补助》（以下简称“新政府补助准则”）的规定和要求，将原计入“营
业外收入”的软件产品增值税退税计入“其他收益”科目中核算所致；
（31）营业外收入较上年同期减少 9,611 万元，下降 61.22%，主要由于报告期内执行新政
府补助准则，将原计入“营业外收入”的软件产品增值税退税计入“其他收益”科目中核算
所致；
（32）所得税费用较上年同期减少 9,022 万元，下降 62.96%，主要由于上年同期本公司转
让子公司北京东软望海科技有限公司以及东软医疗部分股权所缴纳的企业所得税所致；
（33）其他综合收益发生额较上年同期减少 6,140 万元，下降 246.07%，主要由于报告期内
外币报表折算的汇率变动影响所致。
现金流量表项目：
单位：元 币种：人民币
9 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
增减比例
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减金额 说明
（%）
经营活动产生的现金
-1,051,834,307 -1,456,314,254 404,479,947 不适用 （1）
流量净额
投资活动产生的现金
146,688,336 -379,986,759 526,675,095 不适用 （2）
流量净额
筹资活动产生的现金
-74,875,734 986,520,950 -1,061,396,684 -107.59 （3）
流量净额
变动说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 40,448 万元，扣除合并范围变化的影响外，
主要由于本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 52,668 万元，主要由于报告期内本公司及子
公司根据资金情况购买银行理财产品于报告期内到期收回净额较上年同期增加所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 106,140 万元，下降 107.59%，主要由于上年
同期本公司之控股子公司北京东软望海科技有限公司收到其他股东的增资款 22,500 万元，东软医
疗和熙康引进投资者收到增资款 77,597 万元。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，主要
由于本公司原控股子公司东软医疗、本公司原间接控股子公司熙康引进投资者第二次交割完成后，
本公司不再拥有对东软医疗、熙康的控制权，公司自2016年7月31日起不再将东软医疗、熙康纳入
公司的合并报表范围，公司于2016年度确认相关股权转让收益和剩余股权的重估收益大幅增加公
司2016年年度归属于上市公司股东的净利润。具体内容详见本公司分别于2016年4月27日、2016
年8月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的相关公告。因此，根据目前情况预测，公
司2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，具体以公司
正式披露的经审计后的2017年年度报告为准。
公司名称 东软集团股份有限公司
法定代表人 刘积仁
日期 2017 年 10 月 26 日
10 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,821,567,610 2,836,375,151
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 84,915,137 50,638,239
应收账款 1,486,909,596 1,404,182,331
预付款项 95,953,349 52,909,434
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 418,732,582 193,179,403
买入返售金融资产
存货 1,991,941,063 1,062,742,929
划分为持有待售的资产 73,601,936
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 226,055,039 835,189,569
流动资产合计 6,126,074,376 6,508,818,992
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 41,897,614 5,853,340
持有至到期投资
长期应收款 4,421,819 2,804,161
长期股权投资 1,897,570,444 1,793,382,049
投资性房地产 780,214,310 600,607,506
固定资产 1,626,218,024 1,479,246,234
在建工程 56,701,400 346,179,321
工程物资
11 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 641,342,771 643,101,930
开发支出 133,430,740 64,095,595
商誉 134,991,559 131,653,773
长期待摊费用 59,208,426 57,584,931
递延所得税资产 93,066,173 92,923,575
其他非流动资产 23,390,000
非流动资产合计 5,469,063,280 5,240,822,415
资产总计 11,595,137,656 11,749,641,407
流动负债：
短期借款 62,586,400 32,880,600
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
2,626,905 9,275,607
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 296,262,321 288,907,997
应付账款 741,697,830 843,553,819
预收款项 370,490,840 321,409,246
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 310,815,331 393,271,014
应交税费 62,973,517 125,898,371
应付利息
应付股利
其他应付款 315,283,426 331,021,036
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 338,199,000 650,409,000
其他流动负债 6,096,035 777,119
流动负债合计 2,507,031,605 2,997,403,809
非流动负债：
长期借款 600,000,000 300,000,000
12 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 14,501,075 14,501,075
长期应付职工薪酬 5,774,437 6,195,068
专项应付款
预计负债 23,210,495 22,582,064
递延收益 279,922,727 284,198,471
递延所得税负债 75,247,895 70,529,243
其他非流动负债
非流动负债合计 998,656,629 698,005,921
负债合计 3,505,688,234 3,695,409,730
所有者权益
股本 1,243,197,745 1,243,197,745
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 832,663,405 686,498,446
减：库存股 133,751,150 139,157,613
其他综合收益 -94,321,907 -57,875,436
专项储备
盈余公积 1,123,366,322 1,123,366,322
一般风险准备
未分配利润 4,897,021,270 4,855,906,368
归属于母公司所有者权益合计 7,868,175,685 7,711,935,832
少数股东权益 221,273,737 342,295,845
所有者权益合计 8,089,449,422 8,054,231,677
负债和所有者权益总计 11,595,137,656 11,749,641,407
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,167,026,246 1,991,187,429
以公允价值计量且其变动计入当期损
13 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 60,420,294 40,276,406
应收账款 1,277,889,444 1,074,451,576
预付款项 41,334,155 32,690,140
应收利息
应收股利
其他应收款 718,023,077 423,497,329
存货 1,463,297,458 758,924,112
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 50,207,871 681,777,112
流动资产合计 4,778,198,545 5,002,804,104
非流动资产：
可供出售金融资产 2,853,340 2,853,340
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,292,691,461 4,159,574,282
投资性房地产 231,562,588 240,510,130
固定资产 548,889,674 540,977,831
在建工程 2,389,607 3,213,448
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 186,072,066 179,375,315
开发支出 70,442,677 36,753,832
商誉
长期待摊费用 10,166,939 7,466,226
递延所得税资产 69,514,563 67,842,628
其他非流动资产
非流动资产合计 5,414,582,915 5,238,567,032
资产总计 10,192,781,460 10,241,371,136
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 263,753,861 279,001,204
14 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
应付账款 690,403,708 743,486,097
预收款项 237,792,204 223,099,650
应付职工薪酬 154,041,672 195,242,597
应交税费 18,794,904 66,010,322
应付利息
应付股利
其他应付款 539,654,154 675,375,142
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 300,000,000 600,000,000
其他流动负债
流动负债合计 2,204,440,503 2,782,215,012
非流动负债：
长期借款 600,000,000 300,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 14,501,075 14,501,075
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 22,236,827 22,582,064
递延收益 177,914,445 206,103,711
递延所得税负债 23,547,432 21,543,731
其他非流动负债
非流动负债合计 838,199,779 564,730,581
负债合计 3,042,640,282 3,346,945,593
所有者权益：
股本 1,243,197,745 1,243,197,745
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 447,851,665 421,765,919
减：库存股 133,751,150 139,157,613
其他综合收益 3,101,560 4,113,115
专项储备
盈余公积 1,141,598,046 1,141,598,046
未分配利润 4,448,143,312 4,222,908,331
所有者权益合计 7,150,141,178 6,894,425,543
负债和所有者权益总计 10,192,781,460 10,241,371,136
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
15 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,491,378,699 1,546,776,810 4,200,185,882 4,929,065,560
其中：营业收入 1,491,378,699 1,546,776,810 4,200,185,882 4,929,065,560
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,503,351,116 1,550,178,290 4,219,049,634 4,967,993,921
其中：营业成本 967,697,369 1,047,360,736 2,747,646,752 3,272,908,622
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 12,523,885 5,956,715 38,102,770 23,693,238
销售费用 159,231,304 158,582,050 430,194,900 532,498,041
管理费用 344,845,643 327,063,618 953,469,506 1,101,761,481
财务费用 18,008,997 -93,982 48,421,084 16,331,474
资产减值损失 1,043,918 11,309,153 1,214,622 20,801,065
加：公允价值变动收益
1,832,333 -1,407,608 6,648,702 -7,767,212
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
-11,760,167 1,957,551,614 -12,735,882 1,953,109,570
“－”号填列）
其中：对联营企业和
-13,355,307 -17,122,326 -33,768,693 -17,826,724
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
其他收益 17,494,194 57,049,959
三、营业利润（亏损以“－”
-4,406,057 1,952,742,526 32,099,027 1,906,413,997
号填列）
加：营业外收入 17,172,106 47,514,181 60,890,478 156,996,240
16 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
其中：非流动资产处
157,847 223,120 17,085,887 3,238,109
置利得
减：营业外支出 932,307 659,350 2,052,876 2,582,108
其中：非流动资产处
66,693 434,024 1,077,844 1,344,418
置损失
四、利润总额（亏损总额以
11,833,742 1,999,597,357 90,936,629 2,060,828,129
“－”号填列）
减：所得税费用 20,953,717 83,958,615 53,070,991 143,291,878
五、净利润（净亏损以
-9,119,975 1,915,638,742 37,865,638 1,917,536,251
“－”号填列）
归属于母公司所有者的
43,379,050 1,951,020,435 165,306,974 2,044,497,967
净利润
少数股东损益 -52,499,025 -35,381,693 -127,441,336 -126,961,716
六、其他综合收益的税后净
-19,153,896 -264,150,280 -36,446,471 24,950,691
额
归属母公司所有者的其
-19,153,896 -260,617,313 -36,446,471 24,950,691
他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进
-19,153,896 -260,617,313 -36,446,471 24,950,691
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进损
-5,733,006 652,684 -12,642,024 1,399,134
益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资
1,226,556 1,281,901
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折 -14,647,446 -5,191,611 -25,086,348 23,551,557
17 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
算差额
6.其他 -256,078,386
归属于少数股东的其他
-3,532,967
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -28,273,871 1,651,488,462 1,419,167 1,942,486,942
归属于母公司所有者的
24,225,154 1,690,403,122 128,860,503 2,069,448,658
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-52,499,025 -38,914,660 -127,441,336 -126,961,716
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.03 1.59 0.13 1.66
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.03 1.59 0.13 1.66
股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,069,429,140 997,515,626 2,887,252,981 2,728,977,437
减：营业成本 750,020,180 736,246,995 1,990,123,073 1,989,884,747
税金及附加 5,906,814 2,146,310 18,114,644 6,367,434
销售费用 66,238,178 45,213,151 160,535,093 134,350,252
管理费用 143,513,074 135,520,646 414,213,962 370,522,207
财务费用 13,406,549 -7,882,729 29,984,224 -10,105,042
资产减值损失 2,013,105 3,297,795 5,000,871 13,183,406
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填 2,167,009 -644,994
列）
投资收益（损失
1,819,363 573,713,619 29,867,513 809,936,701
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收 1,000,255 -4,777,367 8,482,543 25,351,424
益
18 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
其他收益 13,691,031 47,217,265
二、营业利润（亏损以
103,841,634 658,854,086 346,365,892 1,034,066,140
“－”号填列）
加：营业外收入 15,114,560 40,652,699 36,042,158 203,664,949
其中：非流动资
148,461 688 230,983 2,516,632
产处置利得
减：营业外支出 348 419,437 102,138 871,054
其中：非流动资
200,221 651,838
产处置损失
三、利润总额（亏损总
118,955,846 699,087,348 382,305,912 1,236,860,035
额以“－”号填列）
减：所得税费用 10,816,408 82,708,223 32,878,859 117,584,200
四、净利润（净亏损以
108,139,438 616,379,125 349,427,053 1,119,275,835
“－”号填列）
五、其他综合收益的税
-523,063 -401,994,817 -1,011,555 1,139,143
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类
-523,063 -401,994,817 -1,011,555 1,139,143
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进
-523,063 678,341 -1,011,555 1,139,143
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
19 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
算差额
6.其他 -402,673,158
六、综合收益总额 107,616,375 214,384,308 348,415,498 1,120,414,978
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,552,835,177 5,173,382,349
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 71,655,649 87,326,541
收到其他与经营活动有关的现金 155,230,766 178,480,437
经营活动现金流入小计 4,779,721,592 5,439,189,327
购买商品、接受劳务支付的现金 2,524,328,817 3,218,954,976
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,456,869,451 2,474,152,343
20 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
支付的各项税费 312,299,821 532,770,775
支付其他与经营活动有关的现金 538,057,810 669,625,487
经营活动现金流出小计 5,831,555,899 6,895,503,581
经营活动产生的现金流量净额 -1,051,834,307 -1,456,314,254
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,343,050,000 454,112,900
取得投资收益收到的现金 10,805,428 5,978,502
处置固定资产、无形资产和其他长期资
65,452,086 3,290,845
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
563,535,321
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 25,007,400 600,938,049
投资活动现金流入小计 2,444,314,914 1,627,855,617
购建固定资产、无形资产和其他长期资
304,447,594 363,673,421
产支付的现金
投资支付的现金 1,985,376,588 709,028,900
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
129,665,566
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,802,396 805,474,489
投资活动现金流出小计 2,297,626,578 2,007,842,376
投资活动产生的现金流量净额 146,688,336 -379,986,759
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,012,384,632
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
1,003,897,195
现金
取得借款收到的现金 695,688,800 1,956,309,473
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 695,688,800 2,968,694,105
偿还债务支付的现金 629,037,000 1,813,439,997
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 141,527,534 168,733,158
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 770,564,534 1,982,173,155
筹资活动产生的现金流量净额 -74,875,734 986,520,950
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -50,837,218 32,248,345
五、现金及现金等价物净增加额 -1,030,858,923 -817,531,718
加：期初现金及现金等价物余额 2,821,652,083 2,616,776,956
21 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额 1,790,793,160 1,799,245,238
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,916,723,697 2,677,335,181
收到的税费返还 49,471,776 43,384,452
收到其他与经营活动有关的现金 665,997,979 327,688,931
经营活动现金流入小计 3,632,193,452 3,048,408,564
购买商品、接受劳务支付的现金 2,524,044,652 2,473,375,024
支付给职工以及为职工支付的现金 820,382,233 769,764,891
支付的各项税费 164,267,756 210,336,970
支付其他与经营活动有关的现金 1,025,927,596 946,661,173
经营活动现金流出小计 4,534,622,237 4,400,138,058
经营活动产生的现金流量净额 -902,428,785 -1,351,729,494
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,100,000,000 50,000,000
取得投资收益收到的现金 21,991,242 1,305,312
处置固定资产、无形资产和其他长期资
2,674,164 15,047,073
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
1,307,831,044
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 775,336,189
投资活动现金流入小计 2,124,665,406 2,149,519,618
购建固定资产、无形资产和其他长期资
103,362,956 49,948,964
产支付的现金
投资支付的现金 1,683,200,000 300,000,000
取得子公司及其他营业单位支付的现
97,043,100 31,000,000
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 117,098 249,060,922
投资活动现金流出小计 1,883,723,154 630,009,886
投资活动产生的现金流量净额 240,942,252 1,519,509,732
三、筹资活动产生的现金流量：
22 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
吸收投资收到的现金 8,487,437
取得借款收到的现金 600,000,000 1,034,573,452
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 600,000,000 1,043,060,889
偿还债务支付的现金 600,000,000 1,284,573,452
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 140,772,000 146,447,006
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 740,772,000 1,431,020,458
筹资活动产生的现金流量净额 -140,772,000 -387,959,569
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -23,327,539 13,162,977
五、现金及现金等价物净增加额 -825,586,072 -207,016,354
加：期初现金及现金等价物余额 1,979,029,594 1,210,618,573
六、期末现金及现金等价物余额 1,153,443,522 1,003,602,219
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
23 / 23
东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
