上实发展信息披露暂缓与豁免管理制度


               上海实业发展股份有限公司
             信息披露暂缓与豁免管理制度


                        第一章       总 则

第一条   为规范上海实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）信

息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据

《证券法》、 上海证券交易所股票上市规则》 以下简称“上市规则”）

及《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》 以下简称“业务指引”）

等法律法规及规范性文件的规定，制定本制度。

第二条 公司应当披露的信息存在《上市规则》、《业务指引》中规定

的暂缓、豁免情形的，公司自行审慎判断暂缓或豁免披露，并接受证

券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构及子公司。


                    第二章 适用情形与条件

第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情

形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上

市规则》披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法

律法规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。

第六条 本制度所称商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规

及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具

有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
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本制度所称国家秘密，是指国家有关保密的法律法规及部门规章规定

的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一

定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交

等领域的安全和利益的信息。

第七条 暂缓或豁免披露信息应当同时符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第八条 公司根据《上市规则》、《业务指引》及《上海证券交易所上

市公司关联交易实施指引》的相关规定，可以豁免按照关联交易的方

式进行审议和披露的有关事项，包括但不限于：

（一）一方以现金认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、

可转换公司债券或者其他衍生品种；

（二）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；

（三）因一方参与面向不特定对象进行的公开招标、公开拍卖等活动

所导致的关联交易，可以豁免按照关联交易的方式进行审议和披露；

（四）一方与另一方之间发生的日常关联交易的定价为国家规定的，

可以豁免按照关联交易的方式进行审议和披露；

（五）公司与关联人共同出资设立公司达到重大关联交易的标准，所

有出资方均为现金出资，并按照出资比例确定各方在所设立公司的股

权比例的，可以豁免按照关联交易的方式进行审议和披露；

（六）关联人向公司提供财务资助，财务资助的利率水平不高于中国

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人民银行规定的同期贷款基准利率，且公司对该项财务资助无相应抵

押或担保的，可以豁免按照关联交易的方式进行审议和披露；

（七）同一自然人同时担任公司和其他法人或组织的独立董事且不存

在其他构成关联人情形的，该法人或组织与公司进行的交易，可以豁

免按照关联交易的方式进行审议和披露。


                     第三章 申请与审批

第九条 公司应当审慎确定该信息是否属于信息披露暂缓、豁免事项，

并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露；对于不符合暂缓、

豁免披露条件的信息，应当及时披露。

第十条 暂缓或豁免披露的内部审批流程：

（一）发生本制度所述的暂缓或豁免披露的事项时，公司各部门、分

支机构及子公司有责任和义务立即将相关信息告知董事会办公室。

（二）董事会办公室信息披露负责人员对可能需要暂缓或豁免披露的

信息进行审核后，提交给董事会秘书审核。

（三）经公司决定拟披露信息系暂缓、豁免披露事项的，由董事会秘

书负责登记，并经董事长签字确认后，由董事会办公室归档保管。

第十一条 董事会秘书登记的事项一般包括：

（一）暂缓或豁免披露的事项内容；

（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

（三）暂缓披露的期限；

（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

（五）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
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公司应采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，确保上述人员

和其他可能接触拟暂缓、豁免披露信息的人员严格遵守保密义务，不

得利用该等信息进行任何内幕交易。

第十二条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公

司应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

本条第二项除应当及时披露外，还应当披露此前该信息暂缓、豁免披

露的事由、公司内部登记审核等情况。

第十三条 由于有关人员失职，违反本制度规定，给公司造成严重影

响和损失的，公司根据相关规章制度进行处理。


                        第四章 附 则

第十四条 本制度未尽事宜，或与有关法律、法规、规范性文件和《公

司章程》相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》

规定执行。

第十五条 本制度由公司董事会负责解释，监事会监督实施，自董事

会审议通过后生效。




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