公司代码:600718 公司简称:东软集团 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、重要提示...................................................................... 3 二、公司基本情况.................................................................. 3 三、重要事项...................................................................... 5 四、附录.......................................................................... 8 2 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计机构负责人(会计 主管人员)宋林晏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上年度 主要财务数据 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 16,279,195,867 14,532,302,661 12.02 归属于上市公司股东的净资产 8,387,404,600 8,742,815,263 -4.07 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 主要财务数据 比上年同期增减(%) (1-9 月) (1-9 月) 经营活动产生的现金流量净额 -709,760,369 -1,316,652,594 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 主要财务数据 比上年同期增减(%) (1-9 月) (1-9 月) 营业收入 4,266,532,844 4,617,580,066 -7.60 归属于上市公司股东的净利润 70,233,086 35,954,806 95.34 归属于上市公司股东的扣除非 -84,567,141 -51,394,514 不适用 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率(%) 0.84 0.41 增加 0.43 个百分点 基本每股收益(元/股) 0.06 0.03 95.65 稀释每股收益(元/股) 0.06 0.03 95.65 公司主要会计数据和财务指标的说明: 根据相关规定,基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算,本报告期末加权平均股数 为 1,202,536,322 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算, 本报告期末加权稀释性平均股数为 1,202,536,322 股。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末金额 项目 说明 (7-9 月) (1-9 月) 主要为本公司转让东软 非流动资产处置损益 7,444,358 75,560,036 管理咨询(上海)有限公 司股权确认的投资收益 计入当期损益的政府补助,但 与 公司 正常 经营 业务密切 相 主要为计入损益的科研 关,符合国家政策规定、按照 13,134,979 95,912,774 项目等政府补助 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 3 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外,持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 主要为交易性金融资产 债产生的公允价值变动损益, -1,087,507 -9,409,762 的公允价值变动损益 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外 -34,970 -1,390,047 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 主要为增值税进项税额 13,750,866 33,501,772 损益项目 加计扣除金额 少数股东权益影响额(税后) -5,641,880 -16,410,933 所得税影响额 -2,208,185 -22,963,613 合计 25,357,661 154,800,227 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 78,255 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股 持有有限售条 质押或冻结情况 比例(%) 股东性质 (全称) 数量 件股份数量 股份状态 数量 大连东软控股有 境内非国有 161,092,414 12.9665 0 质押 139,019,900 限公司 法人 东北大学科技产 124,151,805 9.9931 0 无 0 国有法人 业集团有限公司 阿尔派电子(中 境内非国有 78,683,547 6.3333 0 无 0 国)有限公司 法人 东软集团股份有 限公司回购专用 39,833,973 3.2063 0 无 0 其他 证券账户 杨光 35,369,301 2.8469 0 无 0 境内自然人 阿尔派株式会社 20,057,144 1.6144 0 无 0 境外法人 SAP SE 16,283,768 1.3107 0 无 0 境外法人 徐燕超 14,000,173 1.1269 0 无 0 境内自然人 陈少先 8,702,083 0.7004 0 无 0 境内自然人 中央汇金资产管 7,874,700 0.6338 0 无 0 国有法人 理有限责任公司 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股东名称 股的数量 种类 数量 大连东软控股有限公司 161,092,414 人民币普通股 161,092,414 东北大学科技产业集团有限公司 124,151,805 人民币普通股 124,151,805 阿尔派电子(中国)有限公司 78,683,547 人民币普通股 78,683,547 东软集团股份有限公司回购专用证券 39,833,973 人民币普通股 39,833,973 账户 杨光 35,369,301 人民币普通股 35,369,301 阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144 4 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 SAP SE 16,283,768 人民币普通股 16,283,768 徐燕超 14,000,173 人民币普通股 14,000,173 陈少先 8,702,083 人民币普通股 8,702,083 中央汇金资产管理有限责任公司 7,874,700 人民币普通股 7,874,700 阿尔派电子(中国)有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的 上述股东关联关系或一致行动的说明 外商独资投资性公司。 公司未知其他股东之间是否有关联关系,是否为一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 公司无优先股 的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析 2020 年 1-9 月,受新冠肺炎疫情及执行新收入准则的影响,公司实现营业收入 426,653 万元, 较上年同期下降 7.60%;实现净利润(归属于上市公司股东的净利润)7,023 万元,较上年同期增 长 95.34%;每股收益 0.06 元,较上年同期增长 95.65%;扣除非经常性损益后的净利润-8,457 万 元。 2020 年 1-9 月,公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 357,332 万元,较上年同期下 降 6.61%,占公司营业收入的比例 83.75%;系统集成业务实现营业收入 60,055 万元,较上年同期 下降 15.96%,占公司营业收入的比例 14.08%;物业广告业务实现营业收入 9,266 万元,较上年同 期增长 20.71%,占公司营业收入的比例 2.17%。 3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 2020年9月30日 2019年12月31日 增加幅度 变动 报表项目 /2020年1月1日至 /2019年1月1日 增减额 (%) 原因 9月30日止 至9月30日止 货币资金 1,930,230,199 3,262,037,155 -1,331,806,956 -40.83 (1) 应收款项融资 198,962,918 87,373,561 111,589,357 127.72 (2) 存货 4,477,951,590 1,533,166,968 2,944,784,622 192.07 (3) 合同资产 213,744,315 0 213,744,315 不适用 (4) 其他流动资产 45,171,562 79,204,292 -34,032,730 -42.97 (5) 在建工程 275,242 142,989,188 -142,713,946 -99.81 (6) 开发支出 82,083,121 197,567,259 -115,484,138 -58.45 (7) 预收款项 16,255,640 639,610,648 -623,355,008 -97.46 (8) 合同负债 3,149,637,364 0 3,149,637,364 不适用 (9) 应付职工薪酬 299,466,148 442,593,991 -143,127,843 -32.34 (10) 应交税费 57,376,620 113,307,824 -55,931,204 -49.36 (11) 其他应付款 312,019,130 225,080,878 86,938,252 38.63 (12) 一年内到期的非流 100,050,000 2,401,182 97,648,818 4,066.70 (13) 动负债 其他流动负债 50,447,969 12,555,506 37,892,463 301.80 (14) 5 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020年9月30日 2019年12月31日 增加幅度 变动 报表项目 /2020年1月1日至 /2019年1月1日 增减额 (%) 原因 9月30日止 至9月30日止 长期应付款 0 73,739 -73,739 -100.00 (15) 少数股东权益 35,496,984 102,352,178 -66,855,194 -65.32 (16) 投资收益 -32,511,376 -193,228,055 160,716,679 不适用 (17) 资产减值损失 -8,707,378 -5,155,735 -3,551,643 不适用 (18) 营业外收入 3,712,622 9,887,249 -6,174,627 -62.45 (19) 其他综合收益 -12,457,245 28,281,439 -40,738,684 -144.05 (20) 经营活动产生的现 -709,760,369 -1,316,652,594 606,892,225 不适用 (21) 金流量净额 投资活动产生的现 -262,310,487 -535,725,154 273,414,667 不适用 (22) 金流量净额 筹资活动产生的现 -341,209,610 740,481,506 -1,081,691,116 -146.08 (23) 金流量净额 变动说明: (1) 货币资金较上年末减少133,181万元,下降40.83%,其中报告期内经营活动产生的现金流量 净额为-70,976万元,投资活动产生的现金流量净额为-26,231万元,筹资活动产生的现金 流量净额为-34,121万元; (2) 应收款项融资较上年末增加11,159万元,增长127.72%,主要由于报告期内收到客户以银行 承兑汇票形式的回款增加所致; (3) 存货较上年末增加294,478万元,增长192.07%,主要由于报告期内执行新收入准则,根据 衔接规定,将累积影响数调整期初留存收益和存货等项目,以及报告期末在执行的合同较 期初增加所致; (4) 合同资产较上年末增加21,374万元,主要由于报告期内执行新收入准则,将部分应收账款 重分类至合同资产项目核算所致; (5) 其他流动资产较上年末减少3,403万元,下降42.97%,主要由于报告期内预交税费减少所致; (6) 在建工程较上年末减少14,271万元,下降99.81%,主要由于报告期内在建工程达到预定可 使用状态转入固定资产项目核算所致; (7) 开发支出较上年末减少11,548万元,下降58.45%,主要由于报告期内将满足条件的开发支 出转入无形资产项目核算所致; (8) 预收款项较上年末减少62,336万元,下降97.46%,主要由于报告期内执行新收入准则,将 部分预收款项重分类至合同负债项目核算所致; (9) 合同负债较上年末增加314,964万元,主要由于报告期内执行新收入准则,根据衔接规定, 将累积影响数调整期初留存收益和合同负债等项目所致; (10) 应付职工薪酬较上年末减少14,313万元,下降32.34%,主要由于上年计提的奖金于报告期 内支付所致; (11) 应交税费较上年末减少5,593万元,下降49.36%,主要由于上年计提的应交税费于报告期 内支付所致; (12) 其他应付款较上年末增加8,694万元,增长38.63%,主要由于截至报告期末,公司累计收 到天津东软瀚海实业发展有限公司的股权转让款3,060万元,相关手续尚未办理完毕,以 及报告期内暂收其他公司往来款增加所致; (13) 一年内到期的非流动负债较上年末增加9,765万元,增长4,066.70%,主要由于本公司将一 年内到期的长期借款10,000万元由长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致; (14) 其他流动负债较上年末增加3,789万元,增长301.80%,主要由于报告期内执行新收入准则, 将预收销售款中的待转销项税额重分类至其他流动负债项目列示; (15) 长期应付款较上年末减少7万元,下降100.00%,主要由于报告期内本公司之子公司支付长 期应付租赁款所致; 6 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 (16) 少数股东权益较上年末减少6,686万元,下降65.32%,主要由于报告期内非全资子公司的 利润减少所致; (17) 投资收益较上年同期增加16,072万元,主要由于报告期内权益法核算的长期股权投资收益 同比增加,以及报告期内本公司转让东软管理咨询(上海)有限公司股权确认的投资收益 所致; (18) 资产减值损失较上年同期增加355万元,主要由于报告期内计提的减值准备同比增加所致; (19) 营业外收入较上年同期减少617万元,下降62.45%,主要由于报告期内计入当期损益的与 日常活动无关的政府补助同比减少所致; (20) 其他综合收益发生额较上年同期减少4,074万元,下降144.05%,主要由于报告期内外币报 表折算的汇率变动影响所致; (21) 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加60,689万元,主要由于报告期内销售商品、 提供劳务收到的现金较上年同期增加30,420万元,同时购买商品、接受劳务支付的现金较 上年同期减少17,090万元所致; (22) 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加27,341万元,主要由于报告期内购建固定资 产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少11,246万元,收到转让东软管理 咨询(上海)有限公司股权的款项9,643.57万元,收到联营公司现金分红款较上年同期增 加4,471万元,以及根据资金情况购买的银行理财产品支出净额较上年同期减少3,503万元 所致; (23) 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少108,169万元,下降146.08%,主要由于报告 期内本公司及本公司之子公司净偿还银行借款37,308万元,而上年同期本公司及本公司之 子公司净取得银行借款95,432万元,以及上年同期本公司以集中竞价方式回购本公司股份 发生现金支出17,883万元所致。 3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 东软集团股份有限公司 法定代表人 刘积仁 日期 2020 年 10 月 29 日 7 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2020 年 9 月 30 日 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 1,930,230,199 3,262,037,155 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 61,527,509 51,975,481 衍生金融资产 应收票据 55,169,303 68,557,562 应收账款 1,717,994,539 1,888,505,266 应收款项融资 198,962,918 87,373,561 预付款项 188,131,423 197,456,192 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 232,158,406 203,869,578 其中:应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 4,477,951,590 1,533,166,968 合同资产 213,744,315 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 45,171,562 79,204,292 流动资产合计 9,121,041,764 7,372,146,055 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 4,722,118 4,853,219 长期股权投资 3,184,910,863 3,145,925,111 其他权益工具投资 69,889,256 64,484,628 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,100,902,772 1,122,955,954 固定资产 1,761,081,815 1,635,320,656 在建工程 275,242 142,989,188 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 676,210,836 571,466,021 开发支出 82,083,121 197,567,259 商誉 46,723,094 46,283,694 8 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 长期待摊费用 77,877,623 86,130,274 递延所得税资产 102,227,363 92,180,602 其他非流动资产 51,250,000 50,000,000 非流动资产合计 7,158,154,103 7,160,156,606 资产总计 16,279,195,867 14,532,302,661 流动负债: 短期借款 1,158,257,611 1,535,151,035 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 592,842,099 592,080,822 应付账款 976,441,771 859,804,329 预收款项 16,255,640 639,610,648 合同负债 3,149,637,364 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 299,466,148 442,593,991 应交税费 57,376,620 113,307,824 其他应付款 312,019,130 225,080,878 其中:应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 100,050,000 2,401,182 其他流动负债 50,447,969 12,555,506 流动负债合计 6,712,794,352 4,422,586,215 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 603,678,204 746,000,000 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 73,739 长期应付职工薪酬 3,547,996 4,558,444 预计负债 31,839,351 34,053,017 递延收益 316,934,568 309,409,186 递延所得税负债 187,499,812 170,454,619 其他非流动负债 非流动负债合计 1,143,499,931 1,264,549,005 负债合计 7,856,294,283 5,687,135,220 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 1,242,370,295 1,242,370,295 其他权益工具 9 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 其中:优先股 永续债 资本公积 1,099,586,235 1,069,209,504 减:库存股 453,506,595 453,506,595 其他综合收益 -55,550,161 -43,092,928 专项储备 盈余公积 1,301,709,622 1,363,696,005 一般风险准备 未分配利润 5,252,795,204 5,564,138,982 归属于母公司所有者权益(或股东权 8,387,404,600 8,742,815,263 益)合计 少数股东权益 35,496,984 102,352,178 所有者权益(或股东权益)合计 8,422,901,584 8,845,167,441 负债和所有者权益(或股东权益) 16,279,195,867 14,532,302,661 总计 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏 母公司资产负债表 2020 年 9 月 30 日 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 857,095,215 2,002,105,991 交易性金融资产 13,031,224 19,405,381 衍生金融资产 应收票据 30,238,607 41,459,473 应收账款 1,309,100,013 1,472,425,211 应收款项融资 198,522,770 87,223,561 预付款项 73,960,093 71,940,787 其他应收款 517,015,366 436,841,402 其中:应收利息 应收股利 存货 3,847,209,598 1,088,635,953 合同资产 180,322,177 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,287,978 13,839,038 流动资产合计 7,029,783,041 5,233,876,797 非流动资产: 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 6,360,797,097 6,366,788,995 其他权益工具投资 6,053,340 1,053,340 其他非流动金融资产 投资性房地产 234,462,321 266,537,800 10 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 固定资产 692,330,745 522,964,438 在建工程 142,749,733 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 200,828,081 181,333,865 开发支出 15,464,584 44,523,193 商誉 长期待摊费用 14,157,205 13,235,164 递延所得税资产 77,932,016 72,602,779 其他非流动资产 50,000,000 50,000,000 非流动资产合计 7,652,025,389 7,661,789,307 资产总计 14,681,808,430 12,895,666,104 流动负债: 短期借款 445,000,000 880,000,000 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 542,668,708 527,062,595 应付账款 924,317,302 693,538,800 预收款项 2,834,934 377,139,425 合同负债 2,694,422,284 应付职工薪酬 122,451,040 212,849,912 应交税费 13,022,243 63,236,460 其他应付款 972,515,372 855,245,081 其中:应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 100,000,000 2,000,000 其他流动负债 27,115,248 流动负债合计 5,844,347,131 3,611,072,273 非流动负债: 长期借款 600,000,000 746,000,000 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 20,682,492 25,218,662 递延收益 186,478,326 201,584,720 递延所得税负债 79,800,891 72,687,279 其他非流动负债 非流动负债合计 886,961,709 1,045,490,661 负债合计 6,731,308,840 4,656,562,934 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 1,242,370,295 1,242,370,295 其他权益工具 其中:优先股 11 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 永续债 资本公积 693,341,491 694,397,712 减:库存股 453,506,595 453,506,595 其他综合收益 2,524,089 3,188,834 专项储备 盈余公积 1,323,246,685 1,385,233,068 未分配利润 5,142,523,625 5,367,419,856 所有者权益(或股东权益)合计 7,950,499,590 8,239,103,170 负债和所有者权益(或股东权益) 14,681,808,430 12,895,666,104 总计 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏 合并利润表 2020 年 1—9 月 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季 项目 度(7-9 月) 度(7-9 月) 度(1-9 月) 度(1-9 月) 一、营业总收入 1,787,676,834 1,691,862,283 4,266,532,844 4,617,580,066 其中:营业收入 1,787,676,834 1,691,862,283 4,266,532,844 4,617,580,066 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,780,508,137 1,701,417,306 4,376,862,224 4,635,759,899 其中:营业成本 1,284,388,978 1,218,013,997 2,919,299,328 3,113,590,017 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备 金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 13,334,732 10,871,226 41,768,815 40,380,297 销售费用 127,733,857 123,238,279 363,400,544 390,442,367 管理费用 141,838,007 161,507,361 434,851,943 475,110,134 研发费用 194,668,089 172,327,378 580,084,398 579,451,875 财务费用 18,544,474 15,459,065 37,457,196 36,785,209 其中:利息费用 16,724,593 21,443,322 52,110,185 51,346,254 利息收入 5,716,142 6,340,454 23,495,195 18,192,159 加:其他收益 41,844,463 74,662,721 173,997,907 172,082,188 投资收益(损失以 -23,374,955 -73,106,930 -32,511,376 -193,228,055 “-”号填列) 其中:对联营企业和 -31,487,374 -75,966,472 -109,894,501 -197,395,018 合营企业的投资收益 以摊余成本 计量的金融资产终止确认 12 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 收益 汇兑收益(损失以 “-”号填列) 净敞口套期收益(损 失以“-”号填列) 公允价值变动收益 -1,087,507 544,312 -9,409,762 -11,234,007 (损失以“-”号填列) 信用减值损失(损失 -11,762,400 -8,701,270 -15,589,405 -17,694,139 以“-”号填列) 资产减值损失(损失 -4,179,581 -2,251,372 -8,707,378 -5,155,735 以“-”号填列) 资产处置收益(损失 -287,728 -172,911 -65,030 -75,210 以“-”号填列) 三、营业利润(亏损以“-” 8,320,989 -18,580,473 -2,614,424 -73,484,791 号填列) 加:营业外收入 953,834 1,538,447 3,712,622 9,887,249 减:营业外支出 266,200 670,713 2,791,059 3,075,924 四、利润总额(亏损总额以 9,008,623 -17,712,739 -1,692,861 -66,673,466 “-”号填列) 减:所得税费用 9,434,478 22,550,857 55,220,014 70,291,459 五、净利润(净亏损以 -425,855 -40,263,596 -56,912,875 -136,964,925 “-”号填列) (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润 -425,855 -40,263,596 -56,912,875 -136,964,925 (净亏损以“-”号填列) 2.终止经营净利润 (净亏损以“-”号填列) (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东 5,123,535 10,175,196 70,233,086 35,954,806 的净利润(净亏损以“-” 号填列) 2.少数股东损益(净 -5,549,390 -50,438,792 -127,145,961 -172,919,731 亏损以“-”号填列) 六、其他综合收益的税后净 -34,471,046 25,107,992 -12,457,245 28,281,439 额 (一)归属母公司所有者 -34,471,019 25,107,976 -12,457,233 28,281,423 的其他综合收益的税后净 额 1.不能重分类进损益 -1,712,498 -4,520,154 -2,677,771 -10,597,064 的其他综合收益 (1)重新计量设定受 益计划变动额 (2)权益法下不能转 553,199 553,199 损益的其他综合收益 (3)其他权益工具投 -2,265,697 -4,520,154 -3,230,970 -10,597,064 资公允价值变动 (4)企业自身信用风 险公允价值变动 2.将重分类进损益的 -32,758,521 29,628,130 -9,779,462 38,878,487 13 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 其他综合收益 (1)权益法下可转损 -7,938,730 7,182,326 -1,098,405 10,027,826 益的其他综合收益 (2)其他债权投资公 允价值变动 (3)金融资产重分类 计入其他综合收益的金额 (4)其他债权投资信 用减值准备 (5)现金流量套期储 备 (6)外币财务报表折 -24,819,791 22,445,804 -8,681,057 28,850,661 算差额 (7)其他 (二)归属于少数股东的 -27 16 -12 16 其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 -34,896,901 -15,155,604 -69,370,120 -108,683,486 (一)归属于母公司所有 -29,347,484 35,283,172 57,775,853 64,236,229 者的综合收益总额 (二)归属于少数股东的 -5,549,417 -50,438,776 -127,145,973 -172,919,715 综合收益总额 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 0.01 0.01 0.06 0.03 股) (二)稀释每股收益(元/ 0.01 0.01 0.06 0.03 股) 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏 母公司利润表 2020 年 1—9 月 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季 项目 度(7-9 月) 度(7-9 月) 度(1-9 月) 度(1-9 月) 一、营业收入 1,051,137,744 1,138,894,039 2,537,031,251 3,012,113,769 减:营业成本 811,993,008 822,159,904 1,834,867,292 2,077,958,466 税金及附加 6,579,846 5,351,703 18,368,262 16,533,540 销售费用 60,141,012 65,867,188 154,386,418 174,935,064 管理费用 41,170,604 45,537,012 125,362,387 139,437,186 研发费用 127,102,804 85,476,145 298,307,467 250,880,357 财务费用 10,530,775 13,505,687 29,775,404 34,631,017 其中:利息费用 10,735,370 16,054,695 40,521,841 41,401,653 利息收入 3,238,045 3,487,828 15,243,116 11,960,419 加:其他收益 23,033,286 30,171,681 102,328,507 106,274,030 投资收益(损失以 -22,303,342 -41,426,853 -855,791 -95,636,087 “-”号填列) 其中:对联营企业和 -22,303,342 -54,299,570 -54,887,301 -148,119,933 14 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 合营企业的投资收益 以摊余成本 计量的金融资产终止确认 收益 净敞口套期收益(损 失以“-”号填列) 公允价值变动收益 -913,305 617,398 -6,374,157 -5,146,995 (损失以“-”号填列) 信用减值损失(损失 -6,867,884 -1,940,162 -13,410,375 -3,733,862 以“-”号填列) 资产减值损失(损失 -4,178,384 -2,251,372 -8,706,181 -5,155,735 以“-”号填列) 资产处置收益(损失 50,044 5,395 1,592,416 -314,798 以“-”号填列) 二、营业利润(亏损以“-” -17,559,890 86,172,487 150,538,440 314,024,692 号填列) 加:营业外收入 69,594 439,791 173,614 6,372,588 减:营业外支出 146,000 5,000 853,660 321,557 三、利润总额(亏损总额以 -17,636,296 86,607,278 149,858,394 320,075,723 “-”号填列) 减:所得税费用 2,987,077 12,629,413 23,498,453 42,458,996 四、净利润(净亏损以“-” -20,623,373 73,977,865 126,359,941 277,616,727 号填列) (一)持续经营净利润 -20,623,373 73,977,865 126,359,941 277,616,727 (净亏损以“-”号填列) (二)终止经营净利润 (净亏损以“-”号填列) 五、其他综合收益的税后净 -1,224,280 -218,902 -664,745 3,700,479 额 (一)不能重分类进损益 553,199 553,199 1,687,137 的其他综合收益 1.重新计量设定受益 计划变动额 2.权益法下不能转损益 553,199 553,199 的其他综合收益 3.其他权益工具投资公 1,687,137 允价值变动 4.企业自身信用风险公 允价值变动 (二)将重分类进损益的 -1,777,479 -218,902 -1,217,944 2,013,342 其他综合收益 1.权益法下可转损益 -1,777,479 -218,902 -1,217,944 2,013,342 的其他综合收益 2.其他债权投资公允 价值变动 3.金融资产重分类计 入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用 减值准备 15 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算 差额 7.其他 六、综合收益总额 -21,847,653 73,758,963 125,695,196 281,317,206 七、每股收益: (一)基本每股收益(元 /股) (二)稀释每股收益(元 /股) 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏 合并现金流量表 2020 年 1—9 月 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 (1-9 月) (1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 5,092,231,742 4,788,027,046 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 89,741,807 58,522,533 收到其他与经营活动有关的现金 280,529,987 287,892,244 经营活动现金流入小计 5,462,503,536 5,134,441,823 购买商品、接受劳务支付的现金 2,773,686,162 2,944,582,292 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 2,612,247,957 2,622,942,158 支付的各项税费 293,944,026 332,677,740 支付其他与经营活动有关的现金 492,385,760 550,892,227 经营活动现金流出小计 6,172,263,905 6,451,094,417 经营活动产生的现金流量净额 -709,760,369 -1,316,652,594 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 672,760,000 413,126,118 16 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 取得投资收益收到的现金 69,584,473 26,240,740 处置固定资产、无形资产和其他长期资 623,356 1,991,544 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 91,524,204 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 834,492,033 441,358,402 购建固定资产、无形资产和其他长期资 219,797,045 332,260,527 产支付的现金 投资支付的现金 876,881,194 620,150,000 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 24,559,900 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 124,281 113,129 投资活动现金流出小计 1,096,802,520 977,083,556 投资活动产生的现金流量净额 -262,310,487 -535,725,154 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 74,278,950 87,767,500 其中:子公司吸收少数股东投资收到的 74,278,950 87,767,500 现金 取得借款收到的现金 1,515,878,139 2,211,979,211 收到其他与筹资活动有关的现金 20,163,364 筹资活动现金流入小计 1,610,320,453 2,299,746,711 偿还债务支付的现金 1,888,953,200 1,257,659,690 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 62,576,863 51,059,784 其中:子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 250,545,731 筹资活动现金流出小计 1,951,530,063 1,559,265,205 筹资活动产生的现金流量净额 -341,209,610 740,481,506 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,972,306 15,752,605 五、现金及现金等价物净增加额 -1,316,252,772 -1,096,143,637 加:期初现金及现金等价物余额 3,176,642,948 2,785,540,947 六、期末现金及现金等价物余额 1,860,390,176 1,689,397,310 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏 母公司现金流量表 2020 年 1—9 月 编制单位:东软集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 3,238,172,610 3,072,778,918 收到的税费返还 74,205,972 44,476,381 收到其他与经营活动有关的现金 729,401,578 2,290,502,559 经营活动现金流入小计 4,041,780,160 5,407,757,858 17 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 购买商品、接受劳务支付的现金 2,649,457,700 2,543,271,833 支付给职工及为职工支付的现金 947,377,582 957,289,730 支付的各项税费 134,728,747 152,434,063 支付其他与经营活动有关的现金 876,608,006 2,418,906,673 经营活动现金流出小计 4,608,172,035 6,071,902,299 经营活动产生的现金流量净额 -566,391,875 -664,144,441 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 30,600,000 49,899,776 取得投资收益收到的现金 63,084,956 34,131,288 处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,862,973 771,227 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 96,435,700 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 193,983,629 84,802,291 购建固定资产、无形资产和其他长期资 102,770,241 121,440,833 产支付的现金 投资支付的现金 7,723,429 196,800,000 取得子公司及其他营业单位支付的现 143,161,600 233,345,900 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 124,281 113,129 投资活动现金流出小计 253,779,551 551,699,862 投资活动产生的现金流量净额 -59,795,922 -466,897,571 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 895,000,000 1,630,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 20,000,000 筹资活动现金流入小计 915,000,000 1,630,000,000 偿还债务支付的现金 1,378,000,000 1,000,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 40,969,638 41,401,653 支付其他与筹资活动有关的现金 248,826,993 筹资活动现金流出小计 1,418,969,638 1,290,228,646 筹资活动产生的现金流量净额 -503,969,638 339,771,354 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 744,400 2,694,998 五、现金及现金等价物净增加额 -1,129,413,035 -788,575,660 加:期初现金及现金等价物余额 1,981,971,191 1,694,327,631 六、期末现金及现金等价物余额 852,558,156 905,751,971 法定代表人:刘积仁 主管会计工作负责人:张晓鸥 会计机构负责人:宋林晏 4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 流动资产: 货币资金 3,262,037,155 3,262,037,155 结算备付金 拆出资金 18 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 交易性金融资产 51,975,481 51,975,481 衍生金融资产 应收票据 68,557,562 68,557,562 应收账款 1,888,505,266 1,470,727,408 -417,777,858 应收款项融资 87,373,561 87,373,561 预付款项 197,456,192 197,456,192 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 203,869,578 203,869,578 其中:应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,533,166,968 2,964,596,312 1,431,429,344 合同资产 272,344,863 272,344,863 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 79,204,292 79,515,966 311,674 流动资产合计 7,372,146,055 8,658,454,078 1,286,308,023 非流动资产: 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 4,853,219 4,853,219 长期股权投资 3,145,925,111 3,145,925,111 其他权益工具投资 64,484,628 64,484,628 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,122,955,954 1,122,955,954 固定资产 1,635,320,656 1,635,320,656 在建工程 142,989,188 142,989,188 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 571,466,021 571,466,021 开发支出 197,567,259 197,567,259 商誉 46,283,694 46,283,694 长期待摊费用 86,130,274 86,130,274 递延所得税资产 92,180,602 96,709,990 4,529,388 其他非流动资产 50,000,000 50,000,000 非流动资产合计 7,160,156,606 7,164,685,994 4,529,388 资产总计 14,532,302,661 15,823,140,072 1,290,837,411 流动负债: 短期借款 1,535,151,035 1,535,151,035 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 592,080,822 592,080,822 19 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 应付账款 859,804,329 859,804,329 预收款项 639,610,648 21,189,777 -618,420,871 合同负债 2,327,281,876 2,327,281,876 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 442,593,991 442,593,991 应交税费 113,307,824 113,307,824 其他应付款 225,080,878 225,080,878 其中:应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,401,182 2,401,182 其他流动负债 12,555,506 53,296,664 40,741,158 流动负债合计 4,422,586,215 6,172,188,378 1,749,602,163 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 746,000,000 746,000,000 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 73,739 73,739 长期应付职工薪酬 4,558,444 4,558,444 预计负债 34,053,017 34,053,017 递延收益 309,409,186 309,409,186 递延所得税负债 170,454,619 170,454,619 其他非流动负债 非流动负债合计 1,264,549,005 1,264,549,005 负债合计 5,687,135,220 7,436,737,383 1,749,602,163 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 1,242,370,295 1,242,370,295 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 1,069,209,504 1,069,209,504 减:库存股 453,506,595 453,506,595 其他综合收益 -43,092,928 -43,092,928 专项储备 盈余公积 1,363,696,005 1,301,709,622 -61,986,383 一般风险准备 未分配利润 5,564,138,982 5,182,562,118 -381,576,864 归属于母公司所有者权益(或 8,742,815,263 8,299,252,016 -443,563,247 股东权益)合计 少数股东权益 102,352,178 87,150,673 -15,201,505 20 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 所有者权益(或股东权益) 8,845,167,441 8,386,402,689 -458,764,752 合计 负债和所有者权益(或股 14,532,302,661 15,823,140,072 1,290,837,411 东权益)总计 各项目调整情况的说明: √适用 □不适用 财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》(财会【2017】22 号), 本公司于 2020 年 01 月 01 日起执行上述新收入准则。依据新收入准则的衔接规定,将首次执行新 收入准则的累计影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不 予调整。 母公司资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 流动资产: 货币资金 2,002,105,991 2,002,105,991 交易性金融资产 19,405,381 19,405,381 衍生金融资产 应收票据 41,459,473 41,459,473 应收账款 1,472,425,211 1,160,679,012 -311,746,199 应收款项融资 87,223,561 87,223,561 预付款项 71,940,787 71,940,787 其他应收款 436,841,402 436,841,402 其中:应收利息 应收股利 存货 1,088,635,953 2,441,541,599 1,352,905,646 合同资产 115,166,269 115,166,269 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 13,839,038 14,044,466 205,428 流动资产合计 5,233,876,797 6,390,407,941 1,156,531,144 非流动资产: 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 6,366,788,995 6,366,788,995 其他权益工具投资 1,053,340 1,053,340 其他非流动金融资产 投资性房地产 266,537,800 266,537,800 固定资产 522,964,438 522,964,438 在建工程 142,749,733 142,749,733 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 181,333,865 181,333,865 开发支出 44,523,193 44,523,193 商誉 长期待摊费用 13,235,164 13,235,164 21 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 递延所得税资产 72,602,779 77,198,142 4,595,363 其他非流动资产 50,000,000 50,000,000 非流动资产合计 7,661,789,307 7,666,384,670 4,595,363 资产总计 12,895,666,104 14,056,792,611 1,161,126,507 流动负债: 短期借款 880,000,000 880,000,000 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 527,062,595 527,062,595 应付账款 693,538,800 693,538,800 预收款项 377,139,425 5,046,324 -372,093,101 合同负债 1,928,693,319 1,928,693,319 应付职工薪酬 212,849,912 212,849,912 应交税费 63,236,460 63,236,460 其他应付款 855,245,081 855,245,081 其中:应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,000,000 2,000,000 其他流动负债 17,768,844 17,768,844 流动负债合计 3,611,072,273 5,185,441,335 1,574,369,062 非流动负债: 长期借款 746,000,000 746,000,000 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 25,218,662 25,218,662 递延收益 201,584,720 201,584,720 递延所得税负债 72,687,279 72,687,279 其他非流动负债 非流动负债合计 1,045,490,661 1,045,490,661 负债合计 4,656,562,934 6,230,931,996 1,574,369,062 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 1,242,370,295 1,242,370,295 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 694,397,712 694,397,712 减:库存股 453,506,595 453,506,595 其他综合收益 3,188,834 3,188,834 专项储备 盈余公积 1,385,233,068 1,323,246,685 -61,986,383 未分配利润 5,367,419,856 5,016,163,684 -351,256,172 所有者权益(或股东权益) 8,239,103,170 7,825,860,615 -413,242,555 合计 22 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 负债和所有者权益(或股 12,895,666,104 14,056,792,611 1,161,126,507 东权益)总计 各项目调整情况的说明: √适用 □不适用 财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》(财会【2017】22 号), 本公司于 2020 年 01 月 01 日起执行上述新收入准则。依据新收入准则的衔接规定,将首次执行新 收入准则的累计影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不 予调整。 4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 4.4 审计报告 □适用 √不适用 23 / 23 东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告