新潮能源：新潮能源关于对上海证券交易所《监管工作函》相关事项说明的公告2023-02-10
证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2023-019
山东新潮能源股份有限公司
关于对上海证券交易所《监管工作函》相
关事项说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
山东新潮能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 2 日收到上
海证券交易所上市公司管理二部《关于山东新潮能源股份有限公司相关事项的监
管工作函》（上证公函〔2023〕0089 号及〔2023〕0090 号，根据工作函相关要求，
公司向现任董事、监事和高级管理人员进行了核实，特此说明如下：
一、现任董事、监事和高级管理人员是否被立案调查及履行信息披露义务
根据规定，董事、监事和高级管理人员发生以下事件的，公司应当及时履行
信息披露义务：
（一）涉嫌犯罪被依法采取强制措施（《证券法（2019 修订）》第 80 条、《上
海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》第 7.7.6 条）；
（二）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚（《上市公司信息披露管理
办法（2021）》第 22 条、《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》第
7.7.6 条）；
（三）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响
其履行职责（《上市公司信息披露管理办法（2021）》第 22 条、《上海证券交易所
股票上市规则（2022 年 1 月修订）》第 7.7.6 条）；
（四）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董
事、监事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预
计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行
职责（《上市公司信息披露管理办法（2021）》第 22 条、《上海证券交易所股票上
市规则（2022 年 1 月修订）》第 7.7.6 条）。
上述《民事裁定书》提及现任及候选董事、监事等数人因涉嫌职务侵占、挪
用资金被烟台市公安局牟平分局立案侦查。公司向现任董事、监事、高级管理人
员书面询证核实，核查结论如下：经核实，公司现任董事、监事及高级管理人员
目前均不存在上述规定的情形，亦未收到公安机关送达的立案通知文书。其在公
司任职期间勤勉尽责，无违法犯罪行为，没有被采取影响正常履职的刑事强制措
施，人身自由未受限制，完全能够依法依规地履行《公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律、法规及其他规范性文件规定的职责。
二、 关于候选董事、监事的任职资格
（一）目前，涉及董事、监事任职资格的规定主要有：《公司法》第 146 条、
《上市公司章程指引（2022 修订）》第 95 条及 136 条、《上海证券交易所股票上
市规则（2022 年 1 月修订）》第 4.3.3 条、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条、《公司章程》第 95 条及 135 条。同时，涉
及独立董事任职资格的特别规定主要有：《上市公司独立董事规则》第 6 条至第
10 条、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.5.2 条
至第 3.5.7 条。
（二）公司董事会及其提名委员会、监事会在提名相关董事、监事人选时，
均按照上述规定要求对其任职资格进行了审查与核实。公司独立董事对此亦发表
了明确同意的独立意见。经审查：（1）相关董事、监事候选人具备履行董事、监
事职责的任职条件和工作经验，能够胜任所聘岗位的职责要求，符合上述规则规
定的董事、监事任职资格要求，不存在上述规则规定的禁止任职的情形；（2）相
关独立董事候选人亦具备履行上市公司董事、独立董事的任职条件和工作经验，
能够胜任所聘岗位的职责要求，符合上述规则规定的独立董事任职资格要求，不
存在上述规则规定的禁止任职的情形。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信
息均以公司在上述指定媒体披露信息为准，敬请广大投资者关注公司公告并注意
投资风险。
特此公告。
山东新潮能源股份有限公司
董事会
2023 年 2 月 10 日
