上实发展：上实发展2021年度独立董事述职报告2022-03-31
上海实业发展股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为上海实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》及《上海实业发展股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等
的规定，认真履职，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用。现将
我们 2021 年度的主要工作情况报告如下：
一. 独立性情况说明
经自查，作为公司独立董事，我们不存在任何影响本人担任公司
独立董事独立性的事项或情况。
二. 独立董事年度履职概况
1. 出席股东大会和董事会会议情况
报告期内，公司召开 1 次股东大会，共审议 8 个议案；召开 9 次
董事会，共审议 26 个议案，独立董事张维宾、张永岳和夏凌均出席
会议。
公司独立董事参加股东会和董事会会议具体情况如下表所示：
股东大会
董事会出席情况
出席情况
独立董事
全年应参 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 亲自出席
加次数 席次数 参加次数 席次数 次数 次数
张维宾 9 9 5 0 0 1
张永岳 9 9 5 0 0 1
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股东大会
独立董事 董事会出席情况
出席情况
夏凌 9 9 5 0 0 1
我们积极关注公司的治理情况和经营情况，认真阅读公司提供的
会议材料，并在股东大会、董事会前与公司进行预沟通，初步形成独
立意见。会上，我们认真审议议题，结合各自的专业背景提出合理建
议，充分发表作为独立董事的意见，有效发挥了独立董事的监督、建
议、指导作用。作为公司独立董事，我们始终从维护公司和股东尤其
是中小股东利益角度出发，发表独立意见，严谨、审慎地行使表决权，
提升公司治理水平，促进公司健康发展。
2. 出席董事会专业委员会情况
除出席股东大会、董事会外，我们还兼任公司董事会专业委员会
委员。其中，独立董事张维宾、张永岳兼任战略与投资委员会、审计
委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会委员；独立董事夏凌兼任审
计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会委员。
根据公司《章程》、《独立董事工作制度》等的规定，我们秉持勤
勉尽责的工作原则，参与了全年所有董事会专业委员会会议。与会过
程中，我们积极参与讨论，发表独立的意见，认真审议了涉及公司经
营、治理等工作的议案，并对各议案进行严肃、谨慎的表决。
三. 独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，我们重点关注了公司关联交易情况、增补董事、聘任
高级管理人员、聘任会计师事务所、利润分配方案、公司购买董事、
监事及高级管理人员责任险、信息披露、内部控制执行等事项，对各
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类事项相关决策、执行及披露情况的合法合规性作出独立、明确的判
断，并据此发表独立意见，具体情况如下：
1. 关联交易情况
我们严格按照《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上
市规则》的要求，对公司的关联交易进行监督。报告期内，我们就公
司日常关联交易、公司与关联方共同参与设立基金、对参股公司进行
增资等事项进行了审议。我们认为，上述审议程序符合公司《章程》
和相关议事规则的规定，关联董事均履行了回避表决义务，表决程序
符合法律法规及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等的
规定，未对公司和股东尤其是中小股东的合法权益造成损害。
2. 高级管理人员提名情况
2021 年 1 月 22 日，公司第八届董事会第五次会议前，我们对公
司董事会拟聘任徐晓冰先生担任总裁、同时作为第八届董事会增补董
事候选人的任职资格进行了审议，并发表了独立意见。
2021 年 8 月 27 日，公司第八届董事会第十次会议前，我们对公
司董事会拟聘任袁纪行女士担任副总裁的任职资格进行了审议，并发
表了独立意见。
3. 续聘会计师事务所情况
报告期内，公司未更换会计师事务所，继续聘任上会会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）为公司 2021 年度财务
报告审计机构及内部控制审计机构。
4. 现金分红情况
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2021 年 3 月 26 日，公司第八届董事会第六次会议前，我们对《关
于公司 2020 年度利润分配预案》进行了审议，并发表独立意见。我
们认为，公司董事会拟定的利润分配预案充分考量了公司所处的行业
特点、发展阶段、自身经营模式和未来资金需求等多方面因素，符合
公司实际情况。该利润分配预案保持了公司利润分配政策的连续性和
稳定性，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，既能实现公司
对投资者合理的投资回报，又能兼顾公司生产经营和可持续发展的需
要，有利于公司持续、稳定、健康发展，不存在损害公司和股东利益
的情况。
报告期内，根据上会事务所出具的审计报告，结合公司财务状况，
经董事会提议、股东大会批准，公司按期实施了以总股本
1,844,562,892 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.56 元（含
税），共计派发现金红利 287,751,811.15 元的 2020 年度利润分配方案。
5. 公司购买董事、监事及高级管理人员责任险情况
2021 年 3 月 26 日，公司第八届董事会第六次会议前，我们对《关
于公司购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》进行了审议，
并发表独立意见。我们认为，公司为全体董事、监事及高级管理人员
购买责任保险，有利于保障董事、监事及高级管理人员权益，促进相
关责任人合规履职，降低董事、监事及高级管理人员履行职责期间可
能引致的风险或损失；有助于完善公司风险管理体系，促进公司发展；
有助于保障公司和投资者权益，不存在损害中小股东利益的情况。
6. 信息披露的执行情况
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我们对公司 2021 年的信息披露工作进行了持续关注与监督。
报告期内，公司信息披露工作依法合规展开，严格遵循“公开、
公平、公正”的三公原则，信息披露真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。公司相关信息披露人员严格按照法律、
法规的要求，准确把握信息披露时点，及时、全面、公平地向广大投
资者进行披露。
7. 内部控制的执行情况
我们认为，按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》
及其配套指引以及证监会有关内部控制监管要求，公司已建立健全公
司内部控制制度，并将内部控制建设贯穿公司经营、治理等全过程中。
在认真审议公司《2021 年度内部控制评价报告》的基础上，公司 2021
年度出现 2 个非财务报告内部控制重大缺陷，我们将督促公司进一步
加强内控监督检查，规范经营运作，加快落实整改，使内控体系更加
完整、合理及有效，保障公司经营活动有序进行，促使公司吸取经验
继续提高治理水平，有效维护了公司和股东权益。
8. 公司重大事项的情况
公司于 2022 年 1 月 7 日向我们通报了关于收到上海证券交易所
监管工作函的情况，我们本着对公司及全体股东负责的态度，第一时
间督促公司针对控股子公司上海上实龙创智能科技股份有限公司（以
下简称“上实龙创”）的应收类账款风险事项开展全面自查工作，定
期向公司查询工作进展，监督公司根据相关法律法规及监管工作函的
要求履行信息披露义务，并要求公司对此事彻查追责。
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四. 总体评价和建议
2021 年，作为公司的独立董事，我们按照相关法律、法规和公
司《章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉、恪尽职守。一
方面，充分发挥专业优势，为提升公司治理水平，助力公司发展建言
献策。另一方面，秉持独立性、客观性原则，有效发挥监督作用，就
关联交易、董事推选等事项发表独立意见，敦促公司对上实龙创事件
予以彻查追责，落实相关内控整改，维护公司全体股东的权益。
2022 年，我们将继续发挥独立董事的专业能力，以客观、勤勉、
严肃、负责的态度维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：张维宾、张永岳、夏凌
二〇二二年三月二十九日
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