西藏城市发展投资股份有限公司
               2021 年度审计委员会履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委

员会运作指引》等法律、法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会实施

细则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原

则，认真审慎的履行职责，充分发挥审计委员会的作用，有效维护了全体

股东的合法权益，现就 2021 年履职情况作如下报告：

    一、审计委员会的基本情况

    公司第九届董事会审计委员会由 3 名董事组成，独立董事占审计委员

会成员总数的 1/2 以上，分别为独立董事金鉴中先生、独立董事黄毅先生及

董事曾云先生，主任委员由具有会计专业资格的独立董事金鉴中先生担任。

    二、审计委员会工作履职情况

    1、审阅公司财务报告并对其发表意见

    1）2020 年年度报告

    在公司 2020 年度财务报告审计工作开展前，审计委员会与公司财务部、

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）注册会计师就公

司 2020 年度财务报告审计工作的时间安排进行了讨论，并最终协商确定了

公司 2020 年度财务报告审计工作计划；立信注册会计师在出具初步审计意

见后，董事会审计委员会就审计过程中发现的问题与立信注册会计师进行

了沟通和交流；审计委员会认真审阅了经立信初步审定的公司 2020 年财务

报告，认为公司的财务报告所载内容符合中国证监会、上海证券交易所以

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及《企业会计准则》的有关规定，真实、准确、完整、公允地反映了公司

2020 年的经营成果、财务状况和现金流量，同意将 2020 年年度财务报告提

交公司董事会审议。

    2）其他定期报告

    报告期内，审计委员会除 2020 年年度财务报告外，还认真审阅了公司

2021 年一季度财务报告、2021 年半年度财务报告及 2021 年三季度财务报

告，认为公司的财务报告所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公司

的经营成果、财务状况和现金流量，且不存在重大会计差错调整、重大会

计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项。

    二、监督及评估外部审计机构的工作情况

    报告期内，审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年

度审计工作情况及质量进行了评估，审计委员会认为：立信会计师事务所

（特殊普通合伙）在审计工作中能遵守职业道德规范，恪守独立、客观公

正，严格按照有关审计法规、准则执业，按时完成了公司 2020 年度财务报

告及内部控制的审计工作，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司 2021 年年度财务及内控审计机构。

    三、内审工作指导及监督内部控制有效性

    报告期内，审计委员会充分发挥专业优势，听取公司内审部工作情况

汇报，就内审工作情况与公司管理层及有关负责人进行沟通，落实审计工

作计划的实施及审计问题整改情况，未发现审计工作存在重大问题。此外，

审计委员会还积极督促公司内部控制体系持续完善更新，授权公司内审部

作为公司内控自我评价部门，负责组织实施公司年度内部控制自我评价工

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作。审计委员会对公司 2020 年度内部控制评价报告及内部控制审计报告进

行了审阅，未发现公司在报告期内存在内部控制的重大缺陷，公司的内部

控制实际运作情况符合中国证监会有关上市公司治理规范的要求。

    四、审核募集资金的使用情况

    报告期内，审计委员会对公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况

专项报告进行了审核，认为：公司募集资金的使用及管理，符合募集资金

监管相关法律法规要求，已披露的相关信息真实、准确、完整，不存在变

相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    五、总体评价

    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运

作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，

恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。




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