烟台新潮实业股份有限公司二00一年年度报告 二00二年二月 第一节重要提示及目录 （一）重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （二）目录 1、第一节重要提示和目录 2、第二节公司基本情况简介 3、第三节会计数据和业务数据摘要 4、第四节股本变动及股东情况 5、第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 6、第六节公司治理结构 7、第七节股东大会情况简介 8、第八节董事会报告 9、第九节监事会报告 10、第十节重要事项 11、第十一节财务会计报告 12、第十二节备查文件目录 第二节公司基本情况简介 （一）公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：烟台新潮实业股份有限公司 英文名称：YANTAI XINCHAO INDUSTRY CO., LTD 英文缩写：XCIC （二）法定代表人：孙树刚 （三）公司董事会秘书：卢作明、于德海 联系地址：烟台市牟平区牟山路98 号 联系电话：（0535）4259777 联系传真：（0535）4225688 电子信箱：Lzm425977@163.com Yudehai726@sina.com （四）公司注册地址及办公地址：烟台市牟平区牟山路98 号 邮政编码：264100 网址：http://WWW.xinchaoshiye.com 电子信箱：xinchao600777@sina.com （五）公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的上海证券交易所网址：http://WWW.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新潮实业 股票代码：600777 （七）其他有关资料： 公司首次注册日期：1989 年4 月25 日 公司首次注册地址：烟台市牟平区牟山路98 号 企业法人营业执照注册号：3700001805953 税务登记号码：37061216309497X 公司聘请的会计师事务所名称：上海众华沪银会计师事务所 办公地址：上海浦东大道288 号7 楼 第三节会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据和业务数据 单位：元 利润总额： 87,042,202.50 净利润： 71,927,213.13 扣除非经常性损益后的净利润： 71,661,941.60 主营业务利润： 148,041,160.28 其他业务利润： 831,890.00 营业利润： 86,646,274.84 投资收益： -201,474.41 补贴收入： 0.00 营业外收支净额： 597,402.07 经营活动产生的现金流量净额： 89,127,210.29 现金及现金等价物净增加额： 185,152.94 注：扣除非经常性损益项目及所涉及的金额 1.营业外收支净额：597,402.07 2.投资收益： -201,474.41 3.所得税影响数： -130,656.13 （二）公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 项目 2001 年 调整前 （1）主营业务收入 664,041,861.87 585,073,727.45 （2）净利润 71,927,213.13 64,557,139.06 （3）总资产 1,115,296,079.96 977,387,540.23 （4）股东权益（不含少数股东权益） 707,975,266.13 724,727,553.53 （5）每股收益 0.35 0.32 （6）每股净资产 3.46 3.54 （7）调整后的每股净资产 3.44 3.52 （8）每股经营活动产生的现金流量 净额 0.44 0.39 （9）净资产收益率（%） 10.16 8.91 （10）扣除非经常性损益后加权平均 净资产收益率（%） 10.00 10.40 项目 2000 年 1999 年 调整后 （1）主营业务收入 585,073,727.45 389,509,671.11 （2）净利润 45,203,535.74 57,630,640.01 （3）总资产 928,262,262.46 720,406,455.57 （4）股东权益（不含少数股东权益） 680,324,905.61 515,805,856.07 （5）每股收益 0.22 0.309 （6）每股净资产 3.32 2.76 （7）调整后的每股净资产 3.30 2.74 （8）每股经营活动产生的现金流量 净额 0.39 0.153 （9）净资产收益率（%） 6.64 11.17 （10）扣除非经常性损益后加权平均 净资产收益率（%） 10.40 11.80 （三）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编号细则（第九号）》要求计算的利润数据如下： 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 20.91 20.67 0.72 0.72 营业利润 12.24 12.10 0.42 0.42 净利润 10.16 10.04 0.35 0.35 扣除非经常性损益后的净利润 10.12 10.00 0.35 0.35 （四）报告期股东权益变动情况 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 204,869,501.00 374,658,597.86 50,959,242.77 16,081,458.00 本期增加 17,692,720.35 3,431,988.31 本期减少 15,505.56 期末数 204,869,501.00 374,643,092.30 68,651,963.12 19,513,446.31 提取法定盈余 下属子公司减 公积金和法定 少资本公积， 变动原因 无 公益金及按 提取法定公益金 本公司按持股 《企业会计制 比例相应减少 度》追溯调整 项目 未分配利润 股东权益 期初数 49,837,563.98 680,324,905.61 本期增加 71,927,213.13 89,619,933.48 本期减少 61,954,067.40 61,969,572.96 期末数 59,810,709.71 707,975,266.13 本年净利润转入和 净利润增加、股 根据利润分配预案 利分配减少及 变动原因 提取盈余公积等及 《企业会计制 按《企业会计制 度》追溯调整 度》追溯调整 第四节股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1．股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+、-） 配 送 公积金 增 其它 股 股 转股 发 一、未上市流通股份 1．发起人股份 78,996,840 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 78,996,840 境外法人持有股份 其他 2．募集法人股份 28,333,333 3．优先股或其他 48,029,735 861,336 其中： 因合并增加的个人股 47,168,399 转配股 861,336 -861,336 未上市流通股份合计 155,359,908 -861,336 二、已上市流通股份 1．人民币普通股 49,509,593 861,336 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 已上市流通股份合计 49,509,593 861,336 股份总数 204,869,501 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1．发起人股份 78,996,840 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 78,996,840 境外法人持有股份 其他 2．募集法人股份 28,333,333 3．优先股或其他 861,336 47,168,399 其中： 因合并增加的个人股 47,168,399 转配股 -861,336 未上市流通股份合计 -861,336 154,498,572 二、已上市流通股份 1．人民币普通股 861,336 50,370,929 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 已上市流通股份合计 861,336 50,370,929 股份总数 204,869,501 2．股票发行与上市情况 （1）1999 年6 月15 日公司吸收合并山东新牟股份有限公司获得中国证监会证监公司字[1999]29 号文批准，公司定向发行43,235,526 股普通股用于换取新牟股份股东持有的全部股份，其中向法人股股东定向发行4,902,193 股，向个人股股东定向发行38,333,333 股。吸收合并后公司总股本由143,363,980 股增至186,599,506股。吸收合并增加的募集法人股在国家有关规定公布之前，暂不上市流通。个人股执行国务院的统一规定，经批准后上市流通，预计上市流通日期在2002 年8 月20 日以后。 （2）公司于2000 年实施了配股方案，以1998 年末总股本143,363,980 股为基数，向全体股东每10 股配售3 股，按1999 年末总股本186,599,506 股摊薄计算，为每10 股配售2.3048 股，公司法人股东新牟国际集团公司和烟台全洲海洋运输公司声明全额放弃配股权。此次配股实际配售股份18,269,995 股，配股价格为每股10 元人民币。其中向因吸收合并增加的个人股股东配售8,835,066 股；向转配股股东配售161,336 股；向社会公众股股东配售9,273,593 股。配股后公司股本由186,599,506 股增至204,869,501 股。向社会公众股股东配售的9,273,593 股于2000年8 月21 日上市流通，向转配股股东配售的161,336 股，于2001 年1 月18 日上市流通，向因吸收合并增加的个人股股东配售的8,835,066 股，执行国务院的统一规定，经批准后上市流通，预计上市流通日期在2002 年8 月20 日以后。 （3）公司861,336 股转配股，由上海证券交易所安排，于2001 年1 月18 日上市交易（详见公司2000 年年报和2001 年1 月13 日上海证券报第17 版公司公告）。转配股上市后公司股本结构见“本节股份变动情况表”。 （4）公司无内部职工股。公司总股本中优先股或其他47,168,399 股，系1999年吸收合并增加的个人股38,333,333 股以及2000 年向该部分股东配售的8,835,066股。 （二）股东情况介绍 1．报告期末股东总数 截止2001 年12 月31 日，本公司共有股东37183 户。 2．前十名股东情况 （1）前十名股东持股变动情况表 数量单位：股 名次 股东名称 期初数 年度内股份增减 （+，-） 1 新牟国际集团公司 88,829,233 0 2 烟台全洲海洋运输公司 18,500,940 0 3 民安发展 0 3,585,891 4 中信证券 2,539,288 -287,974 5 黄河证券 818,013 -17,493 6 浙江证券 747,044 -15,976 7 烟台新豪酒店 681,849 -123,000 8 周明庆 332,200 0 9 迟忠福 331,567 0 10 郑敦成 330,000 0 名次 股东名称 期末数 占总股本（%） 1 新牟国际集团公司 88,829,233 43.36 2 烟台全洲海洋运输公司 18,500,940 9.03 3 民安发展 3,585,891 1.75 4 中信证券 2,251,314 1.10 5 黄河证券 800,520 0.39 6 浙江证券 731,068 0.36 7 烟台新豪酒店 558,849 0.27 8 周明庆 332,200 0.16 9 迟忠福 331,567 0.16 10 郑敦成 330,000 0.16 （2）前十名股东持股情况 新牟国际集团公司所持股份88,829,233 股中60,495,900 股为发起人法人股，28,333,333 股为募集法人股，所持股份88,829,233 股中88,817,000 股为取得银行贷款或银行授信贷款额度质押给相关银行；烟台全洲海洋运输公司所持股份18,500,940 股为发起人法人股，其中18,480,000 股为取得银行授信贷款额度质押给相关银行。 民安发展、中信证券、黄河证券、浙江证券所持股份绝大部分为暂未上市流通的个人股；烟台新豪酒店所持股份为已上市流通股份；周明庆、迟忠福、郑敦成所持股份为吸收合并的个人股。公司吸收合并的个人股及配售部分的流通时间见本节“股票发行与上市情况”。 （3）前十名股东之间关联关系烟台全洲海洋运输公司是新牟国际集团公司的全资子公司；烟台新豪酒店是新牟国际集团公司的控股子公司；其它股东之间无关联关系。 （三）公司控股股东情况 公司控股股东新牟国际集团公司，成立于1987 年1 月7 日，法定代表人孙树刚，经营范围为压力容器、铸造、服装、糕点、拖车、铸件、毛衫、起重机械设备、紧固件制造、加工、冷冻储藏、汽车修理、驾驶员培训、建筑安装，商品销售，饮食供应，注册资本25000 万元，属集体所有制，其控股股东为烟台市牟平区新牟里村委会。 （四）公司无其它持股在10%以上（含10%）的法人股东。 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 1．董事、监事、高级管理人员 职务 姓名 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 董事长 孙树刚 男 58 2000.4--2002.6 9,333 9,333 董事 李存明 男 39 1999.6--2002.6 18,457 18,457 董事 姜学荣 女 40 1999.6--2002.6 12,305 12,305 董事兼总经理 宋向阳 男 33 2000.6--2002.6 0 0 董事兼副总经理 曲春阳 男 38 1999.6--2002.6 0 0 董事 常明德 男 39 1999.6--2002.6 5,148 5,148 董事 杨镝 男 34 2000.6--2002.6 0 0 监事会主席 葛培乐 男 46 1999.6--2002.6 18,047 18,047 监事 迟永强 男 33 2000.6--2002.6 0 0 监事 孙全浩 男 35 1999.6--2002.6 0 0 监事 宫照利 男 39 1999.6--2002.6 0 0 监事 常永海 男 43 1999.6--2002.6 0 0 副总经理兼总会计 师姜华 女 38 2000.6--2002.6 36,914 36,914 副总经理 付华 男 37 2000.6--2002.6 0 0 总法律顾问 赫荣全 男 42 1999.6--2002.6 0 0 董事会秘书 卢作明 男 60 1999.6--2002.6 0 0 董事会秘书 于德海 男 33 2000.6--2002.6 460 460 2．上述部分董事、监事及高级管理人员持股数2001 年度内没有变化。 3．在股东单位任职的董事、监事担任职务 职务 姓名 股东单位职务 董事长 孙树刚 新牟国际集团公司董事长 董事 李存明 新牟国际集团公司总经理 董事 姜学荣 新牟国际集团公司副总经理 董事 常明德 烟台全洲海洋运输公司总经理 董事 杨镝新 牟国际集团公司办公室主任 监事会主席 葛培乐 新牟国际集团公司总经理助理 监事 迟永强 新牟国际集团公司财务公司副总经理 （二）年度报酬情况 1．董事、监事、高级管理人员的年度薪酬由公司董事会制定，董事、监事的年度薪酬并经公司股东大会审议通过。年度薪酬的确定主要依据在公司担任职务情况、公司经营状况、所在地收入及消费水平。 2．董事、监事、高级管理人员本年度从本公司取得的薪酬总额为50.40 万元。其中金额最高的前两名董事（只有两名董事在公司领取薪酬）的薪酬总额为22 万元，金额最高的前三名高级管理人员的薪酬总额为27 万元，年度薪酬数额在5 万至12 万元之间4 人，在2 万至5 万元之间6 人。孙树刚、李存明、姜学荣、常明德、杨镝、葛培乐、迟永强在本公司股东单位领取薪酬。 （三）董事、监事、高级管理人员变动情况 1．报告期内公司董事、监事没有变动。 2．报告期内，公司董事会根据公司总经理宋向阳先生提名，聘任付华先生、姜华女士担任公司副总经理。 （四）公司员工情况 截至2001 年底，公司在册员工2825 人。具有大专以上学历的485 人，占员工总数的17.17%，高中及高中以下学历2340 人，占员工总数的82.83%；生产人员1943 人，占员工总数的68.78%；销售人员297 人，占员工总数的10.51%；行政人员121 人，占员工总数的4.28%；技术人员403 人，占员工总数的14.27%；财务人员61 人，占员工总数的2.17%。公司无退休职工。 第六节公司治理结构 （一） 公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》及有关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。对照中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》，公司治理状况还存在不足，主要差异是公司暂未建立独立董事制度、公司董事选举未采用累积投票制。 公司正在酝酿设立独立董事。考虑到公司本届董事会将于2002 年6 月30 日结束任期，公司拟于2002 年上半年董事会换届选举时，同时按照中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》的规定修订公司章程，并聘请两名以上独立董事。 公司将积极推行累积投票制。待有关实施规则出台后，予以实行。 （二）公司的独立性情况 1．业务独立情况 （1）公司的业务独立于控股股东，双方不存在同行业竞争。 （2）公司已建立了独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施。 （3）公司拥有独立的采购和销售系统，主要原材料的采购和产品的销售均不通过公司股东进行。 （4）公司拥有独立的土地使用权、房产、工业产权、商标、非专利技术等，并已办妥相关法律手续。 2．资产独立情况 公司与控股股东资产界定清晰。控股股东投入公司的资产独立完整，全部足额到位，并办理了相关资产的权属变更手续。控股股东未以任何形式占用公司的资金、资产及其它资源。 3．人员独立情况 公司的生产经营和行政管理包括劳动、人事及工资管理等完全独立于控股股东新牟国际集团公司，办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开，不存在“两块牌子，一套人马”混合经营、合署办公的情况。 公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书均专职在本公司工作，在本公司领取薪酬。 4．机构独立情况 公司的组织体系健全，设立了完整、独立的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会等机构均依法、依公司章程设立，并规范运作。公司的经营管理实行董事会授权下的总经理负责制。 公司设立内部机构不受控股股东直接或间接干预，公司及其职能部门与控股股东及其职能部门没有上下级关系，不接受控股股东的指令或指示，不向控股股东提供未经公开的信息。 5．业务独立情况 公司设立了独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。 公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。 公司在银行开设独立帐户，不存在与控股股东共用银行帐户的情况，也未将资金存入控股股东的财务公司。 公司依法独立纳税。 6．自主经营情况 本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东完全分开，并具备独立完整的业务及自主经营能力。 （三）高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制 对于高级管理人员的选择、考评，本公司已形成一套行之有效的制度，并建立了对高级管理人员的激励和约束机制。 对于高级管理人员的选择，本公司按照唯才是举、德才兼备的原则，采取公开透明的方式，通过考察被选择人员的思想道德品质、组织协调能力、工作能力和责任心等方面的素质，并经过严格的筛选程序，最终由董事会进行聘用。在聘用期间，董事会定期对高级管理人员进行多方面的考核，主要是考核工作绩效和贯彻执行董事会决议等方面的情况。 通过对每个高级管理人员的职务分析，明确规定他们的工作性质，职责范围以及相应的奖惩制度，建立了完善的激励和约束机制。本公司还将根据情况，制订和试行年薪制和期股期权等激励制度。 第七节股东大会情况简介 （一）股东大会的通知、召集、召开情况 报告期内公司共组织召开四次股东大会。 1．公司于2001 年2 月16 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限公司第四届董事会第十次会议决议公告及召开2000 年度股东大会的公告。对会议议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露，并于2001 年3 月19 日在烟台市牟平区新牟华联大酒店召开。 会议共有21 名股东及股东代表参加，代表股份10,824.1715 万股，占公司总股本的52.83%。其中法人股东代表3 人，代表股份10,801.2022 万股，占总股份的52.72%；社会公众股东18 人，代表股份22.9093 万股，占总股份的0.11%，符合《公司法》与公司章程规定的比例。 2．公司于2001 年5 月10 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议公告及召开公司2001 年临时股东大会的公告。对会议议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露。2001 年第一次临时股东大会由董事会依法召集，并于2001 年6 月11 日在烟台市牟平区新牟华联大酒店召开。 会议共有16 名股东及股东代表参加，代表股份10,813.0258 万股，占总股份的52.78%。其中法人股东代表2 人，代表股份10,733.0173 万股，占总股份的52.39%；社会公众股东14 人，代表股份80.0085 万股，占总股份0.39%。符合《公司法》和公司章程规定的比例。 3．公司于2001 年8 月17 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议公告及召开公司2001 年第二次临时股东大会的公告。对会议议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露。2001 年第二次临时股东大会由董事会依法召集，并于2001 年9 月19 日在烟台市牟平区新牟华联大酒店召开。 会议共有14 名股东及股东代表参加，代表股份10,803.0486 万股，占总股份的52.73%。其中法人股东代表2 人，代表股份10,733.0173 万股，占总股份的52.39%；社会公众股东12 人，代表股份70.0313 万股，占总股份0.34%。符合《公司法》和公司章程规定的比例。 4．公司于2001 年9 月14 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告及召开公司2001 年第三次临时股东大会的公告。对会议议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露。2001 年第三次临时股东大会由董事会依法召集，并于2001 年10 月16 日在烟台市牟平区新牟华联大酒店召开。 会议共有14 名股东及股东代表参加，代表股份10,806.7125 万股，占总股份的52.75%。其中法人股东代表2 人，代表股份10,733.0173 万股，占总股份的52.39%；社会公众股东12 人，代表股份73.6957 万股，占总股份0.36%。符合《公司法》和公司章程规定的比例。 （二）股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露日期、报纸名称 1. 2000 年度股东大会审议通过了如下决议： （1） 通过《公司2000 年度董事会工作报告》的决议； （2） 通过《公司2000 年度监事会工作报告》的决议； （3） 通过《公司2000 年度财务决算报告》的决议； （4） 通过《公司2000 年度利润分配方案》的决议； （5） 通过《关于授权董事会风险投资权限》的决议 （6） 通过关于《修改公司章程>>的特别决议； 上述决议公告刊登在2001 年3 月20 日的《上海证券报》 2．2001 年第一次临时股东大会审议通过如下决议： 通过关于《变更部分募集资金投向的议案》的决议 本次会议决议公告刊登在2001 年6 月30 日的《上海证券报》。 3．2001 年第二次临时股东大会审议通过如下决议： （1） 通过《公司关于2001 年中期利润分配方案》的决议； （2） 通过《公司章程修正案》的特别决议； （3） 通过关于《股东大会工作细则》的决议； （4） 通过关于《董事会工作细则》的决议； （5） 通过关于《监事会工作细则》的决议； （6） 通过关于《续聘会计师事务所和律师事务所的议案》的决议； （7） 通过关于《董事、监事报酬的议案》的决议； 上述决议公告刊登在2001 年9 月20 日的《上海证券报》。 4．2001 年第三次临时股东大会审议通过了如下决议： （1） 通过关于《公司符合增发新股条件》的决议； （2） 通过关于《公司增发新股发行方案》的决议； （3） 通过关于《增发新股募集资金投资项目、投资金额及可行性》的决议； （4） 通过关于《本次增发完成时的未分配利润由新老股东共享》的决议； （5） 通过关于《本次增发新股决议有效期》的决议； （6） 通过关于《授权董事会全权办理增发新股有关事宜》的决议； （7） 通过关于《前次募集资金使用情况说明》的决议。 上述决议公告刊登在2001 年10 月17 日的《上海证券报》。 （三） 选举、更换公司董事、监事情况 报告期内公司董事、监事没有发生变化。 第八节董事会报告 （一） 公司经营情况 1．公司主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务包括：毛、棉、麻产品生产;小型高物理发泡电缆、铸件、起重设备、染料及中间体的生产、销售；科技开发，投资兴办专利项目；“可利尔”麻产品的连锁销售；服装设计；娱乐服务及资质许可的建筑安装（限下属分支机构经营），许可范围内的进出口业务。 (1) 报告期内按行业划分公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 单位：元 行业 主营业务收入 占本期比例（%） 主营业务利润 电子元件制造业 356,373,733.44 53.67 72,696,344.90 纺织业 164,312,870.00 24.74 54,648,260.61 建筑业 33,356,116.66 5.02 4,855,176.47 铸件业 34,764,394.90 5.24 8,450,961.52 专用化学产品业 12,647,750.29 1.91 3,597,038.88 娱乐服务业 7,667,506.00 1.15 6,568,078.65 进出口业 54,919,490.58 8.27 (42,606.61) 合计 664,041,861.87 100.00 150,773,254.42 行业 占本期比例（%） 电子元件制造业 48.21 纺织业 36.24 建筑业 3.22 铸件业 5.61 专用化学产品业 2.39 娱乐服务业 4.36 进出口业 (0.03) 合计 100.00 (2) 报告期内按产品或服务划分公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 单位：元 产品或服务 主营业务收入 占本期比例（%） 高物理发泡电缆 356,373,733.44 53.67 纺织品 164,312,870.00 24.74 建筑安装 33,356,116.66 5.02 铸件 34,764,394.90 5.24 染料及中间体 12,647,750.29 1.91 娱乐服务 7,667,506.00 1.15 进出口 54,919,490.58 8.27 合计 664,041,861.87 100.00 产品或服务 主营业务利润 占本期比例（%） 高物理发泡电缆 72,696,344.90 48.21 纺织品 54,648,260.61 36.24 建筑安装 4,855,176.47 3.22 铸件 8,450,961.52 5.61 染料及中间体 3,597,038.88 2.39 娱乐服务 6,568,078.65 4.36 进出口 ( 42,606.61) (0.03) 合计 150,773,254.42 100.00 2．公司主要产品情况 单位：元 产品或服务 行业 销售收入 销售成本 毛利率 高物理发泡电缆 电子元件制造业 356,373,733.44 283,677,388.54 20.40% 纺织品 纺织业 164,312,870.00 109,664,609.39 33.26% （二）公司控股公司及参股公司经营情况 1．公司控股公司经营业绩 单位：元 公司名称 主营业务收入 净利润 烟台新牟电缆有限公司 356,373,733.44 46,341,920.57 烟台新利纺织有限公司 89,227,614.94 19,407,016.43 烟台新潮网络设备有限公司 - - 烟台新潮进出口贸易有限公司 - - 注：①烟台新牟电缆有限公司是中外合资企业，注册资本1,798.08 万美元，本公司占注册资本的75%，主要从事小型高物理发泡电缆的生产和销售。公司总资产34,601.91 万元，2001 年共实现主营业务收入35,637.37 万元；净利润4,634.19万元。并已进入合并报表。 ②烟台新利纺织有限公司是中外合资公司，注册资本2,988 万元，本公司占注册资本的75%，主要从事生产、加工丝绒混纺纱、羊绒纱及其制品、麻制品，并销售公司上述自产产品。公司总资产7,646.60 万元，2001 年共实现主营业务收入8,922.76 万元；净利润1,940.70 万元。并已进入合并报表。 ③烟台新潮网络设备有限公司主要从事宽带网络产品开发、生产、销售（不含专营专控产品）。该公司于2001 年5 月17 日在烟台市工商局登记注册，注册资本4,700 万元，本公司占注册资本的89.36%，目前，该公司投资项目处于建设期，尚未正式生产经营。 ④烟台新潮进出口贸易有限公司主要从事自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。该公司于2001 年11 月23 日在烟台市工商局登记注册，注册资本2,000 万元，本公司占注册资本的95%，目前，该公司处于筹建期，尚未营业。 2．公司参股公司情况 公司参股三家公司，分别为山东航空彩虹公务机有限公司、烟台市股权证托管中心、烟台市商业银行。投资收益占公司净利润的比例很小，对公司无重大影响。 （三）主要供应商、客户情况 1．向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为35.28%。 2．向前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为24.46%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 本公司属跨行业、多元化经营的综合类企业。调整公司产业结构和产品结构，突出公司主导产业，完善公司营销网络，加大市场开拓的力度，是公司面临的主要课题。 针对公司存在的以上问题，主要措施如下： 1．产业结构调整方面： （1）突出公司主导产业电子元件制造业。公司CATV电缆以其质量可靠，性能稳定、防潮性好等诸多优点，被众多用户称为HFC 网络的最佳线缆，伴随信息产业的高速发展，CATV 电缆依然具有良好的市场发展前景。公司还将继续加大对CATV 电缆的投入，增加产品品种和产品产量，提高产品科技含量，扩大国内市场占有率，抢占国际市场份额。公司目前正与信息产业部电子第二十三研究所合作，研究开发生产六类高速数据电缆。该项目已被国家经贸委列入第二批国家重点技术改造“双高一优”项目导向计划。项目完成后，公司将成为国内最大的数据电缆生产基地。为此，公司将积极做好增发新股的各项工作，争取早日实施该项目，完成公司产业结构的重大调整。 （2）在电子元件制造业方面适度拓展。公司已投资成立了网络设备公司，开发生产宽带网络产品，主要用于有线电视网络建设和升级改造，公司将加快该项目的建设进度。公司还将引进智能网络摄像机开发生产项目。 2．产品结构调整方面：通过加强与国内有关科研院所的合作，增加科研开发投入，调整传统产业产品结构。 （1）调整纺织产品结构，削减市场竞争激烈，无竞争优势的产品生产，加大对“可利尔”品牌亚麻床上用品和罗布麻保健内衣及系列产品的投入。 （2）对公司铸造分公司树脂砂生产线进行技术改造，形成规模化生产。 （3）对公司染料化学分公司纺织助剂生产进行技术改造，形成规模化生产。 （4）依托公司建筑安装工程分公司，进行房地产开发和新型化学建材的开发生产。 （5）公司分公司养马岛秦皇体育娱乐中心开发新的娱乐服务项目。 3．营销网络建设方面： （1）在全国部分中心城市建立营销网络中心，并通过与各地经销商密切合作，建立完善、高效的国内经销网络，推动公司“可利尔”品牌产品的销售。 （2）积极开拓国际市场，并借助公司控股的进出口贸易公司，把产品全面打入国外市场。 （五）公司报告期内的投资情况 1．前次募集资金使用情况 (1)前次募集资金的数额和到位时间 公司经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）71 号文批准于2000 年7 月实施配股，实际配售总数为18,269,995 股，配股价为人民币10.00 元/股，募集资金总额为人民币182,699,950.00 元，扣除手续费等相关费用人民币6,136,066.40元后，实际募集资金净额为176,563,883.60 元。截至2000 年7 月31 日收到全部募集资金，并经上海众华沪银会计师事务所沪众会字（2000）第981 号验资报告验证。 （2）配股说明书中对募集资金投向的承诺如下(单位：人民币万元)： 募集资金投资项目 承诺投资总额 承诺投入募集资金 1．高物理发泡电缆项目 4,600.00 4,600.00 2．棉麻织物染整技术与设备项目 5,565.08 4,798.90 3．树脂砂生产线技术改造项目 2,596.00 2,596.00 4．粗纺生产线技术改造项目 727.00 727.00 5．亚麻织物后整理技术与设备技改项目 5,817.55 4,900.00 合计 19,305.63 17,621.90 （3）募集资金变更情况、变更原因、变更程序及披露情况 （单位：人民币万元） 募集资金投资项目 原承诺投入募集资金 增（减）额 1.亚麻织物后整理技术与 4,900.00 （4,900.00） 设备技改项目 2.棉麻织物染整技术与设备项目 4,798.90 766.18 3.投资组建烟台新潮网络设备有限公司 4,168.31 募集资金投资项目 变更后承诺投入募集资金 1.亚麻织物后整理技术与 — 设备技改项目 2.棉麻织物染整技术与设备项目 5,565.08 3.投资组建烟台新潮网络设备有限 4,168.31 公司第四届董事会于2001 年5 月9 日召开了第十二次会议，审议并一致通过了《关于变更部分募集资金投向的议案》。由于亚麻原料供应失衡，原料大幅涨价，亚麻行业竞争日趋激烈，公司董事会为保证配股募集资金投入项目能带来良好回报，决定变更用于引进亚麻织物后整理技术与设备技改项目的募集资金4,900.00 万元的投向，其中引进棉麻织物染整技术与设备项目以自有资金投入的766.18 万元变更为以募集资金投入,其余4,133.82 万元加上配股募集资金与项目投资差额34.49 万元共计4,168.31 万元, 公司董事会决定以该部分募集资金和部分自有资金与山东新潮信息技术有限公司和烟台新牟电缆有限公司组建烟台新潮网络设备有限公司。烟台新潮网络设备有限公司总投资和注册资本均为4,700.00 万元，其中本公司以募集资金4,168.31 万元和自有资金31.69 万元共计4,200.00 万元作为出资，占注册资本的89.4%，山东新潮信息技术有限公司以人民币94.00 万元作为出资，占注册资本的2%，烟台新牟电缆有限公司以人民币406.00 万元作为出资, 占注册资本的8.6%。烟台新潮网络设备有限公司主要投资研制开发宽带网络光电产品项目，生产为宽带网络配套的光电设备。公司于2001 年6 月11 日召开了二00一年临时股东大会，审议批准了董事会提交的《关于变更部分募集资金投向的议案》。董事会决议公告刊登于2001 年5 月10 日的《上海证券报》上，临时股东大会决议公告刊登于2001 年6 月12 日的《上海证券报》上。 （4）截至2001 年12 月31 日止，公司前次募集资金的实际使用情况按实际投资项目，分别列示如下： 单位：万元 募集资金的投资 变更后承诺投 2000年 项目 入募集资金 实际投入 1.高物理发泡电缆项目 4,600.00 4,600.50 2.棉麻织物染整技术与设备项目 5,565.08 2,402.00 3.树脂砂生产线技术改造项目 2,596.00 2,066.00 4.粗纺生产线技术改造项目 727.00 577.40 5 投资组建烟台新潮网络设备有限公司 4,168.31 — 合计 17,656.39 9,645.90 募集资金的投资 2001年 累计 完工 项目 实际投入 投入 程度 1.高物理发泡电缆项目 — 4,600.50 100% 2.棉麻织物染整技术与设备项目 3,065.70 5,467.70 98.25％ 3.树脂砂生产线技术改造项目 530.00 2,596.00 100％ 4.粗纺生产线技术改造项目 150.30 727.70 100% 5 投资组建烟台新潮网络设备有限公司 4,200.00 4,200.00 100% 合计 7,946.00 17,591.90 注：①高物理发泡电缆项目系公司控股子公司烟台新牟电缆有限公司技改项目。项目所需资金由公司和合资另一方美国新世纪国际企业集团按照股权比例同比增加。公司需投资4,600 万元，项目建设期预计为一年。截至2000 年12 月31日止，公司实际投入控股子公司高物理发泡电缆技改项目4,600.50 万元。实际投入大于承诺投入募集资金的部分，系公司自筹资金投入。该项目于2001 年6 月30日已基本完工，于2001 年7 月交付使用，项目完工程度为100％。该项目投资已产生利润为715.21 万元。 ②棉麻织物染整技术与设备项目总投资5,565.08 万元，项目建设期预计为一年。该项目公司原计划于2001 年8 月投产，因部分进口设备制造期和运输期超出预期进度，加之设备安装调试较复杂，致使项目实际进度超过计划进度。该项目2001 年已部分投入生产。截止2001 年12 月31 日，棉麻织物染整技术与设备项目实际投入5,467.70 万元，项目完工程度为98.25％。尚余97.38 万元募集资金正按计划投入使用，项目计划于2002 年3 月份完工。2001 年度该项目投资已产生利润为150.29 万元。 ③树脂砂生产线技术改造项目总投资2,596.00 万元，项目建设期预计为一年。该项目于2001 年4 月30 日完工并交付使用。截止2001 年12 月31 日，树脂砂生产线技术改造项目实际投入2,596.00 万元，项目完工程度为100％。该项目投资已产生利润为354.07 万元。 ④粗纺生产线技术改造项目总投资727.00 万元，项目建设期预计为一年。截止2001 年12 月31 日，粗纺生产线技术改造项目实际投入727.70 万元。实际投入大于承诺投入募集资金的部分，系公司自筹资金投入。该项目于2001 年6 月30日完工交付使用，项目完工程度为100％。该项目投资已产生利润为316.39 万元。 ⑤投资组建烟台新潮网络设备有限公司，该公司注册资本为4,700 万元，本公司出资4,200 万元，占注册资本的89.36％。公司于2001 年5 月15 日以募集资金4,168.31 万元和自筹资金31.69 万元共计出资货币资金4,200 万元与烟台新牟电缆有限公司和山东新潮信息技术有限公司投资组建烟台新潮网络设备有限公司，该公司于2001 年5 月17 日注册成立。公司投资项目正处于建设期,预计2002 年5月份投产。 2．报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况 报告期内公司投资1,900 万元成立了烟台新潮进出口贸易有限公司，投资1,000万元参股烟台市商业银行。详见本节“公司控股公司及参股公司经营情况”。 （六）公司财务状况 期初数（万元） 期末数（万元） 同比增减（%） 总资产 92,826.23 111,529.61 20.15 长期负债 375.00 0.00 -100.00 股东权益 68,032.49 70,797.53 4.06 主营业务利润 14,924.99 14,804.12 -0.81 净利润 4,520.35 7,192.72 59.12 注：财务数据变动原因： 1．总资产增加主要原因是公司为扩大生产规模增加固定资产并相应增加了部分流动资产。 2．长期负债减少系长期借款转入一年内到期的长期借款所致。 3．股东权益变动主要原因是净利润增加、股利分配减少及按《企业会计制度》追溯调整所致。 4．净利润增加的主要原因一是报告期提取资产减值准备追溯调整了上年度净利润，二是公司所得税返还增加所致。 （六）生产经营环境及宏观政策、法规变化将对公司产生的影响。 1.本公司根据山东省人民政府鲁政字(1996)102 号文件以及山东省财政厅、地方税务局鲁财税字(1997)第9 号文规定，按33%的税率计缴所得税，其中18%由财政部门返还，实际所得税税负为15%。根据财政部、国家税务局《关于进一步认真贯彻落实国务院<关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知>的通知》精神,本公司自2002 年1 月1 日起，母公司不再享受税收返还的所得税优惠政策。财政和税收政策的改变，对公司年度净利润实现数的影响不容忽视。 针对上述情况，本公司已作好了充分准备和各种应对措施。首先，加大对市场开发的投入，通过增加产品的市场占有率，在利润率不变的情况下，通过增加主营业务收入来扩大利润总额；第二，加大对科研开发的投入，加强新产品的开发力度，使新产品更新换代的速度加快，努力提高产品的品质档次，增加产品的市场竞争能力，并通过质量控制和质量管理，降低各生产环节的能耗、物耗，减少次品率，从而降低生产成本，在主营业务收入不变的情况下，通过降低生产成本来扩大利润总额；第三，通过强化财务管理，开源节流，科学合理地计划和安排公司的各项费用支出，压缩各种不合理费用，降低营运成本，整体提高公司的劳动生产率和经济效益，使公司的盈利能力和盈利水平稳步上升。 2．中国加入WTO 后，将降低进口关税，放松贸易管制，并进一步开放国内市场。国外有实力的大型跨国公司进入中国市场将更加方便，他们将凭借雄厚的资金、领先的技术及企业管理等方面优势，对我国相关产业提出严峻挑战，公司将面临更加激烈的国内、国际市场竞争。加入WTO 也同时给本公司电缆、纺织品和铸件产品等扩大出口提供了良好的机遇。 为此，本公司早在中国加入WTO 前，就做好了积极的应对措施，努力在占领国内市场的同时积极拓展海外市场。一是积极着手建立完善的国内营销网络，扩大公司产品国内市场占有率；二是成立了进出口贸易公司，并积极寻求国际贸易伙伴，为大力进军国际市场做好充分的准备；三是树立公司品牌，凭借公司品牌优势开拓国际和国内市场。 3．本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，从2001年1月1日起执行新《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，改变以下会计政策： (1)期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产帐面净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 (2)期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 (3)期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。 (4)期末委托贷款现按可收回金额低于委托贷款本金的差额，提取委托贷款减值准备。 本公司成立至今，未发生委托贷款业务。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，其中：固定资产追溯计提减值准备43,625,277.77 元；无形资产追溯计提减值准备5,500,000.00 元。由于会计政策变更，调减了2000 年度的净利润19,353,603.32 元，调减了2001 年年初留存收益44,402,647.92 元，其中未分配利润调减了35,894,265.12 元，盈余公积调减了8,508,382.80 元。 （七）会计师事务所意见 公司财务报表经上海众华沪银会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 （八）新年度的经营计划 2002 年公司将充分利用我国加入WTO 的有利形势，建立完善的市场营销网络，立足国内市场，积极开拓国际市场；进一步强化管理，提高产品质量，降低成本，提高经济效益；积极开发新产品，提高产品高科技含量，树立公司品牌；按计划增发新股募集资金，争取尽快实施公司募集资金投资项目，完成公司产业结构和产品结构调整，突出公司主导产业，保持公司可持续、快速发展。 1．强化企业内部管理，增加企业经济效益。 公司将坚持“以管理为基础，以质量为保证，以营销为龙头，以市场为导向，以效益为目标”的工作方针，严格按照ISO9000、ISO9001 质量管理体系和ISO14001环境管理体系进行规范操作，完善各项指标考核体系，强化企业内部管理，降低成本，提高经济效益。 2．开发新产品，实施品牌战略。 为提高公司品牌在国际、国内市场的知名度，公司将积极主动地与大专院校及科研机构合作，及时把握市场脉博，研制开发具有高科技含量的新产品，并对原有品牌产品进行系列开发，以实施品牌战略拓展市场。 3．建立完善的市场营销网络 公司将充分利用我国加入WTO 的有利形势，建立完善的市场营销网络，立足国内市场，积极开拓国际市场。 4．坚持“人才为本，科技为先”的理念，实施人才战略。 坚持实施人才战略，高薪聘请各类管理及专业技术人才，同时注重从企业内部发掘培养人才，推行行之有效的激励机制和约束机制，加大科研力度，提高公司管理水平和科研开发水平。 5．完成产业结构和产品结构调整。 公司将立足资本市场，增发新股募集资金，争取尽快实施公司募集资金投资项目，完成公司产业结构和产品结构调整，保持可持续、快速发展。 （九）董事会日常工作情况 1．报告期内董事会会议情况及决议内容 （1）2001 年2 月15 日公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了以下决议： 通过《公司2000 年度董事会工作报告》； 通过《公司2000 年度报告及其摘要》； 通过《公司2000 年度财务决算方案》； 通过《公司2000 年度利润分配预案》； 通过《公司2001 年度利润分配政策》； 通过《修改董事会风险投资权限的议案》； 通过《修改公司章程的特别决议》； 通过《召开公司2000 年度股东大会的决议》。 （2）2001 年4 月18 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了以下决议： 通过《关于实施2000 年度利润分配》的决议。 （3）2001 年5 月8 日，公司召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了以下决议： 通过《关于变更部分募集资金投向》的决议； 决定2001 年6 月11 日召开公司2001 年临时股东大会。 （4）2001 年6 月29 日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了以下决议： 通过新修订的《公司股东大会工作细则》议案； 通过新修订的《董事会工作细则》和《董事会议事规则》； 批准了《董事会秘书工作细则》； 批准了《公司总经理及其经营管理班子工作细则》； 批准了《公司内部控制管理制度》和《内部审计管理制度》； 批准了《公司组织规则》； 通过继续聘任上海众华沪银会计师事务所担任公司会计报表及其他相关业务咨询服务；继续聘请上海市锦天城律师事务所担任公司常年法律顾问。 （5）2001 年8 月15 日，公司召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了以下决议： 通过《公司整改报告》； 通过《公司2001 年中期报告及摘要》； 通过《公司2001 年中期利润分配预案》； 通过《公司章程修正案》； 通过《关于变更会计政策的议案》； 通过《关于计提部分资产减值准备的报告》； 通过《关于高管人员任免的议案》； 通过《关于公司董事、监事报酬的议案》； 通过《关于公司高管人员薪酬的议案》； 关于召开2001 年第二次临时股东大会的决议。 （6）2001 年9 月14 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议并通过了以下决议： 通过《公司符合增发新股条件的议案》； 通过《公司新股发行方案的议案》； 通过《本次增发募集资金投资项目、投资金额及可行性的议案》； 通过《本次增发新股完成时的未分配利润由新老股东共享的议案》； 通过《本次增发新股决议有效期的议案》； 通过《提请股东大会授权董事会全权办理增发新股有关事宜的议案》； 通过《关于前次募集资金使用情况的说明》； 通过《关于召开2001 年第三次临时股东大会的议案》。 （7）2001 年11 月22 日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了公司以自有资金与烟台美基经贸发展有限公司共同投资成立烟台新潮进出口贸易有限公司的决议。 （8）2001 年12 月31 日，公司召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了公司以自有资金投资入股烟台市商业银行的决议： 2．对股东大会决议执行情况 报告期内公司董事会严格执行股东大会决议，现将有关情况说明如下： （1）本报告期内公司董事会圆满完成了股东大会授权办理的各项事项； （2）报告期内，公司实施了2000 年度利润分配方案，实施2000 年度利润分配公告刊登于2001 年4 月20 日的《上海证券报》上； （3）公司2001 年第三次临时股东大会通过了公司新股发行方案等相关议案，并授权公司董事会全权办理增发新股有关事宜，公司董事会正在抓紧组织增发上报材料，并着手准备聘请中国证监会和国家财政部特别许可的境外会计师事务所对公司2001 年度财务报表补充审计。 （十）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1． 利润分配预案和资本公积金转增股本预案 经上海众华沪银会计师事务所审计，公司2001 年实现净利润71,927,213.13元。母公司实现净利润68,639,766.28 元，按10%提取法定盈余公积金6,863,976.62元，按5%提取法定公益金3,431,988.31 元，子公司按10%提取储备基金4,931,170.28元, 按5%提取企业发展基金2,465,585.14 元，按5%提取企业奖福基金3,287,446.85元，加期初未分配利润49,837,563.98 元，可供股东分配利润为100,784,609.91 元。 根据公司财务状况并兼顾公司发展需要，董事会拟定以2001 年末总股本20486.9501 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2.00 元（含税），不送红股也不进行公积金转增股本。本次分配共派发现金红利40,973,900.20 元，剩余59,810,709.71 元结转下一年度；不送红股，资本公积金也不转增股本。以上利润分配预案和资本公积金转增股本预案须提交2001 年度股东大会审议批准。 2．利润分配预案与预计利润分配政策的差异 本次利润分配预案对2000 年度报告预计的利润分配政策作了适当调整，主要是考虑到公司正在申请增发新股，不宜采用送红股的分配方式，因而只进行现金分红，并相应增加了分红比例。 （十一）预计2002 年度利润分配政策和资本公积金转增股本政策 1．2002 年度利润分配政策 （1）分配次数：公司拟在2002 年度结束后分配利润一次。 （2）分配比例：公司2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不低于10%； 公司2001 年度未分配利润用于股利分配的比例不低于10%。 （3）分配形式：派发现金红利。 公司董事会保留根据公司实际情况，对该分配政策进行调整的权利。 2． 预计2002 年度资本公积金转增股本政策 2002 年度，公司将根据实际情况决定是否以资本公积金转增股本，如果转增股本，预计转增的比例不超过10 转增5，转增次数一次。 （十二）其他报告事项 1． 公司一直委托上海众华沪银会计师事务所担任公司财务报表的审计工作。报告期内没有变更。会计师事务的报酬情况如下： 公司支付给会计师事务所的报酬2001 年度为53 万元，2000 为21 万元。列表如下： 单位：万元 项目 2001年度 2000年度 年度报表审计费用 23 21 中期报表审计费用 21 专项审核费用 9 合计 53 21 上述专项审核费用是指前次募集资金使用情况专项审核、盈利预测审核及内部控制制度评价所支付的报酬。公司支付给会计师事务所的报酬中不包括由公司负担的差旅费。 2．公司信息披露指定报刊为《上海证券报》。 第九节监事会报告 (一)报告期内监事会会议情况： 报告期内监事会共召开了四次会议，主要内容如下： 1．2001 年2 月15 日召开第三届监事会第六次会议，会议议题如下： （1） 审议公司2000 年度监事会工作报告； （2） 审议公司2000 年度报告及年报摘要。 会议决议公告刊登于2001 年2 月16 日《上海证券报》上。 2．2001 年5 月8 日召开第三届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投向的议案》。 本次会议决议公告刊登于2001 年5 月10 日《上海证券报》上。 3．2001 年6 月29 日召开第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《公司监事会工作细则》议案。 本次会议决议公告刊登于2001 年6 月30 日《上海证券报》上。 4．2001 年8 月15 日召开第三届监事会第九次会议，会议议题如下： （1）审议《公司整改报告》； （2）审议《公司2001 年中期报告及摘要》； （3）审议《公司关于变更会计政策的议案》； （4）审议《关于计提部分资产减值准备的报告》。 会议决议公告刊登于2001 年8 月17 日《上海证券报》上。 （二）监事会对公司2001 年度有关事项的独立意见 1．公司依法运作情况： 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它相关法律、法规赋予的职权，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、经理班子执行职务情况等进行了监督，认为公司能够严格依法规范运作，经营决策科学合理，内部管理和内部控制制度完善。监事会未发现公司董事、经理班子在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。 2．检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真检查，监事会认为，公司财务活动、财务报表的编制等符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，公司2001 年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。上海众华沪银会计师事务所为公司出具的沪众会字（2001）0268 号审计报告，审计意见客观公正。 3．最近一次募集资金使用情况 公司最近一次募集资金实际投资项目有变更，变更程序合法。 4．收购、出售资产情况 报告期内，公司收购、出售资产是在公平、公正原则下进行的，没有发生内部交易及损害部分股东权益或造成公司资产流失的情形。 5．关联交易情况 报告期内，公司涉及的关联交易事项公平合理，无损害上市公司利益的情况。 6．上海众华沪银会计会事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 第十节重要事项 (一)重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二） 报告期内收购及出售资产情况 报告期内公司以994.52 万元人民币受让了牟平区旅游公司位于烟台市牟平区养马岛的50591.08 平方米的国有土地使用权。受让价格按评估价值确定，评估机构为具有A 级资质的山东颐通地产评估有限公司，本次评估综合采用成本逼近法和基准地价系数修正法进行评估。 （三） 重大关联交易事项 报告期内公司无重大关联交易。 （四） 重大合同及履行情况 1． 托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产情况 报告期内公司无托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的重大事项。 2． 重大担保 报告期内公司无对外担保事项。 3． 委托他人进行现金资产管理情况 报告期内公司没有委托他人进行现金资产管理。 4． 其它重大合同 报告期内公司无其它方面的重大合同。 （五） 公司或持股5%以上股东承诺事项 报告期内公司或持股5%以上股东没有披露过承诺事项。 （六） 聘任、解聘会计师事务所及支付的报酬情况 见第八节（十二）。 （七）中国证监会济南证管办对公司巡检情况及公司整改情况 中国证监会济南证管办于2001 年7 月2 日至8 日对本公司进行了巡回检查，并下达了济证公司字（2001）41 号《限期整改通知书》。接到该《通知书》后，我公司极为重视，立即组织全体董事、监事及高级管理人员进行了认真的讨论和研究，并对照《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定进行了认真检查，确定了整改措施，并按期完成了整改。 公司整改报告刊登于2001 年8 月17 日的上海证券报上。 （八）其它重大事件1．公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，该议案经公司二000 年度股东大会审议批准。董事会决议公告刊登于2001 年2 月16 日《上海证券报》上。二000 年度股东大会决议公告刊登于2001 年3 月20 日《上海证券报》上。 2．公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《公司章程修正案》，该议案经公司二00 一年第三次临时股东大会审议批准。董事会决议公告刊登于2001 年8 月17 日《上海证券报》上。二00 一年第三次临时股东大会决议公告刊登于2001年9 月20 日《上海证券报》上。 3．公司第四届董事会第十二次会议通过了《关于变更部分募集资金投向的议案》，该议案决定以募集资金4168.31 万元和自有资金31.69 万元共计4200 万元与山东新潮信息技术有限公司和烟台新牟电缆有限公司组建烟台新潮网络设备有限公司。烟台新潮网络设备有限公司总投资和注册资本均为4700 万元，本公司占注册资本的89.4%。董事会决议公告刊登于2001 年5 月20 日《上海证券报》上。该议案经公司二00 一年临时股东大会审议批准，临时股东大会决议公告刊登于2001 年6 月20 日《上海证券报》上。 4．公司第四届董事会第十六次会议通过了与烟台美基经贸发展有限公司共同成立烟台新潮进出口贸易有限公司的决议。烟台新潮进出口贸易有限公司注册资本2000 万元，其中本公司出资1900 万元，占注册资本的95%，烟台美基经贸发展有限公司出资100 万元，占注册资本的5%。董事会决议公告刊登于2001 年11 月24 日《上海证券报》上。 5．公司根据济南证管办《关于辖区上市公司进行规范运作情况自查的通知》，并对照《济南证管办辖区上市公司规范运作情况调查表》逐项进行自查，对自查出的问题，有针对性地制定了整改方案。公司董事会和监事会于2002 年1 月24日分别召开了会议，董事会审议通过了《济南证管办辖区上市公司规范运作情况调查表》和整改方案，监事会对此出具了意见。 （1）自查出的问题及整改方案 ①公司董事会中尚未设立独立董事，未曾组织过独立董事人选参加相关培训，独立董事履历表尚未向监管部门、交易所备案。 整改方案：公司董事会正在酝酿设立独立董事，独立董事人选已上报济南证管办审核，暂未得到批复，待济南证管办核准公司独立董事人选后，组织独立董事人选参加相关培训、取得资格后，由董事会对聘任独立董事、修改公司章程相关条款等作出决议，提交公司股东大会审议，并上报证监会、交易所备案。保证在2002 年6 月30 日前连同公司董事会换届一并设立至少两名独立董事。 ②公司棉麻织物染整技术与设备项目，募集资金使用进度与计划进度不一致。按募集资金到位时间及计划进度该项目应于2001 年8 月全部投产。因该项目进口的德国、意大利设备制造期及运输期较长，超出预期进度，加之设备安装调试较复杂，致使项目实际进度超过计划进度，现完工程度达98.25%。 整改方案：公司正抓紧设备安装调试，保证于2002 年3 月交付使用。 ③公司尚未使用的募集资金未开设专户存放。公司募集资金到位时，尚无专户存放的规定，因此未开设此类帐户。公司尚未使用的募集资金97.38 万元，仍存在公司开户银行存款帐户上，即中国建设银行烟台市牟平区支行，帐号：26312378。 整改方案：考虑到尚未使用的募集资金数额很小，并将于近期投入使用，不再新设专用帐户，公司保证专款专用。 本次公司申请增发新股，已按有关要求开设了募集资金存放专户，开户银行中国建设银行烟台市牟平区支行，帐号221000857。开户资料将同申报增发材料一并上报中国证监会备案，并保证按募集资金使用有关规定程序专款专用。 （2）公司董事会于二00 二年一月二十四日召开了第十八次会议，会议审议通过了《济南证管办辖区上市公司规范运作情况调查表》和公司整改方案。 （3）公司监事会于二00 二年一月二十四日召开了第十八次会议，会议审议了董事会通过的《济南证管办辖区上市公司规范运作情况调查表》和公司整改方案，并出具了审议意见。会议认为公司填写的《调查表》符合公司实际情况，真实、准确；整改方案能针对自查出的问题逐项整改，切实可行。 第十一节财务会计报告 (一) 审计报告 上海众华沪银会计师事务所 审计报告 沪众会字(2002)第0268 号 烟台新潮实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表、合并资产负债表，2001 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及合并财务状况，2001 年度的经营成果及合并经营成果和现金流量情况及合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二ΟΟ二年二月二十六日 （二）财务报表：（附后） （三）财务报表附注： 烟台新潮实业股份有限公司 2001 年度合并及公司会计报表附注 1.公司简介 烟台新潮实业股份有限公司（下称“本公司”），系1989 年4 月改制设立的股份有限公司。1996 年11 月经中国证监会批准，本公司总股本5,134 万股中的1,400 万股社会公众股在中国上海证券交易所挂牌交易。经过数次送股和配股以及吸收合并，截至2001 年12 月31 日止，本公司的总股本为20,486.95 万股，其中已流通股份（A 股）为5,037.09 万股。 本公司经营范围包括毛、棉、麻产品生产；小型高物理发泡电缆、铸件、起重设备、染料及中间体的生产、销售；科技开发；投资兴办专利项目；“可利尔”麻产品的连锁销售；服装设计；娱乐服务及资质许可的建筑安装（限下属分支机构经营）；许可范围内的进出口等项业务。 2. 主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1 会计制度 执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2.2 会计年度 会计年度采用公历制，即自公历1 月1 日起至12 月31 日止为一会计年度。 2.3 记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 2.4 记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础,以实际成本（指购建成本和除计提的资产减值准备后的净额）为计价原则。 2.5 外币业务核算方法 对发生的外币业务，以业务发生当日的汇率（指由中国人民银行公布的市场汇价中间价，下同）折算为人民币记帐；期末按期末日汇率进行调整，调整后的各外币货币性账户人民币金额与原账面金额之间的差额作为汇兑损益，除属于筹建期间的计入长期待摊费用、属于与购建固定资产有关的专用借款产生的汇兑损益按借款费用资本化原则进行处理外，均列作当期财务费用。 2.6 现金等价物的确定标准 现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。 2.7 短期投资核算方法 （1）短期投资取得时按实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息入帐；处置时按所收到的处置收入与其帐面价值的差额确认为当期损益。 （2）期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按各个投资项目逐项比较提取跌价准备。 2.8 坏帐核算方法 （1）坏帐损失采用备抵法核算。对应收款项（包括应收帐款和其他应收款），除本公司与合并报表范围内的下属公司之间的往来款项不计提坏帐准备外，按帐龄分析法计提坏帐准备，记入当期管理费用。坏帐准备的计提比例列示如下： 帐龄 计提比例 1年以内 3% 1-2 年 10% 2-3 年 20% 3-4 年 30% 4-5 年 50% 5年以上 100% （2）坏帐的确认标准：当债务人撤消或者破产，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回时；或当债务人逾期未履行其清偿责任，且具有明显特征表明无法收回时，按公司管理权限批准核销。 2.9 存货核算方法 （1）存货分为原材料、委托加工物资、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品、分期收款发出商品、周转材料、工程施工等。 （2）存货的取得按实际成本入帐。除低值易耗品于领用时采用五五摊销法核算、周转材料按净值摊销法分五年摊销外，其余领用、发出或售出的存货均以加权平均法确定其实际成本。 （3）对于因存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，采用成本与可变现净值孰低计价，按单个存货项目的可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。 2.10 长期投资核算方法 （1）长期债权投资：取得时按实际支付的价款扣除自发行日至债券购入日的应计利息后的余额入帐。分期计提应计利息；溢价或折价在债券存续期间内按直线法予以摊销。 （2）长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入帐。对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的,采用成本法核算；对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的（通常指对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但有重大影响），采用权益法核算。采用权益法核算，其取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，按十年平均摊销。 （3）长期投资减值准备：期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于其帐面价值时，按可收回金额低于帐面价值的差额提取长期投资减值准备，计入当期损益。 2.11 固定资产计价和折旧方法 固定资产是指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2，000 元以上，并且使用期限超过两年的，也作为固定资产。固定资产按取得时的实际成本计价。 固定资产折旧采用直线法计提，并按固定资产的类别、估计的经济使用年限和预计残值（原价的4%）确定其折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧年限（年） 年折旧率(%) 房屋及建筑物 40 2.4 机器设备 10-12 9.6-8 运输设备 8 12 办公设备 8-10 12-9.6 其他 8-12 12-8 期末按固定资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 2.12 在建工程核算方法 在建工程按工程项目分别核算，以实际发生的全部支出入帐，并在工程达到预定可使用状态时，按工程全部成本结转固定资产。与购建在建工程直接相关的借款利息支出和外币折算差额，在工程项目达到预定可使用状态前予以资本化，计入工程成本；在工程项目达到预定可使用状态后，计入当期损益。期末按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 2.13 无形资产核算方法 无形资产按取得时的实际成本入帐，在其法定的使用期限内分期平均摊销。期末按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。 2.14 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用除筹建期间发生的费用在开始生产经营当月一次计入损益外，均在各项目的受益期限内平均摊销。 2.15 收入确认原则 （1）商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到或取得收取价款的证据时，确认劳务收入；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结帐时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 2.16 所得税的会计处理方法 所得税的会计核算采用应付税款法，根据税前会计利润或亏损金额，经就不须缴纳所得税之收益和不得用以扣减应税所得之支出的项目作出调整后，计算应纳税所得额，并按适用之税率计算应交所得税，列作当期利润表上的所得税费用。 2.17 合并会计报表的编制方法 （1）本公司根据财政部（1995）《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会二字（96）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，对拥有控制权的子公司及拥有共同控制权的合营公司，除已关停并转、宣告清理或破产、准备近期售出而短期持有等特殊情况以及对合并而言影响微小者外，均纳入合并会计报表范围。合并会计报表系以母公司和纳入合并范围的各子公司的会计报表以及其它有关资料为依据，在对各公司之间的投资、所有重大交易、往来及结余款项作出抵销后，合并各项目数额编制而成。 （2）纳入合并报表范围的外商投资经营企业，执行《中华人民共和国外商投资企业会计制度》，合并会计报表时其会计报表已按本公司执行的《企业会计制度》及本公司采纳的会计政策作出了必要的调整。对与股份公司会计报表项目不一致的个别项目以股份有限公司会计报表项目为准，作了某些必要的重归类。 2．18 会计政策变更及影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政策： (1)期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 (2)期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 (3)期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。本公司成立至今，未发生委托贷款业务，故本期不涉及委托贷款会计政策的变更。上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相关项目的年初数；利润及利润分配表的上年数栏已按调整后数字填列。上述会计政策变更对2001年初的累积影响数为49,125,277.77元，其中：固定资产计价方法变更的累积影响数为43,625,277.77元；无形资产计价方法变更的累积影响数为5,500,000.00元。由于会计政策变更，调减了2000年度的净利润19,353,603.32元，调减了2001年年初未分配利润35,894,265.12元、盈余公积8,508,382.80元、少数股东权益3,901,302.92元、应付福利费821,326.93元。 3.税项 3.1 本公司适用的主要税种和税率如下： 税种 税率 增值税 17% 营业税 5% 城建税 7% 所得税 33% 3.2 本公司根据山东省人民政府鲁政字(1996)102 号文件以及山东省财政厅、地方税务局鲁财税字(1997)第9 号文规定，按33%的税率计缴所得税，其中18%由财政部门返还，实际所得税税负为15%。根据国家财税部门的规定，此项税收返回的优惠政策执行至2001 年度。同时根据财政部财税(2000)99 号文关于股份有限公司税收返回的有关规定，在实际收到地方财政返回的所得税时，直接冲减当期的所得税费用。子公司烟台新牟电缆有限公司和烟台新利纺织有限公司，根据外商投资经营企业所得税和外国企业所得税法，享受生产性企业“二免三减半”的税收优惠政策，其中烟台新牟电缆有限公司处于减半期，实际所得税税负为12％，烟台新利纺织有限公司处于免税期，未有所得税的计缴事宜；子公司烟台新潮网络设备有限公司、烟台新潮进出口贸易有限公司，本期均处于筹建期，未有所得税的计缴事宜。 4．控股子公司 被投资单位 注册 注册 投资金额 拥有权益 全称 地址 资本 (万元人民币) 比例 烟台新牟电缆 中国烟台 1,798.08 15,056.92 75% 有限公司 （万美元） 烟台新利纺织 中国烟台 2,988 2,241 75% 有限公司 （万人民币） 烟台新潮网络 中国烟台 4,700 4,200 89.36% 设备有限公司 （万人民币） 烟台新潮进出口 中国烟台 2,000 1,900 95% 贸易有限公司 （万人民币） 被投资单位 经营 全称 范围 烟台新牟电缆 高物理发泡 有限公司 电缆 烟台新利纺织 混纺纱、羊绒及 有限公司 麻制品 烟台新潮网络 宽带网络产品 设备有限公司 烟台新潮进出口 商品进出口 贸易有限公司 上述控股子公司均已纳入合并会计报表范围。本期较上年增加2 家合并单位，（1）烟台新潮网络设备有限公司，由本公司与烟台新牟电缆有限公司和山东新潮信息技术有限公司共同出资组建。于2001 年5 月17 日成立，注册资本为人民币4,700 万元，其中本公司以货币资金4,200 万元作为出资，占注册资本的89.36%，目前该公司尚处于筹建期。（2）烟台新潮进出口贸易有限公司，由本公司与烟台美基经贸发展有限公司共同出资组建。于2001 年11 月23 日成立，注册资本为人民币2,000万元，其中本公司以货币资金1,900 万元作为出资，占注册资本的95%，目前该公司尚处于筹建期。 5.合并会计报表主要项目注释 5.1 货币资金 期初数 原币金额 汇率 （折合）人民币 现金 1,644,074.45 银行存款 184,924,684.22 美元银行存款 745,874.06 8.27 6,174,220.23 其他货币资金 - 合计 192,742,978.90 期末数 原币金额 汇率 （折合）人民币 现金 344,335.88 银行存款 189,441,336.91 美元银行存款 373,632.88 8.2766 3,092,409.86 其他货币资金 50,049.19 合计 192,928,131.84 5.2 应收帐款 （1）帐龄治? 期初数 帐 龄 金 额 比例 坏帐准备 1 年以内 151,733,346.79 85.32% 4,552,000.39 1-2年 19,878,729.90 11.18% 1,987,873.00 2-3年 2,344,638.47 1.32% 468,927.69 3-4年 1,241,753.21 0.70% 372,525.98 4-5年 436,241.15 0.24% 218,120.58 5年以上 2,204,277.34 1.24% 2,204,277.34 合计 177,838,986.86 100% 9,803,724.98 期末数 帐 龄 金额 比例 坏帐准备 1 年以内 187,115,936.61 94.36% 5,613,478.10 1-2年 3,626,172.22 1.83% 362,637.11 2-3年 2,757,893.72 139% 551,578.75 3-4年 1,493,063.46 0.75% 447,919.04 4-5年 635,540.70 0.32% 317,770.36 5年以上 2,679,922.76 1.35% 2,679,922.76 合计 198,308,529.47 100% 9,973,306.12 （2）应收帐款期末数中，无应收持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位的欠款。 （3）应收帐款期末数中，应收金额最大的前五名金额合计71,428,571.55 元,占36.02%。 5.3 预付帐款 （1） 帐龄分析 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年以内 66,640,668.16 92.23% 78,009,259.72 97.55% 1-2 年 5,206,786.23 7.21% 1,756,132.23 2.20% 2-3 年 392,230.00 0.54% 126,178.23 0.16% 3-4 年 13,000.00 0.02% 68,488.53 0.09% 合计 72,252,684.39 100% 79,960,058.71 100% （2）预付帐款期末数中,无预付持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位的款项。 （3）预付帐款期末数中，预付金额最大的前五名金额合计53,836,099.10 元,占67.33%。 5.4 其他应收款 （1）帐龄分析 期 初 数 帐 龄 金 额 比 例 坏帐准备 1 年以内 32,204,957.10 93.95% 966,148.70 1-2 年 379,993.23 1.11% 37,999.33 2-3 年 590,733.39 1.72% 118,146.69 3-4 年 731,231.46 2.13% 219,369.43 4-5 年 362,807.48 1.06% 181,403.74 5 年以上 9,451.34 0.03% 9,451.34 合计 34,279,174.00 100% 1,532,519.23 期 末 数 帐 龄 金 额 比 例 坏帐准备 1 年以内 28,635,832.11 90.78% 859,379.99 1-2 年 1,533,026.91 4.86% 153,302.70 2-3 年 221,203.16 0.70% 44,240.63 3-4 年 355,035.80 1.13% 106,510.74 4-5 年 569,734.98 1.81% 284,867.50 5 年以上 226,988.92 0.72% 226,988.92 合计 31,541,821.88 100% 1,675,290.48 （2）其他应收款期末数中，无应收持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位的欠款。 （3）其他应收款期末余额中，应收金额最大的前五名金额合计13,214,739.57 元,占41.90%。 5.5 存货 期 初 数 期 末 数 类 别 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 70,352,309.13 1,848,609.56 70,676,274.25 697,278.56 委托加工物资 2,172,028.73 338,579.38 2,295,162.97 — 包装物 686,783.60 43,614.71 3,170,042.53 — 低值易耗品 831,284.40 — 1,364,976.08 — 在产品 14,655,844..50 — 17,800,773.11 — 库存商品 75,551,806.21 3,066,258.46 86,579,969.99 4,034,521.21 周转材料 927,784.25 101,503.08 1,030,539.38 915,556.90 工程施工 13,209,603.31 — 10,182,533.68 — 合计 178,387,444.13 5,398,565.19 193,100,271.99 5,647,356.67 5.6 待摊费用 类 别 期 初 数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 180,650.22 578,920.22 759,570.44 — 其他 — 1,603,417.90 1,596,917.90 6,500.00 合计 180,650.22 2,182,338.12 2,356,488.34 6,500.00 5.7 长期投资 （1）项目期初数本期增加本期减少期末数 长期股权投资 其中：其他股权投资 5,600,000.00 10,000,000.00 200,000.00 15,400,000.00 股权投资差额 1,309,463.36 — 176,556.86 1,132,906.50 合计 6,909,463.36 10,000,000.00 376,556.86 16,532,906.50 上述其他股权投资本期减少系本期收回对山东企业产权交易所烟台交易中心的投资所致。 （2）长期股权投资-其他股权投资 被投资单位 投资 投 资 权益 名 称 期限 金 额 比例 烟台市股权证托管中心无 400,000.00 12.50% 烟台市商业银行无 10,000,000.00 1.286% 山东航空彩虹公务机有限公司 15年 5,000,000.00 25% 合计 15,400,000.00 被投资单位 累计权益 本期权益 名 称 增减额 增减额 烟台市股权证托管中心无 — — 烟台市商业银行无 — — 山东航空彩虹公务机有限公司 — — 合计 — — （3）股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期摊销数 烟台新牟电缆 有限公司 1,765,568.58 1,309,463.36 176,556.86 被投资单位名称 累计摊销数 期末数 烟台新牟电缆 有限公司 632,661.84 1,132,906.50 5.8 固定资产及累计折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原价: 房屋及建筑物 126,343,656.69 25,055,886.04 151,399,542.63 机器设备 167,804,256.69 144,495,242.78 27,672,688.06 284,626,811.41 运输设备 11,647,511.63 9,457,865.60 415,600.00 20,689,777.23 办公设备 1,049,501.56 1,227,926.28 16,506.72 2,260,921.12 其他 1,141,857.33 4,165,699.65 83,836.18 5,223,720.80 合计 307,986,783.90 184,402,620.25 28,188,630.96 464,200,773.19 累计折旧： 房屋及建筑物 32,574,872.27 3,901,709.35 36,476,581.62 机器设备 74,826,674.65 14,196,784.05 10,622,822.13 78,400,636.57 运输设备 7,276,989.81 1,404,440.96 340,078.38 8,341,352.39 办公设备 470,691.48 70,858.35 7,792.49 533,757.34 其他422, 333.06 447,893.54 83,836.18 786,390.42 合计 115,571,561.27 20,021,686.25 11,054,529.18 124,538,718.34 净值 192,415,222.63 339,662,054.85 固定资产期末数比期初数增加76.53%，系以募集资金购建项目于本期完工后转入。上述本期增加的固定资产原值中,有134,844,299.02 元系从在建工程完工转入；期末固定资产原值中，有6,205.80 万元房屋建筑物及设备已用作本公司短期借款2,580 万元之抵押物。 5.9 固定资产减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期转回 期末数 房屋及建筑物 18,067,488.07 — — 18,067,488.07 机器设备 24,999,438.45 — 16,115,156.40 8,884,282.05 运输设备 — — — — 办公设备 31,737.66 — 8,714.23 23,023.43 其他 526,613.59 — — 526,613.59 合计 43,625,277.77 — 16,123,870.63 27,501,407.14 5.10 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 固定资产 并线机 441,111.93 11,253.60 — 络筒机 3,115,639.80 123,000.00 — 罗布麻染整机 24,023,219.70 21,230,647.06 24,743,916.29 污水处理工程 390,859.39 30,000.00 173,000.00 翠兰CL设备 256,470.85 — — 树脂砂流水线 7,956,543.96 11,533,732.80 19,490,276.76 厂房改造 — 2,252,919.06 — 进口ф90 护套生产线 12,069,168.00 — 12,069,168.00 氩弧焊生产线 13,114,000.00 953,467.75 14,067,467.75 发泡生产线 11,288,000.00 4,503,498.10 15,791,498.10 中拉机 909,000.00 677,119.21 2,586,119.21 网络分析仪 911,080.00 217,988.80 1,129,068.80 银杏叶设备 — 316,910.27 — 16 锭编织机 — 2,482,500.00 2,482,500.00 网络设备 — 14,300,000.00 — 厂房及办公楼 — 9,068,137.00 9,068,137.00 赛马工程 — 3,086,258.88 3,086,258.88 软化水处理池 — 300,000.00 — 成衣平四针机 — 254,000.00 — 6吨工业炉 — 1,200,000.00 — 6类数据缆发泡线 — 29,020,824.61 29,020,824.61 其他 519,718.40 3,477,112.15 1,136,063.62 合计 75,994,812.03 105,239,369.29 134,844,299.02 工程名称 本期其他 期末数 资金 工程 减少数 来源 进度 并线机 652,365.53 — 配股资金 络筒机 3,238,639.80 — 配股资金 罗布麻染整机 — 20,509,950.47 配股资金 98.25% 污水处理工程 — 247,859.39 自筹 90% 翠兰CL设备 — 256,470.85 自筹 50% 树脂砂流水线 — — 配股资金 厂房改造 — 2,252,919.06 自筹 99% 进口ф90 护套生产线 — — 配股资金 氩弧焊生产线 — — 配股资金 发泡生产线 — — 配股资金 中拉机 — — 配股资金 网络分析仪 — — 配股资金 银杏叶设备 — 316,910.27 自筹 95% 16 锭编织机 — — 配股资金 网络设备 — 14,300,000.00 配股资金 90% 厂房及办公楼 — — 配股资金 赛马工程 — — 自筹 软化水处理池 — 300,000.00 自筹 95% 成衣平四针机 — 254,000.00 自筹 99.8% 6吨工业炉 — 1,200,000.00 自筹 99.7% 6类数据缆发泡线 — — 自筹 其他 2,419,084.56 441,682.37 合计 6,310,089.89 40,079,792.41 上列各工程项目成本中均无资本化利息。 5.11 无形资产 种类 原始金额 期初数 本期增加 土地使用权 64,862,944.44 61,442,648.72 9,945,195.00 减：减值准备 — 5,500,000.00 — 净额 64,862,944.44 55,942,648.72 9,945,195.00 种类 本期摊销 期末数 土地使用权 1,475,479.86 69,912,363.86 减：减值准备 — 5,500,000.00 净额 1,475,479.86 64,412,363.86 5.12 长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 开办费 298,328.22 216,181.96 298,328.22 216,181.96 变压器 103,950.00 — 103,950.00 — 电力使用权 995,921.00 — 124,500.00 871,421.00 其他 334,537.42 171,010.52 217,560.33 287,987.61 合 计 1,732,736.64 387,192.48 744,338.55 1,375,590.57 5.13 短期借款 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 4,000,000.00 25,800,000.00 担保借款 14,250,800.00 8,150,000.00 信用借款 1,653,958.29 89,500,000.00 合计 19,904,758.29 123,450,000.00 上述期末短期借款中，抵押借款以本公司价值为6,205.80 万元的固定资产（参见本会计报表附注5.8）为抵押物；担保借款的担保方为新牟国际集团公司。 短期借款期末数比期初增加5.2 倍,主要系本期公司扩大生产规模，增加基本建设投资所致。 5.14 应付票据 期初数 期末数 银行承兑汇票 28,400,000.00 39,050,000.00 5.15 应付帐款 期初数 期末数 27,155,026.20 58,689,302.97 应付帐款期末数中，无应付持本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的款项。 应付帐款期末数比期初增加1.16 倍，主要系本期公司所属子公司烟台新牟电缆有限公司扩大生产规模，增加应付购货款所致。 5.16 预收帐款 期初数 期末数 10,965,080.81 6,882,504.70 预收帐款期末数中，无预收持本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的款项。 5.17其他应付款 期初数 期末数 21,078,471.65 18,365,750.44 其他应付款期末数中，无应付持本公司5%以上（含5%）股份的股东单位的款项。 5.18 应付股利 期初数 期末数 母公司应付股东股利 30,730,425.15 40,973,900.20 子公司应付少数股东股利 6,738,793.61 25,478,431.54 合计 37,469,218.76 66,452,331.74 5.19 未交税金 税种 期初数 期末数 增值税 3,811,113.00 797,743.93 营业税 1,302,117.25 44,088.69 城建税 717,822.22 308,505.89 所得税 16,247,007.63 5,578,879.95 合计 22,078,060.10 6,729,218.46 5.20 预提费用 类别 期初数 期末数 借款利息 995,904.00 221,158.04 公用事业费 263,000.05 1,146,067.98 销售佣金款 320,000.00 1,000,000.00 其他 22,901.00 97,758.79 合计 1,601,805.05 2,464,984.81 5.21 长期借款 借款条件 期初数 期末数 抵押借款 2,000,000.00 － 担保借款 750,000.00 － 信用借款 1,000,000.00 － 合计 3,750,000.00 － 5.22 股本（单位：股) 期初数 本期 增 减 配股 送股 公积金转股 一.未上市流通股份 1. 发起人股份 78,996,840 — — — 其中:(1)国家持有股份 — — — — (2)境内法人持有股份 78,996,840 — — — (3)境外法人持有股份 — — — — 2.募集法人股份 28,333,333 — — — 3.内部职工股 — — — — 4.优先股或其他 48,029,735 — — — 其中:因合并增加的个人股 47,168,399 — — — 转配股 861,336 — — — 未上市流通股合计 155,359,908 — — — 二.已上市流通股份 1. 人民币普通股 49,509,593 — — — 2. 境内上市的外资股 — — — — 3. 境外上市的外资股 — — — — 已上市流通股份合计 49,509,593 — — — 三.股份总数 204,869,501 — — — 变动 期末数 其他 一.未上市流通股份 1. 发起人股份 — 78,996,840 其中:(1)国家持有股份 — — (2)境内法人持有股份 — 78,996,840 (3)境外法人持有股份 — — 2.募集法人股份 — 28,333,333 3.内部职工股 — — 4.优先股或其他 (861,336) 47,168,399 其中:因合并增加的个人股 — 47,168,399 转配股 (861,336) — 未上市流通股合计 (861,336) 154,498,572 二.已上市流通股份 1. 人民币普通股 861,336 50,370,929 2. 境内上市的外资股 — — 3. 境外上市的外资股 — — 已上市流通股份合计 861,336 50,370,929 三.股份总数 — 204,869,501 上述股本每股面值人民币1 元。 截至2001 年12 月31 日止，本公司第一大股东新牟国际集团公司共计持有法人股8,882.92 万股，其中8881.7 万股因取得向银行借款的授信额度，已向银行质押；本公司第二大股东烟台全洲海洋运输公司共计持有法人股1,850.09 万股，其中1848 万股因取得向银行借款的授信额度，已向银行质押。 5.23 资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 370,985,274.92 — — 370,985,274.92 股权投资准备 749,889.51 — 15,505.56 734,383.95 其他资本公积 2,923,433.43 — — 2,923,433.43 合计 374,658,597.86 — 15,505.56 374,643,092.30 上述资本公积本期减少系本期公司所属子公司减少资本公积，本公司按持股比例计算而减少资本公积所致。 5.24 盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 31,552,478.62 14,260,732.04 — 45,813,210.66 法定公益金 16,081,458.00 3,431,988.31 — 19,513,446.31 任意盈余公积 3,325,306.15 — — 3,325,306.15 合计 50,959,242.77 17,692,720.35 — 68,651,963.12 上述盈余公积期初数原为59,467,625.57 元,因本期追溯调整固定资产、无形资产减值准备，调减了以前年度利润，相应调减盈余公积8,508,382.80 元。 5.25 未分配利润 本期发生数 上期发生数 追溯调整前的期初未分配利润 85,731,829.10 68,466,933.69 加:固定资产减值准备追溯调整增（减）数 (35,894,265.12) (21,269,561.97) 调整后的期初未分配利润 49,837,563.98 47,197,371.72 加：本期净利润 71,927,213.13 45,203,535.74 减：提取法定盈余公积金 6,863,976.62 4,357,373.32 提取法定公益金 3,431,988.31 2,178,686.66 提取职工奖福基金 3,287,446.85 1,629,802.57 提取储备基金 4,931,170.28 2,444,703.85 提取企业发展基金 2,465,585.14 1,222,351.93 应付普通股股利 40,973,900.20 30,730,425.15 期末未分配利润 59,810,709.71 49,837,563.98 本期对期初未分配利润的调整系根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，对固定资产、无形资产计价方法改变会计政策提取减值准备后进行追溯调整的结果，参见本会计报表附注2.18。 根据2002年2月26日本公司第四届董事会第十九次会议通过的《关于2001年度利润分配预案的决议》，以2001年12月31日总股本204,869,501股为基数，每10股派发现金股利2.00元(含税)，计40,973,900.20元，此项利润分配预案需经公司2001年度股东大会审议批准后实施。 5.26 财务费用 项目 本期发生数 上期发生数 利息支出 6,322,183.00 5,379,780.12 减：利息收入 2,219,845.25 1,397,838.08 汇兑损失 144,345.11 108,507.67 减：汇兑收益 — — 其他 497,992.99 160,987.64 合计 4,744,675.85 4,251,437.35 5.27 投资收益 项目 本期发生数 上期发生数 处置长期投资收益/(亏损) (24,917.55) 140,000.00 股权投资差额摊销 (176,556.86) (176,556.86) 合计 (201,474.41) (36,556.86) 5.28 营业外收入 项目 本期发生数 上期发生数 罚款收入 74,789.06 163,922.28 处理固定资产净收益 390,174.73 38.316.71 其他 587,471.79 28,482.62 合计 1,052,435.58 230,721.61 5.29 营业外支出 项目 本期发生数 上期发生数 提取资产减值准备 — 22,151,291.52 罚款及滞纳金支出 67,584.38 309,980.33 捐赠支出 4,665.73 13,690.50 处理固定资产净损失 20,000.00 — 其他 362,783.40 3,093.19 合计 455,033.51 22,478,055.54 6.其他报表项目 6.1 递延税款 项目 期初数 期末数 递延税款贷项 730,478.57 678,888.57 6.2 支付的其他与经营活动有关的现金 本期支付的其他与经营活动有关的现金共计51,740,765.08 元，主要系支付的销售佣金、广告费、运输费、办公费、差旅费以及与其他单位的非贸易往来款。 7．分行业合并营业收入、成本和毛利资料 营业收入 营业成本 行业 上期发生数 本期发生数 上期发生数 电子元件业 346,964,978.23 356,373,733.44 283,895,688.36 纺织业 156,487,018.77 164,312,870.00 91,816,968.64 建筑业 25,413,519.21 33,356,116.66 21,901,391.27 铸造业 31,456,203.07 34,764,394.90 23,716,800.89 专用化学产品业 18,562,893.17 12,647,750.29 12,085,084.68 娱乐服务 6,189,115.00 7,667,506.00 768,636.91 进出口 — 54,919,490.58 — 合计 585,073,727.45 664,041,861.87 434,184,570.75 营业毛利 行业 本期发生数 上期发生数 本期发生数 电子元件业 283,677,388.54 63,069,289.87 72,696,344.90 纺织业 109,664,609.39 64,670,050.13 54,648,260.61 建筑业 28,500,940.19 3,512,127.94 4,855,176.47 铸造业 26,313,433.38 7,739,402.18 8,450,961.52 专用化学产品业 9,050,711.41 6,477,808.49 3,597,038.88 娱乐服务 1,099,427.35 5,420,478.09 6,568,078.65 进出口 54,962,097.19 — (42,606.61) 合计 513,268,607.45 150,889,156.70 150,773,254.42 主营业务收入本期发生数中,销售额前五名金额合计162,437,306.84 元,占24.46%。 8.母公司会计报表主要项目注释 8.1 应收帐款 期末数 帐龄 金额 比例 坏帐准备 金额 1 年以内 94,776,080.05 91.97% 2,843,282.40 95,802,101.15 1-2 年 2,498,844.26 2.42% 249,904.31 18,682,188.12 2-3 年 1,859,953.04 1.80% 371,990.61 836,790.41 3-4 年 612,185.03 0.59% 183,655.51 1,143,209.79 4-5 年 635,540.70 0.62% 317,770.36 436,241.15 5 年以上 2,679,922.76 2.60% 2,679,922.76 2,204,277.34 合计 103,062,525.84 100% 6,646,525.95 119,104,807.96 期初数 帐龄 比例 坏帐准备 1 年以内 80.44% 2,874,063.02 1-2 年 15.68% 1,868,218.82 2-3 年 0.70% 167,358.08 3-4 年 0.96% 342,962.95 4-5 年 0.37% 218,120.58 5 年以上 1.85% 2,204,277.34 合计 100% 7,675,000.79 8.2 长期股权投资 （1）项目 期初数 本期增加 长期股权投资 其中：其他股权投资 196,345,725.01 125,116,117.62 股权投资差额 1,309,463.36 — 股权投资准备 — (15,505.56) 合计 197,655,188.37 125,100,612.06 （1）项目 本期减少 期末数 长期股权投资 其中：其他股权投资 56,418,913.78 265,042,928.85 股权投资差额 176,556.86 1,132,906.74 股权投资准备 — (15,505.56) 合计 56,595,470.64 266,160,329.79 （2）长期股权投资-其他股权投资 被投资单位名称 投资 投资 权益 期限 金额 比例 烟台新牟电缆有限公司 20年 150,569,275.42 75% 烟台市商业银行 无 10,000,000.00 1.286% 烟台新潮进出口贸易有限公司 15年 19,000,000.00 95% 烟台市股权证托管中心 无 400,000.00 12.5% 烟台新利纺织有限公司 15年 22,410,000.00 75% 山东航空彩虹公务机 15年 5,000,000.00 25% 有限公司 烟台新潮网络设备 20年 42,000,000.00 89.36% 有限公司 合计 249,379,275.42 被投资单位名称 累计权益 本期权益 增(减)额 增(减)额 烟台新牟电缆有限公司 13,480,364.08 (11,556,085.51) 烟台市商业银行 — — 烟台新潮进出口贸易有限公司 — — 烟台市股权证托管中心 — — 烟台新利纺织有限公司 2,183,289.35 2,183,289.35 山东航空彩虹公务机 — — 有限公司 烟台新潮网络设备 — — 有限公司 合计 15,663,653.43 (9,372,796.16) （3）股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期摊销额 烟台新牟电缆 有限公司 1,765,568.58 1,309,463.36 176,556.86 被投资单位名称 累计摊销额 摊余金额 烟台新牟电缆 有限公司 632,661.84 1,132,906.50 8.3 主营业务收入/主营业务成本 营业收入 行业 上期发生数 本期发生数 上期发生数 纺织业 156,487,018.77 83,602,945.12 91,816,968.64 建筑业 25,413,519.21 34,410,894.12 21,901.391.27 铸造业 31,456,203.07 34,764,394.90 23,716,800.89 专用化学产品业 18,562,893.17 12,647,750.29 12,085,084.68 娱乐服务 6,189,115.00 7,667,506.00 768,636.91 进出口 — 54,919,490.58 — 合计 238,108,749.22 228,012,981.01 150,288,882.39 营业成本 营业毛利 行业 本期发生数 上期发生 本期发生数 纺织业 52,588,256.29 64,670,050.13 31,014,688.83 建筑业 29,555,717.65 3,512,127.94 4,855,176.47 铸造业 26,313,433.38 7,739,402.18 8,450,961.52 专用化学产品业 9,050,711.41 6,477,808.49 3,597,038.88 娱乐服务 1,099,427.35 5,420,478.09 6,568,078.65 进出口 54,962,097.19 — (42,606.61) 合计 173,569,643.27 87,819,866.83 54,443,337.74 8.4 投资收益 项目 本期发生数 上期发生数 期末调整的被投资公司 46,846,117.62 23,188,122.66 所有者权益净增减的金额 处置长期投资收益/(亏损) (24,917.55) 140,000.00 股权投资差额摊销 (176,556.86) (176,556.86) 合计 46,644,643.21 23,151,565.80 9、关联方关系及其交易 9.1 存在控制关系的关联方情况 （1） 存在控制的关联方 关联企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 新牟国际集团公司 山东烟台 设备制造、建筑 母公司 安装等 烟台新牟电缆有限公司 山东烟台 高物理发泡电缆 子公司 烟台新利纺织有限公司 山东烟台 混纺纱、羊绒及 子公司 麻制品等 烟台新潮网络设备 山东烟台 宽带网络产品 子公司 有限公司 烟台新潮进出口贸易 山东烟台 进出口、代理 子公司 有限公司 关联企业名称 经济性质 法定代表人 新牟国际集团公司 集体所有制 孙树刚 烟台新牟电缆有限公司 中外合资 孙树刚 烟台新利纺织有限公司 中外合资 宋向阳 烟台新潮网络设备 有限责任 孙树刚 有限公司 烟台新潮进出口贸易 有限责任 宋向阳 有限公司 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 金额单位：万元 关联企业名称 期初数 本期增/(减) 期末数 新牟国际集团公司 RMB25,000 — RMB25,000 烟台新牟电缆有限公司 USD1,798.08 — USD1,798.08 烟台新利纺织有限公司 RMB2,988 — RMB2,988 烟台新潮网络设备有限公司 — RMB4,700 RMB4,700 烟台新潮进出口贸易有限公司 — RMB2,000 RMB2,000 （3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 金额单位：万元 期初数 本期增/(减) 关联企业名称 金额 % 金额 % 新牟国际集团公司 8,882.92 43.36 — — 烟台新牟电缆有限公司 15,056.93 75 — — 烟台新利纺织有限公司 1,514 75 727 75 烟台新潮网络设备有限公司 — — 4,200 89.36 烟台新潮进出口贸易有限公司 — — 1,900 95 期末数 关联企业名称 金额 % 新牟国际集团公司 8,882.92 43.36 烟台新牟电缆有限公司 15,056.93 75 烟台新利纺织有限公司 2,241 75 烟台新潮网络设备有限公司 4,200 89.36 烟台新潮进出口贸易有限公司 1,900 95 9.2 关联方交易情况 （1）购买固定资产 关联企业名称 本期发生数 上期发生数 新牟国际集团公司 300,000.00 — （2）垫付非贸易往来款项 关联企业名称 本期发生数 上期发生数 新牟国际集团公司 1,338,941.03 1,359,027.91 （3）接受借款担保 关联企业名称 本期发生数 上期发生数 新牟国际集团公司 11,900,000.00 5,450,000.00 （4）其他关联交易事项 2001 年度公司关键管理人员从本公司取得的报酬（包括货币和非货币形式）总额为42 万元。上述关键管理人员包括所有董事、总经理、副总经理等，共计12 人，其中部分人员不在本公司领取报酬。 10.或有事项 截至本公司董事会签发本会计报表日止,本公司未发生影响本会计报表阅读和理解的重大或有事项。 11.承诺事项 截至2001 年12 月31 日止,本公司以价值为6,205.80 万元的固定资产抵押给银行，获取借款(参见本会计报表附注5.8、5.13)。除上述抵押借款外，截至公司董事会签发本会计报表日止，本公司未发生其他影响本会计报表阅读和理解的重大承诺事项。 12.资产负债表日后事项中的非调整事项 截至本公司董事会签发本会计报表日止,本公司未发生其他影响本会计报表阅读和理解的重大的资产负债表日后事项中的非调整事项眨 13.债务重组事项 截至本公司董事会签发本会计报表日止，本公司无重大债务重组事项。 第十二节备查文件目录 （一） 载有法定代表人亲笔签署的2001 年度报告正本； （二） 载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表； （三） 载有会计师事务所盖章、中国注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （四） 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上文件备置于公司证券部。 资产负债表 2001年12月31日 编制单位:烟台新潮实业股份有限公司 金额单位:元 资 产 注释号 期末数 合并 母公司 流动资产： 货币资金 5.1 192,928,131.84 132,650,754.57 短期投资 应收票据 应收股利 56,218,913.78 应收利息 应收帐款 5.2 188,335,223.35 96,415,999.89 其他应收款 5.4 29,866,531.40 48,219,229.68 预付帐款 5.3 79,960,058.71 57,875,790.83 应收补贴款 存货 5.5 187,452,915.32 101,056,468.26 待摊费用 5.6 6,500.00 6,500.00 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 678,549,360.62 492,443,657.01 长期投资： 长期股权投资 16,532,906.50 266,160,329.79 长期债权投资 长期投资合计 5.7 16,532,906.50 266,160,329.79 其中:合并价差 1,132,906.50 其中:股权投资差额 1,132,906.50 固定资产： 固定资产原值 464,200,773.19 225,334,863.24 减：累计折旧 124,538,718.34 65,215,786.34 固定资产净值 5.8 339,662,054.85 160,119,076.90 减：固定资产减值准备 5.9 27,501,407.14 17,920,511.40 固定资产净额 312,160,647.71 142,198,565.50 工程物资 2,185,418.29 在建工程 5.10 40,079,792.41 25,779,792.41 固定资产清理 固定资产合计 354,425,858.41 167,978,357.91 无形资产及其他资产： 无形资产 5.11 64,412,363.86 64,412,363.86 长期待摊费用 5.12 1,375,590.57 1,159,408.61 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 65,787,954.43 65,571,772.47 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,115,296,079.96 992,154,117.18 负债和股东权益 流动负债： 短期借款 5.13 123,450,000.00 119,450,000.00 应付票据 5.14 39,050,000.00 30,000,000.00 应付帐款 5.15 58,689,302.97 26,786,473.48 预收帐款 5.16 6,882,504.70 6,784,459.16 应付工资 3,728,897.44 1,658,752.16 应付福利费 9,188,127.48 3,873,774.67 应付股利 5.18 66,452,331.74 40,973,900.20 应交税金 5.19 6,729,218.46 285,339.91 其他应交款 74,999.47 74,999.47 其他应付款 5.17 18,365,750.44 46,117,549.63 预提费用 5.20 2,464,984.81 744,713.80 预计负债 一年内到期的长期负债 6,750,000.00 6,750,000.00 其他流动负债 流动负债合计 341,826,117.51 283,499,962.48 长期负债： 长期借款 5.21 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税项贷项 6.10 678,888.57 678,888.57 负债合计 342,505,006.08 284,178,851.05 少数股东权益 64,815,807.75 股东权益： 股本 204,869,501.00 204,869,501.00 减：已归还投资 股本净额 5.22 204,869,501.00 204,869,501.00 资本公积 5.23 374,643,092.30 374,643,092.30 盈余公积 5.24 68,651,963.12 52,397,470.28 其中：公益金 19,513,446.31 19,513,446.31 未分配利润 5.25 59,810,709.71 76,065,202.55 外币报表折算差额 股东权益合计 707,975,266.13 707,975,266.13 负债及股东权益总计 1,115,296,079.96 992,154,117.18 资 产 期初数 合并 母公司 流动资产： 货币资金 192,742,978.90 163,590,311.29 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收帐款 168,035,261.88 111,429,807.17 其他应收款 32,746,654.77 25,703,413.99 预付帐款 72,252,684.39 52,756,554.59 应收补贴款 存货 172,988,878.94 117,421,334.54 待摊费用 180,650.22 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 (54,452.25) (54,452.25) 流动资产合计 638,892,656.85 470,846,969.33 长期投资： 长期股权投资 6,909,463.36 197,655,188.37 长期债权投资 长期投资合计 6,909,463.36 197,655,188.37 其中:合并价差 1,309,463.36 其中:股权投资差额 1,309,463.36 固定资产： 固定资产原值 307,986,783.90 163,295,970.61 减：累计折旧 115,571,561.27 62,208,086.60 固定资产净值 192,415,222.63 101,087,884.01 减：固定资产减值准备 43,625,277.77 27,198,739.16 固定资产净额 148,789,944.86 73,889,144.85 工程物资 在建工程 75,994,812.03 36,703,564.03 固定资产清理 固定资产合计 224,784,756.89 110,592,708.88 无形资产及其他资产： 无形资产 55,942,648.72 55,942,648.72 长期待摊费用 1,732,736.64 1,434,408.42 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 57,675,385.36 57,377,057.14 递延税项： 递延税款借项 资产总计 928,262,262.46 836,471,923.72 负债和股东权益 流动负债： 短期借款 19,904,758.29 16,403,958.29 应付票据 28,400,000.00 22,800,000.00 应付帐款 27,155,026.20 15,818,603.91 预收帐款 10,965,080.81 10,965,080.81 应付工资 1,776,868.08 784,446.80 应付福利费 7,224,431.79 2,999,777.74 应付股利 37,469,218.76 30,730,425.15 应交税金 22,078,060.10 15,590,079.84 其他应交款 129,065.88 129,065.88 其他应付款 21,078,471.65 31,538,654.13 预提费用 1,601,805.05 906,446.99 预计负债 一年内到期的长期负债 3,000,000.00 3,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 180,782,786.61 151,666,539.54 长期负债： 长期借款 3,750,000.00 3,750,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 3,750,000.00 3,750,000.00 递延税项： 递延税项贷项 730,478.57 730,478.57 负债合计 185,263,265.18 156,147,018.11 少数股东权益 62,674,091.67 股东权益： 股本 204,869,501.00 204,869,501.00 减：已归还投资 股本净额 204,869,501.00 204,869,501.00 资本公积 374,658,597.86 374,658,597.86 盈余公积 50,959,242.77 42,101,505.35 其中：公益金 16,081,458.00 16,081,458.00 未分配利润 49,837,563.98 58,695,301.40 外币报表折算差额 股东权益合计 680,324,905.61 680,324,905.61 负债及股东权益总计 928,262,262.46 836,471,923.72 法定代表人：孙树刚 财务负责人:姜华 会计经办人员:陈东青 利润及利润分配表 编制单位:烟台新潮实业股份有限公司 金额单位：元 项 目 注释号 本期发生数 合并 母公司 一、主营业务收入 664,041,861.87 228,012,981.01 减：主营业务成本 513,268,607.45 173,569,643.27 主营业务税金及附加 2,732,094.14 2,732,094.14 二、主营业务利润 148,041,160.28 51,711,243.60 加：其他业务利润 831,890.00 818,012.02 减：营业费用 31,548,740.65 15,083,868.95 管理费用 25,933,358.94 18,518,413.81 财务费用 5.26 4,744,675.85 4,106,483.62 三、营业利润 86,646,274.84 14,820,489.24 加：投资收益 5.27 (201,474.41) 46,644,643.21 补贴收入 营业外收入 5.28 1,052,435.58 766,808.79 减：营业外支出 5.29 455,033.51 450,967.78 四、利润总额 87,042,202.50 61,780,973.46 减：所得税 (500,383.16) (6,858,792.82) 减：少数股东损益 15,615,372.53 五、净利润 71,927,213.13 68,639,766.28 加：年初未分配利润 49,837,563.98 58,695,301.40 其他转入 六、可供分配的利润 121,764,777.11 127,335,067.68 减：提取法定盈余公积 6,863,976.62 6,863,976.62 提取法定公益金 3,431,988.31 3,431,988.31 职工奖福基金 3,287,446.85 提取储备基金 4,931,170.28 提取企业发展基金 2,465,585.14 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 100,784,609.91 117,039,102.75 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 40,973,900.20 40,973,900.20 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 59,810,709.71 76,065,202.55 项 目 上期发生数 合并 母公司 一、主营业务收入 585,073,727.45 238,108,749.22 减：主营业务成本 434,184,570.75 150,288,882.39 主营业务税金及附加 1,639,285.16 1,639,285.16 二、主营业务利润 149,249,871.54 86,180,581.67 加：其他业务利润 515,548.53 515,390.13 减：营业费用 22,890,132.30 17,295,219.97 管理费用 25,587,859.44 19,257,558.19 财务费用 4,251,437.35 3,737,907.34 三、营业利润 97,035,990.98 46,405,286.30 加：投资收益 (36,556.86) 23,151,565.80 补贴收入 营业外收入 230,721.61 216,598.74 减：营业外支出 22,478,055.54 10,519,618.73 四、利润总额 74,752,100.19 59,253,832.11 减：所得税 21,770,438.24 15,680,098.93 减：少数股东损益 7,778,126.21 五、净利润 45,203,535.74 43,573,733.18 加：年初未分配利润 47,197,371.72 52,388,053.35 其他转入 六、可供分配的利润 92,400,907.46 95,961,786.53 减：提取法定盈余公积 4,357,373.32 4,357,373.32 提取法定公益金 2,178,686.66 2,178,686.66 职工奖福基金 1,629,802.57 提取储备基金 2,444,703.85 提取企业发展基金 1,222,351.93 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 80,567,989.13 89,425,726.55 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 30,730,425.15 30,730,425.15 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 49,837,563.98 58,695,301.40 法定代表人：孙树刚 财务负责人：姜华 会计经办人员：陈东青 现金流量表 编制单位:烟台新潮实业股份有限公司 2001年度 金额单位：元 项 目 行次 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 705,725,671.30 收到的税费返还 2 11,872,781.23 收到的其他与经营活动有关的现金 3 21,625,025.73 经营活动现金流入小计 5 739,223,478.26 购买商品、接受劳务支付的现金 6 526,293,122.00 支付给职工以及为职工支付的现金 7 26,104,228.93 支付的各项税费 8 45,958,151.96 支付的其他与经营活动有关的现金 9 51,740,765.08 经营活动现金流出小计 10 650,096,267.97 经营活动产生的现金流量净额 11 89,127,210.29 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 156,770.51 取得投资收益所收到的现金 13 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 987,141.10 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 1,143,911.61 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 151,455,380.49 投资所支付的现金 19 10,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 161,455,380.49 投资活动产生的现金流量净额 25 (160,311,468.88) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 5,250,475.92 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 6,245,000.00 借款所收到的现金 28 320,499,200.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 325,749,675.92 偿还债务所支付的现金 31 216,953,958.29 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 37,289,479.84 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 254,243,438.13 筹资活动产生的现金流量净额 40 71,506,237.79 四、汇率变动对现金的影响 41 (136,826.26) 五、现金及现金等价物净增加额 42 185,152.94 补充资料 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 71,927,213.13 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 15,615,372.53 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 82,597.01 固定资产折旧 47 19,863,216.40 无形资产摊销 48 1,475,479.86 长期待摊费用摊销 49 744,338.45 待摊费用的减少（减：增加） 50 390,332.18 预提费用的增加（减：减少） 51 1,267,077.80 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（减：收益） 52 (102,763.33) 固定资产报废损失 53 261,753.85 财务费用 54 5,267,468.78 投资损失（减：收益） 55 201,474.41 递延税款贷项（减：借项） 56 (51,590.00) 存货的减少（减：增加） 57 (13,662,386.11) 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 (176,311,427.98) 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 162,159,053.31 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 89,127,210.29 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 192,928,131.84 减：现金的期初余额 70 192,742,978.90 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 185,152.94 项 目 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 248,616,030.16 收到的税费返还 11,872,781.23 收到的其他与经营活动有关的现金 43,124,028.76 经营活动现金流入小计 303,612,840.15 购买商品、接受劳务支付的现金 185,975,911.75 支付给职工以及为职工支付的现金 9,299,229.44 支付的各项税费 38,168,341.36 支付的其他与经营活动有关的现金 22,796,623.22 经营活动现金流出小计 256,240,105.77 经营活动产生的现金流量净额 47,372,734.38 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 156,770.51 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 973,415.10 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,130,185.61 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 74,716,153.84 投资所支付的现金 71,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 145,716,153.84 投资活动产生的现金流量净额 (144,585,968.23) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 280,260,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 280,260,000.00 偿还债务所支付的现金 177,213,958.29 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 36,772,364.58 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 213,986,322.87 筹资活动产生的现金流量净额 66,273,677.13 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 (30,939,556.72) 补充资料 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 68,639,766.28 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 减：未确定的投资损失 加：计提的资产减值准备 (1,056,621.13) 固定资产折旧 9,094,668.28 无形资产摊销 1,475,479.86 长期待摊费用摊销 446,010.23 待摊费用的减少（减：增加） (6,500.00) 预提费用的增加（减：减少） 427,588.81 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产的损失（减：收益） (89,037.33) 固定资产报废损失 财务费用 4,613,527.26 投资损失（减：收益） (46,644,643.21) 递延税款贷项（减：借项） (51,590.00) 存货的减少（减：增加） 17,166,525.55 经营性应收项目的减少（减：增加） (116,123,281.45) 经营性应付项目的增加（减：减少） 109,480,841.23 其他 经营活动产生的现金流量净额 47,372,734.38 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 132,650,754.57 减：现金的期初余额 163,590,311.29 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 (30,939,556.72) 法定代表人：孙树刚 财务负责人：姜华 会计经办人员：陈东青
