公司代码：600718 公司简称：东软集团
东软集团股份有限公司
2018 年第三季度报告
目录
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3
三、重要事项 ..................................................................... 5
四、附录 ........................................................................ 10
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
主要财务数据 本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
总资产 13,189,866,799 12,909,194,213 12,909,194,213 2.17
归属于上市公司股东的净资产 9,062,400,465 8,920,924,836 8,920,924,836 1.59
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
主要财务数据 （1-9 月）
（1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 -1,197,812,193 -1,051,834,307 -1,051,834,307 不适用
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
主要财务数据 （1-9 月）
（1-9 月） 增减（%）
调整后 调整前
营业收入 4,254,932,676 4,200,164,635 4,200,185,882 1.30
归属于上市公司股东的净利润 124,536,866 165,306,974 165,306,974 -24.66
归属于上市公司股东的扣除非
36,532,625 97,154,263 97,175,510 -62.40
经常性损益的净利润
减少 0.73
加权平均净资产收益率（%） 1.38 2.11 2.11
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.10 0.13 0.13 -24.49
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.13 0.13 -24.59
公司主要会计数据和财务指标的说明：
根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,236,625,535 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，
本报告期末加权稀释性平均股数为 1,238,365,006 股。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 456,283 6,956,455
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
主要为计入损益的科研
国家政策规定、按照一 31,952,107 92,497,886
项目等政府补助
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其
105,703 -804,014
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
707,455 707,455
益定义的损益项目
少数股东权益影响额
-1,701,938 -3,020,756
（税后）
所得税影响额 -2,549,287 -8,332,785
合计 28,970,323 88,004,241
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 91,377
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 数量 件股份数量 股份状态 数量
境内非国
大连东软控股有限公司 153,809,314 12.3773 0 质押 139,019,900
有法人
东北大学科技产业集团有限
124,151,805 9.9907 0 质押 25,000,000 国有法人
公司
阿尔派电子（中国）有限公 境内非国
78,683,547 6.3318 0 无 0
司 有法人
阿尔派株式会社 20,057,144 1.6140 0 无 0 境外法人
沈阳森木投资管理有限公司
－森木价值发现 1 号证券投 18,099,422 1.4565 0 无 0 其他
资基金
SAP SE 16,283,768 1.3104 0 无 0 境外法人
香港中央结算有限公司 16,062,205 1.2926 0 无 0 未知
境内自然
徐燕超 13,400,098 1.0783 0 无 0
人
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中国对外经济贸易信托有限
12,492,612 1.0053 0 无 0 其他
公司－淡水泉精选 1 期
境内非国
沈阳森木投资管理有限公司 11,047,662 0.8890 0 无 0
有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
大连东软控股有限公司 153,809,314 人民币普通股 153,809,314
东北大学科技产业集团有限公司 124,151,805 人民币普通股 124,151,805
阿尔派电子（中国）有限公司 78,683,547 人民币普通股 78,683,547
阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144
沈阳森木投资管理有限公司－森木价值发
18,099,422 人民币普通股 18,099,422
现 1 号证券投资基金
SAP SE 16,283,768 人民币普通股 16,283,768
香港中央结算有限公司 16,062,205 人民币普通股 16,062,205
徐燕超 13,400,098 人民币普通股 13,400,098
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉
12,492,612 人民币普通股 12,492,612
精选 1 期
沈阳森木投资管理有限公司 11,047,662 人民币普通股 11,047,662
阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商
上述股东关联关系或一致行动的说明 独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
公司无优先股
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2018 年 1-9 月，公司实现营业收入 425,493 万元，较上年同期增长 1.30%；扣除本公司原控
股子公司北京东软望海科技有限公司（以下简称“东软望海”）自 2017 年 12 月末不再纳入公司
合并财务报表范围的影响，同口径下，公司营业收入较上年同期增长 2.20%；实现净利润（归属
于上市公司股东的净利润）12,454 万元，较上年同期下降 24.66%；每股收益 0.10 元，较上年同
期下降 24.49%，扣除非经常性损益后的净利润 3,653 万元，较上年同期下降 62.40%。如果将报告
期内和去年同期同时扣除沈阳东软医疗系统有限公司、东软熙康控股有限公司、东软望海、东软
睿驰汽车技术（上海）有限公司、融盛财产保险股份有限公司等创新业务公司对公司净利润的影
响后，同口径下，公司主营业务实现的归属于上市公司股东的净利润同比增长 11.01%。
2018 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 340,751 万元，较上年同期增
长 3.57%，占公司营业收入的比例 80.08%；系统集成业务实现营业收入 78,044 万元，较上年同期
下降 9.36%，占公司营业收入的比例 18.35%；物业广告业务实现营业收入 6,698 万元，较上年同
期增长 36.07%，占公司营业收入的比例 1.57%。
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3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2018年9月30日 2017年12月31日
增加幅度 变动原
报表项目 /2018年1月1日 /2017年1月1日至 增减额
（%） 因
至9月30日止 9月30日止
货币资金 1,537,676,441 2,306,602,745 -768,926,304 -33.34 （1）
预付款项 108,036,739 68,376,577 39,660,162 58.00 （2）
存货 2,317,550,529 1,105,456,888 1,212,093,641 109.65 （3）
其他流动资产 111,427,666 655,341,782 -543,914,116 -83.00 （4）
可供出售金融资产 180,361,448 38,245,830 142,115,618 371.58 （5）
开发支出 165,140,712 116,291,234 48,849,478 42.01 （6）
长期待摊费用 92,806,270 64,507,595 28,298,675 43.87 （7）
其他非流动资产 321,677,404 -321,677,404 -100.00 （8）
短期借款 646,574,830 119,398,350 527,176,480 441.53 （9）
应交税费 73,991,989 152,370,286 -78,378,297 -51.44 （10）
一年内到期的非流
600,000,000 300,000,000 300,000,000 100.00 （11）
动负债
其他流动负债 3,377,129 1,909,967 1,467,162 76.82 （12）
长期借款 600,000,000 -600,000,000 -100.00 （13）
长期应付款 14,501,075 -14,501,075 -100.00 （14）
其他综合收益 -69,644,187 -111,168,901 41,524,714 不适用 （15）
少数股东权益 240,425,332 147,981,229 92,444,103 62.47 （16）
营业收入 4,254,932,676 4,200,164,635 54,768,041 1.30 （17）
营业成本 2,762,778,337 2,747,646,752 15,131,585 0.55 （18）
销售费用 410,667,470 430,194,900 -19,527,430 -4.54 （19）
管理费用 427,707,026 412,971,048 14,735,978 3.57 （20）
研发费用 587,816,598 540,498,458 47,318,140 8.75 （21）
财务费用 889,955 48,421,084 -47,531,129 -98.16 （22）
资产减值损失 10,321,624 1,214,622 9,107,002 749.78 （23）
投资收益 -118,343,627 -12,735,882 -105,607,745 不适用 （24）
公允价值变动收益 6,648,702 -6,648,702 -100.00 （25）
资产处置收益 7,197,365 16,988,752 -9,791,387 -57.63 （26）
营业外收入 90,534,448 43,699,871 46,834,577 107.17 （27）
营业外支出 3,135,102 1,989,967 1,145,135 57.55 （28）
所得税费用 68,359,663 53,070,991 15,288,672 28.81 （29）
少数股东损益 -148,372,933 -127,441,336 -20,931,597 不适用 （30）
其他综合收益 41,524,766 -36,446,471 77,971,237 不适用 （31）
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变动说明：
（1） 货币资金较期初减少 76,893 万元，下降 33.34%，其中报告期内经营活动产生的现金流量
净额为-119,781 万元，投资活动产生的现金流量净额为 9,137 万元，筹资活动产生的现
金流量净额为 37,160 万元；
（2） 预付款项较期初增加 3,966 万元，增长 58.00%，主要由于报告期内根据协议执行进度预
付货款增加所致；
（3） 存货较期初增加 121,209 万元，增长 109.65%，主要由于报告期末在执行的合同较期初增
加所致；
（4） 其他流动资产较期初减少 54,391 万元，下降 83.00%，主要由于报告期内本公司根据资金
情况购买的银行理财产品到期收回所致；
（5） 可供出售金融资产较期初增加 14,212 万元，增长 371.58%，主要由于 2017 年 12 月本公
司及本公司之子公司东软（香港）有限公司以自有资金合计 1,800 万美元认购甘肃银行在
香港联合交易所首次公开发行的股份，报告期内相关手续已办理完毕，由其他非流动资产
转至可供出售金融资产核算所致；
（6） 开发支出较期初增加 4,885 万元，增长 42.01%，主要由于报告期内进入开发阶段的研发
支出增加所致；
（7） 长期待摊费用较期初增加 2,830 万元，增长 43.87%，主要由于本公司之子公司待摊的装
修费用增加所致；
（8） 其他非流动资产较期初减少 32,168 万元，下降 100.00%，主要由于 2017 年 7 月，本公司
出资 20,000 万元参与设立融盛财产保险股份有限公司，报告期内相关手续已办理完毕，
由其他非流动资产转至长期股权投资核算所致，其他原因参见变动说明（5）；
（9） 短期借款较期初增加 52,718 万元，增长 441.53%，主要由于报告期内本公司及本公司之
子公司根据资金需求增加短期借款所致；
（10） 应交税费较期初减少 7,838 万元，下降 51.44%，主要由于上年计提的应交税费于报告期
内支付所致；
（11） 一年内到期的非流动负债较期初增加 30,000 万元，增长 100.00%，主要由于报告期内本
公司 60,000 万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债，同时
本公司将一年内到期的长期借款 30,000 万元于报告期内到期归还所致；
（12） 其他流动负债较期初增加 147 万元，增长 76.82%，主要由于预提费用较期初增加所致；
（13） 长期借款较期初减少 60,000 万元，下降 100.00%，主要原因参见变动说明（11）；
（14） 长期应付款较期初减少 1,450 万元，下降 100.00%，主要由于长期应付款于报告期内支付
所致；
（15） 其他综合收益余额较期初增加 4,152 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变动影
响以及按对联营公司的持股比例确认其他综合收益变动所致；
（16） 少数股东权益较期初增加 9,244 万元，增长 62.47%，主要由于报告期内非全资子公司的
少数股东对其增资所致；
（17） 营业收入较上年同期增加 5,477 万元，增长 1.30%，主要由于报告期内自主软件、产品及
服务业务收入同比增加所致；
（18） 营业成本较上年同期增加 1,513 万元，增长 0.55%，主要由于报告期内自主软件、产品及
服务业务收入同比增加所致；
（19） 销售费用较上年同期减少 1,953 万元，下降 4.54%，主要由于自 2017 年 12 月末起，本公
司原控股子公司东软望海不再纳入合并报表范围所致；
（20） 管理费用较上年同期增加 1,474 万元，增长 3.57%，主要由于报告期内人工成本增加所致；
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（21） 研发费用较上年同期增加 4,732 万元，增长 8.75%，主要由于报告期内智能汽车互联业务
研发投入增加所致；
（22） 财务费用较上年同期减少 4,753 万元，下降 98.16%，主要由于报告期内因汇率变动使汇
兑收益同比增加所致；
（23） 资产减值损失较上年同期增加 911 万元，增长 749.78%，主要由于报告期内计提的减值准
备同比增加所致；
（24） 投资收益较上年同期减少 10,561 万元，主要由于报告期内权益法核算的长期股权投资收
益同比减少所致；
（25） 公允价值变动收益较上年同期减少 665 万元，下降 100.00%，主要由于截至上年年末本公
司之子公司签订的外币远期结汇合同已全部交割所致；
（26） 资产处置收益较上年同期减少 979 万元，下降 57.63%，主要由于上年同期本公司之全资
子公司东软集团（大连）有限公司按照《定制项目联合建设及转让协议》向大连东软控股
有限公司转让土地及地上建筑物产生的收益；
（27） 营业外收入较上年同期增加 4,683 万元，增长 107.17%，主要由于报告期内计入当期损益
的政府补助同比增加所致；
（28） 营业外支出较上年同期增加 115 万元，增长 57.55%，主要由于报告期内捐赠支出同比增
加所致；
（29） 所得税费用较上年同期增加 1,529 万元，增长 28.81%，主要由于报告期内盈利的子公司
应纳税所得额同比增加所致；
（30） 少数股东损益较上年同期减少 2,093 万元，主要由于报告期内非全资子公司的利润同比减
少所致；
（31） 其他综合收益发生额较上年同期增加 7,797 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率
变动影响以及按对联营公司的持股比例确认其他综合收益变动所致。
增减比例
项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 增减金额 说明
（%）
经营活动产生的现
-1,197,812,193 -1,051,834,307 -145,977,886 不适用 （1）
金流量净额
投资活动产生的现
91,374,848 146,688,336 -55,313,488 -37.71 （2）
金流量净额
筹资活动产生的现
371,597,160 -74,875,734 446,472,894 不适用 （3）
金流量净额
变动说明：
（1） 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 14,598 万元，扣除合并范围变化的影
响外，主要由于报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少，同时支付
的各项税费较上年同期增加所致；
（2） 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 5,531 万元，下降 37.71%，主要由于
上年同期本公司之全资子公司东软集团（大连）有限公司收到向大连东软控股有限公
司转让土地及地上建筑物的价款 6,541 万元所致；
（3） 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 44,647 万元，主要由于报告期内子公
司吸收少数股东投资收到 28,378 万元，以及报告期内本公司及子公司净取得银行借
款 22,355 万元，较上年同期增加 15,689 万元。
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3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，主要由
于2017年度本公司原控股子公司东软望海引进投资者，使本公司对其持股比例下降而丧失控制权。
根据企业会计准则的规定，因其他方股东增资导致持股比例下降对其丧失控制权确认的投资收益，
以及重新评估剩余股权价值的增值收益均需计入当期净利润，本公司持有东软望海的股权根据投
资的评估价值重估股权价值并确认相关收益，因此大幅增加2017年度归属于上市公司股东的净利
润6.88亿元，此收益仅为账面的非经常性收益，本公司并未实际收到上述估值增值的资金。根据
目前情况预测，公司2018年暂未有因上述类似事项确认的非经常性收益，因此预计2018年度实现
归属于上市公司股东的净利润较上年同期相比大幅度下降，具体以公司正式披露的经审计后的
2018年度报告为准。
公司名称 东软集团股份有限公司
法定代表人 刘积仁
日期 2018 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,537,676,441 2,306,602,745
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 1,870,862,179 1,708,246,331
其中：应收票据 34,635,230 52,109,382
应收账款 1,836,226,949 1,656,136,949
预付款项 108,036,739 68,376,577
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 227,271,183 207,287,845
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 2,317,550,529 1,105,456,888
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 111,427,666 655,341,782
流动资产合计 6,172,824,737 6,051,312,168
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 180,361,448 38,245,830
持有至到期投资
长期应收款 4,636,697 4,336,757
长期股权投资 3,157,647,769 2,966,950,050
投资性房地产 886,890,790 893,389,082
固定资产 1,692,942,968 1,607,798,554
在建工程 122,741,047 146,943,581
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 568,375,703 551,113,962
开发支出 165,140,712 116,291,234
商誉 59,131,582 54,349,051
长期待摊费用 92,806,270 64,507,595
递延所得税资产 86,367,076 92,278,945
其他非流动资产 321,677,404
非流动资产合计 7,017,042,062 6,857,882,045
资产总计 13,189,866,799 12,909,194,213
流动负债：
短期借款 646,574,830 119,398,350
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 1,192,287,402 1,086,281,675
预收款项 387,883,969 393,614,619
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 307,340,169 403,275,367
应交税费 73,991,989 152,370,286
其他应付款 238,058,905 301,624,460
其中：应付利息
应付股利 2,685,793
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 600,000,000 300,000,000
其他流动负债 3,377,129 1,909,967
流动负债合计 3,449,514,393 2,758,474,724
非流动负债：
长期借款 600,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 14,501,075
长期应付职工薪酬 6,362,072 6,777,231
预计负债 23,301,769 23,778,617
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
递延收益 247,446,039 278,778,719
递延所得税负债 160,416,729 157,977,782
其他非流动负债
非流动负债合计 437,526,609 1,081,813,424
负债合计 3,887,041,002 3,840,288,148
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,242,678,005 1,242,678,005
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,016,036,725 929,326,379
减：库存股 52,914,593 53,479,701
其他综合收益 -69,644,187 -111,168,901
专项储备
盈余公积 1,253,942,401 1,253,942,401
一般风险准备
未分配利润 5,672,302,114 5,659,626,653
归属于母公司所有者权益合计 9,062,400,465 8,920,924,836
少数股东权益 240,425,332 147,981,229
所有者权益（或股东权益）合计 9,302,825,797 9,068,906,065
负债和所有者权益（或股东权益）
13,189,866,799 12,909,194,213
总计
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 628,464,933 1,586,062,833
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 1,595,143,176 1,463,039,171
其中：应收票据 24,433,403 45,121,631
应收账款 1,570,709,773 1,417,917,540
预付款项 78,302,526 35,299,867
其他应收款 601,274,291 388,632,804
其中：应收利息
应收股利
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
存货 1,884,401,088 809,709,819
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,464,450 602,133,986
流动资产合计 4,808,050,464 4,884,878,480
非流动资产：
可供出售金融资产 28,778,676 1,053,340
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,707,750,869 5,161,784,720
投资性房地产 251,247,388 240,030,901
固定资产 533,930,796 506,489,038
在建工程 43,529,700 44,873,214
生产性生物资产
油气资产
无形资产 181,489,092 176,385,791
开发支出 52,563,850 34,710,377
商誉
长期待摊费用 9,810,372 11,672,270
递延所得税资产 65,370,907 72,315,615
其他非流动资产 236,000,000
非流动资产合计 6,874,471,650 6,485,315,266
资产总计 11,682,522,114 11,370,193,746
流动负债：
短期借款 460,705,000
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 1,120,542,657 969,377,031
预收款项 272,676,753 252,701,383
应付职工薪酬 150,614,103 188,630,381
应交税费 18,447,931 84,141,176
其他应付款 736,539,423 750,717,025
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 600,000,000 300,000,000
其他流动负债
流动负债合计 3,359,525,867 2,545,566,996
非流动负债：
长期借款 600,000,000
应付债券
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款 14,501,075
长期应付职工薪酬
预计负债 22,705,159 23,557,604
递延收益 154,418,019 188,837,267
递延所得税负债 61,391,012 59,158,883
其他非流动负债
非流动负债合计 238,514,190 886,054,829
负债合计 3,598,040,057 3,431,621,825
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,242,678,005 1,242,678,005
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 661,187,981 615,864,562
减：库存股 52,914,593 53,479,701
其他综合收益 -4,963,551 651,961
专项储备
盈余公积 1,275,479,464 1,275,479,464
未分配利润 4,963,014,751 4,857,377,630
所有者权益（或股东权益）合计 8,084,482,057 7,938,571,921
负债和所有者权益（或股东权益）
11,682,522,114 11,370,193,746
总计
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,472,912,614 1,491,378,699 4,254,932,676 4,200,164,635
其中：营业收入 1,472,912,614 1,491,378,699 4,254,932,676 4,200,164,635
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,514,070,643 1,503,351,116 4,242,706,529 4,219,049,634
其中：营业成本 966,882,907 967,697,369 2,762,778,337 2,747,646,752
利息支出
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 12,001,626 12,523,885 42,525,519 38,102,770
销售费用 148,664,572 159,231,304 410,667,470 430,194,900
管理费用 148,339,344 141,594,677 427,707,026 412,971,048
研发费用 229,217,411 203,250,966 587,816,598 540,498,458
财务费用 1,684,249 18,008,997 889,955 48,421,084
其中：利息费用 8,919,078 6,192,813 23,071,793 16,371,547
利息收入 4,556,860 6,784,782 20,048,699 19,059,088
资产减值损失 7,280,534 1,043,918 10,321,624 1,214,622
加：其他收益 11,047,720 17,494,194 56,044,365 57,210,152
投资收益（损失以
-32,231,836 -11,760,167 -118,343,627 -12,735,882
“－”号填列）
其中：对联营企业和
-33,911,918 -13,355,307 -128,094,496 -33,768,693
合营企业的投资收益
公允价值变动收益
1,832,333 6,648,702
（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失
582,846 149,061 7,197,365 16,988,752
以“－”号填列）
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-61,759,299 -4,256,996 -42,875,750 49,226,725
号填列）
加：营业外收入 31,036,738 17,023,045 90,534,448 43,699,871
减：营业外支出 216,396 932,307 3,135,102 1,989,967
四、利润总额（亏损总额以
-30,938,957 11,833,742 44,523,596 90,936,629
“－”号填列）
减：所得税费用 21,594,138 20,953,717 68,359,663 53,070,991
五、净利润（净亏损以
-52,533,095 -9,119,975 -23,836,067 37,865,638
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
-52,533,095 -9,119,975 -23,836,067 37,865,638
（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有 10,562,980 43,379,050 124,536,866 165,306,974
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
者的净利润
2.少数股东损益 -63,096,075 -52,499,025 -148,372,933 -127,441,336
六、其他综合收益的税后净
24,045,882 -19,153,896 41,524,766 -36,446,471
额
归属母公司所有者的其
24,045,855 -19,153,896 41,524,714 -36,446,471
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益
24,045,855 -19,153,896 41,524,714 -36,446,471
的其他综合收益
1.权益法下可转损
8,680,074 -5,733,006 11,095,732 -12,642,024
益的其他综合收益
2.可供出售金融资
-8,266,978 1,226,556 2,900,276 1,281,901
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
23,632,759 -14,647,446 27,528,706 -25,086,348
算差额
归属于少数股东的其他
27 52
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -28,487,213 -28,273,871 17,688,699 1,419,167
归属于母公司所有者的
34,608,835 24,225,154 166,061,580 128,860,503
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-63,096,048 -52,499,025 -148,372,881 -127,441,336
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.01 0.03 0.10 0.13
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.01 0.03 0.10 0.13
股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 962,077,673 1,069,429,140 2,807,790,737 2,887,252,981
减：营业成本 687,324,418 750,020,180 1,935,869,278 1,990,123,073
税金及附加 5,086,114 5,906,814 17,230,702 18,114,644
销售费用 80,831,113 66,238,178 206,829,531 160,535,093
管理费用 46,956,740 34,553,661 142,125,859 130,730,889
研发费用 105,064,714 108,959,413 285,286,620 283,483,073
财务费用 6,006,608 13,406,549 14,251,129 29,984,224
其中：利息费用 7,042,007 5,506,111 19,424,231 16,179,722
利息收入 2,015,999 4,002,006 14,851,909 11,901,275
资产减值损失 7,566,513 2,013,105 11,074,939 5,000,871
加：其他收益 7,318,392 13,691,031 44,687,830 47,217,265
投资收益（损失以“－”
1,027,275 -16,257,048 -53,002,727 -11,708,718
号填列）
其中：对联营企业和合
-14,799,670 -17,076,156 -76,416,092 -33,093,688
营企业的投资收益
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以
349,375 148,461 351,757 230,983
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
31,936,495 85,913,684 187,159,539 305,020,644
号填列）
加：营业外收入 20,557,297 14,966,099 65,965,079 35,811,175
减：营业外支出 57,184 348 2,360,168 102,138
三、利润总额（亏损总额以
52,436,608 100,879,435 250,764,450 340,729,681
“－”号填列）
减：所得税费用 9,435,440 10,816,408 33,265,924 32,878,859
四、净利润（净亏损以“－”
43,001,168 90,063,027 217,498,526 307,850,822
号填列）
（一）持续经营净利润（净
43,001,168 90,063,027 217,498,526 307,850,822
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -3,481,044 -523,063 -5,615,512 -1,011,555
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
（二）将重分类进损益的其
-3,481,044 -523,063 -5,615,512 -1,011,555
他综合收益
1.权益法下可转损益的
-972,803 -523,063 -1,772,372 -1,011,555
其他综合收益
2.可供出售金融资产公
-2,508,241 -3,843,140
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
六、综合收益总额 39,520,124 89,539,964 211,883,014 306,839,267
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,336,392,382 4,552,835,177
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 82,370,343 71,655,649
收到其他与经营活动有关的现金 226,055,029 155,230,766
经营活动现金流入小计 4,644,817,754 4,779,721,592
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金 2,478,240,646 2,524,328,817
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,445,697,472 2,456,869,451
支付的各项税费 364,611,086 312,299,821
支付其他与经营活动有关的现金 554,080,743 538,057,810
经营活动现金流出小计 5,842,629,947 5,831,555,899
经营活动产生的现金流量净额 -1,197,812,193 -1,051,834,307
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,004,322,677 2,343,050,000
取得投资收益收到的现金 11,066,129 10,805,428
处置固定资产、无形资产和其他长期资
588,893 65,452,086
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 162,702 25,007,400
投资活动现金流入小计 2,016,140,401 2,444,314,914
购建固定资产、无形资产和其他长期资
404,163,154 304,447,594
产支付的现金
投资支付的现金 1,520,493,566 1,985,376,588
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 108,833 7,802,396
投资活动现金流出小计 1,924,765,553 2,297,626,578
投资活动产生的现金流量净额 91,374,848 146,688,336
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 283,782,311
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
283,782,311
现金
取得借款收到的现金 620,351,180 695,688,800
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 904,133,491 695,688,800
偿还债务支付的现金 396,804,385 629,037,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 135,421,467 141,527,534
其中：子公司支付给少数股东的股利、
2,282,924
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 310,479
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 532,536,331 770,564,534
筹资活动产生的现金流量净额 371,597,160 -74,875,734
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 7,084,368 -50,837,218
五、现金及现金等价物净增加额 -727,755,817 -1,030,858,923
加：期初现金及现金等价物余额 2,249,396,313 2,821,652,083
六、期末现金及现金等价物余额 1,521,640,496 1,790,793,160
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,833,889,723 2,916,723,697
收到的税费返还 49,523,827 49,471,776
收到其他与经营活动有关的现金 707,149,608 665,997,979
经营活动现金流入小计 3,590,563,158 3,632,193,452
购买商品、接受劳务支付的现金 2,562,439,213 2,524,044,652
支付给职工以及为职工支付的现金 899,962,456 820,382,233
支付的各项税费 165,912,347 164,267,756
支付其他与经营活动有关的现金 1,036,120,900 1,025,927,596
经营活动现金流出小计 4,664,434,916 4,534,622,237
经营活动产生的现金流量净额 -1,073,871,758 -902,428,785
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,445,103,419 2,100,000,000
取得投资收益收到的现金 25,480,828 21,991,242
处置固定资产、无形资产和其他长期资
222,078 2,674,164
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,470,806,325 2,124,665,406
购建固定资产、无形资产和其他长期资
137,231,129 103,362,956
产支付的现金
投资支付的现金 843,000,000 1,683,200,000
取得子公司及其他营业单位支付的现
385,528,000 97,043,100
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 108,833 117,098
投资活动现金流出小计 1,365,867,962 1,883,723,154
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东软集团股份有限公司 2018 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 104,938,363 240,942,252
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 461,251,200 600,000,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 461,251,200 600,000,000
偿还债务支付的现金 300,000,000 600,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 131,340,027 140,772,000
支付其他与筹资活动有关的现金 246,201
筹资活动现金流出小计 431,586,228 740,772,000
筹资活动产生的现金流量净额 29,664,972 -140,772,000
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,777,172 -23,327,539
五、现金及现金等价物净增加额 -943,045,595 -825,586,072
加：期初现金及现金等价物余额 1,569,513,623 1,979,029,594
六、期末现金及现金等价物余额 626,468,028 1,153,443,522
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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