一、审计委员会基本情况
    1.人员构成
    徐莉萍: 会计学专业, 历任湖南大学财务管理系主任,湖南
大学工商管理学院会计学教授。现为公司独立董事、审计委员会
主任委员。
    刘冬来：高级会计师，历任湖南省电力公司审计部主任、财
务部主任，已退休，现为公司独立董事、审计委员会委员。
    苗世昌：高级工程师，历任大唐洛阳热电有限责任公司党委
委员、总经理兼洛阳双源热电有限责任公司总经理，三门峡华阳
发电有限责任公司党委书记、副总经理，三门峡华阳发电有限责
任公司党委书记、副总经理（主持工作），现任公司党委委员、
纪委书记、工会主席、职工董事、审计委员会委员。
    罗建军：会计学专业，历任公司财务部主任，副总会计师兼
财务部主任，党委委员、总会计师、董事会秘书。现因工作原因，
调离本公司。
    公司审计委员与公司控股股东及其关联人无利害关系，与公
司之间除上述任职以外，无其他经济往来，均具有独立性。
    2.人员变动

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    2021 年 2 月 24 日，经公司二届四次职工代表大会选举，苗
世昌先生为公司职工董事，并经公司董事会审议，由其担任审计
委员会委员。
    二、审计委员会会议召开情况
    报告期内，审计委员会共召开了 6 次会议。
    2020 年 4 月 10 日召开了第 1 次会议，审议了：《公司 2019
年年度报告及摘要》、《关于公司 2019 年度利润分配及公积金
转增股本的议案》、《关于公司 2019 年度资产减值准备计提和
转回的议案》、《公司 2019 年财务决算报告》、《公司 2020 年
财务预算方案》、《关于公司 2019 年内部控制自我评价报告的
议案》、《关于公司 2019 年内部控制审计报告的议案》、《关
于聘任 2020 年度内部控制审计机构的议案》、《关于公司控股
子公司 2020 年向关联方出售计算机软件并提供相关劳务的议
案》、《关于公司 2020 年度燃煤购销日常关联交易的议案》、
《关于公司 2020 年度生产、基建物资集中采购关联交易的议
案》、《关于公司控股子公司 2020 年向关联方提供日常维护与
检修业务的议案》、《关于公司续聘信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）及支付 2019 年度审计费的议案》、《审计委员会
督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告的书面记录》、
《2019 年审计委员会履职情况汇总报告》。
    2020 年 4 月 29 日召开了第 2 次会议，审议了：《关于公司

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会计政策变更的议案》、《公司 2020 年第一季度报告》。
    2020 年 8 月 28 日召开了第 3 次会议，审议了：《公司 2020
年半年度报告及摘要》、《关于更换公司年审会计师事务所的议
案》、《关于支付信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2019
年度审计费的议案》。
    2020 年 10 月 30 日召开了第 4 次会议，审议了：《公司 2020
年第三季度报告》、《关于公司与关联方中国大唐集团资本控股
有限公司签订<金融合作服务框架协议>的议案》。
    2020 年 12 月 2 日召开了第 5 次会议，审议了：《关于公司
与关联方中国大唐集团财务有限公司签订<金融服务协议>的议
案》、《关于公司因招标产生的关联交易的议案》、《关于公司
与关联方大唐商业保理有限公司签订<国内无追索权保理业务合
同>的议案》。
    2020 年 12 月 30 日召开了第 6 次会议，审议了：《关于关
联方大唐耒阳电力有限责任公司支付华银电力耒阳分公司土地
征收工作代理费的议案》。
    三、审计委员会履行职责情况
    报告期内，围绕着年报审计，审计委员会在年审注册会计师
进场前审阅了公司编制的财务会计报表，认为报表能够反映公司
的财务状况和经营成果。年审注册会计师进场后，审计委员会与
会计师事务所协商制定了公司年报审计工作计划，并在审计过程

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中与年审注册会计师保持持续沟通，督促其在计划时限内提交审
计报告。
    审计委员会在年审注册会计师出具初步意见后，审阅了公司
财务会计报表，认为：公司财务报表真实、准确、完整的反映了
公司的整体财务状况和经营成果。
    审计委员会对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）的审
计工作进行了调查和评估，认为该所勤勉尽责，较好的完成了全
年各项审计任务，具备为公司审计服务的独立性和专业性，向董
事会建议继续聘任该所为公司下一年度审计机构。
    内部控制方面，审计委员审阅了公司内控自评及其审计报
告，认为公司内部控制制度设计适当，了解和督促了内部审计工
作计划的实施，对内部审计发现的问题予以督促整改，评估了内
部审计工作的结果，有效的指导了内部审计部门的运作，确保公
司合规运作。
    通过审计委员会的走访和指导工作，公司管理层与外审机构
就重大问题达成一致意见，公司内审机构与外审机构沟通顺畅并
积极配合了审计工作的开展，各次定期报告财务信息披露准确完
整，审计委员会卓有成效的工作为公司稳健经营，信息透明和公
开打下了良好基础。




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    （此页无正文，为《2020 年审计委员会履职情况汇总报告》
签字页）


    委员签字：


    徐莉萍                刘冬来              苗世昌




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