公司代码：600718 公司简称：东软集团
东软集团股份有限公司
2019 年第三季度报告
目录
一、重要提示 .................................................................... 3
二、公司基本情况 ................................................................ 3
三、重要事项 .................................................................... 5
四、附录 ........................................................................ 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
主要财务数据 本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 14,366,977,792 13,579,907,669 5.80
归属于上市公司股东的净资产 8,707,510,190 8,843,201,015 -1.53
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
主要财务数据
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -1,316,652,594 -1,197,812,193 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
主要财务数据
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 4,617,580,066 4,254,932,676 8.52
归属于上市公司股东的净利润 35,954,806 124,536,866 -71.13
归属于上市公司股东的扣除非
-51,394,514 36,532,625 -240.68
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.41 1.38 减少 0.97 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.03 0.10 -70.36
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.10 -70.32
公司主要会计数据和财务指标的说明：
根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,204,435,032 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，
本报告期末加权稀释性平均股数为 1,204,435,032 股。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -8,182,693 -8,117,502
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国 主要为计入损益的科研项
58,919,468 127,082,834
家政策规定、按照一定标准定额或 目等政府补助
定量持续享受的政府补助除外
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除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融 主要为交易性金融资产的
负债、衍生金融负债产生的公允价 公允价值变动损益及处置
544,312 -11,666,883
值变动损益，以及处置交易性金融 交易性金融资产取得的投
资产、衍生金融资产、交易性金融 资收益
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
-370,969 -1,903,329
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
8,347,101 15,400,553
项目
少数股东权益影响额（税后） -22,136,051 -25,130,621
所得税影响额 -2,771,894 -8,315,732
合计 34,349,274 87,349,320
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 83,564
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
境内非国有
大连东软控股有限公司 153,809,314 12.3803 0 质押 139,019,900
法人
东北大学科技产业集团有
124,151,805 9.9931 0 质押 25,000,000 国有法人
限公司
阿尔派电子（中国）有限公 境内非国有
78,683,547 6.3333 0 无 0
司 法人
东软集团股份有限公司回
39,833,973 3.2063 0 无 0 其他
购专用证券账户
阿尔派株式会社 20,057,144 1.6144 0 无 0 境外法人
SAP SE 16,283,768 1.3107 0 无 0 境外法人
徐燕超 13,400,128 1.0786 0 无 0 境内自然人
中国对外经济贸易信托有
12,492,612 1.0055 0 无 0 未知
限公司－淡水泉精选 1 期
挪威中央银行－自有资金 11,240,622 0.9048 0 无 0 未知
中国国际金融香港资产管
10,879,049 0.8757 0 无 0 未知
理有限公司－客户资金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
大连东软控股有限公司 153,809,314 人民币普通股 153,809,314
东北大学科技产业集团有限公司 124,151,805 人民币普通股 124,151,805
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阿尔派电子（中国）有限公司 78,683,547 人民币普通股 78,683,547
东软集团股份有限公司回购专用证券账户 39,833,973 人民币普通股 39,833,973
阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144
SAP SE 16,283,768 人民币普通股 16,283,768
徐燕超 13,400,128 人民币普通股 13,400,128
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精
12,492,612 人民币普通股 12,492,612
选1期
挪威中央银行－自有资金 11,240,622 人民币普通股 11,240,622
中国国际金融香港资产管理有限公司－客户
10,879,049 人民币普通股 10,879,049
资金
阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外
上述股东关联关系或一致行动的说明 商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 公司无优先股
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2019 年 1-9 月，公司实现营业收入 461,758 万元，较上年同期增长 8.52%；实现净利润（归
属于上市公司股东的净利润）3,595 万元，较上年同期下降 71.13%；每股收益 0.03 元，较上年同
期下降 70.36%，扣除非经常性损益后的净利润-5,139 万元，较上年同期下降 240.68%。如果将报
告期内和去年同期同时扣除东软医疗系统股份有限公司（原沈阳东软医疗系统有限公司）、东软
熙康控股有限公司、北京东软望海科技有限公司、东软睿驰汽车技术（上海）有限公司、融盛财
产保险股份有限公司等创新业务公司对公司净利润的影响后，同口径下，公司主营业务实现的归
属于上市公司股东的净利润同比下降 12.44%。
2019 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 382,625 万元，较上年同期增
长 12.29%，占公司营业收入的比例 82.86%；系统集成业务实现营业收入 71,457 万元，较上年同
期下降 8.44%，占公司营业收入的比例 15.47%；物业广告业务实现营业收入 7,676 万元，较上年
同期增长 14.60%，占公司营业收入的比例 1.67%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2019年9月30日 2018年12月31日
增加幅度 变动
报表项目 /2019年1月1日至 /2018年1月1日 增减额
（%） 原因
9月30日止 至9月30日止
货币资金 1,748,922,214 2,816,183,441 -1,067,261,227 -37.90 （1）
交易性金融资产 131,971,059 131,971,059 不适用 （2）
预付款项 110,819,679 71,180,350 39,639,329 55.69 （3）
其他应收款 400,121,171 203,970,172 196,150,999 96.17 （4）
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2019年9月30日 2018年12月31日
增加幅度 变动
报表项目 /2019年1月1日至 /2018年1月1日 增减额
（%） 原因
9月30日止 至9月30日止
存货 2,831,838,275 1,497,981,490 1,333,856,785 89.04 （5）
其他流动资产 126,192,682 84,410,457 41,782,225 49.50 （6）
可供出售金融资产 197,197,037 -197,197,037 -100.00 （7）
其他权益工具投资 64,710,060 64,710,060 不适用 （8）
其他非流动资产 50,000,000 50,000,000 不适用 （9）
短期借款 1,639,470,840 834,219,530 805,251,310 96.53 （10）
应付职工薪酬 282,957,769 424,347,664 -141,389,895 -33.32 （11）
应交税费 56,173,728 118,347,424 -62,173,696 -52.53 （12）
一年内到期的非流
95,600 600,000,000 -599,904,400 -99.98 （13）
动负债
长期借款 748,000,000 748,000,000 不适用 （14）
长期应付款 382,400 382,400 不适用 （15）
库存股 453,506,595 277,361,242 176,145,353 63.51 （16）
其他综合收益 -32,103,614 -61,235,515 29,131,901 不适用 （17）
少数股东权益 83,602,262 174,055,485 -90,453,223 -51.97 （18）
财务费用 36,785,209 889,955 35,895,254 4033.38 （19）
其他收益 172,082,188 56,044,365 116,037,823 207.05 （20）
投资收益 -193,228,055 -118,343,627 -74,884,428 不适用 （21）
公允价值变动收益 -11,234,007 -11,234,007 不适用 （22）
信用减值损失 -17,694,139 -17,694,139 不适用 （23）
资产减值损失 -5,155,735 -10,321,624 5,165,889 不适用 （24）
资产处置收益 -75,210 7,197,365 -7,272,575 -101.04 （25）
营业外收入 9,887,249 90,534,448 -80,647,199 -89.08 （26）
其他综合收益 28,281,439 41,524,766 -13,243,327 -31.89 （27）
投资活动产生的现
-535,725,154 91,374,848 -627,100,002 -686.29 （28）
金流量净额
筹资活动产生的现
740,481,506 371,597,160 368,884,346 99.27 （29）
金流量净额
变动说明：
（1） 货币资金较期初减少 106,726 万元，下降 37.90%，其中报告期内经营活动产生的现金流量
净额为-131,665 万元，投资活动产生的现金流量净额为-53,573 万元，筹资活动产生的现
金流量净额为 74,048 万元；
（2） 交易性金融资产较期初增加 13,197 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，原计入
可供出售金融资产、其他流动资产的部分金融资产调整至交易性金融资产项目核算；以及
报告期内本公司之子公司根据资金情况购买的银行理财产品增加所致；
（3） 预付款项较期初增加 3,964 万元，增长 55.69%，主要由于报告期内根据协议执行进度预付
货款增加所致；
（4） 其他应收款较期初增加 19,615 万元，增长 96.17%，主要由于报告期末项目保证金增加所致；
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（5） 存货较期初增加 133,386 万元，增长 89.04%,主要由于报告期末在执行的合同较期初增加所
致；
（6） 其他流动资产较期初增加 4,178 万元，增长 49.50%，主要由于报告期内预交税费增加所致；
（7） 可供出售金融资产较期初减少 19,720 万元，下降 100%，主要由于报告期内执行新金融工具
准则，公司按准则要求对金融资产进行分类，该项目不再适用所致；
（8） 其他权益工具投资较期初增加 6,471 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，公司
按准则要求对金融资产进行分类和计量，将指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的非交易性权益工具投资计入本项目所致；
（9） 其他非流动资产较期初增加 5,000 万元，主要由于报告期内公司为取得银行长期借款而提
供的保证金所致；
（10）短期借款较期初增加 80,525 万元，增长 96.53%，主要由于报告期内本公司及本公司之子
公司根据资金需求增加短期借款所致；
（11）应付职工薪酬较期初减少 14,139 万元，下降 33.32%，主要由于上年计提的奖金于报告期
内支付所致；
（12）应交税费较期初减少 6,217 万元，下降 52.53%，主要由于上年计提的应交税费于报告期内
支付所致；
（13）一年内到期的非流动负债较期初减少 59,990 万元，下降 99.98%，主要由于本公司将一年
内到期的长期借款 60,000 万元于报告期内到期归还，以及本公司之子公司将长期应付款中
将于未来一年内支付的部分调整至该项目列报所致；
（14）长期借款较期初增加 74,800 万元，主要由于报告期内本公司根据资金需求增加 74,800 万
元长期借款所致；
（15）长期应付款较期初增加 38 万元，主要由于报告期内本公司之子公司长期应付租赁款增加所
致；
（16）库存股较期初增加 17,615 万元，增长 63.51%，主要由于报告期内回购公司股份增加库存
股所致；
（17）其他综合收益余额较期初增加 2,913 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变动影
响所致；
（18）少数股东权益较期初减少 9,045 万元，下降 51.97%，主要由于报告期内非全资子公司的利
润减少所致；
（19）财务费用较上年同期增加 3,590 万元，增长 4033.38%，主要由于报告期内利息费用同比增
加所致；
（20）其他收益较上年同期增加 11,604 万元，增长 207.05%，主要由于报告期内计入当期损益的
与日常活动相关的政府补助同比增加所致；
（21）投资收益较上年同期减少 7,488 万元，主要由于报告期内权益法核算的长期股权投资收益
同比减少所致；
（22）公允价值变动收益较上年同期减少 1,123 万元，主要由于计入交易性金融资产核算的股票
投资的公允价值变动所致；
（23）信用减值损失较上年同期增加 1,769 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，公司
将按准则要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失由资产减值损失项目调
整至信用减值损失项目，以及报告期内计提的减值准备同比增加所致；
（24）资产减值损失较上年同期减少 517 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，公司将
按准则要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失由资产减值损失项目调整
至信用减值损失项目所致；
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（25）资产处置收益较上年同期减少 727 万元，下降 101.04%，主要由于报告期内处置非流动资
产的收益同比减少所致；
（26）营业外收入较上年同期减少 8,065 万元，下降 89.08%，主要由于报告期内计入当期损益的
与日常活动无关的政府补助同比减少所致；
（27）其他综合收益发生额较上年同期减少 1,324 万元，下降 31.89%，主要由于报告期内计入其
他权益工具投资核算的股票的公允价值变动同比减少所致；
（28）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 62,710 万元，下降 686.29%，主要由于报告
期内本公司及本公司之子公司根据资金情况购买的银行理财产品于报告期内到期收回净额
较上年同期减少所致；
（29）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 36,888 万元，增长 99.27%，主要由于报告
期内本公司及本公司之子公司净取得银行借款 95,432 万元，较上年同期增加 73,077 万元，
子公司吸收少数股东投资款较上年同期减少 19,601 万元，以及报告期内公司以集中竞价方
式回购本公司股份发生现金支出 17,883 万元。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东软集团股份有限公司
法定代表人 刘积仁
日期 2019 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,748,922,214 2,816,183,441
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 131,971,059
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 79,895,537 61,981,684
应收账款 1,940,478,176 1,823,925,429
应收款项融资
预付款项 110,819,679 71,180,350
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 400,121,171 203,970,172
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 2,831,838,275 1,497,981,490
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 126,192,682 84,410,457
流动资产合计 7,370,238,793 6,559,633,023
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 197,197,037
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 4,967,784 4,726,917
长期股权投资 3,081,463,198 3,079,630,695
其他权益工具投资 64,710,060
其他非流动金融资产
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投资性房地产 1,094,703,150 856,127,717
固定资产 1,640,729,339 1,769,954,205
在建工程 106,951,657 126,291,398
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 566,116,054 590,371,127
开发支出 162,793,347 167,265,057
商誉 45,457,778 45,896,438
长期待摊费用 89,450,725 94,281,465
递延所得税资产 89,395,907 88,532,590
其他非流动资产 50,000,000
非流动资产合计 6,996,738,999 7,020,274,646
资产总计 14,366,977,792 13,579,907,669
流动负债：
短期借款 1,639,470,840 834,219,530
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 486,874,490 439,174,848
应付账款 972,097,221 822,151,080
预收款项 476,622,395 473,552,892
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 282,957,769 424,347,664
应交税费 56,173,728 118,347,424
其他应付款 415,297,001 380,715,213
其中：应付利息
应付股利 3,614,340
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 95,600 600,000,000
其他流动负债 2,073,944 2,541,688
流动负债合计 4,331,662,988 4,095,050,339
非流动负债：
保险合同准备金
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长期借款 748,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 382,400
长期应付职工薪酬 6,871,031 7,029,342
预计负债 23,890,854 24,654,487
递延收益 297,373,248 275,006,155
递延所得税负债 167,684,819 160,910,846
其他非流动负债
非流动负债合计 1,244,202,352 467,600,830
负债合计 5,575,865,340 4,562,651,169
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,668,255
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,041,148,664 1,027,338,073
减：库存股 453,506,595 277,361,242
其他综合收益 -32,103,614 -61,235,515
专项储备
盈余公积 1,319,147,694 1,323,973,736
一般风险准备
未分配利润 5,590,453,746 5,587,817,708
归属于母公司所有者权益（或股东权
8,707,510,190 8,843,201,015
益）合计
少数股东权益 83,602,262 174,055,485
所有者权益（或股东权益）合计 8,791,112,452 9,017,256,500
负债和所有者权益（或股东权益）
14,366,977,792 13,579,907,669
总计
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 927,449,072 1,696,314,835
交易性金融资产 24,917,214
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 57,623,929 46,448,341
应收账款 1,637,096,804 1,519,695,460
应收款项融资
预付款项 56,957,579 37,972,202
其他应收款 512,394,928 473,689,439
其中：应收利息
应收股利 10,481,259
存货 2,076,453,973 1,139,476,709
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,603,147 9,761,038
流动资产合计 5,305,496,646 4,923,358,024
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 64,151,208
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,122,542,702 5,877,725,939
其他权益工具投资 1,053,340
其他非流动金融资产
投资性房地产 267,840,306 248,128,910
固定资产 531,560,001 568,509,185
在建工程 75,695,975 41,865,130
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 188,276,481 192,658,249
开发支出 36,795,537 36,979,000
商誉
长期待摊费用 14,073,506 16,595,577
递延所得税资产 66,360,184 67,930,769
其他非流动资产 50,000,000
非流动资产合计 7,354,198,032 7,114,543,967
资产总计 12,659,694,678 12,037,901,991
流动负债：
短期借款 1,082,000,000 600,000,000
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 415,540,988 401,664,890
应付账款 732,467,717 690,561,373
预收款项 314,979,313 329,877,690
应付职工薪酬 114,581,146 202,577,518
应交税费 17,572,239 67,469,293
其他应付款 752,232,108 764,926,702
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 600,000,000
其他流动负债
流动负债合计 3,429,373,511 3,657,077,466
非流动负债：
长期借款 748,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 21,456,477 23,847,670
递延收益 183,749,761 176,503,177
递延所得税负债 69,151,104 62,240,093
其他非流动负债
非流动负债合计 1,022,357,342 262,590,940
负债合计 4,451,730,853 3,919,668,406
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,668,255
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 684,426,289 670,201,251
减：库存股 453,506,595 277,361,242
其他综合收益 1,392,923 -5,112,483
专项储备
盈余公积 1,340,684,757 1,345,510,799
未分配利润 5,392,596,156 5,142,327,005
所有者权益（或股东权益）合计 8,207,963,825 8,118,233,585
负债和所有者权益（或股东权益）
12,659,694,678 12,037,901,991
总计
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 1,691,862,283 1,472,912,614 4,617,580,066 4,254,932,676
其中：营业收入 1,691,862,283 1,472,912,614 4,617,580,066 4,254,932,676
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,701,417,306 1,506,790,109 4,635,759,899 4,232,384,905
其中：营业成本 1,218,013,997 966,882,907 3,113,590,017 2,762,778,337
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 10,871,226 12,001,626 40,380,297 42,525,519
销售费用 123,238,279 148,664,572 390,442,367 410,667,470
管理费用 161,507,361 148,339,344 475,110,134 427,707,026
研发费用 172,327,378 229,217,411 579,451,875 587,816,598
财务费用 15,459,065 1,684,249 36,785,209 889,955
其中：利息费用 21,443,322 8,919,078 51,346,254 23,071,793
利息收入 6,340,454 4,556,860 18,192,159 20,048,699
加：其他收益 74,662,721 11,047,720 172,082,188 56,044,365
投资收益（损失以
-73,106,930 -32,231,836 -193,228,055 -118,343,627
“－”号填列）
其中：对联营企业和
-75,966,472 -33,911,918 -197,395,018 -128,094,496
合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益（损
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
失以“-”号填列）
公允价值变动收益
544,312 -11,234,007
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失
-8,701,270 -17,694,139
以“－”号填列）
资产减值损失（损失
-2,251,372 -7,280,534 -5,155,735 -10,321,624
以“－”号填列）
资产处置收益（损失
-172,911 582,846 -75,210 7,197,365
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-18,580,473 -61,759,299 -73,484,791 -42,875,750
号填列）
加：营业外收入 1,538,447 31,036,738 9,887,249 90,534,448
减：营业外支出 670,713 216,396 3,075,924 3,135,102
四、利润总额（亏损总额以
-17,712,739 -30,938,957 -66,673,466 44,523,596
“－”号填列）
减：所得税费用 22,550,857 21,594,138 70,291,459 68,359,663
五、净利润（净亏损以
-40,263,596 -52,533,095 -136,964,925 -23,836,067
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
-40,263,596 -52,533,095 -136,964,925 -23,836,067
（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东
的净利润（净亏损以“-” 10,175,196 10,562,980 35,954,806 124,536,866
号填列）
2.少数股东损益（净
-50,438,792 -63,096,075 -172,919,731 -148,372,933
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
25,107,992 24,045,882 28,281,439 41,524,766
额
归属母公司所有者的其
25,107,976 24,045,855 28,281,423 41,524,714
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损
-4,520,154 -10,597,064
益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
-4,520,154 -10,597,064
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
（二）将重分类进损益
29,628,130 24,045,855 38,878,487 41,524,714
的其他综合收益
1.权益法下可转损
7,182,326 8,680,074 10,027,826 11,095,732
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.可供出售金融资
-8,266,978 2,900,276
产公允价值变动损益
4.金融资产重分类
计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信
用减值准备
7. 现金流量套期储
备（现金流量套期损益的有
效部分）
8.外币财务报表折
22,445,804 23,632,759 28,850,661 27,528,706
算差额
9.其他
归属于少数股东的其他
16 27 16 52
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -15,155,604 -28,487,213 -108,683,486 17,688,699
归属于母公司所有者的
35,283,172 34,608,835 64,236,229 166,061,580
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-50,438,776 -63,096,048 -172,919,715 -148,372,881
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.01 0.01 0.03 0.10
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.01 0.01 0.03 0.10
股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 1,138,894,039 962,077,673 3,012,113,769 2,807,790,737
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
减：营业成本 822,159,904 687,324,418 2,077,958,466 1,935,869,278
税金及附加 5,351,703 5,086,114 16,533,540 17,230,702
销售费用 65,867,188 80,831,113 174,935,064 206,829,531
管理费用 45,537,012 46,956,740 139,437,186 142,125,859
研发费用 85,476,145 105,064,714 250,880,357 285,286,620
财务费用 13,505,687 6,006,608 34,631,017 14,251,129
其中：利息费用 16,054,695 7,042,007 41,401,653 19,424,231
利息收入 3,487,828 2,015,999 11,960,419 14,851,909
加：其他收益 30,171,681 7,318,392 106,274,030 44,687,830
投资收益（损失以“－”
-41,426,853 1,027,275 -95,636,087 -53,002,727
号填列）
其中：对联营企业和合
-54,299,570 -14,799,670 -148,119,933 -76,416,092
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
617,398 -5,146,995
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-1,940,162 -3,733,862
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-2,251,372 -7,566,513 -5,155,735 -11,074,939
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
5,395 349,375 -314,798 351,757
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”
86,172,487 31,936,495 314,024,692 187,159,539
号填列）
加：营业外收入 439,791 20,557,297 6,372,588 65,965,079
减：营业外支出 5,000 57,184 321,557 2,360,168
三、利润总额（亏损总额以
86,607,278 52,436,608 320,075,723 250,764,450
“－”号填列）
减：所得税费用 12,629,413 9,435,440 42,458,996 33,265,924
四、净利润（净亏损以“－”
73,977,865 43,001,168 277,616,727 217,498,526
号填列）
（一）持续经营净利润（净
73,977,865 43,001,168 277,616,727 217,498,526
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -218,902 -3,481,044 3,700,479 -5,615,512
（一）不能重分类进损益的
1,687,137
其他综合收益
1.重新计量设定受益计
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
1,687,137
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的其
-218,902 -3,481,044 2,013,342 -5,615,512
他综合收益
1.权益法下可转损益的
-218,902 -972,803 2,013,342 -1,772,372
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公
-2,508,241 -3,843,140
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7. 现金流量套期储备
（现金流量套期损益的有效
部分）
8.外币财务报表折算差
额
9.其他
六、综合收益总额 73,758,963 39,520,124 281,317,206 211,883,014
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
销售商品、提供劳务收到的现金 4,788,027,046 4,336,392,382
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 58,522,533 82,370,343
收到其他与经营活动有关的现金 287,892,244 226,055,029
经营活动现金流入小计 5,134,441,823 4,644,817,754
购买商品、接受劳务支付的现金 2,944,582,292 2,478,240,646
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 2,622,942,158 2,445,697,472
支付的各项税费 332,677,740 364,611,086
支付其他与经营活动有关的现金 550,892,227 554,080,743
经营活动现金流出小计 6,451,094,417 5,842,629,947
经营活动产生的现金流量净额 -1,316,652,594 -1,197,812,193
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 413,126,118 2,004,322,677
取得投资收益收到的现金 26,240,740 11,066,129
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1,991,544 588,893
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 162,702
投资活动现金流入小计 441,358,402 2,016,140,401
购建固定资产、无形资产和其他长期资
332,260,527 404,163,154
产支付的现金
投资支付的现金 620,150,000 1,520,493,566
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
24,559,900
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 113,129 108,833
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 977,083,556 1,924,765,553
投资活动产生的现金流量净额 -535,725,154 91,374,848
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 87,767,500 283,782,311
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
87,767,500 283,782,311
现金
取得借款收到的现金 2,211,979,211 620,351,180
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,299,746,711 904,133,491
偿还债务支付的现金 1,257,659,690 396,804,385
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 51,059,784 135,421,467
其中：子公司支付给少数股东的股利、
2,282,924
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 250,545,731 310,479
筹资活动现金流出小计 1,559,265,205 532,536,331
筹资活动产生的现金流量净额 740,481,506 371,597,160
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 15,752,605 7,084,368
五、现金及现金等价物净增加额 -1,096,143,637 -727,755,817
加：期初现金及现金等价物余额 2,785,540,947 2,249,396,313
六、期末现金及现金等价物余额 1,689,397,310 1,521,640,496
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,072,778,918 2,833,889,723
收到的税费返还 44,476,381 49,523,827
收到其他与经营活动有关的现金 2,290,502,559 707,149,608
经营活动现金流入小计 5,407,757,858 3,590,563,158
购买商品、接受劳务支付的现金 2,543,271,833 2,562,439,213
支付给职工及为职工支付的现金 957,289,730 899,962,456
支付的各项税费 152,434,063 165,912,347
支付其他与经营活动有关的现金 2,418,906,673 1,036,120,900
经营活动现金流出小计 6,071,902,299 4,664,434,916
经营活动产生的现金流量净额 -664,144,441 -1,073,871,758
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 49,899,776 1,445,103,419
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 34,131,288 25,480,828
处置固定资产、无形资产和其他长期资
771,227 222,078
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 84,802,291 1,470,806,325
购建固定资产、无形资产和其他长期资
121,440,833 137,231,129
产支付的现金
投资支付的现金 196,800,000 843,000,000
取得子公司及其他营业单位支付的现
233,345,900 385,528,000
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 113,129 108,833
投资活动现金流出小计 551,699,862 1,365,867,962
投资活动产生的现金流量净额 -466,897,571 104,938,363
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,630,000,000 461,251,200
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,630,000,000 461,251,200
偿还债务支付的现金 1,000,000,000 300,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 41,401,653 131,340,027
支付其他与筹资活动有关的现金 248,826,993 246,201
筹资活动现金流出小计 1,290,228,646 431,586,228
筹资活动产生的现金流量净额 339,771,354 29,664,972
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,694,998 -3,777,172
五、现金及现金等价物净增加额 -788,575,660 -943,045,595
加：期初现金及现金等价物余额 1,694,327,631 1,569,513,623
六、期末现金及现金等价物余额 905,751,971 626,468,028
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,816,183,441 2,816,183,441
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 76,500,731 76,500,731
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以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 61,981,684 61,981,684
应收账款 1,823,925,429 1,823,366,084 -559,345
应收款项融资
预付款项 71,180,350 71,180,350
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 203,970,172 195,006,545 -8,963,627
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,497,981,490 1,497,981,490
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 84,410,457 60,510,457 -23,900,000
流动资产合计 6,559,633,023 6,602,710,782 43,077,759
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 197,197,037 -197,197,037
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 4,726,917 4,726,917
长期股权投资 3,079,630,695 3,062,879,490 -16,751,205
其他权益工具投资 144,596,306 144,596,306
其他非流动金融资产
投资性房地产 856,127,717 856,127,717
固定资产 1,769,954,205 1,769,954,205
在建工程 126,291,398 126,291,398
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 590,371,127 590,371,127
开发支出 167,265,057 167,265,057
商誉 45,896,438 45,896,438
长期待摊费用 94,281,465 94,281,465
递延所得税资产 88,532,590 86,991,176 -1,541,414
其他非流动资产
非流动资产合计 7,020,274,646 6,949,381,296 -70,893,350
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
资产总计 13,579,907,669 13,552,092,078 -27,815,591
流动负债：
短期借款 834,219,530 834,219,530
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 439,174,848 439,174,848
应付账款 822,151,080 822,151,080
预收款项 473,552,892 473,552,892
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 424,347,664 424,347,664
应交税费 118,347,424 118,347,424
其他应付款 380,715,213 380,715,213
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 600,000,000 600,000,000
其他流动负债 2,541,688 2,541,688
流动负债合计 4,095,050,339 4,095,050,339
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 7,029,342 7,029,342
预计负债 24,654,487 24,654,487
递延收益 275,006,155 275,006,155
递延所得税负债 160,910,846 160,910,846
其他非流动负债
非流动负债合计 467,600,830 467,600,830
负债合计 4,562,651,169 4,562,651,169
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,242,668,255 1,242,668,255
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,027,338,073 1,027,338,073
减：库存股 277,361,242 277,361,242
其他综合收益 -61,235,515 -60,385,037 850,478
专项储备
盈余公积 1,323,973,736 1,319,875,237 -4,098,499
一般风险准备
未分配利润 5,587,817,708 5,563,250,138 -24,567,570
归属于母公司所有者权益（或
8,843,201,015 8,815,385,424 -27,815,591
股东权益）合计
少数股东权益 174,055,485 174,055,485
所有者权益（或股东权益）
9,017,256,500 8,989,440,909 -27,815,591
合计
负债和所有者权益（或股
13,579,907,669 13,552,092,078 -27,815,591
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则：
（1）对信用风险特征组合中采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项坏账计提比例进行变更；
（2）对非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，
由“可供出售金融资产”重分类至“其他权益工具投资”项目列报核算；对交易性权益工具投资
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，由“可供出售金融资产”重分类至“交
易性金融资产”项目列报核算；对非保本保息的理财产品分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产，由“其他流动资产”重分类至“交易性金融资产”项目列报核算；
（3）对联营企业执行新金融工具准则产生的期初追溯调整，本公司按权益法进行追溯调整。
上述调整后，对合并资产负债表影响金额详见上表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,696,314,835 1,696,314,835
交易性金融资产 30,064,209 30,064,209
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 46,448,341 46,448,341
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应收账款 1,519,695,460 1,521,241,856 1,546,396
应收款项融资
预付款项 37,972,202 37,972,202
其他应收款 473,689,439 466,283,613 -7,405,826
其中：应收利息
应收股利
存货 1,139,476,709 1,139,476,709
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,761,038 9,761,038
流动资产合计 4,923,358,024 4,947,562,803 24,204,779
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 64,151,208 -64,151,208
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,877,725,939 5,860,974,734 -16,751,205
其他权益工具投资 34,087,000 34,087,000
其他非流动金融资产
投资性房地产 248,128,910 248,128,910
固定资产 568,509,185 568,509,185
在建工程 41,865,130 41,865,130
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 192,658,249 192,658,249
开发支出 36,979,000 36,979,000
商誉
长期待摊费用 16,595,577 16,595,577
递延所得税资产 67,930,769 66,023,001 -1,907,768
其他非流动资产
非流动资产合计 7,114,543,967 7,065,820,786 -48,723,181
资产总计 12,037,901,991 12,013,383,589 -24,518,402
流动负债：
短期借款 600,000,000 600,000,000
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 401,664,890 401,664,890
应付账款 690,561,373 690,561,373
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
预收款项 329,877,690 329,877,690
应付职工薪酬 202,577,518 202,577,518
应交税费 67,469,293 67,469,293
其他应付款 764,926,702 764,926,702
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 600,000,000 600,000,000
其他流动负债
流动负债合计 3,657,077,466 3,657,077,466
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 23,847,670 23,847,670
递延收益 176,503,177 176,503,177
递延所得税负债 62,240,093 62,240,093
其他非流动负债
非流动负债合计 262,590,940 262,590,940
负债合计 3,919,668,406 3,919,668,406
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,242,668,255 1,242,668,255
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 670,201,251 670,201,251
减：库存股 277,361,242 277,361,242
其他综合收益 -5,112,483 -2,307,556 2,804,927
专项储备
盈余公积 1,345,510,799 1,341,412,300 -4,098,499
未分配利润 5,142,327,005 5,119,102,175 -23,224,830
所有者权益（或股东权益）
8,118,233,585 8,093,715,183 -24,518,402
合计
负债和所有者权益（或股
12,037,901,991 12,013,383,589 -24,518,402
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则：
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告
（1）对信用风险特征组合中采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项坏账计提比例进行变更；
（2）对非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，
由“可供出售金融资产”重分类至“其他权益工具投资”项目列报核算；对交易性权益工具投资
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，由“可供出售金融资产”重分类至“交
易性金融资产”项目列报核算；对非保本保息的理财产品分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产，由“其他流动资产”重分类至“交易性金融资产”项目列报核算；
（3）对联营企业执行新金融工具准则产生的期初追溯调整，本公司按权益法进行追溯调整。
上述调整后，对母公司资产负债表影响金额详见上表。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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