证券代码：600733        证券简称：北汽蓝谷        公告编号：临 2021-059
债券代码：155731        债券简称：19 北新能
债券代码：155793        债券简称：19 新能 02

       北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     一、募集资金基本情况
     经中国证券监督管理委员会签发的《关于核准北汽蓝谷新能源科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312 号文）
核准，北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或
“公司 ”） 向 16 名特定对象非公开发行人民币普通股（ A 股 ）
793,650,793 股，每股发行价格为人民币 6.93 元，募集资金总额为人
民币 5,499,999,995.49 元，扣除保荐及承销费 47,081,376.86 元（不
含税），扣除律师费用人民币 849,056.60 元，扣除会计师费用人民币
377,358.49 元，扣除登记费人民币 529,365.08 元，扣除印花税人民币
1,362,790.71 元，募集资金净额为人民币 5,449,800,047.75 元，公司
对前述募集资金采取专户储存制度。
     2021 年 4 月 27 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具《验资报告》（致同验字(2021)第 110C000219 号），经审验截止 2021
年 4 月 27 日公司实收股东认缴股款人民币 5,452,918,618.63 元。
     二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专
户的开立情况
     为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保护
投资者权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规、

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 规范性文件以及《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司募集资金管理办
 法》的相关规定，公司和子公司北京新能源汽车股份有限公司与北京
 农村商业银行股份有限公司顺义支行、中国农业银行股份有限公司北
 京顺义支行及中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”），
 共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》）。相关情况详见公司
 于 2021 年 5 月 22 日在上交所网站披露的《关于签订募集资金专户存
 储三方监管协议的公告》（公告编号：临 2021-042）。
      近日，公司和子公司北京新能源汽车股份有限公司与北京农村商
 业银行股份有限公司顺义支行、国家开发银行北京市分行及中信建投，
 共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（简称“协议”），协议
 的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范
 本）》不存在重大差异。
      截至本次公告日，本次非公开发行募集资金专户开立及存储情况
 如下：
                                                       金额               用途
 账户名称       开户行             账户
                                                   （元，人民币）
                                                                    ARCFOX 品牌高端车
北汽蓝谷                                                            型开发及网络建设
             北京农村商业
新能源科技                                                          项目；5G 智能网联
             银行股份有限   0801000103000053510    3,454,181,569.97
股份有限公                                                          系统提升项目；换
             公司顺义支行
司                                                                  电业务系统开发项
                                                                    目；补充流动资金
北京新能源   中国农业银行                                           5G 智能网联系统提
汽车股份有   股份有限公司   11120101040063944       356,101,430.98 升项目；补充流动
限公司       北京顺义支行                                           资金
北京新能源   北京农村商业                                           ARCFOX 品牌高端车
汽车股份有   银行股份有限   0801000103000053761            0        型开发及网络建设
限公司       公司顺义支行                                           项目
北京新能源
             国家开发银行                                           换电业务系统开发
汽车股份有                  11001560004307490000          0
             北京市分行                                             项目
限公司

      三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
      甲方：北汽蓝谷新能源科技股份有限公司或北汽蓝谷新能源科技
 股份有限公司和北京新能源汽车股份有限公司

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    乙方：相应监管银行
    丙方：中信建投证券股份有限公司
    为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、
法规及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》等规范性文件，以及《北汽蓝谷新能源科技股份
有限公司募集资金管理办法》的相关规定，协议各方经协商，达成如
下协议：
    （一）甲方在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
该专户仅用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用
作其他用途。
    在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以
存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存
放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述
存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方
不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
    （二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付
结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    （三）丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表
人对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对
甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
乙方应当配合中信建投的调查与查询。丙方每半年度对甲方募集资金
的存放与使用情况进行一次现场调查。
    （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人侯世飞、宋双喜可以随时
到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向
其提供所需的有关专户的资料。
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    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时
应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    （五）乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的
专户对账单，并抄送给丙方。
    （六）甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募
集资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，
同时提供专户的支出清单。
    （七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换
保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲
方、乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响
本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由
更换后的保荐代表人继受享有。
    （八）乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合
丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本
协议并注销募集资金专户。
    （九）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉
有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
    （十）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并
加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户
或三方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
    （十一）本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证
券交易所、中国证监会北京监管局各报备一份，其余留甲方备用。
    特此公告。
                                北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
                                                         董事会
                                              2021 年 7 月 30 日
                               4/4