证券代码：600733        证券简称：北汽蓝谷         公告编号：临 2021-042
债券代码：155731        债券简称：19 北新能
债券代码：155793        债券简称：19 新能 02

       北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     一、募集资金基本情况
     经中国证券监督管理委员会签发的《关于核准北汽蓝谷新能源科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312 号文）
核准，北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或
“公司”）向 16 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
793,650,793 股，每股发行价格为人民币 6.93 元，募集资金总额为人
民币 5,499,999,995.49 元，扣除保荐及承销费 47,081,376.86 元（不
含税），扣除律师费用人民币 849,056.60 元，扣除会计师费用人民币
377,358.49 元，扣除登记费人民币 529,365.08 元，扣除印花税人民
币 1,362,790.71 元，募集资金净额为人民币 5,449,800,047.75 元，
公司对前述募集资金采取专户储存制度。
     2021 年 4 月 27 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并
出具《验资报告》（致同验字(2021)第 110C000219 号），经审验截止
2021 年 4 月 27 日公司实收股东认缴股款人民币 5,452,918,618.63 元。
     二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专
户的开立情况

     为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保护
投资者权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
                                       1/4
  易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规、
  规范性文件以及《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司募集资金管理办
  法》的相关规定，公司和子公司北京新能源汽车股份有限公司与北京
  农村商业银行股份有限公司顺义支行、中国农业银行股份有限公司北
  京顺义支行及中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”），
  共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（简称“协议”），协议
  的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范
  本）》不存在重大差异。

           截至本次公告日，本次非公开发行募集资金专户开立及存储情况
  如下：
                                                       金额                    用途
账户名称      开户行            账户
                                                   （元，人民币）
                                                                      ARCFOX 品牌高端车型开发
北汽蓝谷    北京农村商
                                                                      及网络建设项目
新能源科    业银行股份
                         0801000103000053510       5,452,918,498.63   5G 智能网联系统提升项目
技股份有    有限公司顺
                                                                      换电业务系统开发项目
  限公司    义支行
                                                                      补充流动资金
北京新能    中国农业银
源汽车股    行股份有限                                                5G 智能网联系统提升项目
                         11120101040063944                0
份有限公    公司北京顺                                                补充流动资金
    司      义支行

           三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
      甲方：北汽蓝谷新能源科技股份有限公司或北汽蓝谷新能源科技股
  份有限公司和北京新能源汽车股份有限公司
      乙方：相应监管银行
      丙方：中信建投证券股份有限公司
      为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法
  规及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
  集资金管理办法》等规范性文件，以及《北汽蓝谷新能源科技股份有
  限公司募集资金管理办法》的相关规定，协议各方经协商，达成如下

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协议：
  （一）甲方在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
该专户仅用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用
作其他用途。
  在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存
单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放
款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存
单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不
得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
  （二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结
算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  （三）丙方作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人
对公司募集资金使用情况进行监督。
  丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对
公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
  丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和银
行应当配合中信建投的调查与查询。丙方每半年度对公司募集资金的
存放与使用情况进行一次现场调查。
  （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人侯世飞、宋双喜可以随时到
乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其
提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时
应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  （五）乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专
                              3/4
户对账单，并抄送给丙方。
  （六）甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集
资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，同
时提供专户的支出清单。
  （七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保
荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、
乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协
议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换
后的保荐代表人继受享有。
  （八）乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙
方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协
议并注销募集资金专户。
  （九）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有
关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
  （十）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加
盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或
三方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
  （十一）本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券
交易所、中国证监会北京监管局各报备一份，其余留甲方备用。
  特此公告。
                               北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
                                                         董事会
                                              2021 年 5 月 22 日



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