浙大网新董事会审计委员会 2014 年度履职报告



   浙大网新科技股份有限公司董事会审计委员会
                       2014 年度履职报告


        董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”） 本着对公司和

全体股东负责的态度，根据上海证券交易所《关于做好上市公司2014

年度报告及相关工作的通知》、《上市公司董事会审计委员会运作指

引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》、《公司

董事会审计委员会年报工作规程》等相关规定，勤勉尽责，认真履行

职责，为公司生产经营及业务发展出谋划策。现将2014年度履职情况

报告如下：

       一、 审计委员会基本情况

       公司第七届董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事为

刘俊、张国煊；非独立董事为潘丽春。主任委员由独立董事刘俊先生

担任。

       二、 审计委员会年度会议召开情况

       2014年度，公司董事会审计委员会共召开2次会议，具体内容如

下：

       1、2014年4月23日，公司审计委员会召开了2014年第一次会议：

       1）审议通过《审计委员会履职报告》。

       2）审议通过《公司 2013 年度财务报告》。天健会计师事务所（特

殊普通合伙）已按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工

作。公司 2013 年度财务报告能够按照中国证监会、上海证券交易所
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的要求进行编制，编制的财务报表客观、公允、真实反映了公司 2013

年度财务状况和生产经营成果；同意提交的公司 2013 年度财务审计

报告，并提交董事会审议。

    3）审议通过《关于公司财务审计机构从事本年度公司审计工作

的总结报告》的议案。天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够按照

总体审计计划，如期完成公司 2013 年度审计工作，并出具了《公司

2013 年度审计报告》、《公司 2013 年关联方资金占用专项审计报告》；

及《内部控制审计报告》审计程序符合相关规定和要求；公司以天健

会计师事务所（特殊普通合伙）编制的审计报告为基础，按时完成公

司 2013 年年度报告摘要及全文的编制工作。

    4）提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014

年度财务审计机构并提交公司七届二十九次董事会审议。

    2、2014 年 10 月 30 日，审计委员会召开 2014 年第二次会议，

审议通过了公司《2014 年第三季度报告》及《计提资产减值准备的

议案》。

    三、 审计委员会主要工作情况

    报告期内，审计委员会根据中国证券监督管理委员会、上海证券

交易所以及公司的相关规定，遵循勤勉尽职、独立、客观、公正的职

业准则，重点关注了公司关联交易、2014年度财务报告的审计、内部

控制制度建设及其评价、财务审计和内部控制审计机构聘任等事项，

认真履行了审计委员会的职责。

   （一）监督和评估外部审计工作
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    在年报审计期间，董事会审计委员会就审计范围、计划等事项与

天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的沟通，认真督促注

册会计师尽职尽责进行审计，并确保如期出具审计报告。

    审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的年报审计工

作进行评估，认为其在审计期间遵循独立、客观、公正的执业准则，

勤勉尽责地履行审计职责。建议公司续聘其为公司年度财务和内部控

制审计机构，并提交董事会及股东大会审议。

    （二）审阅公司的财务报告并发表意见

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各阶段财务报告，

认为公司财务报告全面、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

公司的会计处理符合《企业会计准则》等相关规定，公司不存在重大

会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审

计报告的事项。

    （三）指导内部审计工作

    2014年，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，对内

部审计工作计划的有效实施进行监督，并对内部审计过程中出现的问

题提供指导意见。未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    （四）评估内部控制有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上

海证券交易所《企业内部控制基本规范》及配套指引等规定的要求，

建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内公司严格执行

各项法律法规、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监
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事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委

员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关

上市公司治理规范的要求。

    四、 总体评价

    报告期内，审计委员会恪尽职守、勤勉尽责，尤其在有效监督公

司外部审计和指导公司内部审计工作、促进公司建立有效的内部控制

并提供真实、准确、完整的财务报告等方面发挥了重要作用。2015

年度，审计委员会将按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》的规定，进一步规范运作，履行职责，发挥专业作用，

促进公司完善治理。



               浙大网新科技股份有限公司董事会审计委员会

                              二〇一五年四月二十一日